PIANO TRIENNALE DELLA PREVENZIONE
DELLA CORRUZIONE
DELLA PROVINCIA DI ANCONA (P.T.P.C.)
ANNI 2014/2016
Il presente P.T.P.C. è stato elaborato e proposto dal Segretario Generale dott. Pasquale Bitonto,
Responsabile della Prevenzione della Corruzione della Provincia di Ancona, ai sensi dell’art. 1,
comma 8, della L. 190/2012.
In ordine al presente P.T.P.C. sono stati acquisiti i seguenti pareri:
a) parere favorevole della “gestione commissariale” della Provincia di Ancona espresso nella
seduta del 22/1/2014 con verbale n. 49;
b) parere favorevole del N.I.Va.P. (Nucleo Indipendente di Valutazione della Performance)
espresso nella seduta del 22/1/2014 con verbale n. 1.
Il P.T.P.C. della Provincia di Ancona è stato adottato con deliberazione del Commissario
Straordinario nell’esercizio dei poteri spettanti al Consiglio provinciale n. 2 del 24/1/2014.
1
PIANO TRIENNALE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE
DELLA PROVINCIA DI ANCONA (P.T.P.C.)
(art. 1, comma 8, L. 190/2012)
ANNI 2014/2016
PARTE PRIMA
DISPOSIZIONI NORMATIVE
- Disciplina degli aspetti del P.T.P.C. (Ruolo e Funzioni);
- Destinatari;
- Azioni e Misure per la Prevenzione della corruzione a livello decentrato;
- Criteri per la trasmissione al Dipartimento della Funzione Pubblica.
2
PIANO TRIENNALE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE
DELLA PROVINCIA DI ANCONA
LEGENDA DELLE ABBREVIAZIONI UTILIZZATE
A.N.C.I. Associazione Nazionale Comuni Italiani
A.V.C.P. Autorità per la Vigilanza sui Contratti Pubblici di Lavori, Servizi e Forniture
A.N.A.C Autorità Nazionale Anticorruzione e per la valutazione e la trasparenza delle
amministrazioni pubbliche
C.I.V.I.T. Commissione Indipendente per la Valutazione, la Trasparenza e l’Integrità delle
Amministrazioni Pubbliche
C.U.G. Comitato Unico di garanzia
D.F.P. Dipartimento della Funzione Pubblica
O.E.C.D. Organisation for Economic Co-operation and Development
N.I. Va.P. Nucleo Indipendente di Valutazione della Performance
P.N.A. Piano Nazionale Anticorruzione
P.P. Piano della Performance
P.T.F. Piano Triennale di Formazione
P.T.P.C. Piani Triennale di Prevenzione della Corruzione
P.T.T.I. Programma Triennale di trasparenza e Integrità
U.P.D. Ufficio Procedimenti Disciplinari
U.P.I. Unione Province Italiane
3
SOMMARIO
PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE ............................................... 8
PREMESSA .............................................................................................................................................. 8
Il P.T.P.C e le strategie di prevenzione ................................................................................................. 8
TITOLO I................................................................................................................................................ 10
IL PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE (P.T. P.C.) ......................... 10
CAPO I .................................................................................................................................................... 10
PRINCIPI GENERALI ......................................................................................................................... 10
Art. 1 .................................................................................................................................................... 10
Ruolo e funzioni .................................................................................................................................... 10
Art. 2 .................................................................................................................................................... 12
Finalità del P.T.P.C.. ........................................................................................................................... 12
Art. 3 .................................................................................................................................................... 12
Arco temporale di riferimento del P.T.P.C. Approvazione e pubblicazione ........................................ 12
Art. 4 .................................................................................................................................................... 13
Destinatari ........................................................................................................................................... 13
Art. 5 .................................................................................................................................................... 14
Definizione di corruzione ..................................................................................................................... 14
Art.6 ..................................................................................................................................................... 14
Contesto di riferimento ........................................................................................................................ 14
Art. 7 .................................................................................................................................................... 15
L’assetto normativo in materia di prevenzione della corruzione completato con il contenuto dei
decreti attuativi .................................................................................................................................... 15
Art. 8 .................................................................................................................................................... 15
Obiettivi strategici ed azioni del P.T.P.C. ........................................................................................... 15
Art. 9 .................................................................................................................................................... 16
Gli ambiti di articolazione del P.T.P.C. .............................................................................................. 16
Art. 10 .................................................................................................................................................. 19
Nucleo minimo di dati, informazioni e contenuti del P.T.P.C. ............................................................ 19
CAPO II .................................................................................................................................................. 20
NATURA GIURIDICA E CONTENUTI DEL P.T.P.C. .................................................................... 20
Art. 11 .................................................................................................................................................. 20
Qualificazione del Piano triennale di prevenzione della corruzione................................................... 20
Art. 12 .................................................................................................................................................. 20
Organo competente all’adozione del Piano triennale di prevenzione della corruzione ...................... 20
Art. 13 .................................................................................................................................................. 20
Contenuti del P.T.P.C. ......................................................................................................................... 20
Art. 14 .................................................................................................................................................. 21
Definizione del Rischio ........................................................................................................................ 21
Art. 15 .................................................................................................................................................. 22
Misure di prevenzione per ridurre la probabilità che il rischio si verifichi ........................................ 22
Art. 16 .................................................................................................................................................. 22
4
Attuazione della legge n. 190/2012 da parte degli Enti di diritto privato in controllo pubblico
(Adattamento dei “modelli 231” alla legge n. 190/2012) ................................................................... 22
TITOLO II .............................................................................................................................................. 24
GLI STRUMENTI PREVENTIVI PER INIBIRE L’ATTUAZIONE DEI RISCHI DI
CORRUZIONE ...................................................................................................................................... 24
CAPO I .................................................................................................................................................... 24
LE MISURE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE ............................................................. 24
Art. 17 .................................................................................................................................................. 24
Misure di prevenzione per ridurre la probabilità che il rischio si verifichi ........................................ 24
Art. 18 .................................................................................................................................................. 28
Trasparenza ed Integrità...................................................................................................................... 28
Art. 19 .................................................................................................................................................. 28
Codice di comportamento. Diffusione di buone pratiche e valori ....................................................... 28
Art. 20 .................................................................................................................................................. 29
Diffusione di buone pratiche e valori a salvaguardia e divulgazione dell’immagine dell’Ente .......... 29
Art. 21 .................................................................................................................................................. 30
La formazione ...................................................................................................................................... 30
Art. 22 .................................................................................................................................................. 31
Il sistema di controlli interni di regolarità amministrativa e contabile a campione sugli atti
dirigenziali secondo il Regolamento provinciale (Segretario Generale e Collegio dei revisori)........ 31
Art. 23 .................................................................................................................................................. 31
Le direttive ........................................................................................................................................... 31
Art. 24 .................................................................................................................................................. 32
I meccanismi di sostituzione in caso di inerzia o ritardi sui tempi dei procedimenti .......................... 32
Art. 25 .................................................................................................................................................. 32
Rotazione del personale ....................................................................................................................... 32
Art. 26 .................................................................................................................................................. 34
Tutela del dipendente che effettua segnalazioni di illecito (c.d.whistleblower) .................................. 34
Art. 27 .................................................................................................................................................. 34
Forme di tutela del whistleblower ....................................................................................................... 34
Art. 28 .................................................................................................................................................. 35
Modalità di tutela del whislteblower: tutela dell’anonimato ............................................................... 35
Art. 29 .................................................................................................................................................. 36
Modalità di tutela del whistleblower: divieto di discriminazione nei confronti del whistleblower ..... 36
Art. 30 .................................................................................................................................................. 37
Modalità di tutela del whistleblower: sottrazione al diritto di accesso ............................................... 37
Art. 31 .................................................................................................................................................. 37
Obbligo di astensione in caso di conflitto di interesse ........................................................................ 37
Art. 32 .................................................................................................................................................. 38
Monitoraggio del rispetto dei termini previsti dalla legge o dai regolamenti per la conclusione dei
procedimenti (art. 1 comma 9, lettera d), della legge n. 190/2012 ...................................................... 38
Art. 33 .................................................................................................................................................. 38
Assegnazione di specifici obiettivi del PEG/ Piano della perfomance per l’attuazione del Piano della
prevenzione della corruzione ............................................................................................................... 38
Art. 34 .................................................................................................................................................. 39
Monitoraggio dei rapporti tra l’amministrazione e i soggetti che con la stessa stipulano contratti o
che sono interessati a procedimenti di autorizzazione, concessione o erogazione di vantaggi
economici di qualunque genere, anche verificando eventuali relazioni di parentela o affinità
5
sussistenti tra i titolari, gli amministratori, i soci e i dipendenti degli stessi soggetti e i dirigenti e i
dipendenti dell’Amministrazione ......................................................................................................... 39
Art. 35 .................................................................................................................................................. 40
Formazione di commissioni, assegnazioni agli uffici e conferimento di incarichi in caso di condanna
penale per delitti contro la pubblica amministrazione ........................................................................ 40
Art. 36 .................................................................................................................................................. 41
Incompatibilità specifiche per incarichi dirigenziali ........................................................................... 41
Art. 37 .................................................................................................................................................. 42
Svolgimento di incarichi d’ufficio. Attività ed incarichi extra-istituzionali......................................... 42
Art. 38 .................................................................................................................................................. 43
Conferimento di incarichi dirigenziali in caso di particolari attività o incarichi precedenti
(pantouflage – revolving doors)........................................................................................................... 43
Art. 39 .................................................................................................................................................. 44
Attività successiva alla cessazione del rapporto di lavoro (pantouflage –revolving doors) ............... 44
Art. 40 .................................................................................................................................................. 45
Patti di integrità o protocolli di legalità negli affidamenti .................................................................. 45
Art. 41 .................................................................................................................................................. 45
Azioni di sensibilizzazione e rapporto con la società civile ................................................................. 45
TITOLO III ............................................................................................................................................ 47
SOGGETTI E RUOLI DELLA STRATEGIA DI PREVENZIONE ................................................ 47
CAPO I .................................................................................................................................................... 47
GLI ATTORI .......................................................................................................................................... 47
Art. 42 .................................................................................................................................................. 47
Soggetti e ruoli della strategia di prevenzione a livello nazionale ...................................................... 47
Art.43 ................................................................................................................................................... 49
Soggetti e ruoli della strategia di prevenzione a livello della Provincia di Ancona............................ 49
CAPO II .................................................................................................................................................. 53
IL RESPONSABILE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE ...................................... 53
Art. 44 .................................................................................................................................................. 53
Responsabile ........................................................................................................................................ 53
Art. 45 .................................................................................................................................................. 53
Le risorse a disposizione del responsabile .......................................................................................... 53
Art. 46 .................................................................................................................................................. 54
Competenza alla individuazione del Responsabile .............................................................................. 54
Art. 47 .................................................................................................................................................. 55
Requisiti per la nomina ........................................................................................................................ 55
Art. 48 .................................................................................................................................................. 55
Decadenza e revoca del Responsabile ................................................................................................. 55
Art. 49 .................................................................................................................................................. 56
Compiti e funzioni del responsabile della prevenzione della corruzione nei provvedimenti attuativi
della legge n. 190/2012 ........................................................................................................................ 56
Art. 50 .................................................................................................................................................. 57
Relazione consuntiva annuale sulle misure di prevenzione definite dal P.T.P.C. ............................... 57
CAPO III ................................................................................................................................................. 59
LE RESPONSABILITÀ ........................................................................................................................ 59
6
Art. 51 .................................................................................................................................................. 59
La responsabilità del responsabile della prevenzione ......................................................................... 59
Art 52 ................................................................................................................................................... 60
La responsabilità dei dipendenti per violazione delle misure di prevenzione ..................................... 60
Art. 53 .................................................................................................................................................. 60
La responsabilità dei dirigenti per omissione totale o parziale o per ritardi nelle pubblicazioni
prescritte .............................................................................................................................................. 60
CAPO IV ................................................................................................................................................. 61
COORDINAMENTO, RACCOLTA ED ANALISI DEI DATI SULL'ATTIVITÀ DI
PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE DA PARTE DEL D.F.P. ............................................... 61
Art. 54 .................................................................................................................................................. 61
Trasmissione ed elaborazione dei dati relativi alla pianificazione, all'attuazione e all'impatto delle
politiche anticorruzione ....................................................................................................................... 61
Art. 55 .................................................................................................................................................. 62
Consultazione....................................................................................................................................... 62
Art. 56 .................................................................................................................................................. 62
Norme finali. Rinvio dinamico ............................................................................................................. 62
7
PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE
PREMESSA
Il P.T.P.C e le strategie di prevenzione
In attuazione della legge 6/11/2012 n. 190 “Disposizioni per la prevenzione e la repressione
della corruzione e dell’illegalità nella pubblica amministrazione”, entrata in vigore dal
28/11/2012, della Circolare n. 1 del 25/1/2013 del Dipartimento della Funzione Pubblica e
del Piano Nazionale Anticorruzione (PNA) approvato dalla CIVIT (oggi ANAC) con
deliberazione n. 72 del 11/09/2013, la Provincia di Ancona adotta, per competenza propria, il
presente Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione (P.T.P.C.).
Con il P.T.P.C., la Provincia di Ancona contribuisce al sistema organico di prevenzione
della corruzione articolato su un primo livello, quello nazionale, e su un secondo livello,
quello decentrato, di cui fanno parte le amministrazioni pubbliche periferiche e territoriali.
Il P.T.P.C. rappresenta il documento fondamentale della Provincia di Ancona per la
definizione della sua strategia di prevenzione della corruzione.
Il P.T.P.C. è un documento di natura programmatica che ingloba tutte le misure di
prevenzione obbligatorie per legge, suddivise in misure trasversali e specifiche, e, ove
ritenuto opportuno, sulla base delle risultanze del “risk management”, quelle ulteriori,
coordinandone gli interventi.
Il presente P.T.P.C. si articola in quattro parti:
1) Parte I: la parte normativa che disciplina tutti gli aspetti del P.T.P.C. (ruolo e funzioni),
destinatari, azioni, contenuti e misure per la prevenzione della corruzione a livello decentrato
e i criteri per la sua trasmissione al Dipartimento Funzione Pubblica;
2) Parte II: il Programma Triennale della Trasparenza e Integrità (P.T.T.I.), quale
strumento di attuazione delle disposizioni contenute nel D.Lgs. n. 33 del 14/3/2013 ad
oggetto: “Riordino della disciplina riguardante gli obblighi di pubblicità, trasparenza e
diffusione di informazioni da parte delle pubbliche amministrazioni” e che costituisce parte
integrante del P.T.P.C. ai sensi dell’art. 10, comma 2, del citato D.Lgs. n. 33/2013;
3) Parte III: il Risk management: strumento di analisi e valutazione dei rischi e di
individuazione degli strumenti di prevenzione miranti a ridurre la possibilità che la
8
corruzione si possa concretizzare in questo Ente, notoriamente conosciuto come un Ente
caratterizzato da trasparenza e legalità. Nello specifico, il risk management è stato elaborato
dalla struttura dirigenziale dell’Ente, coordinata dal Segretario Generale, dott. Pasquale
Bitonto, nel suo ruolo di Responsabile della prevenzione della corruzione, quale obiettivo di
performance organizzativa dell’esercizio 2013, in coerenza con quanto previsto e auspicato ai
paragrafi 3.1.1. (pagg. 24-25) e B.1.1.4 (pagg. 15-16) dell’allegato 1 del P.N.A., ove
testualmente si fornisce come segue l’indirizzo alle Amministrazioni decentrate: “Al fine di
realizzare una efficace strategia di prevenzione del rischio di corruzione, il P.T.P.C. va
coordinato con gli altri strumenti di programmazione presenti nell’amministrazione e,
innanzitutto, con il Piano della Performance (P.P.), e deve
essere strutturato come
documento di programmazione con l’individuazione di obiettivi, indicatori, misure,
responsabili, tempistica e risorse.”
4) Parte IV: Iniziative e misure intraprese dall’Ente durante l’anno 2013 per la
prevenzione del rischio di corruzione: poiché l’arco temporale di riferimento del presente
P.T.P.C. è il periodo 2014-2016 e il P.N.A. al paragrafo 3.1.1. (pag. 32) prescrive che in fase
di prima applicazione il P.T.P.C. deve coprire anche l’anno 2013, nel presente Piano alla
parte IV vengono indicate iniziative e misure intraprese dall’Ente durante l’anno 2013 per la
prevenzione del rischio di corruzione.
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TITOLO I
IL PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE (P.T. P.C.)
CAPO I
PRINCIPI GENERALI
Art. 1
Ruolo e funzioni
1. Con il Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione (di seguito P.T.P.C.), la Provincia
di Ancona contribuisce a livello decentrato al sistema organico nazionale di prevenzione
della corruzione, finalizzato al processo di formulazione e attuazione delle strategie di
prevenzione della corruzione.
2. Con il P.T.P.C., la Provincia di Ancona, sulla base delle indicazioni contenute nel P.N.A.,
definisce la propria strategia di prevenzione della corruzione individuando nella Trasparenza
e nella Integrità la misura principale per prevenire i fenomeni corruttivi e, attraverso il risk
management, effettua all’interno dell’Ente l’analisi e la valutazione dei rischi specifici di
corruzione e, conseguentemente, indica gli interventi organizzativi volti a prevenirli.
3. In questa logica, l’adozione del P.T.P.C. non si configura come un’attività una tantum,
m a come un processo ciclico in cui le strategie e gli strumenti vengono via via affinati,
modificati o sostituiti. Per questi motivi il presente P.T.P.C. si configura non già come
uno strumento statico ma come uno strumento dinamico attuativo finalizzato, nella sua
prima stesura, prevalentemente ad agevolare la piena attuazione delle misure legali, ossia di
quegli strumenti di prevenzione della corruzione che sono disciplinati dalla legge.
10
Il P.T.P.C. si inquadra quale declinazione della sezione II della struttura del PNA come
rappresentato dalla seguente figura1 del P.N.A.
1
Figura n. 2, pag. 10 del P.N.A
11
Art. 2
Finalità del P.T.P.C.
1. Il P.T.P.C. rappresenta lo strumento attraverso il quale l’Amministrazione provinciale
sistematizza e descrive un “processo” -articolato in fasi tra loro collegate concettualmente e
temporalmente- che è finalizzato a formulare una strategia di prevenzione del “fenomeno
corruzione”.
2. Propedeutica alla formulazione di tale strategia è l’analisi dell’organizzazione, delle sue
regole e delle sue prassi di funzionamento in termini di “possibile esposizione” dell’Ente al
fenomeno corruttivo.
3. L’analisi deve condurre alla ricostruzione del sistema dei processi organizzativi, con
particolare attenzione alla struttura dei controlli ed alla individuazione delle aree sensibili di
attività nel cui ambito possono, anche solo in via teorica, verificarsi episodi di corruzione.
Pertanto, attraverso il P.T.P.C., la Provincia di Ancona si propone di ridurre
significativamente il rischio che possano verificarsi comportamenti corrotti; ciò implica,
quindi, necessariamente una valutazione probabilistica di tale rischiosità e l’adozione di un
sistema di gestione del rischio medesimo.
4. Il P.T.P.C., quindi, è uno strumento che metodologicamente si prefigge l’individuazione:
a) delle aree e dei processi di rischio e, quale conseguente declinazione, dei rischi
specifici;
b) delle misure da implementare per la prevenzione in relazione al livello di pericolosità
dei rischi specifici;
c) dei responsabili e dei tempi per l’applicazione di ciascuna misura.
Esso, quindi, è uno strumento operativo per l’individuazione di misure concrete per un’azione
preventiva della corruzione.
Art. 3
Arco temporale di riferimento del P.T.P.C. Approvazione e pubblicazione
1. Fermo restando la natura dinamica del P.T.P.C., l’arco temporale di riferimento della
prima stesura del P.T.P.C. è il triennio 2014-2016; pur tuttavia, come precisato nella
premessa del presente Piano, in fase di prima applicazione, il P.T.P.C. deve ricoprire anche
l’anno 2013. A tale proposito, in ossequio a quanto previsto dal P.N.A. al paragrafo
12
3.1.1. (pag. 32), nella parte IV sono state elencate tutte le iniziative e le misure intraprese
nell’Ente durante l’anno 2013 per la prevenzione dei rischi di corruzione.
2. In sede di prima stesura il P.T.P.C. dovrà essere trasmesso al Dipartimento della Funzione
Pubblica entro il 31 gennaio 2014.
3. A regime il P.T.P.C. va adottato entro il 31 gennaio di ciascun anno (art. 1, comma 8,
legge n. 190 del 2012), prendendo a riferimento il triennio successivo a scorrimento e dentro
la stessa data va trasmesso al D.F.P.
4. La trasmissione dovrà avvenire esclusivamente per via telematica al Dipartimento
Funzione Pubblica (www.funzionepubblica.it),
sezione anticorruzione, non essendo
consentita la trasmissione di documenti cartacei.
5. Eventuali aggiornamenti successivi, anche annuali, una volta approvati saranno sottoposti
all’approvazione dell’A.N.A.C.2
6. Sulla base degli esiti dei monitoraggi o della sopravvenienza di nuove normative o prassi,
si procederà ad elaborare nell’autunno 2014, la prima proposta di aggiornamento del
P.T.P.C., da sottoporre all'approvazione dell’A.N.A.C..
7. L’adozione del P.T.P.C. ed i suoi aggiornamenti sono adeguatamente pubblicizzati dalla
Provincia di Ancona sul sito internet ed intranet dell’Ente, nonché mediante segnalazione
via mail personale a ciascun dipendente e collaboratore.
8. Ugualmente l’Ente procederà ad analoga informazione al personale in occasione della
prima assunzione in servizio.
Art. 4
Destinatari
1. Quale strumento di esclusiva pertinenza della Provincia di Ancona, sono destinatari del
P.T.P.C. tutti i soggetti che operano all’interno dell’Ente, sia a livello di Amministrazione
che di struttura burocratica, nonché tutti gli Enti e le Società partecipate e vigilate della
Provincia di Ancona.
2. La Provincia vigila sugli enti pubblici economici, le società a partecipazione pubblica e
2
La precedente denominazione della Commissione per la valutazione, la trasparenza e l'integrità delle
amministrazioni pubbliche, CIVIT, è stata modificata in Autorità Nazionale AntiCorruzione e per la valutazione
e la trasparenza delle amministrazioni pubbliche, ANAC, dall’art. 5, comma 3, del D.L. n. 101/2013, convertito
in legge, con modificazioni, dalla legge 30 ottobre 2013 n. 125, recante disposizioni urgenti per il perseguimento
di obiettivi di razionalizzazione nelle pubbliche amministrazioni.
13
gli altri enti privati a controllo pubblico, nei quali detiene quote non inferiori al 20% per
accertare l’adeguamento degli stessi alle norme della legge n. 190/2012.
Art. 5
Definizione di corruzione
1. Nonostante la legge n. 190/2012 si prefigga la prevenzione e la repressione della
corruzione e dell’illegalità della pubblica amministrazione, pur tuttavia la stessa non enuncia
alcuna definizione della corruzione.
2. Il concetto di corruzione che viene preso a riferimento dal legislatore, quale si desume
dalla Circolare n. 1 del 25/1/2013 del Dipartimento della Funzione Pubblica e dal Piano
Nazionale Anticorruzione (P.N.A.) ha un’accezione vasta, in quanto è comprensivo delle
varie situazioni in cui, nel corso dell’attività amministrativa, si riscontri l’abuso da parte
di un soggetto del potere a lui affidato al fine di ottenere vantaggi privati.
3. Le situazioni rilevanti sono più ampie della fattispecie penalistica, che è disciplinata negli
artt. 318, 319 e 319 ter, c.p., e sono tali da comprendere non solo l’intera gamma dei delitti
contro la pubblica amministrazione disciplinati nel Titolo II, Capo I, del codice penale, ma
anche le situazioni in cui -a prescindere dalla rilevanza penale- venga in evidenza un
malfunzionamento dell’amministrazione (maladministration) a causa dell’uso a fini
privati o anche pubblici (ove riferiti agli interessi di altro Ente in conflitto con quelli
della Provincia di Ancona) delle funzioni attribuite ovvero l’inquinamento dell’azione
amministrativa ab externo, sia che tale azione abbia successo sia nel caso in cui rimanga
a livello di tentativo.
Art.6
Contesto di riferimento
1. Con il P.T.P.C. la Provincia di Ancona si prefigge il raggiungimento di obiettivi che, oltre
a prevenire e reprimere la corruzione nell’Ente, secondo la “ratio” della legge n. 190/2012,
salvaguardino il prestigio e l’immagine dell’Ente e garantiscano l'imparzialità e il buon
andamento dell’attività amministrativa, al fine di contribuire alla legittimazione stessa
dell’Ente da parte della collettività amministrata.
14
Art. 7
L’assetto normativo in materia di prevenzione della corruzione completato con il contenuto
dei decreti attuativi
1. Il presente P.T.P.C. si ispira, quale strumento attuativo, alle seguenti fonti normative:
a) Legge. n. 190/2012 ad oggetto: “Disposizioni per la prevenzione e la repressione della
corruzione e dell’illegalità nella pubblica amministrazione”;
b) Circolare n. 1 del 25/01/2013 del Dipartimento della Funzione Pubblica ad
oggetto: “Legge n 190 del 2012. Disposizioni per la prevenzione e la repressione della
corruzione e dell’illegalità nella pubblica amministrazione”;
c) Piano Nazionale Anticorruzione (P.N.A.), approvato dalla CIVIT con deliberazione
n. 72 del 11/09/2013;
d) “Testo unico delle disposizioni in materia di incandidabilità e di divieto di ricoprire
cariche elettive e di Governo conseguenti a sentenze definitive di condanna per delitti
non colposi, a norma dell'articolo 1, comma 63, della legge 6 novembre 2012, n. 190”,
approvato con il decreto legislativo 31 dicembre 2012, n. 235;
e) “Riordino della disciplina riguardante gli obblighi di pubblicità, trasparenza e
diffusione di informazioni da parte delle pubbliche amministrazioni”, approvato dal
Governo il 15 febbraio 2013, in attuazione di commi 35 e 36, dell’art. 1 della legge n. 190
del 2012, con il decreto legislativo 14 marzo 2013, n. 33;
f) “Disposizioni in materia di inconferibilità e incompatibilità di incarichi presso gli
enti privati in controllo pubblico, a norma dell'articolo 1, commi 49 e 50, della legge 6
novembre 2012, n. 190”, approvate con il decreto legislativo 8 aprile 2013, n. 39;
g) “Codice di comportamento per i dipendenti delle pubbliche amministrazioni”,
approvato con D.P.R. 16 aprile 2013, n. 62 in attuazione dell’art. 54 del D.Lgs. n. 165
del 2001, come sostituito dalla legge n. 190/2012.
Art. 8
Obiettivi strategici ed azioni del P.T.P.C.
1. Alla luce del contesto normativo di riferimento, di cui al precedente articolo e in coerenza
con la strategia nazionale anticorruzione, il P.T.P.C. persegue nell’Ente i seguenti obiettivi
15
strategici:
a) ridurre le opportunità che si manifestino casi di corruzione;
b) aumentare la capacità di scoprire casi di corruzione;
c) creare un contesto sfavorevole alla corruzione.
2. L’elaborazione e l’attuazione della strategia del P.T.P.C., in coerenza con il P.N.A., tiene
conto dei seguenti elementi/vincoli:
a) il vincolo derivante dal carattere imperativo della normazione, che ha disciplinato
appositi istituti di prevenzione e repressione della corruzione che debbono essere
implementati obbligatoriamente;
b) il vincolo connesso al prevalente carattere innovativo della disciplina, che richiede
interventi di tipo interpretativo per l’applicazione;
c) il vincolo derivante dal carattere non omogeneo delle amministrazioni ed enti
coinvolti, che richiede adattamenti e forme di flessibilità a livello decentrato;
d) il vincolo derivante dall’invarianza finanziaria, stante la mancanza di un
finanziamento ad hoc nella legge e nei decreti attuativi.
3. La Provincia di Ancona persegue gli obiettivi strategici della prevenzione e della
repressione della corruzione mediante il presente P.T.P.C., nel rispetto dei contenuti e delle
direttive del P.N.A..
4. L’attuazione degli obiettivi strategici è affidata a tutti i soggetti che operano nell’Ente,
considerandosi la prevenzione e la repressione del rischio di corruzione, un obiettivo
strategico condiviso dagli organi politici e dalle strutture burocratiche, nella comune
consapevolezza
di
perseguire
gli
obiettivi
dell’Ente
uniformando
l’attività
amministrativa ai principi costituzionali contenuti nell’art. 97 della Costituzione e i
comportamenti al contenuto dell’art. 54 della Costituzione.
Art. 9
Gli ambiti di articolazione del P.T.P.C.
1. Gli ambiti in cui si articola il P.T.P.C. sono i seguenti:
a) ATTORI: sono i soggetti coinvolti nella prevenzione con i relativi compiti e le
responsabilità (responsabile della prevenzione, referenti, dirigenti, dipendenti che operano
nelle aree di rischio);
16
b) AREE DI RISCHIO: sono le aree di attività più sensibili al rischio di corruzione che
devono essere valutate;
c) MISURE OBBLIGATORIE ED ULTERIORI: le misure obbligatorie sono quelle previste
obbligatoriamente dalla legge n. 190 del 2012 e dalle altre prescrizioni di legge e dal P.N.A.;
le misure ulteriori sono quelle facoltative.
Le misure vanno riferite agli attori in relazione all’imputazione di compiti e di
responsabilità;
d) TEMPI E MODALITÀ DEL RIASSETTO: il P.T.P.C. indica i tempi e le modalità di
valutazione e controllo della sua efficacia e gli interventi di implementazione e
miglioramento del suo contenuto in relazione alla sua misura di strumento dinamico;
e) P.T.T.I: il P.T.T.I. costituisce parte integrante del P.T.P.C. ai sensi dell’art. 10, comma 2,
del D.Lgs. n. 33/2012 e delinea il coordinamento degli adempimenti relativi agli obblighi di
trasparenza previsti nel D.Lgs. n. 33 del 2013 con le aree di rischio;
f) COORDINAMENTO CON IL CICLO DELLE PERFORMANCE: quale strumento di
programmazione strategica, il P.T.P.C. va coordinato con il PEG-Piano delle performance e i
suoi obiettivi vanno inseriti in esso.
17
La seguente figura3 riassume gli ambiti di articolazione del P.T.P.C.
Ambiti del P.T.P.C.
3
Figura n. 3, pag. 26 del P.N.A
18
Art. 10
Nucleo minimo di dati, informazioni e contenuti del P.T.P.C.
