Contratto di mandato di gestione e amministrazione patrimoniale
N°000/00002014/FIN***/000
Tra le seguenti parti:
Cognome: ______________________________________________________________________
Nome: _________________________________________________________________________
Indirizzo, via: ____________________________________________________________________
Città: __________________________________________________________________________
Nazione: _______________________________________________________________________
di seguito denominato “Mandante” e titolare della relazione:
Numero di conto: ________________________________________________________________
Pseudonimo (eventuale): __________________________________________________________
Banca: _________________________________________________________________________
Città: __________________________________________________________________________
Nazione: _______________________________________________________________________
e
VALUED CAPITAL MANAGEMENT SA - GRONO (SVIZZERA) iscritta al n. CHE-275.282.013 del Registro Unico
di seguito denominata “Mandatario”
Valued Capital Management SA è autorizzata da PolyReg in base ai principi di sorveglianza dell'Autorità federale svizzera di vigilanza sui mercati finanziari FINMA.
Si stipula e conviene quanto segue:
1. Il Mandante conferisce al Mandatario il mandato di gestire e amministrare tutti i beni e i valori patrimoniali
depositati presso la relazione bancaria o conto trading sopra individuata (di seguito denominata "L'intermediario
finanziario") secondo le modalità ed entro i limiti individuati dal presente contratto di mandato. A tal fine il
Mandante s’impegna a conferire al mandatario tutti i poteri necessari presso l'intermediario finanziario per
l'esecuzione del presente mandato, mediante il conferimento di una procura limitata per la gestione patrimoniale
presso l'intermediario finanziario stesso. In particolare il Mandante riconosce come validi e non soggetti a
restrizione alcuna tutti i poteri e le competenze previsti dalla procura limitata dell'intermediario finanziario
conferiti al Mandatario mediante la sottoscrizione della stessa. Per l'individuazione dei poteri e delle competenze
conferiti presso l'intermediario finanziario al Mandatario si rinvia alla procura bancaria sottoscritta dal Mandante
a favore del Mandatario presso l'intermediario finanziario depositario.
2. Il Mandante e il Mandatario si danno atto che il profilo di rischio del Mandante di cui all'Allegato 1 del presente
contratto è stato compilato dal Mandante in concorso con il Mandatario. Con lo stesso è stata in particolare
definita l'attitudine (soggettiva) al rischio del Mandante e la sua facoltà (oggettiva) di rischio. Sulla base del profilo
di rischio il Mandante e il Mandatario hanno altresì stabilito nell'Allegato 2 la strategia d'investimento
identificando la moneta di riferimento e il profilo di investimento prescelto. Il Mandante dà altresì atto di essere
stato edotto sui rischi legati agli investimenti in strumenti finanziari.
3. Nell'esecuzione del presente contratto di mandato il Mandatario, nel rispetto del profilo di rischio e della
strategia d’investimento scelto dal Mandante, è libero nella scelta dei collocamenti che ritiene adeguati per
raggiungere i traguardi d'investimento definiti in concorso con il Mandante ed in particolare a definire la
composizione del portafoglio secondo le proprie strategie, a rivedere e modificare in ogni momento e senza
obbligo di preavviso alcuno la composizione dello stesso, impartire all'intermediario finanziario depositario
qualsiasi ordine d'acquisto, di vendita, di sottoscrizione, di conversione, d'arbitrato di qualsiasi valore mobiliare,
quali a titolo esemplificativo e non esaustivo titoli azionari e obbligazionari ,quote di fondi d'investimento
(mutual funds e hedge funds), divise, opzioni, futures e metalli preziosi, prodotti strutturati, e esercitare qualsiasi
diritto preferenziale di sottoscrizione o realizzazione.
Al momento della decisione sulla politica d'investimento, il gestore patrimoniale, mandatario, informa il cliente in
maniera adeguata, oggettiva e - in considerazione delle conoscenze del cliente - comprensibile sui rischi inerenti
ai traguardi ed ai limiti d'investimento stabiliti e agli strumenti d'investimento previsti.
