INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
1. INFORMACIÓN GENERAL
ORGANIZACIÓN
SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA
SITIO WEB: www.sena.edu.co
LOCALIZACIÓN: Calle 57 N° 8-69 Bogotá Dirección General
Dirección del sitio permanente
Incluyendo al sitio principal
Ver Anexo 1
Localización
(ciudad - país)
Actividades del alcance
desarrollados en este sitio
o
procesos
ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN:
Servicios de:
 Asesoría para creación de empresas.
 Asesoría para el crecimiento y escalabilidad empresarial.
 Evaluación y Certificación de Competencias Laborales.
 Formación Profesional Integral.
 Gestión para el Empleo.
 Normalización de Competencias Laborales.
 Programas de Investigación Aplicada, Innovación y Desarrollo Tecnológico y Formación Continua
Especializada.







Advisory services to the development of entrepreneurship;
Advisory services to business growth and scalability;
Evaluation and certification of labour competencies;
Comprehensive professional training
Employability process
Standardization of labour competencies
Apply research, technological development and innovation programs; Specialized continuous
training
EXCLUSIONES JUSTIFICADAS (En el caso de sistema de gestión de calidad)
No se excluye ningún numeral de la norma NTC-GP 1000:2009 e ISO 9001:2008
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1. INFORMACIÓN GENERAL
CÓDIGO SECTORIAL IAF:
IAF:36 Estado, CS 36.0,
IAF: 37 Educación, CS 36.0
IAF: 35 Otros Servicios, CS 35.4 Actividades de Consultoria, CS 35.6 Actividades Relacionadas con Empleo
REQUISITOS DE CERTIFICACIÓN: NTC-GP 1000: 2009 e ISO 9001/2008
REPRESENTANTE DE LA DIRECCION
Nombre:
Arturo Fernando Rojas Rojas
Cargo:
Director General (E)
Correo electrónico
[email protected]
TIPO DE AUDITORIA:
X
Otorgamiento

Seguimiento

Renovación

Ampliación de alcance

Reducción de alcance

Extraordinaria
FECHA
PREPARACIÓN Y PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA
AUDITORIA EN SITIO
2014-07-16-17-18
2014-07-28
Hasta el 2014-0808
DURACIÓN (días –
auditoría)
3
124 días
AUDITORIA COMPLEMENTARIA (Si aplica)
EQUIPO AUDITOR
Auditor líder
Darío Carreño Villamizar
Auditor
Fernando Ángel
Auditor
Elsa Mejía Quiñonez
Auditor
Carlos Roberto Páez
Auditor
Javier Alberto Amaya
Auditor
Álvaro Perdomo
Auditor
Julio Roberto Rojas
Auditor
Yasset Jhon Bruck González
Auditor
Julio Alejandro Giraldo
Auditor
Diego Camilo Rodríguez
Auditor
Ingrid Carolina Hernández
Auditor
Natalia Margarita Manotas
Auditor
Claudia I Vanegas
Auditor
Alma Barragán
Auditor
Dora Marina Rojas
Auditor
Isabel Cristina Ramírez
Auditor
Martha Lucia Trujillo
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1. INFORMACIÓN GENERAL
Auditor
Mónica Isaza J.
Auditor
Lina María Hinestroza
Experto Técnico
DATOS DEL CERTIFICADO NO APLICA
Código asignado por ICONTEC
NA
Fecha de aprobación inicial
NA
Fecha vencimiento:
NA
2. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

Determinar la conformidad del Sistema de Gestión de Calidad con los de requisitos de la norma de
sistema de gestión.

Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar el cumplimiento de los requisitos. legales y
reglamentarios aplicables al alcance del sistema de gestión y a la norma de requisitos de gestión.

Determinar la eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión

Identificar oportunidades de mejora en el sistema de gestión
3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS

Fecha de envío del plan de auditoría: 2014-07-18.

Los criterios de la auditoria incluyen la documentación del sistema de gestión desarrollada en
respuesta a los requisitos de la norma / documento normativo?:
Si X No .

La auditoría se realizó en forma combinada y o integrada?:
Si X No 
Auditoría combinada X ISO 9001:2008 y GP 1000:2009.

Es aplicable el muestreo por múltiple sitio?:
Si X No .
Los sitios permanentes que se auditaron fueron:
Despacho Dirección Antioquia ( y los centros de formación: Centro Tecnológico mobiliario, Centro
para el Desarrollo del Hábitat y la Construcción, Centro de Comercio, Centro de Servicios de Salud,
Centro de la Innovación, la Agroindustria y el Turismo y Complejo Tecnológico, Turístico y
Agroindustrial del Occidente Antioqueño)
Atlántico( los Centros de Formación: Centro para el Desarrollo Agroecológico y Agroindustrial y
Centro Nacional Colombo Alemán)
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3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS
Bolívar (Y los centros de formación: Centro Agroempresarial y Minero y Centro para la Industria
Petroquímica)
Despacho Dirección Boyacá(y los centros de formación: Centro de Gestión Administrativa y
Fortalecimiento Empresarial y Centro Industrial de Mantenimiento y Manufactura)
Despacho Dirección Caldas (y los centros de formación: Centro para la Formación Cafetera, Centro de
automatización Industrial y Centro Pecuario y Agroempresarial)
Despacho de Dirección Casanare( y el centro de formación: Centro Agroindustrial y Fortalecimiento
Empresarial de Casanare)
Despacho de Dirección Cauca( y los centros de formación: Centro de Teleinformática y Producción
Industrial y Centro de Comercio y Servicios)
Cesar(el centro de formación: Centro Biotecnológico del Caribe)
Despacho Dirección Córdoba( y los centros de formación: Centro Agropecuario y de Biotecnología el
Porvenir y Centro de Comercio, Industria y Turismo de Córdoba)
Despacho Dirección Cundinamarca( Y los centros de formación: Centro Industrial y de Desarrollo
Empresarial de Soacha, Centro Agroecológico y Empresaria, Centro de Desarrollo Agroindustrial y
Empresarial y Centro de Desarrollo Agroempresarial)
Despacho Dirección Distrito Capital( y los centros de formación: Centro de Tecnologías para la
Construcción y la Madera, Centro de Manufactura en Textil y Cuero, Centro de Materiales y Ensayos,
Centro de Gestión de Mercados, Logística y Tecnologías de la Información y Centro Nacional de
Hotelería, Turismo y Alimentos)
Guajira(En el centro de formación:
Agroempresarial y Acuícola)
Centro Industrial y de Energías Alternativas y Centro
Huila( En los centros de formación: Centro de Formación Agroindustrial, Centro Agroempresarial y
Desarrollo Pecuario del Huila, Centro de Desarrollo Agroempresarial y Turístico del Huila y Centro de
Gestión y Desarrollo Sostenible Surcolombiano)
Despacho Dirección Magdalena( y los centros de formación: Centro Acuícola y Agroindustrial de Gaira
y Centro Acuícola y Agroindustrial de Gaira)
Despacho Dirección Meta( y el centro de formación Centro Agroindustrial del Meta)
Despacho Dirección Nariño(y el centro de formación Centro Internacional de Producción Limpia –
Lope)
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3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS
Despacho Dirección Norte de Santander( y el centro de formación Centro de la Industria, la Empresa y
los Servicios)
Putumayo (El centro de formación Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima)
Quindío( Y los centros de formación: Centro para el Desarrollo Tecnológico de la Construcción y la
Industria y Centro de Comercio y Turismo)
Risaralda( el centro de formación: Centro de Comercio y Servicios)
Despacho Dirección Santander( y los centros de formación: Centro Industrial y del Desarrollo
Tecnológico, Centro Agroturístico y Centro de Gestión Agroempresarial del Oriente)
Despacho Dirección Tolima( y los centros de formación: Centro Agropecuario la Granja y Centro de
Industria y Construcción)
Despacho Dirección Valle( y los centros de formación: Centro Latinoamericano de Especies Menores,
Centro de Electricidad y Automatización Industrial –CEAI, Centro de Diseño Tecnológico Industrial,
Centro Nacional de Asistencia Técnica a la Industria –ASTIN, Centro de Tecnologías Agroindustriales y
Centro de Biotecnología Industrial)

Sí es auditoría de renovación, sé definió el plan de muestreo a seguir para el próximo ciclo de
auditorías de la organización (renovación, primer seguimiento y segundo seguimiento) en el ES-P-SG02-F-030:
Si  No X.

Sé auditaron actividades en sitios temporales o fuera del sitio (Por ejemplo instalaciones de cliente,
proyectos (de acuerdo al listado de proyectos entregado por la empresa),)?:
Si  No  No aplica X.
Si aplica indicar en cuales se realizó auditoría o cuales proyectos fueron auditados mediante visita o
por registros. Indicar que actividades del alcance fueron cubiertas en cada proyecto o sitio visitado.
Nombre del Proyecto:
Numerales de las normas auditados en el
proyecto:
Numero de Contrato:
Entidad Contratante:
Localización:
Contratista:
(Generalmente
la
organización auditada)
Participación individual, en consorcio,
unión temporal u otro: (Cuando aplique y
cuando son varias empresas las
responsables del contrato)
% de participación y nombre de cada
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3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS
empresa: (Cuando aplique y cuando son
varias empresas las responsables del
contrato)
Fecha de inicio:
Fecha de finalización:
Objeto del contrato y descripción del
contrato:

La auditoria se realizó por muestreo selectivo de evidencias de las actividades y resultados de la
organización y por ello tiene asociado incertidumbre por no haber verificado todos los documentos y
registros.

En el caso de los esquemas en los que es aplicable el requisito de diseño y desarrollo (Por ejemplo el
numeral 7.3 de la NTC ISO 9001), este aplica en el alcance del certificado?:
Si X No .
El Diseño y Desarrollo se auditó para el servicio de “Formación Profesional Integral” para el
desarrollo del programas curriculares

Existen requisitos legales o reglamentarios aplicables al alcance de certificación?
Si X No .
Se verificó la capacidad de cumplimiento de éstos, mediante su identificación, la planificación de su
cumplimiento, la implementación y la verificación por la organización de su cumplimiento, en : Ver
anexo 2

Sé evidencian requerimientos especiales legales asociados al funcionamiento de la organización o los
proyectos que realiza?:
Si  No X.
En caso aplicable, describirlos:

Sé evidencian cambios significativos en la organización, por ejemplo relacionados con alta dirección,
representante de la dirección, estructura organizacional, sitios permanentes bajo el alcance de la
certificación, entre otros?
Si  No X.
Si aplica, cuales:

Sé evidenciaron las acciones tomadas por la organización para solucionar los hallazgos reportados en
el informe Etapa 1 (Aplica solo para auditorías tipo otorgamiento):
Si X No  No aplica .

Se presentaron durante la auditoria cambios que hayan impedido cumplir con el plan de auditoría
inicialmente acordado?
Si  No X,
Si aplica, cuales:
Justificación:
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3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS

Se presentan actividades que deban ser verificadas en la siguiente auditoria?
Si  No X,
Si aplica, cuales:

El equipo auditor maneja la documentación suministrada por la empresa en forma confidencial y
retorna a la organización toda la documentación, en forma física o elimina la entregada en otro
medio, solicitada antes y durante el proceso de auditoría?:
Si X No .

Se recibió la propuesta de plan de acción para la solución de no conformidades el 2014-09-16

Los planes de acción fueron aceptados por el auditor líder el 2014-09-22
4. CONFORMIDAD DEL SISTEMA DE GESTIÓN
Mayores
Menores
Mayores
Número de no conformidades pendientes de solución de la anterior auditoria
Menores
Número de no conformidades solucionadas en esta auditoría (se incluyen las Mayores
no conformidades menores pendientes de la auditoría anterior y las no
Menores
conformidades mayores identificadas en esta auditoría)
Mayores
Número total de no conformidades pendientes
Menores
Número de no conformidades detectadas en esta auditoria
0
61
NA
NA
0
0
0
61
5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
5.1. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN

El Sistema de Gestión de la Calidad. Por la estructura sólida definida en sus grandes componentes
como: El direccionamiento estratégico, la base documental, las plataformas, sistemas y aplicativos
institucionales, el marco legal, la herramientas de control (PCCS) y mejoramiento y el personal con el
entrenamiento necesario. Lo anterior va contribuir a unificar internamente criterios, políticas,
procedimientos y estándares, a fortalecer la orientación de la organización hacia sus usuarios y
beneficiarios, a estructurar la cultura del mejoramiento continuo y a trabajar hacia el logro de
objetivos comunes con un perfecto conocimiento de la contribución y aportes particulares al
cumplimiento de políticas, planes, programas y objetivos de la Entidad y del Estado.

La plataforma “Compromiso”. Porque la implementación de ésta le ha permitido a la institución:
o El contar con un software de trece (13) módulos, cuatro (4) subsistemas para 33000 usuarios, el
cual integra herramientas como Indicadores, riesgos, mejoramiento, servicio no conforme y
registros del sistema de gestión de la calidad entre otros.
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
o
o
o
o
La Formalización de accesos por niveles para mejorar la seguridad de la información.
Disponer de los registros en tiempo real de las diferentes herramientas y subsistemas.
Mejora de los controles.
Facilidad para el control del despliegue de la información por niveles: estratégico, táctico y
operacional.

Las líneas de acción para el cumplimiento de la visión del SENA. SENA de alta calidad, SENA bilingüe,
investigación aplicada, excelencia docente y empleabilidad - servicio al empresario, porque permitirán
proyectar y mejorar la calidad de los servicios, mejorar la competencia de sus aprendices, mantener
la imagen institucional, la empleabilidad e inclusión social, para posicionar nuevamente al SENA
como la institución más querida por los Colombianos.

La Escuela de Instructores Rodolfo Martínez Tono. Porque a través de ésta se formarán
integralmente instructores, bajo estándares y metodologías pedagogías unificadas con la filosofía
institucional de mística, calidad y servicio al cliente, lo cual contribuirá a mejorar el trato al aprendiz,
unificar el desarrollo curricular y el logro de los objetivos institucionales.

Las competencias de habilidades. Por la organización y desarrollo de: World Skills Colombia,
Olimpiadas de matemáticas, concursos de ortografía y gramática, gastronomía, SENA fórmula ECO
etc., lo que mejora las competencias de los aprendices.

La internacionalización de la formación. Por los programas, proyectos y actividades que se
desarrollan en los servicios, como: acreditación de programas a nivel internacional, curso de
automatización certificado por sistema Alemán Bosch, comisiones de instructores y aprendices al
exterior para intercambiar experiencias, la estandarización y certificación de ambientes (currículo,
instrumentos, ambientes, etc.)

Los indicadores de Efectividad. Por el enfoque de inclusión social que se le ha dado a la identificación
de los “Métodos Apropiados” para evaluar el impacto de los servicios misionales, teniendo en cuenta
índices de: Egresados ocupados, Empleados Fondo Emprender, Satisfacción Empresarios y
Aprendices, entre otros.

La Revisión por la Dirección. Por la importancia y el enfoque que se le dio a herramienta tanto al
nivel estratégico (Dirección General) como táctico (Regionales), lo cual les ha permitido conocer
globalmente el desempeño del Sistema de Gestión de la Calidad, la ubicación de problemas
estructurales y relevantes, la eficacia de las estrategias y los beneficios de los proyectos de mejora.

El Plan de Control de Calidad del servicio (PCCS). Porque esta herramienta les ha permitido:
estructurar formalmente el control de calidad de los servicios misionales, crear la sinergia para
fortalecer la cultura de la calidad de los servicios y suministrar la fuente para la identificación del
Producto o Servicio No Conforme.

El mejoramiento de los ambientes de trabajo en los centros a nivel nacional. Por la directriz central
y los proyectos de mejora que se desarrollan para mejorar la infraestructura y dotación de ambientes
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
de formación, que acercan a los aprendices a prácticas que simulan ambientes reales.

Los procedimientos de los servicios misionales. Porque describen con buen grado de detalle las
actividades y tareas de los servicios, facilitando al lector (nuevo funcionario, contratista, entidad de
control, auditor interno y externo, etc.) el reconocimiento del paso a paso del servicio para el
desarrollo de su actividad de aprendizaje, unificación y control, entre otros.

Las Competencias laborales. Porque el modelo definido se ha convertido en un referente
internacional de la región, en la construcción normas de competencias, con cobertura en 77 mesas
sectoriales con 2600 normas.
El “Saber Profesional” que adquiere un trabajador se convierte en un reconocimiento sectorial,
otorgando beneficios de gran valor en términos de empleabilidad y desarrollo profesional.

El proyecto de acreditación de la certificación de competencias laborales. Porque contribuye al
mejoramiento del proceso, a cumplir estándares internacionales y a la imparcialidad en los procesos
evaluación y certificación de competencias laborales.

El proyecto de acreditación de alta calidad para seis programas de la entidad. Porque al cumplir
estándares superiores especializados para el sector de la educación, contribuye al mejoramiento de
la calidad de la prestación del servicio.

El Sistema de información SOFIA PLUS. Porque con esta plataforma educativa, el SENA además de
administrar los programas de formación, le permite a los aprendices la consultas de ofertas
educativas, la inscripción, presentación de pruebas, resultados de su formación, evaluación de
instructores, descargar certificados de estudios, etc. y a los instructores el registro de la información
de la ejecución de la formación, lo cual respalda la trazabilidad de los servicios, la seguridad y la
confiabilidad de la información.

El “Plan de Mejoramiento” del proceso. Porque es una herramienta de planeación, que ayuda al
cumplimiento de metas y objetivos de procesos, articulados con los planes, programas y proyectos
institucionales.

El incremento en el uso de comunicaciones oficiales electrónicas. Porque ha se ha disminuido el uso
de papel y tóner, logrando una reducción de costos y contribuyendo con la conservación del medio
ambiente.

El Aplicativo ON BASE. Porque captura, procesa y distribuye la información, permitiendo administrar
la correspondencia del SENA en su totalidad.
5.2. OPORTUNIDADES DE MEJORA GENERALES

Direccionamiento Estratégico. Para mejorar tener en cuenta:
o Para que se formulen metas parciales comparables con
cualitativamente su avance.
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la meta anual y se determine
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
o Para que se midan variables de orden legal, de desempeño, de cumplimiento de términos, entre
otros.
o Para que se incluyan índices que permitan al nivel táctico evaluar la gestión en las regiones
o Para que todos los indicadores que miden el cumplimiento del objetivo del proceso se registren y
gestionen dentro de la plataforma CompromISO.
o Para que en todos los niveles se realice el análisis de los resultados de los 25 indicadores de “Alta
Calidad”.
o Para que con base en el análisis de los resultados de todos los indicadores se definan, registren y
gestionen planes de mejoramiento dentro de la plataforma CompromISO.

El criterio para el establecimiento de los indicadores y sus metas. Para que sea tenido en cuenta el
valor de realidad, es decir el histórico del comportamiento del proceso en el momento de establecer
las metas y la generación de valor agregado de la medición cuando se establecen los indicadores, esto
aseguraría que los indicadores establecidos si midieran la eficacia, eficiencia y efectividad de la
entidad en cada proceso o cuando aplique.

Los controles en el sistema de gestión de la calidad. Para que se realice un ejercicio que permita
alinear los controles establecidos en los procesos: los de los riesgos, los del control de calidad de los
servicios, los de los procedimientos y los definidos para el cumplimiento del objetivo del proceso.
Completar en las caracterizaciones en la etapa verificar del ciclo PHVA, con los mecanismos que se
emplean como “Métodos Apropiados” para el control del uso eficiente de recursos.

Perfiles de los actores que intervienen en la certificación de competencias laborales. Para que se
consolide un mecanismo que permita revisar y evaluar la aplicación de las disposiciones relacionadas
con la educación, formación, experiencia y habilidades de los colaboradores, identificar las brechas y
gestionar planes de acción para cerrarlas.

La identificación y documentación de Acciones correctivas y preventivas. Para que se implementen
estrategias en la Entidad, que permitan dinamizar la documentación de acciones correctivas y
preventivas, considerando fuentes diferentes a auditorías internas como son: el análisis de los
productos/servicio no conformes, las quejas y reclamos, el incumplimiento de los resultados
planificados, la identificación de problemas y las situaciones no deseadas en general.

Servicios Tercerizados (Outsourcing), como por ejemplo Servicio Tecnológicos prestados por Proa,
Evaluadores, metodólogos, interventores, entre otros. Para que se revisen los controles a luz de la
norma NTC-GP 1000 en el numeral control de “Procesos entregados a terceros”, de manera que se
asegure el cumplimiento de los requisitos de los servicios contractualmente establecidos, como por
ejemplo: servicio tecnológicos prestados por Proa, evaluadores, metodólogos, interventores, entre
otros

El servicio no conforme (SNC). Para que se implemente en la plataforma CompromISO, un control
que permita filtrar las Regionales y/o Centros que no documentan el SNC.
Para que se continúe con la sensibilización y seguimiento para asegurar el empleo del procedimiento
de SNC.
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
Para que se revise el Plan de Control de Calidad de los Servicios, incluyendo controles adicionales que
pueden ser fuente adicional para identificar SNC.
Insistir en que las quejas y reclamos de los clientes usuarios y beneficiarios no es SNC.

El Plan de Control de Calidad de los servicios (PCCS). Para que cuando se revise esta herramienta se
considere:
o Incluir para el proceso de formación profesional los controles del coordinador a los instructores.
o Replantear el tamaño de la muestra para inspeccionar por la demanda de tiempo necesaria para
cumplir una inspección del 100%.
o Incluir el seguimiento al instructor durante la etapa lectiva.

Las encuestas de percepción de la satisfacción de empresarios y aprendices (En frio). Para que se
incluyan preguntas en las encuestas, que evalúen el impacto de los servicios misionales, dirigidas a los
empresarios que contratan aprendices, con el fin de identificar debilidades y fortalezas del servicio,
así como sus expectativas y necesidades, consultando al jefe inmediato del aprendiz, lo que ayuda a
determinar las mejoras de productividad, calidad y competitividad del servicio.

La encuesta de satisfacción del cliente. Para que amplíe la muestra de todos los grupos y sea
representativo.

Gestión de Talento Humano. Riesgo de Provisión de cargos. Para que se revise el balance entre el
personal de planta y de contratistas, minimizando el riesgo de afectar el desarrollo normal de las
actividades misionales. Ejemplo Complejo Tecnológico, turístico y agroindustrial del Oriente
Antioqueño, donde el número de contratistas supera en más del 100% a los funcionarios de planta.

El Diseño en los procesos de Gestión de la Innovación (modalidades Co-financiación (Empresa), Coejecución (centro y empresa) e Investigación aplicada (Centro)). Para que se formalice este requisito
en los procesos misionales: Gestión de la innovación (modalidades Co-financiación (Empresa), Coejecución (centro y empresa) e Investigación aplicada (Centro)) y Gestión de Certificación de
competencias laborales.
o Evaluar para las tres modalidades que numerales del capítulo 7.3 de la norma NTC GP 1000 aplica
e indicar para cada uno como se cumpliría el requisito y que registros lo demostrarían.
o Ampliar a los centros de formación el alcance del Producto no conforme en ese proceso de
Innovación cuando no aplique el diseño.
o Incluir formalmente al sistema de gestión indicadores de eficiencia y efectividad.
o Ampliar el procedimiento de Ejecución de Programas de Innovación y Competitividad para que
incluya disposiciones para las tres modalidades.
o Incluir al sistema de gestión las Guías y Políticas que orientan el desarrollo de la investigación y
desarrollo en los centros 2Lineamientos de investigación aplicada y la guía de gestión editorial
revista científica SENNOVA
o Ampliar el Plan de Control de Calidad del Servicio para incluir los controles en todas las
modalidades y en las etapas que desarrollan los centros
o El procedimiento de “Investigación Aplicada” sólo menciona a los centros de formación en la etapa
7 Entrega de Propuesta y 16 Realizar seguimiento técnico y financiero, sin incluir nada acerca de la
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
respuesta a los requisitos de diseño y desarrollo de la norma NTC-GP 1000

El diseño en los procesos de certificación de competencias laborales. Para que con prioridad se
formalice la inclusión al sistema de gestión de la calidad del diseño y desarrollo en estos procesos, ya
que son vitales en la estructuración y construcción de los servicios de estos procesos y su exclusión si
puede afectar la capacidad para cumplir los requisitos del servicio.

Gestión del Riesgo. La revisión de las “Causas” de cada riesgo, en cuanto al método de
identificación considerando todos los factores “Ms” dentro del contexto de los objetivos del proceso,
de calidad y estratégicos.
o Alineación directa entre causas y acciones.
o Formalizar los mecanismos para registrar y valorar los riesgos semestralmente, considerando:
novedades, incidentes, efectividad de controles, cumplimiento de indicadores, riesgos
materializados.
o Se revise en el proceso “Relacionamiento empresarial y gestión cliente” porque no se han
identificado riesgos asociados con el objetivo del proceso ni con las PQRS.

La apropiación del SIG y la implementación de las ideas de mejora de los diferentes centros. Para
continuar fomentando las interacciones y relaciones de comunicación e información en toda la
organización desde el nivel nacional hacia los centros y viceversa, utilizando diferentes mecanismos
como equipos de trabajo por proceso, reuniones periódicas de mejoramiento, así como el uso,
implementación y actualización de las herramientas tecnológicas desarrolladas para tal fin como
COMPROMISO entre otros.