1. Il P.T.P.C., secondo le indicazioni del P.N.A., contiene almeno il seguente nucleo
minimo di dati e informazioni che dovranno essere trasmessi informaticamente al D.F.P.:
A) Processo di adozione del P.T.P.C.
a)
data e documento di approvazione del Piano;
b) termini di pubblicazione e divulgazione;
c) indicazione di canali, strumenti e iniziative di comunicazione dei contenuti del
Piano;
B) Contenuti del P.T.P.C. con l’indicazione:
a)
delle finalità;
b) della natura giuridica;
c)
dell’organo competente all’adozione;
d) dei termini di adozione e di aggiornamento;
e)
organo competente all’adozione del P.T.P.C.;
f)
individuazione degli attori interni alla Provincia di Ancona che hanno partecipato alla
predisposizione del Piano;
g)
individuazione degli attori esterni all’amministrazione che hanno partecipato alla
predisposizione del Piano;
C) Programma triennale della trasparenza e dell’integrità
D) Gestione del rischio (risk management)
a) indicazione delle aree di rischio più sensibili al rischio di corruzione;
b) risk management: metodologia per l’analisi e la valutazione del rischio;
c) individuazione delle misure di prevenzione da porre in essere per ridurre la probabilità
che il rischio si verifichi per quelle aree, per quei processi e per quei rischi che abbiano
indice di probabilità e di impatto alti, fatta salva la possibilità di estensione ad indici
medio/alti.
E) Misure di prevenzione previste nel P.T.P.C.
19
CAPO II
NATURA GIURIDICA E CONTENUTI DEL P.T.P.C.
Art. 11
Qualificazione del Piano triennale di prevenzione della corruzione
1. Il Piano triennale di prevenzione della corruzione, per la sua natura di strumento strategico,
è catalogabile tra gli strumenti programmatici generali necessari dell’Ente, previsti dall’art. 42,
comma 2, lett. b), del Decreto Legislativo n. 267/2000.
Art. 12
Organo competente all’adozione del Piano triennale di prevenzione della corruzione
1. In considerazione della sua qualificazione di strumento programmatico generale necessario,
così come definita dal precedente art. 11, il Consiglio provinciale provvede all’adozione del
Piano e all’approvazione delle sue modifiche e integrazioni, nell’ambito della sua più generale
competenza in materia di programmazione, ai sensi dell’art. 42, comma 2, lett. b), del D.Lgs. n.
267/2000.
2. Sono di competenza della Giunta provinciale, gli atti normativi secondari attuativi di natura
regolamentare ed inquadrabili tra i regolamenti dell’ordinamento generale degli uffici e dei
servizi di cui all’art. 48, ultimo comma, del D.Lgs. n. 267/2000.
Art. 13
Contenuti del P.T.P.C.
1. Con il P.T.P.C. la Provincia di Ancona procede alla definizione della disciplina normativa a
livello di Ente sia delle azioni di prevenzione e di repressione del rischio di corruzione, che di
quelle connesse all’implementazione delle azioni per la diffusione della trasparenza ed
integrità, nonché del risk management consistente nell’analisi e nella valutazione delle aree di
attività dell’intera amministrazione al fine di giungere alla individuazione delle aree a rischio di
corruzione che debbono essere presidiate più di altre mediante l’implementazione di misure di
20
prevenzione.
2. A tale proposito il P.T.P.C., per le aree di attività a rischio di corruzione, analizza le loro
caratteristiche, le azioni e gli strumenti idonei per prevenire il rischio, stabilendo le priorità di
trattazione.
3. L’individuazione, l’analisi e la valutazione delle aree di rischio viene declinata
metodologicamente nei processi e, a seguire, nei rischi specifici e si configura come il risultato
di un processo complesso da realizzarsi attraverso la verifica “sul campo” della probabilità del
verificarsi del fenomeno corruttivo nei singoli processi svolti nell’Ente e nel conseguente
impatto che il verificarsi del rischio può determinare nei confronti dell’Ente.
4. La metodologia utilizzata nell’Ente per l’analisi e la valutazione del rischio è rispettosa degli
Allegati 2, 3, 4 e 5 del P.N.A.
Art. 14
Definizione del Rischio
1. Per “rischio” si intende l’effetto dell’incertezza sul corretto perseguimento dell’interesse
pubblico e, quindi, sull’obiettivo istituzionale dell’Ente, dovuto alla possibilità che si verifichi
un dato evento.(par. B.1.1.1 allegato 1, P.N.A.- pag. 12);
2. Per “evento” si intende il verificarsi o il modificarsi di un insieme di circostanze che si
frappongono o si oppongono al perseguimento dell’obiettivo istituzionale dell’Ente. (ibidem);
3. Per “titolare del rischio” si intende la persona con la responsabilità e l’autorità per gestire il
rischio (par. B. 1.1.2. allegato 1 P.N.A.-pag. 14).
4. Con il P.T.P.C. la Provincia individua ulteriori aree di rischio, in aggiunta a quelle comuni a
tutte le amministrazioni ed elencate nell’art. 1, comma 16, della legge n. 190/2012, e che si
riferiscono ai procedimenti di:
a) autorizzazione o concessione;
b) scelta del contraente per l'affidamento di lavori, forniture e servizi, anche con riferimento
alla modalità di selezione prescelta ai sensi del codice dei contratti pubblici relativi a lavori,
servizi e forniture, di cui al D.Lgs. n. 163 del 2006;
c) concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché
attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati;
d) concorsi e prove selettive per l'assunzione del personale e progressioni di carriera di cui
all'articolo 24 del citato decreto legislativo n. 150 del 2009.
21
5. Le aree di rischio comuni e obbligatorie sono indicate nell’allegato 2 del P.N.A. e sono le
seguenti:
a) processi finalizzati all’acquisizione e alla progressione del personale;
b) processi finalizzati all’affidamento di lavori, servizi e forniture nonché all’affidamento
di ogni altro tipo di commessa o vantaggio pubblici disciplinato dal D.Lgs. n. 163 del 2006;
c) processi finalizzati all’adozione di provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei
destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario;
d) processi finalizzati all’adozione di provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei
destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario.
6. Con il presente P.T.P.C., in fase di prima attuazione, la Provincia di Ancona include le
seguenti ulteriori aree di rischio che scaturiscono dal processo di valutazione del rischio (risk
management Parte III):
a)
area finanziaria
b) area esternalizzazioni e partecipate.
Art. 15
Misure di prevenzione per ridurre la probabilità che il rischio si verifichi
1. La Provincia di Ancona fronteggia preventivamente la probabilità che il fenomeno
corruttivo possa verificarsi, attraverso azioni e misure generali finalizzate alla prevenzione
della corruzione.
2. A tale proposito il P.T.P.C. indica tutte le misure obbligatorie per trattare il rischio, con la
specificazione delle misure trasversali e specifiche, e le misure ulteriori ritenute opportune,
necessarie o utili.
3. Le misure di prevenzione sono elencate, secondo la suddetta classificazione, nel successivo
art. 17.
Art. 16
Attuazione della legge n. 190/2012 da parte degli Enti di diritto privato in controllo pubblico
(Adattamento dei “modelli 231” alla legge n. 190/2012)
22
1. La Provincia vigila sugli enti pubblici economici, le società a partecipazione pubblica e gli
altri enti privati a controllo pubblico, nei quali detiene quote non inferiori al 20% per accertare
l’adeguamento degli stessi alle norme della legge n. 190/2012.
2. L’adeguamento è necessario anche ove tali Enti non abbiano già adottato modelli di
organizzazione e gestione del rischio sulla base del D.Lgs. n. 231 del 2001 nella propria
azione di prevenzione della corruzione.
3. In tal caso dovranno estendere l’ambito di applicazione non solo ai reati contro la
pubblica amministrazione previsti dalla legge n. 231 del 2001 ma anche a tutti quelli
considerati nella legge n. 190 del 2012, dal lato attivo e passivo, anche in relazione al tipo di
attività svolto dall’Ente (società strumentali/società di interesse generale).
4. Tali parti dei modelli di organizzazione, integrate ai sensi della legge n. 190 del 2012 e
denominate Piani di prevenzione della corruzione, debbono essere trasmessi alla Provincia
vigilante che provvederà alla loro pubblicazione sul proprio sito istituzionale.
5. Gli enti pubblici economici e gli enti di diritto privato in controllo pubblico partecipati
dalla Provincia di Ancona, dovranno, inoltre, nominare un responsabile per l’attuazione
dei propri Piani di prevenzione della corruzione, che può essere individuato anche
nell’organismo di vigilanza previsto dall’art. 6 del D.Lgs. n. 231 del 2001, nonché definire nei
propri modelli di organizzazione e gestione dei meccanismi di accountability che consentano
ai cittadini di avere notizie in merito alle misure di prevenzione della corruzione adottate e alla
loro attuazione.
6. La vigilanza da parte della Provincia dovrà verificare l’adeguamento dei modelli “231”
da parte dell’ente pubblico economico o dell’ente di diritto privato in controllo pubblico e il
monitoraggio dell’attuazione delle misure in essi indicate.
7. Il Responsabile della prevenzione della corruzione di tali Enti ha anche la competenza ad
effettuare la vigilanza, la contestazione e le segnalazioni previsti dall’art. 15 del D.Lgs. n. 39
del 2013.
23
TITOLO II
GLI STRUMENTI PREVENTIVI PER INIBIRE L’ATTUAZIONE DEI RISCHI DI
CORRUZIONE
CAPO I
LE MISURE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE
Art. 17
Misure di prevenzione per ridurre la probabilità che il rischio si verifichi
1. Le azioni e le misure generali finalizzate alla prevenzione della corruzione che la Provincia
di Ancona persegue, sono articolate in base al P.N.A. in:
a) misure obbligatorie, la cui applicazione discende obbligatoriamente dalla legge o da altre
fonti normative (le misure obbligatorie sono indicate nell’allegato 1 del P.N.A.);
b) misure ulteriori, che, pur non essendo obbligatorie per legge, vengono applicate, previa
valutazione di opportunità, in considerazione di particolari processi di attività soggetti a
rischio (le misure ulteriori sono indicate nell’allegato 4 del P.N.A.);
c) misure trasversali: di natura intersettoriale (sono quelle indicate al paragrafo B.1.1.3
“Individuazione di misure di carattere trasversale” dell’Allegato 1 del P.N.A., pag 15) ed
integrate con il presente P.T.P.C..
2. La Provincia di Ancona, nel rispetto dei contenuti del P.N.A. del proprio contesto
organizzativo e della propria autonomia normativa, individua nel presente P.T.P.C. le seguenti
misure di prevenzione atte a ridurre la probabilità che il rischio di corruzione si verifichi
nell’Ente, individuando tra le misure trasversali, quelle obbligatorie non caratterizzate da
elementi di specificità settoriale.
MISURE OBBLIGATORIE
1
Adempimenti materia di trasparenza. Adozione programma triennale per la
trasparenza ed integrità della Provincia di Ancona
2
Codice di comportamento
24
3
Formazione del personale in materia di etica, integrità ed altre tematiche attinenti alla
prevenzione della corruzione
4
Il sistema dei controlli interni di regolarità amministrativa e contabile a campione
sugli atti dirigenziali secondo il Regolamento provinciale (Segretario Generale e
Collegio dei revisori)
5
Le direttive
6
I meccanismi di sostituzione in caso di inerzia o ritardi sui tempi dei procedimenti
7
Rotazione del personale
8
Disciplina specifica in materia di tutela del dipendente che effettua segnalazioni di
illecito (c.d. whistleblower)
9
Obbligo di astensione in caso di conflitto di interesse
10
Monitoraggio del rispetto dei termini, previsti dalla legge o dai regolamenti, per la
conclusione dei procedimenti (art. 1 comma 9, della L. n 190/2012)
11
Assegnazione di specifici obiettivi del PEG/PDP per l’attuazione del Piano della
prevenzione della Corruzione
12
Monitoraggio dei rapporti tra l’amministrazione e i soggetti che con la stessa
stipulano contratti o che sono interessati a procedimenti di autorizzazione,
concessione o erogazione di vantaggi economici di qualunque genere, anche
verificando eventuali relazioni di parentela o affinità sussistenti tra i titolari, gli
amministratori, i soci e i dipendenti degli stessi soggetti e i dirigenti e i dipendenti
dell’Amministrazione
13
Disciplina specifica in materia di formazione di commissioni, assegnazioni agli
uffici, conferimento di incarichi dirigenziali in caso di condanna penale per delitti
contro la pubblica amministrazione
14
Incompatibilità specifiche per posizioni dirigenziali
15
Disciplina specifica in materia di svolgimento di incarichi d’ufficio - attività ed
incarichi extra-istituzionali
16
Disciplina specifica in materia di conferimento di incarichi dirigenziali in caso di
particolari attività o incarichi precedenti (pantouflage – revolving doors)
17
Disciplina specifica in materia di attività successiva alla cessazione del rapporto di
lavoro (pantouflage – revolving doors)
18
Protocolli di legalità, patti di integrità per l’affidamento delle commesse (art. 1,
25
comma 17 della L. 190/2012)
MISURE ULTERIORI
1
Intensificazione dei controlli a campione sulle dichiarazioni sostitutive di
certificazione e di atto notorio rese dai dipendenti e dagli utenti ai sensi degli artt.
46-49 del d.P.R. n. 445 del 2000 (artt. 71 e 72 del d.P.R. n. 445 del 2000)
2
Razionalizzazione organizzativa dei controlli di cui al punto 1), mediante
potenziamento del servizio ispettivo dell’amministrazione (art. 1, comma 62, l. n.
662 del 1996) rispetto a tutte le verifiche sulle dichiarazioni (art. 72 d.P.R. n. 445
del 2000)
3
Affidamento delle ispezioni, dei controlli e degli atti di vigilanza di competenza
dell’amministrazione ad almeno due dipendenti abbinati secondo rotazione casuale.
4
Previsione della presenza di più funzionari in occasione dello svolgimento di
procedure o procedimenti “sensibili”, anche se la responsabilità del procedimento o
del processo è affidata ad un unico funzionario
5
Pubblicazione sul sito internet dell’amministrazione di casi esemplificativi
anonimi, tratti dall’esperienza concreta dell’amministrazione, in cui si prospetta il
comportamento non adeguato, che realizza l’illecito disciplinare, e il comportamento
che invece sarebbe stato adeguato, anche sulla base dei pareri resi dalla C.I.V.I.T. ai
sensi dell’art. 1, comma 2, lett. d), della l. n. 190 del 2012
6
In caso di delega di potere, programmazione ed effettuazione di controlli a
campione sulle modalità di esercizio della delega.
7
Regolazione dell’esercizio della discrezionalità nei procedimenti amministrativi e
nei processi di attività, mediante circolari o direttive interne, in modo che lo
scostamento dalle indicazioni generali debba essere motivato; creazione di flussi
informativi su deroghe e sugli scostamenti.
8
Prevedere meccanismi di raccordo tra i servizi competenti a gestire il personale
(mediante consultazione obbligatoria e richiesta di avviso dell’U.P.D.) al fine di
consentire la valutazione complessiva dei dipendenti anche dal punto di vista
comportamentale, in
particolare
stabilendo
un raccordo tra l’ufficio di
appartenenza del dipendente, il servizio del personale competente al rilascio di
autorizzazioni allo svolgimento di incarichi extraistituzionali e l’U.P.D..
26
9
Introduzione di procedure che prevedano che i verbali relativi ai servizi svolti
presso l’utenza debbano essere sempre sottoscritti dall’utente destinatario.
10
Svolgimento di incontri e riunioni periodiche tra dirigenti competenti in settori
diversi per finalità di aggiornamento sull’attività dell’amministrazione, circolazione
delle informazioni e confronto sulle soluzioni gestionali.
11
Promozione di convenzioni tra amministrazioni per l’accesso alle banche dati
istituzionali contenenti informazioni e dati relativi a stati, qualità personali e fatti di
cui agli artt. 46 e 47 del d.P.R. n. 445 del 2000, disciplinando le modalità di
accesso ai dati da parte delle amministrazioni procedenti senza oneri a loro carico
(art. 58, comma 2, d.lgs. n. 82 del 2005).
MISURE TRASVERSALI
1
Adempimenti materia di trasparenza. Adozione programma triennale per la
trasparenza ed integrità della Provincia di Ancona
2
Codice di comportamento
3
Formazione del personale in materia di etica, integrità ed altre tematiche attinenti alla
prevenzione della corruzione
4
Il sistema di controllo di regolarità amministrativa a campione sugli atti dirigenziali
secondo il Regolamento provinciale
5
I meccanismi di sostituzione in caso di inerzia o ritardi sui tempi dei procedimenti
6
Disciplina specifica in materia di tutela del dipendente che effettua segnalazioni di
illecito (c.d. whistleblower)
7
Obbligo di astensione in caso di conflitto di interesse
8
Monitoraggio del rispetto dei termini, previsti dalla legge o dai regolamenti, per la
conclusione dei procedimenti (art. 1 comma 9, delle L. n 190/2012)
9
Assegnazione di specifici obiettivi del PEG/PDP per l’attuazione del Piano della
prevenzione della Corruzione
10
Incompatibilità specifiche per posizioni dirigenziali
11
Disciplina specifica in materia di svolgimento di incarichi d’ufficio - attività ed
incarichi extra-istituzionali
12
Disciplina specifica in materia di conferimento di incarichi dirigenziali in caso di
particolari attività o incarichi precedenti (pantouflage – revolving doors)
27
13
Disciplina specifica in materia di attività successiva alla cessazione del rapporto di
lavoro (pantouflage – revolving doors)
14
L’informatizzazione dei processi; questa consente per tutte le attività
dell’amministrazione verso l’esterno e, quindi, la diffusione del patrimonio
pubblico e il controllo sull’attività da parte dell’utenza
15
L’accesso telematico a dati, documenti e procedimenti e il riutilizzo dei dati,
documenti e procedimenti (d.lgs. n. 82 del 2005); questi consentono l’apertura
dell’amministrazione verso l’esterno e, quindi, la diffusione del patrimonio pubblico
e il controllo sull’attività da parte dell’utenza
L’analisi delle singole misure di prevenzione è effettuata negli articoli seguenti.
Art. 18
Trasparenza ed Integrità
1. La Provincia riconosce alla Trasparenza e all’Integrità una rilevanza particolare tra le misure
di prevenzione della corruzione.
2. Con il P.T.T.I., allegato al presente Piano in parte integrante e sostanziale nella Parte II, ai
sensi dell’art. 10, comma 2 del D.Lgs. n. 33/2013, la Provincia declina a livello locale, le
prescrizioni contenute nel D.Lgs. n. 33 del 2013, nella legge n. 190/2012 e nelle altre fonti
normative vigenti.
3. Il P.T.T.I. viene aggiornato unitamente al P.T.P.C., in relazione alla normativa sopravvenuta
e alle nuove esigenze dell’Ente.
4. Gli obblighi di trasparenza devono essere osservati anche dagli enti pubblici economici,
dalle società a partecipazione pubblica e dagli altri enti privati a controllo pubblico, nei quali la
Provincia detiene quote non inferiori al 20% per accertare l’adeguamento degli stessi alle
norme della legge n. 190/2012.
Art. 19
Codice di comportamento. Diffusione di buone pratiche e valori
1. Il Codice di comportamento adottato dalla Provincia, con deliberazione n. 364 del
23/12/2013, approvata dal Commissario straordinario nell’esercizio dei poteri della Giunta
28
provinciale in attuazione del D.P.R. n. 62 del 16/04/2013, costituisce una misura di
prevenzione fondamentale, in quanto regola in senso legale ed eticamente corretto, il
comportamento dei dipendenti e in tale ottica indirizza l’azione amministrativa.
2. L’obbligo di osservanza del Codice di comportamento si estende ai collaboratori esterni a
qualsiasi titolo, ai titolari di organi amministrativi e al personale impiegato negli uffici di
diretta collaborazione dell’autorità politica e ai collaboratori delle ditte fornitrici di beni o
servizi od opere a favore dell’amministrazione.
3. Le norme del Codice hanno natura legale e la violazione degli obblighi derivanti dal Codice
può comportare la risoluzione o la decadenza del rapporto con l’Ente, nell’ipotesi di grave
entità della violazione.
4. La Provincia programma adeguate iniziative di formazione per consentire la conoscenza delle
norme contenute nel Codice.
5. Il Codice incoraggia l’emersione di valori positivi all’interno e all’esterno dell’Ente al fine
di rafforzare il senso di fiducia nei confronti della P.A. come meglio specificato nel successivo
articolo.
6. Ai fini di disciplinare lo svolgimento dei procedimenti disciplinari, la Provincia costituisce
l’Ufficio Procedimenti Disciplinari (U.P.D.), adeguando, a tale proposito, il regolamento
sull’ordinamento generale degli uffici e dei servizi.
Art. 20
Diffusione di buone pratiche e valori a salvaguardia e divulgazione dell’immagine dell’Ente
1. Il personale provinciale, quale dimostrazione del senso di appartenenza alla Provincia di
Ancona, non si esime dal diffondere, attraverso un’azione comunicativa dentro e fuori l’Ente,
un’immagine positiva dell’Amministrazione e della sua attività. A tal fine, si adopera, per il
tramite del Dirigente di riferimento, perché si dia comunicazione all’esterno di buone prassi o
di esempi di funzionari corretti e competenti.
2. Ciascun Dirigente, da parte sua, nell’ambito della propria sfera di competenza, si adopera
per segnalare all’ufficio stampa della Provincia articoli della stampa o comunicazioni sui media
che appaiono ingiustamente denigratori dell’organizzazione o dell’azione dell’Ente, affinché
sia diffusa tempestivamente una risposta, con le adeguate precisazioni o chiarimenti per mettere
in luce il corretto agire degli organi e degli uffici della Provincia. Analogamente si adopera per
29
la segnalazione ai media dei casi di buone prassi o di risultati positivi ottenuti
dall’Amministrazione o dal personale dipendente.
Art. 21
La formazione
1. Al fine di diffondere tra i soggetti operanti nell’Ente un’adeguata cultura dell’integrità e
della prevenzione della corruzione, la Provincia programma adeguati percorsi di formazione,
tenendo presente una strutturazione su due livelli:
a) livello generale rivolto a tutti i dipendenti: ha ad oggetto l’aggiornamento delle
competenze (approccio contenutistico) e le tematiche dell’etica e della legalità (approccio
valoriale);
b) livello specifico rivolto al responsabile della prevenzione, ai referenti, ai componenti
degli organismi di controllo, ai dirigenti e funzionari addetti alle aree a rischio: ha ad
oggetto le politiche, i programmi e i vari strumenti utilizzati per la prevenzione e
tematiche settoriali, in relazione al ruolo svolto da ciascun soggetto nell’Ente.
2. Il Responsabile della prevenzione della corruzione individua i fabbisogni formativi,
d’intesa con il Dirigente responsabile delle Risorse umane.
3. Il personale da inserire nei percorsi formativi è individuato dal Responsabile della
prevenzione della corruzione, sentito il Dirigente di riferimento, anche tenendo presenti il ruolo
affidato a ciascun soggetto e le aree a maggior rischio di corruzione individuate nel presente
P.T.P.C..
4. I Piani di formazione vanno predisposti tenendo presente quanto segue:
a) vanno individuati come docenti, di norma, gli operatori interni all’Ente, che possono
fornire un importante contributo per l’esperienza acquisita;
b) in occasione dell’assunzione di nuovo personale o dell’inserimento dei dipendenti in nuovi
settori lavorativi debbono essere programmate ed attuate forme di affiancamento,
prevedendo obbligatoriamente, per il personale esperto, prossimo al collocamento in
quiescenza, un periodo di sei mesi di “tutoraggio”;
c) particolare rilievo deve essere dato alle iniziative formative sui temi dell’etica e della
legalità, con l’obiettivo di coinvolgere tutti i dipendenti ed i collaboratori a vario titolo
dell’Ente, per la piena conoscenza del P.T.P.C., del Codice di comportamento e del Codice
30
disciplinare, al fine di far emergere il principio comportamentale eticamente adeguato nelle
diverse situazioni;
d) va creata la competenza specifica necessaria per il dipendente per svolgere la nuova
funzione;
e) debbono essere previste iniziative di formazione specialistiche per il Responsabile della
prevenzione della corruzione, comprensive di tecniche di risk management, e per le figure
a vario titolo coinvolte nel processo di prevenzione.
Art. 22
Il sistema di controlli interni di regolarità amministrativa e contabile a campione sugli atti
dirigenziali secondo il Regolamento provinciale (Segretario Generale e Collegio dei revisori)
1. La Provincia di Ancona, al fine di garantire nell’espletamento dell’attività amministrativa il
rispetto dei principi costituzionali di legalità, buon andamento ed imparzialità, si avvale del
sistema di controllo interno di regolarità amministrativa e contabile a campione sugli atti
dirigenziali secondo la disciplina contenuta nell’apposito regolamento provinciale approvato
con deliberazione del Commissario Straordinario n. 2 del 9/01/2013, adottata nell’esercizio dei
poteri del Consiglio provinciale. Tale Regolamento, attuativo delle disposizioni contenute nel
D.L. n. 174 del 10/10/2012, convertito, con modificazioni, dalla legge 7 dicembre 2012, n. 213,
individua, nel Segretario Generale il soggetto deputato al coordinamento dei controlli interni
previsti dal citato D.L. n. 174 del 10/10/2012.
2. Specifica attività di accertamento della regolarità contabile, viene compiuta a campione dal
Collegio dei Revisori dei conti.
3. Il sistema dei controlli interni costituisce uno strumento di prevenzione perché verifica la
legittimità degli atti dirigenziali adottati, in aggiunta a quelli rientranti nelle materie di cui
all’art. 1, comma 16, della legge n. 190/2012, e la loro coerenza alle finalità strategiche di
prevenzione della corruzione.
Art. 23
Le direttive
1. Il presente P.T.P.C. include tra le misure obbligatorie di prevenzione, nonostante non siano
31
previste tra quelle indicate nel P.N.A., lo strumento della Direttiva.
2. Le direttive sono atti d’indirizzo dei dirigenti e rivolti al personale dipendente ed indicano
gli obiettivi da realizzare e talvolta anche le modalità di realizzazione.
3. Con le direttive si forniscono ai dipendenti indicazioni sull’applicazione del presente
P.T.P.C. e degli atti regolamentari o di disciplina che ne costituiscono attuazione.
Art. 24
I meccanismi di sostituzione in caso di inerzia o ritardi sui tempi dei procedimenti
1. La Provincia di Ancona persegue nell’esercizio dell’attività amministrativa, oltre agli
obiettivi di legalità, buon andamento ed imparzialità, anche quelli di efficacia ed efficienza
nella convinzione che un’attività celere, rispettosa dei tempi procedimentali predeterminati,
costituisca un rimedio efficace per evitare proposte collusive di corruzione.
2. A tale proposito costituisce misura di prevenzione della corruzione, la disciplina relativa ai
meccanismi di sostituzione nei casi di inerzia o ritardi nel rispetto dei termini di conclusione
dei procedimenti, disciplina approvata con deliberazione del Commissario Straordinario n. 62
del 25/2/2013, adottata nell’esercizio dei poteri della Giunta provinciale, con cui si è previsto,
“a cascata” il meccanismo di sostituzione del responsabile del procedimento in caso di sua
inerzia o ritardo nel rispetto dei termini predefiniti per la conclusione dello stesso.
Art. 25
Rotazione del personale
1. Nell’ambito della sua potestà organizzativa, la Provincia definisce i criteri per attuare la
rotazione del personale dirigenziale e del personale con funzioni di responsabilità (ivi compresi i
responsabili del procedimento) operante nelle aree a più elevato rischio di corruzione. Per il
personale dirigenziale, la rotazione integra, altresì, i criteri di conferimento degli incarichi
dirigenziali ed è attuata alla scadenza dell’incarico, fatti salvi i casi di avvio di procedimento
penale o disciplinare per condotte di natura corruttiva.
2. Nella rotazione del personale deve essere assicurata continuità all’azione amministrativa.
3. Ove non sia possibile procedere alla rotazione del personale, si deve fornire adeguata
motivazione connessa alle caratteristiche organizzative dell’Ente o ad impedimenti di varia
32
natura.
4. La rotazione del personale addetto alle aree a più elevato rischio di corruzione rappresenta
una misura di importanza cruciale tra gli strumenti di prevenzione della corruzione riducendo il
consolidarsi di situazioni di privilegio e l’aspettativa a risposte illegali improntate a collusione.
5. La rotazione del personale rientra nelle misure gestionali proprie del Dirigente; a tale
proposito i dirigenti dispongono, con provvedimento motivato, la rotazione del personale nei
casi di avvio di procedimenti penali o disciplinari per condotte di natura corruttiva, dandone
informazione al Responsabile della Prevenzione della corruzione.
6. Del provvedimento della rotazione del personale viene data adeguata informazione alle
organizzazioni sindacali.
7. La rotazione dei Dirigenti viene disposta dal Capo dell’Amministrazione, su proposta del
Responsabile della prevenzione della corruzione.
8. L’Ente definisce i tempi della rotazione per i soggetti che operano negli Uffici a più elevato
rischio di corruzione nel Regolamento sull’ordinamento generale degli Uffici e dei Servizi.
9. Finalità della rotazione è anche quello di creare competenze di carattere trasversale e
professionalità che possano essere utilizzate in altre strutture amministrative secondo il
principio della flessibilità; in tale ottica i Dirigenti possono mutare il profilo professionale di
inquadramento del dipendente, nell’ambito delle mansioni equivalenti dell’area o qualifica di
appartenenza, nel rispetto del Regolamento sull’ordinamento generale degli Uffici e dei Servizi
e delle disposizioni contrattuali in vigore.
10.
In caso di notizia formale di avvio di procedimento penale a carico di un dipendente (ad
esempio perché l’Amministrazione ha avuto conoscenza di un’informazione di garanzia o è
stato pronunciato un ordine di esibizione ex art. 256 c.p.p. o una perquisizione o sequestro) e in
caso di avvio di procedimento disciplinare per fatti di natura corruttiva, ferma restando la
possibilità di adottare la sospensione del rapporto, l’Ente:
a)
per il personale dirigenziale: procede con atto motivato alla revoca dell’incarico in
essere ed il passaggio ad altro incarico, ai sensi del combinato disposto dell’art. 16, comma
1, lett. l quater, e dell’art. 55 ter, comma 1, del D.Lgs. n. 165 del 2001;
b) per il personale non dirigenziale: procede all’assegnazione ad altro servizio ai sensi del
citato art. 16, comma 1, lett. l quater;
c)
attua la mobilità, specialmente se temporanea, quale utile strumento per realizzare la
rotazione tra le figure professionali specifiche.
33
Art. 26
Tutela del dipendente che effettua segnalazioni di illecito (c.d.whistleblower)
1. La Provincia riconosce una particolare importanza al ruolo del whistleblower (informatore)
e a tale proposito si adopera per dare attuazione alla tutela del dipendente che effettua
segnalazioni all'Autorità giudiziaria, alla Corte dei Conti o al proprio superiore gerarchico e al
Responsabile della prevenzione della corruzione, di cui all’art. 54 bis del D.Lgs. n. 165 del
2001.