4. Il Mandatario è autorizzato a compiere, senza obbligo di preavviso, qualsiasi atto che riterrà utile e/o
necessario per l'amministrazione e la gestione dei beni e dei valori del mandante depositati presso
l'intermediario finanziario nell'ambito delle operazioni bancarie e/o finanziarie ordinarie. Le eventuali istruzioni
particolari del Mandante inerenti alle modalità di gestione patrimoniale che non fossero disciplinate dal presente
contratto di mandato o che fossero in contrasto con quanto in esso disposto e le successive modifiche, devono
essere impartite per iscritto.
5. Il Mandante s’impegna inoltre a non trasmettere alcun ordine di gestione direttamente all'intermediario
finanziario.
6. Il presente mandato conferisce al Mandatario il diritto di operare ogni e qualsiasi modifica negli investimenti
del Mandante, nel rispetto del profilo d’investimento scelto dallo stesso, ma non conferisce in nessun caso la
facoltà di prelevare sotto qualsiasi forma gli averi patrimoniali del Mandante, fatto salvo il pagamento a mezzo
bonifico bancario delle competenze del Mandatario disciplinato del successivo punto 7.
Valued Capital Management SA è autorizzata da PolyReg in base ai principi di sorveglianza dell'Autorità federale svizzera di vigilanza sui mercati finanziari FINMA.
7. Per l'espletamento del suo mandato e salvo disposizioni particolari, il Mandatario percepirà una remunerazione
stabilita secondo il tariffario vigente, firmato dal cliente (Allegato 3). La suddetta remunerazione sarà calcolata sul
totale delle consistenze patrimoniali della relazione bancaria oggetto del presente contratto di mandato e
addebitata secondo le modalità previste nel vigente tariffario allegato. Il Mandante autorizza espressamente e
senza riserva alcuna il Mandatario ad addebitare sulla sua relazione bancaria i predetti onorari e parimenti
autorizza l'intermediario finanziario ad effettuare i relativi pagamenti in favore del Mandatario a mezzo bonifico.
Il mandatario informerà tempestivamente il Mandante di ogni addebito relativo al suo onorario mediante
l'emissione di regolare fattura che verrà inserita nel dossier del Mandante tenuto presso la sede del Mandatario
in ogni momento il mandante ha diritto a rivedere e visionare quanto contenuto nel suo dossier cliente e ad
esserne informato.
8. Ad integrazione dell'onorario di cui al precedente punto 7 del presente contratto di mandato, il Mandante
riconosce che tutti gli eventuali sconti, retrocessioni, premi di apporto (finder's fees) ed ogni altra prestazione da
parte di terzi sono, per tutta la durata del mandato, di esclusiva pertinenza del Mandatario. Il Mandante rinuncia,
validamente e senza riserve, a futuri rendiconti, considerando sufficienti le informazioni già ricevute a questo
riguardo e meglio, quantificando le remunerazioni che il mandatario potrà ricevere da terzi in una fascia compresa
da 0% (zero percento) fino al 2% (due percento) per anno dei valori patrimoniali oggetto del presente mandato. Il
mandatario spiega esaustivamente e comunica al cliente in modo dettagliato l'ammontare delle prestazioni in
oggetto. Il gestore è indipendente, quindi non può stabilire relazioni di fatto o legali con terzi che permettano al
terzo d'influenzare l'esercizio dell'attività di gestione patrimoniale per clienti.
Il gestore non si assume impegni di carattere esclusivo che lo limitino nell'esecuzione dei suoi mandati per quanto
attiene l'offerta di servizi o la scelta di strumenti d'investimento.