Exclusiones. Para los servicios: de “Asesoría para la creación de empresas, Programas de
investigación aplicada e Innovación y desarrollo tecnológico y Asesoramiento para el crecimiento y
escalabilidad empresarial, es importante que en el Manual de Calidad en el numeral 2 de “Alcance y
Exclusiones” se justifique porque no aplica el numeral 7.3 Diseño y Desarrollo, para los servicio
anteriormente relacionados.
5.3. DIRECCION GENERAL
5.3.1. Gestión Certificación de las Competencias Laborales
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La acreditación de la certificación de competencias laborales. Porque este proyecto bandera de
la institución al cumplir los requisitos de las normas ISO 17024, ISO 9001 Y NTC-GP 1000, robustecerá
su estructura con referentes internacionales, para el mejoramiento de la calidad de su sistema de
gestión y de sus servicios.
 El Mantenimiento de las competencias. Por la implementación de un mecanismo de seguimiento
en el mes 18 el cual evalúa competencias del “Saber”, con lo anterior se detectarán oportunidades de
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
mejora del servicio y del aprendiz.
 La documentación de la mejora. Porque este proceso cuenta con un índice de proactividad de 4
el más alto del SENA, gracias a la disciplina de la identificación y documentación de acciones
correctivas, preventivas y de mejora.
 El Sistema de Evaluación Científico de Competencias Laborales. Porque este aplicativo apoya y
controla la realización del servicio además del respaldo de la trazabilidad del mismo, con información
en línea y tiempo real, disponibilidad de las normas, herramientas, programas, registros del servicio
etc.
 La encuesta nacional de evaluación de impacto. Porque se encuentra en desarrollo el ajuste de
la encuesta para realizar el ejercicio anual de la Dirección de Empleo y la Dirección de Promoción y
Relaciones Corporativas para poder determinar la efectividad del servicio de certificación de las
competencias laborales.
Oportunidades de mejora
 El Diseño y Desarrollo. Para que se formalice la inclusión al sistema de gestión de este proceso y
se demuestre el cumplimiento del numeral 7.3 de Diseño y Desarrollo de la norma NTC GP 1000 ya
que se encuentra adelantada una acción preventiva que preveía la necesidad de hacerlo.
 Indicadores de Eficiencia y Efectividad. Para que se formalice la inclusión al sistema de gestión
de indicadores que midan la eficiencia y efectividad del proceso de Certificación de Competencias
Laborales
 El análisis de los indicadores. Para que se fortalezca el resumen del análisis que se incluye en la
plataforma “Compromiso”, en el espacio “Comentarios” de manera que indique no sólo que se
cumpla la meta, sino un análisis de las tendencias, causas del incumplimiento, efectividad de los
planes de mejoramiento y la efectividad de las estrategias, de esta forma se tendrá una completa la
trazabilidad del desempeño de los indicadores y del proceso.
 El acceso a la plataforma Sistema de Evaluación y Certificación de Competencias Laborales
SECCL, en sitios diferentes a la institución. Para garantizar que la información se encuentre
disponible de manera oportuna y optimizar el desempeño de los empleados.
 La implementación de nuevas tecnologías en software estableciendo tiempos de transición y de
aplicación. Para que no se afecte el desempeño de los procesos y la generación de información clave
para la toma de decisiones, así el cumplimiento de actividades planificadas.
5.3.2. Gestión de Instancias de Concertación y de Competencias Laborales
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La conformación de equipos de Metodólogos. Porque esta mejora fortalecerá la transparencia e
independencia, al contar con un grupo de expertos que se encargará de las verificaciones de los
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
servicios y productos (normas) de este proceso.
 La capacitación virtual a nivel nacional de Metodólogos. Por la preocupación de la entidad en la
formación para estandarizar método unificar criterios y mejorar calidad de productos (normas).
 La Guía de Normalización. Porque esta herramienta establece, responsabilidades, tiempos,
metodología, verificaciones, perfiles, alineados con las normas NTC GP 1000 y las de acreditación, lo
anterior estandariza y unifica coherente con la Misión y el “Saber Hacer” del Proceso que es la
normalización.
Oportunidades de mejora
 Indicadores de Eficiencia y Efectividad. Para que se formalice la inclusión al sistema de gestión
de indicadores que midan la eficiencia y efectividad del proceso de Instancias de Concertación.
 Las acciones correctivas, las acciones preventivas y de mejora (acciones de mejora). Para que
una de las banderas del responsable del proceso, sea la promoción interna de la documentación de
las acciones de mejora en la Plataforma “Compromiso”, para lo cual son válidas las estrategias que
incentiven la identificación de las mejoras y la aplicación del procedimiento definido.
 La satisfacción de los usuarios de las normas. Para que se amplié el alcance de la evaluación de
la satisfacción y se consulte a los usuarios externos acerca de los producto (Normas) (vigencia,
aplicabilidad, coherencia, actualización tecnológica, viabilidad, alineación con normas internacionales
etc).
 El Plan de Control de Calidad de los Servicios. Para que se incluyan las verificaciones técnicas
externas como otro mecanismo adicional de control de calidad de los productos (normas)
 Riesgos. Para que se complete en el riesgo definido el no cumplimiento de los requisitos Técnicos
así como el riesgo del impacto ( no sólo de eficacia)
5.3.3. Gestión de Evaluación y Control.
Oportunidades de mejora
 Para mejorar la estructura de este proceso es importante, tener en cuenta:
o Completar el objetivo del proceso para incluir lo relacionado con el Sistema de Gestión de la
Calidad.
o Identificar indicadores que evalúen directamente la gestión del proceso.
o Incluir en el aplicativo “Compromiso” el análisis de la medición y desempeño del proceso.
o Implementar formalmente una acción correctiva para integrar todos los frentes de trabajo
y esfuerzos para solucionar los problemas detectados en el último ciclo de auditorías
internas de calidad.
o Articular las diferentes auditorias de los grupos y los auditores internos, para optimizar los
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recursos y lograr mayor cobertura y efectividad de las auditorías internas.
Prioridad para capacitar el equipo auditor para mejorar las competencias en cuanto a: al
enfoque (eficacia, eficiencia y efectividad no por “Suficiencia” la metodología del PHVA, la
redacción de informes, la redacción de no conformidades y la preparación de listas de
chequeo (con el ciclo PHVA).
o Elaborar un Programa de auditoría que cubra en un ciclo de varios años todas las regionales
y Centros de Formación.
o Mejorar la estructura del procedimiento para que incluya adicionalmente disposiciones
relacionadas con: el ejercicio de la reunión previa con el equipo auditor para compartir: la
estrategia, el alcance, tipo de auditoría, focos de atención prioritaria, la inclusión de
conclusiones relacionadas con la madurez y cumplimiento de los procesos aplicando para
cada uno el ciclo PHVA y el “Sistema Semáforo”, la identificación de proyectos de mejora y
los riesgos adicionales a cada proceso.
o Solicitar a los auditores y auditados, mejorar la entrega de informes y de planes de acción
efectivos.
o Completar el Riesgo N° 1 “No cumplir con el programa de auditorías” con el término “Con
Efectividad e impacto de la gestión”.
o Completar el análisis de causas del riesgo N°1 con todas las “Ms”, Método, Máquina,
Medición.
 Diligenciar el formato de eventos asociados con los riesgos, herramienta útil para las valoraciones
periódicas de los riesgos.
 Realizar las autoevaluaciones por muestreo (Circular 3069)
 Mejorar el manejo de la herramienta “Compromiso”
o
5.3.4. Gestión de Comunicaciones.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Efectividad en las comunicaciones externas. Porque los resultados obtenidos durante el primer
semestre de 2014, fue de 92%, de acuerdo con medición efectuada por un proveedor externo,
gracias a las estrategias de comunicación establecidas por la entidad y el proceso. El ser considerada
como la entidad más apreciada por los colombianos y su excelente reputación a nivel nacional, de
acuerdo con última encuesta de la Presidencia de la República.
 El portal del SENA. Porque es actualizado de forma permanente de acuerdo a las noticias y
cambios organizacionales, teniendo en cuenta los elementos mínimos de Gobierno en línea;
convirtiéndose en un canal de comunicación accesible, comprensible e interactivo para la comunidad
en general.
Oportunidades de mejora
 Indicadores de gestión. Para que se revise la posibilidad de generar indicadores en las regionales,
de tal forma que se pueda evidenciar su gestión y toma de acciones cuando no se alcancen los
resultados planificados.
5.3.5. Gestión de Empleo, Análisis Ocupacional y Empleabilidad
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La Agencia Pública de Empleo SENA. Porque asegura nuevas oportunidades de empleo para los
colombianos, conectando a las personas que buscan trabajo con las empresas que buscan empleados
con ciertos perfiles. Lo anterior ha contribuido también a la disminución del desempleo en Colombia.
 El observatorio laboral y ocupacional. Porque suministra datos estadísticos e información del
comportamiento y las tendencias ocupacionales a nivel nacional, convirtiéndose en insumo para
orientar la adopción de acciones de formación, emprendimiento y empleo, entre otros.
 El rol del Sena en los procesos de reparación de víctimas y población vulnerable. Porque ha
diseñado estrategias y acciones que han permitido su inclusión al mercado laboral productivo y a la
formación para el trabajo para la generación de ingresos en estas poblaciones, entre otros aspectos.
Oportunidades de mejora
 Producto/servicio no conforme. Para que se aclare cuál es el producto/servicio no conforme
aplicable en el proceso y en lo posible se de tratamiento antes de que sea identificado por el cliente.
Es conveniente se fortalezca la aplicación e interpretación del concepto de producto/servicio no
conforme por parte de los grupos de trabajo de los procesos operativos, de modo que bajo esta
categoría se consideren también los posibles errores del proceso realizado internamente.
5.3.6. Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El programa jóvenes rurales emprendedores. Porque mediante actividades de formación grupal
sencilla, acompañamiento y suministro de elementos prácticos, se vienen desarrollando unidades
rurales productivas sostenibles, para la generación de ingresos in salir de la región. Lo anterior ha
venido contribuyendo a la productividad y competitividad del sector rural colombiano.
 El hacer parte del ecosistema del emprendimiento en el país. Porque a través de sus directrices,
asesoría y soporte técnico para el desarrollo de emprendimientos, presentados al Fondo Emprender
como planes de negocio, logrando para el año 2013 la creación de 651 empresas en los sectores
agropecuario, manufacturero, servicios y comercial, contribuyendo también con la productividad y la
generación de nuevos empleos a nivel nacional.
 Las fuentes de financiación para la creación de empresas. Porque la Entidad además de brindar
asesoría para la creación de empresas, a través del Fondo Emprender asigna capital semilla para
financiar iniciativas empresariales a emprendedores y así contribuir a la generación de empleo y la
empleabilidad.
 Los análisis de las diferentes variables técnicas, logísticas, financieras, entre otras, para la
formulación de proyectos que aplican a los proyectos de emprendimiento empresarial. Porque esto
asegura que tales propuestas llenen los requisitos de aprobación por parte del fondo Emprender, lo
cual estimula la creación de generación de nuevas ideas de negocios.
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Oportunidades de mejora
 El registro del producto/servicio no conforme. Para que se registre en el formato establecido por
la entidad para el tratamiento del producto no conforme, los planes de negocio devueltos por el
Operador FONADE, por errores inherentes a la asesoría. Lo anterior permitirá llevar una estadística
de los errores más frecuentes, para la toma de acciones correctivas, cuando sea necesario hacerlo.
5.3.7. Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El diseño de los programas de formación profesional. Porque los mecanismos de revisión en cada
etapa y de verificación y validación realizados, presentan evidencias de identificación sistemática de
acciones de mejora de la metodología, lo que ha permitido asegurar la efectividad de los programas
ofertados.
 El nivel de tecnología de punta con que cuenta la institución en sus diferentes laboratorios.
Porque fortalece las competencias de los instructores, lo cual asegura la formación de los estudiante
con equipos e instructores que están a la vanguardia del conocimiento, haciéndolo atractivo como
una mano de obra calificada para el mercado laboral.
 La Planeación pedagógica del proyecto formativo el cual contiene las competencias, resultados
de aprendizaje, actividades de aprendizaje, estrategias didácticas activas, criterios de evaluación,
descripción de evidencias de aprendizajes, entre otros. Porque asegura que el quehacer pedagógico
logre los resultados esperados.
 El aplicativo SOFIA PLUS. Porque es una herramienta informática que administra la trazabilidad
de la formación profesional, con el fin de mantener la confiabilidad y autenticación de la información
y oportunidad en la consulta.
 La imitación de ambientes reales de trabajo. Porque sensibiliza al aprendiz y lo confronta a
condiciones de trabajo similar a la industria, facilitando el desarrollo de habilidades y destrezas en la
labor realizada.
 La plataforma Touchstone en convenio con la Universidad de Cambridge para el programa de
Bilingüismo implementada para los Aprendices en el 3er Trimestre del 2014. Porque cuenta con
mejores contenidos y permite un mayor grado del interacción del Aprendiz.
 Los registros calificados para las especializaciones tecnológicas y técnicas. Porque los títulos
otorgados generan mayor confianza frente a la oferta laboral.
Oportunidades de mejora
 La oferta educativa. Para que se amplíen las fuentes y criterios con los que se identifica la
demanda de los programas de formación, de manera que se asegure la pertinencia.
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
 Sofia Plus. Para que en todas las regionales se asegure la conectividad a la plataforma y se evite el
doble registro, en físico y digital.
 El indicador de deserción en formación complementaria. Para que se revise la formula y la
tendencia pues como se muestra, aumenta el porcentaje de desertados, impidiendo que se haga un
correcto análisis del mismo y el respectivo plan de acción
5.3.8. Gestión de Recursos Financieros
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El informe mensual de ejecución presupuestal. Porque permite a los responsables de las áreas,
regionales y centros de formación conocer en detalle su ejecución de acuerdo con el presupuesto
aprobado, permitiendo la toma de decisiones y acciones orientadas al cumplimiento del mismo.
Oportunidades de mejora
 El Direccionamiento. Para que los funcionarios del proceso, conozcan con mayor certeza los
objetivos estratégicos de la entidad, ya que desde la perspectiva financiera este proceso contribuye a
optimizar la gestión de los recursos económicos que dan sustento al Plan Estratégico, para el
fortalecimiento institucional.
 Identificación de riesgos y la formulación de los controles. Para que se evalúe el impacto de
externalidades que puedan afectar la asignación del presupuesto como leyes y aspectos normativos
que afectan la ejecución presupuestal como la Ley de Garantías, así como aspectos de actualización
legal aplicables a algunos componentes de la infraestructura como vehículos dados a partir de la
resolución 315 de 2013.
5.3.9. Gestión de Tecnologías de Información
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Los acuerdos de niveles de servicio establecidos con los Proveedores que manejan. Porque
contribuye al aseguramiento de la calidad de los servicios contratados, considerando tiempos de
respuesta, personal asignado y disponibilidad horaria entre otros aspectos, proporcionando un marco
de referencia para su posterior seguimiento a través de la interventoría, la cual es realizada por otro
proveedor.
Oportunidades de mejora
 La inclusión de todos los aplicativos utilizados en la entidad. Para que se incluyan los aplicativos
Compromiso y Sofia dentro de los controles establecidos en el proceso, ya que se debe tener en
cuenta que el seguimiento debería estar a cargo del proceso y no de los usuarios, especialmente en
aspectos técnicos e informáticos.
 La insatisfacción de los usuarios. Para que se agilice el análisis de causas por la insatisfacción de
los usuarios con el servicio brindado por el proceso, considerando que en su gran mayoría los
servicios informáticos se encuentran tercerizados. Lo anterior con el fin de que se tomen los planes
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
de mejoramiento orientados al incremento de la satisfacción de los usuarios.
5.3.10. Gestión del Talento Humano
Oportunidades de mejora
 Las competencias del personal. Para que adicional a la educación y experiencia requeridas se
identifique la formación requerida para asegurar la idoneidad en realización de las funciones del
cargo.
5.3.11. Gestión Documental
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La capacitación en TRD realizada a cada uno de los responsables de proceso. Porque contribuye
al adecuado almacenamiento de los documentos de gestión a través de la aplicación de las tablas de
retención documental (TRD).
Oportunidades de mejora
 Tablas de retención actualizadas. Para que se revisen los tiempos de retención y disposición final
de las subseries, especialmente para documentos que se encuentran en medio físico, ya que en
algunos casos no se encontró puntualmente, lo que podría generar confusión en el responsable del
proceso.
5.3.12. Relacionamiento Empresarial y Gestión del Cliente
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Las mejoras de la Plataforma gestión virtual de aprendices porque ha permitido una mayor
visualización, facilita el desarrollo de los informes, las resoluciones, las cartas, la citación. Porque ha
facilitado y agilizado el desarrollo de las funciones de las personas del proceso
Oportunidades de mejora
 El instrumento de medición de la satisfacción del cliente. Para asegurar que las respuestas de los
clientes a las preguntas realizadas permitan identificar las acciones de mejoramiento de la
satisfacción.
 En el proceso de relacionamiento es importante que se mida formalmente el porcentaje o el
número de solicitudes no atendidas o insatisfechas. Para poder establecer acciones de mejora.
5.3.13. Gestión Contractual.
Oportunidades de mejora
 Revaluación de proveedores, Aunque se evidencian actividades de re-evaluación a proveedores,
no se evidencia información relacionada con la metodología establecida en la documentación
asociada al SIG: Manual de contratación, Caracterización de proceso, Procedimientos y formatos
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
asociados, conforme con la metodología establecida por el Sistema de Gestión de la Entidad.
5.3.14. Gestión de Infraestructura y Logística
Oportunidades de mejora
 La caracterización del proceso. Para que no presente información confusa frente a las actividades
del proceso, dado que el personal menciona no hacer actividades relacionadas con "adquirir" bienes o
servicios. Se percibe confusión y mezcla con la información presentada en la caracterización del
proceso "Gestión contractual"
 Protocolos elementos peligrosos. Para que se cuente con información relacionada con la
custodia, manejo y disposición de elementos peligrosos administrados en los almacenes.
5.4. DESPACHOS REGIONALES Y CENTROS DE FORMACIÓN
5.4.1. REGIONAL ANTIOQUIA
5.4.1.1. Despacho Regional
 Direccionamiento Estratégico
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Por la claridad, apropiación y conocimiento de director regional, subdirectores y responsables de
los proceso del despliegue estratégico, táctico y operacional
 La Revisión por la Dirección Regional. Por el ejercicio periódico realizado por la Dirección
regional involucrando a todos los subdirectores de centros, con lo cual se evalúa el desempeño
global, identificando a sí mismo aspectos positivos comunes y para mejorar, para la definición de
estrategias y de planes de mejoramiento transversales optimizando recursos con el concurso y
participación de todos los centros.
Oportunidades de Mejora
 El indicador de proactividad del sistema de gestión en la regional. Para que se lidere un
programa a nivel de la dirección regional que tenga como objetivo el incremento de los resultados
del índice que evalúa la identificación y documentación de las acciones correctivas, acciones
preventivas(diferentes a las de los riesgos) y las acciones de mejora, este programa debería incluir
campañas de motivación, incentivación a todas las partes interesadas(Instructores, aprendices y
personal administrativo de centros) , concursos que promuevan la sana competencia entre Centros
de formación para la identificación acciones de mejora.
 Gestión de Empleo, Análisis Ocupacional y Empleabilidad.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Las Micro- Ruedas de empleo. Por el desarrollo de estas reuniones todos los miércoles con
empresarios y aprendices lo cual ha logrado un acercamiento entre las partes interesadas que ha
mejorado sustancialmente la empleabilidad.

El Aplicativo APE. Porque este aplicativo con sus herramienta y estrategias han logrado contribuir
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
de manera significativa a mejorar los indicadores asociados con la empleabilidad en cumplimiento del
objetivo de inclusión social.
Oportunidades de Mejora
 El análisis de los indicadores. Para que se fortalezca el resumen del análisis que se incluye en la
plataforma “Compromiso”, en el espacio “Comentarios” de manera que indique no sólo que se
cumpla la meta, sino un análisis de las tendencias, causas del incumplimiento, efectividad de los
planes de mejoramiento y la efectividad de las estrategias, de esta forma se tendrá una completa la
trazabilidad del desempeño de los indicadores y del proceso.
 Los procedimientos del servicio y de servicio no conforme. Para que se refuerce a nivel de
gestores el conocimiento de estos procedimientos, de manera que se apropien en su uso y se
constituyan en herramientas del día a día.
 El servicio no conforme. Para que se definan estrategias de sensibilización que promuevan la
importancia de la identificación y la documentación del servicio no conforme a partir empleo del Plan
de Control de Calidad.
 Las acciones correctivas, las acciones preventivas y de mejora (acciones de mejora). Para que
una de las banderas de la subdirección del centro, sea la promoción interna de la documentación de
las acciones de mejora en la Plataforma “Compromiso”, para lo cual son validas las estrategias que
incentiven la identificación de las mejoras y la aplicación del procedimiento definido.
 Relacionamiento Empresarial Y Gestión Cliente
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El Control de Satélites. Por las acciones de mejora en la Oficina de Empleo, en particular por los
controles implementados que van a mejorar la supervisión de Terceros que ejecutan actividades y
servicios a nombre del SENA.
 La cobertura de los servicios del proceso a los 125 municipios de Antioquia. Por la efectividad de
estrategias, alianzas, gestión, proyectos y programas han logrado que los servicios lleguen a la
totalidad de municipios del área de influencia del SENA en departamento de Antioquia.
 La nueva versión Microsoft del CRM. Porque fundamentalmente van a mejorar los controles de
la información relacionada con los clientes, usuarios y beneficiarios.
Oportunidades de Mejora
 El análisis de los indicadores. Para que se fortalezca el resumen del análisis que se incluye en la
plataforma “Compromiso”, en el espacio “Comentarios” de manera que indique no sólo que se
cumpla la meta, sino un análisis de las tendencias, causas del incumplimiento, efectividad de los
planes de mejoramiento y la efectividad de las estrategias, de esta forma se tendrá una completa la
trazabilidad del desempeño de los indicadores y del proceso.

Las acciones correctivas, las acciones preventivas y de mejora (acciones de mejora). Para que
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
una de las banderas de la subdirección del centro, sea la promoción interna de la documentación de
las acciones de mejora en la Plataforma “Compromiso”, para lo cual son validas las estrategias que
incentiven la identificación de las mejoras y la aplicación del procedimiento definido.
5.4.1.2. Centro de Comercio - Regional Antioquia
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El cumplimiento de los acuerdos de gestión. Porque este centro alcanzo en la última evaluación
el 99.45% del cumplimiento de los 48 indicadores, siendo uno de los más altos a nivel nacional,
evidenciando la eficacia, eficiencia y efectividad de la gestión del centro.
 El aislamiento acústico y térmico del cuarto piso del edificio de comercio. Porque permitió
asegurar y mejorar sustancialmente las condiciones ambientales apropiadas para impartir las clases
con los ambientes adecuados.
 El proyecto de Registro calificado de Gestión Documental. Porque a través de las prácticas
internas de los aprendices se han convertido los registros de físicos virtuales.
 El ambiente del Contac Center. Por la ampliación que paso de 52 puestos a 124, aumentando su
capacidad operativa para mejorar la demanda en este creciente sector.
 La infraestructura. Porque la iluminación de ambientes de formación, dotación en espacios
como terrazas, baños, permiten mejorar las condiciones de bienestar de aprendices y al mismo
tiempo ahorro en los costos.
Oportunidades de Mejora
 Las acciones correctivas, las acciones preventivas y de mejora (acciones de mejora). Para que
una de las banderas de la subdirección del centro, sea la promoción interna de la documentación de
las acciones de mejora en la Plataforma “Compromiso”, para lo cual son validas las estrategias que
incentiven la identificación de las mejoras y la aplicación del procedimiento definido.
 El procedimiento Ejecución de la formación. Para que se revise en los programas los formatos y
actas que se solicitan en el procedimiento para evaluar si se tienen o iniciar un plan de
sensibilización y control del registro para asegurar que se completan.
 Plan de mejoramiento. Para recordar que este plan se implementa cumpliendo o no la meta de
los indicadores, como una forma de planificar el “Como” se van alcanzar.
 Gestión de la Innovación y la Competitividad
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El proyecto Desarrollo aplicado de software para el Contac Center. Porque este aplicativo
permitirá mejorar las competencias de los aprendices con el empleo de ambientes simulados reales.
 El proyecto de Transferencia de Buenas Prácticas. Por la divulgación de la Buenas Prácticas de
Investigación aplicada en el marco del proyecto formativo.
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
Oportunidades de Mejora
 Las acciones correctivas, las acciones preventivas y de mejora (acciones de mejora). Para que
una de las banderas de la subdirección del centro, sea la promoción interna de la documentación de
las acciones de mejora en la Plataforma “Compromiso”, para lo cual son validas las estrategias que
incentiven la identificación de las mejoras y la aplicación del procedimiento definido.
 El servicio no conforme. Para que se definan estrategias de sensibilización que promuevan la
importancia de la identificación y la documentación del servicio no conforme a partir empleo del
Plan de control de Calidad.
 Gestión de la infraestructura y Logística.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La infraestructura del centro. Por el buen estado de conservación, aseo y limpieza de pisos,
techos, paredes, ventanas, baños, lo cual evidencia la efectividad de los planes operativos de
inversión y de mantenimiento.
Oportunidades de mejora
 Mantenimiento de tanques de agua. Para cuando el mantenimiento se ejecute internamente
(mientras se desarrolla la contratación externa de estos servicios), se conserven registros (bitácora,
formatos, fotográficos etc.) como evidencia y respaldo del cumplimiento, así mismo se adquiera un Kit
de control del contenido de cloro del agua almacenada para asegurar el control periódico biológico.
5.4.1.3. Centro de la Innovación, la Agroindustria y Turismo Regional - Regional Antioquia
 Gestión de la Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Los proyectos e iniciativas en las líneas Tecnológicas de Industria y Teleinformática para el
desarrollo del sector productivo. Como la participación en World Skills de las Américas (primer lugar
en la categoría instalaciones eléctricas), participación en Olimpiadas de Matemáticas (Quinto lugar a
nivel nacional), el proyecto de energía renovables( sistema de de abastecimiento de energía e
iluminación que genera para el Centro energía eléctrica a partir de energía solar, logrando ahorros
significativos
 Los proyectos en la línea Tecnológico de Turismo y Gastronomía. Como el apoyo a las oficinas
de turismo del oriente Antioqueño, el proyecto de recuperación de la tradición gastronómica, la
participación en el proyecto “Medellín si Sabe”
Oportunidades de mejora
 Las acciones correctivas, las acciones preventivas y de mejora (acciones de mejora). Para que
una de las banderas de la subdirección del centro, sea la promoción interna de la documentación de
las acciones de mejora en la Plataforma “Compromiso”, para lo cual son validas las estrategias que
incentiven la identificación de las mejoras y la aplicación del procedimiento definido.

El servicio no conforme. Para que se definan estrategias de sensibilización que promuevan la
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
importancia de la identificación y la documentación del servicio no conforme a partir empleo del
Plan de control de Calidad.

El procedimiento ejecución de la formación. Para que se revise en los programas los formatos y
actas que se solicitan en el procedimiento para evaluar si se tienen o iniciar un plan de
sensibilización y control del registro para asegurar que se completan.
 Gestión de la Innovación y la Competitividad
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Los proyectos de investigación que se desarrollan en beneficio de empresarios de la región.
Como los de investigación: ají picante, tomatillo mexicano, compostaje, lechuga, brócoli y
Aromáticas.
 Los proyectos de apoyo a la región. Como el de la Certificación e implementación de Global Gap
aguacate para formar 30 evaluadores y certificar 100 productores nacionales y el de la Línea Base
Aromática y Hortalizas para levantar la información social, tecnológica, empresarial y ambiental de
sistemas productivos, como diagnóstico para futuros proyectos.
Oportunidades de Mejora
 Las acciones correctivas, las acciones preventivas y de mejora (acciones de mejora). Para que una de las
banderas de la subdirección del centro, sea la promoción interna de la documentación de las acciones de
mejora en la Plataforma “Compromiso”, para lo cual son validas las estrategias que incentiven la identificación
de las mejoras y la aplicación del procedimiento definido.
 El servicio no conforme. Para que se definan estrategias de sensibilización que promuevan la
importancia de la identificación y la documentación del servicio no conforme a partir empleo del
Plan de control de Calidad.
 Gestión de Infraestructura y Logística.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El buen estado de pisos, techos paredes, el sistema de iluminación Led, como evidencia de la
efectividad del mantenimiento.
 Las mejoras del centro. Como el cubrimiento de de patios con techo para ampliar ambientes,, la
ampliación de la sede del centro en Rionegro de oficinas administrativos, el archivo, sala de la
institución, ambientes de formación.
 El registro fotográfico. Por la buena práctica de conservar fotografías como evidencia del antes,
durante y después del mantenimiento
5.4.1.4. Centro de Servicios de Salud – Regional Antioquia
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
 Los filtros que se utilizan en los programas de formación de Tanatopraxia y de Imágenes
Diagnosticas para controlar la edad de los jóvenes que ingresan a programa con titulación. Porque
previene los riesgos a los cuales puedan estar expuestos los aprendices jóvenes.
 Los comités de evaluación y seguimiento que atienden las solicitudes de los aprendices. Porque
asegura la comunicación eficaz y manejo de trazabilidad en los casos que se presentan.
Oportunidades de Mejora
 La definición de requisitos establecidos en el perfil del instructor para la formación titulada de
Tanatopraxia. Para asegurar su cumplimiento de acuerdo a las características del contexto.
 Evaluación de los instructores. Para que se determine las necesidades de acción preventiva y/o
de mejora en caso que aplique, en las evaluaciones que realizan los aprendices una vez han culminado
el estudio de una competencia técnica.
 Gestión de Infraestructura y Logística.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Los simuladores y la IPS en los ambientes de aprendizaje. Porque contribuyen a la calidad y
apropiación del conocimiento en ambientes que simulan la realidad.
 Mejora de los ambientes de aprendizaje. Porque asegura el cumplimiento de los requisitos
legales y la calidad en los procesos de formación.
 Gestión de Instancias de Concertación y Competencias Laborales
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El boletín de “mesas sectoriales y normalización de competencias laborales”. Porque contribuye
a la socialización y divulgación de los productos del proceso y porque además permite conocer las
necesidades de la sociedad y el país.
5.4.1.5. Centro para el Desarrollo del Hábitat y la Construcción - Regional Antioquia
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El proceso de acreditación de Alta Calidad del programa de Obras Civiles. Porque el desarrollo
de este proyecto que se encuentra en la Fase I, les permitirá mejorar la estructura del programa al
implementarse bajo estándares y criterios más exigentes y de categoría mundial, lo cual redundara en
el mejoramiento de la calidad y efectividad del programa de Formación seleccionado.

El “Estudio Dirección de Empleo y Trabajo Vinculación Laboral Formal”. Porque es el estudio
más completo para la evaluación de impacto que se presento en el año 2013(con información del año
2012) con información acerca de salarios, vinculación formal del personal, el cual respalda la medición
actual de los indicadores de efectividad.

Las Olimpiadas de Matemáticas. Porque están permitiendo mejorar las competencias básicas de
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
los aprendices del centro.
 La implementación y acreditación del Laboratorio de Topografía. Porque a demás de permitir la
prestación de servicios tecnológicos va a fortalecer la práctica de la formación profesional integral.

Aplicativo para el control del consumo de materiales de formación por curso. Porque esta
iniciativa informática en desarrollo puede ser el piloto para implementar una herramienta (Método
Apropiado) a nivel nacional, que permita el control y el uso eficiente de materiales en los ambientes
de trabajo.

El proyecto Formativo GFPI. Porque incluye toda la planificación, metodología, fichas, guías de
los programas lo cual permitirá integrar toda la información para el desarrollo de programas
unificados y estandarizados a nivel nacional del sector construcción.
 El Plan de Diseño curriculares de cursos complementarios. Para anticiparse a la respuesta a las
necesidades de la “Autopistas de la Prosperidad”
Oportunidades de mejora
 Las acciones preventivas y de mejora (acciones de mejora). Para que una de las banderas de la
subdirección del centro, sea la promoción interna de la documentación de las acciones de mejora en
la Plataforma “Compromiso”, para lo cual son validas las estrategias que incentiven la identificación
de las mejoras y la aplicación del procedimiento definido.
 Gestión de Certificación de Competencias Laborales
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La acreditación Nacional con la norma ISO 17024. Porque el desarrollo de este macro proyecto
está generando grandes cambios estructurales que van a fortalecer y mejorar la calidad de los
servicios de este proceso.
 La acreditación del programa de Gas. Porque la acreditación de la ONAC implico el
cumplimiento de las normas de acreditación con lo cual se puede asegurar la consolidación del
sistema de gestión con requisitos de GP 1000 y de ISO 17000.
 Las alianzas y donaciones. Porque la gestión realizada ha permitido la consecución de recursos a
través de alianzas estratégicas con grandes firmas en el país, con lo cual se ha mantenido y mejorado
los servicios del proceso.
Oportunidades de mejora
 Las acciones correctivas, las acciones preventivas y de mejora (acciones de mejora). Para que
una de las banderas de la subdirección del centro sea la promoción interna de la documentación de
las acciones de mejora en la Plataforma “Compromiso”, para lo cual son validas las estrategias que
incentiven la identificación de las mejoras y la aplicación del procedimiento definido.

El servicio no conforme. Para que se definan estrategias de sensibilización que promuevan la
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
importancia de la identificación y la documentación del servicio no conforme a partir empleo del
Plan de control de Calidad.
 El procedimiento “Guía para la evaluación y certificación de competencias laborales Registro del
Usuario“. Revisar la disponibilidad en Intranet del formato de ECCL para garantizar la aplicación
completa del empresario al formalizar la solicitud de servicio.
 Gestión de Infraestructura y Logística.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El buen estado de la infraestructura del centro, los ambientes, oficinas administrativas,
jardines etc. Lo anterior por el seguimiento permanente de todos los involucrados con el proceso.
Oportunidades de mejora
 Para Mejorar el proceso es importante, tener en cuenta:
o Implementar el registro fotográfico del antes y después del mantenimiento
o Continuar con prioridad la impermeabilización de los techos
o Conservar el registro del mantenimiento en el formato “Plan de mantenimiento.
5.4.1.6. Centro Tecnológico del Mobiliario – Regional Antioquia
 Gestión de Contractual
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Herramienta para evaluación posterior de los proveedores. Porque se convierte en una
herramienta que facilita la elaboración del informe de los supervisores sobre el cumplimiento de los
contratos, con criterios orientados a la evaluación objetiva de los mismos. Lo anterior contribuye
también al mejoramiento de los proveedores, cuando los resultados no son favorables.
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El trabajo de asesoría y acompañamiento en la Gestión de emprendimiento realizada en el
Centro. Porque ha contribuido a la participación de aprendices en la creación de ideas orientadas al
fortalecimiento de los procesos productivos del Departamento, a través de la creación de nuevas
empresas que para algunos casos han resultado productos exitosos como la elaboración de estibas
utilizando como materia prima sobrantes de productos agrícolas, contribuyendo a la vez con el medio
ambiente.
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Participación en Secretarías Sectoriales del Departamento. Porque están relacionadas con la
mejora del diseño inmobiliario y materiales compuestos y cerámicos, lo que le permite al Centro
definir y construir normas específicas para el sector, las cuales posteriormente son incluidas en los
programas de formación.
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
 La satisfacción de aprendices con la formación impartida por el Centro. Porque les ha dado la
oportunidad de aprender a través de programas de alta calidad, de formarse de manera adecuada y
de participar en las actividades de bienestar, entre otros beneficios, de acuerdo con lo manifestado
por los estudiantes del curso Tecnología en Salud Ocupacional.
Oportunidades de Mejora
 La planificación del diseño curricular. Para que se revise la coherencia entre el contenido de las
etapas establecidas el plan del diseño y en el formato de trazabilidad del diseño, con el fin de facilitar
el seguimiento y la ubicación de los registros de las revisiones, verificaciones y validación de los
nuevos programas de formación.
 Gestión de Infraestructura y Logística
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El nuevo ascensor para el Centro. Porque favorece el bienestar de los aprendices y empresarios
que los visitan.
 Gestión de la Innovación y la Competitividad
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La innovación en el Centro Tecnológico del Mobiliario. Porque desde el año 2010 con la creación
del Grupo “Martermob” y su consolidación, se han creado semilleros del observatorio de mobiliario
con la participación activa de aprendices, auxiliares e instructores y funcionarios altamente
calificados, logrando publicar 26 investigaciones técnicas, relacionadas con la creación e innovación
en mobiliario para espacios reducidos y materiales para la industria mobiliaria, entre otros.
Adicionalmente, se resalta su participación activa en convocatorias realiza el Sistema SENNOVA, en
donde el Centro se ha beneficiado por las investigaciones presentadas.
 El evento anual "Mas Mo" Porque con el apoyo de los empresarios, invitados especiales y la
experticia de los instructores del Centro, se impulsa al sector en las tendencias para el diseño y la
producción del mobiliario.
 General
 El manejo del producto/servicio no conforme. Para que se revisen los Planes de Control de
calidad del Servicio, de los diferentes procesos misionales, precisando las características a revisar de
tal forma que los responsables de proceso tengan claridad al momento de detectarlo y registrarlo. En
este punto es urgente se capacite a los funcionarios en la nueva herramienta CompromISO, para el
registro y manejo del producto no conforme en el Centro.
5.4.1.7. Complejo Tecnológico, Turístico y Agroindustrial del Occidente Antioqueño – Regional
Antioquia
 Relacionamiento Empresarial y Gestión del Cliente
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Los aplicativos para manejo de PQRS y Gestión Virtual de Aprendices. Porque soportan las
actividades y permiten trazabilidad y control adecuado de los procesos. En el caso de la Gestion
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA

Virtual de los Aprendices, adicionalmente motiva a la autogestión por parte de los estudiantes.
El Servicio al Cliente. Porque la actitud hacia el usuario denota compromiso por llevar a cabo los
programas y actividades encomendados.
 Gestión Certificación de Competencias Laborales
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La puesta en marcha de una nueva versión del aplicativo Sistema de Evaluación y Certificación
de Competencias Laborales. Porque fortalece la etapa de planeación de cada programa, esto
unido a la trazabilidad y buen manejo de la documentación física que se hace en el proceso
facilitará su seguimiento y control.
 Gestión de Infraestructura y Logística.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El control que se lleva sobre los inventarios, bienes e insumos. Porque permite conservar los
inventarios físicos y del sistema consistentes en cuanto a número y especificaciones.
 Direccionamiento Estratégico.
Oportunidades de Mejora
 La aplicación de los procedimientos de los procesos misionales y de los elementos del Sistema de
Gestion de Calidad y los mecanismos de comunicación. Para que los Gestores y Líderes SIG
aseguren la implementación del Sistema de manera que todos los funcionarios interioricen su
aplicabilidad y se informen de los cambios y mejoras implementadas en forma oportuna,
minimizando la probabilidad de omisiones.
 La aplicación del procedimiento de Producto No Conforme. Para que el Líder SIG del Complejo
realice actividades que refuercen el manejo de la plataforma Compromiso para la identificación,
registro y tratamiento del SNC, a partir de los resultados del Plan de Control de Calidad del
Servicio.
 La Identificación del riesgo del desbalance entre personal de planta y contratista. Para que se
desarrollen las acciones necesarias teniendo en cuenta que de los 120 funcionarios del Complejo
solo 9 son de planta, situación que podría llegar a afectar la consolidación y mejora continua del
sistema.
 Gestión de Infraestructura y Logística
Oportunidades de Mejora
 La bodega o almacén de inventarios. Para que sus condiciones sean revisadas ya que pueden
presentarse riesgos de salud en el trabajo y para los documentos que allí se conservan.
5.4.2. REGIONAL ATLÁNTICO
5.4.2.1. Centro Nacional Colombo Alemán – Regional Atlántico
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La sensibilización realizada a los aprendices. Porque contribuye a focalizarlos hacia las tendencias
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
del sector económico más activo de su región.
 Los talleres de ideación bajo la metodología Lean Canvas. Porque permite validar ideas de
negocio centrándose primero en entender el problema y luego centrarse en el producto.
 Las convocatorias cerradas del Fondo Emprender. Porque por primera vez Atlántico tiene 2
convocatorias Fondo Emprender cerradas aumentando esto las posibilidades de generación de
empleo y de creación de empresas de la región.
 La alianza con Cámara de Comercio para obtener información de empresas creadas. Porque
evidencia la búsqueda activa de empresas que requieren acompañamiento y fortalecimiento de sus
procesos, impactando positivamente en la región dado que esto aumenta las posibilidades de éxito de
las empresas y con ello se genera desarrollo de la región, con auto sostenibilidad y empleabilidad.
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El proyecto de certificación de ambientes de aprendizaje (5 talleres de soldadura, 1 de
hidráulica y 1 de electricidad). Porque de esta manera la Entidad puede asegurar la prestación de sus
servicios en ambientes con estándares internacionales de calidad.
 Contar con 120 instructores certificados en diferentes áreas de entrenamiento. Mejorando la
competitividad del centro y de los egresados
Oportunidades de Mejora
 El registro de manera específica de los contenidos del programa en el LMS, por parte de los
instructores. Para que al coordinador académico se le facilite el seguimiento de las actividades
planificadas por el instructor y poder detectar oportunamente desviaciones que requieren
intervención inmediata.
5.4.2.2. Centro para el Desarrollo Agroecológico y Agroindustrial – Regional Atlántico
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Los análisis de las diferentes variables técnicas, logísticas, financieras, entre otras, para la
formulación de proyectos que aplican a los proyectos de emprendimiento empresarial. Porque esto
asegura que tales propuestas llenen los requisitos de aprobación por parte del fondo Emprender, lo
cual estimula la creación de generación de nuevas ideas de negocios.
 La alianza con Cámara de Comercio para obtener información de empresas creadas. Porque
evidencia la búsqueda activa de empresas que requieren acompañamiento y fortalecimiento de sus
procesos, impactando positivamente en la región dado que esto aumenta las posibilidades de éxito de
las empresas y con ello se genera desarrollo de la región, con auto sostenibilidad y empleabilidad.
 Gestión de Formación Profesional Integral
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión.
 El estudio de pertinencia del sector agropecuario a través de encuestas a empresas. Porque
genera una orientación real del sector que puede contribuir a incrementar la empleabilidad.
Oportunidades de Mejora
 La utilización de la metodología institucional para evaluar los riesgos asociados al Proceso de
Formación. Para evitar la dualidad de metodologías que puedan generar confusión en la construcción
de controles y evitando el riesgo de utilizar formatos o documentos no controlados en la metodología
establecida.
 La planificación del Grupo de fomento del bienestar y liderazgo del aprendiz. Para que se
definan de manera más precisa las actividades y así asegurar la eficacia en los resultados esperados
de cada uno de los componentes estratégicos.
 Los objetivos de los talleres que se desarrollan en el área de Bienestar y Liderazgo para el
Aprendiz. Para que se definan de tal manera que asegure la eficacia de las actividades desarrolladas y
asegurar el logro de los objetivos propuestos.
 El cronograma de actividades de Bienestar al Aprendiz. Para establecer si las actividades que
hacen parte del cronograma principal se pueden homologar y así brindar soporte a los objetivos
esperados de tal manera que se pueda contar con criterios para la toma decisiones que aseguren la
formación integral de los aprendices.
5.4.3. REGIONAL BOLÍVAR
5.4.3.1. Centro Agroempresarial y Minero - Regional Bolívar
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La dotación del laboratorio de biotecnología con equipo de última tecnología. Porque ayuda en
el proceso de formación de los aprendices, promoviendo la investigación y el desarrollo de
actividades en la industria
Oportunidades de Mejora
 Consolidar el resultado de las evaluaciones de los aprendices a los instructores. Para realizar
análisis de los resultados y poder tomar acciones de manera inmediata y no esperar que dirección
general envíe los resultados para tomar estas acciones.
 Gestión de la Innovación y la Competitividad
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La participación en proyectos de investigación. Porque se evidencia el compromiso del centro y
de los aprendices en incursionar y aportarle al mejoramiento del centro con el desarrollo de
proyectos que generen auto-sostenibilidad, empleabilidad o impacto nacional para ser reconocidos
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
por su calidad en la formación.
 La aprobación de 11 de los 15 proyectos presentados en el encuentro de semilleros a nivel
nacional. Porque evidencia el grado de compromiso de los aprendices e instructores y la calidad de
los proyectos desarrollados por el centro.
5.4.3.2. Centro para la Industria Petroquímica – Regional Bolívar
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El fortalecimiento de las ciencias básicas con la asignación de 5 docentes específicos para esta
labor. Porque de esta manera se mejoran las bases y se reduce la brecha que tienen los estudiantes
en estas materias, mejorando con esto los resultados de pruebas saber pro y se reduce la deserción
por falta de conocimientos en estas áreas.
 Las escuelas de familias. Porque involucran a la familia en el proceso formativo de los aprendices
y facilita las intervenciones psicosociales que se requieran, además sirven de vigías al proceso
formativo.
 Taller de formación de ejecución de la formación integral a los instructores. Porque a través de
este se refuerzan las técnicas didácticas que se emplean en el modelo pedagógico del SENA.
 Las bibliotecas especializadas en los programas ofertados por el SENA y contar con 15 bases de
datos. Porque se fortalece el proceso de aprendizaje a través de herramientas de apoyo al proceso
formativo; además elimina barreras de acceso y de la información, puesto que están disponibles las
24 horas.
5.4.4. REGIONAL BOYACÁ
5.4.4.1. Despacho Dirección
 Direccionamiento Estratégico
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La utilización de la gestión del riesgo entre el SGC y el Registro Calificado. Permitiéndole
desarrollar acciones preventivas para que los dos sistemas sean coherentes. Identificados los riesgos
no quedan excluidos requisitos ni entran en contradicción.
 El desarrollo de programas para retomar la ciudad Puerto Boyacá dentro de los programas del
SENA Regional Boyacá. Para que se logre la cobertura en todo el Departamento adicional al
crecimiento de sectores como el Petrolero, la construcción de obras de infraestructura vial con las
concesiones de cuarta generación (Autopista del Sol), brindado profesionales con las competencias
requeridas a las empresas de la región.
 Gestión de Empleo, Análisis Ocupacional y Empleabilidad
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La infraestructura de la APE. Porque como resultado del convenio SENA - Empresa privada, se
logra tener un edificio con dedicación exclusiva para la atención confortable, personalizada y
oportuna de las personas que se acercan en búsqueda de una oportunidad de empleo o de la
empresa a ofrecer estas oportunidades.
5.4.4.2.
Centro de Gestión Administrativa y Fortalecimiento Empresarial - Regional Boyacá
 Gestión Certificación de Competencias Laborales
Oportunidades de Mejora
 El control de los seguimientos de la certificación de competencias. Para que se defina un
esquema que asegure el seguimiento al año y medio así como el mantenimiento al finalizar los tres
años de validez de la certificación, que permita como primera medida garantizar la continuidad y
mantenimiento de las competencias y adicional a identificar Oportunidades de Mejora con la
información obtenida de las personas que por algún motivo no reactivaron su certificación. Esta
información también es valiosa para la asignación de los recursos para la certificación de
competencias.
5.4.4.3.
Centro Industrial de Mantenimiento y Manufactura - Regional Boyacá
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La infraestructura - El edificio de tecnología. Porque es una contribución a la innovación del
sector productivo de la región en la implementación de programas relacionados con la
automatización de procesos y utilización de las TIC (mecatrónica, diseño de productos industriales y
otros estrechamente relacionados con las TIC), como apoyo al desarrollo organizacional.
 La etapa práctica patrocinada por compañías multinacionales FICEP en Milán-Italia, SiemensAlemania. Porque es un reconocimiento a las competencias de los Aprendices y su contribución a las
labores desarrolladas por las multinacionales.
 El proyecto institucional del SENA para el diseño, construcción, conducción del vehículo
eléctrico tipo Formula 1. Porque se motiva la creatividad e innovación de los Aprendices, adicional a
la cultura de la investigación y el aprovechamiento de la transferencia de conocimientos en
tecnologías de Punta de Multinacionales como BOSCH de Alemania. 1 con la Participación de la
totalidad de Programas incluyendo los Administrativos y financieros.
 Gestión Certificación de Competencias Laborales
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La certificación de competencias. Porque se han constituido en requisito de contratación para las
empresas, por ejemplo en el sector transporte. Mediante la demostración y recolección de evidencias
de conocimientos, habilidades destrezas y actitudes verificadas por el SENA se garantiza a las
Empresas la competencia del aspirante para realizar una función productiva estandarizada.
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
5.4.5. REGIONAL CALDAS
5.4.5.1. Despacho Dirección
 Direccionamiento Estratégico
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El control del producto y servicio no conforme. Porque establece de manera clara como y quien
verifica el producto y servicio no conforme después de su tratamiento y su posterior liberación.
 Relacionamiento Empresarial y Gestión del Cliente
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Los empresarios sin monetizar. Porque la regional está logrando el impacto que se quiere en la
comunidad de empresarios, asegurando que para los aprendices exista la oportunidad de darse a
conocer y conseguir empleo durante su etapa productiva.
 Empresas con cuota voluntaria de aprendices. Porque en la regional se logra cumplir con la meta
establecida por la Dirección General y se sobrepasa con facilidad, dejando evidencia del impacto
positivo generado por el proceso en los empresarios y del buen desempeño de los aprendices de la
regional.

La encuesta de satisfacción del cliente. Porque mide la satisfacción del cliente en tiempo real, y
su muestra supera el 10%, lo que estadísticamente es significativo.
5.4.5.2.
Centro de Automatización Industrial – Regional Caldas
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Los Análisis de datos. Porque la metodología implementada por la regional permite tomar
decisiones con base a hechos y datos de acuerdo a uno de los principios de la norma. Buena práctica
que debería ser multiplicada a nivel nacional.
Oportunidades de Mejora
 Control del servicio no conforme. Para asegurar que todos los eventos que se presenten son
registrados y su evidencia se puede analizar para la toma de decisiones con base a hechos y datos de
manera oportuna, ya que hasta la fecha se evidencia un sub-registro del servicio no conforme, que
aunque se trata en el momento no permite evidenciar la toma de acción correctiva posterior cuando
amerite.
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Los logros obtenidos por los aprendices gracias a la gestión del proceso. Porque han logrado
impactar de manera positiva a la comunidad por medio de Fondo Emprender y la asesoría y
acompañamiento permanente a los emprendedores de la región. Uno de los emprendedores de este
centro fue ganado del premio India Catalina 2014 a Mejor Programa de Humor .
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
5.4.5.3.
Centro para la Formación Cafetera – Regional Caldas
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El aplicativo de Control de Horarios desarrollada por el centro. Porque permite identificar cada
ficha, cada ambiente de formación y cada instructor en tiempo real, así como los ajustes y cambios
que se van dando jornada a jornada, facilitando la trazabilidad y la generación de informes del
proceso.
 El acompañamiento permanente en el diseño curricular. Porque la regional busca el espacio para
asegurar la pertinencia técnica de cada programa y especialidad, buscando que en la práctica los
programas curriculares generen las competencias técnicas pertinentes en el aprendiz.
 Gestión de Instancias de Concertación de Competencias Laborales
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Los logros obtenidos a partir de las mesas sectoriales. Porque han logrado impactar de manera
positiva a la comunidad por medio de los acuerdos de voluntades y el diseño y desarrollo de las
normas de competencias laborales para el sector caficultor .
5.4.5.4.
Centro Pecuario y Agroempresarial – Regional Caldas
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La Alianza realizada por el SENA con el sector productivo (Manzarovar Energy Colombia) para el
Concurso de Emprendimiento en la zona de operación de la compañía en Puerto Boyacá. Porque
permite financiar iniciativas para la creación de nuevas empresas y/o el fortalecimiento de las
legalmente constituidas para contribuir al desarrollo de la comunidad.
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El proceso de análisis de los Programas de Formación y el marco legal vigente por parte del
equipo de trabajo para determinar cuáles son las competencias de los Instructores. Porque asegura
que los Instructores contratados cuenten con las competencias requeridas en términos de: Educación,
experiencia, formación y habilidades.
 Las actividades implementadas por el centro para asegurar la identificación, tratamiento y
control del producto/ servicio no conforme. Porque fue el único centro en el que fue posible
evidenciar el ciclo completo de implementación del procedimiento de producto/ servicio no
conforme, inclusive teniendo en cuenta nuevos productos/ servicios no conformes no incluidos en el
listado entregado por la Dirección.
 Gestión de Infraestructura y Logística
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Los proyectos asociados a los Programas de Formación que contribuyen a la mejora de la
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
infraestructura y ambiente del Centro. (Gimnasio, mantenimiento de maquinaria y equipos de
trabajo, mantenimiento de tractores). Porque permiten que el proceso formativo del Aprendiz sea
aplicado en beneficio de ambas partes estableciendo relaciones Gana - Gana.
5.4.6. REGIONAL CASANARE
5.4.6.1. Despacho Regional y Centro Agroindustrial y Fortalecimiento Empresarial de
Casanare.
 Gestión de Empleo, Análisis Ocupacional y Empleabilidad
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La disponibilidad de equipos de cómputo en la Oficina de Agencia Pública de Empleo para uso
de los clientes. Porque permite brindar una asesoría integral al cliente, abre nuevas oportunidades a
aquellos que no tienen acceso a este tipo de tecnología y de esta forma contribuye a aumentar su
satisfacción.
 La verificación de los documentos que soportan la información registrada en el aplicativo por
parte de los usuarios y de los empresarios. Porque asegura que el proceso sea transparente,
confiable y seguro tanto para el usuario como para el empresario.
 El desarrollo de los talleres de orientación ocupacional y con enfoque diferencial. Porque brinda
al usuario herramientas para desenvolverse con éxito en los procesos de selección y contribuye a su
objetivo de ubicarse laboralmente.(Temas: (1) Registro y utilización del aplicativo SPE, (2) Hoja de vida
y carta de presentación, (3) Entrevista y prueba de selección, (4) Mercado laboral y redes efectivas
para la búsqueda de empleo y (5) Autoestima y motivación).
 El instructivo paso a paso del Aplicativo SPE entregados a los usuarios y empresarios. Porque es
una herramienta que facilita el acceso y manejo del mismo.
 La
encuesta
"Instrumento
de
Identificación
de
intereses
ocupacionales".
Enfoque a población desplazada. Porque permite que el SENA conozca las necesidades de éste tipo
de población y ofrezca programas de formación que contribuyan a su desarrollo.
 Gestión de Infraestructura y Logística
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Las inspecciones realizadas por Salud Ocupacional a las instalaciones del Centro. Porque es una
herramienta de seguimiento que permite identificar los puntos en los cuales deben ser realizados
mantenimientos y adecuaciones.
 Los proyectos asociados a los Programas de Formación. Porque permiten que el proceso
formativo del Aprendiz sea aplicado en beneficio de ambas partes estableciendo relaciones Gana Gana.
 Gestión de Instancias de Concertación y Competencias Laborales
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INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La Alianza realizada por el SENA con el sector productivo (Equion - Parex - Sena) para la
formación en etapa lectiva y productiva de Técnicos en Producción de Petróleo y Gas. Porque
permitió la vinculación al SENA de 30 jóvenes de la región que posteriormente fueron contratados por
los empresarios contribuyendo así al desarrollo de la comunidad.
 Relacionamiento Empresarial y Gestión del Cliente
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La estructura del Plan de Visitas Mensual a Empresas. Para que éste permita realizar el
seguimiento sobre su ejecución, el estatus de reprogramaciones y la gestión desarrollada por el
personal del SENA.
5.4.7. REGIONAL CAUCA
5.4.7.1. Despacho Dirección
 Direccionamiento Estratégico
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El contexto y análisis realizado por la alta dirección de la regional. Por el enfoque que brindan y
las directrices a la gestión que proporciona a los Centros, asegurando la eficacia de los programas y
acciones.
 Los resultados de la gestión de la regional, reflejados en sus indicadores. Porque evidencia la
eficacia de la dirección.

Se resaltan los planes y programas; programa de emprendimiento y Empresarismo; programa
de articulación con universidades, cien mil oportunidades; innovación y desarrollo tecnológico para
simuladores para los programas en salud adquisición del lote en Santander de Quilichao. Porque
permite el crecimiento de la capacidad instalada del SENA y evidencian la eficacia de las relaciones
con las partes interesadas de la regional y porque están dando respuesta a las necesidades de la
región en un sentido de co-responsabilidad.
Oportunidades de Mejora

El análisis cualitativo de las PQRS, para determinar las causas que llevaron a estas. Para determinar la
recurrencia y frecuencia que permita establecer acciones correctivas y/o preventivas que optimicen la
gestión de la regional.
 Gestión de Empleo, Análisis Ocupacional y Empleabilidad
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Los resultados del indicador de colocación en el proceso de gestión de empleo, superando la
meta establecida para el semestre. Porque evidencia la eficacia del proceso.
5.4.7.2.
Centro de Comercio y Servicios – Regional Cauca
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
 Gestión Certificación de Competencias Laborales
Oportunidades de Mejora.
 Revisar la reorganización de espacios para unificar en un solo lugar el área de certificación con
sus materiales de trabajo y archivo de cada uno de los casos. Para facilitar la realización, desarrollo y
agilidad de actividades del proceso, la seguridad de los documentos y el acceso del público en general.
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
Oportunidades de Mejora.
 El seguimiento a los gestores. Para identificar la necesidad de establecer acciones preventivas y
correctivas que optimicen el proceso.
 Analizar la pertinencia de hacer seguimiento y si es factible medir la permanencia de las
empresas que han tenido todo un acompañamiento del fondo emprender como de los gestores,
una vez culmina todo el proceso. Para medir el impacto y la sostenibilidad de las empresas creadas.
 Gestión de Formación Profesional Integral.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El centro de laboratorio de inglés por su modernización, la tecnología que utiliza. Por la eficacia
en el aprendizaje de una segunda lengua.
 El salón de multimedia. Por la tecnología, los equipos y programas que les permiten a los
estudiantes el desarrollo eficaz de su aprendizaje.
 La adquisición de 20 equipos nuevos para el ambiente formatico de las TIC’s. Porque evidencia
el compromiso de la alta dirección con la calidad en la formación.
 El diseño de espacios para gastronomía y mesa y bar. Por su tecnología, diseño, equipos con los
que cuenta; porque contribuye a la eficacia y calidad en el aprendizaje.
 La formación en Mesa y Bar de personas con discapacidad física auditiva. Porque refleja el
compromiso y el aporte que hace el SENA en inclusión social.
 La participación y el apoyo que ha recibido el aprendiz de Tecnología en animación 3D, para
representar a Colombia en la convocatoria virtual internacional Blizzartfest, que le permite
evidenciar sus talentos y recibir todos los reconocimientos de su trabajo. Porque evidencian el
apoyo que brinda el SENA en el desarrollo de las ideas de los aprendices, contribuyendo a la eficacia
de su aprendizaje.
Oportunidades de Mejora.
 Revisar el espacio y la disponibilidad de equipos para el programa de gestión administrativa
ubicado en el primer piso. Para asegurar el espacio necesario de acuerdo al número de estudiantes y
la disponibilidad de computadores que les permita una práctica eficaz en su clase.

Agilizar los cambios y adecuaciones que se tienen planificadas en el ambiente de gastronomía,
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
relacionadas con distancias de seguridad para almacenamiento, puertas, piso y paredes. Para
asegurar las normas de inocuidad alimentaria.
5.4.7.3.
Centro de Teleinformática y Producción Industrial – Regional Cauca
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
Oportunidades de Mejora.
 El diligenciamiento completo de los formatos utilizados en las actividades ejecutadas por parte
de los contratistas. Para asegurar la trazabilidad.
 La programación de todos los gestores para el desarrollo de las visitas y asesorías que llevan a
cabo. Para seguimiento y control de su ejecución, la frecuencia de reprogramaciones y su análisis; y
para determinar la necesidad de acciones que optimicen el proceso.
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Todas las mejoras, adecuaciones y ampliaciones que se están haciendo en los ambientes de
estudio: cafetería multipropósito para los estudiantes, los espacios de bilingüismo utilizados para
pruebas internacionales, ampliación en soldadura, el espacio para mecánica de motos donde se
aprovechó un espacio subutilizado, y la adecuación de la biblioteca. Porque evidencian el
compromiso de la dirección con la calidad del proceso.
 El proyecto de edificio inteligente. Por la creación de nuevos ambientes de formación dotados de
alta tecnología.
 El proyecto de jardín infantil para los hijos de los aprendices. Por el bienestar que se brinda a los
aprendices y porque contribuye a incrementar la cobertura y el número de aprendices interesados en
la formación titulada.
 El acceso a diferentes bases de datos nacionales e internacionales adquiridos en la biblioteca.
Porque les permite la conectividad y el acceso a múltiple información contribuyendo a la calidad
educativa.
 La tecnología, dotación y recursos existentes en los diferentes ambientes educativos: CNC
control numérico computarizado; sistema SMC de automatización único en el SENA y de
certificación internacional para instructores; la tecnología para producción de medios; TDT
televisión digital terrestre con 2 equipos cabecera para instrucción de los aprendices y los andamios
certificados. Porque contribuyen a la excelencia en el aprendizaje.
Oportunidades de Mejora.
 Trabajar en los diferentes ambientes de formación integral, el orden, la organización de
espacios y el tema de seguridad de materiales y equipos. Para disminuir la probabilidad de
incidentes en los aprendices y fortalecer el conocimiento y las competencias en temas ambientales y
de seguridad industrial, competencias exigidas actualmente por empresarios.
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
5.4.8. REGIONAL CESAR
5.4.8.1. Centro Biotecnológico del Caribe
 Gestión Contractual
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La evaluación de proveedores para la contratación de instructores. Porque permite mejorar los
criterios de contratación de acuerdo a los resultados de las encuestas de percepción de los
aprendices.
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La competencia y compromiso de los instructores. Cumple con las expectativas de los aprendices
frente al desarrollo de los planes de formación, materiales didácticos y contenidos temáticos de los
cursos ofrecidos.
5.4.9. REGIONAL CORDOBA
5.4.9.1. Despacho Regional
 Direccionamiento Estratégico
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Los resultados de la regional Córdoba alcanzados en 2013, en cuanto al cumplimiento de los
compromisos funcionales de la Dirección Regional de las metas anuales, conciliadas previamente, y
alcanzadas, mediante los 31 indicadores de gestión aplicables. Porque en 14 de ellos se logró la meta
de manera superlativa, en solo seis el incumplimiento fue mínimo y de bajo impacto, y en tan solo
dos, en el fondo de la escala, el incumplimiento bajo, de 84.2 y de 55.5%; con lo que se logró en
general un cumplimiento en lo pactado del 96.7%.
Oportunidades de Mejora
 La Revisión por la Dirección. Para que los resultados de la Revisión por la Dirección contengan
todas las acciones y decisiones necesarias, en el período revisado, direccionando la aplicación de
recursos presupuestales de manera eficiente y efectiva.
 Gestión del Empleo, Análisis Ocupacional y Empleabilidad
Oportunidades de Mejora
 Los indicadores del proceso. Para que permitan evidenciar la gestión del proceso.
5.4.9.2. Centro de Comercio, Industria y Turismo de Córdoba- Regional Córdoba
 Gestión de Certificación de Competencias Laborales
Oportunidades de Mejora
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
 La oferta del servicio certificación de competencias laborarles. Para que se den a conocer los
beneficios del servicio
 La divulgación de los resultados. Para potenciar los factores de éxito, replicarlos, o análizar las
causas o factores que los retrasan, y así poder cambiar de tácticas, proponer nuevas alternativas,
etc.
5.4.10. REGIONAL CUNDINAMARCA
5.4.10.1. Despacho Regional
 Direccionamiento Estratégico
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Las evaluaciones internas cruzadas entre los 6 centros de formación de la Regional
Cundinamarca. Porque le permite profundizar e identificar las fortalezas y oportunidades de mejora
de manera independiente así como compartir las acciones tomadas en los Centros de manera
individual. Las auditorías internas al SIG son programadas y coordinadas desde la Dirección General.
 Lo Convenios. Porque con anticipación de hasta un año forman para desarrollar las competencias
al personal participante en la construcción de las vías de cuarta generación en convenio con la
Cámara de la Infraestructura y las Empresas Constructoras. Con este convenio se logran suministrar
personal con la certificación de competencias laborales específicas para la construcción de obras de
infraestructura, la colocación de aprendices durante su práctica y finalmente el objetivo fundamental
de la disminución del desempleo.
Oportunidades de Mejora
 El formato utilizado por la regional Cundinamarca como registro de la Revisión por la Dirección.
Para lograr que esta revisión sea coherente con lo solicitado en la Norma GP 1000, para que contenga
todos los elementos solicitados en Información de entrada para la revisión y adicionalmente que esta
revisión sea lo más completa para identificar las Oportunidades de Mejora, como también las
fortalezas a ser potencializadas. Articular con la Dirección General por si se define formalizar un
formato estandarizado a nivel nacional.
 Gestión de Empleo, Análisis Ocupacional y Empleabilidad
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La alianza con FIZA S.A. Porque se accede a la actualización de tecnologías de construcción de
vías para el apoyo a la construcción de las concesiones de la cuarta generación. FISA S.A. ofrece en el
mercado maquinaria de última generación fortaleciendo de esta manera con transferencia del
conocimiento procesos innovadores y refuerzo de las competencias de los aprendices.
 Relacionamiento Empresarial y Gestión del Cliente
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La Oficina Móvil sobre un tráiler para atender las personas que se acercan a la APE. Porque
facilita su ingreso al programa y reciben información y capacitación en sus lugares de Residencia. En
especial municipios donde no hay sede permanente del SENA, permitiendo tanto a las Empresas
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
como a los Aprendices actualizar su información.
5.4.10.2. Centro Agroecológico y Empresarial – Regional Cundinamarca
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La identificación de la población objetivo en cada uno de los Municipio de cobertura. Porque les
permite planificar y direccionar los programas de formación teniendo en cuenta las necesidades
puntuales del usuario y optimizar los recursos tanto de infraestructura como de mano de obra.
 La consecución de espacios para la formación. Porque pese a las dificultades que presentan por
no tener espacios propios, garantizan las condiciones requeridas para poder impartir la formación,
mediante la búsqueda de espacios arrendados, demostrando gestión en el desarrollo de los
programas garantizando la continuidad de los mismos.
 Las rutas de aprendizaje. Porque permiten que el aprendiz desarrolle su proceso formativo con la
utilización de didácticas no convencionales y fortalezca sus destrezas y habilidades.
Oportunidades de Mejora
 La posibilidad de tener espacios propios para el desarrollo de los programas. Porque permite
tener un mayor control operacional y una garantía de la continuidad de los programas. Además
representa un ahorro en recursos económicos, evitando desplazamientos e incurrir en gastos como
arriendo y servicios
 El registro en plataforma CompromISO de los riesgos puntuales identificados en el centro de
formación. Porque le otorga a la Dirección General información específica de cada centro, lo que le
va a permitir tomar decisiones adecuadas y oportunas.
5.4.10.3. Centro de Desarrollo Agroempresarial – Regional Cundinamarca
 Gestión Certificación de Competencias Laborales
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La prestación del servicio. El desarrollo de 33 proyectos de certificación de competencias para
atender 31 empresas, en áreas claves tales como transporte, artesanías, maquinaria amarilla, salud
ocupacional, procesamiento de alimentos y gestión administrativa. La planificación de la prestación
del servicio, definiendo primero están dentro de las áreas claves disponibles en el Centro, el costeo
del proyecto, la sensibilización, inducción, inscripción, plan de evidencias, emisión de juicio, auditoria
y finalmente certificación
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La prestación del servicio. Por las estrategias de formación tales como el Tecno parque, visto
como un programa de innovación tecnológica del servicio, con la Tecno academia, el enriquecimiento
científico para los bachilleres, para fortalecer competencias para las tecnologías avanzadas, las aulas
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
móviles para llegar a los municipios más apartados, el programa SENNOVA para crear y formar
semilleros de investigación, el avance en el logro de registros calificados con 20 programas.
 Las alianzas y la cobertura. Por los aliados estratégicos del Centro tales como Alquería, Alpina,
Siemens, Coca-Cola, Bimbo, Bavaria, etc. La población cubierta porque se cuenta con cupos para
6.803 tecnólogos, técnicos laborales 5.159, técnicos articulación 7.314, auxiliar y operarios 231. La
cobertura a población vulnerable de 14.926 desplazados por la violencia.
 Los resultados de los Indicadores. Por los resultados de los indicadores del proceso: Pruebas
SABER: Primer lugar en la Regional, 6o a nivel nacional (resultados a noviembre de 2013), índice de
deserción por debajo: 5,35% a nivel Centro, 5.0% Regional, 6.0% Nacional, Egresados ocupados
formalmente: 69.0%, Regional: 50.0%, Nacional 59.0%, primer lugar en la Regional y puesto 37
Nacional. Producción investigación: 2 proyectos, primer lugar Regional y puesto 19 Nacional. Prueba
Instructores: Primer lugar a nivel Regional.
5.4.10.4. Centro de Desarrollo Agroindustrial y Empresarial - Regional Cundinamarca
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El proyecto de alianzas con empresas para formar evaluadores. Porque les permite ampliar la
capacidad de mano de obra evaluadora con competencias específicas de acuerdo con los sectores de
las empresas participantes y asegurar un proceso de evaluación idóneo.
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El análisis de pertinencia para definir líneas estratégicas de formación. Porque les permite
planificar y direccionar los programas de formación teniendo en cuenta las necesidades puntuales del
usuario y de la región.
 La formación de talento humano de manera anticipada teniendo en cuenta las obras de
confluencia en la zona. Porque aprovechan para proveer mano de obra calificada a los proyectos
según necesidades específicas, generan oportunidades de empleo para personal de la región y por
ende contribuyen al desarrollo social y económico de la misma.
 Las estrategias y medios de divulgación de las ofertas educativas. Porque abarcan incluso las
zonas más apartadas y con menos acceso a medios, de tal manera que los usuarios no pierdan la
posibilidad de acceder a los programas.
 Los programas de bienestar direccionados a los aprendices. Porque les permite hacer un
adecuado aprovechamiento del tiempo libre, fortalece otras habilidades y competencias y fomenta el
liderazgo.
5.4.10.5. Centro Industrial y de Desarrollo Empresarial de Soacha – Regional Cundinamarca
 Gestión Certificación de Competencias Laborales
Oportunidades de Mejora
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
 El aplicativo ECCL diseñado para realizar el seguimiento del proceso. Para fortalecer la
implementación del mismo y que se pongan en marcha todas las herramientas necesarias con el fin
de facilitar el seguimiento y medición del proceso.
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Las alianzas con los municipios - entes territoriales. Porque fortalece la generación de ingresos
para mejorar la cobertura de atención a poblaciones vulnerables de los habitantes del municipio, que
cuenten con capital semilla tal como el apoyo económico obtenido de la alcaldía de Soacha.
 Gestión de Formación Profesional Integral
Oportunidades de Mejora
 La matriz de identificación y valoración de riesgos del proceso. Para que se obtenga información
más detallada que facilite la toma de acciones preventivas especificas del mismo, incluyendo los
inherentes al Centro Soacha teniendo en cuenta la población atendida.
 Direccionamiento Estratégico
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El compromiso del personal que atendió la auditoria. Porque la subdirección del Centro y los
líderes de los procesos han generado un ambiente de trabajo en equipo que facilita la mejora
continua.
5.4.11. REGIONAL DISTRITO CAPITAL
5.4.11.1. Despacho Regional
 Direccionamiento Estratégico
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La Revisión por la Dirección. Por los análisis de las entradas de información que han permitido
identificar importantes oportunidades de mejora para el fortalecimiento de los procesos.
 Gestión de Empleo, Análisis Ocupacional y Empleabilidad
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La planificación y el control del proceso. Porque se da orientación personalizada por orientadores
conocedores de los diferentes tipos de poblaciones asegurando la satisfacción y eficacia en las
definiciones de los perfiles de los usuarios.
Oportunidades de Mejora
 El Plan de Control de Calidad del Servicio. Para que se identifique de manera precisa los
productos generados en el proceso y así facilitar la identificación de los productos no conformes y de
sus tratamientos respectivos.
 Gestión del Talento Humano
Oportunidades de Mejora
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
 Los controles en la realización de la inducción. Para que se formalice la realización de las
inducciones a la entidad y al puesto de trabajo, asegurando el entrenamiento requerido para
garantizar la competencia en la realización conforme de las funciones asignadas del cargo.
 Relacionamiento Empresarial y Gestión del Cliente
Oportunidades de Mejora
 El procedimiento de manejo de PQRS. Para que se fortalezcan los controles que garanticen que
se den respuestas a los usuarios sobre las PQRS y con la oportunidad requerida, y que se identifiquen
quienes son los "Responsables Competentes" que deben hacer los análisis y toma de acciones sobre
las PQRS.
5.4.11.2. Centro de Formación de Talento Humano en Salud – Regional Distrito Capital
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
Oportunidades de Mejora
 La generación de bancos de ideas de negocios. Para facilitar la motivación de desarrollar
oportunidades de negocio que se podrían poner en marcha.
 Las estrategias y planes establecidos para cumplir con los indicadores. Para facilitar el
cumplimiento de los mismos en las fechas establecidas.
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Los convenios con entidades de salud de altos estándares de calidad tales como
• Clínica Fundación Abbod Shaio
• Fundación Santa Fe de Bogotá
• Fundación Cardio Infantil
• Corporación Hospitalaria Juan Ciudad
• Hospital Militar Central
• Hospital Universitario San Ignacio
• IDIME S.A
• Hospital Simon Bolivar
Porque los aprendices realizan las prácticas para la consolidación de las competencias de la
formación con Instituciones de altos estándares de calidad.
 Gestión de Recursos Financieros.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El proceso se encuentra conforme frente a los criterios de la auditoria, es coherente con la
planificación presentada en la documentación y el ciclo PHVA se desarrolla a conformidad. Porque
el equipo auditado conoce la documentación del proceso, aplica los requisitos normativos y
reglamentarios y presenta evidencias pertinentes y coherentes de acuerdo con los requisitos.
5.4.11.3. Centro de Gestión de Mercados, Logística y Tecnologías de la Información – Regional
Distrito Capital
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
Oportunidades de Mejora
 Se recomienda establecer análisis de datos para cada centro de trabajo, respecto a los resultados
de la encuesta de satisfacción generada para el proceso. Para que se puedan identificar acciones de
mejora en caso de ser necesarias.
 Gestión de Instancias de Concertación y Competencias Laborales
Oportunidades de Mejora
 El Servicio No Conforme. Para que se evalúe la clasificación de la característica establecida
“concepto NO del metodólogo en la verificación metodológica del perfil ocupacional” como
producto/servicio no conforme establecida en el proceso “Gestión de instancias de concertación”,
dado que es una actividad definida del proceso y sugerida en la metodología de trabajo, para que se
identifiquen los posibles servicios no conformes del proceso que realmente se generan en el proceso.