2. La tutela è circoscritta all’ambito della Provincia di Ancona che, a tale proposito:
a) garantisce obblighi di riservatezza ai soggetti che segnalano illeciti;
b) istituisce, tramite il servizio informatico, canali differenziati e riservati per ricevere le
segnalazioni la cui gestione deve essere affidata al Responsabile della prevenzione della
corruzione che si avvale del suo staff (massimo 3 persone) e al responsabile dell’Area
informatica;
c) istituisce uno specifico indirizzo di posta elettronica per le segnalazioni al Responsabile
della prevenzione della corruzione, prevedendo codici sostitutivi dei dati identificativi del
denunciante;
d) garantisce la segretezza delle informazioni ricevute e ritenute utili per individuare gli
autori della condotta illecita e le circostanze del fatto segnalato.
3. Sono a carico di tutti coloro che ricevono o vengono a conoscenza della segnalazione e di
coloro che successivamente venissero coinvolti nel processo di gestione della segnalazione,
gli obblighi di riservatezza, la cui violazione comporta responsabilità disciplinare, salva
l’eventuale responsabilità civile e penale.
Art. 27
Forme di tutela del whistleblower
1. La Provincia di Ancona, riconoscendo l’importanza cruciale, tra gli strumenti di
prevenzione della corruzione, al ruolo del whistleblower, assicura adeguate forme di tutela che
si articolano:
A)
nella tutela dell’anonimato del denunciante;
B)
nel divieto di discriminazione nei confronti del whistleblower;
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C)
nella previsione che la denuncia del whistleblower è sottratta al diritto di accesso, (fatta
esclusione per le ipotesi eccezionali descritte nel comma 2 del nuovo art. 54 bis D.Lgs. n. 165
del 2001 in caso di necessità di svelare l’identità del denunciante).
2. Le forme di tutela del whistleblower vengono assicurate dalla Provincia di Ancona secondo
le modalità degli articoli seguenti.
Art. 28
Modalità di tutela del whislteblower: tutela dell’anonimato
1. La Provincia tutela il dipendente che segnala l’illecito, proteggendo la sua identità in ogni
contesto successivo alla segnalazione. L’identità del segnalante può essere rivelata nel
contesto del procedimento disciplinare, all’autorità disciplinare e all’incolpato, nei seguenti
casi:
a) consenso del segnalante;
b) la contestazione dell'addebito disciplinare è fondata su accertamenti distinti e ulteriori
rispetto alla segnalazione;
c) nel
procedimento
disciplinare,
la
conoscenza
dell'identità
è
assolutamente
indispensabile per la difesa dell'incolpato.
2. Al fine di dare maggiore compiutezza alle azioni di tutela del whistleblower,
l’Amministrazione provinciale si adopera per la realizzazione di un sistema informatico di
segnalazione al fine di:
a) indirizzare la segnalazione al Responsabile della prevenzione della corruzione competente
assicurando la copertura dei dati identificativi del segnalante;
b) identificare il segnalante, ove necessario, da parte del Responsabile della prevenzione
della corruzione nel caso di segnalazione non anonima;
c) consentire l’identificazione e la posizione di organigramma del segnalante (nel caso di
segnalazione non anonima) solo in caso di necessità, ossia in presenza delle situazioni legali
che rendono indispensabile di svelare l’identità a soggetti autorizzati che siano in possesso
delle specifiche credenziali.
3. Il Responsabile della prevenzione della corruzione, a seguito della segnalazione ricevuta,
coinvolge il Responsabile dell’U.P.D., per l’accertamento della fondatezza della denuncia
pervenutagli e per l’attivazione dei procedimenti più adeguati.
4. Dell’importanza del ruolo del whistleblower e delle azioni programmate dall’Ente a sua
35
tutela, viene inserito apposito avviso sul sito istituzionale.
5. La tutela dell’anonimato e la sottrazione della denuncia al diritto di accesso documentale
non possono essere opposti, in caso di indagini penali, tributarie o amministrative ed ispettive.
Art. 29
Modalità di tutela del whistleblower: divieto di discriminazione nei confronti del
whistleblower
1. La Provincia vigila affinché non vengano poste in essere azioni di discriminazione nei
confronti del whistleblower.
2. Rientrano tra le misure discriminatorie le azioni disciplinari ingiustificate, le molestie sul
luogo di lavoro ed ogni altra forma di ritorsione che determini condizioni di lavoro
intollerabili.
3. La tutela è circoscritta all’ambito della Provincia di Ancona.
4. Il dipendente che ritiene di aver subito una discriminazione per il fatto di aver effettuato
una segnalazione di illecito:
A) deve dare notizia:
a) al Responsabile della prevenzione della corruzione;
b) al Dirigente sovraordinato del dipendente che ha operato la discriminazione per i
provvedimenti di sua competenza, per rimediare agli effetti negativi della discriminazione
in via amministrativa e per l’eventuale avvio del procedimento disciplinare nei confronti del
dipendente che ha operato la discriminazione;
c) all’U.P.D, per l a valutazione d e l la sussistenza degli estremi
per avviare il
procedimento disciplinare nei confronti del dipendente che ha operato la discriminazione;
d) all’Ufficio del contenzioso dell’amministrazione, per valutare la sussistenza degli
estremi per esercitare in giudizio l’azione di risarcimento per lesione dell’immagine della
pubblica amministrazione;
e) all’Ispettorato della funzione pubblica, per valutare la necessità di avviare un’ispezione al
fine di acquisire ulteriori elementi per le successive determinazioni;
B) può dare notizia dell’avvenuta discriminazione all’organizzazione sindacale alla quale
aderisce;
C) può dare notizia dell’avvenuta discriminazione al Comitato Unico di Garanzia (C.U.G.);
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D) può agire in giudizio nei confronti del dipendente che ha operato la discriminazione e
dell’Amministrazione per ottenere:
a) un provvedimento giudiziale d’urgenza finalizzato alla cessazione della misura
discriminatoria;
b) l’annullamento davanti al T.A.R. dell’eventuale provvedimento amministrativo
illegittimo e/o, se del caso, la sua disapplicazione da parte del Tribunale del Lavoro;
c) il risarcimento del danno patrimoniale e non patrimoniale conseguente alla
discriminazione.
Art. 30
Modalità di tutela del whistleblower: sottrazione al diritto di accesso
1. La denuncia del whistleblower non può essere oggetto di visione né di estrazione di copia
da parte di richiedenti, ricadendo nell’ambito delle ipotesi di esclusione dal diritto di accesso
di cui all’art. 24, comma 1, lett. a), della legge n. 241 del 1990.
Art. 31
Obbligo di astensione in caso di conflitto di interesse
1. Gli amministratori, le figure di vertice amministrativo, i dirigenti, i responsabili del
procedimento e il personale devono astenersi dal partecipare all’adozione di atti in merito ai
quali sussista un conflitto di interessi.
2. Al fine di delimitare il conflitto di interesse, si fa riferimento all’art. 6 del D.P.R. n. 62/2013
e, per quanto applicabili, all’art. 36 del c.p.p. e all’art. 51 del c.p.c..
3. Sussistendo il conflitto di interesse, sorge a carico del soggetto l’obbligo di astensione dalla
partecipazione a decisioni e il dovere di segnalazione al proprio dirigente, con il potere di
quest’ultimo, qualora ravvisi la sussistenza del conflitto, di avocare a sé ogni compito relativo a
quel procedimento in carenza di dipendenti professionalmente idonei.
4. Qualora il conflitto riguardi un dirigente, a valutare le iniziative da assumere sarà il
Responsabile della prevenzione della corruzione.
5. La violazione sostanziale della norma, comporta l’illegittimità dell’atto adottato e dà luogo a
responsabilità disciplinare del dipendente.
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Art. 32
Monitoraggio del rispetto dei termini previsti dalla legge o dai regolamenti per la
conclusione dei procedimenti (art. 1 comma 9, lettera d), della legge n. 190/2012
1. La presente misura di prevenzione si affianca a quella relativa ai “meccanismi di
sostituzione in caso di inerzia o ritardi sui tempi dei procedimenti”.
2. In tale ottica la Provincia di Ancona persegue nell’esercizio dell’attività amministrativa,
oltre agli obiettivi di legalità, buon andamento ed imparzialità, anche quelli di efficacia ed
efficienza nella convinzione che un’attività celere e rispettosa dei tempi procedimentali
costituisca un rimedio efficace per evitare proposte collusive di corruzione.
3. A tale proposito costituisce misura di prevenzione della corruzione, la disciplina relativa al
monitoraggio del rispetto dei termini, prevista dalla legge o dai regolamenti, per la conclusione
dei procedimenti ed indicata quale esigenza del P.T.P.C. dall’art. 1, comma 9, lettera d) della
legge n. 190/2012.
4. Tale misura da applicarsi dai dirigenti dell’Ente potrà essere oggetto di specifica previsione
nel PEG/Piano della performance.
Art. 33
Assegnazione di specifici obiettivi del PEG/ Piano della perfomance per l’attuazione del
Piano della prevenzione della corruzione
1. Poichè il P.T.P.C. rappresenta il documento fondamentale della Provincia di Ancona
per la definizione della strategia di prevenzione della corruzione all’interno dell’Ente, lo
stesso, quale documento di natura programmatica che ingloba tutte le misure di prevenzione
obbligatorie per legge e quelle ulteriori, deve essere coordinato con tutti gli altri strumenti di
programmazione presenti nell’Ente.
2. In particolare il P.T.P.C. va coordinato con il PEG/Piano della performance nel quale, di
norma, annualmente dovranno essere previsti obiettivi, indicatori, misure, responsabili,
tempistica e risorse, secondo quanto previsto dalla CIVIT con deliberazione n. 6/2013 relativa
alla costruzione di un ciclo delle performance integrato.
3. A tale proposito, le attività svolte dall’Ente per l’implementazione, l’attuazione e
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l’aggiornamento del P.T.P.C. vanno inserite in forma di obiettivi nel PEG/Piano delle
performance nel duplice versante della:
a) performance organizzativa (art. 8 del D.Lgs. n. 150 del 2009);
b) performance individuale (ex art. 9, D.Lgs. n. 150 del 2009).
4. Dell’esito del raggiungimento degli specifici obiettivi in tema di contrasto del fenomeno
della corruzione individuati nel P.T.P.C. (e dunque dell’esito della valutazione delle
perfomance organizzativa ed individuale) si terrà conto nella Relazione delle performance
(art. 10 del D.Lgs. n. 150 del 2009), dove a consuntivo, con riferimento all'anno
precedente, l’Amministrazione dovrà verificare i risultati organizzativi e individuali
raggiunti rispetto ai singoli obiettivi programmati ed alle risorse, con rilevazione degli
eventuali scostamenti.
5. Dei risultati emersi nella Relazione consuntiva delle performance, il Responsabile della
prevenzione della corruzione dovrà tener conto:
a)
effettuando un’analisi per comprendere le ragioni/cause in base alle quali si sono
verificati degli scostamenti rispetto ai risultati attesi;
b) individuando delle misure correttive, sia in relazione alle misure c.d. obbligatorie che a
quelle c.d. ulteriori, anche in coordinamento con i dirigenti ed i referenti del Responsabile
della corruzione;
c)
per inserire le misure correttive tra quelle per implementare/migliorare il P.T.P.C..
Art. 34
Monitoraggio dei rapporti tra l’amministrazione e i soggetti che con la stessa stipulano
contratti o che sono interessati a procedimenti di autorizzazione, concessione o erogazione di
vantaggi economici di qualunque genere, anche verificando eventuali relazioni di parentela
o affinità sussistenti tra i titolari, gli amministratori, i soci e i dipendenti degli stessi soggetti
e i dirigenti e i dipendenti dell’Amministrazione
1. Questa misura, prevista dall’art. 1, comma 9, lettera e) della legge n. 190/2012, è in linea
con la misura relativa all’obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi ma circoscritta ai
rapporti tra l’amministrazione e i soggetti che con la stessa stipulano contratti o che sono
interessati a procedimenti di autorizzazione, concessione o erogazione di vantaggi economici
di qualunque genere, anche verificando eventuali relazioni di parentela o affinità sussistenti tra
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i titolari, gli amministratori, i soci e i dipendenti degli stessi soggetti e i dirigenti e i dipendenti
dell’Amministrazione.
2. Il Responsabile della prevenzione della corruzione, per il tramite dei dirigenti e dei referenti,
verifica la insussistenza di rapporti di parentela o affinità tra gli amministratori, le figure di
vertice amministrativo, i dirigenti, i responsabili del procedimento, il personale dell’Ente ed i
soggetti esterni con poteri di rappresentanza che entrano in rapporto contrattuale con
l’Amministrazione ovvero che sono destinatari di provvedimenti ampliativi della loro sfera
giuridica.
3. Al fine di delimitare il conflitto di interesse, si fa riferimento all’art. 6 del D.P.R. n. 62/2013
e, per quanto applicabili, all’art. 36 del c.p.p. e all’art. 51 del c.p.c..
4. Il monitoraggio è finalizzato a verificare eventuali relazioni di parentela o affinità
sussistenti tra i titolari, gli amministratori, i soci e i dipendenti degli stessi soggetti e gli
amministratori, i dirigenti e i dipendenti dell’Amministrazione.
5. Sulla base del monitoraggio, il dirigente competente, sentito il Responsabile della
prevenzione della corruzione, adotta gli atti conseguenti.
Art. 35
Formazione di commissioni, assegnazioni agli uffici e conferimento di incarichi in caso di
condanna penale per delitti contro la pubblica amministrazione
1. La Provincia è tenuta a verificare la sussistenza di eventuali precedenti penali a carico dei
dipendenti e/o dei soggetti cui intende conferire incarichi nelle seguenti circostanze:
a) all’atto della formazione delle commissioni di gara o di commissioni di concorso;
b) all’atto del conferimento degli incarichi dirigenziali e degli altri incarichi previsti
dall’art. 3 del D.Lgs. n. 39 del 2013;
c) all’atto dell’assegnazione di dipendenti dell’area direttiva agli uffici che presentano
le caratteristiche indicate dall’art. 35 bis del D.Lgs. n. 165 del 2001;
d) all’entrata in vigore dei citati artt. 3 del D.Lgs. n. 39/2013 e 35 bis del D.Lgs. n.
165/2001con riferimento agli incarichi già conferiti e al personale già assegnato.
2. Ai fini dell’accertamento sui precedenti penali viene resa dall’interessato dichiarazione
sostitutiva di certificazione.
3. Qualora il monitoraggio dia esito positivo evidenziando la sussistenza di relazioni di
40
parentela e/o affinità, la Provincia di Ancona:
a) si astiene dal conferire l’incarico o dall’effettuare l’assegnazione;
b) applica le misure previste dall’art. 3 del D.Lgs. n. 39 del 2013;
c) provvede a conferire l’incarico o a disporre l’assegnazione nei confronti di altro
soggetto.
4. In caso di violazione delle previsioni di inconferibilità, secondo l’art. 17 del D.Lgs. n.
39/2013, l’incarico è nullo e gli atti ed i contratti posti in essere, in violazione delle suddette
limitazioni, sono nulli.
5. Ai fini dell’applicazione della disposizione del presente articolo, la Provincia adegua i
propri regolamenti sulla formazione delle suddette commissioni.
6. La Provincia vigila sugli enti pubblici economici, le società a partecipazione pubblica e gli
altri enti privati a controllo pubblico, nei quali detiene quote non inferiori al 20% per accertare
l’adeguamento degli stessi alla norme della L. n. 190/2012.
Art. 36
Incompatibilità specifiche per incarichi dirigenziali
1. La Provincia di Ancona dà attuazione all’art. 1, commi 49 e 50, della legge n. 190/2012 che
ha trovato completa regolamentazione nel D.Lgs. 8/04/2013 n. 39 ad oggetto “ Disposizioni in
materia di inconferibilità e incompatibilità di incarichi presso le pubbliche amministrazioni e
presso gli enti privati in controllo pubblico, a norma dell’art. 1, comma 49 e 50 della legge 6
novembre 2012, n. 190”.
2. Per “incompatibilità” si intende “l’obbligo per il soggetto cui viene conferito l’incarico di
scegliere, a pena di decadenza, entro il termine perentorio di 15 giorni, tra la permanenza
nell’incarico e l’assunzione e lo svolgimento di incarichi e cariche in enti di diritto privato
regolati o finanziati dalla pubblica amministrazione che conferisce l’incarico, lo svolgimento
di attività professionali ovvero l’assunzione della carica di componente di organi di indirizzo
politico” (art. 1, D.Lgs. n. 39/2013).
3. Le situazioni di incompatibilità sono previste nei Capi V e VI del D.Lgs. n. 39/2013.
4. A differenza del caso di inconferibilità, che opera “ad initio”, la causa di incompatibilità
può essere rimossa mediante rinuncia dell’interessato ad uno degli incarichi che la legge ha
considerato incompatibili tra di loro.
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5. A tale proposito, la Provincia di Ancona controlla che non sussistano situazioni di
incompatibilità all’atto del conferimento di incarichi per specifiche posizioni dirigenziali ai
sensi della normativa sopra indicata.
6. Il controllo deve essere effettuato:
a) all’atto del conferimento dell’incarico: se la situazione di incompatibilità emerge al
momento del conferimento dell’incarico, la stessa deve essere rimossa prima del
conferimento;
b) annualmente e su richiesta nel corso del rapporto: se la situazione di incompatibilità
emerge nel corso del rapporto, il Responsabile della prevenzione contesta la circostanza
all’interessato ai sensi degli artt. 15 e 19 del D.Lgs. n. 39 del 2013 e vigila affinchè siano
prese le misure conseguenti.
7. Il destinatario dell’incarico rilascia apposita dichiarazione di insussistenza delle cause di
incompatibilità all’atto del conferimento dell’incarico e nel corso del rapporto.
Art. 37
Svolgimento di incarichi d’ufficio. Attività ed incarichi extra-istituzionali
1. La Provincia, per l’attuazione di quanto previsto dall’art. 53, comma 3 bis, del D.Lgs. n.
165/2001 e dell’art. 1, comma 58 bis, della legge n. 662 del 1996, approva un’apposita
disciplina per individuare gli incarichi d’ufficio e le attività ed incarichi extra istituzionali non
consentiti ai pubblici dipendenti. Ciò al fine di evitare il rischio di un’eccessiva concentrazione
di potere su un unico centro decisionale, che possa realizzare situazioni di conflitto di
interesse.
2. La disciplina, una volta approvata, è trasmessa al D.F.P.
3. Analogamente l’Ente adotta un apposito Regolamento per disciplinare il conferimento o
l’autorizzazione allo svolgimento di incarichi di cui all’art. 53, comma 5, del D.Lgs. n.
165 del 2001.
4. Il dipendente è tenuto a comunicare formalmente all’Amministrazione anche l’attribuzione
di incarichi gratuiti.
5. Ove l’amministrazione accerti l’eventuale sussistenza di situazioni di conflitto di interesse,
anche potenziale, deve comunicare al dipendente il diniego allo svolgimento dell’incarico.
6. Gli incarichi autorizzati e quelli conferiti, anche a titolo gratuito, debbono essere
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comunicati al D.F.P. in via telematica entro15 giorni.
7. Nel caso di omesso versamento del compenso da parte del dipendente pubblico indebito
percettore, si ipotizza un’ipotesi di danno erariale.
8. La Provincia vigila sugli enti pubblici economici, le società a partecipazione pubblica e gli
altri enti privati a controllo pubblico, nei quali detiene quote non inferiori al 20% per accertare
l’adeguamento degli stessi alle norme della L. n. 190/2012.
Art. 38
Conferimento di incarichi dirigenziali in caso di particolari attività o incarichi precedenti
(pantouflage – revolving doors)
1. La Provincia verifica la sussistenza di eventuali condizioni ostative (inconferibilità ed
incompatibilità) in capo ai dipendenti e/o soggetti cui l’organo di indirizzo politico intende
conferire incarichi dirigenziali o altri incarichi previsti dai Capi III e IV del D.Lgs. n. 39
del 2013.
2. L’accertamento avviene mediante dichiarazione sostitutiva
di certificazione resa
dall’interessato nei termini e alle condizioni dell’art. 46 del D.P.R. n. 445 del 2000 pubblicata
sul sito dell’amministrazione (art. 20 del D.Lgs. n. 39/2013).
3. Gli incarichi da conferirsi presso le pubbliche amministrazioni e presso gli enti privati in
controllo pubblico, devono essere preceduti dall’accertamento, secondo una valutazione “ex
ante,” in un’ottica di prevenzione:
a)
delle particolari ipotesi di inconferibilità di incarichi dirigenziali o assimilati in
relazione all’attività svolta dall’interessato in precedenza;
b)
delle situazioni di incompatibilità specifiche per i titolari di incarichi dirigenziali e
assimilati;
c)
delle ipotesi di inconferibilità di incarichi dirigenziali o assimilati per i soggetti che
siano stati destinatari di sentenze di condanna per delitti contro la pubblica amministrazione.
4. Se all’esito della verifica risulta la sussistenza di una o più condizioni ostative, non si
procede al conferimento dell’incarico; in caso di violazione delle previsioni di inconferibilità,
secondo l’art. 17 del D.Lgs. n. 39/2013, l’incarico è nullo e si applicano le sanzioni di cui
all’art. 18 del medesimo decreto legislativo.
5. La situazione di inconferibilità non può essere sanata.
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6. Ove si accerti, nel corso del rapporto, la sussistenza di cause di incompatibilità o di
inconferibilità, sebbene esistenti ab origine, il Responsabile della prevenzione è tenuto ad
effettuare la contestazione all’interessato, il quale, previo contraddittorio, in caso di
incompatibilità, entro 15 giorni, deve effettuate la scelta rimuovendo la causa di
incompatibilità, ovvero deve essere rimosso dall’incarico senza indugio ove ricorra una
situazione di inconferibilità.
7. La Provincia vigila sugli enti pubblici economici, le società a partecipazione pubblica e gli
altri enti privati a controllo pubblico, nei quali detiene quote non inferiori al 20% per accertare
l’adeguamento degli stessi alle norme della legge n. 190/2012.
Art. 39
Attività successiva alla cessazione del rapporto di lavoro (pantouflage –revolving doors)
1. La Provincia, ai fini dell’applicazione dell’art. 53, comma 16 ter, del D.Lgs. n. 165 del
2001, disciplina con apposito Regolamento che :
a) nei contratti di assunzione del personale sia inserita la clausola che prevede il divieto
per i dipendenti, che negli ultimi tre anni di servizio hanno esercitato nella Provincia
poteri autoritativi o negoziali, di prestare attività lavorativa (a titolo di lavoro subordinato o
di lavoro autonomo), per i tre anni successivi alla cessazione del rapporto, presso i soggetti
privati destinatari dell’attività della Provincia che è stata svolta mediante poteri autoritativi e
negoziali dai dipendenti cessati dal servizio;
b) nei bandi di gara o negli atti prodromici agli affidamenti, sia inserita la condizione
soggettiva da presentarsi da parte delle imprese partecipanti alla gara, di non aver concluso
contratti di lavoro subordinato o autonomo e comunque di non aver attribuito incarichi ad
ex dipendenti che hanno esercitato poteri autoritativi o negoziali per conto della Provincia
di Ancona nei loro confronti per il triennio successivo alla cessazione del rapporto;
c) sia disposta l’esclusione dalle procedure di affidamento nei confronti dei soggetti per i
quali sia emersa la situazione di cui al punto precedente;
d) si agisca in giudizio per ottenere il risarcimento del danno nei confronti degli ex
dipendenti per i quali sia emersa la violazione dei divieti contenuti nell’art. 53, comma 16
ter del D.Lgs. n. 165 del 2001.
2. La violazione del divieto comporta l’applicazione delle seguenti sanzioni:
a) sanzioni sull’atto: i contratti di lavoro conclusi e gli incarichi conferiti in violazione del
44
divieto sono nulli;
b) sanzioni sui soggetti: i soggetti privati che hanno concluso contratti o conferito incarichi
in violazione del divieto, non possono contrattare con la pubblica amministrazione di
provenienza dell’ex dipendente per i successivi tre anni ed hanno l’obbligo di restituire
compensi eventualmente percepiti ed accertati in esecuzione dell’affidamento illegittimo;
pertanto, la sanzione opera come requisito soggettivo legale per la partecipazione a
procedure di affidamento con la conseguente illegittimità dell’affidamento stesso per il caso
di violazione.
3. La Provincia vigila sugli enti pubblici economici, le società a partecipazione pubblica e gli
altri enti privati a controllo pubblico, nei quali detiene quote non inferiori al 20% per accertare
l’adeguamento degli stessi alle norme della L. n. 190/2012.
Art. 40
Patti di integrità o protocolli di legalità negli affidamenti
1. La Provincia di Ancona predilige nella propria attività contrattuale, l’inserimento di patti di
integrità o protocolli di legalità, quali strumenti contenenti regole di comportamento finalizzate
alla prevenzione del fenomeno corruttivo e volte a valorizzare comportamenti eticamente
adeguati per tutti i partecipanti alle gare di appalto.
2. A tal fine, la Provincia inserisce negli avvisi, nei bandi di gara e nelle lettere di invito
la clausola di salvaguardia che la mancata accettazione, al momento della presentazione della
domanda e/o dell’offerta, dei patti di integrità o dei protocolli di legalità predisposti dall’Ente,
dà luogo all’esclusione dalla gara e alla risoluzione del contratto.
Art. 41
Azioni di sensibilizzazione e rapporto con la società civile
1 . La Provincia di Ancona si adopera per sensibilizzare la cittadinanza alla promozione della
cultura della legalità e dell’integrità.
2 . Per il perseguimento di tale obiettivo, la Provincia dà efficace comunicazione e diffusione
sia alla strategia di prevenzione dei fenomeni corruttivi impostata e attuata mediante il
P.T.P.C. , che alle connesse misure.
3 . Al fine di rendere più efficace l’azione di sensibilizzazione e rapportarsi con la società
45
civile, la Provincia riconosce l’imprescindibile ruolo dell’apporto degli stakeholder (portatori
di interessi) mediante il coinvolgimento dell’utenza e l’ascolto della cittadinanza, al fine di
migliorare la strategia e di implementare un rapporto di fiducia con i soggetti esterni,
finalizzato all’emersione dei fenomeni di corruttivi.
4 . A tale proposito la Provincia ha istituito, quale “canale di ascolto” in chiave propositiva, sul
sito istituzionale dell’Ente, un servizio rivolto all’utenza denominato “Filo diretto”, che
consente ad ogni utente di interfacciarsi online con la Provincia.
46
TITOLO III
SOGGETTI E RUOLI DELLA STRATEGIA DI PREVENZIONE
CAPO I
GLI ATTORI
Art. 42
Soggetti e ruoli della strategia di prevenzione a livello nazionale
1. La Provincia di Ancona contribuisce al sistema organico della prevenzione della corruzione
articolato su due livelli:
a) nazionale;
b) decentrato.
2. In ciascun livello operano soggetti con ruoli diversi ma convergenti nel processo integrato di
formulazione e attuazione nelle strategie di prevenzione della corruzione.
3. La strategia nazionale di prevenzione della corruzione è attuata mediante l'azione
sinergica dei seguenti soggetti i quali operano con i poteri e le funzioni sotto indicati:
a) A. N. A.C . - Autorità Nazionale Anticorruzione: svolge funzioni di raccordo con le
altre autorità ed esercita poteri di vigilanza e controllo per la verifica dell'efficacia delle
misure di prevenzione adottate dalle amministrazioni nonché sul rispetto della normativa in
materia di trasparenza (art. 1, commi 2 e 3, della legge n. 190 del 2012);
b) Corte dei Conti: esercita funzioni di controllo;
c) Comitato interministeriale: fornisce direttive attraverso linee di indirizzo;
d) Conferenza unificata: individua, attraverso apposite intese, gli adempimenti e i termini
per l’attuazione della legge e dei decreti attuativi con riferimento agli enti locali territoriali;
e) D.F.P.: opera come soggetto promotore delle strategie di prevenzione e come
coordinatore della loro attuazione;
f)
Prefetti: forniscono supporto tecnico e informativo agli enti locali;
g) S.N.A: predispone percorsi, anche specifici e settoriali, di formazione dei dipendenti
delle pubbliche amministrazioni (art. 1, comma 11, legge n. 190 del 2012);
h) le pubbliche amministrazioni: sono responsabili dell’introduzione ed implementazione
delle misure previste dalla legge e dal P.N.A. (art. 1, commi 5 e 7 della legge n. 190 del
47
2012);
i)
gli enti pubblici economici e i soggetti di diritto privato in controllo pubblico: sono
responsabili dell’introduzione ed implementazione delle misure previste dalla legge e dal
P.N.A. (art. 1 della legge n. 190/2012).
4. I soggetti esterni all’Ente sono raffigurati nella seguente figura4:
4
Figura n. 1, pag. 4 dell’Allegato n. 1 del P.N.A
48
Art.43
Soggetti e ruoli della strategia di prevenzione a livello della Provincia di Ancona
1. I soggetti che operano all’interno della Provincia di Ancona nell’attuazione della legge n.
190/2012 e degli strumenti normativi attuativi sono i seguenti ed esercitano le funzioni ed i
compiti sotto indicati:
A) l’autorità di indirizzo politico: (Consiglio Provinciale, Giunta provinciale e
Presidente della Provincia):
a)
Consiglio Provinciale e Presidente della Provincia: designazione del Responsabile
della prevenzione della corruzione (art. 1, comma 7, della legge n. 190/2013);
b) Consiglio provinciale: adotta il P.T.P.C. e i suoi aggiornamenti e tramite il
Responsabile della prevenzione della corruzione, li comunica al Dipartimento della
Funzione Pubblica e, nel caso, alla Regione interessata (art. 1, commi 8 e 60, della legge. n.
190/2012);
c)
Giunta provinciale: adotta tutti gli atti normativi riconducibili al Regolamento generale
degli uffici e dei servizi e che siano direttamente o indirettamente finalizzati alla
prevenzione della corruzione.
B) il Responsabile della prevenzione:
a) svolge i seguenti compiti indicati nella legge n. 190/2012 e nella Circolare del
Dipartimento della Funzione Pubblica n. 1 del 2013:
1. propone il Piano triennale di prevenzione della corruzione che viene adottato
dall’organo di indirizzo politico entro il 31 gennaio di ogni anno;
2. definisce, entro il 31 gennaio di ogni anno, procedure appropriate per selezionare e
formare i dipendenti destinati ad operare in settori particolarmente esposti alla
corruzione.
