Externe handhaving AFM van gedragsbeïnvloeding tot

Externe handhaving AFM
van gedragsbeïnvloeding tot formele
handhaving
Mr. M.A.M. Wagemakers
Hoofd Marktintegriteit & Handhaving
Thema Schadelijk gedrag en financiële criminaliteit nemen af
De AFM…
2
Compliance Symposium 11 juni 2014
Taak AFM
Marktintegriteit & Handhaving

3
Compliance Symposium 11 juni 2014
Gepercipieerde pakkans
.
(
4
Compliance Symposium 11 juni 2014
Overvloed signalen!
Intelligence & risicoanalyse
Signaleren
Kwalificeren
Prioriteren
Begrijpen
Oplossen
Effect
Evalueren
5
Compliance Symposium 11 juni 2014
Snelle uitwisseling van gegevens
6
Compliance Symposium 11 juni 2014
Mysteryshoppen
Een effectief onderzoeksinstrument.
7
Compliance Symposium 11 juni 2014
On-site inspections
“De Telegraaf meldt woensdag 21 mei dat de
AFM een onderzoek is gestart bij
uitvaartverzekeraar (….). Dat is een dochter
van verzekeringsbedrijf
(….). Dat heb bronnen
tegen de krant gezegd”
8
Compliance Symposium 11 juni 2014
Clementie- Whistleblower regeling
FCA sees 64% rise in whistleblowing
warnings
9
Compliance Symposium 11 juni 2014
Gedragsbeïnvloeding & bevoegdheden
Effect centraal
Bevoegdheden
Informeel
Formeel
10
Compliance Symposium 11 juni 2014
Slot
11
Compliance Symposium 11 juni 2014

Download Report