La Gestión del Riesgo. Para evaluar todos los riesgos inherentes al proceso dado que en el mapa de
riesgos, solo se establece uno, sin embargo, durante la entrevista, se evidenciaron otros riesgos
asociados al proceso que no se evidenciaron en la matriz.
Con el fin de asegurar la administración o mitigación de todos los riesgos asociados al proceso.
5.4.11.4. Centro de Manufactura en Textiles y Cuero – Regional Distrito Capital
 Gestión de Contractual
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La metodología empleada por el centro para asegurar la medición objetiva de la calidad del
servicio por parte del aprendiz, con relación a los instructores. Porque la encuesta de satisfacción
enviada por la Dirección General no le permite al centro de formación como se encuentra
específicamente ni como se encuentran sus instructores con respecto a la percepción de satisfacción
de los aprendices, entonces esta herramienta implementada por el proceso les permite tomar
medidas con base a hechos y datos de manera oportuna.
 El control desarrollado por el proceso para la asignación y cumplimiento de perfiles para cada
contrato. Porque asegura que cada instructor cumple completamente con el perfil para cada
programa y adicionalmente incluye información de honorarios que también asegura el cumplimiento
de las tablas definidas por la Dirección General.
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El Laboratorio de Ensayos que se encuentra en proceso de montaje por parte del Centro de
Manufactura en Textil y Cuero. Porque contribuirá a la formación integral del Aprendiz a través del
desarrollo práctico de pruebas y ensayos en su área técnica.
 El primer puesto logrado por el Aprendiz del Centro de Manufactura en Textil y Cuero en el
concurso "World Skills Colombia - Sena". Porque este reconocimiento es el resultado de la aplicación
de los conocimientos y competencias desarrolladas por el Aprendiz en el proceso formativo.
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
 Gestión de Infraestructura y Logística
Oportunidades de Mejora
 La priorización de la ejecución presupuestal relacionada con los mantenimientos de equipos y
de infraestructura del centro de formación. Para asegurar que las prioridades vividas por el centro
son las que primero se atienden, como por ejemplo la accesibilidad a personas con discapacidad y la
señalización de seguridad industrial requerida, teniendo en cuenta que quien genera la priorización es
la Regional Distrito Capital y no el centro de formación.
5.4.11.5. Centro de Materiales y Ensayos – Regional Distrito Capital
 Gestión Certificación de Competencias Laborales
Oportunidades de Mejora
 El método para archivar los registros, en medio magnético, de todos los evaluadores e
instructores que manejan registros del usuario o aprendiz. Para asegurar que es un método
unificado a nivel nacional que asegure que se encuentren dichos archivos de manera fácil por
cualquier persona, esto asegura que la información queda en la entidad.
 Gestión de Formación Profesional Integral
Oportunidades de Mejora
 El control de instructores del centro contratados. Para identificar a que área, programa y ficha le
va a dar respuesta la contratación de cada instructor, establecer un control que permita saber a qué
especialidad corresponde cada contratación y si cumple con los requisitos existentes en el Programa
Curricular de Formación.
5.4.11.6. Centro de Servicios Financieros – Regional Distrito Capital
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
Oportunidades de Mejora
 Los indicadores. Para que se revise el tablero de indicadores de este proceso y se defina cuáles
son los indicadores oficiales de este proceso, ya que por una parte se tienen 13 indicadores, algunos
de ellos son institucionales, mientras que el proceso solo figuran tres, de los cuales dos están activos
 Gestión de Formación Profesional Integral.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La medición de la satisfacción del Cliente. Porque contempla criterios de calificación en cuanto a
los objetivos de los cursos, los recursos, la metodología y desempeño de los instructores, así como las
sugerencias.
 La medición de la satisfacción del Cliente. Porque de la evaluación de satisfacción de 6.885
encuestas realizadas y 220 instructores evaluados, se obtuvo como resultado del año 2013, de 4.01
sobre 5 frente a una meta de 4.00.
 Los Indicadores. Por el cumplimiento de la meta como centro de servicios financieros del Distrito
Capital en el programa Presidencial de las locomotoras del plan de desarrollo, en el objetivo de
formación técnica profesional que al mes de junio 2014 tiene un índice de cumplimiento del 148.65%
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
 Los Indicadores. Por los indicadores de deserción del Centro de Formación, los cuales están por
debajo de las metas a nivel nacional, Técnico laboral (2.7%), educación superior 8.8% y total promedio
6.6%.
Oportunidades de Mejora
 El análisis de la mejora. Para que realicen el análisis comparativo de los indicadores con los
periodos anteriores, con el fin de conocer la tendencia del mejoramiento de los resultados de los
procesos.
 Gestión de Infraestructura y Logística
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El manejo de inventarios. Por el adecuado manejo de los inventario, custodia, almacenamiento y
distribución de bienes muebles e inmuebles de consumo y devolutivos
 Gestión de la Innovación y la Competitividad
Oportunidades de Mejora
 Los recursos informáticos. Para que se considere la posibilidad de desarrollar un aplicativo o
herramienta que permita la administración de los proyectos (planificación, organización, ejecución y
control).
5.4.11.7. Centro de Tecnologías para la Construcción y la Madera – Regional Distrito Capital
 Gestión Contractual
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La evaluación exhaustiva que se realiza a los proveedores, previa a la selección. Porque facilitan
el proceso de adquisición de los materiales necesarios, la que incluye entrega a los mismos de las
fichas técnicas detalladas que se han elaborado para los implementos de seguridad básica.
 Gestión de Formación Profesional Integral
 Las Alianzas que se han establecido con las empresas más representativas del sector de la
Construcción como: GERFOR, PAVCO, FUZION SYSTEMS SAS, CIVILIA SA, POINTER INSTRUMENT
SERVICES LTDA, GRUPO AR. Porque los aprendices se benefician con la posibilidad de conocimiento y
uso de materiales de alta calidad lo que favorece incrementar su experiencia práctica y relación con
dichas empresas.
 Gestión de la Innovación y la Competitividad
Oportunidades de Mejora
 El diagnóstico del proceso. Para fortalecer la situación actual del proceso frente a las metas de la
institución y redefinir los pasos a seguir en pro de la mejora continua
5.4.11.8. Centro Nacional de Hotelería, Turismo y Alimentos – Regional Distrito Capital
 Gestión de Certificación de Competencias Laborales
Oportunidades de Mejora
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
 El aplicativo para la inscripción de los candidatos. Para asegurar que si la información
diligenciada no está completa no le permita al usuario o al administrador del aplicativo seguir el
proceso de inscripción, esto aseguraría la veracidad de la información allí contenida.
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Las encuestas de satisfacción del usuario adicionales a las realizadas por la Dirección General. Porque le
permiten a los procesos del centro saber en dónde se encuentra cada proceso dentro del centro y no
solamente el dato global del centro a nivel regional que no les permite tomar acciones específicas
para el aumento de la satisfacción del usuario
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Las actividades de bienestar desarrolladas por el centro (Salud, Equidad e igualdad de
condiciones, habilidades socioeconómicas, cultura, deporte, liderazgo, responsabilidad social,
convivencia) Porque buscan disminuir la deserción y ayudan a la población vulnerable que puede
perder la oportunidad de recibir los servicios del centro, porque todas las actividades de bienestar
buscan mejorar el comportamiento de la mayoría de los indicadores misionales del centro.
5.4.12. REGIONAL GUAJIRA
5.4.12.1. Centro Agroempresarial y Acuícola – Regional Guajira
 Gestión de Formación Profesional Integral
Oportunidades de Mejora
 El manejo del producto/servicio no conforme. Para que se tengan claridad al momento de
detectar y registrar el Producto No Conforme en la Plataforma Compromiso y se pueda evidenciar el
registro y manejo del producto no conforme en el Centro.
5.4.13. REGIONAL HUILA
5.4.13.1. Centro Agroempresarial y Desarrollo Pecuario del Huila
 Gestión Contractual
Oportunidades de Mejora
 La gestión de riesgos aplicables de forma específica y global a todos los procesos que se
gestionan en el centro de formación. Para que se contextualicen e incluyan riesgos que le aplican a
todos los procesos, para Prevenir y gestionar controles necesarios para lograr la conformidad con
todos los requisitos aplicables para alcanzar o aportar a los objetivos operacionales, tácticos y
estratégicos de la organización, y la prestación del servicio.
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
Oportunidades de Mejora
 La planificación detallada de las actividades programadas para alcanzar los objetivos
propuestos por gestores y equipo de trabajo del proceso. Para asegurar condiciones de eficiencia, y
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INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
efectividad y determinar los niveles de reto requeridos frente a especificaciones de cumplimiento de
metas establecidas, así como la definición de mecanismos de seguimiento y medición de gestión
individual y colectivo del proceso.
 El diligenciamiento de todos los datos requeridos y establecimiento de datos de enlace para los
registros del proceso. Para prevenir la generación de una no conformidad frente a requisitos
relacionados con el control de registros y trazabilidad del proceso, incluyendo el estado de las
publicaciones para precotizaciones realizadas a través de medios tecnológicos.
 Gestión de Infraestructura y Logística
Oportunidades de Mejora
 El programa de mantenimiento de equipos. Para ajustar el soporte documental e incluirlos en
los planes de acción anual y planes de adquisiciones o contratación.
 La aplicación de métodos apropiados de seguimiento y medición a la gestión de los procesos y
del sistema de gestión. Para fortalecer la identificación de oportunidades de mejora y toma de
decisiones adecuadas con relación a los resultados de impacto sobre la conformidad del servicio,
eficacia, eficiencia y efectividad del sistema de gestión de la calidad.
 Gestión de Recursos Financieros
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El Rankin del informe de medición de Centros. Porque el centro de formación ocupa el tercer
puesto en cumplimiento de ejecución presupuestal lo cual muestra el nivel de control administrativo
frente a la gestión de los recursos.
 Gestión del Talento Humano
Oportunidades de Mejora
 Los resultados de la verificación de requisitos de competencia para personal contratista. Para
prevenir el bajo desempeño e impacto sobre la calidad de los servicios.
5.4.13.2. Centro de Desarrollo Agroempresarial y Turístico del Huila
 Gestión contractual
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La proactividad del equipo responsable del proceso de gestión contractual para controlar desde
la planificación la ejecución y control del proceso. Socialización realizada a todos los líderes de
proceso y coordinadores de área con los requerimientos y principios de planeación de los trámites
contractuales a través del Correo electrónico enviado desde el 29 de enero de 2014; y la felicitación
recibida por ocupar el primer lugar dentro de la regional en "Mejor ejecución presupuestal 2013" a
través del correo remitido desde la dirección regional el 18 de febrero de 2014.
Oportunidades de Mejora
 Mecanismos y grado de control establecidos en la verificación realizada por supervisores de
contratos para asegurar que los productos adquiridos cumplen con las especificaciones y
disposiciones establecidos. Para Prevenir la aceptación de productos que ponen en riesgo las
condiciones para la prestación del servicio y el detrimento de patrimonio.
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
Oportunidades de Mejora
 Fortalecer la planificación de sus actividades y presentación de sus resultados con respecto al
análisis de sus condiciones y realidades, considerando fechas y metas dadas desde la dirección
general. Para no generar indicadores con resultados no aplicables o fuera del contexto, que
desvirtúan la gestión realizada.
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La activa participación y excelentes resultados en proyectos de investigación y desarrollo y
pruebas de evaluación de competencias en el programa World Skills. Porque se demuestra a través
del documento Visor departamento e indicadores 19/06/2014 que el indicador de aprendices que
participan en proyectos de investigación y desarrollo se encuentra en el 16% con respecto al total de
estudiantes, por encima de la media nacional y se ocupa entre el 8 y 9 puesto entre 22 participantes a
nivel nacional en la valoración de competencias y herramientas para la vida World Skills
 El impacto generado por el desarrollo de sus procesos formativos y de emprendimiento en su
entorno socio-cultural a través de su filosofía y ponencia "Formando Personas Felices en Ambientes
Difíciles", su campaña SENA EN CASA, así como el reconocimiento en proyectos con calidad del café
y participación de las competencias como catadores a nivel nacional. Porque se evidencia con
observación, registros y documentos que soportan el grado de aceptación, compromiso y gratitud
demostrado por sus diferentes grupos de interés como aprendices convencionales, Jóvenes rurales
convencionales, aprendices de proyectos especiales como reclusos, trabajadoras sexuales, jóvenes
rurales con perturbación en sus condiciones psicosociales, así como el desarrollo de programas
complementarios de escuelas de padres, alianzas con la Policía e INPEC.
 Gestión de Infraestructura y Logística
Oportunidades de Mejora
 Facilitar la trazabilidad de los controles realizados a toda la infraestructura y ambiente de
trabajo (recursos físicos, técnicos y tecnológicos identificados como necesarios en sus diferentes
ambientes y servicios ofertados), desde su determinación, hasta la verificación de las actividades
realizadas para su eficaz y eficiente mantenimiento y/o condiciones de funcionalidad. Para
fortalecer el control sobre las condiciones físicas y ambientales de los servicios ofertados para
asegurar la conformidad con los requisitos aplicables.
 Asegurar la consolidación de los soportes componentes de la hoja de vida de la infraestructura
utilizada para el desarrollo del programa de formación de entrenamiento de trabajo en Alturas,
tanto para sistemas de acceso, como los EPI's conforme a los lineamientos de la resolución 1409 de
2012 del MinTrabajo, Resolución 02578 de 2012 del SENA y resolución 1903 de 2013 de MinTrabajo.
Para controlar el adecuado mantenimiento y los registros correspondientes que aseguren la
conformidad con los requisitos aplicables al servicio.
 Relacionamiento Empresarial y Gestión del Cliente
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El grado de satisfacción logrado desde la percepción de ciudadanos y aprendices desde el
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
ámbito regional, por encima de la meta y media de resultados a nivel nacional. Porque el Centro
ocupó el segundo lugar después de la Guajira, con satisfacción medida de 86% en ciudadanos y 94%
en aprendices y tendencia creciente con respecto a referentes anteriores, verificados desde el
informe correspondiente.
Oportunidades de Mejora
 El nivel de seguimiento realizado a las PQRS, consolidando y caracterizando de acuerdo a los
lineamientos de la reglamentación establecida en el art. 24 de la Resolución 00725 de 2013, así
como la medición de oportunidad, eficacia y efectividad en los tratamientos aplicados. Para que se
pueda determinar el análisis apropiado para demostrar la conveniencia, adecuación, eficacia,
eficiencia y efectividad del proceso.
5.4.13.3. Centro de Formación Agroindustrial – Regional Huila
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
Oportunidades de Mejora
 La planificación de las actividades de Gestores establecidas para el cumplimiento de las metas.
Para que se realice el seguimiento a la eficiencia y efectividad de las actividades adoptadas, así como
la medición de desempeño individual y colectivo del personal que participa en el proceso.
 El control de los documentos que soportan la gestión del proceso. Para estandarizar el proceso
de acuerdo con el procedimiento de elaboración y control de documentos, en documentos tales como
"Modelo Plan de Acción 5w2h" - "Plan de Acción CEFA para cada gestor"
 Gestión de Formación Profesional Integral
Oportunidades de Mejora
 La utilización del aplicativo para articular los diferentes planes de mejoramiento derivados de la
autoevaluación del proceso y resultados de los indicadores. Para que el Centro adopte las
metodologías de análisis de causas y el establecimiento de planes de acción se conceptualicen no
como medidas correctivas, utilizando el módulo de mejoramiento continuo de Compromiso.
 La matriz de identificación y valoración de riesgos del proceso. Para que se contextualicen
riesgos asociados al análisis de las causas de deserción bajo las condiciones socio-económicas de la
población de donde se captan los aprendices objeto de formación.
 Gestión de Infraestructura y Logística
Oportunidades de Mejora.
 La matriz de identificación y valoración de riesgos del proceso. Para que se evalúe el impacto de
leyes y aspectos normativos que afectan la ejecución presupuestal como la Ley de Garantías, así como
aspectos de actualización legal aplicables a algunos componentes de la infraestructura como
vehículos dados a partir de la resolución 315 de 2013.
5.4.13.4. Centro de Gestión y Desarrollo Sostenible Surcolombiano – Regional Huila
 Gestión de Contractual
Oportunidades de Mejora.
 Los criterios de selección de proveedores (Requisitos habilitantes) e información de
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
adquisiciones de bienes y servicios suministrados (especificaciones del servicio), las competencias
del personal que afecta la calidad de los servicios adquiridos relacionados con disposiciones legales
y riesgos asociados sobre la calidad del servicio y responsabilidades civiles y administrativas. Para
asegurar el control de las condiciones dadas para la prestación de los servicios y prevenir impactos
negativos sobre la calidad de estos.
 Gestión de Formación Profesional Integral
Oportunidades de Mejora.
 La identificación y disponibilidad de acceso a documentos obsoletos (Como el Documento Base
Teórica conceptual para la elaboración de la planeación pedagógica de marzo de 2013 V1) y aplicar
los controles establecidos para que no ocurra Para prevenir el uso no intencionado de estos
documentos y afectar la conformidad con los requisitos establecidos, así como con los objetivos y
principio del mejoramiento. Utilizar la plataforma Compromiso en la que se administran los
documentos del SIG, genera los respectivos listados maestros y los controles para evitar el uso de
documentos obsoletos, en cumplimiento del procedimiento de elaboración y control de documentos.
 El control oportuno, adecuación, aprobación y disponibilidad de los resultados de cambios
generados a la planificación de la prestación del servicio, antes de que la entidad se comprometa a
proporcionar el servicio al cliente. Para asegurar que las diferencias existentes entre requisitos
definidos y los expresados previamente están resueltas, así como los resultados de la evaluación de la
capacidad que tiene la entidad para cumplir con estos requisitos definidos. (como lo es elproyecto
formativo y plan pedagógico para el Tecnólogo Formulación de Proyectos que inició en 2014,
considerando los cambios que se generaron con respecto al que inició en el 2012)
 La identificación y control de los riesgos aplicables a los procesos (Considerando que los
controles no son correctivos a tomar). Para prevenir la ocurrencia, reducir la vulnerabilidad o mitigar
el efecto de factores que afectan negativamente el logro de los objetivos, los recursos utilizados, el
impacto sobre resultados y desempeñar responsablemente las actividades a niveles de aceptación.
 Gestión de Infraestructura y Logística
Oportunidades de Mejora.
 El acceso y/o recuperación a los registros trazables para demostrar la conformidad con la
planificación, ejecución y control aplicados al mantenimiento de la infraestructura determinada
como necesaria por la organización. Para asegurar el fácil acceso a los registros y prevenir la no
recuperación de los registros que permiten proporcionar la conformidad con los requisitos, así como
de la operación eficaz, eficiente y efectiva del sistema de gestión de la calidad; y facilitar el
seguimiento y control de la infraestructura y el ambiente de trabajo requeridos para asegurar la
conformidad con los requisitos de los servicios.
 Gestión de la Innovación y la Competitividad
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La dinámica del grupo de investigación que lidera el proceso de gestión de la innovación y la
competitividad. Porque no solo se cumplen con las políticas institucionales en términos de
investigación para la innovación y competitividad, si no que se siguen lineamientos nacionales con
proyección internacional con categorización del grupo de investigación por COLCIENCIAS y
reconocimiento en la medición de grupos de investigación, desarrollo tecnológico y/o innovación
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
como se muestra en el reporte de marzo 12 de 2014, verificado en el proceso.
Oportunidades de Mejora
 Los mecanismos para el seguimiento de la gestión en relación con la eficiencia y efectividad.
Para asegurar el seguimiento a la capacidad que tienen los procesos para demostrar la capacidad de
los resultados planificados en estos términos. Aplica a todos los procesos, especialmente los
misionales.
5.4.14. REGIONAL MAGDALENA
5.4.14.1. Despacho Regional
 Direccionamiento Estratégico
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El trabajo en equipo de los centros del Magdalena (dirección regional, logístico y acuícola).
Porque ha permitido el crecimiento de los centros y han logrado consolidarse como regional y no
como centros.
 La reactivación de los comités técnicos con los diferentes sectores. Porque mejora la
empleabilidad para alcanzar el impacto social que tienen dentro de su misión.
 El control diario de la ejecución presupuestal. Porque permite mirar tendencias y tomar acciones
de manera inmediata.
Oportunidades de Mejora
 Revisar las metas de los indicadores. Para ajustarlas a las tendencias históricas y a las condiciones
actuales de los Centros, con el fin de lograr su cumplimiento y de establecer estrategias para lograr
los objetivos.
 Gestión de Empleo, Análisis Ocupacional y Empleabilidad
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Los talleres de orientación a las personas que necesitan empleo. Porque aumentan la posibilidad
de que las hojas de vida sean tenidas en cuenta.
5.4.14.2. Centro Agro empresarial y Acuícola – Regional Magdalena
 Gestión de Formación Profesional Integral.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La infraestructura. Porque contar con 115 hectáreas, con laboratorios de aplicación tecnológica y
tecnología moderna es una herramienta fundamental en el proceso de aprendizaje, ya que
contribuye a desarrollar habilidades y técnicas en los aprendices.
 El servicio de internado, transporte y alimentación para los aprendices. Porque esto contribuye
a mejorar las condiciones de acceso al Centro y como herramienta para reducir la deserción.
 Los instructores capacitados, y certificados internacionalmente. Porque esto impacta en la
calidad de la formación y genera educación de proyección internacional.
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
 Las pasantías de los aprendices a nivel internacional. Porque les permite conocer nuevas
tecnologías, replicar el conocimiento y mostrar la capacidad técnica de los aprendices SENA,
aportando al desarrollo y/o generación de proyectos.
Oportunidades de Mejora
 La documentación de las actividades. Para que se evidencien las remisiones que realizan a la
psicóloga de los aprendices, lo que facilita la trazabiidad del manejo dado y mejora el seguimiento de
la problemática.
 La redacción del informe de bienestar. Para poder analizar de manera secuencial el impacto de
las actividades realizadas o pendiente y realizar planes de mejoramiento.
5.4.15. REGIONAL META
5.4.15.1. Despacho Dirección
 Direccionamiento Estratégico.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Las reuniones semanales implementadas por la Dirección Regional. Porque permite el
seguimiento riguroso y detallado de las tareas por parte de cada uno de los equipos de trabajo, así
como la toma de acciones inmediatas en caso de ser requeridas.
 La presencia del SENA con los diferentes servicios que presta en los 29 municipios que
conforman el departamento. Porque la gestión realizada por el equipo de trabajo del SENA de la
regional ha permitido promover el desarrollo de las comunidades.
 Gestión de Empleo, Análisis Ocupacional y Empleabilidad
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La disponibilidad de equipos de cómputo en la Oficina de Agencia Pública de Empleo para uso
de los clientes. Porque permite brindar una asesoría integral al cliente, abre nuevas oportunidades a
aquellos que no tienen acceso a este tipo de tecnología y de esta forma contribuye a aumentar su
satisfacción.
 La verificación de los documentos que soportan la información registrada en el aplicativo por
parte de los usuarios y de los empresarios. Porque asegura que el proceso sea transparente,
confiable y seguro tanto para el usuario como para el empresario.
 El desarrollo de los talleres de orientación ocupacional y con enfoque diferencial (Temas: (1)
Registro y utilización del aplicativo SPE, (2) Hoja de vida y carta de presentación, (3) Entrevista y
prueba de selección, (4) Mercado laboral y redes efectivas para la búsqueda de empleo y (5)
Autoestima y motivación). Porque brinda al usuario herramientas para desenvolverse con éxito en
los procesos de selección y contribuye a su objetivo de ubicarse laboralmente.
 La actividad "Micro ruedas de Empleo." (La Regional ha llevado a cabo 4 durante el I Semestre
del 2014 (Ripley, (2) Registraduría, Corral, Sándwich Cubano). Porque ha permitido la vinculación del
personal propio de la región a través de las alianzas con los empresarios.
 Gestión de Infraestructura y Logística.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La metodología de priorización de la necesidad de adecuaciones y mantenimientos aplicada por
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
el SENA. Porque permite que cada Centro determine la importancia de los proyectos a desarrollar,
con el fin de informar a la Dirección en donde deben ser enfocados los esfuerzos. Porque permite
que cada Centro determine la importancia de los proyectos a desarrollar, con el fin de informar a la
Dirección en donde deben ser enfocados los esfuerzos.
5.4.15.2. Centro Agroindustrial del Meta
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La estrategia empleada para la difusión de Programas de Formación y otros servicios que presta
el SENA a través de emisoras y carteleras en Municipios y stands en Centros Comerciales. Porque
hizo posible que el SENA se acercara a la comunidad de una manera novedosa, permitiendo la
formulación de preguntas y aclaración de dudas.
 El I Encuentro de Socialización de Proyectos y EPPs llevado a cabo en Septiembre de 2013.
Porque permitió la integración de los Aprendices y el intercambio del conocimiento a través de los
proyectos presentados por los diferentes Programas de Formación.
 La adquisición del Software TP y la actualización del Software Tauros para el Programa de
Producción Ganadera. Porque permite que los Aprendices conozcan herramientas para el manejo de
la información que se aplican en el sector, para que su desenvolvimiento en la etapa productiva sea
más eficiente.
 El proyecto "Piloto de ganadería doble propósito pie de monte llanero, municipio Guamal y
Villavicencio". Porque a través de este proyecto se logrará la integración del SENA con empresarios,
dueños de fincas, aprendices y entidades del estado que contribuirán al desarrollo y fortalecimiento
de la región.
5.4.16. REGIONAL NARIÑO
5.4.16.1. Despacho Regional y Centro Internacional de Producción Limpia – Lope – Regional
Nariño.
 Direccionamiento Estratégico
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Las visitas de seguimiento trimestral que se realizan a los centros de Tumaco e Ipiales. Porque
permiten tener un control constante sobre su gestión y corregir las fallas que allí se presentan de
manera oportuna.
 Gestión de Empleo, Análisis Ocupacional y Empleabilidad.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La infraestructura física de la agencia pública de empleo. Porque cuenta con espacios amplios y
limpios que ofrecen calidez y tranquilidad para que las personas que buscan empleo reciban
sensibilizaciones, charlas, y entrevistas laborales.
 La validación física realizada a los soportes de educación de los usuarios. Porque minimiza los
riesgos de falsificación de estos documentos.
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La herramienta de seguimiento de indicadores desarrollada por el proceso. Porque permite
proyectar el cumplimiento de las metas establecidas para el proceso.
 El nivel de madurez adquirido por el proceso. Porque ha permitido que el centro sea uno de los
más sobresalientes a nivel país en todo lo referente a emprendimiento.
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El proyecto a corto plazo para certificar el ambiente de mecatrónica por Festo. Porque permitirá
a los estudiantes contar con espacios de altísima calidad y tecnología para el desarrollo de su
formación.
 Gestión de Infraestructura y Logística
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Las salas de mecatrónica que se encuentran muy bien dotadas tecnológicamente. Porque
ofrecen a los estudiantes elementos importantes para desarrollar su formación de manera efectiva
para adquirir un alto nivel en lo referente a la automatización.
 Gestión de Instancias de Concertación y Competencias Laborales.
Oportunidades de Mejora
 Las normas de Competencia Laboral. Para actualizarlas con base en la nueva estructura del
formato "norma sectorial de competencia laboral", con el fin de documentar los elementos nuevos
como: definición de elementos técnicos, mapa funcional, expertos participantes y el aval del consejo
ejecutivo.
5.4.17. REGIONAL NORTE DE SANTANDER
5.4.17.1. Despacho Regional
 Direccionamiento Estratégico
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El tablero de indicadores de la regional. Porque permite seguimiento oportuno en el
cumplimiento de las metas y el análisis y toma de decisiones oportuna para su logro.
 La formulación de nuevos programas con registros calificados. Porque soportan eficazmente las
estrategias de cambio de orientación de la formación hacia nuevos sectores, en busca de minimizar la
dependencia de Venezuela.
 La consideración de incluir campos en el acta para aspectos tales como el objetivo de los
compromisos y la determinación de recursos. Para que se asegure el cumplimiento de las actividades
y la disponibilidad de recursos, y se facilite la evaluación de la eficacia, eficiencia y/o efectividad de las
acciones propuestas como resultado de la revisión por la dirección regional.
5.4.17.2. Centro de la Industria, la Empresa y los Servicios – Regional Norte de Santander
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
 Gestión Certificación de Competencias Laborales.
Oportunidades de Mejora
 Los indicadores de procesos como Gestión de la Instancias de Concertación y gestión
contractual. Para que se revisen de manera que se asegure que dichas herramientas aportan a la
mejora continua de la Entidad.
 Gestión de Empleo, Análisis Ocupacional y Empleabilidad
Oportunidades de Mejora
 La diferenciación entre las competencias requeridas y las observaciones de las vacantes en las
convocatorias. Para que se eviten confusiones, inducción al error o posibles reclamaciones de los
usuarios.
 La utilización del listado de asistencia del SIG en los talleres de orientación. Para que se asegure
el control de la actividad y se eviten reprocesos de registro de información
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El plan de bienestar. Porque permite establecer estímulos a los aprendices y previene la
deserción, además de complementar la formación integral de la comunidad estudiantil.
 La infraestructura y competencia de los instructores. Porque asegura la calidad de los servicios
de formación prestados por el centro.
 El compromiso y sentido de pertenencia del personal, así como su experiencia. Porque facilita la
ejecución de las actividades, la calidad de la formación impartida y, a su vez, la integración y
cumplimiento de los requisitos del sistema de gestión como parte natural del desarrollo de las
actividades.
 Relacionamiento Empresarial y Gestión del Cliente.
Oportunidades de Mejora
 El manejo de las quejas y reclamos en cuanto a la respuesta dada y sustento. Para que se
prevengan situaciones de inconformidad por parte del reclamante que puedan generar posibles
situaciones legales.
5.4.18. REGIONAL PUTUMAYO
5.4.18.1. Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima – Regional Putumayo.
 Gestión de Formación Profesional Integral.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El adecuado seguimiento al proceso y la consecución de resultados. Porque se asegura la
consecución de metas, el análisis de los resultados frente a la gestión y la implementación de planes
de acción adecuados a las necesidades del proceso.
Oportunidades de Mejora
 El análisis de datos frente a las comunicaciones escritas recibidas en forma de peticiones, quejas
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
y reclamos principalmente. Para identificar de mejor manera las ofertas en formación,
emprendimiento y certificación de competencias; igualmente para mejorar la clasificación de las
comunicaciones frente al procedimiento de quejas y darles el tratamiento frente a este
procedimiento.
5.4.19. REGIONAL QUINDIO
5.4.19.1. Despacho Regional
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La adecuación de sus instalaciones locativas. Porque se preocupa por el cuidado y desarrollo de
la infraestructura requerida para la prestación de sus servicios.
 La alianza con el ICBF para adecuar una guardería. Porque facilita la asistencia de las madres
aprendices junto con sus hijos durante la jornada académica. Se encuentra en adecuación el lugar
para ubicar la guardería, fecha estimada de entrega segunda mitad del semestre B_2014.
 El personal vinculado al SGC conoce la aplicación "CompromISO", la utiliza y evidencia
aceptación de la misma para el desarrollo de sus actividades. Porque durante las auditorias
evidenciaron registros e información a través de la plataforma "CompromISO".
 El seguimiento de compromisos. Porque se registran en actas e informes los compromisos de
todos los procesos y esto permite la trazabilidad de los mismos.
 El tablero de indicadores. Porque facilita el seguimiento y control frente a los mismos. Se
evidencian registros de las jornadas de seguimiento por parte del director de la regional y
representantes de la Dirección general.
 Los mapas de riesgos. Porque desarrollan actividades encaminadas al control y mitigación de los
mismos de manera oportuna y pertinente.
 Las encuestas de satisfacción periódicas realizadas por los procesos misionales. Porque la
medición de la satisfacción de la percepción de sus actores relevantes, están alineadas con la
metodología nacional, sus resultados son analizados y se registran estrategias para el mejoramiento
de los aspectos por mejorar.
Oportunidades de Mejora
 El uso de la plataforma "CompromISO" módulo mejoramiento continuo-servicio no conforme.
Para que se asegure el registro de todos los eventos identificados en los procesos misionales.
5.4.19.2. Centro de Comercio y Turismo – Regional Quindío
Oportunidades de Mejora
 El análisis de los datos de la gestión en la enfermería. Para que los datos sirvan como fuente para
planear actividades de medicina preventiva en las jornadas de bienestar estudiantil.
5.4.19.3. Centro para el Desarrollo Tecnológico de la Construcción y la Industria – Regional
Quindío.
 Gestión de Formación Profesional Integral.
Oportunidades de Mejora
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
 El análisis de los datos de la gestión en la enfermería. Para que los datos sirvan como fuente para
planear actividades de medicina preventiva en las jornadas de bienestar estudiantil.
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo.
Oportunidades de Mejora
 La metodología utilizada para el seguimiento a la gestión de los procesos. Para que se realice
seguimiento a toda la gestión y no solo al resultado.
 Gestión de Infraestructura y Logística.
Oportunidades de Mejora
 La caracterización del proceso. Para que se precisen cuáles son las actividades desarrolladas en
los Centros de Formación y no se confundan con las establecidas en el proceso de Gestión
Contractual.
5.4.20. REGIONAL RISARALDA
5.4.20.1. Centro de Comercio y Servicios – Regional Risaralda.
 Gestión de Formación Profesional Integral.
Oportunidades de Mejora
 El servicio no conforme. Para que en el tratamiento de servicios no conformes, mediante su
análisis de impacto, clasificación sobre las causas que los generan, tendencias de presentación,
eliminen las causas y demuestren el grado de control alcanzado.
 La determinación de las validaciones realmente efectuadas. Para concientizar sobre la
importancia de la aplicación generalizada de dicho elemento de la V. Como por ejemplo para validar
los resultados de la formulación de la programación anual del Centro, su configuración adecuada y
efectiva.
5.4.21. REGIONAL SANTANDER
5.4.21.1. Despacho Dirección
 Direccionamiento Estratégico.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La actitud del personal frente al Sistema de Gestión de Calidad. Porque evidencia el compromiso
y toma de conciencia y favorece la implementación y mantenimiento eficaz del mismo.
 El control de la prestación del servicio. Porque asegura el correcto desarrollo de las actividades y
el logro de las metas propuestas para la formación de los practicantes.
Oportunidades de Mejora
 Los resultados de la revisión por la dirección de las regionales. Para que se incluyan aspectos de
fundamental importancia como la determinación de las necesidades de recursos de manera que se
facilite la disponibilidad de los mismos en el presupuesto asignado desde la dirección general
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
 Gestión de Empleo, Análisis Ocupacional y Empleabilidad
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La inversión en la infraestructura del laboratorio de inglés y de las instalaciones de la agencia
pública de empleo. Porque apoyan el cumplimiento de las estrategias de la organización y el logro de
sus objetivos a través del aumento de la capacidad para cumplir requisitos.
 Gestión de Formación Profesional Integral
 La infraestructura con que cuenta la sede de formación de Bucaramanga. Porque facilita el
desarrollo de las actividades en pro de la consecución de los objetivos.
 Relacionamiento Empresarial y Gestión del Cliente
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El nuevo aplicativo CRM. Porque permitirá tener un mayor control sobre la gestión de las
diferentes solicitudes del cliente con mayor oportunidad.
Oportunidades de Mejora
 El indicador colombianos formados por alianzas. Para que se revisen y ajusten sus metas, de
manera que se convierta en un elemento retador que estimule su logro y aporte a la consecución de
los objetivos del proceso.
 El aplicativo ON BASE para el seguimiento a las PQRS. Para que se asegure la oportunidad en la
respuesta y se prevenga el vencimiento de los términos.
5.4.21.2. Centro Agroturístico – Regional Santander
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo.
Oportunidades de Mejora
 El seguimiento a la planificación de las actividades del proceso gestión de emprendimiento y
Empresarismo. Para que se cuente con un mayor control sobre su cumplimiento y logros obtenidos
durante su ejecución.
 Gestión de Formación Profesional Integral.
Oportunidades de Mejora
 El seguimiento a actividades de bienestar. Para que se tenga un mejor control sobre los
resultados y sobre el impacto que dichas actividades tienen en la comunidad estudiantil.
5.4.21.3. Centro de Gestión Agro empresarial del Oriente – Regional Santander.
 Gestión de Contractual
Oportunidades de Mejora
 El indicador de porcentaje de solicitudes tramitadas en el SECOP. Para que se oriente la
medición a aspectos relacionados con la gestión del proceso o el aprovechamiento de los recursos y
no hacia el cumplimiento de requisitos legales, de manera que se aporte a la mejora continua del
sistema de gestión.
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA

El seguimiento a la ejecución de obras civiles. Para que se defina la periodicidad de dicha
actividad desde las etapas iniciales de la contratación de manera que permitan un mayor control
sobre el desarrollo de los contratos.
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Las actividades desarrolladas para la implementación del programa jóvenes rurales. Porque
impactan favorablemente en el crecimiento industrial y la formación técnica del sector agrario,
ayudando al establecimiento de proyectos de emprendimiento y la generación de oportunidades
laborales y empresariales.
Oportunidades de Mejora
 La planificación de los proyectos de jóvenes rurales emprendedores. Para que se cuente con un
mejor control sobre el desarrollo de las actividades al considerar, además de la formación, los
aspectos de la ejecución integral del proyecto.
 Gestión de Formación Profesional
Oportunidades de Mejora
 Los resultados de las pruebas online. Para que sirvan como base para establecer impacto de los
programas en la mejora de las competencias, al permitir establecer un diagnóstico de las
competencias del aprendiz al ingreso vs las obtenidas al final del programa.
5.4.21.4. Centro Industrial y del Desarrollo Tecnológico – Regional Santander.
 Direccionamiento Estratégico
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La acreditación en la Certificación de Competencias Laborales con Estándares Internacionales,
de la NCCER (Instituto para la Investigación Técnica de los Estados Unidos). Porque se dota a la
Institución con una acreditación de alcances estratégicos, además sirve de referente en cuanto a
iniciativas regionales de aplicación sistémica.
 La tendencia al alza de los resultados de la gestión en la regional Barrancabermeja, y
presentados en 2013. Porque 21 de los 43 indicadores que marcan la gestión cumplieron con las
metas propuestas por encima del 100%, once estuvieron por encima del 95% y tan solo una estuvo
por debajo del 70% en su cumplimiento, lo que en conjunto demuestra alta eficacia en los objetivos
con que se compromete.
 Gestión de Formación Profesional Integral.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La Planeación minuciosa de las actividades de los proyectos, efectuada en el Centro de
Formación. Porque permite la identificación de los perfiles adecuados, del instructor a seleccionar,
con la competencia adecuada a la requerida y de acuerdo a la competencia resultante del aprendizaje
contenido en el diseño curricular.
 La suscripción de los convenios con Ecopetrol y Fundes Mar en la construcción del puerto sobre
el río Magdalena. Porque realizando la formación en niveles básicos y posteriormente bajo normas
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
internacionales, participa de manera directa y efectiva en procesos regionales de alcance estratégico
nacional
 Gestión de Infraestructura y Logística.
Oportunidades de Mejora
 La infraestructura del Centro con la adquisición de aires acondicionados, para reemplazar
equipos obsoletos. Para que con la instalación de los nuevos aires se adecúen las instalaciones a
requisitos que mantengan condiciones de confort, en temperatura y humedad relativa, para los
aprendices y funcionarios.
 Gestión de Instancias de Concertación y Competencias Laborales
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La participación activa de la Líder del Proceso en las mesas sectoriales de Palma de Aceite y
Oleaginosas y en el de Refinación y Transporte de Petróleo y sus Derivados. Porque con la alta
competencia del profesional a cargo y conocimiento de estos dos sectores, jalona de manera decidida
el fortalecimiento del empleo en dos sectores estratégicos a mediano y largo plazo en la economía
nacional.
5.4.22. REGIONAL TOLIMA
5.4.22.1. Despacho Regional
 Direccionamiento Estratégico.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El seguimiento y control de compromisos. Porque desde todos los procesos se registran en actas
e informes, los compromisos permitiendo el seguimiento y la trazabilidad.
 El tablero de indicadores. Porque facilita el seguimiento y control frente a las metas durante las
jornadas que realiza el director regional y la Dirección General.
 La administración de riesgos. Porque desarrolla actividades encaminadas al control y mitigación
de los mismos de manera oportuna y pertinente.
Oportunidades de Mejora
 La Revisión por la Dirección. Para que se verifique el estado de avance o cierre de los
compromisos en el ejercicio de la vigencia anterior en el momento de la siguiente revisión por la
dirección.
 El análisis a la información presentada en el informe de revisión por la dirección. Para que se
presente evidencia objetiva para toma de decisiones durante la reunión.
 Gestión de Empleo, Análisis Ocupacional y Empleabilidad.
Oportunidades de Mejora
 La medición de la satisfacción para cada actor relevante del proceso: empleadores y buscadores
de empleo. Para que se focalicen las encuestas según los clientes usuarios y se facilite el análisis y
tratamiento de los resultados.
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
 Relacionamiento Empresarial y Gestión del Cliente
Oportunidades de Mejora
 Las PQRS. Para que se clasifiquen (solicitudes, quejas, reclamos, peticiones) y de esta manera
facilite el análisis de los indicadores presentados para el proceso en el periodo de tiempo establecido.
5.4.22.2. Centro Agropecuario la Granja – Regional Tolima
 Gestión de Instancias de Concertación y Competencias Laborales.
Oportunidades de Mejora
 Los riesgos del proceso. Para que se identifiquen los riesgos asociados al proceso, toda vez que
durante la auditoria se evidenciaron varios, diferentes del que se encontraba registrado en la matriz
de riesgos del proceso.
 La metodología utilizada para el seguimiento a la gestión de los procesos. Para que se realice
seguimiento a toda la gestión y no solo al resultado.
5.4.22.3. Centro de Industria y Construcción – Regional Tolima
 Gestión de Formación Profesional Integral
Oportunidades de Mejora
 El análisis de los datos de la gestión en la enfermería. Para que los datos sirvan como fuente para
planear actividades de medicina preventiva en las jornadas de bienestar estudiantil.
5.4.23. REGIONAL VALLE
5.4.23.1. Despacho Dirección
 Direccionamiento Estratégico
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Los planes prospectivos. Porque están focalizados en temas medulares en cada regional, lo
cual ha contribuido a consolidarlos en temas como: infraestructura, competencia del personal,
generación de conocimiento y desarrollo de tecnología. Definir como estándar institucional.
 La convergencia tecnológica por parte de estudiantes de diferentes programas alrededor de un
proyecto común. Por el proyecto (construcción de un barco) que ha permitido fortalecer el
pensamiento sistémico de los estudiantes, trabajando en equipo y la reducción de costos por que no
se requiere rentar barcos para la formación que se dicta en la regional de Buenaventura.
 El maestro del sistema de gestión. Por el desarrollo de este documento que registra las
evidencias del cumplimiento de todos los objetivos con links que permiten acceder a las evidencias
de ejecución de cada actividad y proceso de manera ágil además que facilita la trazabilidad. Socializar
con otras regionales para evaluar su posible implementación.
 Las encuestas de satisfacción del cliente adicionales a las realizadas por la Dirección General.
Porque ha permitido obtener información sobre la efectividad de los programa y además conocer
detalles específicos de la percepción de clientes como aprendices y egresados por centro y a
empresarios.
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
Oportunidades de Mejora
 El formato de seguimiento del Plan Estratégico Regional. Se propone que se incluya una
columna al plan en donde se pueda registrar la efectividad de las actividades realizadas en
cumplimiento de los objetivos, para de esta forma visualizar el impacto de las labores ejecutadas.
Coordinar con la Dirección General para formalizar este un formato e n el SGC para su estandarización
a nivel nacional.
 Los controles de los riesgos. Para que se conserve la evidencia del cumplimiento planificado de
los controles de los riesgos.
 La Revisión por Dirección. Para que se revise la fecha de manera que se ejecute antes de la
definición de presupuesto y asegurar que se consideran necesidades resultantes en la planeación del
mismo.
 Los riesgos a la revisión por la dirección. Para que se complemente la información actual,
considerando la inclusión de la valoración de los mismos, el riesgo de mayor presencia en los
diferentes procesos (análisis estructural) y visualizar prioridades de intervención para su gestión.
 Gestión de Empleo, Análisis Ocupacional y Empleabilidad
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La realización de Micro ruedas de empleo. Por la generación de espacios de encuentro entre los
buscadores de empleo y los empresarios para acortar los tiempos de búsqueda de empleo y
contratación de personal.
 El análisis por oficina del cumplimiento de indicadores. Porque ayuda a identificar las áreas en
las cuales hay que intervenir para mejorar el desempeño.
Oportunidades de Mejora
 Los talleres de orientación ocupacional. Para que se fortalezca la difusión de estos talleres de
manera que la ciudadanía se entere de todos las herramientas (talleres de apoyo, micro rueda entre
otros) que ofrece el proceso y el SENA.
 Las caracterizaciones y el plan de control de calidad de actividades de intermediación laboral.
Para que se asegure que haya coherencia entre las caracterizaciones y el plan de control de calidad,
con respecto de los productos y salidas de las actividades de intermediación laboral en particular para
que se precisen los indicadores y las mediciones pertinentes, así como tener claro cuál es el PNC.
 La plataforma CompromISO y el producto no conforme. Para que se ajuste la parametrización
con respecto a producto no conforme y la definición sea más amplia y permita identificarlos de
manera clara.
 Los riesgos descritos en la plataforma CompromISO. Para que se amplíe la parametrización de
manera que permita la opción de registrar todos los riesgos identificados en el proceso.
 Relacionamiento Empresarial y Gestión del Cliente
Oportunidades de Mejora
 El análisis de PQR por causas. Para fortalecer la identificación de oportunidad de acciones de
mejora transversales.
 Un indicador para la gestión oportuna de la atención de las necesidades de los clientes. Para
medir los tiempos de atención en la prestación del servicio.
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
5.4.23.2. Centro Biotecnología Industrial – Regional Valle
 Gestión Certificación de Competencias Laborales
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El desarrollo de una matriz de certificados de competencia otorgados con fechas de
vencimiento. Porque ayuda a hacer seguimiento al mantenimiento de la competencia del personal
certificado y da alertas para programar los seguimientos de manera oportuna
 El proyecto de certificación de competencias de servidores públicos, en una norma de
pedagogía presencial y una norma de gestión administrativa (servicio al cliente). Porque permite
visualizar fortalezas y oportunidades de mejora para el desempeño de los funcionarios
Oportunidades de Mejora
 Acercamiento con las empresas para promover la preparación del personal que aspira a la
certificación. Para que el proceso de certificación sea más claro para los aspirantes y se fortalezcan las
personas con respecto a los requisitos de certificación y que el proceso sea más ágil.
5.4.23.3. Centro de Diseño Tecnológico Industrial – Regional Valle
 Gestión Certificación de Competencias Laborales
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El trabajo de custodia de la batería de instrumentos. Porque garantiza la confidencialidad de la
información, y genera transparencia al proceso de certificación de competencias laborales.
 La actualización periódica de la batería de instrumentos. Porque minimiza el riesgo de fuga de
información de los proyectos de certificación de competencias laborales.
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La aplicación de la herramienta de diagnóstico. Porque automatiza el proceso de evaluación de
las empresas con inconvenientes y genera un resultado objetivo que da un alto valor al proceso de
empresarismo.
 La plataforma web fondo emprender. Porque permite gestionar proyectos de emprendimiento,
garantizando seguimiento y control al proceso.
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La herramienta de software Sena Sofía Plus. Porque contiene la información de los diseños
curriculares que se encuentran en ejecución, lo cual permite planificar eficazmente los diferentes
programas a ofertar y evidencia una completa trazabilidad del proceso.
 La agencia pública de empleo como mecanismo para seleccionar los docentes nuevos. Porque
permite buscar y recuperar la información de dicho proceso oportunamente y de igual forma
presenta informes detallados que generan un buen nivel de transparencia para todas las partes
interesadas.
Oportunidades de Mejora
 El reporte de juicios de evaluación instructores - aprendices. Para que se establezcan
mecanismos de alerta para verificar oportunamente estas actividades de reporte con el fin de llevar a
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
cabo un seguimiento adecuado a dichas tareas.
 El cumplimiento de metas indicadores en el proceso. Para que se incluyan fechas de
implementación para los planes de acción derivados del incumplimiento, a fin de contar con
herramientas que permitan hacer un seguimiento oportuno.
5.4.23.4. Centro de Electricidad y Automatización Industrial –CEAI. – Regional Valle
 Gestión Certificación de Competencias Laborales
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La formación de los evaluadores en la norma ISO19011. Porque fortalece la competencia de los
evaluadores en técnicas de auditorías, agregando valor a su labor, para que se maneje
institucionalmente.
 Gestión de Contractual.
Oportunidades de Mejora
 Un aplicativo para contratación de servicios personales. Para que se considere implementar esta
herramienta, agilizar el desarrollo de contratos mejorando los tiempos de documentación de la
contratación (contrato, acta de inicio, entre otros).
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Los eventos de promoción de emprendimiento (ferias rurales, la feria del empleo y el
emprendimiento). Porque aumentan la dinámica de generación de ideas de emprendimiento que
posteriormente se convierten en negocios potenciales.
 El desarrollo del tablero de mando con indicadores y ponderaciones específicas. Porque facilitan
el seguimiento a la ejecución de los contratos.
 El mundial de ideas. Porque 71 ideas, 26 ideas ganadoras y 2 planes de negocios aplicables a
financiación ha permitido dinamizar la generación de ideas del centro y articularse con los programas
de formación
Oportunidades de Mejora
 Los planes de acción establecidos para gestionar los riesgos. Para que se revise la coherencia de
los planes de acción y se asegure que son pertinentes y permiten reducir o mitigar los riesgos
identificados.
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La transferencia de conocimiento y tecnologías CEAI a personas de empresas e instituciones
nacionales e internacionales. Porque ha generado impacto en otras latitudes para que a su vez hace
que se multipliquen los conocimientos impartidos.
 El Programa de formación conjunta en temáticas de automatización en convenio con la
universidad de TALCA de Chile, con la participación de la U de Nicaragua y la U de Paraguay. Porque
ha contribuido al crecimiento de la institución y proyección internacional.
 El diseño y fabricación de equipos didácticos. Porque ha facilitado el proceso de docencia y
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
aprendizaje.
 Las rutas específicas para uso de la plataforma Black board. Porque el desarrollo ha permitido
que los aprendices carguen en ella las evidencias de sus estudios y accedan de manera rápida a la
información que se carga a la plataforma y mantenerla de manera ordenada.
 El premio a la excelencia a nivel Nacional de tres docentes. Por el reconocimiento en el marco
del aniversario 57 de la institución a tres docentes del CEAI como consecuencia de los aportes al
conocimiento.
 La alineación continua de criterios para la consolidación de guías de formación. Porque ha
permitido que se vayan actualizando los documentos de formación y se mantengan actualizadas
incluyendo los nuevos aportes de los docentes.
Oportunidades de Mejora
 El seguimiento a las personas e instituciones que han recibido formación en el marco de
transferencia de conocimiento. Para visualizar el impacto en el mediano y largo plazo, así como la
multiplicación de lo que han recibido.
 Gestión de Infraestructura y Logística.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El Proceso de certificación de dos ambientes de trabajo FESTO. Porque los aprendices e
instructores pueden recibir una certificación internacional de FESTO, la cual tiene reconocimiento en
más de 50 países; ampliando las oportunidades laborales de los aprendices e instructores.
 Gestión de Instancias de Concertación y Competencias Laborales.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El desarrollo de plataforma en la nube (Site) de la información pertinente de mesa sectorial de
instrumentación y control. Porque permite dar visibilidad a la gestión de la mesa y disponibilidad de
la información para el acceso ágil a los documentos y registros relevantes de la mesa.
 El aplicativo (Sistema gestor del cuadro de mando) para administrar indicadores desarrollado
por el centro CEAI. Porque visualiza en una sola plataforma los indicadores de todo el centro, incluye
evidencias, código de colores para generar alertas entre otros. Todo esto contribuye a facilitar la
gestión en línea de los indicadores por parte de los diferentes roles. Articular con Compromiso para
fortalecer esta herramienta de control para toda la Institución.
Oportunidades de Mejora
 La metodología para el desarrollo de productos en las mesas sectoriales. Para que el producto
de la mesa sectorial (caracterizaciones sectoriales, los mapas funcionales, perfiles ocupacionales y las
norma técnicas sectoriales de competencia laboral) sean más concretos facilitando la aplicación por
parte de los usuarios.
5.4.23.5. Centro de Tecnologías Agroindustriales – Regional Valle
 Gestión Certificación de Competencias Laborales
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La revisión cruzada de los enunciados de los instrumentos de evaluación. Porque ha permitido la
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
identificación de redacciones complejas que han sido ajustadas para facilitar la comprensión de las
preguntas de la evaluación.
 El orden en la información y rápida ejecución del plan de gestión de riesgo. Porque ha permitido
reducir la probabilidad de que se materialicen los riesgos identificados.
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El acompañamiento de gestores expertos en Mipymes a los empresarios. Porque fortalece las
capacidades empresariales del emprendedor y promueve que su empresa sea sostenible en el
mercado
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La modernización del ambiente de formación de confección. Porque ha mejorado la
infraestructura y los aprendices salen con conocimientos actualizados en las tecnologías vigentes,
mejorando su desempeño en el mercado laboral.
 La adquisición de un ploter para el programa de formación de confección. Porque ha mejorado
la precisión y la eficiencia del corte y mayor rendimiento del uso de la tela además que amplía la
posibilidad de aplicar creatividad al diseño.
 La repotenciación del ambiente de gastronomía incluyendo equipos y adquisición de un equipo
de Barismo. Porque proporciona a los aprendices mejores condiciones para su proceso formativo
incluyendo el desarrollo de competencias para la preparación y cata de café.
 El análisis de datos de las encuestas de aprendices. Porque permitió la identificación oportuna
de los programas de formación donde los aprendices mostraban insatisfacción.
Oportunidades de Mejora
 El registro en la plataforma Compromiso las acciones preventivas generadas a partir de los
riesgos identificados. Para la trazabilidad de la gestión y para que la base de datos de mejora puedan
ser consultada.
 La verificación de ambientes. Es conveniente fortalecer el registro del resultado de estos
controles para formalizar las necesidades de infraestructura que sirva de insumo para la definición de
presupuesto del año siguiente.
 Relacionamiento Empresarial y Gestión del Cliente
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La articulación de diferentes entes para definir los programas a ofrecer a jóvenes rurales.
Porque permite asegurar la pertinencia del programa y el compromiso de la alcaldía y otras
organizaciones de base en el municipio para la ejecución del programa.
5.4.23.6. Centro Latinoamericano de Especies Menores – Regional Valle
 Gestión de Contractual
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 La consolidación de los soportes laborales y educativos de los instructores en medio digital.
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
Porque garantiza tener la información disponible, legible y fácilmente identificable cada vez que se
requiera.
 Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El trabajo realizado con los aprendices para llevar a cabo la elaboración de proyectos. Porque ha
permitido articular algunos de ellos como proyectos de emprendimiento y obtener el premio "Marca
País - jóvenes rurales 2014
Oportunidades de Mejora
 Empresarismo: Documentar en las carpetas de las empresas los títulos de las actividades
realizadas en las diferentes etapas del proceso. Para que se pueda evidenciar que dichas
actividades corresponden a los acuerdos estipulados con los empresarios.
 Emprendimiento: Reevaluar la meta del indicador "Off" en conjunto con la dirección general.
Para evitar un posible incumplimiento dado que su meta es bastante ambiciosa y la tendencia
indica que será complejo alcanzarla.
 Gestión de Formación Profesional Integral
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Los convenios con secretarias municipales, departamentales y el sector privado. Porque ha
permitido articular la educación media de una manera eficiente, logrando superar las metas de
aprendices planteadas en los últimos años.
 El trabajo con todo el sector productivo para desarrollar nuevos programas que se ofrecen a
sectores vulnerables. Porque ha permitido mejorar los niveles de inclusión social en la región.
 Gestión de Infraestructura y Logística
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 Las adecuaciones a la infraestructura del laboratorio de reproducción animal. Porque ha
permitido mejorar las condiciones de aprendizaje en la formación de aprendices para el sector
pecuario.
 Las adecuaciones con lámparas led en el alumbrado del centro. Porque han permitido reducir el
consumo de energía eléctrica, contribuyendo a minimizar costos y preservar el medio ambiente.
 Los equipos digitales para medir los sulfatos y el cloro del agua, los métodos de calibración, y el
seguimiento a toda la planta de tratamiento de agua. Porque han permitido mejorar su calidad,
minimizando el riesgo de enfermedad tanto del ser humano como de las especies que habitan el
centro.
5.4.23.7. Centro Nacional de Asistencia Técnica a la Industria –ASTIN – Regional Valle
 Gestión de Formación Profesional Integral.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El convenio realizado con la Alcaldía de Yumbo Valle para llevar a cabo la formación en este
municipio. Porque ha permitido llevar programas de formación a población que no cuenta con
recursos para desplazarse hasta el centro nacional de asistencia técnica a la industria ASTIN.
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5. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA
 El mantenimiento y actualización de las acreditaciones de los laboratorios por parte de ONAC
dando cumplimiento a la norma ISO 17025:2005. Porque ofrece instalaciones eficientes y de calidad
para el proceso formativo.
 El compromiso de los instructores para realizar el seguimiento a los juicios de evaluación.
Porque genera oportunidad para entregar los certificados una vez finaliza la etapa productiva de los
aprendices.
 Gestión de Instancias de Concertación y Competencias Laborales.
Oportunidades de Mejora
 El indicador “porcentaje de normas sectoriales de competencia laboral relacionados a perfiles
ocupacionales-titulaciones”. Para que se ajuste este indicador ya que la formulación no es coherente
con lo que se busca medir.
 Gestión de la Innovación y la Competitividad.
Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del sistema de gestión
 El liderazgo que ofrece el ASTIN con respecto a la metodología de investigación. Porque permite
generar una base de conocimiento y buenas practicas que serán replicadas a otros centros de
formación.
 El trabajo con los semilleros de investigación. Porque ha permitido que los proyectos
incrementen su calidad y competitividad, llegando incluso a competir en Latinoamérica.
7.0 RESULTADO DE LA REVISIÓN DE LAS CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS PENDIENTES DE LA
AUDITORIA ANTERIOR (NO APLICA)
Sé evidenciaron no conformidades pendientes de la auditoría anterior?: Si  No .
Se implementaron los planes de correcciones y acciones correctivas aceptados
por ICONTEC?
La organización modificó los planes de correcciones y acciones correctivas
acordados con ICONTEC?
Se evidencia eficacia de los planes implementados?
□ SI
□ NO
□ SI
□ NO
□ SI
□ NO
8.0 INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA
8.1 Análisis de la eficacia del sistema de gestión certificado
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8.0 INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA
 Incluir las tendencias de la medición del nivel de satisfacción :
Parte Interesada
2011
2012
Aprendiz
88.7%
93%
Ciudadano
78.4%
80%
2013
94%
86%

Incluir la tendencia anual de las reclamaciones o quejas pertinentes del cliente (aplica también para
otorgamientos: En el año 2013 se presentaron 265 610 QyR de las cuales las más repetitivas fueron:
7488 por contratos de aprendizaje y 5760 por manejo de contraseñas.