3. provvede anche:
- alla verifica dell’efficace attuazione del piano e della sua idoneità, nonché a proporre la
modifica dello stesso quando sono accertate significative violazioni delle prescrizioni
ovvero quando intervengono mutamenti nell’organizzazione o nell’attività dell'Ente;
- alla verifica, d’intesa con il dirigente competente, dell’effettiva rotazione degli incarichi
negli uffici preposti allo svolgimento delle attività nel cui ambito è più elevato il rischio
che siano commessi reati di corruzione;
49
- ad individuare il personale da inserire nei programmi di formazione.
b)
svolge altresì i seguenti compiti previsti nei decreti attuativi:
- vigila sul rispetto delle norme in materia di inconferibilità e incompatibilità (art. 1,
legge n. 190 del 2012; art. 15 D.Lgs. n. 39 del 2013);
- elabora la relazione annuale sull’attività svolta e ne assicura la pubblicazione (art. 1,
comma 14, della legge n. 190/2012);
c) coincide, di norma, con il responsabile della trasparenza e ne svolge conseguentemente
le funzioni (art. 43 del D.Lgs. n. 33 del 2013);
C) i referenti per la prevenzione per l’area di rispettiva competenza:
- sono individuati dal Responsabile della prevenzione della corruzione di norma tra i dirigenti
e svolgono attività informativa nei confronti del Responsabile, affinché questi abbia
elementi e riscontri sull’intera organizzazione ed attività dell’Ente, e di costante
monitoraggio sull’attività svolta dai dirigenti assegnati agli uffici di riferimento, anche con
riferimento agli obblighi di rotazione del personale. Osservano le misure contenute nel
P.T.P.C. (art. 1, comma 14, della legge n. 190 del 2012);
D) tutti i dirigenti per l’area di rispettiva competenza:
a) svolgono attività informativa nei confronti del Responsabile, dei referenti e
dell’autorità giudiziaria (art. 16 D.Lgs. n. 165 del 2001; art. 20 D.P.R. n. 3 del 1957; art.1,
comma 3, legge n. 20 del 1994; art. 331 c.p.p.);
b) partecipano al processo di gestione del rischio;
c) propongono le misure di prevenzione (art. 16, D.Lgs. n. 165 del 2001);
d) assicurano l’osservanza del Codice di comportamento e verificano
le ipotesi di
violazione;
e) adottano le misure gestionali, quali l’avvio di procedimenti disciplinari, la sospensione
e rotazione del personale (artt. 16 e 55 bis, D.Lgs. n. 165 del 2001);
f)
osservano le misure contenute nel P.T.P.C. (art. 1, comma 14, della legge n. 190 del
2012);
E) N.I.Va.P. (Nucleo Indipendente delle valutazioni delle performance previsto
dall’art. 23 del Regolamento “Il sistema di perfomance management della Provincia di
Ancona”):
a) partecipa al processo di gestione del rischio; considera i rischi e le azioni inerenti la
prevenzione della corruzione nello svolgimento dei compiti ad esso attribuiti;
50
b) svolge compiti propri connessi all’attività anticorruzione nel settore della trasparenza
amministrativa (artt. 43 e 44 D.Lgs. n. 33 del 2013);
c) esprime parere obbligatorio sul Codice di comportamento adottato;
d) esprime parere sul risk management e sui suoi aggiornamenti;
e) propone l’inserimento nel Piano della perfomance di obiettivi relativi
all’attuazione della normativa anticorruzione e del presente P.T.P.C.
F) l’Ufficio Procedimenti Disciplinari (U.P.D.):
a) svolge i procedimenti disciplinari nell’ambito della propria competenza (art. 55 bis,
D.Lgs. n. 165 del 2001);
b) provvede alle comunicazioni obbligatorie nei confronti dell’autorità giudiziaria (art. 20,
D.P.R. n. 3 del 1957; art.1, comma 3, legge n. 20 del 1994; art. 331 c.p.p.);
d) propone l’aggiornamento del Codice di comportamento;
G) tutti i dipendenti dell’amministrazione:
a) partecipano al processo di gestione del rischio (Allegato 1, par. B.1.2., P.N.A.);
b) osservano le misure contenute nel P.T.P.C. (art. 1, comma 14, della l egge n. 190 del
2012);
c) segnalano le situazioni di illecito al proprio dirigente o all’U.P.D. (art. 54 bis del D.Lgs.
n. 165 del 2001);
d) segnalano casi di personale conflitto di interessi (art. 6 bis, legge n. 241 del 1990; artt. 6 e
7 Codice di comportamento);
H) i collaboratori a qualsiasi titolo dell’amministrazione:
a) osservano le misure contenute nel P.T.P.C.;
b) segnalano le situazioni di illecito (art. 8 Codice di comportamento).
51
Gli attori interni all’Ente coinvolti nella prevenzione della corruzione sono rappresentati nella
figura5 che segue:
5
Figura n. 2, pag. 9 dell’Allegato n. 1 del P.N.A
52
CAPO II
IL RESPONSABILE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE
Art. 44
Responsabile
1. Il Responsabile provinciale della prevenzione della corruzione (di seguito denominato
Responsabile) è individuato, di norma, ai sensi dell’art. 1, comma 7, della legge n. 190/2012,
nella figura del Segretario Generale pro tempore trattandosi di funzione “naturalmente
integrativa” della competenza generale spettante per legge al Segretario ai sensi dell’art. 97 del
D.Lgs. n. 267 del 2000, ai sensi del quale il Segretario “svolge compiti di collaborazione e
funzioni di assistenza giuridico-amministrativa nei confronti degli organi dell’ente in ordine
alla conformità dell’azione amministrativa alle leggi, allo statuto ed ai regolamenti.” 6
2. Al Segretario Generale, considerata la rilevanza del servizio relativo ai controlli interni
attribuitagli dal D.L. 174/2012 e successive modifiche e integrazioni, nonché tenuto conto dei
compiti attribuiti nella qualità di Responsabile della prevenzione e della corruzione, non
possono essere conferiti incarichi dirigenziali ai sensi dell'art. 109 del D.Lgs. n. 267/2000,
salvo quelli ove è previsto un controllo e/o monitoraggio di Enti pubblici esterni alla Provincia
(ad es. Patti territoriali), nonché salvo situazioni particolari temporanee (di durata non superiore
a tre mesi) ove il Presidente ritenga doversi attribuire l'incarico al Segretario Generale.
Art. 45
Le risorse a disposizione del responsabile
6
(Cfr Presidenza del Consiglio dei Ministri – Dipartimento della Funzione Pubblica : Circolare n. 1
(DFP 1114355 P-4 17.1.7.5 del 25/01/2013) ad oggetto: “legge n. 190 del 2012 – Disposizioni per la prevenzione
e la repressione della corruzione e dell’illegalità nella pubblica amministrazione.
Al paragrafo 1.1 “I termini e la competenza per la designazione, i requisiti, la durata e il trattamento dell’incarico”
della suddetta circolare è stato così chiarito: “Per quanto riguarda gli enti locali, il criterio di designazione è
indicato direttamente dalla legge, la quale prevede che il responsabile “è individuato, di norma, nel segretario
comunale, salvo diversa e motivata determinazione.” La ratio di questa scelta è stata quella di considerare la
funzione di responsabile della prevenzione come “naturalmente integrativa” della competenza generale spettante
per legge al segretario, che, secondo l’art. 97 del D.Lgs. n. 267 del 2000, “svolge compiti di collaborazione e
funzioni di assistenza giuridico-amministrativa nei confronti degli organi dell’ente in ordine alla conformità
dell’azione amministrativa alle leggi, allo statuto ed ai regolamenti.”.
53
1. Per l’attuazione dei compiti di sua spettanza, il Responsabile si avvale del personale
assegnato al suo Staff che, ai fini di cui al presente Piano, risponde a lui gerarchicamente.
2. I Dirigenti dell’Ente hanno l’obbligo di collaborare in modo costante per l’aggiornamento e
l’attuazione concreta del P.T.P.C., anche mediante iniziative propositive.
3. L’Amministrazione assicura al Responsabile un adeguato supporto, mediante assegnazione
di appropriate risorse umane, strumentali e finanziarie, nei limiti della disponibilità di bilancio.
4. Il personale assegnato al Responsabile deve essere in possesso di appropriata professionalità
e deve essere adeguato dal punto di vista quantitativo e qualitativo.
5. In considerazione della complessità organizzativa dell’Ente e della sua articolazione per
centri di responsabilità, il Responsabile individuerà propri referenti tra il personale che opera
nelle strutture di massima e media dimensione in cui si articola l’organizzazione dell’Ente.
Art. 46
Competenza alla individuazione del Responsabile
1. Il Segretario Generale dell’Ente ordinariamente è il Responsabile della prevenzione della
corruzione della Provincia di Ancona, sulla base della designazione operata direttamente dalla
Legge.
2. Il Capo dell’Amministrazione con proprio decreto formalizza l’esercizio della funzione di
Responsabile da parte del Segretario. Il provvedimento presidenziale conferisce data certa alla
decorrenza dell’esercizio della funzione e dà atto che il Segretario è in possesso dei requisiti e
non si trova nelle condizioni di incompatibilità di cui al successivo art. 47.
3. Allorché l’Ente decida di individuare il Responsabile della prevenzione della corruzione in
alternativa al Segretario Generale, facendo uso della discrezionalità di cui al secondo periodo
dell’art. 1, comma 7, della legge n. 190/2012, spetterà al Consiglio provinciale procedere alla
sua individuazione con deliberazione adeguatamente motivata in relazione alla scelta
alternativa operata e dando atto che il soggetto individuato è in possesso dei requisiti e non si
trova nelle condizioni di incompatibilità di cui al successivo art. 47.
4. In tal caso la scelta dovrà ricadere prioritariamente tra i dirigenti appartenenti al ruolo
dell’Ente e, solo in via subordinata, tra i Dirigenti incaricati ai sensi dell’art. 110 del D.Lgs.
267/2000.
54
Art. 47
Requisiti per la nomina
1. Ove l’Amministrazione si orienti nella scelta, quale Responsabile della prevenzione della
corruzione, di un soggetto diverso dal Segretario generale, tale scelta dovrà ricadere su un
Dirigente che non sia stato destinatario di provvedimenti giudiziari di condanna, né di
provvedimenti disciplinari e che abbia dato dimostrazione nel tempo di comportamento
integerrimo.
2. Il Consiglio provinciale, nell’effettuare l’individuazione, accerta l’insussistenza di situazioni
di conflitto di interesse, quale causa di incompatibilità, da parte del designato, riconducibili alla
preposizione di uffici considerati tradizionalmente più esposti al rischio di corruzione, come
l’ufficio preposto alla gestione del patrimonio, dei contratti, dei procedimenti disciplinari o di
altri uffici che, nell’ambito dell’organizzazione dell’Ente, siano particolarmente sensibili al
rischio di corruzione.
3. Non può ricoprire l’incarico di Responsabile un soggetto esterno all’Ente.
4. La funzione di Responsabile è incompatibile con quella dei Dirigenti inseriti nell’ufficio di
diretta collaborazione degli organi politici e di amministrazione dell’Ente.
5. Per l’individuazione delle cause di incompatibilità si fa riferimento all’art. 51 del c.p.c. e
agli artt. 35 e 36 del c.p.p.;
6. E’ fatto divieto di procedere alla nomina di più Responsabili.
7. L’Amministrazione assicura per il Responsabile lo svolgimento di adeguati percorsi
formativi e di aggiornamento.
Art. 48
Decadenza e revoca del Responsabile
1. Le cause di incompatibilità, sia che esistano al momento della individuazione sia che
sopravvengano ad essa, importano la decadenza dalla funzione di Responsabile.
2. Comportano, altresì, la decadenza dalla funzione le accertate gravi violazioni ai doveri di
ufficio da parte del Responsabile.
55
3. A tal fine, sono preventivamente contestate al Responsabile per iscritto le cause di
incompatibilità e le gravi violazioni ai doveri di ufficio; sono valutate le giustificazioni rese per
iscritto dall’interessato ed è sentito personalmente il Responsabile, qualora lo richieda, in sede
di seduta della giunta provinciale, ovvero in sede della Conferenza dei Presidenti dei gruppi
consiliari.
4. Il responsabile provvede, entro i successivi dieci giorni dalla contestazione, a rimuovere la
situazioni di incompatibilità.
5. In ordine alla contestazione delle gravi violazioni ai doveri d’ufficio, l’organo che ha
provveduto alla individuazione procede alla revoca sulla base delle controdeduzioni fornite dal
responsabile.
6. La revoca dell’incarico amministrativo di vertice o dirigenziale del soggetto cui sia stato
conferito l’incarico di Responsabile deve essere espressamente e adeguatamente motivata;
inoltre, rimane fermo l’obbligo di rotazione e la conseguente revoca dell’incarico nel caso in
cui nei confronti del dirigente responsabile della prevenzione siano avviati procedimenti
disciplinari o penali (ex art. 16, comma 1, lett. l quater, D.Lgs. n. 165 del 2001).
7. Il provvedimento di revoca dalla funzione di Responsabile, per le fattispecie di cui ai commi
1 e 2 del presente articolo, è comunicato alla A.N.A.C., per le finalità di cui all’art. 1, comma
82, della legge n. 190/2012, e dell’art. 15 del D.Lgs. n. 39/2013, che entro 30 giorni può
formulare richiesta di riesame qualora rilevi che la revoca sia correlata alle attività svolte dal
responsabile in materia di prevenzione della corruzione.
Art. 49
Compiti e funzioni del responsabile della prevenzione della corruzione nei provvedimenti
attuativi della legge n. 190/2012
1. Il Responsabile della prevenzione della corruzione, oltre ai compiti indicati nella legge n.
190/2012, e a quelli menzionati nel precedente art. 43 lettera B), svolge anche i seguenti nuovi
compiti derivanti dalla normativa successivamente approvata:
a) D.Lgs. n. 39 del 2013: vigilanza sul rispetto delle norme in materia di inconferibilità e
incompatibilità;
b) art. 15 del D.P.R. n. 62 del 2013, recante il Codice di comportamento dei pubblici
dipendenti in base al quale: “Il responsabile cura la diffusione della conoscenza dei codici
di comportamento nell’amministrazione, il monitoraggio annuale sulla loro attuazione, ai
56
sensi dell’articolo 54, comma 7, del decreto legislativo n. 165 del 2001, la pubblicazione
sul sito istituzionale e della comunicazione all’Autorità nazionale anticorruzione, di cui
all’articolo 1, comma 2, della legge 6 novembre 2012, n. 190, dei risultati del
monitoraggio.”;
2. I compiti attribuiti al responsabile non sono delegabili, se non in caso di straordinarie e
motivate necessità, riconducibili a situazioni eccezionali, mantenendosi comunque ferma
nel delegante la responsabilità non solo in vigilando ma anche in eligendo.
Art. 50
Relazione consuntiva annuale sulle misure di prevenzione definite dal P.T.P.C.
1. Ai sensi dell’art. 1, comma 14, della legge n. 190/2012, il Responsabile della prevenzione
della corruzione, entro il 15 dicembre di ogni anno, redige una relazione annuale con cui si
rendiconta in ordine all’efficacia delle misure di prevenzione definite nel P.T.P.C.
2. La relazione dovrà essere pubblicata sul sito istituzionale dell’Ente, nonché trasmessa al
D.F.P. in allegato al P.T.P.C. dell’anno successivo.
3. Tale documento dovrà contenere un nucleo minimo di indicatori sull’efficacia delle
politiche di prevenzione attuate con riguardo ai seguenti ambiti:
a) Gestione dei rischi:
- azioni intraprese per affrontare i rischi di corruzione;
- controlli sulla gestione dei rischi di corruzione;
- iniziative di automatizzazione dei processi intraprese per ridurre i rischi di corruzione.
b) Formazione in tema di anticorruzione:
- formazione in tema di anticorruzione erogata in giornate/ore;
- tematiche oggetto della formazione;
-individuazione delle strutture dell’Ente al cui personale si è indirizzata la formazione in
tema di anticorruzione;
- individuazione dei soggetti che hanno erogato la formazione in tema di anticorruzione.
c) Codice di comportamento:
- adozione delle integrazioni al codice di comportamento;
- denunce delle violazioni al codice di comportamento;
- attività del Settore Risorse umane competente ad emanare pareri sulla applicazione del
codice di comportamento.
57
d) Altre iniziative:
- numero di incarichi e aree oggetto di rotazione degli incarichi;
- esiti di verifiche e controlli su cause di inconferibilità e incompatibilità degli incarichi;
- forme di tutela offerte ai whistleblowers;
- ricorso all’arbitrato secondo criteri di pubblicità e rotazione;
- rispetto dei termini dei procedimenti;
- iniziative nell’ambito dei contratti pubblici;
- iniziative previste nell’ambito dell’erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili
finanziari nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere;
- indicazione delle iniziative previste nell’ambito di concorsi e selezione del personale;
- indicazione delle iniziative previste nell’ambito delle attività ispettive.
e) Sanzioni:
- numero e tipo di sanzioni irrogate.
58
CAPO III
LE RESPONSABILITÀ
Art. 51
La responsabilità del responsabile della prevenzione
1. Al Responsabile della prevenzione della corruzione si applicano le ipotesi di responsabilità
previste dalla legge in caso di inadempimento degli obblighi posti a suo carico.
2. Il responsabile incorre nella responsabilità dirigenziale per il caso di mancata
predisposizione del P.T.P.C. e di mancata adozione delle misure per la selezione e la
formazione dei dipendenti (art. 1, comma 8, della legge 190/2012).
3. Il Responsabile incorre, inoltre, nella responsabilità dirigenziale, disciplinare ed
amministrativa nelle ipotesi in cui all’interno dell'Ente vi sia una condanna per un reato di
corruzione accertato con sentenza passata in giudicato (art. 1, comma 12, della legge n.
190/2012).
4. La responsabilità è esclusa se il Responsabile della prevenzione prova entrambe le seguenti
circostanze:
a) di avere predisposto, prima della commissione del fatto, il P.T.P.C. e di aver osservato
le prescrizioni di cui ai commi 9 e 10 dell’articolo 1, comma 12, della legge n. 190/2012;
b) di aver vigilato sul funzionamento e sull'osservanza del piano.
5. L’entità della responsabilità disciplinare, a carico del Responsabile della prevenzione della
corruzione, “non può essere inferiore alla sospensione dal servizio con privazione della
retribuzione da un minimo di un mese ad un massimo di sei mesi” (art. 1, comma 13, della
legge n. 190/2012)”.
6. Il Responsabile incorre, altresì, nelle seguenti ulteriori ipotesi di responsabilità:
a) una forma di responsabilità dirigenziale, ai sensi dell’art. 21 del D.Lgs. n. 165/2001
che si configura nel caso di “ripetute violazioni delle misure di prevenzione previste dal
piano”;
b) una forma di responsabilità disciplinare “per omesso controllo”;
c) una forma di responsabilità dirigenziale e di responsabilità per danno all’immagine
dell’Ente per la violazione degli obblighi di trasparenza (art. 46 del D.Lgs. n. 33/2013 in
qualità di Responsabile anche della trasparenza) nelle seguenti ipotesi:
59
- inadempimento degli obblighi di pubblicazione previsti dalla normativa vigente;
- la mancata predisposizione del P.T.T.I.
7. Di quest’ultima ipotesi di responsabilità si tiene conto ai fini della corresponsione della
retribuzione di risultato del Responsabile.
8. È esclusa la responsabilità del Responsabile della prevenzione ove l’inadempimento degli
obblighi summenzionati di cui all’art. 46, comma 1, del D.Lgs. n. 33/2013 sia “dipeso da
causa a lui non imputabile”.
9. La responsabilità per il verificarsi di fenomeni corruttivi (art. 1, comma 12, legge n.
190/2012) in capo al Responsabile per la prevenzione, è estesa a tutti i dipendenti delle
strutture coinvolte nell’attività amministrativa che mantengono, ciascuno, il personale livello
di responsabilità in relazione ai compiti effettivamente svolti.
Art 52
La responsabilità dei dipendenti per violazione delle misure di prevenzione
1. Le misure di prevenzione e contrasto alla corruzione trasfuse nel presente P.T.P.C.
devono essere rispettate da tutti i dipendenti e, dunque, sia dai dirigenti che dal personale
di qualifica non dirigenziale (art. 8 Codice di comportamento del D.P.R. n. 62/2013).
2. Ai sensi dell’art. 1, comma 14, della legge n. 190/2012, la violazione delle misure di
prevenzione previste dal P.T.P.C. costituisce illecito disciplinare.
Art. 53
La responsabilità dei dirigenti per omissione totale o parziale o per ritardi nelle pubblicazioni
prescritte
1. Ai sensi dell’art. 1, comma 33, della legge n. 190/2012, la mancata o incompleta
pubblicazione delle informazioni previste dall’art. 1, comma 31, della medesima legge:
a) costituisce violazione degli standard qualitativi ed economici ai sensi dell'articolo 1,
comma 1, del D.Lgs. n. 198 del 2009;
b) va valutata come responsabilità dirigenziale ai sensi dell'art. 21 del D.Lgs. n. 165 del
2001;
c) eventuali ritardi nell'aggiornamento dei contenuti sugli strumenti informatici sono
sanzionati a carico dei responsabili del servizio.
60
CAPO IV
COORDINAMENTO, RACCOLTA ED ANALISI DEI DATI SULL'ATTIVITÀ DI
PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE DA PARTE DEL D.F.P.
Art. 54
Trasmissione ed elaborazione dei dati relativi alla pianificazione, all'attuazione e all'impatto
delle politiche anticorruzione
1. La Provincia trasmette esclusivamente in via telematica al D.F.P. i dati rilevanti connessi al
P.T.P.C.
2. La trasmissione dei dati di cui al precedente comma, deve avvenire nel rispetto dei seguenti
termini:
a) trasmissione del P.T.P.C. relativo al triennio 2014-2016, con estensione alle attività
poste in essere dall’Ente nell’anno 2013 nelle more di approvazione del P.N.A.: 31 gennaio
2014;
b) trasmissione dati ulteriori: 31 luglio 2014, avendo a riferimento la situazione alla data
del 30 giugno 2014 o termini diversi secondo successive comunicazioni in relazione a
particolari tipologie di dati/informazioni;
c) trasmissione a regime del P.T.P.C.: 31 gennaio dell’anno di riferimento del Piano (art.
1, comma 8, della legge n. 190/2012).
3. I dati da comunicare al D.F.P. riguardano:
a) il P.T.P.C. ed i suoi aggiornamenti;
b) la relazione consuntiva annuale del Responsabile della prevenzione sull’attività svolta,
redatta secondo lo schema che sarà indicato dal D.F.P.;
c) le misure di consultazione attuate in sede di elaborazione del P.T.P.C. ed i soggetti
(interni e/o esterni) sentiti/consultati in sede di elaborazione del P.T.P.C.;
d) il numero e la denominazione delle aree di rischio individuate e inserite nel P.T.P.C.;
e) il numero e la denominazione delle aree di rischio eventualmente individuate e
inserite nel P.T.P.C. per le quali si prevedono ulteriori misure di prevenzione, oltre a
quelle obbligatorie per legge;
f)
le misure adottate per assicurare la tutela del whistleblower;
61
g) le misure adottate per disciplinare lo svolgimento di attività successiva alla cessazione
del rapporto di lavoro;
h) le ragioni ed i casi per i quali non si è ritenuto possibile attuare la rotazione del
personale;
i)
l’adozione del Codice di comportamento per il personale provinciale con l’indicazione
di eventuali misure ulteriori rispetto a quelle disciplinate nel Codice di comportamento
approvato dal Governo;
l)
l’indicazione della misura ulteriore, diversa da quelle previste come obbligatorie dalla
legge n. 190/2012, che a giudizio del Responsabile della prevenzione presenta il miglior
livello di efficacia per la prevenzione;
m) il numero delle sentenze di condanna dei Giudici penali e della Corte dei Conti
pronunciate nei confronti di funzionari dell’Ente per ciascuna sottoarea tra quelle
obbligatorie e l’ammontare della condanna in riferimento a fatti corruttivi relativamente al
triennio 2011-2013, presi a riferimento per l’analisi e valutazione dal risk management
allegato (Parte III).
Art. 55
Consultazione
1. La Provincia di Ancona in attuazione di quanto previsto al precedente articolo 41 promuove
la cultura della legalità e dell’integrità e la prevenzione dei fenomeni corruttivi dando la
massima divulgazione al presente P.T.P.C. e agli atti normativi consequenziali.
2 . A tale proposito la Provincia si adopera per favorire il più ampio coinvolgimento dei
cittadini e degli stakeholder, al fine di acquisire propositive proposte e/o osservazioni, di cui
l'Amministrazione terrà conto ai fini della eventuale modifica e/o integrazione del P.T.P.C.
3. A tale proposito il presente P.T.P.C. sarà pubblicato sul sito istituzionale e sulla piattaforma
intranet dell’Ente.
Art. 56
Norme finali. Rinvio dinamico
62
1. Quale strumento dinamico, il presente P.T.P.C. sarà oggetto di costante aggiornamento, nei
suoi contenuti, in relazione sia allo stato di attuazione e monitoraggio che in relazione
all’adeguamento del relativo quadro normativo di riferimento.
2. L'entrata in vigore del presente P.T.P.C. determinerà la conseguente inserzione automatica
delle clausole in esso previste nei vigenti atti della Provincia di Ancona determinando
l’abrogazione di tutte le altre norme contenute in fonti secondarie ed in contrasto con lo stesso.
3. Le norme del presente P.T.P.C. si intendono modificate per effetto di sopravvenute
vincolanti norme statali, regionali e statutarie. In tal caso, in attesa della formale modificazione
del presente Piano, si applica la normativa sovraordinata.
63
PIANO TRIENNALE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE
DELLA PROVINCIA DI ANCONA (P.T.P.C.)
(art. 1, comma 8, L. 190/2012)
ANNI 2014/2016
PARTE SECONDA
PROGRAMMA TRIENNALE DELLA TRASPARENZA ED INTEGRITÀ (P.T.T.I.)
1
PROGRAMMA TRIENNALE PER LA TRASPARENZA E L’INTEGRITÀ DELLA
PROVINCIA DI ANCONA
(P.T.T.I.)
Anni 2014-2016
(approvato con deliberazione Commissario Straordinario nell’esercizio dei poteri spettanti al
Consiglio della Provincia di Ancona n. 1 del 24/01/2014)
2
SOMMARIO
ART. 1 ............................................................................................................................................................................. 5
PRINCIPI ....................................................................................................................................................................... 5
ART. 2 ............................................................................................................................................................................. 5
TRASPARENZA ........................................................................................................................................................... 5
ART. 3 ............................................................................................................................................................................. 5
INTEGRITA’ ................................................................................................................................................................. 5
ART. 4 ............................................................................................................................................................................. 6
OGGETTO ..................................................................................................................................................................... 6
ART.5 .............................................................................................................................................................................. 6
RESPONSABILE DELLA TRASPARENZA ............................................................................................................. 6
ART.6 .............................................................................................................................................................................. 6
SITO WEB ISTITUZIONALE ..................................................................................................................................... 6
ART. 7 ............................................................................................................................................................................. 7
AMMINISTRAZIONE TRASPARENTE ................................................................................................................... 7
ART. 8 ............................................................................................................................................................................. 7
DESCRIZIONE DELLE MODALITÀ DI PUBBLICAZIONE ON LINE ............................................................... 7
ART. 9 ............................................................................................................................................................................. 7
CONTENUTO DELLA PUBBLICAZIONE ............................................................................................................... 7
ART. 10 ........................................................................................................................................................................... 8
MONITORAGGIO........................................................................................................................................................ 8
ART. 11 ........................................................................................................................................................................... 8
ACCESSO CIVICO....................................................................................................................................................... 8
ART.12 ............................................................................................................................................................................ 9
ALBO PRETORIO ON LINE ...................................................................................................................................... 9
ART.13 .......................................................................................................................................................................... 10
3
POSTA ELETTRONICA CERTIFICATA (PEC) ................................................................................................... 10
ART.14 .......................................................................................................................................................................... 10
UFFICIO RELAZIONI PER IL PUBBLICO ON LINE ......................................................................................... 10
ART.15 .......................................................................................................................................................................... 10
SOCIETA’ PARTECIPATE....................................................................................................................................... 10
ART.16 .......................................................................................................................................................................... 11
NORME FINALI. RINVIO DINAMICO .................................................................................................................. 11
4
Art. 1
PRINCIPI
1. Il Programma triennale per la trasparenza e l’integrità (P.T.T.I.) della Provincia di Ancona
recepisce il principio generale di trasparenza di cui all’art. 1 del D.Lgs. n. 33/2013 quale
principio di accessibilità totale delle informazioni concernenti la propria organizzazione e
la propria attività amministrativa allo scopo di favorire forme diffuse di controllo sul
perseguimento delle funzioni istituzionali e sull'utilizzo delle risorse pubbliche.
2. La Provincia di Ancona nell’ambito delle azioni di contrasto alla corruzione, in un’ottica di
proseguimento dell’opera intrapresa dalla Legge n. 190/2012, favorisce la prevenzione
della corruzione, attivando l’accesso civico quale nuovo tipo di controllo diffuso, sostiene
un generale miglioramento delle performance, abilita nuovi meccanismi di partecipazione e
collaborazione e migliora l’accountability dell’ente.
3. Il Programma si connota anche per il rispetto di quanto previsto nelle Linee guida per i siti
web della Pubblica Amministrazione del Ministro per la pubblica amministrazione e
l’innovazione del 29 luglio 2011 adottate, ai sensi dell’art. 4 della Direttiva 8/2009; tali
Linee Guida prevedono infatti che i siti web delle P.A. debbano rispettare il principio della
trasparenza tramite l’“accessibilità totale” da parte del cittadino alle informazioni
concernenti ogni aspetto dell'organizzazione dell’Ente pubblico, definendo per altro i
contenuti minimi dei siti istituzionali pubblici.
Art. 2
TRASPARENZA
1. Il Programma è improntato al principio di trasparenza così come specificato dall’art. 1,
comma 1, del D.Lgs. n. 33/2013: “La trasparenza è intesa come accessibilità totale delle
informazioni concernenti l'organizzazione e l'attività delle pubbliche amministrazioni, allo
scopo di favorire forme diffuse di controllo sul perseguimento delle funzioni istituzionali e
sull'utilizzo delle risorse pubbliche”.
2. La Provincia assicura l’“autocontrollo” della trasparenza mediante adesione alla cosiddetta
“Bussola della Trasparenza”, strumento attivato Ministero per la pubblica
amministrazione e la semplificazione per consentire all’Ente di testare il proprio sito
istituzionale adeguandosi ai nuovi adempimenti normativi, consentendo ai cittadini della
Provincia di Ancona di controllare la percentuale di “trasparenza” di questo Ente, fare
statistiche, confrontare i dati, nonché di consentire agli uffici provinciali di utilizzarlo
come strumento di lavoro per migliorare la propria performance.
Art. 3
INTEGRITA’
5
1. L’adozione delle iniziative e degli strumenti di accessibilità alle informazioni al fine di
garantire un adeguato livello di trasparenza è inoltre rivolta a favorire la legalità e lo
sviluppo della cultura dell’integrità ed etica pubblica, in riferimento sia alla più generale
previsione del dovere dei cittadini cui sono affidate funzioni pubbliche di adempiere alle
stesse “con disciplina e onore” (articolo 54, comma 2, della Costituzione), sia all’insieme
dei principi e delle norme di comportamento corretto in seno alle amministrazioni.