9. In relazione alle prestazioni ricevute da terzi di cui al punto 8, quali a titolo esemplificativo e non esaustivo
Banche depositarie, Fondi d'investimento, Società emittenti di prodotti finanziari etc., il Mandante dà atto al
Mandatario di averlo reso edotto dei possibili conflitti di interesse che possono sorgere nell'esecuzione del
presente contratto di mandato in relazione all'accettazione dei predetti compensi In particolare i possibili conflitti
di interesse si sostanziano nella scelta delle controparti con cui il Mandatario sceglie di operare. Il Mandatario
nell'esecuzione del presente contratto di mandato si adopera per identificare i predetti conflitti d’interesse e
agisce in modo tale da non pregiudicare la propria indipendenza e la tutela degli interessi del Mandante. In
particolare il Mandatario conferma che la remunerazione a lui spettante non si fonda in nessun caso sul numero e
sulla frequenza delle transazioni effettuate.
10. Il presente mandato non vincola in alcun modo la responsabilità del Mandatario, che non potrà essere
chiamato in causa in merito ai risultati derivanti dalla sua gestione, eccezione fatta per quanto concerne il danno
dipendente da dolo o colpa grave. Il Mandatario non potrà essere tenuto responsabile delle conseguenze
derivanti da misure e/o disposizioni prese da autorità nazionali o straniere. Il mandante approva già sin d'ora
qualsiasi atto o decisione del Mandatario e riconosce che tali atti e decisioni lo vincolano senza restrizione alcuna,
compreso gli ordini trasmessi per telefono, telefax o altro di cui si prende il rischio trasmissione.
11. Il Mandatario fornirà annualmente, alla fine di ogni anno solare, al Mandante una relazione dettagliata sulla
situazione del conto e del deposito titoli, di regola si prevede almeno un rendiconto annuo; il rendiconto
annuale riferito al 31 Dicembre di ogni anno sarà inserito nel dossier del Mandatario tenuto dal Mandante presso
la propria sede e sarà a disposizione del Mandatario per le verifiche che volesse effettuare. In particolare il
Mandante conferma di ritenere valido ai fini della rendicontazione l'estratto patrimoniale messo a disposizione
dall'intermediario finanziario depositario, che dovrà fornire una visione d'insieme sullo stato del patrimonio del
Mandante e sull'allocazione delle risorse con indicazione del rendimento del patrimonio gestito nel periodo di
riferimento (anno solare) calcolato secondo il metodo di calcolo del High Water Mark.
Valued Capital Management SA è autorizzata da PolyReg in base ai principi di sorveglianza dell'Autorità federale svizzera di vigilanza sui mercati finanziari FINMA.
Gli indici di confronto (benchmark) saranno indicati nelle rendicontazioni rispetto a investimenti effettuati e
comparabili, nonché definiti in maniera chiara. Il calcolo del risultato avverrà in conformità a metodi riconosciuti e
usuali. Sulla base del rendiconto il cliente potrà verificare la corretta esecuzione del mandato conferito, verificare
lo stato attuale del patrimonio, accertare il rendimento e se è stato raggiunto il traguardo posto per gli
investimenti. Il Mandatario in sede di rendicontazione annuale provvede ad informare il Mandante
sull'ammontare delle competenze a lui spettanti per l'esecuzione del contratto di mandato direttamente
addebitate sul conto del Mandante. Il Mandante provvederà ad informarlo in merito ai compensi ricevuti da
terzi di cui al punto 8.
Se la determinazione dei compensi ricevuti dal Mandatario da terze parti risultasse estremamente difficile per
singolo dossier, il Mandante accetta che la rendicontazione venga effettuata dal Mandatario sulla base di criteri
statistici.
12. Il presente contratto di mandato non cesserà né con il decesso né con la perdita dell'esercizio dei diritti civili
del Mandante, ma avrà effetto sia nei confronti del Mandatario sia dell'intermediario finanziario sin tanto che una
revoca scritta, a mezzo lettera raccomandata, sarà notificata al Mandatario e all'intermediario finanziario.