Se han presentado comunicaciones con las partes interesadas, incluyendo, si es pertinente, la de
organismos de vigilancia y que estén relacionadas con la actividad del sistema de gestión
correspondiente?
Si  No X.

Sé evidencia el logro de los objetivos de desempeño establecidos por la organización en el último
periodo desde la anterior auditoría de ICONTEC (este ítem aplica en todas las auditorías incluyendo
los otorgamientos y solo aquellos documentos normativos que lo contienen)?:
Si X No .
Se concluye acerca del logro: El comportamiento de los indicadores misionales de eficacia y
efectividad muestran comportamientos positivos con respecto a las metas establecidas, en particular
el SENA es bien evaluado por la ciudadanía y siempre se ha considerado como de las más aprecidas,
por existir una sóla medición no se analiza tendencia.
8.2 Recurrencia de no conformidades detectadas en auditorías previas del ciclo de certificación
A partir de la auditoría de otorgamiento o renovación, indicar contra cuales requisitos se han reportado
no conformidades y si existe recurrencia a algún requisito en particular
Auditoria
Otorgamiento / Renovación
Número de no conformidades
61
Requisitos
4.1, 4.2, 5.3, 6.2, 6.3, 7.1, 7.3,
7.4, 7.5, 8.2.1, 8.2.3, 8.3, 8.4, 8.5
1ª de seguimiento del ciclo
NA
2ª. de seguimiento del ciclo
NA
Sé evidencia recurrencia de no conformidades detectadas en las auditorías de ICONTEC el ciclo de
certificación: NO APLICA
Si  No .
Comentarios, No Aplica
8.3 Uso del certificado de sistema de gestión y autenticidad del certificado: NO
APLICA
 El logo de certificación se usa en publicidad de acuerdo a lo establecido en el reglamento ES-R-SG-001
y al Manual de Imagen de ICONTEC?
Si  No .

El logo se usa sobre el producto o sobre el empaque o envase o embalaje del producto a la vista o de
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Página 72 de 184
Aprobado 2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
8.0 INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA
cualquier otra forma que denote conformidad del producto?
Si  No .