2. La Provincia di Ancona ha proceduto all’approvazione del Codice di comportamento dei
dipendenti.
Art. 4
OGGETTO
1. Il presente Programma ha per oggetto le iniziative e le attività che la Provincia di Ancona
adotta e svolge per garantire un adeguato livello di trasparenza e lo sviluppo della cultura
del confronto, della legalità e dell’integrità. Esso è stato sviluppato secondo i principi del
D.Lgs. n. 33/2013 e prendendo a riferimento le linee guida della Commissione per la
Valutazione, la Trasparenza e l’integrità delle amministrazioni pubbliche (CIVIT) ora
Autorità Nazionale AntiCorruzione e per la valutazione e la trasparenza delle
amministrazioni pubbliche (ANAC)1, approvate da ultimo con deliberazione CIVIT n.
50/2013.
Art.5
RESPONSABILE DELLA TRASPARENZA
1. La Provincia di Ancona individua il Responsabile della Trasparenza, ai sensi dell’art. 43
del D. Lgs. n. 33/2013, nel Segretario Generale dell’Ente, già nominato Responsabile della
Prevenzione della Corruzione.
2. Il Responsabile della Trasparenza per l’attuazione degli adempimenti previsti dal D. Lgs.
n. 33/2013 e dal presente Programma si avvale del personale allo stesso assegnato.
Art.6
SITO WEB ISTITUZIONALE
1
La precedente denominazione della Commissione per la valutazione, la trasparenza e l'integrità delle
amministrazioni pubbliche, CIVIT, è stata modificata in Autorità Nazionale AntiCorruzione e per la valutazione e la
trasparenza delle amministrazioni pubbliche, ANAC, dall’art. 5, comma 3, del D.L. n. 101/2013, convertito in legge,
con modificazioni, dalla legge 30 ottobre 2013 n. 125, recante disposizioni urgenti per il perseguimento di obiettivi di
razionalizzazione nelle pubbliche amministrazioni.
6
1. La Provincia di Ancona individua il proprio sito internet www.provincia.ancona.it2 come
strumento essenziale per l’attuazione dei principi di trasparenza e integrità, offrendo
all’utente un’immagine istituzionale con caratteristiche di uniformità, riconoscibilità,
semplicità di navigazione. Nel triennio di riferimento l’osservanza di tali principi sarà
monitorata e, ove necessario, sarà implementata l’accessibilità.
Art. 7
AMMINISTRAZIONE TRASPARENTE
1. L’elenco dei dati da pubblicare nella sezione del sito internet istituzionale della Provincia
di Ancona, denominata Amministrazione Trasparente, e accessibile in modo diretto dalla
home page istituzionale www.provincia.ancona.it è quello previsto dall’allegato al D.Lgs.
n. 33/2013 avente come titolo “1. Struttura delle informazioni sui siti istituzionali”.
2. I dati contenuti in precedenza nelle sezioni “Amministrazione aperta”, di cui all’art. 18 del
Decreto Legge 22 Giugno 2012 n. 83, convertito nella Legge 7 Agosto 2012, n. 134, e
“Trasparenza, valutazione e merito” di cui all’art. 11, comma 8, del D.Lgs. n. 150/2009,
sono trasfusi nella sezione “Amministrazione trasparente” di cui al comma 1.
Art. 8
DESCRIZIONE DELLE MODALITÀ DI PUBBLICAZIONE ON LINE
1. Le pagine della sezione “Amministrazione trasparente” dovranno rispondere ai requisiti
richiamati dalle Linee Guida per i siti web della PA in merito a: trasparenza e contenuti
minimi dei siti pubblici, aggiornamento e visibilità dei contenuti, accessibilità e usabilità,
classificazione e semantica, formati e contenuti aperti.
Art. 9
CONTENUTO DELLA PUBBLICAZIONE
1. I dati pubblicati nella sezione “Amministrazione trasparente” sono quelli previsti
dall’Allegato n. 1 “Struttura delle informazioni sui siti istituzionali” e dalla tabella 1
“Sotto-sezioni della sezione “Amministrazione trasparente” e relativi contenuti” del D.Lgs.
n. 33/2013. L’architettura della sezione “Amministrazione trasparente”prevede sottosezioni di primo e secondo livello.
2. I dirigenti sono i referenti del Responsabile della Trasparenza, di cui all’art. 5 del presente
Programma.
2
Il sito internet della Provincia di Ancona è stato istituito per la prima volta il 5 maggio 1997 (fonte
http://www/registro.it e http://www.archive.org ). Si veda l’apposita sezione storica del sito.
7
3. I dirigenti sono individuati come fonte informativa e costituiscono la fonte dei dati da
pubblicare. Sono responsabili della veridicità del contenuto del dato pubblicato e del loro
aggiornamento a seguito di variazione del dato o a seguito di richiesta.
Art. 10
MONITORAGGIO
1. Con cadenza trimestrale il N.I.Va.P.3 effettua un monitoraggio sulla sezione
“Amministrazione trasparente”, sui contenuti e i dati pubblicati.
Art. 11
ACCESSO CIVICO
1. Chiunque, mediante l’istituto dell’accesso civico, ha il diritto di richiedere alla Provincia di
Ancona la pubblicazione on line di documenti, informazioni o dati di cui sia stata omessa
l’obbligatoria pubblicazione.
2. La richiesta da presentarsi al Responsabile della Trasparenza è gratuita, non deve essere
motivata e non è subordinata al possesso di particolari requisiti soggettivi in capo al
richiedente,
3. Il Responsabile della Trasparenza riceve e gestisce le richieste di pubblicazione, anche
mediante la casella di posta elettronica [email protected] e la relativa
modulistica, fungendo da tramite tra la cittadinanza e l’Ente, nelle sue funzioni e negli
obblighi che derivano dalle norme sulla trasparenza.
4. Dall’istanza del richiedente non devono trascorrere più di trenta giorni affinché sia
pubblicato l’atto richiesto.
5. Qualora il documento richiesto sia già stato pubblicato sul sito web istituzionale dell’Ente,
il responsabile del procedimento fornirà il link ipertestuale per consentire la consultazione.
6. Qualora il responsabile del procedimento non provveda alla pubblicazione dell’atto entro il
termine previsto, il richiedente potrà rivolgersi al soggetto titolare del potere sostitutivo in
caso di inerzia individuato dall’Ente con deliberazione n. 65 del 25/02/2013.
7. Il Responsabile della Trasparenza segnala al dirigente competente e all’UPD i casi in
relazione alla loro gravità al fine di attivare i relativi procedimenti disciplinari.
8. Per ciascun procedimento, sul sito internet istituzionale dell'Ente é pubblicata, in formato
tabellare e con collegamento ben visibile nella homepage del sito istituzionale,
l'indicazione del soggetto a cui é attribuito il potere sostitutivo e a cui l'interessato può
rivolgersi.
3
Il N.I.Va.P. è il Nucleo Indipendente di Valutazione delle Performance, l’organismo nominato dal Presidente della
Provincia in sostituzione dell’Organismo Indipendente di Valutazione (O.I.V.) di cui all’art. 14 del D.Lgs. n.
150/2009, con la finalità di monitorare il funzionamento complessivo del Sistema di Performance Management.
8
Art.12
ALBO PRETORIO ON LINE
1. La Provincia di Ancona ha istituito l’Albo Pretorio on line4 in attuazione della legge n. 69
del 18 giugno 2009, perseguendo l'obiettivo di modernizzare l'azione amministrativa
mediante il ricorso agli strumenti e alla comunicazione informatica. Con la pubblicazione
all’Albo Pretorio on line viene riconosciuto l'effetto di pubblicità legale solamente agli atti
e ai provvedimenti amministrativi pubblicati sul proprio sito informatico, ai sensi dell’art.
32, comma 1, della legge n. 69/2009 che ha sancito che “a far data dal 1° gennaio 2011 gli
obblighi di pubblicazione di atti e provvedimenti amministrativi aventi effetto di pubblicità
legale si intendono assolti con la pubblicazione nei propri siti informatici da parte delle
amministrazioni e degli enti pubblici obbligati”.
2. In conseguenza dell’Albo Pretorio on line, la Provincia di Ancona, nel triennio di
riferimento, opererà affinché le pubblicazioni in forma informatica siano non solo conformi
al dettato normativo, ma anche chiare e facilmente consultabili.
3. Gli atti interessati alla pubblicazione informatica nella sezione Albo pretorio on line sono:
- Deliberazioni di Giunta e Consiglio
- Regolamenti
- Decreti presidenziali
- Ordinanze
- Atti amministrativi di carattere generale
- Determinazioni dirigenziali
- Bandi di selezione del personale
- Atti su richiesta di altri enti.
4. Le deliberazioni e le determinazioni dirigenziali inerenti il contenzioso, la costituzione in
giudizio, la concessione di patrocinio legale, al fine del rispetto della normativa sulla tutela
dei dati, per garantire la tutela giudiziaria dell’ente sono pubblicati con la locuzione
omissis in luogo dei dati sensibili o giudiziari, resi quindi non intellegibili e che invece
sono riportati per esteso e in chiaro nel documento istruttorio che è allegato come parte
integrante e sostanziale all’originale cartaceo dell’atto stesso.
5. In virtù del segreto professionale e al fine di salvaguardare la riservatezza nei rapporti tra
difensore e Provincia di Ancona, sono soggetti al differimento dell’accesso i seguenti
documenti:
a) pareri resi in relazione a lite in potenza o in atto e la inerente corrispondenza;
b) atti defensionali;
c) corrispondenza inerente agli affari di cui ai punti a) e b).
I pareri legali sono inoltre sottoposti al segreto professionale di cui all’art. 622 c.p. e art.
200 c.p.p. Il differimento cessa con il passaggio in giudicato della sentenza che conclude il
contenzioso.
4
La Provincia di Ancona ha istituito l’Albo pretorio on line in data 1° novembre 2010.
9
Art.13
POSTA ELETTRONICA CERTIFICATA (PEC)
1. La casella di posta elettronica certificata istituzionale della Provincia di Ancona è:
[email protected], registrata a dominio e pubblicata nel sito
www.indicepa.gov.it5; è assegnata all’ufficio “Posta in arrivo” di cui al Manuale di
gestione del protocollo informatico6.
2. Le altre caselle di posta elettronica certificata istituzionale della Provincia di Ancona sono
pubblicate sul sito istituzionale dell’ente nelle sezioni di interesse e nel sito
www.indicepa.gov.it.
Art.14
UFFICIO RELAZIONI PER IL PUBBLICO ON LINE
1. La Provincia di Ancona non dispone attualmente di uno specifico Ufficio relazioni per il
pubblico, ma le funzioni di servizio all’utenza e di informazioni per gli atti e i
procedimenti sono svolte da tutti gli uffici provinciali, sia direttamente presso le sedi
provinciali sia on line mediate le indicazioni e la modulistica disponibile nel sito
istituzionale.
2. Nella sezione “Filo diretto” del sito istituzionale è possibile per ogni utente chiedere con
modalità on line informazioni relative ad atti, procedimenti, attività e normative che
afferiscono alle funzioni della Provincia.
Art.15
SOCIETA’ PARTECIPATE
1. Gli obblighi di pubblicazione e trasparenza di cui all’art. 1, commi da 15 a 33, della legge
6 novembre 2012 n. 190, a carico della Provincia si estendono alle società partecipate dalla
Provincia ed agli enti da questa controllati ai sensi dell'articolo 2359 del codice civile,
limitatamente alla attività di pubblico interesse disciplinata dal diritto nazionale o
dell'Unione europea.
5
Il sito dell'Indice delle Pubbliche Amministrazioni (IndicePA), istituito con il DPCM del 31 ottobre 2000 recante le
regole tecniche per il protocollo informatico, consente di reperire informazioni relativamente alla Posta Elettronica
Certificata e alle strutture organizzative delle pubbliche amministrazioni.
6
Tale documento, previsto dall’art. 5 del decreto del Presidente del Consiglio dei Ministri del 31 ottobre 2000, è stato
approvato con deliberazione di Giunta provinciale del 18/05/2004, n.221 e integrato con deliberazioni di giunta del
9/07/2009 n.360, e del 9/10/2013, n. 278.
10
Art.16
NORME FINALI. RINVIO DINAMICO
1. Il presente Programma triennale per la trasparenza e l’integrità è adottato come sezione del
Piano triennale per la prevenzione della corruzione della Provincia di Ancona ai sensi del
dell’art. 10, comma 2, del D.Lgs. n. 33/2013 e del paragrafo 3.1.2. del Piano nazionale
Anticorruzione (PNA) e del paragrafo B. 1.1.5 dell’Allegato 1 del PNA.
2. Quale strumento dinamico al pari del PTPC, di cui è parte integrante e sostanziale, il
presente Programma sarà oggetto di costante aggiornamento, nei suoi contenuti, in
relazione sia allo stato di attuazione e monitoraggio, che in relazione all’adeguamento alle
disposizioni del D.Lgs. n. 33/2013 secondo le scadenze stabilite per gli enti locali.
3. Le disposizioni del presente Programma triennale per la trasparenza e l’integrità integrano
e modificano il Regolamento per l’esercizio del diritto di accesso agli atti, ai documenti
amministrativi ed alle informazioni, approvato con deliberazione di Consiglio provinciale
n. 20/2006.
4. L'entrata in vigore del regolamento determinerà la modifica delle norme regolamentari
richiamate e l’abrogazione di tutte le altre norme regolamentari in contrasto con lo stesso.
5. Le norme del presente regolamento si intendono modificate per effetto di sopravvenute
vincolanti norme statali, regionali e statutarie. In tal caso, in attesa della formale
modificazione del presente regolamento, si applica la normativa sovraordinata.
11
PIANO TRIENNALE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE
DELLA PROVINCIA DI ANCONA (P.T.P.C.)
(art. 1, comma 8, L. 190/2012)
PARTE TERZA
RISK MANAGEMENT
-
Analisi e valutazione dei rischi
Individuazione degli strumenti di prevenzione miranti a ridurre la possibilità che la
corruzione si possa concretizzare.
1
Ai sensi dell’art. 1, comma 5, 8 e 9, della Legge 6 novembre 2012 n. 190, le amministrazioni
pubbliche, centrali e locali, sono tenute ad adottare, entro il 31 gennaio di ogni anno, il Piano Triennale
di Prevenzione della Corruzione nel quale esplicitare le misure preventive del rischio di corruzione ed
illegalità. L’adozione di tali misure presuppone un’approfondita analisi e valutazione del contesto in
cui opera l’Amministrazione al fine di individuare i rischi specifici a cui sono esposti i vari uffici o
procedimenti. Pertanto la redazione e adozione del Piano rappresenta il punto di arrivo di un lavoro di
individuazione, mappatura e valutazione dei rischi di corruzione (risk management) che è stato svolto
da un gruppo di lavoro composto dai dirigenti dell’Ente e dal Segretario generale, quest’ultimo con
compiti di coordinamento, anche in considerazione del suo ruolo di Responsabile della prevenzione
della corruzione della Provincia di Ancona, ai sensi dell’art. 1, comma 7, della legge 6/11/2012, n.
190.
Le attività e i processi finalizzati alla gestione del rischio, intesa come strumento da utilizzare per la
riduzione delle probabilità che il rischio si verifichi, sono stati recepiti dal P.N.A. approvato dalla
CiVIT (oggi ANAC: Autorità Nazionale Anti Corruzione) con propria deliberazione n. 72/2013
dell’11/9/2013.
A tale proposito va precisato che l’attività per l’elaborazione del risk management della Provincia di
Ancona, che costituisce parte integrante del P.T.P.C., si è sviluppata sulla base delle fasi principali del
processo individuate al paragrafo B.1.2 (“La gestione del rischio”) dell’allegato 1 del P.N.A.,
dell’allegato 2, dell’allegato 3, dell’allegato 4 e dell’allegato 5 dello stesso P.N.A.
Tali fasi principali seguite nella gestione (analisi e valutazione) del rischio sono state le seguenti:
1) la mappatura dei processi in essere di pertinenza dell’Ente;
2) la valutazione del rischio per ciascuno dei processi mappati;
3) il trattamento del rischio relativamente ai rischi caratterizzati da indici rilevanti di probabilità e di
impatto.
Le operazioni di individuazione “a cascata” delle aree di rischio, dei processi di rischio e dei rischi
specifici (catalogo dei rischi) sono state espletate dal gruppo di lavoro.
L’analisi e valutazione dei rischi sono state effettuate utilizzando la metodologia predisposta dagli
esperti di Formez PA ed elaborata dal Prof. Fabio Monteduro dell’Università Tor Vergata di
Roma, ed utilizzati nel corso di un lavoro svolto dal Nucleo Tecnico-Scientifico attivato nell'ambito
del progetto "Interventi mirati al contrasto della corruzione nella Pubblica Amministrazione Locale e
Centrale", gestito dallo stesso FormezPA.
Tale metodologia è stata recentemente modificata dal Prof. Fabio Monteduro dell’Università Tor
Vergata di Roma per conto di FormezPA per adeguarla ai contenuti del P.N.A. con particolare
riferimento agli allegati 2, 3 e 5.
Gli strumenti metodologici utilizzati quindi per il risk management sono gli stessi utilizzati (con le
modifiche di adeguamento cui sopra si accennava) durante il Corso di formazione pilota per
Responsabili della prevenzione della corruzione organizzato nel 2013 dal Dipartimento della Funzione
Pubblica, con il supporto tecnico scientifico di FormezPA, cui ha partecipato il Segretario Generale di
questo ente, dott. Pasquale Bitonto, che in proposito ha chiesto l’autorizzazione al loro utilizzo alla
responsabile del suddetto Corso per sperimentare la sua pratica applicazione nella Provincia di
Ancona.
2
Quindi, anche l’obiettivo di performance organizzativa del PEG- Piano della performance
dell’esercizio 2013, rispetto alla previsione originaria, ha subito delle modifiche tecniche in
considerazione delle prescrizioni contenute nel P.N.A. e, quindi, si è sostanziato nell’analisi e
valutazione dei rischi di corruzione che ha comportato, per ciascuna delle fasi principali di risk
management, l’elaborazione delle seguenti schede:
1) FASE N. 1: MAPPATURA DEI PROCESSI
A) scheda n.1 mappatura dei processi: in questa scheda si è proceduto alla mappatura delle
aree di rischio, dei processi riferiti a ciascuna area di rischio, alla verifica dell’applicabilità alla
Provincia di Ancona del processo individuato e della conseguente individuazione delle strutture
amministrative in cui si articola l’amministrazione dell’Ente interessate al processo;
2) FASE N. 2: VALUTAZIONE DEL RISCHIO PER CIASCUN PROCESSO
La fase di valutazione del rischio si è articolata, secondo il paragrafo B.1.2.2 (“La valutazione del
rischio”) dell’allegato 1 del P.N.A. in tre sottofasi:
a) identificazione: ricerca, individuazione e descrizione dei rischi;
b) analisi: valutazione della probabilità che il rischio si realizzi e conseguenze di impatto che il rischio
produce;
c) ponderazione del rischio: operazione di raffronto con altri rischi al fine di decidere le priorità e
l’urgenza di trattamento.
Questa attività costituisce la fase principale del risk management e ha comportato la
compilazione delle seguenti schede:
A) scheda n. 2: analisi e valutazione dei processi soggetti a rischio di corruzione: questa
scheda è stata elaborata nel rispetto fedele delle indicazioni contenute nella “tabella valutazione del
rischio” (allegato 5 del P.N.A.) contenente i criteri per la “pesatura” della “valutazione della
probabilità e della valutazione dell’impatto”. L’operazione ha consentito di stimare per i processi
soggetti a rischio di corruzione il valore della probabilità della realizzazione del rischio e il valore
dell’impatto (in termini di impatto economico, organizzativo e reputazionale) inteso quest’ultimo come
conseguenza che il rischio produce all’immagine dell’Amministrazione.
B) scheda n. 2 bis: tabella riassuntiva della valutazione della probabilità e dell’impatto dei
processi sensibili a rischio di corruzione. In questa tabella sono stati catalogati i processi secondo i
punteggi attribuiti sulla base gli indici congiunti di probabilità e di impatto dell’allegato 5 del P.N.A.
(vedi scheda n. 2) e sono stati inseriti secondo una gradualità identificata con tre diversi colori (verde:
bassa probabilità/impatto; giallo: media probabilità/impatto; rossa: alta probabilità/impatto).
C) scheda n. 3: identificazione e valutazione dei rischi per ciascun processo. Nella scheda
n. 3 si è proceduto ad elaborare un “catalogo dei rischi” ottenuto mediante la identificazione dei rischi
declinati dall’elenco delle aree di rischio comuni e obbligatorie (allegato 2 del P.N.A.), dall’elenco dei
processi comuni (allegato 2 del P.N.A.) (vedi schede 1 e 2) verificando l’applicabilità alla Provincia di
Ancona dei rischi individuati e la conseguente individuazione delle strutture amministrative in cui si
articola l’amministrazione dell’Ente interessata ai rischi individuati
D) scheda n. 4: valutazione dei rischi specifici.
3
Questa scheda è stata elaborata nel rispetto delle indicazioni contenute nella “tabella valutazione del
rischio” (allegato 5 del P.N.A.) contenente i criteri per la “pesatura” della “valutazione della
probabilità e della valutazione dell’impatto”, utilizzando la metodologia della tabella “valutazione del
rischio” (allegato 5 del P.N.A.) dopo averla semplificata ed adattata nel numero delle domande per il
fattore probabilità ed impatto e nel conseguente numero dei punteggi circoscritti alle ipotesi di
valutazione bassa (punti 1), media (punti 3) e alta (punti 5).
L’operazione ha consentito di stimare, per i processi soggetti a rischio, il valore della probabilità e il
valore dell’impatto della realizzazione del rischio in termini di impatto economico, organizzativo e
reputazionale, inteso quest’ultimo come conseguenza che il rischio produce all’immagine
dell’Amministrazione.
E) scheda n. 4 bis: tabella riassuntiva della valutazione della probabilità e dell’impatto dei
rischi specifici sensibili a rischio di corruzione. In questa tabella sono stati catalogati i rischi
specifici secondo i punteggi attribuiti sulla base gli indici congiunti di probabilità e di impatto
dell’allegato 5 del P.N.A. (semplificati ed adattati come indicato nella precedente scheda n. 4) e sono
stati inseriti secondo una gradualità identificata con tre diversi colori (verde: bassa probabilità/impatto;
giallo: media probabilità/impatto; rossa: alta probabilità/impatto).
3) FASE N. 3: IL TRATTAMENTO DEL RISCHIO E LE MISURE PER NEUTRALIZZARLO
A) scheda n. 5: Trattamento del rischio e misure per neutralizzarlo
La fase di trattamento del rischio è consistita nel processo per modificare il rischio, ossia
nell’individuazione e valutazione delle misure che debbono essere predisposte per neutralizzare o
ridurre il rischio e nella decisione di quali rischi si decide di trattare prioritariamente rispetto ad altri.
Per l'individuazione delle misure di prevenzione si è fatto riferimento al P.N.A. che, per lo scopo, ha
individuato:
a) misure obbligatorie: la cui applicazione discende obbligatoriamente dalla legge o da altre fonti
normative;
b) misure ulteriori: che pur non essendo obbligatorie per legge, sono rese obbligatorie dal loro
inserimento nel P.T.P.C. (allegato n. 4 del P.N.A.);
c) misure di carattere trasversale: che possono essere obbligatorie o ulteriori (paragrafo B.1.1.3.
dell’allegato 1del P.N.A.) e che riguardano più processi.
Le misure di prevenzione individuate dal P.T.P.C. sono quelle di cui all’allegato 1 alla presente scheda
n. 5.
La scheda n. 5, quindi, pur dovendo dare priorità, nell’individuazione delle misure di prevenzione, dei
rischi caratterizzati da indici di rilevanza di probabilità/impatto di valore “alta” (colore rosso), ha
previsto l’individuazione di misure di prevenzione anche per alcuni rischi con una rilevanza di
probabilità/impatto di valore “medio” (colore giallo).
A tale proposito in considerazione della rilevanza strategica dell’attività di prevenzione e contrasto
della corruzione e della sua natura di strumento dinamico si procederà, nel rispetto di quanto indicato
al paragrafo B.1.1.4 dell’allegato 1 del P.N.A. e della delibera n. 6/2013 della CIVIT, ad inserire nel
PEG – Piano della Performance degli esercizi futuri i processi e le attività di aggiornamento e modifica
del P.T.P.C. per mantenere sempre attuale ed incisiva la programmazione dell’attività di prevenzione e
contrasto della corruzione.
4
SCHEDA 1: MAPPATURA DEI PROCESSI
AREE DI RISCHIO
PROCESSI
A. 1 Reclutamento
A) Acquisizione e
progressione del
personale
A. 2 Progressioni di carriera
A. 3Conferimento di incarichi di
collaborazione
B. 1 Definizione dell’oggetto
dell’affidamento
B. 2 Individuazione dello
strumento/istituto per l’affidamento
B) Affidamento di
lavori, servizi e forniture
(Allegato 1, Parte III, PTPC)
Indicare
se il
processo è
applicabile
(Sì/No)
SI
In caso di non
applicabilità indicarne le
motivazioni
Dipartimenti/ Uffici
/Servizi interessati al
processo
SETTORE RISORSE
UMANE
SI
SETTORE RISORSE
UMANE
SI
TUTTI I SETTORI
DELL’ENTE
APPALTI E
CONTRATTI
E TUTTI I SETTORI
APPALTI E
CONTRATTI
E TUTTI I SETTORI
APPALTI E
CONTRATTI
E TUTTI I SETTORI
APPALTI E
CONTRATTI
E TUTTI I SETTORI
APPALTI E
CONTRATTI
E TUTTI I SETTORI
SI
SI
SI
B. 3 Requisiti di qualificazione
SI
B. 4 Requisiti di aggiudicazione
SI
B. 5 Valutazione delle offerte
5
AREE DI RISCHIO
PROCESSI
B. 6 Verifica dell’eventuale
anomalia delle offerte
Indicare
se il
processo è
applicabile
(Sì/No)
SI
SI
B. 7 Procedure negoziate
SI
B. 8 Affidamenti diretti
SI
B. 9 Revoca del bando
B. 10 Redazione del
cronoprogramma
B. 11 Varianti in corso di
esecuzione del contratto
SI
Dipartimenti/ Uffici
/Servizi interessati al
processo
APPALTI E
CONTRATTI
E TUTTI I SETTORI
APPALTI E
CONTRATTI
E TUTTI I SETTORI
APPALTI E
CONTRATTI
E TUTTI I SETTORI
APPALTI E
CONTRATTI
E TUTTI I SETTORI
LAVORI PUBBLICI
DEMANIO IDRICO
SI
LAVORI PUBBLICI
DEMANIO IDRICO
SI
LAVORI PUBBLICI
DEMANIO IDRICO
B. 12 Subappalto
B. 13 Utilizzo di rimedi di
risoluzione delle controversie
alternativi a quelli giurisdizionali
durante la fase di esecuzione del
contratto
In caso di non
applicabilità indicarne le
motivazioni
SI
APPALTI E
CONTRATTI
E TUTTI I SETTORI
6
AREE DI RISCHIO
C) Provvedimenti
ampliativi della sfera
giuridica dei destinatari
privi di effetto
economico diretto ed
immediato per il
destinatario
D) Provvedimenti
ampliativi della sfera
giuridica dei destinatari
con effetto economico
diretto ed immediato per
il destinatario
PROCESSI
C. 1 Provvedimenti di tipo
autorizzatorio (incluse figure simili
quali: abilitazioni, approvazioni,
nulla-osta, licenze, registrazioni,
dispense, permessi a costruire)
C. 2 Attività di controllo di
dichiarazioni sostitutive in luogo di
autorizzazioni (ad esempio in
materia edilizia o commerciale)
C. 3 Provvedimenti di tipo
concessorio (incluse figure simili
quali: deleghe, ammissioni)
D. 1 Concessione ed erogazione di
sovvenzioni, contributi, sussidi,
ausili finanziari, nonché
attribuzione di vantaggi economici
di qualunque genere a persone ed
enti pubblici e privati
Indicare
se il
processo è
applicabile
(Sì/No)
SI
SI
In caso di non
applicabilità indicarne le
motivazioni
Dipartimenti/ Uffici
/Servizi interessati al
processo
FORMAZIONE, ERP,
LAVORO, TURISMO,
AUTOSCUOLE,
CACCIA E PESCA
CACCIA E PESCA –
URBANISTICA –
LAVORI PUBBLICI –
CULTURA
SI
TUTTI I SETTORI
SI
TUTTI I SETTORI
SI
E. 1 Gestione delle entrate
E) Finanziaria
TUTTI I SETTORI
SI
SETTORE
FINANZIARIO E
SETTORI
COMPETENTI PER
E. 2 Gestione delle spese
7
AREE DI RISCHIO
PROCESSI
Indicare
se il
processo è
applicabile
(Sì/No)
In caso di non
applicabilità indicarne le
motivazioni
Dipartimenti/ Uffici
/Servizi interessati al
processo
MATERIA
E. 3 Maneggio di denaro o valori
pubblici
ECONOMO E ALTRI
AGENTI CONTABILI
SI
AGENTI CONTABILI E
SETTORI
COMPETENTI PER
MATERIA
SI
SETTORE
PARTECIPATE E
SETTORI
COMPETENTI PER
MATERIA
E. 4 Gestione dei beni pubblici e
del patrimonio
F) Esternalizzazioni e
Partecipate
F. 1 Amministrazione pubblica in
forma privata
8
SCHEDA 2: ANALISI E VALUTAZIONE DEI PROCESSI
(Allegato 2, Parte III, P.T.P.C.)
N.
PROCESSO
D. 1
D. 2
D. 3
D.
4
D.
5
D.
6
D. 7
D.
8
D. 9
D. 10
Probabilità
Media
punteggi da
D.1 a D.6
Impatto
Media
punteggi da
D.7 a D.10
Classificazio
ne processo
V=verde
G=giallo
R=rosso
G
A.1
Reclutamento
2
5
1
5
1
6
1
1
2
3
17
2.83
7
1.75
A.2
Progressioni di carriera
2
2
1
1
1
1
1
1
0
3
8
1.33
5
1.25
V
A.3
Conferimento di
incarichi di
collaborazione
2
5
1
3
5
3
1
1
2
3
19
3.16
7
1.75
G
B.1
Definizione dell’oggetto
dell’affidamento
2
5
1
5
1
3
1
1
0
3
17
2.83
5
1.25
G
B.2
Individuazione dello
strumento/istituto per
l’affidamento
2
5
1
5
5
3
1
1
0
3
21
3.5
5
1.25
G
B.3
Requisiti di
qualificazione
2
5
1
5
1
3
1
1
1
3
17
2.83
6
1.5
G
9
N.