13. Nel caso il cliente non desiderasse essere contattato per l'esercizio del presente contratto e gli obblighi che ne
derivano, il Mandante ritiene come inviata la comunicazione effettuata presso l'indirizzo del Mandatario.
14. Qualsiasi modifica e/o integrazione al presente contratto di mandato di gestione e amministrazione
patrimoniale per avere efficacia tra le parti dovrà essere redatta in forma scritta. Ogni modifica delle condizioni
economiche riferite al compenso spettante al Mandatario per l'esecuzione del presente contratto per essere
efficace dovrà essere notificata al Mandante con un preavviso di 30 (trenta) giorni;
15. Il Mandante prende atto che il Mandatario è un intermediario finanziario affiliato all'organismo di
autodisciplina (OAD) Polyreg e si è assoggettato incondizionatamente al suo Codice Deontologico che concretizza
gli obblighi e le norme di comportamento dei gestori patrimoniali e stabilisce i principi in base ai quali deve essere
effettuata la gestione patrimoniale a tutela dei clienti. Con la firma del presente contratto di mandato, il
Mandante conferma di aver ricevuto una copia del Codice Deontologico dell'OAD Polyreg e conferma di averne
compreso il contenuto.
16. Tutte le relazioni giuridiche derivanti dal presente contratto sono rette dal diritto svizzero. Le eventuali liti
saranno sottoposte al foro giudiziario di Coira - CH; tuttavia il Mandatario potrà far valere i suoi diritti davanti a
qualsiasi altro tribunale competente. Anche in questo caso sarà applicato il diritto svizzero.
Valued Capital Management SA è autorizzata da PolyReg in base ai principi di sorveglianza dell'Autorità federale svizzera di vigilanza sui mercati finanziari FINMA.
Sono parte integrante del presente mandato:
allegato 1
allegato 2
allegato 3
allegato 4
Opuscolo "Rischi particolari nel commercio di valori mobiliari".
Grono,
Il Mandante
_________________________________
Il Mandatario
_____________________________________
Valued Capital Management SA è autorizzata da PolyReg in base ai principi di sorveglianza dell'Autorità federale svizzera di vigilanza sui mercati finanziari FINMA.
ALLEGATO 1
Allegato al Contratto di mandato di gestione e amministrazione patrimoniale N° __________________
Profilo di rischio del Cliente
Cognome: ______________________________________________________________________
Nome: _________________________________________________________________________
Età: ___________________________________________________________________________
Professione: ____________________________________________________________________
Reddito annuo: __________________________________________________________________
Patrimonio complessivo: ___________________________________________________________
Qual é il Suo grado di conoscenza degli strumenti finanziari?
O Scarso
O Medio
O Elevato
O Molto elevato
Ha già avuto esperienza in passato di investimenti in strumenti finanziari?
O Si
O No
Come definisce la Sua propensione al rischio negli investimenti?
O Bassa
O Moderata
O Media
O Elevata
Qual é il Suo orizzonte temporale di investimento?
O Fino a 1 anno
O da 1a 3 anni
O da 3 a 5 anni
O oltre 5 anni
Valued Capital Management SA è autorizzata da PolyReg in base ai principi di sorveglianza dell'Autorità federale svizzera di vigilanza sui mercati finanziari FINMA.
Il Suo patrimonio le é necessario per le esigenze di vita ordinarie?
O Si
O No
Cosa si aspetta dall'investimento del Suo patrimonio?
O Conservazione del capitale nell'orizzonte temporale di riferimento
O Moderata rivalutazione del patrimonio nell'orizzonte temporale di riferimento
O Significativa rivalutazione del patrimonio nell'orizzonte temporale di riferimento
Qual è la perdita di valore del suo patrimonio che è disposto a tollerare per effetto degli investimenti effettuati?
O fino a 0%
O fino al 5%
O fino al 25%
O fino aI 50%
O oltre il 50%
Grono,
Il Mandante
_________________________________
Il Mandatario
_____________________________________
Valued Capital Management SA è autorizzata da PolyReg in base ai principi di sorveglianza dell'Autorità federale svizzera di vigilanza sui mercati finanziari FINMA.