Sé evidencia la adecuación de la información contenida en el certificado (vigencia del certificado,
logos de acreditadores de acuerdo a lo establecido en el ES-I-SG-001, razón social, direcciones,
alcance, etc.)?
Si  No .
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Página 73 de 184
Aprobado 2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
10. REGISTRO DE NO CONFORMIDADES, CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS
Clasific
Requisito(
ación
Descripción
S)
#
(Mayor
De La No Conformidad
De La
O
Norma
Menor)
Hallazgo No 28 ICONTEC – 351 Compromiso
Distrito Capital
Centro de Materiales y Ensayos
Relacionamiento Empresarial y Gestión del Cliente
No se evidencia que el Centro haya realizado el
seguimiento de la información relativa a la percepción del
cliente, respecto al cumplimiento de sus requisitos por
parte de la entidad. No se han determinado los métodos
para utilizar dicha información.
1
Los resultados de la encuesta de satisfacción de enero a Menor
8.2.1
mayo de 2014 enviada por la Regional Distrito Capital no
cuentan con la información suficiente para la toma de
acciones, ya que se tiene la información global de la
regional y no del centro de formación. Adicionalmente en
el procedimiento no se establece cómo se utiliza la
información dada por dicha encuesta para el mejoramiento
de la satisfacción del usuario y del empresario.
Procedimiento de medición de la satisfacción del cliente
REGC-P-009 versión 1 de 17-10-2013.
Hallazgo No 61 ICONTEC – 985 Compromiso
Valle
Centro de Biotecnología Industrial
Gestión de Infraestructura y Logística
2
Se evidencian desviaciones en el mantenimiento de los
registros, requeridos por la entidad para el control de sus
Menor
4.2.1
procesos.
En la carpeta de informes de almacén del mes de Mayo de
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Corrección Propuesta
Y Fecha De Implementación
Determinar
en
el
procedimiento actividades para
el uso de la información
resultado de la encuesta de
satisfacción
28/11/2014
Hacer firmar la transacción 452
del 22 de mayo de 2014 por
parte
del
instructor
31/10/2014
Página 74 de 184
Análisis De
Causas
(Indicar Las
Causas Raíces)
Acción Correctiva Propuesta Y
Fecha De La Implementación
Aceptación
Del Plan
De Acción Por
Auditor Líder
Falta
de
aplicación
del
procedimiento
para la medición
de la satisfacción
Revisar
las
actividades
enmarcadas
en
el
procedimiento para mejorar
su aplicación a nivel nacional
de tal modo que suministre
información relevante para la
toma de decisiones en cuento
a la mejora de los servicios y
las expectativas de los clientes
y grupos de interés frente a los
mismos
28/11/2014
SI X
2014-09-22
Falta
de
lineamientos
para establecer
horarios y apoyo
de personal para
la ejecución de
las tareas de
almacén
Ajustar los procedimientos de
Ingreso de Bienes y Salida de
Bienes, determinando que el
responsable de Almacén debe
establecer los horarios para
recibir y entregar bienes, con
el
fin
de
distribuir
adecuadamente el tiempo y la
SI X
2014-09-22
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
2014 no se evidencia el registro de entrega firmado por el
cuentadante (instructor) de los materiales de peluquería
correspondientes a la transacción No 452 del 22 de Mayo
de 2014 por valor de $325011
Incumplimiento al procedimiento de Almacén GIL-P-002
ver 002
3
Hallazgo No 60 ICONTEC – 989 Compromiso
Valle
Centro de Biotecnología Industrial
Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
Se evidencian desviaciones en el establecimiento de
controles sobre los riesgos identificados y valorados que
puedan afectar la satisfacción del cliente y el logro de los
objetivos de la entidad.
En la matriz de riesgos del proceso de emprendimiento y
empresarismo del Centro de Biotecnología Industrial
(Palmira) no se evidencia el control para el riesgo de
cambios en la legislación que limiten el proceso de
creación de nuevas empresas
4
Hallazgo No 55 ICONTEC – 1033 Compromiso
Tolima
Centro Agropecuario la Granja
Gestión Certificación de Competencias Laborales
No se evidenció que el Centro realice un seguimiento y
medición de las características del producto y/o servicio,
para verificar que se cumplen sus requisitos.
No se evidencia la entrega oportuna de los certificados de
desempeño laboral. a las empresas JARDINEROS S. A e
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
realización de tareas se
desarrolle satisfactoriamente
Menor
Menor
4.1
8.2.4
Se realizan reuniones con el
equipo
de
trabajo
de
emprendimiento del centro con
el objetivo de generar nuevas
estrategias
para
el
cumplimiento
de
los
indicadores. Como resultado de
esta planeación se realizó una
gestión con la cámara de
comercio para realizar un filtro
y realizar una reunión con los
empresarios que cumplen los
requisitos para asesoría y
acompañamiento
para
posteriormente
iniciar
el
proceso
de
manera
personalizada entre el equipo
de gestores y las empresas
contactadas.
15/12/2014
Realizar auditorías a las
evidencias, para proceder a la
generación de los Certificados
de competencia laboral a los
candidatos de las Empresas
IBAL y JARDINEROS cuyo juicio
sea Competente.
29/08/2014
Página 75 de 184
Cambios en la
normatividad
Generar
un
plan
de
capacitación y sensibilización
de los riesgos del proceso y su
respectivo NORMOGRAMA. Lo
anterior con el fin de dar el
manejo adecuado a cada uno
de ellos e identificándolos,
para su correcto tratamiento y
control.
15/12/2014
SI X
2014-09-22
No
disponibilidad
del Aplicativo de
CCL para subir
evidencias
Implementar mecanismos de
seguimiento y control al
cronograma propuesto en los
proyectos de Certificación de
competencias
laborales
incluidos en la programación,
que permitan su eficaz
cumplimiento.
Retroalimentación
continua
SI X
2014-09-22
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
5
6
IBAL, las cuales solicitaron evaluación de desempeño
laboral en “podar cultivos” y “realizar conexión de nuevos
suscriptores, suspensión y/o reinstalación”, solicitadas en
Febrero 7 del año 2014 y Febrero 17_2014,
respectivamente. No se evidencia cumplimiento del
procedimiento establecido en la “guía para la evaluación y
certificación de competencias laborales versión 2014 en el
apartado 2.3.1 Programación de auditorías.
Hallazgo No 33 ICONTEC – 1034 Compromiso
Distrito Capital
Despacho Dirección
Gestión de Recursos Financieros
No se evidencia que el Despacho controle los registros del
sistema de gestión de la calidad.
En el proceso de Gestión de Recursos Financieros en le
Regional Distrito Capital no se encontraron los registros de
las actas de febrero y mayo de las reuniones del Subcomité
de Depuración Contable que de acuerdo con los requisitos
se debe reunir el primer martes de febrero, mayo, agosto y
noviembre y generar actas. En las Tablas de Retención
Documental no se ha incluido estas actas para su control.
Hallazgo No 12 ICONTEC – 1038 Compromiso
Cesar
Centro Biotecnológico del Caribe
Gestión de Formación Profesional Integral
El Centro no lleva a cabo la emisión de los certificados
siguiendo el procedimiento documentado ni implementa
actividades de aceptación, entrega y posteriores a la
entrega del certificado.
El procedimiento GFPI-P-012 no describe las actividades
realizadas actualmente para la expedición de
certificaciones por medio del software SOFIA PLUS y los
controles ejercidos por el profesional de apoyo en la
oficina de registro.
En el documento llamado ""lista de productos / Servicios
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
con los Responsables a nivel
Nacional, sobre lineamientos y
riesgos del proceso de Gestión
de
certificación
de
competencias
laborales.
15/12/2014
Menor
Menor
No aplica, porque las reuniones
no se realizaron en las fechas
estipuladas acorde con la
resolución
2978/2010
01/04/2015
4.2.4
7.5.1 b y f
Revisar
y
actualizar
el
procedimiento de certificación
académica actual identificando
los requisitos de certificación
que garanticen el cumplimiento
del proceso formativo del
aprendiz.
30/07/2015
Página 76 de 184
Falta
de
capacitación y
divulgación de la
resolución
2978/2010
y
necesidad
de
actualizarla
acorde con la
realidad de la
Entidad
Gestionar la modificación de la
resolución 2978/2010"Por el
cual se crea, integra y
reglamenta el Comité Técnico
de Sostenibilidad del Sistema
Contable y los Subcomités de
Depuración Regionales del
Servicio
Nacional
de
Aprendizaje - SENA", que
permita reflejar la realidad de
la situación de la entidad.
2015-03-31
No se dejaron
explícitos
los
requisitos para la
certificación
académica
Ajustar el procedimiento de
certificación académica.
Diseñar
y
ajustar
la
funcionalidad de certificación
académica de aprendices en el
aplicativo SOFIA PLUS
30/07/2015
SI X
2014-09-22
SI X
2014-09-22
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
(plan de control de calidad del servicio)"" consultado por el
aplicativo compromiso, no se encuentran identificados las
características del subproducto, los controles y su
responsable y los criterios de aceptación para la emisión de
certificados.
7
8
Hallazgo No 20 ICONTEC – 1039 Compromiso
Dirección General
Dirección de Formación Profesional
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia el análisis de los datos.
En la revisión del proceso de Gestión de la Formación
Profesional Integral en la Dirección General, no se
evidenció el análisis de los resultados de los indicadores
de: Oferta Abierta para las regionales Guaviare, Caquetá,
Chocó y Amazonas y de Deserción en los programas de
Formación Titulada, en que los resultados no son
satisfactorios en ambos casos.
Hallazgo No 44 ICONTEC – 1039 Compromiso
Magdalena
Centro Agroempresarial y Acuícola
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro analice los datos apropiados
para evaluar dónde puede realizarse mejora referente a las
características y tendencias de los procesos y de los
servicios.
En la sede Gaira no se evidencia análisis de los datos de
deserción, el cual es una característica importante a
evaluar ya que hace parte de las metas a cumplir y es el
objetivo de la actividad de apoyo al sostenimiento.
Hallazgo No 38 ICONTEC – 1042 Compromiso
Huila
Centro Agroempresarial y Desarrollo Pecuario del Huila
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que en el Centro se identifiquen, revisen y
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Menor
Menor
8.4
8.4 C
Definir
estrategias
de
seguimiento a los indicadores
de deserción y oferta abierta
31/12/2014
Falta de líneas
de acción para
estos
indicadores para
el proceso
Diseñar y/o actualizar las hojas
de vida de los indicadores de
proceso de GFPI
31/12/2014
Aplicar correctivo hallazgo 20
Aplicar
causa
raíz hallazgo 20
Aplicar acción correctiva de
hallazgo 20
Construcción del paso a paso
para la formulación del
Página 77 de 184
Porque se no se
consideró aplicar
Ajustar el procedimiento de
ejecución de la formación
SI X
2014-09-22
SI X
2014-09-22
SI X
2014-09-22
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
9
10
mantengan registros de los cambios generados al diseño y
desarrollo de los proyectos formativos, planes pedagógicos
de los proyectos formativos y guías de las actividades de
aprendizaje.
Replanteamientos y ajustes realizados a los proyectos
formativos, planes pedagógicos y guías de actividades de
aprendizaje, bajo criterios de contextualidad de factores
incidentes como cambios de aspectos legales aplicables a
programas como son la regulación de los NIF para el
programa de contabilidad y finanzas.
Hallazgo No 40 – 1042 Compromiso
Huila
Centro de Formación Agroindustrial
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro planifique y controle el
diseño y desarrollo del proyecto formativo, y no se
identifican los cambios, ni mantienen registros de estos, así
como de la revisión de los cambios realizados al diseño del
Plan Pedagógico del proyecto formativo.
No se cuenta con los registros que soportan el diseño y/o
formulación del proyecto formativo para la línea
tecnológica del Programa de Formación Titulada Agua y
Saneamiento, con código de proyecto 637023 que inicia
23/09/2013 y terminaría etapa lectiva el 22/03/2015,
establecido en el documento F001-P006-GFPI-V01. (Este
formato no está formalizado en el SIG).
Plan pedagógico de proyecto formativo establecido en
documento GFPI-AN-010-V02 - 2013/09/30
Plan de mejoramiento propuesto y en implementación
para mejorar los resultados del indicador Pruebas SaberPro, donde se establece inclusiones de clases para
fortalecer competencias identificadas con impacto
negativo en las tendencias de los resultados de estas
pruebas.
Hallazgo No 14 ICONTEC – 1043 Compromiso
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Menor
Menor
7.3.4
7.3
proyecto formativo en un
Instructivo y ajuste de los
lineamientos para elaboración
de planeación pedagógica y
guías de aprendizaje
este control a las
estrategias para
ejecutar
la
formación
profesional
Aplicar correctivo Hallazgo No
38
ICONTEC
–
1042
Compromiso
Aplicar
causa
raíz Hallazgo No
38 ICONTEC –
1042
Compromiso
Página 78 de 184
profesional integral y asegurar
la respectiva implementación
30/06/2015
Aplicar
acción
correctiva
Hallazgo No 38 ICONTEC –
1042 Compromiso
SI X
2014-09-22
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
11
12
Cesar
Centro Biotecnológico del Caribe
Gestión Certificación de Competencias Laborales
Los registros correspondientes al proceso de certificación
de competencias laborales no están dispuestos de manera
que se asegure su identificación y recuperación.
El procedimiento control de registros F002-P001-GD
01/08/2013 V01 que aplica para el control de los registros
de certificación de competencias laborales, no se
encuentra dentro del Sistema Integrado de Gestión. Se
encontraron carpetas con documentación de certificación
de competencias sin un control adecuado de archivo.
Ejemplo Carpeta del proceso de certificación de
competencias para la norma código 290801041 – análisis
sectorial de acuerdo con los protocolos establecidos, con
formato cronograma para evaluar competencias f0-7070002 /11-08 V2 elaborado el 2 de abril de 2013 por el
evaluador Jair José Socarras.
Hallazgo No 23 ICONTEC – 1044 Compromiso
Distrito Capital
Centro de Electricidad, Electrónica y Telecomunicaciones
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro realice un seguimiento a las
características del servicio, para verificar que se cumplen
sus requisitos.
Durante la visita a los ambientes de trabajo a los grupos
579378 - G2 (MELI IV) realizada a las 10:30 am, se
entrevistó al instructor Daniel Mejía al igual que los
aprendices Ricardo Díaz y Luis Rodríguez. Manifestaron
que en ocasiones deben traer materiales para poder
realizar las actividades educativas, siendo la última vez la
semana pasada.
Durante la auditoría al proceso de Gestión de Formación,
se presenció la verificación de condiciones del ambiente de
aprendizaje, que es realizado por un grupo de apoyo al
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Menor
4.2.4
Aplicar el procedimiento de
control de registros para los
documentos del proceso de
Certificación de Competencias
Laborales
Desconocimient
o en
organización y
archivo de
registros
Sensibilizar a los actores del
pro ceso de Certificación de
competencias laborales en la
aplicación de TRD
SI X
2014-09-22
Menor
8.2.4
Asignar los materiales de
Formación
Verificar
las
condiciones de los ambientes
Página 79 de 184
No
se
ha
implementado
totalmente
el
Implementar el Procedimiento
ejecución de la Formación
Profesional Integral tal como
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
13
coordinador conformados por sicólogas. Para realizar la
verificación de condiciones la sicóloga Sandra Calderón
(sicóloga de seguimiento) preguntaba a los aprendices su
opinión frente a: salud ocupacional, seguridad industrial,
medio ambiente y materiales. Se le preguntó a la sicóloga
si tiene los conocimientos suficientes para confirmar que la
opinión de los aprendices es correcta, contestando que no
cuenta con este tipo de entrenamiento.
Para comparar la frecuencia de la verificación de
condiciones del ambiente, se pregunto a este grupo
cuantas veces la sicóloga había realizado este
procedimiento, a lo que contestaron los aprendices que
era la primera vez en un lapso de cuatro trimestres; en
entrevista a los aprendices del grupo 628529 - G2 se hizo la
misma pregunta, contestando que se habían recibido
visitas de la sicóloga dos veces por trimestre durante tres
trimestres.GFPI-P-006
Hallazgo No 16 ICONTEC – 1045 Compromiso
Cundinamarca
Centro Agroecológico y Empresarial
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro haga seguimiento a las
metas e indicadores establecidos para evaluar el
desempeño del proceso Gestión de la Formación
Profesional Integral.
No se evidenció seguimiento a indicadores de formación,
Técnico laboral y otros, Formación complementaria,
Población Vulnerable y Red Unidos, para los meses de
marzo y abril de 2014, cuando por Comité Primario se tiene
definido realizarlo mensualmente. Actas de Comité
Primario
Hallazgo No 10 ICONTEC – 1046 Compromiso
Cauca
Despacho Dirección
Gestión de Empleo, Análisis Ocupacional y Empleabilidad
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
por una persona con las
competencias requeridas y con
la frecuencia establecida.
30/04/2015
Menor
8.2.4
Se estableció como punto de la
agenda del comité primario
correspondiente al mes de
Agosto, el seguimiento, análisis
y registro en el formato de acta
de las metas e indicadores de
los meses de Marzo y Abril del
2014.
10/10/2014
El riesgo de seguridad de la
información para el aplicativo
de la APE está cubierto dentro
de la matriz de riesgo que se
Página 80 de 184
procedimiento
ejecución de la
Formación
está documentado en el SIG.
2015-04-30
Omisión
del
registro en acta,
por parte del
personal
encargado de la
revisión mensual
de metas
e
indicadores.
En el Centro Agroecológico y
Empresarial la revisión de
metas e indicadores se realiza
mensualmente, en un comité
que tiene denominado el
centro como comité primario.
Se debe garantizar por parte
de los participantes al comité,
el registro del análisis mensual
de los indicadores en el
formato de acta establecido
por la entidad.
2014-1007
SI X
2014-09-22
Divulgación
insuficiente de
las políticas de
seguridad de la
Ejecutar
el
plan
de
capacitación
de
la
actualización y mejoras del
aplicativo de la APE, bajo el
SI X
2014-09-22
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
14
15
La entidad no ha identificado el riesgo de seguridad de la
información para el aplicativo "Agencia Pública de Empleo
www.empleat.gov.co" en el
cual tienen acceso,
interacción y diligenciamiento varias partes interesadas,
que puedan afectar la satisfacción de los clientes
aprendices y empresarios, así como el logro de los
objetivos de la entidad.
Matriz de riesgos de los
procesos del SGI del SENA
Hallazgo No 4 ICONTEC – 1047 Compromiso
Antioquia
Centro de Servicios de Salud
Gestión de Talento Humano
No se evidenciaron los registros que evidencian el
cumplimiento de los requisitos de habilidades de la
evaluadora Lina María Restrepo Zapata, contratista de
prestación de servicios personales, de acuerdo con los
requisitos de la nueva guía
Perfiles de los actores que intervienen en la evaluación de
certificación de competencias laborales "código GCC- AN003 versión 1 del 2014.
Registro Acta # 0017 de 2013
proceso de gestión del talento humano para la
contratación del año 2013 y renovación del contrato del
2014 febrero con el misma acta.
Menor
Menor
4.1 g
6.2.1
aplica al proceso de gestión de
tecnologías de la información.
El riesgo si estaba identificado
dentro del proceso de gestión
de
tecnologías
de
la
información. Por tanto como
un primer correctivo se envía a
la regional Cauca APE las
políticas TIC para su aplicación.
31/12/2014
Teniendo en cuenta que las No
Conformidades agrupadas en
este hallazgo implican acciones
que afectan de manera
transversal a todos los procesos
y
especialmente
a
los
misionales;
tales
como
formalizar la matriz de perfiles,
ajustar el manual de funciones,
cambiar los estudios previos en
lo
relacionado
con
los
requisitos
de
educación,
formación,
habilidades
y
experiencia, entre otros, se
tomarán
las
acciones
correctivas necesarias para el
tratamiento de estas NC y para
las respectivas correcciones, se
darán instrucciones a los
Centros para que se completen
los expedientes contractuales
con las evidencias del perfil.
Hallazgo No 26 ICONTEC – 1047 Compromiso
Distrito Capital
Centro de Manufactura en Textiles y Cuero
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
información y el
riesgo
No
se
han
formalizado los
documentos que
soportan
la
gestión
adecuada para el
cumplimiento
del requisito 6.2
de la NTC GP
1000
marco del contrato 1020 de
2012, incorporando el tema
del riesgo de seguridad de la
información y su tratamiento
según las políticas de gestión
en
tecnologías
de
la
información y las demás
dispuestas por la Oficina de
Sistemas Digeneral.
31/12/2014
Solicitar al Proceso de Gestión
Jurídica ajustar el formato de
estudios previos incorporando
los requisitos de la NTC GP:
1000 en el numeral 6.2 en
cuanto
a
educación,
formación,
habilidades
y
experiencia,
para
la
contratación de servicios
personales.
SI X
2014-09-22
SI X
2014-09-22
Página 81 de 184
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
16
17
Gestión de Talento Humano
El Centro no tuvo en cuenta en la planificación para la
prestación del servicio el requisito de formación requerido
para los instructores que se deben contratar, ya que en el
programa curricular no se encuentran establecidos los
requisitos de formación.
El programa curricular de Diseño para la industria de la
moda Código 524309, no cuenta con los requisitos de
formación para los instructores, siendo este documento el
parámetro para la contratación de este servicio.
En el programa de formación Tecnólogo en diseño para la
industria de moda Código 524309, no se encuentran los
requisitos de formación que le agregan valor al perfil,
como por ejemplo la Escuela Nacional de Instructores
Rodolfo Martínez Tono que es obligatoria para todos los
instructores."
Hallazgo No 27 ICONTEC – 1047 Compromiso
Distrito Capital
Centro de Materiales y Ensayos
Gestión de Formación Profesional Integral
El Centro no tuvo en cuenta en la planificación para la
prestación del servicio el requisito de formación requerido
para los instructores que se deben contratar, ya que en
programa curricular no se encuentran establecidos los
requisitos de formación.
El programa curricular de Joyería, no cuenta con los
requisitos de formación para los instructores, siendo el
programa curricular el parámetro para la contratación de
este servicio. Programa de Formación para Joyería Armada:
de la unidad de competencia de ensamblar las piezas
según el diseño definido, de la competencia Armar joyas
según ficha y normas técnicas de joyería. Código del
programa 842405 versión 101. Numeral 4.8.1 Requisitos
académicos, 4.8.2 Experiencia laboral y/o especialización,
4.8.3 Competencias, no se encuentran los requisitos de
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Menor
6.2; 7.1 b
Aplica corrección Hallazgo No 4
– ICONTEC (1047 Compromiso)
Aplica
causa
Hallazgo No 4 –
ICONTEC (1047
Compromiso)
Aplica
acción
correctiva
Hallazgo No 4 – ICONTEC
(1047 Compromiso)
SI X
2014-09-22
Menor
6.2; 7.1 b
Aplica corrección Hallazgo No 4
– ICONTEC (1047 Compromiso)
Página 82 de 184
Aplica
causa
Hallazgo No 4 –
ICONTEC (1047
Compromiso)
Aplica
acción
correctiva
Hallazgo No 4 – ICONTEC
(1047 Compromiso)
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
18
19
formación que le agregan valor al perfil, como por ejemplo
la Escuela Nacional de Instructores Rodolfo Martínez Tono
que es obligatoria para todos los instructores, documento
del 23/04/2014.
Hallazgo No 32 ICONTEC – 1047 Compromiso
Distrito Capital
Centro Nacional de Hotelería, Turismo y Alimentos
Gestión de Formación Profesional Integral
El Centro no tuvo en cuenta en la planificación para la
prestación del servicio el requisito de formación requerido
para los instructores que se deben contratar, ya que en las
estructuras curriculares no se encuentran establecidos los
requisitos de formación.
"Las estructuras curriculares
de Gestión Hotelera y Operación de reservas y venta de
productos turísticos, no cuentan con los requisitos de
formación para los instructores, siendo las estructuras
curriculares el parámetro para la contratación de este
servicio.
Estructura Curricular:
Gestión Hotelera Código 621303 del 09/08/2012
Operación de Reservas y Venta de Productos Turísticos
Código 633101 del 20/03/2012
Servicio de Agencia de Viajes Código 633113 del
26/11/2013"
Hallazgo No 52 ICONTEC – 1047 Compromiso
Santander
Centro Industrial y del Desarrollo Tecnológico
Gestión de Talento Humano
No se evidencia la competencia apropiada de los
servidores públicos y particulares que realizan trabajos que
afecten la conformidad con los requisitos del servicio.
El Estudio previo para determinar la conveniencia y
oportunidad de la contratación“, que contiene los
elementos exigibles de competencia para los Evaluadores
de Competencia Laboral, no incluye requisitos de
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Menor
Menor
6.2; 7.1 b
Aplica corrección Hallazgo No 4
– ICONTEC (1047 Compromiso)
Aplica
causa
Hallazgo No 4 –
ICONTEC (1047
Compromiso)
Aplica
acción
correctiva
Hallazgo No 4 – ICONTEC
(1047 Compromiso)
SI X
2014-09-22
6.2.2 a
Aplica corrección Hallazgo No 4
– ICONTEC (1047 Compromiso)
Aplica
causa
Hallazgo No 4 –
ICONTEC (1047
Compromiso)
Aplica
acción
correctiva
Hallazgo No 4 – ICONTEC
(1047 Compromiso)
SI X
2014-09-22
Página 83 de 184
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
20
21
formación y habilidades apropiadas.
No se han
determinado requisitos de habilidades apropiadas para el
cargo de Instructor contratado.
Estudio previo para determinar la conveniencia y
oportunidad de la contratación.
Hallazgo No 53 ICONTEC – 1047 Compromiso
Santander
Centro Industrial y del Desarrollo Tecnológico
Gestión de Talento Humano
No se evidencia en el Centro la totalidad de los registros
apropiados de la educación, formación, habilidades y
experiencia de los servidores públicos y particulares que
afectan la conformidad con los requisitos del servicio.
Martha Navarro, Instructor de Contrato no soporta
registros del año de experiencia exigido. Registros tales
como las “Pruebas de Saber Pro” para instructores, que
contienen evaluaciones de habilidades, tales como el
Razonamiento Cualitativo, lectura crítica o comunicación
escrita, pruebas de aplicación masiva, no se han
incorporado al sistema de evaluación de habilidades y las
mencionadas en los criterios de “ Idoneidad y la
Experiencia” no se soportan con los registros apropiados.
Articular con Dirección General para las directrices de
carácter general sobre contenidos y manejo de los
expedientes de servidores y particulares que ejercen
funciones públicas en la Entidad.
Expediente Hoja de Vida.
Hallazgo No 45 ICONTEC- 1048 Compromiso
Nariño
Centro Internacional de Producción Limpia – Lope
Gestión de Infraestructura y Logística
No se evidencia que el Centro gestione el ambiente de
trabajo necesario para lograr la conformidad con los
requisitos del servicio de formación de mecatrónica.
Se encontró dentro del ambiente de mecatrónica un rack
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Menor
Menor
6.2.2 b
6.4
Aplica corrección Hallazgo No 4
– ICONTEC (1047 Compromiso)
Aplica
causa
Hallazgo No 4 –
ICONTEC (1047
Compromiso)
Aplica
acción
correctiva
Hallazgo No 4 – ICONTEC
(1047 Compromiso)
Garantizar que los racks de
cableado - comunicaciones y
UPS, cumplan con las medidas
de seguridad y que su ubicación
no afecte los ambientes de
formación.
31/12/2015
No
se
han
definido
lineamientos
que relacionen
los criterios de
ubicación
de
elementos
de
comunicaciones
El Centro Lope levantara un
diagnóstico para identificar el
estado y ubicación de los
Racks Centro de Cableadocomunicaciones y Ups, con lo
cual gestionara los recursos
para las adecuaciones de
infraestructura
para
Página 84 de 184
SI X
2014-09-22
SI X
2014-09-22
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
de cableado-comunicaciones y una ups que no cuentan con
ningún tipo de cerramiento ni protección, poniendo en
riesgo dichos elementos dado su fácil manipulación y
afectando el ambiente de trabajo de los estudiantes.
22
23
Hallazgo No 46 ICONTEC – 1050 Compromiso
Putumayo
Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro realice los seguimientos y
mediciones a través de toda la realización del producto o la
prestación del servicio.
Se revisó el programa del curso código 921206, de la oferta
educativa del primer trimestre. No se cuenta con los
registros de conformación del equipo ejecutor ni la
planeación del curso. GFPI-P-006 V2
Hallazgo No 3 ICONTEC – 1052 Compromiso
Antioquia
Centro de Servicios de Salud
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidenció el (los) registro (s) de validación del diseño
del programa: Tanatopraxia, Código 637502, Versión 1,
Etapa lectiva 1320 horas y etapa productiva 880 horas para
un total de 2200, Tipo de programa: titulado, Titulo que se
otorga: técnico, Sector económico: servicios y Perfil
profesional. Ocupación: empleados de pompas fúnebres.
Tiempo máximo de 15 meses, Inicia con dos grupos 201311-05 finalización 2014-11-05. Modalidad de formación:
presencial y con 26 aprendices activo en este momento.
Registro actas # 2 del 2012-12-12, # 3, #6, #8, #7, y #4
del 2013-01-10, y del 2013-01-26 de la mesa sectorial
para revisión y verificación de los diseños curriculares del
técnico en Tanatopraxia ofrecido por el SENA.
Hallazgo No 47 ICONTEC – 1053 Compromiso
Putumayo
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
de
manera
adecuada.
Menor
Menor
7.5.3
7.3.6
cerramientos y solicitud de
traslado de racks a Proa.
2015-12-31
Formalizar mediante acta de
conformación
el
equipo
ejecutor y planeación del curso
para programas de la oferta del
trimestre I de 2014
15/12/2014
Desconocimient
o de los registros
que se deben
evidenciar en el
procedimiento
de ejecución de
la formación
Realizar una validación de
registros y evidencias que
soportan la ejecución de la
formación de la vigencia 2014,
2014-12-01
SI X
2014-09-22
Asegurar la implementación y
apropiación del procedimiento
de diseño curricular V3 en el
Centro de Servicios a la Salud
31/10/2014
La
muestra
tomada por el
auditor
correspondió a
programas
de
formación
elaborados bajo
el procedimiento
de
diseño
curricular
en
versiones
anteriores
Aplicar el procedimiento,
vigente de diseño curricular al
elaborar
y/o
actualizar
programas de formación
31/06/2015
SI X
2014-09-22
SI X
2014-09-22
Página 85 de 184
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
24
25
Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro realice seguimiento a las
características definidas para la prestación servicio, para
verificar que se cumplen sus requisitos.
Durante entrevista presencial a los instructores Rosa
Muñoz de gestión documental y el docente Luis Carlos
Arévalo de soldadura en platino con los procesos de smaw
y gmaw del día 4 de Agosto de 2014, solicitó el formato
GFPI-F-020 de verificación de las condiciones del ambiente
que debe ser diligenciado antes de iniciar la sesión de
formación, para verificar condiciones relacionadas a la
seguridad industrial, salud ocupacional y medio ambiente.
Se encontró que los docentes desconocían este formato y
la necesidad de su diligenciamiento.
Hallazgo No 48 ICONTEC – 1054 Compromiso
Putumayo
Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro asegure que los servidores
públicos y/o particulares que ejercen funciones públicas
son conscientes de la pertinencia de sus actividades y de
cómo contribuyen al logro de los objetivos de la calidad
El señor Mauricio Leiva, posesionado como coordinador
de grupo de formación integral, gestión educativa y
promoción y relaciones corporativas del centro
agroforestal, por resolución 0068 de 2014 del 1 de julio,
durante la entrevista presencial, no mostró un adecuado
manejo del aplicativo compromiso, no muestra un
conocimiento del procedimiento de Ejecución de la
Formación Profesional Integral vigente, ni conocimiento de
las disposiciones establecidas en el plan de servicio no
conforme
Hallazgo No 49 ICONTEC – 1055 Compromiso
Putumayo
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Menor
Menor
8.2.4
6.2.2 d
Realizar plan de seguimiento a
la ejecución de la formación en
cada zona del departamento
,donde se valide la aplicación
de
registros
pertinentes
15/12/2014
Realizar sesiones de trabajo
con el funcionario para
asegurar el manejo y uso de la
plataforma compromiso.
30/11/2014
Revisar la confiabilidad de las
pruebas antes de su aplicación.
Página 86 de 184
Falta
apropiación del
procedimiento
de ejecución de
formación por
parte de los
supervisores
Ejecutar
el
plan
de
seguimiento
y
acompañamiento a cada uno
de los responsables de la
ejecución de la formación.
2014-12-15
Falta incluir en la
inducción y re
inducción
la
temática
relacionada con
el manejo de la
plataforma.
Realizar ciclo de orientación
técnica en el manejo y uso de
las funcionalidades de la
plataforma, asi como en los
beneficios del sistema
30/11/2014
SI X
2014-09-22
Los
expertos
constructores de
Sensibilizar y capacitar a los
expertos constructores en la
SI X
2014-09-22
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
26
27
Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima
Gestión Certificación de Competencias Laborales
No se evidencia que el Centro valide la prestación del
servicio cuando no pueden verificarse mediante
seguimientos posteriores.
Existe un correo electrónico enviado el 13/04/2014,
enviado por el Banco Instrumentos CCl con asunto
“CONSULTA - Soportes y Acta - BNIE - Nodo SurOccidente”, a los líderes de CCL, que precisa
requerimientos que se hacen al banco nacional de
instrumentos.
Se define la palabra contingencia que dice: Cuando un
Líder de ECCL reporta novedades (Técnicas y
Metodológicas) que presenten los kits, ítems e indicadores
enviados desde el banco, los cuales al ser revisados por los
evaluadores o aplicados evidencian inexactitudes, estas
novedades deben ser justificadas mediante acta.
De acuerdo con la guía de evaluación de competencias, el
evaluador que va a aplicar las pruebas no debe tener
acceso a las hojas de evaluación. GCC-G-001 V2
Hallazgo No 13 ICONTEC – 1060 Compromiso
Cesar
Centro Biotecnológico del Caribe
Gestión Certificación de Competencias Laborales
El Centro no implementa procesos de seguimiento,
medición, análisis y mejora necesarios en el servicio de
certificación de competencias laborales
No se presentó evidencia objetiva de la implementación
del seguimiento y medición de la prestación del servicio de
certificación de competencias. Lista de Productos /
Servicios (Plan de Calidad del Servicio). Documento
consultado en el aplicativo compromiso
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Se verificó que las hojas de
evaluación no tienen las
respuestas. Las respuestas van
en otra hoja que se llama clave
de respuestas
Menor
Menor
instrumentos de
evaluación no se
aseguran que los
instrumentos
sean totalmente
confiables
metodología
para
la
construcción
de
los
instrumentos asegurando que
las respuestas no sean
ambiguas o incorrectas.
7.5.2
8.1 c
Asegurar que se conocen los
lineamientos establecido en el
proceso de certificación por
competencias laborales que
incluye seguimiento, medición,
análisis y mejora.
Página 87 de 184
Para ajustarse a
los
requerimientos
de
orden
internacional
Norma
ISO
17024
se
requieren aplicar
métodos
de
recolección de la
percepción del
cliente,
se
modificó la guía
de certificación
de competencias
Aplicar las encuestas de
satisfacción del proceso en la
medida en que se van
finalizando los procesos de
evaluación y certificación de
competencias laborales
SI X
2014-09-22
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
laborales
a
principio de año
y se incluyó este
lineamiento
(aplicar
encuestas
de
satisfacción una
vez
finalicen
procesos
de
ECCL). Como no
se
había
finalizado ningún
proceso,
esta
parte de la guía
no
se
ha
implementado.
28
Hallazgo No 11 ICONTEC – 1063 Compromiso
Cesar
Centro Biotecnológico del Caribe
Gestión de Formación Profesional Integral
La entidad no toma acciones para eliminar las causas de
las no conformidades con el objeto de evitar que vuelvan a
ocurrir frente a quejas.
Se registró una queja del 20 de enero de 2013 por
insatisfacción frente a la competencia del docente
encargado del curso de cultivo de palma. No se presentan
evidencias del análisis de causas y acciones correctivas
para eliminar la causa de la no conformidad detectada.
Menor
8.5.2 b, c,
d, e y f
Realizar
actividades
de
formación para todos los
colaboradores del Centro en el
uso de la metodología de
análisis de causa y toma de
acciones correctivas.
31/10/2014
.
Hallazgo No 31 ICONTEC – 1123 Compromiso reubicar
Distrito Capital
Centro de Tecnologías para la Construcción y la Madera
Gestión Certificación de Competencias Laborales
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Falta
de
sensibilización y
seguimiento en
el uso de los
formatos
Realizar
un
plan
de
sensibilización
sobre
el
procedimiento de acciones
correctivas, preventivas y de
mejora, y el diligenciamiento
en el aplicativo COMPROMISO,
con los responsables de cada
uno de los procesos en el
Centro Biotecnológico del
Caribe, para que ellos lo
socialicen con los equipos de
trabajo y sean implementados;
así mismo se realizara
seguimiento al uso de estos.
31/12/2014
SI X
2014-09-22
SI X
2014-09-22
Página 88 de 184
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
29
30
No se evidencia que el Centro lleve a cabo la prestación
del servicio bajo condiciones controladas en todos los
procesos
En el aplicativo SECCL en el que se lleva el registro y control
de las actividades del proceso de Gestión de Certificación
de Competencias Laborales que en el Cronograma de
Grupo se colocan fechas las cuales no coinciden con las
fechas reales de ejecución de estas actividades dado que
son alimentadas desde el día en que se realiza la solicitud
de registro por parte de los usuarios
Ejemplo. # P1101. En el cronograma indica las siguiente
fechas frente a las realmente ejecutadas:
• Indica: Emisión de Juicio: 19 Mayo 2014 el cual se realizó
el 10 de Julio 2014
• Indica: Auditoría interna: 22 Mayo 2014, la cual no se
realizó, no aplica
• Indica: Auditoría externa: 23 Mayo 2014, la cual se
realizó 16 de julio 2014
• Indica: Auditoria de proceso: 23 Mayo y no se realizó, no
aplica
• Indica: Certificación: 30 Mayo se realizó el 16 de Julo
2014
• Indica: Auditoria de sistema: 09 junio 2014 y no se ha
realizado, no aplica
Hallazgo No 21 ICONTEC – 1070 Compromiso
Dirección General
Dirección de Promoción y Relaciones Corporativas
Relacionamiento Empresarial y Gestión del Cliente
Seguimiento y medición de procesos.
En la revisión del indicador de Oportunidad de respuesta
de PQRS en el proceso de Relacionamiento Empresarial y
Gestión del Cliente en la Dirección General, con resultados
de 9%, 2%, 4%, 7%, 6% y 5% de PQRS vencidos para los
meses de enero a junio de 2014 respectivamente, no se
evidencia que se haya llevado a cabo correcciones y/o
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Menor
Menor
7.5.1
8.2.3
Dado que el incumplimiento
está evidenciado frente a un
cronograma que no se cumplió,
no se hace correctivo a fechas
pasadas, sino que se tomarán
acciones para evitar que los
cronogramas establecidos se
vuelvan a incumplir
Esta no conformidad tiene
como correctivo la mejora del
procedimiento de Peticiones,
Quejas, Reclamos y Sugerencias
(PQRS), el cual ya se viene
trabajando desde el enfoque de
la gestión de riesgos, y que
para su mayor efectividad
incluirá la participación del área
Jurídica y Control Interno (de
acuerdo al acta adjunta).
Página 89 de 184
Falta
de
apropiación de
la metodología
establecida por
parte de los
expertos
constructores de
instrumentos
falta
de
articulación con
procesos
que
intervienen en el
aseguramiento
de este requisito
legal
Reforzar las acciones de
sensibilización, capacitación y
formación para que los
metodólogos
realicen
correctamente
los
instrumentos,
evitando
devoluciones que afecten el
cumplimiento
de
las
actividades del cronograma.
Se espera fortalecer el
procedimiento de PQRS en
articulación con el proceso de
Gestión Jurídica, estableciendo
los controles requeridos para
asegurar el cumplimiento de lo
establecido
en
el
procedimiento y buscando el
cumplimiento de la meta con
tendencia cero.
2014-12-30
SI X
2014-09-22
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
acciones correctivas considerando que la meta establecida
es de 0%.
31
32
Hallazgo No 22 ICONTEC – 1075 Compromiso
Dirección General
Dirección Jurídica
Gestión Jurídica
La entidad no ha implementado disposiciones eficaces para
la comunicación con los clientes relacionadas con los
derechos de petición.
En el proceso de Gestión Jurídica en la Dirección General se
identifica que en el mes de junio de 2014, 8 derechos de
petición de los 56 recibidos no se respondieron dentro de
los términos establecidos y no se tomaron las acciones
correspondientes para asegurar la conformidad con los
requisitos establecidos.
Hallazgo No 1 ICONTEC – 1076 Compromiso
Antioquia
Complejo Tecnológico, Turístico y Agroindustrial del
Occidente Antioqueño
Gestión Certificación de Competencias Laborales
No se evidencia que el Centro lleve a cabo la producción y
la prestación del servicio bajo condiciones controladas en
lo relativo a la ejecución de las actividades de seguimiento
y control.
Para las auditorías al proceso de Certificación de
Competencias Laborales realizado el 4 de septiembre de
2013 en el Hospital María Antonia de Elejalde y en el
Complejo, para los programas de certificación en las
normas 2606602001/02 y 07, no se evidenciaron las
listas de verificación según procedimiento ""Auditar el
Sistema de Certificación de Competencia Laboral"". Los
informes presentados no permiten establecer el
cumplimiento de los objetivos establecidos. Procedimiento
Auditar el Sistema de Certificación de Competencia
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Remitirse a la acción No. 413
de este módulo. 31/12/2014
Menor
Menor
7.2.3
7.5.1
Registrar
y
procedimiento.
31/12/2014
formalizar
Modificar
formato
de
presentación de informes en
los que se registre información
que permita evidenciar el
cumplimiento de los objetivos
del procedimiento.
Página 90 de 184
Porque no se
había
formalizado el
procedimiento
Falta
de
capacitación a
los auditores, de
criterios
unificados para
la elaboración de
informes
y
ausencia
de
control verificar
calidad de los
informe
Se debe registrar y formalizar
dentro del sistema de Calidad
el procedimiento de control y
seguimiento de los derechos
de petición que se viene
aplicando conforme con la Ley
1437 de 2011 y la Resolución
0725 de 2013
2014-1231
Asegurar la implementación y
apropiación
de
los
procedimientos vigentes, a
través
de
acciones
de
formación
SI X
2014-09-22
SI X
2014-09-22
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
33
34
Laboral.
Hallazgo No 2 ICONTEC – 1078 Compromiso
Antioquia
Complejo Tecnológico, Turístico y Agroindustrial del
Occidente Antioqueño
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro lleve a cabo la producción y
la prestación del servicio bajo condiciones controladas en
lo relativo a la ejecución de las actividades de seguimiento
y control.
En los informes de supervisión del proceso de Gestión de
Formación Integral de fechas 4, 5 y 11 de febrero de
2014, se mencionan situaciones que constituyen
incumplimientos en las condiciones del servicio. No se
evidenciaron registros de formulación de acciones según lo
establecido en Instructivo para el Control y Seguimiento
de los Procesos Formativos. Instructivo para el Control y
Seguimiento de los Procesos Formativos
Hallazgo No 25 ICONTEC – 1081 Compromiso
Distrito Capital
Centro de Formación de Talento Humano en Salud
Gestión de Infraestructura y Logística
No se evidenció que el Centro cuente con instrucciones
relacionadas para la ejecución de protocolos encaminados
a la custodia, manejo y disposición de los elementos
peligrosos administrados en el almacén del Centro de
Formación de Talento Humano en Salud.
No se cuenta con información relacionada con el tema en
la documentación asociada al proceso “Gestión de la
infraestructura y logística
Hallazgo No 29 ICONTEC – 1082 Compromiso
Distrito Capital
Centro de Tecnologías para la Construcción y la Madera
Gestión de la Innovación y la Competitividad
El Centro no se ha asegurado de llevar a cabo correcciones
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Menor
Menor
7.5.1
Estructurar los portafolios de
evidencias de acuerdo con lo
establecido en el instructivo
para el Control y Seguimiento
de los Procesos Formativos
15/12/2014
4.2.1 c
Definir
documento
que
establezca la forma adecuada
de la custodia, manejo y
disposición de los elementos
peligrosos administrados en las
bodegas de los almacenes del
SENA
29/05/2015
Ausencia
de
formalización de
los análisis y el
control de datos.
No
se
han
definido
lineamientos a
nivel nacional de
manejo
de
elementos
peligrosos
Asegurar la implementación