PROCESSO
D. 1
D. 2
D. 3
D.
4
D.
5
D.
6
D. 7
D.
8
D. 9
D. 10
Probabilità
Media
punteggi da
D.1 a D.6
Impatto
Media
punteggi da
D.7 a D.10
Classificazio
ne processo
V=verde
G=giallo
R=rosso
G
B.4
Requisiti di
aggiudicazione
2
5
1
5
1
3
1
1
1
3
17
2.83
6
1.5
B.5
Valutazione delle offerte
2
5
1
5
1
3
1
1
1
3
17
2.83
6
1.5
G
B.6
Verifica dell’eventuale
anomalia delle offerte
2
5
1
5
1
3
1
1
1
3
17
2.83
6
1.5
G
B.7
Procedure negoziate
2
5
1
3
1
3
1
1
1
3
15
2.5
6
1.5
G
B.8
Affidamenti diretti
2
5
1
3
1
3
1
1
1
3
17
2.83
6
1.5
G
B.9
Revoca del bando
4
5
1
5
1
2
1
1
0
3
18
3
5
1.25
G
B.10
Redazione del
cronoprogramma
4
5
1
3
1
4
1
1
1
3
18
3
6
1.5
G
B.11
Varianti in corso di
esecuzione del contratto
2
5
1
5
1
3
1
1
1
3
17
2.83
6
1.5
G
10
N.
PROCESSO
D. 1
D. 2
D. 3
D.
4
D.
5
D.
6
D. 7
D.
8
D. 9
D. 10
Probabilità
Media
punteggi da
D.1 a D.6
Impatto
Media
punteggi da
D.7 a D.10
Classificazio
ne processo
V=verde
G=giallo
R=rosso
G
B.12
Subappalto
2
5
1
5
5
3
1
1
1
3
21
3.5
6
1.5
B.13
Utilizzo di rimedi di
risoluzione delle
controversie alternativi a
quelli giurisdizionali
durante la fase di
esecuzione del contratto
Provvedimenti di tipo
autorizzatorio (incluse
figure simili quali:
abilitazioni,
approvazioni, nulla-osta,
licenze, registrazioni,
dispense, permessi a
costruire)
Attività di controllo di
dichiarazioni sostitutive
in luogo di
autorizzazioni (ad
esempio in materia
edilizia o commerciale)
Provvedimenti di tipo
concessorio (incluse
figure simili quali:
4
5
1
5
1
1
1
1
0
3
17
2.83
5
1.25
G
2
5
1
3
1
3
1
1
1
3
15
2.5
6
1.5
G
4
5
3
3
1
3
1
1
1
3
19
3.16
6
1.5
G
4
5
1
3
1
3
1
1
1
3
17
2.83
6
1.5
G
C.1
C.2
C.3
11
N.
PROCESSO
D. 1
D. 2
D. 3
D.
4
D.
5
D.
6
D. 7
D.
8
D. 9
D. 10
Probabilità
Media
punteggi da
D.1 a D.6
Impatto
Media
punteggi da
D.7 a D.10
Classificazio
ne processo
V=verde
G=giallo
R=rosso
deleghe, ammissioni)
D.1
2
5
1
3
1
3
1
1
1
3
15
2.5
6
1.5
G
E.1
Concessione ed
erogazione di
sovvenzioni, contributi,
sussidi, ausili finanziari,
nonché attribuzione di
vantaggi economici di
qualunque genere a
persone ed enti pubblici
e privati
Gestione delle entrate
2
5
1
3
1
3
1
1
1
3
15
2.5
6
1.5
G
E.2
Gestione delle spese
2
5
1
3
1
2
1
1
1
3
14
2.33
6
1.5
G
E.3
Maneggio di denaro o
valori pubblici
2
5
1
3
5
3
1
1
1
3
19
3.16
6
1.5
G
E.4
Gestione dei beni
pubblici e del patrimonio
2
5
1
5
5
3
1
1
1
3
21
3.5
6
1.5
G
12
N.
F.1
PROCESSO
D. 1
D. 2
D. 3
D.
4
D.
5
D.
6
D. 7
D.
8
D. 9
D. 10
Amministrazione
pubblica in forma
privata: Società,
Fondazioni e Istituzioni
2
5
1
5
1
3
1
1
1
3
13
Probabilità
Media
punteggi da
D.1 a D.6
Impatto
Media
punteggi da
D.7 a D.10
17
2.83
6
1.5
Classificazio
ne processo
V=verde
G=giallo
R=rosso
G
SCHEDA 2 BIS: Tabella valutazione IMPATTO / PROBABILITA’ dei processi
PROBABILITÀ
IMPATTO
RARO
Da 0 a 1
POCO PROBABILE
Da 1,1 a 2
PROBABILE
Da 2,1 a 3
MOLTO
PROBABILE
Da 3,1 a 4
A.2
A.1, B.1, B.3, B.4, B.5,
B.6, B.7, B.8, B. 9,
B.10, B.11, B. 13, C.1,
C.3, D.1, E.1, E.2, F.1
A.3, B.2, B.12, C.2,
E.3, E.4
ELEVATO
Da 4,1 a 5
SUPERIORE
Da 3,1 a 4
MEDIO
Da 2,1 a 3
MINORE
Da 1.1 a 2
MARGINALE
Da 0 a 1
14
ALTAMENTE
PROBABILE
Da 4,1 a 5
SCHEDA 3: IDENTIFICAZIONE E VALUTAZIONE DEI RISCHI
Allegato 3, Parte III, P.T.P.C.
AREE DI RISCHIO
Indicare se il rischio
ELENCO DEI
In caso di non applicabilità
ELENCO DEI RISCHI
COMUNI E
PROCESSI COMUNI
specifico è applicabile
3
indicarne le motivazioni
SPECIFICI
2
OBBLIGATORIE 1
(Sì/No)
A. 1. Reclutamento
A) ACQUISIZIONE E
PROGRESSIONE DEL
PERSONALE
A.1.1. Previsione di requisiti di
accesso “personalizzati” ed
insufficienza di meccanismi
oggettivi e trasparenti idonei a
verificare il possesso dei requisiti
attitudinali e professionali richiesti
in relazione alla posizione da
ricoprire allo scopo di reclutare
candidati particolari;
SI
A.1.C. Abuso nei processi di
stabilizzazione finalizzato al
reclutamento di candidati
particolari;
SI
A.1.3 Irregolare composizione della SI
commissione di concorso finalizzata
al reclutamento di candidati
particolari;
1
Allegato 2 P.N.A.
2
Allegato 2 P.N.A.
3
Allegato 3 P.N.A.
15
AREE DI RISCHIO
COMUNI E
OBBLIGATORIE 1
ELENCO DEI
PROCESSI COMUNI
2
Indicare se il rischio
specifico è applicabile
(Sì/No)
ELENCO DEI RISCHI
SPECIFICI 3
A.1.4 Inosservanza delle regole
procedurali a garanzia della
trasparenza e dell’imparzialità della
selezione, quali, a titolo
esemplificativo, la cogenza della
regola dell'anonimato nel caso di
prova scritta e la predeterminazione
dei criteri di valutazione delle prove
allo scopo di reclutare candidati
particolari;
SI
A.2. Progressioni
economiche o di
carriera accordate
illegittimamente allo
scopo di agevolare
dipendenti/candidati
particolari
A. 2.1 Progressioni economiche o di SI
carriera accordate illegittimamente
allo scopo di agevolare
dipendenti/candidati particolari;
A.3. Conferimento di
incarichi di
collaborazione
A. 3.1. Motivazione generica e
tautologica circa la sussistenza dei
presupposti di legge per il
conferimento di incarichi
professionali allo scopo di
16
SI
In caso di non applicabilità
indicarne le motivazioni
AREE DI RISCHIO
COMUNI E
OBBLIGATORIE 1
ELENCO DEI
PROCESSI COMUNI
2
Indicare se il rischio
specifico è applicabile
(Sì/No)
ELENCO DEI RISCHI
SPECIFICI 3
agevolare soggetti particolari.
B. 1. Definizione
dell’oggetto
dell’affidamento
B) AFFIDAMENTO DI
LAVORI, SERVIZI E
FORNITURE
B. 2.1. Restrizione del mercato
SI
nella definizione delle specifiche
tecniche, attraverso l'indicazione nel
disciplinare di prodotti che
favoriscano una determinata
impresa.
B. 2.2. Elusione delle regole di
evidenza pubblica, mediante
l’improprio utilizzo del modello
procedurale dell’affidamento
mediante concessione, laddove
invece ricorrano i presupposti di
una tradizionale gara di appalto.
SI MA RARO
SI
B. 3. Requisiti di
qualificazione
B.3.1. Negli affidamenti di servizi e
forniture, favoreggiamento di una
impresa mediante l'indicazione nel
bando di requisiti tecnici ed
economici calibrati sulle sue
capacità.
B. 4. Requisiti di
B. 4.1. Uso distorto del criterio
SI
B. 2. Individuazione
dello
strumento/istituto per
l’affidamento
17
In caso di non applicabilità
indicarne le motivazioni
AREE DI RISCHIO
COMUNI E
OBBLIGATORIE 1
ELENCO DEI
PROCESSI COMUNI
2
aggiudicazione
Indicare se il rischio
specifico è applicabile
(Sì/No)
ELENCO DEI RISCHI
SPECIFICI 3
dell’offerta economicamente più
vantaggiosa, finalizzato a favorire
un’impresa. Possibili esempi: i)
scelta condizionata dei requisiti di
qualificazione attinenti
all'esperienza e alla struttura tecnica
di cui l'appaltatore si avvarrà per
redigere il progetto esecutivo; ii)
inesatta o inadeguata individuazione
dei criteri che la commissione
giudicatrice utilizzerà per decidere i
punteggi da assegnare all'offerta
tecnica; iii) mancato rispetto dei
criteri fissati dalla legge e dalla
giurisprudenza nella nomina della
commissione giudicatrice.
B. 5.1. Mancato rispetto dei criteri
indicati nel disciplinare di gara cui
la commissione giudicatrice deve
B. 5. Valutazione delle
attenersi per decidere i punteggi da
offerte
assegnare all'offerta, con particolare
riferimento alla valutazione degli
elaborati progettuali.
18
SI
In caso di non applicabilità
indicarne le motivazioni
AREE DI RISCHIO
COMUNI E
OBBLIGATORIE 1
ELENCO DEI
PROCESSI COMUNI
2
B. 6. Verifica
dell’eventuale
anomalia delle offerte
B. 7. Procedure
negoziate
Indicare se il rischio
specifico è applicabile
(Sì/No)
ELENCO DEI RISCHI
SPECIFICI 3
B. 6.1. Mancato rispetto dei criteri
di individuazione e di verifica delle
offerte anormalmente basse, anche
sotto il profilo procedurale.
SI
B. 7.1. Utilizzo della procedura
SI
negoziata al di fuori dei casi previsti
dalla legge ovvero suo impiego
nelle ipotesi individuate dalla legge,
pur non sussistendone
effettivamente i presupposti.
SI
B. 8. Affidamenti
diretti
B. 8.1. Elusione delle regole
minime di concorrenza stabilite
dalla legge per gli affidamenti di
importo fino ad un milione di euro
(art. 122, comma 7, Codice). Abuso
nel ricorso agli affidamenti in
economia ed ai cottimi fiduciari al
di fuori delle ipotesi
legislativamente previste.
B. 9. Revoca del
bando
B. 9. 1. Adozione di un
provvedimento di revoca del bando
strumentale all'annullamento di una
SI
19
In caso di non applicabilità
indicarne le motivazioni
AREE DI RISCHIO
COMUNI E
OBBLIGATORIE 1
ELENCO DEI
PROCESSI COMUNI
2
Indicare se il rischio
specifico è applicabile
(Sì/No)
ELENCO DEI RISCHI
SPECIFICI 3
gara, al fine di evitare
l'aggiudicazione in favore di un
soggetto diverso da quello atteso,
ovvero al fine creare i presupposti
per concedere un indennizzo
all’aggiudicatario.
B. 10 Redazione del
cronoprogramma
B. 10.1 Mancanza di sufficiente
SI
precisione nella pianificazione delle
tempistiche di esecuzione dei lavori,
che consenta all'impresa di non
essere eccessivamente vincolata ad
un'organizzazione precisa
dell'avanzamento dell'opera,
creando in tal modo i presupposti
per la richiesta di eventuali
extraguadagni da parte dello stesso
esecutore.
B. 10.2 Pressioni dell'appaltatore
sulla direzione dei lavori, affinché
possa essere rimodulato il
cronoprogramma in funzione
dell'andamento reale della
20
SI
In caso di non applicabilità
indicarne le motivazioni
AREE DI RISCHIO
COMUNI E
OBBLIGATORIE 1
ELENCO DEI
PROCESSI COMUNI
2
Indicare se il rischio
specifico è applicabile
(Sì/No)
ELENCO DEI RISCHI
SPECIFICI 3
realizzazione dell'opera.
B. 11 Varianti in
corso di esecuzione
del contratto
B. 12 Subappalto
B.11.1. Ammissione di varianti
SI
durante la fase esecutiva del
contratto, al fine di consentire
all’appaltatore di recuperare lo
sconto effettuato in sede di gara o di
conseguire guadagni ulteriori,
addebitabili in particolar modo alla
sospensione dell'esecuzione del
lavoro o del servizio durante i tempi
di attesa dovuti alla redazione della
perizia di variante.
B. 12.1 Mancato controllo della
stazione appaltante nell'esecuzione
della quota-lavori che l'appaltatore
dovrebbe eseguire direttamente e
che invece viene scomposta e
affidata attraverso contratti non
qualificati come subappalto, ma alla
stregua di forniture.
21
SI
In caso di non applicabilità
indicarne le motivazioni
AREE DI RISCHIO
COMUNI E
OBBLIGATORIE 1
ELENCO DEI
PROCESSI COMUNI
2
B. 13 Utilizzo di
rimedi di risoluzione
delle controversie
alternativi a quelli
giurisdizionali
durante la fase di
esecuzione del
contratto
Indicare se il rischio
specifico è applicabile
(Sì/No)
ELENCO DEI RISCHI
SPECIFICI 3
B. 13.1 Condizionamenti nelle
decisioni assunte all'esito delle
procedure di accordo bonario,
derivabili dalla presenza della parte
privata all'interno della
commissione.
22
SI
In caso di non applicabilità
indicarne le motivazioni
AREE DI RISCHIO
COMUNI E
OBBLIGATORIE
C) Provvedimenti
ampliativi della sfera
giuridica dei destinatari
privi di effetto
economico diretto ed
immediato per il
destinatario
ELENCO DEI
PROCESSI COMUNI
C. 1 Provvedimenti di
tipo autorizzatorio
(incluse figure simili
quali: abilitazioni,
approvazioni, nullaosta, licenze,
registrazioni,
dispense, permessi a
costruire)
C. 2 Attività di
controllo di
dichiarazioni
sostitutive in luogo di
Indicare se il rischio
specifico è applicabile
(Sì/No)
ELENCO DEI RISCHI
SPECIFICI
C. 1.1 Abuso nell’adozione di
provvedimenti aventi ad oggetto
condizioni di accesso a servizi
pubblici al fine di agevolare
particolari soggetti (es. inserimento
in cima ad una lista di attesa);
SI
C. 1.2 Abuso nel rilascio di
autorizzazioni in ambiti in cui il
pubblico ufficio ha funzioni
esclusive o preminenti di controllo
al fine di agevolare determinati
soggetti (es. controlli finalizzati
all’accertamento del possesso di
requisiti per apertura di esercizi
commerciali).
SI
C.2.1 Corresponsione di tangenti
per ottenere omissioni di controllo e
“corsie preferenziali” nella
trattazione delle proprie pratiche
SI
23
In caso di non applicabilità
indicarne le motivazioni
AREE DI RISCHIO
COMUNI E
OBBLIGATORIE
ELENCO DEI
PROCESSI COMUNI
autorizzazioni (ad
esempio in materia
edilizia o
commerciale)
C. 3 Provvedimenti di
tipo concessorio
(incluse figure simili
quali: deleghe,
ammissioni)
Indicare se il rischio
specifico è applicabile
(Sì/No)
ELENCO DEI RISCHI
SPECIFICI
C. 2.2 Richiesta e/o accettazione
impropria di regali, compensi o
altre utilità in connessione con
l'espletamento delle proprie
funzioni o dei compiti affidati;
SI
C. 3.1 Corresponsione di tangenti
per ottenere omissioni di controllo e
“corsie preferenziali” nella
trattazione delle proprie pratiche
SI
C. 3.2 Richiesta e/o accettazione
impropria di regali, compensi o
altre utilità in connessione con
l'espletamento delle proprie
funzioni o dei compiti affidati;
SI
C. 3.4 Ambiti in cui il pubblico
SI
ufficio ha funzioni esclusive o
preminenti di controllo (ad es.
controlli finalizzati all’accertamento
del possesso di requisiti).
24
In caso di non applicabilità
indicarne le motivazioni
AREE DI RISCHIO
COMUNI E
OBBLIGATORIE
D) Provvedimenti
ampliativi della sfera
giuridica dei destinatari
con effetto economico
diretto ed immediato
per il destinatario
ELENCO DEI
PROCESSI COMUNI
D.1 Concessione ed
erogazione di
sovvenzioni,
contributi, sussidi,
ausili finanziari,
nonché attribuzione
di vantaggi economici
di qualunque genere a
persone ed enti
pubblici e privati
Indicare se il rischio
specifico è applicabile
(Sì/No)
ELENCO DEI RISCHI
SPECIFICI
D. 1.1 Riconoscimento indebito di
indennità di disoccupazione a
cittadini non in possesso dei
requisiti di legge al fine di
agevolare determinati soggetti;
SI
D. 1.2 Riconoscimento indebito
dell’esenzione dal pagamento di
ticket sanitari al fine di agevolare
determinati soggetti;
NO
D. 1.3 Uso di falsa documentazione
per agevolare taluni soggetti
nell’accesso a fondi comunitari;
SI
D. 1.4 Rilascio di concessioni
edilizie con pagamento di contributi
inferiori al dovuto al fine di
agevolare determinati soggetti.
NO
25
In caso di non applicabilità
indicarne le motivazioni
NON RIENTRA TRA LE
COMPETENZE
DELL’ENTE
NON RIENTRA TRA LE
COMPETENZE
DELL’ENTE
AREE DI RISCHIO
COMUNI E
OBBLIGATORIE
E) Finanziaria
ELENCO DEI
PROCESSI COMUNI
E. 1 Gestione delle
entrate
Indicare se il rischio
specifico è applicabile
(Sì/No)
ELENCO DEI RISCHI
SPECIFICI
E. 1.1 Omissione di adempimenti
necessari all’accertamento (es.
mancato inoltro di avvisi, iscrizioni
al ruolo, ecc.)
SI
E. 1.2 Verifiche fiscali compiacenti
SI
E. 1.3 Mancato recupero di crediti
SI
E. 1.4 Mancata riscossione di
imposte
SI
E. 1.5 Irregolarità nelle pratiche di
condono
Si
E. 1.6 Omessa approvazione dei
ruoli di imposta
SI
E. 1.7 Mancato accertamento della
tassa sui rifiuti urbani
NO
E. 1.8 Omessa applicazione di
SI
26
In caso di non applicabilità
indicarne le motivazioni
NON RIENTRA TRA LE
COMPETENZE
DELL’ENTE
AREE DI RISCHIO
COMUNI E
OBBLIGATORIE
ELENCO DEI
PROCESSI COMUNI
Indicare se il rischio
specifico è applicabile
(Sì/No)
ELENCO DEI RISCHI
SPECIFICI
sanzione per il pagamento di oneri
E. 1.9 Mancato accertamento di
utenze idriche
SI
E. 1.10 Mancato introito di proventi
contravvenzionali
SI
E. 1.11 Applicazione di sgravi
fiscali irregolari
SI
E. 1.12 Rilascio di autorizzazioni
con contributi inferiori al dovuto
SI
E. 1.13 Minori entrate conseguenti
al diritto di superficie su suoli
pubblici
SI
E. 1.14 Mancata riscossione di
tributi regolarmente deliberati
SI
E. 1.15 Mancata richiesta di canone
per l’utilizzo di beni demaniali o
patrimoniali
SI
E. 1.16 Mancato aggiornamento o
SI
27
In caso di non applicabilità
indicarne le motivazioni
AREE DI RISCHIO
COMUNI E
OBBLIGATORIE
ELENCO DEI
PROCESSI COMUNI
Indicare se il rischio
specifico è applicabile
(Sì/No)
ELENCO DEI RISCHI
SPECIFICI
riscossione di canoni locativi
E. 1.17 Illegittima cessione di bene
in comodato gratuito o di un
alloggio a canone di favore
SI
E. 1.18 Vendita di suolo a prezzo
simbolico o inferiore a quelli di
mercato
SI
E. 1.19Deroga all’applicazione dei
minimi delle sanzioni previste
si
E. 1.20 Omissione di atti o
adempimenti necessari
all’applicazione dei canoni
demaniali
SI
E. 1.21 Concessione gratuita di beni
SI
E. 1.22 Mancata notifica dei verbali
di contravvenzione
SI
E. 1.23 Arbitraria decurtazione
degli importi edittali
SI
28
In caso di non applicabilità
indicarne le motivazioni
AREE DI RISCHIO
COMUNI E
OBBLIGATORIE
ELENCO DEI
PROCESSI COMUNI
Indicare se il rischio
specifico è applicabile
(Sì/No)
ELENCO DEI RISCHI
SPECIFICI
E. 1.24 Illegittima archiviazione di
contravvenzioni
SI
E. 1.25 Gravi violazioni delle
norme e principi contabili del
TUEL
SI
E. 1.26 Rilascio di concessioni passi SI
carrabili sulle strade provinciali con
contributi inferiori al dovuto.
SI
E. 1.27 Alienazioni immobiliari a
prezzo simbolico o inferiore a quelli
di mercato.
E. 2 Gestione delle
spese
E. 2.1 Utilizzo di fondi di bilancio
per finalità diverse da quelle di
destinazione
SI
E. 2.2 Irregolare gestione di fondi
mediante la duplicazione di titoli di
spesa, l’emissione di ordinativi di
spesa senza titolo giustificativo,
l’emissione di falsi mandati di
pagamento con manipolazione del
SI
29
In caso di non applicabilità
indicarne le motivazioni
AREE DI RISCHIO
COMUNI E
OBBLIGATORIE
ELENCO DEI
PROCESSI COMUNI
Indicare se il rischio
specifico è applicabile
(Sì/No)
ELENCO DEI RISCHI
SPECIFICI
servizio informatico, ecc.
E. 2.3 Manomissione del sistema
informatico e sottrazione di somme
con la fraudolenta compilazione di
mandati di pagamento a fronte di
forniture inesistenti o già pagate
SI
E. 2.4 Effettuazione di spese
SI
palesemente inutili o (es. spese per
la pubblicazione di una ricerca priva
di autenticità o originalità)
E. 2.5 Erogazione di contributi a
beneficiari che non ne hanno titolo
SI
E. 2.6 Illegittima erogazione di
compensi e di maggiore
retribuzione per indebito
conferimento o esercizio di
mansioni superiori
SI
E. 2.7 Indebita retribuzione in
assenza di prestazioni
SI
30
In caso di non applicabilità
indicarne le motivazioni
AREE DI RISCHIO
COMUNI E
OBBLIGATORIE
ELENCO DEI
PROCESSI COMUNI
Indicare se il rischio
specifico è applicabile
(Sì/No)
ELENCO DEI RISCHI
SPECIFICI
E. 2.8 Corresponsione di indennità
di posizione o retribuzione di
risultato in assenza dei presupposti
SI
E. 2.9 Corresponsione di
SI
corrispettivi economici in mancanza
di prestazione
E. 2.10 Compiacente erogazione di
provvidenze non spettanti
SI
E. 2.11 Rimborso indebito di spese
sostenute da amministratori e
dipendenti (es. uso mezzo proprio,
ecc.)
SI
E. 2.12 Spese di rappresentanza
inutili o irragionevoli
SI
E. 2.13 Illecite erogazioni di
contributi promozionali a enti,
associazioni o privati
SI
E. 2.14 Spese per incarichi e
consulenze inutili o irragionevoli
(es. in difetto del presupposto della
SI
31
In caso di non applicabilità
indicarne le motivazioni
AREE DI RISCHIO
COMUNI E
OBBLIGATORIE
ELENCO DEI
PROCESSI COMUNI
Indicare se il rischio
specifico è applicabile
(Sì/No)
ELENCO DEI RISCHI
SPECIFICI
carenza di personale idoneo,
scarsamente motivate, ecc.)
E. 2.15 Spese derivanti da omissioni SI
o irregolarità nell’ambito di
procedure espropriative
E. 2.16 Sistematica
sovrafatturazione di prestazioni
SI
E. 2.17 Gravi violazioni delle
norme e principi contabili del
TUEL
SI
E. 2.18 Improprio riconoscimento
di debiti fuori bilancio
SI
E. 2.19 Accertamento in bilancio di
crediti scarsamente o non più
esigibili
SI
E. 3.1 Appropriazione di denaro
beni o altri valori
SI
E. 3 Maneggio di
denaro o valori pubblici E. 3.2 Utilizzo improprio dei fondi
dell’amministrazione
32
SI
In caso di non applicabilità
indicarne le motivazioni
AREE DI RISCHIO
COMUNI E
OBBLIGATORIE
ELENCO DEI
PROCESSI COMUNI
E. 4 Gestione dei beni
pubblici e del
patrimonio
Indicare se il rischio
specifico è applicabile
(Sì/No)
ELENCO DEI RISCHI
SPECIFICI
E. 3.3 Pagamenti effettuati in
violazione delle procedure previste
SI
E. 3.4 Pagamento di mandati
irregolari e artefatti
SI
E. 3.5 Pagamento effettuato a
soggetti non legittimati
SI
E. 3.6 Mancata rilevazione di
anomalie e irregolarità dei titoli di
spesa o delle reversali
SI
E. 3.7 Mancata riscossione o
trasferimento all’amministrazione
di crediti erariali (concessionario
della riscossione)
SI
E. 4.1 Concessione, locazione o
alienazione di immobili senza il
rispetto di criteri di economicità e
produttività (es. a prezzi inferiori ai
valori di mercato, a titolo gratuito o
di liberalità)
SI
33
In caso di non applicabilità
indicarne le motivazioni
AREE DI RISCHIO
COMUNI E
OBBLIGATORIE
F) Esternalizzazioni e
Partecipate
ELENCO DEI
PROCESSI COMUNI
F.1 Amministrazione
pubblica in forma
privata: Società e
fondazioni e istituzioni
Indicare se il rischio
specifico è applicabile
(Sì/No)
ELENCO DEI RISCHI
SPECIFICI
E. 4.2 Accollo di spese di
manutenzione in contrasto con le
normative vigenti.
SI
E. 4.3 Alienazione dei beni con
procedure non regolari e
scarsamente trasparenti
SI
E. 4.4 Inadeguata manutenzione e
custodia, con appropriazioni
indebite di risorse
SI
F. 1.1 Elusione delle regole di
evidenza pubblica in materia di
contratti pubblici
SI
F. 1.2 Elusione delle norme previste
per le pubbliche amministrazioni
con riferimento al reclutamento del
personale e al conferimento di
incarichi di collaborazione e
professionali a lavoratori e
professionisti esterni
SI
F. 1.3 Conferimento dell’incarico di
Presidente, Vice Presidente,
SI
34
In caso di non applicabilità
indicarne le motivazioni
AREE DI RISCHIO
COMUNI E
OBBLIGATORIE
ELENCO DEI
PROCESSI COMUNI
ELENCO DEI RISCHI
SPECIFICI
componente del Consiglio di
Amministrazione e Direttore in
società, fondazioni e istituzioni a
soggetti che potrebbero non
possedere requisiti idonei, in virtù
di uno scambio politico (voti,
finanziamento al partito, ecc.)
35
Indicare se il rischio
specifico è applicabile
(Sì/No)
In caso di non applicabilità
indicarne le motivazioni
SCHEDA 4: LA VALUTAZIONE DEI RISCHI SPECIFICI
AREA DI
RISCHIO
A)
Acquisizione e
progressione
del personale
Allegato 4, Parte III, P.T.P.C.
PROBABILITA’
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
D. 1
A.1
Reclutamento
P: 2.83
I: 1.75
(G)
IMPATTO
A.1.1 Previsione di requisiti di
accesso “personalizzati” ed
insufficienza di meccanismi
oggettivi e trasparenti idonei a
verificare il possesso dei
requisiti attitudinali e
professionali richiesti in
relazione alla posizione da
ricoprire allo scopo di reclutare
candidati particolari;
A.1.2 Abuso nei processi di
stabilizzazione finalizzato al
reclutamento di candidati
particolari;
D.2
D.3
D.4
D.5
D.6
D.7
Valore
Valore
finale
finale
Probabilit Impatt
à
o
5
8
1.66
2
1
1
3
1
1
1
5
1
1
3
1
1
1
5
5
1.66
8
2
A.1.3 Irregolare composizione 1
della commissione di concorso
finalizzata al reclutamento di
candidati particolari;
A.1.4 Inosservanza delle regole 3
procedurali a garanzia della
trasparenza e dell’imparzialità
della selezione, quali, a titolo
esemplificativo, la cogenza
della regola dell'anonimato nel
caso di prova scritta e la
1
1
1
1
1
5
3
1
8
2
1
3
1
5
1
5
7
2.33
12
3
36
AREA DI
RISCHIO
PROBABILITA’
PROCESSI
IMPATTO
RISCHI SPECIFICI
D. 1
D.2
D.3
D.4
D.5
D.6
D.7
Valore
finale
Probabilit
à
Valore
finale
Impatt
o
predeterminazione dei criteri di
valutazione delle prove allo
scopo di reclutare candidati
particolari;
A.2.1 Progressioni economiche
A.2 Progressioni
o di carriera accordate
di carriera
illegittimamente allo scopo di
P:1.33 – I: 1.25
agevolare dipendenti/candidati
(V)
particolari;
A. 3
A.3.1 Motivazione generica e
Conferimento di tautologica circa la sussistenza
incarichi di
dei presupposti di legge per il
collaborazione conferimento di incarichi
P:3.16 – I:1.75 professionali allo scopo di
(G)
agevolare soggetti particolari.
B.1.1 Restrizione del mercato
B.1 Definizione
nella definizione delle
dell’oggetto
specifiche tecniche, attraverso
dell’affidamento
l'indicazione nel disciplinare di
P:2.83 – I:1.25
prodotti che favoriscano una
(G)
determinata impresa.