ALLEGATO 2
Allegato al Contratto di mandato di gestione e amministrazione patrimoniale N° __________________
Profilo di investimento del Cliente
Moneta di riferimento
Per moneta di riferimento s’intende la moneta alla quale è commisurato il risultato degli investimenti durante uno
specifico periodo; si tratta della valuta di riferimento del cliente che peraltro non esclude investimenti in monete
differenti.
EUR
CHF
USD
Altro (specificare) ______________
Profili d’investimento
Sono proposti i seguenti profili d'investimento in funzione del rischio e del reddito atteso e caratterizzato da
obiettivi d'investimento diversi. Le strutture di portafoglio sono periodicamente riesaminate sotto il profilo della
loro efficienza e adeguatezza, rivedendole se necessario.
Profilo CONSERVATIVO
Obiettivi d'investimento:
conservazione del patrimonio nell'orizzonte temporale previsto.
Sono previsti prevalentemente investimenti in strumenti di mercato monetario e obbligazionario e in misura
minore in strumenti alternativi (hedge funds) e strutturati. Non sono previsti investimenti in azioni. Sono previsti
investimenti in valuta diversa dalla moneta di riferimento.
Rischi:
prevalentemente legati ai mercati monetari, obbligazionari, degli hedge funds, degli strumenti finanziari
strutturati e delle valute. Per ulteriori approfondimenti si veda il documento "Rischi particolari nel commercio di
valori mobiliari".
Tale profilo implica l'accettazione di modeste oscillazioni del valore del patrimonio. Orizzonte temporale: 2-3 anni.
Tipologia d’investimento-classi di rischio
Esposizione massima In portafoglio (in%)
Rischio Liquidità e strumenti di money market
Rischio Obbligazionario
Rischio azionario
Hedge fund
fino a 100%
fino a 100%
fino a 10%
fino a 10%
Valued Capital Management SA è autorizzata da PolyReg in base ai principi di sorveglianza dell'Autorità federale svizzera di vigilanza sui mercati finanziari FINMA.
Profilo BILANCIATO
Obiettivi d'investimento:
discreto incremento del valore del patrimonio nell'orizzonte temporale previsto.
Sono previsti investimenti in strumenti di mercato monetario, obbligazionario e quote in strumenti azionari
(singole azioni e/o fondi d'investimento azionari), prodotti alternativi (hedge funds) e strutturati. Sono previsti
investimenti in valuta diversa dalla moneta di riferimento.
Rischi:
prevalentemente legati ai mercati monetari, obbligazionari, azionari, degli hedge funds, degli strumenti finanziari
strutturati e delle valute. Per ulteriori approfondimenti si veda il documento "Rischi particolari nel commercio di
valori mobiliari".
Tale profilo implica l'accettazione di sensibili oscillazioni del valore del patrimonio. Orizzonte temporale: 4-5 anni.
Tipologia di investimento-classi di rischio
Esposizione massima In portafoglio (in%)
Rischio Liquidità e strumenti di money market
Rischio Obbligazionario
Rischio azionario
Hedge fund
fino a 100%
fino a 100%
fino a 50%
fino a 20%
Profilo CRESCITA
Obiettivi d'investimento:
Notevole incremento del valore del patrimonio nel lungo termine.
Sono previsti prevalentemente investimenti in strumenti azionari (singole azioni /o fondi d’investimento azionari
strumenti alternativi (hedge funds) e strutturati e in misura minore di mercato monetario e obbligazionario.
Sono previsti investimenti in valuta diversa dalla moneta di riferimento.
Rischi:
prevalentemente legati ai mercati azionari degli hedge funds, degli strumenti finanziari strutturati, delle valute e
in misura minore del mercato monetario e obbligatorio. Per ulteriori approfondimenti si veda il documento
"Rischi particolari nel commercio di valori mobiliari”.