B.2
B.2.1 Elusione delle regole di
Individuazione evidenza pubblica, mediante
dello
l’improprio utilizzo del
strumento/istitut modello procedurale
o per
dell’affidamento mediante
l’affidamento
concessione, laddove invece
3
1
3
1
1
1
3
7
2.33
6
1.50
3
1
3
1
1
1
3
7
2.33
6
1.50
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
37
AREA DI
RISCHIO
PROBABILITA’
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
D. 1
P:3.5 – I:1.25
(G)
B. 3 Requisiti di
qualificazione
P:2.83 – I:1.5
(G)
B.4 Requisiti di
aggiudicazione
P:2.83 – I:1.50
(G)
IMPATTO
D.2
D.3
D.4
D.5
D.6
D.7
Valore
finale
Probabilit
à
Valore
finale
Impatt
o
ricorrano i presupposti di una
tradizionale gara di appalto.
1
B.3.1 Negli affidamenti di
servizi e forniture,
favoreggiamento di una
impresa mediante l'indicazione
nel bando di requisiti tecnici
ed economici calibrati sulle sue
capacità.
B.4.1 Uso distorto del criterio
1
dell’offerta economicamente
più vantaggiosa, finalizzato a
favorire un’impresa. Possibili
esempi: i) scelta condizionata
dei requisiti di qualificazione
attinenti all'esperienza e alla
struttura tecnica di cui
l'appaltatore si avvarrà per
redigere il progetto esecutivo;
ii) inesatta o inadeguata
individuazione dei criteri che
la commissione giudicatrice
utilizzerà per decidere i
punteggi da assegnare
all'offerta tecnica; iii) mancato
rispetto dei criteri fissati dalla
legge e dalla giurisprudenza
38
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
AREA DI
RISCHIO
PROBABILITA’
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
D. 1
B.5 Valutazione
delle offerte
P: 2.83 – I:1.50
(G)
B. 6 Verifica
dell’eventuale
anomalia delle
offerte
P:2.83 – I:1.50
(G)
B.7 Procedure
negoziate
P:2.50 – I:1.50
(G)
B.8 Affidamenti
diretti
P:2.83 – I:1.50
(G)
IMPATTO
nella nomina della
commissione giudicatrice.
B.5.1 Mancato rispetto dei
criteri indicati nel disciplinare
di gara cui la commissione
giudicatrice deve attenersi per
decidere i punteggi da
assegnare all'offerta, con
particolare riferimento alla
valutazione degli elaborati
progettuali.
B.6.1 Mancato rispetto dei
criteri di individuazione e di
verifica delle offerte
anormalmente basse, anche
sotto il profilo procedurale.
D.2
D.3
D.4
D.5
D.6
D.7
Valore
finale
Probabilit
à
Valore
finale
Impatt
o
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
1
1
1
1
1
1
3
3
1
6
1.50
B.7.1 Utilizzo della procedura 1
negoziata al di fuori dei casi
previsti dalla legge ovvero suo
impiego nelle ipotesi
individuate dalla legge, pur
non sussistendone
effettivamente i presupposti.
1
B.8.1 Elusione delle regole
minime di concorrenza stabilite
dalla legge per gli affidamenti
di importo fino ad un milione
1
3
1
1
1
3
5
1,66
6
1.50
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
39
AREA DI
RISCHIO
PROBABILITA’
PROCESSI
IMPATTO
RISCHI SPECIFICI
D. 1
D.2
D.3
D.4
D.5
D.6
D.7
Valore
finale
Probabilit
à
Valore
finale
Impatt
o
di euro (art. 122, comma 7,
Codice). Abuso nel ricorso agli
affidamenti in economia ed ai
cottimi fiduciari al di fuori
delle ipotesi legislativamente
previste.
B.9 Revoca del
bando
B.10 Redazione
del crono
programma
P:3 – I:1.50
(G)
B.9.1 Adozione di un
provvedimento di revoca del
bando strumentale
all'annullamento di una gara, al
fine di evitare l'aggiudicazione
in favore di un soggetto
diverso da quello atteso,
ovvero al fine creare i
presupposti per concedere un
indennizzo all’aggiudicatario.
B.10.1 Mancanza di sufficiente
precisione nella pianificazione
delle tempistiche di esecuzione
dei lavori, che consenta
all'impresa di non essere
eccessivamente vincolata ad
un'organizzazione precisa
dell'avanzamento dell'opera,
creando in tal modo i
presupposti per la richiesta di
eventuali extraguadagni da
1
1
1
1
1
1
5
3
1
8
2
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
40
AREA DI
RISCHIO
PROBABILITA’
PROCESSI
IMPATTO
RISCHI SPECIFICI
D. 1
D.2
D.3
D.4
D.5
D.6
D.7
Valore
finale
Probabilit
à
Valore
finale
Impatt
o
parte dello stesso esecutore.
B.10.2 Pressioni
1
dell'appaltatore sulla direzione
dei lavori, affinché possa
essere rimodulato il
cronoprogramma in funzione
dell'andamento reale della
realizzazione dell'opera.
B.11.1 Ammissione di varianti 1
durante la fase esecutiva del
contratto, al fine di consentire
all’appaltatore di recuperare lo
B.11 Varianti in
sconto effettuato in sede di
corso di
gara o di conseguire guadagni
esecuzione del
ulteriori, addebitabili in
contratto
particolar modo alla
P:2.83 – I:1.50
sospensione dell'esecuzione del
(G)
lavoro o del servizio durante i
tempi di attesa dovuti alla
redazione della perizia di
variante.
B.12.1Mancato controllo della 1
B.12 Subappalto
stazione appaltante
P:3.50 – I:1.50
nell'esecuzione della quota(G)
lavori che l'appaltatore
41
1
3
1
1
1
5
5
1.66
8
2
1
3
3
1
1
3
5
1.66
8
2
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
AREA DI
RISCHIO
C)
Provvedimenti
ampliativi
della sfera
giuridica dei
destinatari
privi di effetto
economico
diretto ed
immediato per
il destinatario
PROBABILITA’
PROCESSI
IMPATTO
RISCHI SPECIFICI
D. 1
D.2
dovrebbe eseguire direttamente
e che invece viene scomposta e
affidata attraverso contratti non
qualificati come subappalto,
ma alla stregua di forniture.
1
B.13 Utilizzo di B.13.1 Condizionamenti nelle
rimedi di
decisioni assunte all'esito delle
risoluzione delle procedure di accordo bonario,
controversie
derivabili dalla presenza della
alternativi a
parte privata all'interno della
quelli
commissione.
giurisdizionali
durante la fase
di esecuzione
del contratto
C.1.1 Abuso nell’adozione di
1
C.1
Provvedimenti provvedimenti aventi ad
oggetto condizioni di accesso a
di tipo
autorizzatorio servizi pubblici al fine di
(incluse figure agevolare particolari soggetti
(es. inserimento in cima ad una
simili quali:
lista di attesa);
abilitazioni,
approvazioni,
nulla-osta,
C.1.2 Abuso nel rilascio di
1
licenze,
autorizzazioni in ambiti in cui
registrazioni,
il pubblico ufficio ha funzioni
dispense,
esclusive o preminenti di
permessi a
controllo al fine di agevolare
42
D.3
D.4
D.5
D.6
D.7
Valore
finale
Probabilit
à
Valore
finale
Impatt
o
1
1
1
1
1
5
3
1
8
2
1
3
3
3
1
3
5
1.66
10
2.50
1
3
1
3
1
5
5
1.66
10
2.50
AREA DI
RISCHIO
PROBABILITA’
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
D. 1
costruire)
P:2.50 – I:1.50
(G)
C.2 Attività di
controllo di
dichiarazioni
sostitutive in
luogo di
autorizzazioni
(ad esempio in
materia edilizia
o commerciale)
P:3.16 – I:1.50
(G)
C.3
Provvedimenti
di tipo
concessorio
(incluse figure
simili quali:
deleghe,
ammissioni)
P:2.83- I:1.50
(G)
IMPATTO
determinati soggetti (es.
controlli finalizzati
all’accertamento del possesso
di requisiti per apertura di
esercizi commerciali).
C.2.1 Corresponsione di
tangenti per ottenere omissioni
di controllo e “corsie
preferenziali” nella trattazione
delle proprie pratiche
C.2.2 Richiesta e/o
accettazione impropria di
regali, compensi o altre utilità
in connessione con
l'espletamento delle proprie
funzioni o dei compiti affidati;
C.3.1 Corresponsione di
tangenti per ottenere omissioni
di controllo e “corsie
preferenziali” nella trattazione
delle proprie pratiche
C.3.2 Richiesta e/o
accettazione impropria di
regali, compensi o altre utilità
in connessione con
l'espletamento delle proprie
funzioni o dei compiti affidati;
D.2
D.3
D.4
D.5
D.6
D.7
Valore
finale
Probabilit
à
Valore
finale
Impatt
o
1
1
3
1
1
1
5
5
1.66
8
2
1
1
3
1
1
1
5
5
1.66
8
2
1
1
3
1
1
1
5
5
1.66
8
2
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
43
AREA DI
RISCHIO
D)
Provvedimenti
ampliativi
della sfera
giuridica dei
destinatari con
effetto
economico
diretto ed
immediato per
il destinatario
PROBABILITA’
PROCESSI
IMPATTO
RISCHI SPECIFICI
D. 1
C.3.3Ambiti in cui il pubblico
ufficio ha funzioni esclusive o
preminenti di controllo (ad es.
controlli finalizzati
all’accertamento del possesso
di requisiti).
D.1.1 Riconoscimento indebito
D.1
di indennità di disoccupazione
Concessione ed
a cittadini non in possesso dei
erogazione di
requisiti di legge al fine di
sovvenzioni,
agevolare determinati soggetti;
contributi,
D.1.2 Riconoscimento indebito
sussidi, ausili
dell’esenzione dal pagamento
finanziari,
di ticket sanitari al fine di
nonché
agevolare determinati soggetti;
attribuzione di
D.1.3 Uso di falsa
vantaggi
documentazione per agevolare
economici di
taluni soggetti nell’accesso a
qualunque
fondi comunitari;
genere a persone
D.1.4 Rilascio di concessioni
ed enti pubblici
edilizie con pagamento di
e privati
contributi inferiori al dovuto al
P:2.50 – I:1.50
fine di agevolare determinati
(G)
soggetti.
D.2
D.3
D.4
D.5
D.6
D.7
Valore
Valore
finale
finale
Probabilit Impatt
à
o
5
8
1.66
2
1
1
3
1
1
1
5
1
1
3
1
1
1
5
5
1.66
8
2
1
1
1
5
5
1.66
8
2
Non si applica. Non
rientra tra le
competenze dell’Ente
1
1
3
Non si applica. Non
rientra tra le
competenze dell’Ente
44
AREA DI
RISCHIO
E) Finanziaria
PROBABILITA’
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
D. 1
E.1 Gestione
delle entrate
P:2.50 – I: 1.50
(G)
IMPATTO
D.2
D.3
D.4
D.5
D.6
D.7
Valore
Valore
finale
finale
Probabilit Impatt
à
o
9
8
3
2
E.1.1 Omissione di
adempimenti necessari
all’accertamento (es. mancato
inoltro di avvisi, iscrizioni al
ruolo, ecc.)
3
1
5
3
1
1
3
E.1.2 Verifiche fiscali
compiacenti
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
E.1.3 Mancato recupero di
crediti
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
E.1.4 Mancata riscossione di
imposte
1
1
3
3
1
1
3
5
1.66
8
2
E.1.5 Irregolarità nelle pratiche
di condono
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
E.1.6 Omessa approvazione dei 1
ruoli di imposta
1
3
3
1
1
3
5
1.66
8
2
45
AREA DI
RISCHIO
PROBABILITA’
PROCESSI
IMPATTO
RISCHI SPECIFICI
D. 1
D.2
D.3
D.4
D.5
D.6
D.7
Valore
finale
Probabilit
à
Valore
finale
Impatt
o
E.1.7 Mancato accertamento
della tassa sui rifiuti urbani
Non si applica. Non
rientra tra le
competenze dell’Ente
E.1.8 Omessa applicazione di
sanzione per il pagamento di
oneri
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
E.1.9 Mancato accertamento di
utenze idriche
1
1
3
3
1
1
3
5
1.66
6
1.50
E.1.10 Mancato introito di
proventi contravvenzionali
3
1
3
3
3
1
3
7
2.33
10
2.50
E.1.11 Applicazione di sgravi
fiscali irregolari
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
E.1.12 Rilascio di
autorizzazioni con contributi
inferiori al dovuto
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
E.1.13 Minori entrate
conseguenti al diritto di
superficie su suoli pubblici
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
46
AREA DI
RISCHIO
PROBABILITA’
PROCESSI
IMPATTO
RISCHI SPECIFICI
D. 1
D.2
D.3
D.4
D.5
D.6
D.7
Valore
Valore
finale
finale
Probabilit Impatt
à
o
5
6
1.66
1.50
E.1.14 Mancata riscossione di
tributi regolarmente deliberati
1
1
3
1
1
1
3
E.1.15 Mancata richiesta di
canone per l’utilizzo di beni
demaniali o patrimoniali
1
1
3
3
1
1
3
5
1.66
8
2
E.1.16 Mancato aggiornamento 1
o riscossione di canoni locativi
1
3
3
1
3
3
5
1.66
10
2.50
E.1.17 Illegittima cessione di
bene in comodato gratuito o di
un alloggio a canone di favore
1
1
3
3
1
3
3
5
1.66
10
2.50
E.1.18 Vendita di suolo a
prezzo simbolico o inferiore a
quelli di mercato
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
E.1.19 Deroga all’applicazione
dei minimi delle sanzioni
previste
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
E.1.20 Omissione di atti o
adempimenti necessari
all’applicazione dei canoni
demaniali
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
47
AREA DI
RISCHIO
PROBABILITA’
PROCESSI
IMPATTO
RISCHI SPECIFICI
D. 1
D.2
D.3
D.4
D.5
D.6
D.7
Valore
Valore
finale
finale
Probabilit Impatt
à
o
5
6
1.66
1.50
E.1.21 Concessione gratuita di
beni
1
1
3
1
1
1
3
E.1.22 Mancata notifica dei
verbali di contravvenzione
1
1
3
3
1
1
3
5
1.66
8
2
E.1.23 Arbitraria decurtazione
degli importi edittali
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
E.1.24 Illegittima
archiviazione di
contravvenzioni
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
E.1.25 Gravi violazioni delle
norme e principi contabili del
TUEL
3
1
3
3
1
1
3
7
2.33
8
2
E.1.26 Rilascio di concessioni
passi carrabili sulle strade
provinciali con contributi
inferiori al dovuto.
E.1.27 Alienazioni immobiliari
a prezzo simbolico o inferiore
a quelli di mercato
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
3
1
3
3
1
1
5
7
2.33
10
2.50
48
AREA DI
RISCHIO
PROBABILITA’
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
D. 1
E.2 Gestione
delle spese
P: 2.33 – I:1.50
(G)
IMPATTO
D.2
D.3
D.4
D.5
D.6
D.7
Valore
Valore
finale
finale
Probabilit Impatt
à
o
3
6
1
1.50
E.2.1 Utilizzo di fondi di
bilancio per finalità diverse da
quelle di destinazione
1
1
1
1
1
1
3
E.2.2 Irregolare gestione di
fondi mediante la duplicazione
di titoli di spesa, l’emissione di
ordinativi di spesa senza titolo
giustificativo, l’emissione di
falsi mandati di pagamento con
manipolazione del servizio
informatico, ecc.
E.2.3 Manomissione del
sistema informatico e
sottrazione di somme con la
fraudolenta compilazione di
mandati di pagamento a fronte
di forniture inesistenti o già
pagate
E.2.4 Effettuazione di spese
palesemente inutili (es. spese
per la pubblicazione di una
ricerca priva di autenticità o
originalità)
E.2.5 Erogazione di contributi
a beneficiari che non ne hanno
titolo
1
1
1
1
1
1
5
3
1
8
2
1
1
1
1
1
1
5
3
1
8
2
3
1
3
3
1
1
3
7
2.33
8
2
1
1
3
3
1
1
3
5
1.66
8
2
49
AREA DI
RISCHIO
PROBABILITA’
PROCESSI
IMPATTO
RISCHI SPECIFICI
D. 1
D.2
D.3
D.4
D.5
D.6
D.7
Valore
Valore
finale
finale
Probabilit Impatt
à
o
3
6
1
1.50
E.2.6 Illegittima erogazione di
compensi e di maggiore
retribuzione per indebito
conferimento o esercizio di
mansioni superiori
E.2.7 Indebita retribuzione in
assenza di prestazioni
1
1
1
1
1
1
3
3
1
3
3
1
1
3
7
2.33
8
2
E.2.8 Corresponsione di
indennità di posizione o
retribuzione di risultato in
assenza di presupposti
E.2.9 Corresponsione di
corrispettivi economici in
mancanza di prestazione
1
1
1
1
1
1
3
3
1
6
1.50
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
E.2.10 Compiacente
erogazione di provvidenze non
spettanti
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
E.2.11 Rimborso indebito di
spese sostenute da
amministratori e dipendenti
(es. uso mezzo proprio, ecc.)
1
1
3
3
1
1
3
5
1.66
8
2
50
AREA DI
RISCHIO
PROBABILITA’
PROCESSI
IMPATTO
RISCHI SPECIFICI
D. 1
D.2
D.3
D.4
D.5
D.6
D.7
Valore
Valore
finale
finale
Probabilit Impatt
à
o
7
8
2.33
2
E.2.12 Spese di rappresentanza
inutili o irragionevoli
3
1
3
3
1
1
3
E.2.13 Illecite erogazioni di
contributi promozionali a enti,
associazioni o privati
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
E.2.14 Spese per incarichi e
1
consulenze inutili o
irragionevoli (es. in difetto del
presupposto della carenza di
personale idoneo, scarsamente
motivate, ecc.)
E.2.15 Spese derivanti da
1
omissioni o irregolarità
nell’ambito di procedure
espropriative
E.2.16 Sistematica
1
sovrafatturazione di prestazioni
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
E.2.17 Gravi violazioni delle
norme e principi contabili del
TUEL
1
51
AREA DI
RISCHIO
PROBABILITA’
PROCESSI
IMPATTO
RISCHI SPECIFICI
D. 1
D.2
D.3
D.4
D.5
D.6
D.7
Valore
Valore
finale
finale
Probabilit Impatt
à
o
5
6
1.66
1.50
E.2.18 Improprio
riconoscimento di debiti fuori
bilancio
1
1
3
1
1
1
5
E.2.19 Accertamento in
bilancio di crediti scarsamente
esigibili o non più esigibili
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
E.3.1 Appropriazione di denaro 1
beni o altri valori
1
3
1
1
1
5
5
1.66
8
2
E.3.2 Utilizzo improprio dei
fondi dell’amministrazione
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
1
1
3
1
1
1
5
5
1.66
8
2
1
1
3
1
1
1
5
5
1.66
8
2
E.3 Maneggio di
E.3.3 Pagamenti effettuati in
denaro o valori
violazione delle procedure
pubblici
previste
P:3.16 – I:50
(G)
E.3.4 Pagamento di mandati
irregolari e artefatti
E.3.5 Pagamento effettuato a
soggetti non legittimati
52
AREA DI
RISCHIO
PROBABILITA’
PROCESSI
IMPATTO
RISCHI SPECIFICI
D. 1
E.3.6 Mancata rilevazione di
anomalie e irregolarità dei
titoli di spesa o delle reversali
D.2
D.3
D.4
D.5
D.6
D.7
Valore
Valore
finale
finale
Probabilit Impatt
à
o
5
6
1.66
1.50
1
1
3
1
1
1
3
1
1
3
1
1
1
5
5
1.66
8
2
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
E.4.4 Inadeguata manutenzione 1
e custodia, con appropriazioni
indebite di risorse
1
3
1
1
1
5
5
1.66
8
2
E.3.7 Mancata riscossione o
trasferimento
all’amministrazione di crediti
erariali (concessionario della
riscossione)
E.4.1 Concessione, locazione o
alienazione di immobili senza
il rispetto di criteri di
economicità e produttività (es.
a prezzi inferiori ai valori di
mercato, a titolo gratuito o di
liberalità)
E.4 Gestione dei E.4.2 Accollo di spese di
beni pubblici e manutenzione in contrasto con
del patrimonio le normative vigenti
P:3.50-I:1.50
(G)
E.4.3 Alienazione dei beni con
procedure non regolari e
scarsamente trasparenti
53
AREA DI
RISCHIO
F)
Esternalizzazio
ni e
Partecipate
PROBABILITA’
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
D. 1
F.1
Amministrazion
e pubblica in
forma privata:
Società,
Fondazioni e
Istituzioni
P:2.83 – I:1.50
(G)
IMPATTO
D.2
D.3
D.4
D.5
D.6
D.7
Valore
Valore
finale
finale
Probabilit Impatt
à
o
5
6
1.66
2
F.1.1 Elusione delle regole di
evidenza pubblica in materia di
contratti pubblici
1
1
3
1
1
1
3
F.1.2 Elusione delle norme
previste per le pubbliche
amministrazioni con
riferimento al reclutamento del
personale e al conferimento di
incarichi di collaborazione e
professionali a lavoratori e
professionisti esterni
F.1.3 Conferimento
dell’incarico di Presidente,
Vice presidente, componente
del Consiglio di
Amministrazione e Direttore in
società, fondazioni e istituzioni
a soggetti che potrebbero non
possedere requisiti idonei in
virtù di uno scambio politico
(voti, finanziamento al partito,
ecc.)
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
1
1
3
1
1
1
3
5
1.66
6
1.50
S
54
cheda 4 bis Tabella valutazione IMPATTO / PROBABILITA’ dei RISCHI SPECIFICI
PROBABILITÀ
BASSO
Fino a 1
MEDIO
Da 1,1 a 3
IMPATTO
ALTO
Da 3.1 a 5
MEDIO
Da 1,1 a 3
A 1.1 – A 1.2 – A 1.3 – A 2.1 – A 3.1 – B 1.1 –
B.2.1 – B 3.1 – B 4.1 – B 5.1 – B 7.1 – B 8.1 – B
10.1 – B 9.1 - B 10.2 – B 11.1 – B 12.1 – B 13.1 –
C 1.1 –
C 1.2 – C 2.1 – C 2.2 – C 3.1 – C 3.2 – C 3.3 – D
1.1 D 1.3 – E 1.1 - E 1.2 – E 1.3 – E 1.4 – E 1.5 – E
1.6 – E 1.8 – E 1.9 - E 1.10 – E 1.11 – E 1.12 – E
1.13 –
E 1.14 – E 1.15 - E 1.16 – E 1.17 – E 1.18 – E
1.19 – E 1.20 – E 1.21 – E 1.22 – E 1.23 – E 1.24
– E 1.25 – E 1.26 – E 1.27 – E 2.4 – E 2.5 – E 2.7 –
E 2.9 –
E 2.10 – E 2.11 – E 2.12 – E 2.13 – E 2.14 – E
2.15 – E 2.16 – E 2.17 - E 2.18 – E 2.19 – E 3.1 –
E 3.2 –
E 3.3 – E 3.4 – E 3.6 – E 3.6 – E 3.7 – E 4.1 – E
4.2 – E 4.3 – E 4.4 – F 1.1 – F 1.2 – F 1.3
BASSO
Fino a 1
B 6.1 – E 2.1 – E 2.2 – E 2.3 – E 2.6 – E 2.8
55
ALTO
Da 3,1 a 5
SCHEDA 5: TRATTAMENTO DEL RISCHIO E MISURE PER NEUTRALIZZARLO
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
A.1.1 Previsione di requisiti di accesso
“personalizzati” ed insufficienza di
meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a
verificare il possesso dei requisiti
attitudinali e professionali richiesti in
relazione alla posizione da ricoprire allo
scopo di reclutare candidati particolari;
A.1.2 Abuso nei processi di stabilizzazione
finalizzato al reclutamento di candidati
particolari;
A.1 Reclutamento
P: 2.83
I: 1.75
(G)
Allegato 5, Parte III, P.T.P.C.
Misure obbligatorie
S
T
Trasparenza
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Direttiva
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Formazione commissione
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
S
A.1.3 Irregolare composizione della
commissione di concorso finalizzata al
reclutamento di candidati particolari;
T
T
T
T
T
T
A.1.4 Inosservanza delle regole procedurali
a garanzia della trasparenza e
dell’imparzialità della selezione, quali, a
T
T
T
Misure ulteriori
S
56
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
A.2 Progressioni
di carriera
P:1.33 – I: 1.25
(V)
A. 3 Conferimento
di incarichi di
collaborazione
P:3.16 – I:1.75
(G)
B.1 Definizione
dell’oggetto
dell’affidamento
P:2.83 – I:1.25
(G)
titolo esemplificativo, la cogenza della
regola dell'anonimato nel caso di prova
scritta e la predeterminazione dei criteri di
valutazione delle prove allo scopo di
reclutare candidati particolari;
T
T
T
A.2.1 Progressioni economiche o di
carriera accordate illegittimamente allo
scopo di agevolare dipendenti/candidati
particolari;
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
A.3.1 Motivazione generica e tautologica
circa la sussistenza dei presupposti di legge
per il conferimento di incarichi
professionali allo scopo di agevolare
soggetti particolari.
B.1.1 Restrizione del mercato nella
definizione delle specifiche tecniche,
attraverso l'indicazione nel disciplinare di
prodotti che favoriscano una determinata
impresa.
Misure obbligatorie
Misure ulteriori
S
S
S
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Obbligo di astensione
Formazione commissione
S
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Riunioni periodiche
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Protocolli legalità, patti integrità
T
T
T
T
T
57
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
B.2
Individuazione
dello
strumento/istituto
per l’affidamento
P:3.5 – I:1.25
(G)
B. 3 Requisiti di
qualificazione
P:2.83 – I:1.5
(G)
B.2.1 Elusione delle regole di evidenza
pubblica, mediante l’improprio utilizzo del
modello procedurale dell’affidamento
mediante concessione, laddove invece
ricorrano i presupposti di una tradizionale
gara di appalto.
T
Trasparenza
T
T
T
T
T
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Protocolli legalità, patti integrità
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Riunioni periodiche
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Direttive
Protocolli legalità, patti integrità
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Riunioni periodiche
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Protocolli legalità, patti integrità
T
T
T
T
T
T
S
B.4 Requisiti di
aggiudicazione
P:2.83 – I:1.50
(G)
B.4.1 Uso distorto del criterio dell’offerta
economicamente più vantaggiosa,
finalizzato a favorire un’impresa. Possibili
esempi: i) scelta condizionata dei requisiti
di qualificazione attinenti all'esperienza e
alla struttura tecnica di cui l'appaltatore si
avvarrà per redigere il progetto esecutivo;
ii) inesatta o inadeguata individuazione dei
criteri che la commissione giudicatrice
utilizzerà per decidere i punteggi da
Misure ulteriori
S
S
B.3.1 Negli affidamenti di servizi e
forniture, favoreggiamento di una impresa
mediante l'indicazione nel bando di
requisiti tecnici ed economici calibrati sulle
sue capacità.
Misure obbligatorie
T
T
T
T
T
T
S
58
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Controlli due dipendenti
Riunioni periodiche
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
B.5 Valutazione
delle offerte
P: 2.83 – I:1.50
(G)
assegnare all'offerta tecnica; iii) mancato
rispetto dei criteri fissati dalla legge e dalla
giurisprudenza nella nomina della
commissione giudicatrice.
B.5.1 Mancato rispetto dei criteri indicati
nel disciplinare di gara cui la commissione
giudicatrice deve attenersi per decidere i
punteggi da assegnare all'offerta, con
particolare riferimento alla valutazione
degli elaborati progettuali.
B. 6 Verifica
dell’eventuale
anomalia delle
offerte
P:2.83 – I:1.50
(G)
T
Trasparenza
T
T
T
T
T
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Direttive
Protocolli legalità, patti integrità
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Riunioni periodiche
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Direttive
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Riunioni periodiche
Controlli interni a campione
T
T
T
T
T
T
S
B.7 Procedure
negoziate
P:2.50 – I:1.50
(G)
B.7.1 Utilizzo della procedura negoziata al
di fuori dei casi previsti dalla legge ovvero
suo impiego nelle ipotesi individuate dalla
legge, pur non sussistendone effettivamente
i presupposti.
Misure ulteriori
S
S
S
B.6.1 Mancato rispetto dei criteri di
individuazione e di verifica delle offerte
anormalmente basse, anche sotto il profilo
procedurale.
Misure obbligatorie
T
T
T
T
59
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Controlli due dipendenti
Riunioni periodiche
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
T
T
T
T
T
T
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Direttive
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Riunioni periodiche
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Direttive
Protocolli legalità, patti integrità
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
T
Trasparenza
T
T
T
T
T
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
S
B.8 Affidamenti
diretti
P:2.83 – I:1.50
(G)
T
T
T
T
T
T
S
S
B.9 Revoca del
bando
B.10 Redazione
del crono
programma
P:3 – I:1.50
(G)
B.9.1 Adozione di un provvedimento di
revoca del bando strumentale
all'annullamento di una gara, al fine di
evitare l'aggiudicazione in favore di un
soggetto diverso da quello atteso, ovvero al
fine creare i presupposti per concedere un
indennizzo all’aggiudicatario.
B.10.1 Mancanza di sufficiente precisione
nella pianificazione delle tempistiche di
esecuzione dei lavori, che consenta
all'impresa di non essere eccessivamente
vincolata ad un'organizzazione precisa
dell'avanzamento dell'opera, creando in tal
modo i presupposti per la richiesta di
Misure ulteriori
S
T
T
B.8.1 Elusione delle regole minime di
concorrenza stabilite dalla legge per gli
affidamenti di importo fino ad un milione
di euro (art. 122, comma 7, Codice). Abuso
nel ricorso agli affidamenti in economia ed
ai cottimi fiduciari al di fuori delle ipotesi
legislativamente previste.
Misure obbligatorie
60
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Controlli due dipendenti
Riunioni periodiche
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
eventuali extraguadagni da parte dello
stesso esecutore.
B.10.2 Pressioni dell'appaltatore sulla
direzione dei lavori, affinché possa essere
rimodulato il cronoprogramma in funzione
dell'andamento reale della realizzazione
dell'opera.
B.11 Varianti in
corso di
esecuzione del
contratto
P:2.83 – I:1.50
(G)
B.12 Subappalto
P:3.50 – I:1.50
(G)
B.13 Utilizzo di
Misure ulteriori
S
S
Direttive
T
Trasparenza
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Direttive
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Riunioni periodiche
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
T
Trasparenza
T
T
T
T
T
T
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Controlli a campione
S
B.11.1 Ammissione di varianti durante la
fase esecutiva del contratto, al fine di
consentire all’appaltatore di recuperare lo
sconto effettuato in sede di gara o di
conseguire guadagni ulteriori, addebitabili
in particolar modo alla sospensione
dell'esecuzione del lavoro o del servizio
durante i tempi di attesa dovuti alla
redazione della perizia di variante.
B.12.1Mancato controllo della stazione
appaltante nell'esecuzione della quotalavori che l'appaltatore dovrebbe eseguire
direttamente e che invece viene scomposta
e affidata attraverso contratti non qualificati
come subappalto, ma alla stregua di
forniture.
B.13.1 Condizionamenti nelle decisioni
Misure obbligatorie
T
61
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Controlli due dipendenti
Riunioni periodiche
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Controlli due dipendenti
Riunioni periodiche
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
rimedi di
risoluzione delle
controversie
alternativi a quelli
giurisdizionali
durante la fase di
esecuzione del
contratto
C.1
Provvedimenti di
tipo autorizzatorio
(incluse figure
simili quali:
abilitazioni,
approvazioni,
nulla-osta, licenze,
registrazioni,
dispense, permessi
a costruire)
P:2.50 – I:1.50
(G)
C.2 Attività di
controllo di
dichiarazioni
sostitutive in
luogo di
assunte all'esito delle procedure di accordo
bonario, derivabili dalla presenza della
parte privata all'interno della commissione.
Misure obbligatorie
Misure ulteriori
S
dichiarazioni sost.
Controlli due dipendenti
Riunioni periodiche
T
T
T
T
T
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
C.1.1 Abuso nell’adozione di
provvedimenti aventi ad oggetto condizioni
di accesso a servizi pubblici al fine di
agevolare particolari soggetti (es.
inserimento in cima ad una lista di attesa);
T
T
T
T
T
T
C.1.2 Abuso nel rilascio di autorizzazioni
in ambiti in cui il pubblico ufficio ha
funzioni esclusive o preminenti di controllo
al fine di agevolare determinati soggetti (es.
controlli finalizzati all’accertamento del
possesso di requisiti per apertura di esercizi
commerciali).
C.2.1 Corresponsione di tangenti per
ottenere omissioni di controllo e “corsie
preferenziali” nella trattazione delle proprie
pratiche
T
T
T
T
T
T
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Obiettivi PEG/PDP
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
T
T
T
T
T
Trasparenza
Controlli due dipendenti
Codice di comportamento
Presenza più funzionari
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
62
Controlli due dipendenti
Presenza più funzionari
Controlli due dipendenti
Presenza più funzionari
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
autorizzazioni (ad
esempio in
materia edilizia o
commerciale)
P:3.16 – I:1.50
(G)
C.3
Provvedimenti di
tipo concessorio
(incluse figure
simili quali:
deleghe,
ammissioni)
P:2.83- I:1.50
(G)
D.1 Concessione
Misure obbligatorie
Misure ulteriori
S
T
C.2.2 Richiesta e/o accettazione impropria
T
di regali, compensi o altre utilità in
T
connessione con l'espletamento delle
T
proprie funzioni o dei compiti affidati;
T
T
T
C.3.1 Corresponsione di tangenti per
T
ottenere omissioni di controllo e “corsie
T
preferenziali” nella trattazione delle proprie T
pratiche
T
T
T
C.3.2 Richiesta e/o accettazione impropria
T
di regali, compensi o altre utilità in
T
connessione con l'espletamento delle
T
proprie funzioni o dei compiti affidati;
T
T
T
C.3.3Ambiti in cui il pubblico ufficio ha
T
funzioni esclusive o preminenti di controllo T
(ad es. controlli finalizzati all’accertamento T
del possesso di requisiti).
T
T
T
D.1.1 Riconoscimento indebito di indennità T
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
63
Controlli due dipendenti
Presenza più funzionari
Controlli due dipendenti
Presenza più funzionari
Controlli due dipendenti
Presenza più funzionari
Controlli due dipendenti
Presenza più funzionari
Controlli a campione
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
ed erogazione di
sovvenzioni,
contributi, sussidi,
ausili finanziari,
nonché
attribuzione di
vantaggi
economici di
qualunque genere
a persone ed enti
pubblici e privati
P:2.50 – I:1.50
(G)
di disoccupazione a cittadini non in
possesso dei requisiti di legge al fine di
agevolare determinati soggetti;
D.1.2 Riconoscimento indebito
dell’esenzione dal pagamento di ticket
sanitari al fine di agevolare determinati
soggetti;
D.1.3 Uso di falsa documentazione per
agevolare taluni soggetti nell’accesso a
fondi comunitari;
Misure ulteriori
S
dichiarazioni sost.
Controlli due dipendenti
Presenza più funzionari
Circolari o direttive interne
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Presenza più funzionari
Controlli interni a campione
Circolari o direttive interne
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Monitoraggio rapporti contratti
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Presenza più funzionari
Controlli interni a campione
Circolari o direttive interne
Sostituzione responsabile procedimento
T
T
T
T
T
S
D.1.4 Rilascio di concessioni edilizie con
pagamento di contributi inferiori al dovuto
al fine di agevolare determinati soggetti.
Misure obbligatorie
T
T
T
T
T
64
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
Whistleblower
Monitoraggio rapporti contratti
Trasparenza
S
T
T
T
T
T
T
T
E.1.3 Mancato recupero di crediti
T
T
T
T
T
T
E.1.4 Mancata riscossione di imposte
T
T
T
T
T
T
T
E.1 Gestione delle
entrate
P:2.50 – I: 1.50
(G)
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Controlli due dipendenti
Controlli a campione delega
Riunioni periodiche
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Direttive
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Controlli a campione delega
Controlli interni a campione
Riunioni periodiche
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Controlli a campione delega
Controlli interni a campione
Riunioni periodiche
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Trasparenza
Controlli a campione
S
E.1.2 Verifiche fiscali compiacenti
Misure ulteriori
S
T
E.1.1 Omissione di adempimenti necessari
all’accertamento (es. mancato inoltro di
avvisi, iscrizioni al ruolo, ecc.)
Misure obbligatorie
65
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
E.1.5 Irregolarità nelle pratiche di condono
E.1.6 Omessa approvazione dei ruoli di
imposta
Misure ulteriori
S
dichiarazioni sost.
Controlli due dipendenti
Controlli a campione delega
Riunioni periodiche
T
T
T
T
T
T
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Controlli a campione delega
Controlli interni a campione
Riunioni periodiche
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Controlli a campione delega
Controlli interni a campione
Riunioni periodiche
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Monitoraggio dei termini
procedimenti
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
S
E.1.7 Mancato accertamento della tassa sui
rifiuti urbani
Misure obbligatorie
T
T
T
T
66
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
E.1.8 Omessa applicazione di sanzione per
il pagamento di oneri
T
T
T
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Controlli a campione delega
Controlli interni a campione
Riunioni periodiche
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Obiettivi PEG/PDP
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Controlli a campione delega
Controlli interni a campione
Riunioni periodiche
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Direttive
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Controlli a campione delega
Controlli interni a campione
Riunioni periodiche
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Direttive
S
T
T
T
T
T
T
S
E.1.10 Mancato introito di proventi
contravvenzionali
Misure ulteriori
S
T
T
T
T
T
E.1.9 Mancato accertamento di utenze
idriche
Misure obbligatorie
T
T
T
T
T
T
S
67
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
E.1.12 Rilascio di autorizzazioni con
contributi inferiori al dovuto
Obiettivi PEG/PDP
Trasparenza
T
T
T
T
T
T
T
S
T
T
T
T
T
T
S
E.1.14 Mancata riscossione di tributi
regolarmente deliberati
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Controlli due dipendenti
Controlli a campione delega
Riunioni periodiche
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Controlli a campione delega
Controlli interni a campione
Riunioni periodiche
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Direttive
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Controlli a campione delega
Controlli interni a campione
Riunioni periodiche
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Direttive
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
T
T
T
T
T
E.1.13 Minori entrate conseguenti al diritto
di superficie su suoli pubblici
Misure ulteriori
S
S
E.1.11 Applicazione di sgravi fiscali
irregolari
Misure obbligatorie
T
68
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Obiettivi PEG/PDP
Trasparenza
S
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
S
S
E.1.17 Illegittima cessione di bene in
comodato gratuito o di un alloggio a
canone di favore
Controlli due dipendenti
Controlli a campione delega
Riunioni periodiche
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Controlli due dipendenti
Controlli a campione delega
Riunioni periodiche
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Rotazione
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Controlli a campione delega
Controlli interni a campione
Riunioni periodiche
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Rotazione
Obiettivi PEG/PDP
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
S
E.1.16 Mancato aggiornamento o
riscossione di canoni locativi
Misure ulteriori
S
T
T
T
T
T
E.1.15 Mancata richiesta di canone per
l’utilizzo di beni demaniali o patrimoniali
Misure obbligatorie
T
T
69
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
Formazione
Controlli a campione delega
Controlli interni a campione
Riunioni periodiche
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Incompatibilità dirigenziali
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Controlli a campione delega
Controlli interni a campione
Riunioni periodiche
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Direttive
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Controlli a campione delega
Controlli interni a campione
Riunioni periodiche
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Direttive
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Controlli a campione delega
Controlli interni a campione
Riunioni periodiche
S
T
T
T
T
T
T
S
E.1.19 Deroga all’applicazione dei minimi
delle sanzioni previste
T
T
T
T
T
T
S
E.1.20 Omissione di atti o adempimenti
necessari all’applicazione dei canoni
demaniali
Misure ulteriori
S
T
T
T
T
E.1.18 Vendita di suolo a prezzo simbolico
o inferiore a quelli di mercato
Misure obbligatorie
T
T
T
T
70
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
E.1.21 Concessione gratuita di beni
T
T
T
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Controlli a campione delega
Controlli interni a campione
Riunioni periodiche
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Direttive
Obbligo di astensione
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Controlli a campione delega
Controlli interni a campione
Riunioni periodiche
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Obbligo di astensione
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Controlli a campione delega
Controlli interni a campione
Riunioni periodiche
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
S
S
T
T
T
T
T
T
S
E.1.23 Arbitraria decurtazione degli
importi edittali
Misure ulteriori
S
T
T
T
T
T
E.1.22 Mancata notifica dei verbali di
contravvenzione
Misure obbligatorie
T
T
T
T
T
T
71
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
Obiettivi PEG/PDP
Trasparenza
T
T
T
T
T
T
E.1.26 Rilascio di concessioni passi
carrabili sulle strade provinciali con
contributi inferiori al dovuto.
E.1.27 Alienazioni immobiliari a prezzo
simbolico o inferiore a quelli di mercato
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Controlli due dipendenti
Controlli a campione delega
Riunioni periodiche
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Direttive
Formazione di commissione
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Controlli a campione delega
Controlli interni a campione
Riunioni periodiche
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Controlli a campione delega
Controlli interni a campione
Riunioni periodiche
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Controlli a campione
dichiarazioni sost.
S
S
E.1.25 Gravi violazioni delle norme e
principi contabili del TUEL
Misure ulteriori
S
S
E.1.24 Illegittima archiviazione di
contravvenzioni
Misure obbligatorie
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
72
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
Misure obbligatorie
Misure ulteriori
S
T
T
T
T
T
Codice di comportamento
Controlli due dipendenti
Formazione
Controlli a campione delega
Controlli interni a campione
Riunioni periodiche
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Obbligo di astensione
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
S
T
T
T
T
T
T
E.2.2 Irregolare gestione di fondi mediante T
la duplicazione di titoli di spesa,
T
l’emissione
di
ordinativi
di
spesa
senza
T
E.2 Gestione delle
titolo giustificativo, l’emissione di falsi
T
spese
mandati di pagamento con manipolazione
P: 2.33 – I:1.50
T
del servizio informatico, ecc.
(G)
T
E.2.3 Manomissione del sistema
T
informatico e sottrazione di somme con la
T
fraudolenta compilazione di mandati di
T
pagamento a fronte di forniture inesistenti o T
già pagate
T
T
E.2.4 Effettuazione di spese palesemente
T
inutili (es. spese per la pubblicazione di una T
E.2.1 Utilizzo di fondi di bilancio per
finalità diverse da quelle di destinazione
73
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
ricerca priva di autenticità o originalità)
E.2.5 Erogazione di contributi a beneficiari
che non ne hanno titolo
E.2.6 Illegittima erogazione di compensi e
di maggiore retribuzione per indebito
conferimento o esercizio di mansioni
superiori
E.2.7 Indebita retribuzione in assenza di
prestazioni
E.2.8 Corresponsione di indennità di
posizione o retribuzione di risultato in
assenza di presupposti
Misure obbligatorie
S
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
74
Misure ulteriori
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
E.2.9 Corresponsione di corrispettivi
economici in mancanza di prestazione
E.2.10 Compiacente erogazione di
provvidenze non spettanti
E.2.11 Rimborso indebito di spese
sostenute da amministratori e dipendenti
(es. uso mezzo proprio, ecc.)
S
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Direttive
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
S
E.2.12 Spese di rappresentanza inutili o
irragionevoli
Misure obbligatorie
T
T
T
T
T
75
Misure ulteriori
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
S
T
Whistleblower
Direttive
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
S
E.2.13 Illecite erogazioni di contributi
promozionali a enti, associazioni o privati
E.2.14 Spese per incarichi e consulenze
inutili o irragionevoli (es. in difetto del
presupposto della carenza di personale
idoneo, scarsamente motivate, ecc.)
E.2.15 Spese derivanti da omissioni o
irregolarità nell’ambito di procedure
espropriative
E.2.16 Sistematica sovrafatturazione di
prestazioni
Misure obbligatorie
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
76
Misure ulteriori
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
E.2.17 Gravi violazioni delle norme e
principi contabili del TUEL
E.2.18 Improprio riconoscimento di debiti
fuori bilancio
E.2.19 Accertamento in bilancio di crediti
scarsamente esigibili o non più esigibili
E.3 Maneggio di
denaro o valori
pubblici
P:3.16 – I:50
(G)
E.3.1 Appropriazione di denaro beni o altri
valori
E.3.2 Utilizzo improprio dei fondi
dell’amministrazione
Misure obbligatorie
S
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
77
Misure ulteriori
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
E.3.3 Pagamenti effettuati in violazione
delle procedure previste
E.3.4 Pagamento di mandati irregolari e
artefatti
E.3.5 Pagamento effettuato a soggetti non
legittimati
E.3.6 Mancata rilevazione di anomalie e
irregolarità dei titoli di spesa o delle
reversali
Misure obbligatorie
S
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
78
Misure ulteriori
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
E.3.7 Mancata riscossione o trasferimento
all’amministrazione di crediti erariali
(concessionario della riscossione)
E.4.1 Concessione, locazione o alienazione
di immobili senza il rispetto di criteri di
economicità e produttività (es. a prezzi
inferiori ai valori di mercato, a titolo
gratuito o di liberalità)
E.4.2 Accollo di spese di manutenzione in
E.4 Gestione dei contrasto con le normative vigenti
beni pubblici e del
patrimonio
P:3.50-I:1.50
(G)
E.4.3 Alienazione dei beni con procedure
non regolari e scarsamente trasparenti
Misure obbligatorie
S
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
79
Misure ulteriori
PROCESSI
RISCHI SPECIFICI
Tipologia
T
E.4.4 Inadeguata manutenzione e custodia,
con appropriazioni indebite di risorse
F.1.1 Elusione delle regole di evidenza
pubblica in materia di contratti pubblici
F.1
Amministrazione
pubblica in forma
privata: Società,
Fondazioni e
Istituzioni
P:2.83 – I:1.50
(G)
F.1.2 Elusione delle norme previste per le
pubbliche amministrazioni con riferimento
al reclutamento del personale e al
conferimento di incarichi di collaborazione
e professionali a lavoratori e professionisti
esterni
F.1.3 Conferimento dell’incarico di
Presidente, Vice presidente, componente
del Consiglio di Amministrazione e
Direttore in società, fondazioni e istituzioni
a soggetti che potrebbero non possedere
requisiti idonei in virtù di uno scambio
politico (voti, finanziamento al partito,
ecc.)
Misure obbligatorie
Misure ulteriori
S
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
T
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
Trasparenza
Codice di comportamento
Formazione
Controlli interni a campione
Sostituzione responsabile procedimento
Whistleblower
80
Controlli due dipendenti
Circolari, Direttive interne
Riunioni periodiche
Controlli due dipendenti
Circolari, Direttive interne
Riunioni periodiche
Controlli due dipendenti
Circolari, Direttive interne
Riunioni periodiche
PIANO TRIENNALE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE
DELLA PROVINCIA DI ANCONA (P.T.P.C.)
(art. 1, comma 8, L. 190/2012)
ANNI 2014/2016
PARTE QUARTA
INIZIATIVE E MISURE INTRAPRESE NELLA PROVINCIA DI ANCONA
NELL’ANNO 2013 PER LA PREVENZIONE DEI RISCHI DI CORRUZIONE IN
ATTUAZIONE DELLA L. 190/2012.
1
P.T.P.C. – PARTE IV
Iniziative e misure intraprese nella Provincia di Ancona durante l’anno 2013 per la
prevenzione dei rischi di corruzione in attuazione della legge n. 190/2012.
Poiché l’arco temporale di riferimento del P.T.P.C. è il triennio 2014/2016 e il P.N.A. al
paragrafo 3.1.1 (pag. 32) prescrive che in fase di prima applicazione il P.T.P.C. deve coprire
anche l’anno 2013, il presente allegato, che costituisce la parte IV del P.T.P.C., elenca le
seguenti iniziative poste in essere dalla Provincia di Ancona durante l’anno 2013 per dare
attuazione alla legge n. 190/2012 nella prevenzione dei rischi di corruzione.
A) Ambiti di attività – Nomine
1. Nomina del Segretario Generale della Provincia di Ancona, dott. Pasquale Bitonto, quale
Responsabile della prevenzione della corruzione della Provincia di Ancona, ai sensi
dell’art. 1, comma 7, della legge n. 190/2012. La nomina è stata disposta con deliberazione
del Commissario straordinario adottata nell’esercizio dei poteri del Consiglio provinciale n. 7
del 19/02/2013.
L’adozione di questo atto si è resa necessaria in vista degli adempimenti attuativi della
legge 190/2012 e delle disposizioni legislative e normative conseguenti.
2. Conferimento al Segretario Generale della Provincia di Ancona, dott. Pasquale Bitonto
del potere sostitutivo in caso di inerzia del responsabile del procedimento nella
conclusione nei termini del procedimento amministrativo, ai sensi dell’art. 2 della legge
n. 241/1990, così come modificato dall'art.1 del decreto legge n. 5/2012, convertito in legge n.
35 del 4/04/2012. Il conferimento è stato disposto con deliberazione del Commissario
straordinario n. 62 del 25/02/2013, adottata nell’esercizio dei poteri della Giunta provinciale.
L’adozione di questo atto si è resa necessaria in vista dell’attuazione della misura di
prevenzione obbligatoria relativa ai “Meccanismi di sostituzione in caso di inerzia o ritardi
sui tempi dei procedimenti”.
3. Nomina del Segretario Generale della Provincia di Ancona, dott. Pasquale Bitonto, quale
Responsabile per la trasparenza della Provincia di Ancona, ai sensi dell’art. 43 del D.Lgs.
14 marzo 2013, n. 33. La nomina è stata disposta con decreto del Commissario straordinario
adottato nell’esercizio dei poteri spettanti al Presidente della Provincia n. 20 del 18/4/2013.
2
L’adozione di questo atto si è resa necessaria in vista dell’attuazione della misura di
prevenzione obbligatoria relativa agli “Adempimenti in materia di trasparenza. Adozione
programma triennale per la trasparenza ed integrità della Provincia di Ancona”.
B) Ambiti di attività – Atti
1. Implementazione del Piano triennale della trasparenza e dell’integrità già approvato
dalla Provincia di Ancona con deliberazione di Giunta Provinciale n. 440 del 22/11/2011,
nell’ambito del “Sistema di performance management” della Provincia di Ancona, approvato
con deliberazione del Commissario Straordinario adottata nell’esercizio dei poteri del
Consiglio Provinciale n. 59 del 28/08/2012.
Il sito istituzionale della Provincia di Ancona è stato oggetto di positivo esame da parte del
Sole 24ore il 16 Settembre 2013, il quale in proposito ha evidenziato quanto segue:
“Se il grado di trasparenza nel rapporto tra i cittadini e pubblica amministrazione è un buon
indicatore per valutare lo stato di salute di una democrazia, gli abitanti dell’hinterland
anconetano si possono ritenere soddisfatti.
I risultati del monitoraggio sullo stato di adempimento degli obblighi previsti dal decreto
legislativo sulla trasparenza, infatti, pongono la Provincia di Ancona ai vertici nazionali
(insieme a quella di Bergamo) per la completezza e la semplicità di consultazione dei dati
relativi alla retribuzione e ai curricula dei propri vertici e degli incarichi conferiti. Tra
l’altro sono proprio le Province gli enti più avanzati nell’attuazione del decreto. Ma l’ottima
performance della Provincia di Ancona acquista maggiore significato se paragonata con lo
stato di applicazione anche di altri enti (Regioni, Comuni, Asl), dove salvo rare eccezioni è
difficile trovare pari completezza dei dati pubblicati sui siti istituzionali sotto la voce
“Amministrazione trasparente” come previsto dal decreto.”;
2. Inserimento nel PEG – Piano della Performance del 2013 quale obiettivo di
performance organizzativa del “risk management”. Tale iniziativa è coerente con la
previsione del P.N.A., che ha previsto il coordinamento delle iniziative previste dalla legge n.
190/2012 e dal P.N.A con il PEG - Piano della Performance della Provincia di Ancona per
l’anno 2013.
A tale proposito si precisa che nel P.N.A. al paragrafo 3.1.1, ove testualmente si fornisce
come segue l’indirizzo alle Amministrazioni decentrate: “Al fine di realizzare una efficace
3
strategia di prevenzione del rischio di corruzione, il P.T.P.C. va coordinato con gli altri
strumenti di programmazione presenti nell’amministrazione e, innanzitutto, con il Piano
della Performance (P.P.), e deve essere strutturato come documento di programmazione
con l’individuazione di obiettivi, indicatori, misure, responsabili, tempistica e risorse”.
Al riguardo va fatto rilevare che il N.I.Va.P. (Nucleo Indipendente per la valutazione della
performance) ha svolto in proposito un ruolo attivo nel promuovere l’inserimento di tale
obiettivo proposto dal Segretario Generale, Presidente del N.I.Va.P., nel Piano della
Performance 2013.
Tale obiettivo è stato attuato e raggiunto dalla struttura dirigenziale dell’Ente, coordinata dal
Segretario Generale, dott. Pasquale Bitonto, nel suo ruolo di Responsabile della prevenzione
della corruzione, e costituisce la parte III del presente P.T.P.C..
3. Approvazione, da parte del Commissario Straordinario, nell’esercizio dei poteri spettanti al
Consiglio Provinciale, della deliberazione n. 16 del 30/05/2013 ad oggetto: “Modifiche
all’allegato alla deliberazione del Commissario Straordinario nell’esercizio dei poteri del
Consiglio Provinciale n. 6 dell’1/08/2012 avente ad oggetto: Aggiornamento dei termini
entro i quali devono concludersi i procedimenti amministrativi con modifica al regolamento
recante le discipline dei procedimenti relativi all’emanazione di atti e all’esercizio di
funzioni di competenza all’Amministrazione Provinciale (Legge n.241/90 e ss.mm.ii.)”.
L’adozione di questo atto si è resa necessaria in vista dell’attuazione della misura di
prevenzione obbligatoria relativa al “Monitoraggio del rispetto dei termini, previsti dalla
legge o dai regolamenti, per la conclusione dei procedimenti (art. 1 comma 9, della L. n
190/2012).”
4. Individuazione del Segretario Generale della Provincia di Ancona, quale referente
principale del Sistema integrato dei controlli interni della Provincia di Ancona con il
compito di svolgere funzioni di indirizzo, coordinamento e di raccordo interno
conformemente alla sua generale funzione di sovrintendenza delle funzioni dei dirigenti e
coordinamento delle attività dirigenziali allo stesso attribuitagli dall’art. 97, comma 4, del
D.Lgs. n. 267/2000, adottando direttive a cui i dirigenti responsabili dei servizi si conformano
nell’esercizio delle loro funzioni. Ciò ai sensi del regolamento: “Il sistema dei controlli interni
della Provincia di Ancona”, approvato con deliberazione del Commissario Straordinario
adottata nell’esercizio dei poteri del Consiglio provinciale n. 2 del 9/01/2013, ai sensi del
D.L. n. 174 del 10/10/2012, convertito con modificazioni, con legge n. 213 del 7/12/2012.
L’adozione di questo atto si è resa necessaria in vista dell’attuazione della misura di
4
prevenzione obbligatoria relativa al “Sistema di controlli interni di regolarità
amministrativa e contabile a campione sugli atti dirigenziali secondo il Regolamento
provinciale (Segretario Generale e Collegio dei Revisori)”.
5. Sempre in coerenza con le finalità di integrare il PEG – Piano della Performance 2013, di
cui alla previsione del P.N.A, è stato previsto, in capo al Dirigente del Settore Risorse
Umane, uno specifico obiettivo di performance individuale relativo all’elaborazione del
Codice di Comportamento dei dipendenti della Provincia di Ancona in adeguamento del
Codice di Comportamento previsto per il personale statale approvato con D.P.R. n. 62/2013.
Tale Codice è stato approvato con deliberazione n. 364 del 23/12/2013 dal Commissario
Straordinario nell’esercizio dei poteri spettanti alla Giunta della Provincia di Ancona, previo
parere favorevole da parte del Nucleo Indipendente di Valutazione della Performance in data
17 dicembre 2013 (Verbale n. 4/2013).
L’adozione di questo atto si è resa necessaria in vista dell’attuazione della misura di
prevenzione obbligatoria relativa al “Codice di comportamento”.
C) Ambiti di attività – Formazione
1. Organizzazione della Provincia di Ancona, d’intesa con Legautonomie Marche, della
Giornata Seminariale di Studi: “L’applicazione negli enti locali delle diposizioni in
materia di prevenzione e contrasto della corruzione”, tenutasi a Falconara Marittima (AN)
il 25 Marzo 2013.
Il Seminario, riservato ai Segretari Comunali e ai Funzionari dei Comuni della Provincia di
Ancona, è stato completamente gratuito per i partecipanti in quanto organizzato con il
patrocinio oneroso della Provincia di Ancona. Il seminario ha visto come relatori il Segretario
della Provincia di Ancona, Responsabile della prevenzione della corruzione, dott. Pasquale
Bitonto, e la dott.ssa Laura Lampa, responsabile dell’Area Segretario Generale della
Provincia di Ancona, già Dirigente del Settore I “Affari Generali” della Provincia di Ancona.
I relatori hanno trattato rispettivamente seguenti temi:
a) dott. Pasquale Bitonto:
- “Il Segretario come garante della legalità, dell’imparzialità e dell’efficacia
dell’azione amministrativa negli enti locali:
- Presupposti e finalità della legge n. 190/2012 (cd. legge anticorruzione);
- Ruolo del responsabile della prevenzione della corruzione negli enti locali”;
5
b) dott.ssa Laura Lampa:
- “Gli Adempimenti dei Comuni in materia di trasparenza:
- Accessibilità totale dell’attività amministrativa dell’ente locale;
- Obblighi di pubblicità e trasparenza”.
L’adozione di questo atto si è resa necessaria in vista dell’attuazione della misura di
prevenzione obbligatoria relativa alla “Formazione del personale in materia di etica,
integrità ed altre tematiche attinenti alla prevenzione della corruzione”.
2. Partecipazione del Segretario Generale della Provincia di Ancona dott. Pasquale Bitonto,
responsabile della prevenzione della corruzione, alla I edizione del corso pilota per
responsabili della prevenzione della corruzione delle Regioni e degli Enti Locali,
organizzato dal Dipartimento della Funzione Pubblica tramite la struttura operativa di
FORMEZ P.A. tenutosi a Roma dal 13 Maggio 2013 al 15 Luglio 2013. Tale partecipazione
ha consentito al Segretario Generale di ricevere una formazione specifica nel suo ruolo di
responsabile della prevenzione della corruzione.
L’adozione di questo atto si è resa necessaria in vista dell’attuazione della misura di
prevenzione obbligatoria relativa alla “Formazione del personale in materia di etica,
integrità ed altre tematiche attinenti alla prevenzione della corruzione”.
3.Organizzazione da parte della Provincia di Ancona, d’intesa con il Dipartimento della
Funzione Pubblica e con il FORMEZ P.A., del Seminario Regionale “La disciplina
nazionale Anticorruzione: il P.N.A. e gli strumenti di prevenzione e gestione del rischio
corruttivo” tenutosi a Senigallia il 13 e 14 Novembre 2013. Il seminario, completamente
gratuito, ha visto la partecipazione di tutti i dirigenti e dei titolari di posizione organizzativa
operanti nella Provincia di Ancona nelle aree più sensibili ai rischi di corruzione.
Al Convegno hanno partecipato, oltre ai Segretari, i Dirigenti ed i Funzionari dei Comuni e
delle Province della regione Marche.
I relatori sono stati individuati dal Dipartimento della Funzione Pubblica e da FORMEZ P.A.
e il Segretario Generale della Provincia di Ancona, responsabile della prevenzione della
corruzione, ha coordinato i lavori ed è stato, per alcuni temi trattati, correlatore.
La stampa locale ed il TG3 Marche hanno dato ampia divulgazione a questa iniziativa.
L’adozione di questo atto si è resa necessaria in vista dell’attuazione della misura di
prevenzione obbligatoria relativa alla “Formazione del personale in materia di etica,
integrità ed altre tematiche attinenti alla prevenzione della corruzione”.
6
D) Ambiti di Attività – Monitoraggio
1. Monitoraggio del NIVaP, alla data del 30/09/2013, ai sensi dell’art. 14, comma 4, lettera
g) del D.Lgs. n. 150/2009, circa l’attestazione degli obblighi di trasparenza dell’Ente (verbale
del 25/09/2013);
2. Monitoraggio del NIVAP, alla data del 31/12/2013, ai sensi dell’art. 14, comma 4, lettera
g) del D.Lgs. n. 150/2009, circa l’attestazione degli obblighi di trasparenza dell’Ente (verbale
del 22/01/2014).
E) Ambiti di Attività – Pareri
1. In più occasioni il responsabile della prevenzione della corruzione della Provincia di
Ancona ha richiesto alla CIVIT alcuni pareri ai sensi dell’art. 1, comma 2, lettera d) della
legge 190/2012 in concomitanza con l’invio di circoscritte segnalazioni dallo stesso
avanzate;
2. Richiesta di parere avanzata dal Segretario Generale, responsabile della prevenzione della
corruzione, alla CIVIT in ordine all’esatta applicazione del D.Lgs. n. 39/2013 ad oggetto:
“Disposizioni in materia di inconferibilità e incompatibilità di incarichi presso le pubbliche
amministrazioni e presso gli enti privati in controllo pubblico, a norma dell'articolo 1,
commi 49 e 50, della legge 6 novembre 2012, n. 190”, in relazione a fattispecie concrete
concernenti la Provincia di Ancona.
La CIVIT ha dato riscontro a tale richiesta di parere con propria deliberazione n. 48/2013.
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