Tale profilo implica l'accettazione di significative oscillazioni del valore del patrimonio. Orizzonte temporale: oltre
5 anni.
Tipologia d’investimento-classi di rischio
Esposizione massima in portafoglio (in%)
Rischio Liquidità e strumenti di money market
Rischio Obbligazionario
Rischio azionario
Hedge fund
fino a 100%
fino a 100%
fino a 70%
fino a 30%
Valued Capital Management SA è autorizzata da PolyReg in base ai principi di sorveglianza dell'Autorità federale svizzera di vigilanza sui mercati finanziari FINMA.
Il Mandante dà atto di essere stato edotto sui rischi legati agli investimenti in strumenti finanziari e di aver
consegnato una copia dell'opuscolo "Rischi particolari nel commercio di valori mobiliari" consultabile anche su
www.swissbanking.org.
Grono,
Il Mandante
_________________________________
Il Mandatario
_____________________________________
Valued Capital Management SA è autorizzata da PolyReg in base ai principi di sorveglianza dell'Autorità federale svizzera di vigilanza sui mercati finanziari FINMA.
ALLEGATO 3
Allegato al Contratto di mandato di gestione e amministrazione patrimoniale N° __________________
Tariffario
Contrassegnare l’opzione prescelta
Opzione 1. Commissione di gestione1 senza performance fee2
Administation fee (p.a.)
__ %
Opzione 2. Commissione di gestione e performance fee
Administation fee (p.a.)
__ %
Performance fee
0%
Performance fee
__ %
Opzione 3. Solo performance fee
Administation fee (p.a.)
0%
Performance fee
__ %
Grono,
Il Mandante
_________________________________
Il Mandatario
_____________________________________
1.
Aliquota annuale con addebito trimestrale pro-rata temporis calcolata sulle consistenze patrimoniali di fine mese.
Calcolata sulla performance positiva maturata nell'anno di riferimento con addebito annuale secondo la seguente modalità
di calcolo:
[(NAVn•NAVn•l)xlS%]
NAVn =valore patr"1monio al 31/12 dell'anno di riferimento;
NAVn-l::::valore patrimonio al 31/12 dell'anno precedente {per il primo anno:valore del patrimonio alla data di conferimento
del mandato). NOTA: per i mandati rescissi in corso d'anno la performance fee verrà calcolata sulla performance positiva più
elevata dei 120 giorni che precedono la rescissione del mandato e addebitata immediatamente.
2.
Valued Capital Management SA è autorizzata da PolyReg in base ai principi di sorveglianza dell'Autorità federale svizzera di vigilanza sui mercati finanziari FINMA.
ALLEGATO 4 - FORMULARIO A
Il presente formulario è redatto in secondo il §19 del regolamento PolyReg
Numero di conto: ________________________________________________________________
Controparte: ____________________________________________________________________
Nome e Cognome/Ragione Sociale:__________________________________________________
Data di nascita/anno di fondazione __________________________________________________
Nazionalità/Sede: ________________________________________________________________
Indirizzo: _______________________________________________________________________
Con la presente il sottoscritto dichiara (marcate qui sotto la rispettiva casella):
che la controparte è l'avente economicamente diritto dei valori patrimoniali in questione
che l'avente economicamente diritto dei valori patrimoniali in questione è:
Persona fisica
Persona giuridica
(Nome/Cognome)
(Ragione sociale)
(Data di nascita)
(Data di fondazione)
(Indirizzo)
(Sede)
(Nazionalità)
(Indirizzo)
(Allegato: estratto del registro di commercio)
La controparte s’impegna sin d'ora a comunicare immediatamente ogni cambiamento concernente i dati contenuti nel
presente formulario. Chiunque intenzionalmente fornisce dati falsi nel presente formulario è punibile secondo l'art.
251CP (falsità in documenti; pena detentiva sino a cinque anni o pena pecuniaria).
______________, il_______________
Firma della controparte
___________________________________
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