del instructivo en cada proceso
formativo, verificando que las
observaciones
de
los
supervisores sean tenidas en
cuenta como control
15/12/2014
Definir lineamientos a nivel
nacional para el manejo de
elementos
peligrosos.
2015-05-29
SI X
2014-09-22
SI X
2014-09-22
SI X
2014-09-22
Página 91 de 184
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
35
36
y acciones Correctivas eficaces, según sea conveniente en
algunos procesos cuando no se alcanzan los resultados
planificados
No se evidenció que se tomaran acciones correctivas
eficaces para lograr las metas de los indicadores en los
procesos de Gestión de Certificación de Competencias
Laborales y Gestión de la Innovación y la Competitividad,
los cuales no alcanzaron las metas para el primer y
segundo trimestre del 2014:
• Gestión de la Innovación y la Competitividad: Resultado
del ranking del indicador en rojo según el ranking regional
y nacional
o Indicador de Instructores: y resultado: I + D Resultado
0.01, ranking regional 10, nacional 87
o Producción de investigación de investigación y desarrollo
0.0, ranking regional 6, nacional 40
Hallazgo No 30 ICONTEC – 1085 Compromiso
Distrito Capital
Centro de Tecnologías para la Construcción y la Madera
Gestión Certificación de Competencias Laborales
El Centro no se ha asegurado de llevar a cabo correcciones
y acciones Correctivas eficaces, según sea conveniente en
algunos procesos cuando no se alcanzan los resultados
planificados
No se evidenció que se tomaran acciones correctivas
eficaces para lograr las metas de los indicadores en los
procesos de Gestión de Certificación de Competencias
Laborales y Gestión de la Innovación y la Competitividad,
los cuales no alcanzaron las metas para el primer y
segundo trimestre del 2014:
• Gestión de Certificación de Competencias Laborales
o Personas Certificadas, meta 3170, resultado trimestre 1:
70, trimestre 2: 0 (correspondiente a un acumulado del
semestre del 2.5% frente a la meta del 100%)
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Menor
Menor
8.2.3
8.2.3
Llevar a cabo la acción
correctiva del no cumplimiento
del indicador Gestión de la
Innovación y la Competitividad,
el cual no alcanzo la meta.
Documentar en CompromISO el
último seguimiento realizado al
cumplimento de metas.
Página 92 de 184
No
se
documentan las
acciones
correctivas
El seguimiento a
las metas 2014
se realizaba a
partir
del
informe enviado
por
dirección
General y las
acciones
emprendidas a
estos resultados
se
implementaban
sobre la marcha,
pero
no
se
documentaban.
Asegurar la implementación
del procedimiento de acciones
correctivas, preventivas y de
mejora
31/12/2014
Dejar
evidencia
del
seguimiento realizado a los
indicadores y de las acciones
tomadas, documentando éstas
acciones en el módulo de
mejoramiento continuo de
CompromISO.
SI X
2014-09-22
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
37
38
o Número de certificados emitidos: 3000, resultado
trimestre 1: 70, trimestre 2: 0
Hallazgo No 35 ICONTEC – 1085 Compromiso
Guajira
Centro Industrial y de Energías Alternativas
Gestión Certificación de Competencias Laborales
No se evidencia que el Centro aplique métodos apropiados
para el seguimiento del procesos de certificación de
competencias laborares, para demostrar la capacidad de
alcanzar resultados frente a la eficacia así como de
eficiencia.
No se presentó evidencia objetiva frente a la medición y
análisis de los indicadores establecidos de acuerdo al plan
de acción al 2014 de la entidad y los reportes de ejecución
de los años 2013 y 2014 que permitan la mejora continua
del proceso.
Hallazgo No 17 ICONTEC – 1085 Compromiso
Cundinamarca
Centro Agroecológico y Empresarial
Gestión Certificación de Competencias Laborales
No se evidencia que el Centro haga seguimiento a las
metas e indicadores establecidos para evaluar el
desempeño del proceso Gestión de Certificación de
Competencias Laborales
No se evidenció que durante el transcurso del año, se haya
realizado seguimiento a los indicadores: Personas
Certificadas y Número de certificados emitidos, los cuales
se deben medir mensualmente según lo establecido en el
módulo de objetivos e indicadores.
Hallazgo No 36 ICONTEC – 1086 Compromiso
Guajira
Centro Industrial y de Energías Alternativas
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro realice un seguimiento a las
características definidas para prestación la del servicio,
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Menor
Menor
8.2.3
8.2.3
Aplica correctivo Hallazgo No
36
ICONTEC
–
1085
Compromiso
Aplica causa raíz
Hallazgo No 36
ICONTEC – 1085
Compromiso
Aplica
acción
correctiva
Hallazgo No 36 ICONTEC –
1085 Compromiso
SI X
2014-09-22
Aplica correctivo Hallazgo No
36
ICONTEC
–
1085
Compromiso
Aplica causa raíz
Hallazgo No 36
ICONTEC – 1085
Compromiso
Aplica
acción
correctiva
Hallazgo No 36 ICONTEC –
1085 Compromiso
SI X
2014-09-22
Asegurar la aplicación de los
formatos
requeridos
para
verificar las condiciones de los
ambientes de aprendizaje
Falta
de
seguimiento en
el uso de los
formatos
establecidos en
el procedimiento
Revisar y delimitar el alcance
de la verificación de las
condiciones de los ambientes
de aprendizaje, desde el
procedimiento de diseño
curricular y el de ejecución de
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SI X
2014-09-22
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
39
40
para verificar que se cumplen sus requisitos.
En los cursos dados el 31 de julio de 2014 de: Asistencia
Administrativa en el ambiente 102 impartido de 1 a 3 de la
tarde por la docente Yaceni Solano y Contabilidad y
Finanzas en el ambiente 203, de horario 1 a 3 de la
impartido por la docente Esmerlis Camargo, se solicitó el
formato GFPI-F-020 de verificación de las condiciones del
ambiente que debe ser diligenciado antes de iniciar la
sesión de formación,
para verificar condiciones
relacionadas a la seguridad industrial, salud ocupacional y
medio ambiente. Se evidenció que para el ambiente 102
no se contaba con el formato para el día 31 de Julio y en el
ambiente 203 no se contaba con el formato para el día 30
de Julio.
Hallazgo No 37 ICONTEC – 1086 Compromiso
Guajira
Centro Industrial y de Energías Alternativas
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro lleve a cabo la prestación del
servicio de acuerdo con las instrucciones de trabajo
definidas en el procedimiento documentado.
En los curso de Asistencia Administrativa en el ambiente
102 la docente Yaceni Solano no diligenció el formato GFPIF-020 de acuerdo con lo establecido en el Procedimiento
Ejecución de la Formación Profesional Integral (GFPI-P-006)
para la clase del 31 de julio de 2014 en el horario de 1 a 3
pm. Igualmente se entrevistó a la docente del curso
Contabilidad y Finanzas en el ambiente 203, Esmerlis
Camargo impartido de 1 a 3 de la tarde, solicitando el
mismo registro para la clase del 30 de Julio, quien tampoco
tenía dicho formato.
Hallazgo No 34 ICONTEC – 1086 Compromiso
Guajira
Centro Agroempresarial y Acuícola
Gestión de Formación Profesional Integral
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
la formación profesional en
sus respectivos formatos y
documentos asociados.
Menor
Menor
7.5.1
7.5.1
Aplica correctivo Hallazgo No
38
ICONTEC
–
1086
Compromiso
Aplica causa raíz
Hallazgo No 38
ICONTEC – 1086
Compromiso
Aplica
acción
correctiva
Hallazgo No 38 ICONTEC –
1086 Compromiso
SI X
2014-09-22
SI X
2014-09-22
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Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
41
42
43
No se evidencia que el Centro realice la ejecución del
servicio de acuerdo con el procedimiento documentado de
formación titulada.
Se revisó el expediente correspondiente a la ficha 684112
PROGRAMA CONSTRUCCION TECNOLOGO DE 24 MESES
que empezó el 7 de Abril de 2014. No se realizó la
verificación de viabilidad del proyecto formativo ni la
verificación de condiciones de ambientes de aprendizaje.
GFPI-P-006 V2 Procedimiento Ejecución de la Formación
Titulada. Expediente correspondiente a la ficha 684112
Programa Construcción Tecnólogo
Hallazgo No 42 ICONTEC – 1086 Compromiso
Magdalena
Centro Acuícola y Agroindustrial de Gaira
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro lleve a cabo la prestación del
servicio bajo condiciones contraladas referentes al
seguimiento del proceso.
En sede Centro Acuícola y Agroindustrial de Gaira, no se
realiza seguimiento al proceso de Gestión de la Formación
Profesional Integral por parte los coordinadores
académicos, referente al seguimiento que deben realizar a
los instructores el cual debe ser consignado en el formato
GFPI-F-022 requerido en el instructivo para la ejecución de
la formación. No se evidencia el diligenciamiento del
formato GFPI-F-021,
verificación de condiciones de
ambientes de aprendizaje
Hallazgo No 56 ICONTEC – 1089 Compromiso
Valle
Centro de Electricidad y Automatización Industrial –CEAI
Gestión de Infraestructura y Logística
Se evidencian desviaciones en el mantenimiento de la
infraestructura necesaria para lograr la conformidad con
los requisitos del producto y/o servicio. La infraestructura
incluye, cuando sea aplicable: a) edificios, espacio de
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Menor
Menor
Menor
7.5.1
7.5.1 e
6.3
Aplica correctivo Hallazgo No
38
ICONTEC
–
1086
Compromiso
Aplica correctivo Hallazgo No
38
ICONTEC
–
1086
Compromiso
Trasladar los equipos al taller
23 donde se adecuaran para su
almacenamiento. 30/12/2014
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Aplica causa raíz
Hallazgo No 38
ICONTEC – 1086
Compromiso
Aplica
acción
correctiva
Hallazgo No 38 ICONTEC –
1086 Compromiso
Aplica causa raíz
Hallazgo No 38
ICONTEC – 1086
Compromiso
Aplica
acción
correctiva
Hallazgo No 38 ICONTEC –
1086 Compromiso
Falta de espacio
para
recibir
elementos
de
gran tamaño
Gestionar la ampliación del
almacén para asegurar el
adecuado almacenamiento de
equipos
Presentar
una
propuesta para la creación de
un lineamiento que defina
criterios adecuados para el
almacenamiento de equipos.
SI X
2014-09-22
SI X
2014-09-22
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
trabajo y sus servicios asociados (por ejemplo: redes
internas de suministro de servicios públicos o cableado
estructural, entre otros).
En el almacén del CEAI se evidencian elementos del
proyecto de plantas didácticas almacenados de manera
inadecuada. 3 Cajas que contienen elementos electrónicos
aplastadas por otras más pesadas.
44
45
Hallazgo No 5 ICONTEC – 1090 Compromiso
Antioquia
Centro Tecnológico del Mobiliario
Gestión Contractual
No se evidenció que el Centro realizara la evaluación del
proveedor Ascensores Colombia S.A.
Criterios de evaluación establecidos en el capítulo V del
pliego de condiciones definitivos (Selección abreviada de
menor cuantía CTM No. 074 de 2013-evaluación de las
propuestas, publicado en noviembre de 2013)
Hallazgo No 24 ICONTEC – 1090 Compromiso
Distrito Capital
Centro de Formación de Talento Humano en Salud
Gestión Contractual
Aunque se evidencian actividades de re-evaluación a
proveedores, no se evidencia información relacionada con
la metodología que la Entidad utiliza para este fin.
La documentación asociada al SIG: Manual de
contratación, Caracterización de proceso, Procedimientos y
formatos asociados, no incluye actividades con
metodología para evaluación y re-evaluación de
proveedores
Hallazgo No 39 ICONTEC – 1091 Compromiso
Huila
Centro Agroempresarial y Desarrollo Pecuario del Huila
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
2014-12-30
Menor
Menor
7.4.1
7.4.1
Documentar en el Manual de
Contratación la metodología
que explique el cómo la entidad
realiza la selección, evaluación
y
re
evaluación
de
proveedores.
30/06/2015
No se ha incluido
la metodología
del cómo la
entidad
da
cumplimiento de
la norma NTCGP
1000:2009
Numeral
7.4,
falta
de
capacitación a
supervisores
Definir información para la
actualización
de
la
documentación que maneja el
Grupo de Gestión Contractual
y presentar la solicitud de
actualización del Manual del
Sistema Integrado de Gestión,
con el fin de documentar la
metodología del cómo la
entidad da cumplimiento a la
Norma ISO 9001:2008 y
NTCGP 1000:2009 en su
numeral 7.4.2014-11-28
Aplica causa Hallazgo No 5
ICONTEC – 1090 Compromiso
Aplica causa raíz
Hallazgo No 5
ICONTEC – 1090
Compromiso
Aplica
acción
correctiva
Hallazgo No 5 ICONTEC – 1090
Compromiso
Realizar la evaluación de la
eficacia de capacitación de
extensión rural del instructor
Porque la fecha
de terminación
de la prueba
Establecer estrategias para
socializar,
capacitar
y
promover la aplicación del
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SI X
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SI X
2014-09-22
SI X
2014-09-22
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
46
47
Gestión de Talento Humano
No se evidencia que el Centro evalúe las acciones tomadas
para lograr la competencia del personal en términos de su
efecto de eficacia, eficiencia y efectividad del sistema de
gestión.
Se tienen registros de evaluación de capacitación en
“Formato de eficacia de capacitación” pero no evalúa la
eficacia de la capacitación, como se evidencia en el registro
aplicado a la capacitación de extensión rural del 9 al 13 de
junio de 2014 en el que asistió el instructor José Ramiro
Chaparro y Humberto Valderrama Vieda. Capacitación de
calidad y excelencia en la formación reto Colombia 2025.
Asistió el coordinador académico Humberto Vargas Ángel
desarrollada de junio 19 y 20 de 2014.
Registro de evaluación de impacto de las acciones de
formación realizadas. (Revisar si este formato está
formalizado en el SIG y coordinar con la Dirección de TH
para establecer un estándar nacional)
Hallazgo No 50 – 1092 Compromiso
Risaralda
Centro de Comercio y Servicios
Gestión de Infraestructura y Logística
No se evidencia que el Centro de Comercio y Servicios
Regional Risaralda haya determinado y gestionado el
ambiente necesario para lograr la conformidad con los
requisitos del servicio.
A la totalidad de ambientes de formación con que cuenta
el centro, 64, no se les han efectuado las mediciones de
temperatura, humedad relativa, iluminancia, ruido y
evaluación ergonómica de los muebles utilizados.
Manual del Sistema Integrado de Gestión del SENA V. 03
Numeral 7.8.4 Ambiente de Trabajo
Hallazgo No 57 ICONTEC – 1093 Compromiso
Valle
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Menor
Menor
6.2.2
6.4
José
Ramiro
Chaparro,
Humberto Valderrama Vieda de
la Capacitación de calidad y
excelencia en la formación reto
Colombia 2025. Asistió el
coordinador
académico
Humberto
Vargas
Ángel
cumpliendo
con
el
Procedimiento
Capacitación
Servidores Públicos al Servicio
del SENA y sus anexos.
15/12/2014
Presentar ante la Dirección
Nacional
de
Formación
Profesional Integral la solicitud
de
modificación
del
Procedimiento de Formación
para ajustar el alcance de las
verificaciones
del
procedimiento.
30/06/2015
piloto terminó
coincidió con la
fecha
de
la
auditoria
de
tercera parte.
Falta de claridad
en el alcance de
las verificaciones
y
falta
de
articulación
entre
las
Direcciones
Nacionales
de
Formación
Profesional,
Secretaria
General
y
Planeación.
procedimiento de capacitación
de funcionarios ajustado y la
aplicación de los respectivos
formato 2014-12-15
Gestionar con la Dirección de
Formación Profesional Integral
la
modificación
del
Procedimiento de la Ejecución
de la Formación Profesional
Integral con el fin de dar
claridad en el alcance de las
verificaciones que deben
realizar los Coordinadores
Académicos en los Ambientes
de Formación.
2014-0930
SI X
2014-09-22
SI X
2014-09-22
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Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
48
49
Centro de Electricidad y Automatización Industrial –CEAI
Direccionamiento Estratégico
En el CEAI se evidencian desviaciones en el establecimiento
de controles sobre los riesgos identificados y valorados que
puedan afectar la satisfacción del cliente y el logro de los
objetivos de la entidad.
No se evidencia la inclusión del riesgo de no disponibilidad
de instalaciones para formación resultante de los
proyectos de mejora en la infraestructura de la sede de Cali
En la matriz de riesgos operativos CEAI, se observa que el
plan de acción establecido para controlar el riesgo de
“orientación no pertinente a los empresarios por parte de
los gestores de emprendimiento” No es pertinente
En el registro matriz de riesgos no se evidencia el registro
del riesgo de que el buscador de empleo presente
información falsa y los controles asociados
En la Licitación 001 (consecutivo No 000512 de 25 de junio
de 2014) cuyo objeto es ""Contratar el suministro de
equipos didácticos para la modernización tecnológica del
área de instrumentación y control de procesos continuo
industriales"", no se evidencia el registro de los controles
existentes o requeridos para los riesgos identificados.
Hallazgo No 43 ICONTEC – 1096 Compromiso
Magdalena
Centro Acuícola y Agroindustrial de Gaira
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro establezca disposiciones
para validar procesos de la prestación del servicio,
referente a criterios definidos para la aprobación y revisión
de los procesos.
No se evidencian registros de las directrices para evaluar
ambientes de aprendizaje antes de presentar la oferta
Hallazgo No 59 ICONTEC – 1098 Compromiso
Valle
Centro de Tecnologías Agroindustriales
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Menor
Menor
4.1
7.5.2 a
Revisar la matriz de riesgos
para
verificar los controles
establecidos en los riesgos
identificados,
realizar
los
ajustes requeridos, así como
para
incluir
riesgos
identificados que no se
encuentren en la matriz.
15/10/2014
Falta de difusión,
actualización y
apropiación de
la metodología
de gestión del
riesgo a los
funcionarios , la
cual incluye el
establecimiento
de los controles
Realizar
la
difusión
y
actualización
de
la
metodología para la gestión
del riesgo a los funcionarios
del centro haciendo énfasis en
el establecimiento de los
controles
apropiados.
2014-10-15
Aplicar el procedimiento de
planeación y publicación de la
oferta educativa
Falta
de
apropiación del
procedimiento
por parte del
Centro
Asegurar la aplicación de las
actividades del procedimiento
y sus registros determinados
30/06/2015
SI X
2014-09-22
Sensibilizar a todo el personal
del procedimiento de ejecución
de la formación sobre la
No
documentó
proceso
Socialización del resultado de
las encuestas del comité de
planeación y mejora continua
SI X
2014-09-22
Página 98 de 184
se
el
de
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
50
51
Gestión de Formación Profesional Integral
Se evidencian desviaciones en la gestión de acciones
correctivas en el Centro en cuanto a la determinación de
las causas de las no conformidades y la determinación e
implementación de las acciones necesarias.
No se evidencia el análisis de causas y el plan de acción del
incumplimiento de los niveles de satisfacción de la
encuesta a aprendices de los programas comunicación
comercial, redes de datos, ADSI mañana.
Lo anterior incumple lo descrito en el procedimiento de
acciones correctivas y preventivas DE-P-018 V02 de 201405-02
Hallazgo No 6 ICONTEC – 1100 Compromiso
Atlántico
Centro Nacional Colombo Alemán
Gestión de Infraestructura y Logística
No se evidencia que el Centro determine cuando es
apropiado lo siguiente: registros que sean necesarios para
proporcionar evidencia de que los procesos de realización
y el producto resultante cumplen los requisitos.
No existe un mecanismo ni se ha estandarizado una
directriz que indique como se realiza el seguimiento a las
actividades de mantenimiento de infraestructura
Hallazgo No 15 ICONTEC – 1100 Compromiso
Córdoba
Centro Agropecuario y de Biotecnología el Porvenir
Gestión de Infraestructura y Logística
El Centro no se ha asegurado de determinar, proporcionar
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Menor
Menor
8.5.2
6.3
elaboración de planes de
mejoramiento encaminados a
corregir
las
situaciones
encontradas
Establecer
lineamientos
y
definir herramientas a nivel
nacional para la adecuada
planeación,
ejecución
y
verificación
de
los
Mantenimientos
a
Infraestructura, maquinaria y
equipos,
El
correctivo
propuesto aplica para todas las
sedes donde se encontraron las
no
conformidades.
A
continuación se relacionan los
correctivos definidos para cada
uno de los centros: Centro
Nacional Colombo Alemán
(Atlántico): Aplica el correctivo
general.. 31/12/2015
Aplica correctivo Hallazgo No 6
ICONTEC – 1100 Compromiso
Página 99 de 184
corrección
frente al análisis
de las encuestas
de satisfacción.
30/06/2015
No se cuenta
con lineamientos
estandarizados
en el Proceso de
Gestión
de
Infraestructura y
Logística
relacionados con
el
mantenimientos
a
Infraestructura,
maquinaria
y
equipos
Establecer lineamientos a nivel
nacional para la adecuada
planeación,
ejecución
y
verificación
de
los
Mantenimientos
a
Infraestructura, maquinaria y
equipos. 2015-12-31
Aplica causa raíz
Hallazgo No 6
ICONTEC – 1100
Compromiso
Aplica
acción
correctiva
Hallazgo No 6 ICONTEC – 1100
Compromiso
SI X
2014-09-22
SI X
2014-09-22
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
52
53
y mantener la infraestructura necesaria para lograr la
conformidad con los requisitos del servicio.
No se ha incluido en el Plan de Mantenimiento los doce
equipos presentes en el Laboratorio de Biotecnología del
Centro Agropecuario y de Biotecnología El Porvenir –
Regional Córdoba, entre los que se encuentran equipos
tales como el Estereoscopio marca Nikon modelo Eclipse
E200, el microscopio marca Único, el Ecógrafo marca
Aloka, y cuyos últimos mantenimientos correctivos fueron
realizados en mayo 15 de 2012.
Caracterización Gestión de Infraestructura y Logística.
Programa de Mantenimiento Centro de Formación."
Hallazgo No 41 ICONTEC – 1100 Compromiso
Huila
Centro de Formación Agroindustrial
Gestión de Infraestructura y Logística
No se evidencia que el Centro
determine el
mantenimiento necesario para asegurar que la
infraestructura sea conforme con los requisitos del
servicio.
Los cronogramas de mantenimientos establecidos que se
han establecido como documentos no controlados por el
SIG, no identifican elementos como mobiliario, equipos de
los laboratorios de agroindustria o bromatología,
condiciones de infraestructura de los diferentes ambientes
de formación; no establece claramente la frecuencia de
intervención de las actividades de mantenimiento, el o los
tipos
de
intervención
(Calibración,
inspección,
mantenimiento, etc.), el estado de cumplimiento de lo
programado, las observaciones de reprogramaciones o
justificación de la no ejecución de actividades
programadas, trazabilidad con los registros de ejecución de
las actividades de mantenimiento realizadas.
Cronogramas de Mantenimiento. (Formalizar ante el SIG
los formatos que soportan esta actividad y coordinar con la
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Menor
Menor
6.3
6.3
Establecer
lineamientos
y
definir herramientas a nivel
nacional para la adecuada
planeación,
ejecución
y
verificación
de
los
Mantenimientos
a
Infraestructura, maquinaria y
equipos,
El
correctivo
propuesto aplica para todas las
sedes donde se encontraron las
no
conformidades.
A
continuación se relacionan los
correctivos definidos para cada
uno de los centros: Centro de
Formación
Agroindustrial
(Huila):
Actualizar
el
cronograma de mantenimiento
Página 100 de 184
Aplica causa raíz
Hallazgo No 6
ICONTEC – 1100
Compromiso
Aplica
acción
correctiva
Hallazgo No 6 ICONTEC – 1100
Compromiso
SI X
2014-09-22
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
Dirección General para que se establezca un estándar
nacional)"
54
55
Hallazgo No 54 ICONTEC – 1100
Santander
Centro Industrial y del Desarrollo Tecnológico
Gestión de Infraestructura y Logística
En el Centro Industrial y del Desarrollo Tecnológico con
sede en Barrancabermeja, no se ha asegurado plenamente
de determinar el mantenimiento a realizar, en la
infraestructura, maquinaria y equipo utilizado en el
proceso de formación.
El Centro no se cuenta con un Plan de Mantenimiento
general que incluya el mantenimiento preventivo a realizar
a equipos de cómputo y el mantenimiento necesario para
los Centros de Control Numérico.
Caracterización Gestión de Infraestructura y Logística.
Programa de Mantenimiento Centro de Formación
Hallazgo No 51 ICONTEC – 1102 Compromiso
Santander
Centro Agroturístico
Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
No se evidencia en el Centro el control de la prestación del
servicio en el proceso gestión de emprendimiento y
empresarismo.
En el formato de registro de asesoría del proyecto KLAKETA
FILMS no se evidencia la información de fechas, horas de
inicio y fin y próxima fecha y hora de las actividades de
acompañamiento. Registro de asesoría de proyectos
Hallazgo No 18 ICONTEC – 1103 Compromiso
Cundinamarca
Centro Industrial y de Desarrollo Empresarial de Soacha
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Menor
Menor
6.3
7.5.1
Establecer
lineamientos
y
definir herramientas a nivel
nacional para la adecuada
planeación,
ejecución
y
verificación
de
los
Mantenimientos
a
Infraestructura, maquinaria y
equipos,
El
correctivo
propuesto aplica para todas las
sedes donde se encontraron las
no
conformidades.
A
continuación se relacionan los
correctivos definidos para cada
uno de los centros: Centro
Industrial y del Desarrollo
Tecnológico(Santander)
:
Gestionar
soportes
de
mantenimientos de equipos de
computo
Registrar fechas, hora de inicio
y fin y próxima fecha y hora de
acompañamiento al proyecto
Klaketa films en el formato
"Registro
de
asesoría"
confirmado con el cliente
mediante acta.
31/12/2014
Aplica causa raíz
Hallazgo No 6
ICONTEC – 1100
Compromiso
Aplica
acción
correctiva
Hallazgo No 6 ICONTEC – 1100
Compromiso
Hubo descuido
en
el
diligenciamiento
del formato
Realizar reunión con el
emprendedor y registrar en
acta las fechas de asesorías
realizadas en el proyecto
Klaketa Films.
2014-09-30
SI X
2014-09-22
SI X
2014-09-22
SI X
2014-09-22
Página 101 de 184
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
56
57
58
Gestión de Formación Profesional Integra
No se evidencia que el Centro se haya asegurado de
realizar seguimiento a las metas e indicadores establecidos
para evaluar el desempeño de los procesos Gestión de
Formación Profesional Integral y Gestión Certificación de
Competencias laborales
No se evidenció que durante el transcurso del año se haya
realizado seguimiento a indicadores de los procesos
Gestión de Formación Profesional Integral y Gestión
Certificación de Competencias laborales
Hallazgo No 58 ICONTEC – 1105 Compromiso
Valle
Centro de Electricidad y Automatización Industrial –CEAI
Direccionamiento Estratégico
Se evidencian desviaciones en la gestión de acciones
correctivas en cuanto a la determinación de las causas de
las no conformidades y la determinación e implementación
de las acciones necesarias.
En el informe de seguimiento a indicadores de desempeño
de Enero a Mayo de 2014 (APE Valle), no se evidencia el
análisis de causas de las desviaciones al cumplimiento de
indicadores de la agencia nacional de empleo.
Lo anterior incumple lo descrito en el procedimiento de
acciones correctivas y preventivas DE-P-018 V02 de 201405-02
Hallazgo No 19 ICONTEC- 1106 Compromiso
Cundinamarca
Centro Industrial y de Desarrollo Empresarial de Soacha
Gestión Certificación de Competencias laborales
No se evidencia que el Centro haya asegurado que todo su
personal entienda la política de calidad y su relación con
las actividades desarrolladas.
Al entrevistar al personal del proceso de “Gestión
Certificación de Competencias laborales”, no se evidencia
que todo el personal conozca los conceptos básicos del
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Menor
Menor
Menor
8.2.4
8.5.2
5.3.e
Realizar
seguimiento
de
acuerdo con las hojas de vida
de los indicadores establecidos
31/12/2014
Asegurar que los líderes de
proceso conocen y entienden el
Procedimiento de Acciones
Correctivas, Preventivas y de
Mejora y la utilización de las
funcionalidades
de
la
plataforma CompromISO para
realizar el registro de NC,
problemas, desviaciones u
oportunidades de mejora,
realizar el análisis de causas,
definir acciones y el plan de
acción para cumplirlas, así
como el seguimiento a las
mismas.
Impartir instrucciones por parte
del Responsable del Proceso
para
que
todos
los
colaboradores
del
Centro
ingresen a la Plataforma
CompromISO y conozcan los
elementos estructurales del
Sistema,
así
como
la
documentación del Proceso al
cual pertenecen.
Página 102 de 184
Falta
de
apropiación de
las indicadores.
Revisar
y
ajustar
el
procedimiento de Seguimiento
y evaluación de resultados
30/06/2015
Falta
de
apropiación en
el registro de los
análisis
de
causas para los
incumplimientos
de indicadores.
Se incluirán los indicadores del
proceso en COMPROMISO
estableciendo metas parciales
y semáforos de alerta, esta
herramienta permitirá mayor
control sobre cada indicador, y
obliga a elaborar análisis de
causas cada vez que se
incumpla una meta parcial o
total
SI X
2014-09-22
Falta
de
actividades de
sensibilización y
capacitación
sobre el SIG
Realizar
actividades
de
sensibilización y capacitación
sobre el SIG, utilizando
diversas
estrategias
y
aprovechando
el
Talento
Humano del Centro.
SI X
2014-09-22
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
59
60
61
sistema de Gestión de la Calidad tales como: Promesa de
valor
Hallazgo No 7 ICONTEC – 1110 Compromiso
Atlántico
Centro para el Desarrollo Agroecológico y Agroindustria
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro lleve a cabo la prestación
del servicio bajo condiciones contraladas referentes al
seguimiento del proceso.
En sede Centro para el Desarrollo Agroecológico Y
Agroindustrial (Sabanalarga), no se evidencia seguimiento
al proceso de gestión de la formación profesional integral
por parte de los coordinadores académicos, referente al
seguimiento que deben realizar los instructores, el cual
debe ser consignado en el formato GFPI-F-025 requerido
en el Instructivo para la ejecución de la formación es el
I001-P-006-GFPI
Hallazgo No 8 ICONTEC – 1110 Compromiso ordenar
Atlántico
Centro para el Desarrollo Agroecológico y Agroindustrial
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro implemente métodos
apropiados para el seguimiento de los procesos del sistema
de gestión de la calidad. Estos métodos deben demostrar
la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados
planificados.
En la actividad de bienestar no se evidencia seguimiento
individual al caso del estudiante Jesús Araujo Ávila por caso
de consejería y orientación
Hallazgo No 9 ICONTEC – 1119 Compromiso
Cauca
Centro de Comercio y Servicios
Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
No se evidencia que el Centro asegure la recuperación de
los registros del proceso de Gestión de Emprendimiento
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Asegurar la aplicación de los
formatos para el seguimiento
de la formación profesional
Menor
Menor
Menor
7.5.1 e
8.2.3
4.2.4
Aplica correctivo Hallazgo No 7
ICONTEC – 1110 Compromiso
Buscar carpeta de Oscar David
Ruales y devolverla al archivo
de gestión ya que si existe.
Página 103 de 184
Falta
de
seguimiento en
el uso de los
formatos
establecidos en
el procedimiento
de ejecución de
la
formación
profesional
Revisar y delimitar el alcance
de la verificación de las
condiciones de los ambientes
de aprendizaje, desde el
procedimiento de diseño
curricular y el de ejecución de
la formación profesional en
sus respectivos formatos y
documentos asociados.
Aplica causa raíz
Hallazgo No 7
ICONTEC – 1110
Compromiso
Aplica acción correctiva
Hallazgo No 7 ICONTEC – 1110
Compromiso
Falta
de
apropiación
y
aplicabilidad de
lineamientos de
Gestión
Documental
Asegurar la apropiación y
aplicación de los lineamientos
de Gestión documental en
todas
las
unidades
de
emprendimiento, con el fin de
asegurar la identificación,
SI X
2014-09-22
SI X
2014-09-22
SI X
2014-09-22
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
del proyecto en su etapa de formulación, de acuerdo a
como lo establece la norma GP 1000:2009
No se pudo visualizar la documentación del avance de la
formulación del proyecto de negocio del aprendiz Oscar
David Ruales Caicedo
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
recuperación,
almacenamiento, protección
de los registros de acuerdo
con lo establecido en las tablas
de retención documental y el
numeral 4.2.4 de la norma
NTCGP 1000
Página 104 de 184
Aprobado
Aprobado
2011-08-05
2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
11. CONCEPTO DEL AUDITOR LIDER DE ACUERDO CON EL ES-R-SG-01
Se recomienda otorgar la Certificación del Sistema de Gestión
Se recomienda no otorgar la Certificación del Sistema de Gestión
Se recomienda renovar la Certificación del Sistema de Gestión
Se recomienda reactivar la Certificación del Sistema de Gestión
Se recomienda ampliar / reducir la Certificación del Sistema de Gestión
Se recomienda no ampliar la Certificación del Sistema de Gestión
Se recomienda suspender la Certificación del Sistema de Gestión
Mantener la Certificación del Sistema de Gestión
Se recomienda cancelar o retira la Certificación del Sistema de Gestión
Comentarios adicionales:
X
Se concluye que el sistema de gestión:
 Es conforme con las disposiciones planificadas.
 Es conforme con los requisitos de la norma auditada.
 Es conforme con los requisitos del sistema de gestión establecidos por la organización.
 Se ha implementado.
 Se mantiene de manera eficaz
 Proporciona información a la dirección sobre los resultados de las auditorias.
Nombre
líder:
auditor
Darío Carreño V.
FECHA:
2014
09
22
12. RELACIÓN DE REGISTROS ADICIONALES QUE SE DEBEN CARGAR EN BPM (marcar con una x los
documentos que se anexan) – para uso interno de Icontec
Plan de muestreo (obligatorio para otorgamiento, renovación y siempre que se hagan cambios
X
al plan de muestreo en los seguimientos). Este documento se debe cargar en BPM.
Programa de auditorías (obligatorio para otorgamiento, renovación y siempre que se hagan
cambios al plan de muestreo en los seguimientos). Este documento se debe anexar al plan de X
auditoría
No conformidades firmadas por el cliente (se anexan al informe)
X
Cuestionario de evaluación de FSSC 22000 (solo aplica para este esquema)
NA
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terceros sin autorización de la empresa.
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
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INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
ANEXO No 1
Dirección del sitio permanente
Incluyendo al sitio principal
Dirección General
Calle 57 No 8 – 69
Localización
(Ciudad – Depto.)
País: Colombia
Bogotá Cundinamarca
Despacho Dirección
Calle 12 No. 10 – 60 Centro
Leticia - Amazonas
Centro para la Biodiversidad y el Turismo del Amazonas
Carretera Vía Leticia Tarapacá Km 1.3
Leticia - Amazonas
Despacho Dirección
Calle 51 No. 57 - 70
Medellín - Antioquia
Centro de los Recursos Naturales Renovables - La Salada
Km 6 Vía a la Pintada Caldas Antioquia
Caldas - Antioquia
Centro del Diseño y Manufactura del Cuero
Cl.63 58B-03 Itagüí-Calatrava
Itagüí - Antioquia
Centro de Formación en Diseño, Confección y Moda.
Cl.63 58B-03 Itagüí-Calatrava
Itagüí - Antioquia
Centro para el Desarrollo del Hábitat y la Construcción
Diag.104 69-120 El pedregal
Medellín - Antioquia
Centro de Tecnología de la Manufactura Avanzada.
Diag.104 69-120 El pedregal
Medellín - Antioquia
Centro Tecnológico del Mobiliario
Cl.63 58B-03 Itagüí-Calatrava
Itagüí - Antioquia
Centro Tecnológico de Gestión Industrial
Diag.104 69-120 El pedregal
Medellín - Antioquia
Centro de Comercio
Calle 51 No. 57 – 70 torre Sur- Piso 5
Medellín - Antioquia
Centro de Servicios de Salud
Calle 51 No. 57 – 70 Torre norte- Piso 9
Medellín - Antioquia
Centro de Servicios y Gestión Empresarial
Calle 51 No. 57 – 70 Torre norte
Medellín - Antioquia
Complejo Tecnológico para la Gestión Agroempresarial
Transversal 16 calle 33 No. 102
Caucasia - Antioquia
Actividades del
alcance o procesos
desarrollados en
este sitio
9.0
Asesoría
para Creación de
Empresas
 Asesoría para el
Crecimiento y
Escalabilidad
Empresarial
 Evaluación y
Certificación de
Competencias
Laborales
 Formación
Profesional
Integral.
 Gestión para el
Empleo.
 Normalización de
Competencias
Laborales.
 Programas de
Investigación
Aplicada,
Innovación y
Desarrollo
Tecnológico y
Formación
Continua
Especializada
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Versión 07
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INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
Dirección del sitio permanente
Incluyendo al sitio principal
Complejo Tecnológico Minero Agroempresarial
Calle 50 Vía La Malena, Puerto Berrio
Localización
(Ciudad – Depto.)
País: Colombia
Puerto Berrío Antioquia
Centro de la Innovación, la Agroindustria y el Turismo
Cra. 1 -No 28-71
Rionegro - Antioquia
Complejo Tecnológico Agroindustrial, Pecuario y Turístico
Km.1 Salida a Turbo
Apartado - Antioquia
Complejo Tecnológico Turístico y Agroindustrial del
Occidente Antioqueño
Calle 11 Nro. 12-42
Santa fe de Antioquia
- Antioquia
Despacho Dirección
Carrera 20 No.28-163
Arauca - Arauca
Centro de Gestión y Desarrollo Agroindustrial de Arauca
Carrera 20 No.28-163
Arauca - Arauca
Despacho Dirección
Carrera 43 42-40 Piso 11
Actividades del
alcance o procesos
desarrollados en
este sitio
Barranquilla Atlántico
Centro para el Desarrollo Agroecológico y Agroindustrial
Calle 9 19-120
Centro Nacional Colombo Alemán
Calle 30 3E-164
Sabanalarga Atlántico
BarranquillaMalambo - Atlántico
Centro Industrial y de Aviación
Calle 30 3E-164
Barranquilla Atlántico
Centro de Comercio y Servicios
Carrera 43 42-40 Piso 10
Barranquilla Atlántico
Despacho Dirección
Ternera Km 1 Vía Turbaco
Cartagena - Bolívar
Centro Agroempresarial y Minero
Ternera Km 1 Vía Turbaco
Cartagena - Bolívar
Centro Internacional Náutico, Fluvial y Portuario
Carretera Mamonal Km 5
Cartagena - Bolívar
Centro para la Industria Petroquímica
Avenida Pedro de Heredia, Sector Tesca
Cartagena - Bolívar
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Versión 07
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INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
Dirección del sitio permanente
Incluyendo al sitio principal
Localización
(Ciudad – Depto.)
País: Colombia
Centro de Comercio y Servicios
Ternera Km 1 Vía Turbaco
Cartagena - Bolívar
Despacho Dirección
Carrera 12 55 A – 51
Sogamoso - Boyacá
Centro de Desarrollo Agropecuario y Agroindustrial
Kilómetro 1 Vía Duitama - Pantano de Vargas
Centro Minero
Vereda Morcá
Actividades del
alcance o procesos
desarrollados en
este sitio
Duitama - Boyacá
Sogamoso - Boyacá
Centro de Gestión Administrativa y Fortalecimiento
Empresarial
Calle 19 12-29
Centro Industrial de Mantenimiento y Manufactura
Carrera 12 55 A – 51
Sogamoso - Boyacá
Despacho Dirección
Kilómetro 10 Vía al Magdalena
Manizales - Caldas
Centro para la Formación Cafetera
Kilómetro 10 Vía al Magdalena
Manizales - Caldas
Centro de Automatización Industrial
Kilómetro 10 Vía al Magdalena
Manizales - Caldas
Centro de Procesos Industriales
Kilómetro 10 Vía al Magdalena
Manizales - Caldas
Centro de Comercio y Servicios
Kilómetro 10 Vía al Magdalena
Manizales - Caldas
Centro Pecuario y Agroempresarial
Calle 41 Carrera1ª.
La Dorada - Caldas
Despacho Dirección
Kilómetro 3 Vía Aeropuerto
Florencia - Caquetá
Centro Tecnológico de la Amazonia
Kilómetro 3 Vía Aeropuerto
Florencia - Caquetá
Despacho Dirección
Carrera 19 No. 36-68
Tunja - Boyacá
Yopal - Casanare
Centro Agroindustrial y Fortalecimiento Empresarial de
Casanare
Carrera 19 No. 36-68
Yopal - Casanare
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INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
Dirección del sitio permanente
Incluyendo al sitio principal
Localización
(Ciudad – Depto.)
País: Colombia
Despacho Dirección
Calle 4 2-80
Popayán - Cauca
Centro Agropecuario
Carrera 9N 71N-60 Sede alto Cauca
Popayán - Cauca
Centro de Teleinformática y Producción Industrial
Carrera 9N 71N-60
Popayán - Cauca
Centro de Comercio y Servicios
Calle 4 2-80
Popayán - Cauca
Despacho Dirección
Kra 19 calles 15 y 16
Valledupar - Cesar
Centro Biotecnológico del Caribe
Km. 7 Vía a La Paz
Valledupar - Cesar
Centro Agroempresarial
Km 1 Vía Bucaramanga
Aguachica - Cesar
Centro de Operación y Mantenimiento Minero
Kra 19 calles 15 y 16
Valledupar - Cesar
Despacho Dirección
Carrera 1 No. 28-71
Quibdó - Choco
Centro de Recursos Naturales, Industria y Biodiversidad
Carrera 1 No. 28-71
Quibdó - Choco
Despacho Dirección
Avenida circunvalar calle 24 y 27
Montería - Córdoba
Centro Agropecuario y de Biotecnología el Porvenir
k. 45 corregimiento Santa Isabel vía Tierralta
Montería - Córdoba
Centro de Comercio, Industria y Turismo de Córdoba
Avenida circunvalar calle 24 y 27
Montería - Córdoba
Despacho Dirección
Diagonal 45D No. 19 – 72
Actividades del
alcance o procesos
desarrollados en
este sitio
Bogotá Cundinamarca
Centro Industrial y de Desarrollo Empresarial de Soacha
Calle 13 No. 10 -60
Centro de Desarrollo Agroindustrial y Empresarial
Calle 2 No. 13 – 03 Barrio San Rafael
Soacha Cundinamarca
Villeta Cundinamarca
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INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
Dirección del sitio permanente
Incluyendo al sitio principal
Centro Agroecológico y Empresarial
Avenida Manuel Humberto Cardenas calle 16
Localización
(Ciudad – Depto.)
País: Colombia
Actividades del
alcance o procesos
desarrollados en
este sitio
Fusagasugá Cundinamarca
Centro de la Tecnología de Diseño y la Productividad
Empresarial
Cra. 10 No. 30 – 04
Centro de Biotecnología Agropecuaria
Kilómetro 7 Vía Mosquera
Girardot Cundinamarca
Mosquera Cundinamarca
Centro de Desarrollo Agroempresarial
Carrera 9 No. 11 – 34
Chía - Cundinamarca
Despacho Dirección
Carrera 13 No 65-10
Bogotá Distrito Capital
Centro de Tecnologías para la Construcción y la Madera
Carrera 18 No 2A-18 Sur
Centro de Electricidad, Electrónica y Telecomunicaciones
Avenida 30 No 17B-25 Sur
Centro de Gestión Industrial
Carrera 31 No 14-20
Bogotá Distrito Capital
Bogotá Distrito Capital
Bogotá Distrito Capital
Centro de Manufactura en Textil y Cuero
Avenida 30 No 17B-25 Sur
Bogotá Distrito Capital
Centro de Tecnologías del Transporte
Avenida 30 No 17B-25 Sur
Bogotá Distrito Capital
Centro Metalmecánico
Avenida 30 No 17B-25 Sur
Bogotá Distrito Capital
Centro de Materiales y Ensayos
Avenida 30 No 17B-25 Sur
Bogotá Distrito Capital
Centro de Diseño y Metrología
Carrera 31 No 14-20
Bogotá Distrito Capital
Centro para la Industria de la Comunicación Grafica
Carrera 31 No 14-20
Centro de Gestión de Mercados, Logística y Tecnologías de
la Información
Calle 52 No 13-65
Bogotá Distrito Capital
Bogotá Distrito Capital
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INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
Dirección del sitio permanente
Incluyendo al sitio principal
Centro de Formación de Talento Humano en Salud
Carrera 6 No 45-52
Centro de Gestión Administrativa
Avenida Carracas No 13-65
Localización
(Ciudad – Depto.)
País: Colombia
Actividades del
alcance o procesos
desarrollados en
este sitio
Bogotá Distrito Capital
Bogotá Distrito Capital
Centro de Servicios Financieros
Carrera 13 No 65-10
Bogotá Distrito Capital
Centro Nacional de Hotelería, Turismo y Alimentos
Carrera 30 No 14-53
Centro de Formación en Actividad Física y Cultura
Transversal 79 No 41D-15 Sur Kennedy
Despacho Dirección
Transversal 6ª No 29ª 03 Vía al Coco
Bogotá Distrito Capital
Bogotá Distrito Capital
Inírida Guainía
Centro Ambiental y Ecoturístico del Nororiente Amazónico
Transversal 6ª No 29ª 03 Vía al Coco
Inírida - Guainía
Despacho Dirección
Calle 21 Avenida Aeropuerto Esquina
Riohacha - Guajira
Centro Industrial y de Energías Alternativas
Km 5 Salida Maicao
Riohacha - Guajira
Centro Agroempresarial y Acuícola
Km 1 Vía Barrancas
Fonseca - Guajira
Despacho Dirección
Cra. 24 7 10
San José - Guaviare
Centro de Desarrollo Agroindustrial , Turístico y Tecnológico
del Guaviare
Cra. 24 7 10
Despacho Dirección
Carrera 5 No 16-16
Centro de Formación Agroindustrial
Km. 40 vía Campoalegre
San José - Guaviare
Neiva - Huila
Campoalegre - Huila
Centro Agroempresarial y Desarrollo Pecuario del Huila
Carrera 10 No 11-22
Garzon - Huila
Centro de Desarrollo Agroempresarial y Turístico del Huila
Carrera 3 No 2-03
La Plata - Huila
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Versión 07
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Aprobado 2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
Dirección del sitio permanente
Incluyendo al sitio principal
Localización
(Ciudad – Depto.)
País: Colombia
Centro de la Industria, la Empresa y los Servicios
Calle 66 No. 8-25
Neiva - Huila
Centro de Gestión y Desarrollo Sostenible Surcolombiano
Carrera 8 No. 7-53
Pitalito - Huila
Despacho Dirección
Avenida Ferrocarril 27-97
Actividades del
alcance o procesos
desarrollados en
este sitio
Santa Marta Magdalena
Centro Acuícola y Agroindustrial de Gaira
Kilómetro 5 carretera a Gaira
Santa Marta Magdalena
Centro de Logística y Promoción Ecoturística del Magdalena
Avenida Ferrocarril 27-97
Santa Marta Magdalena
Despacho Dirección
Km 1 Vía Acacias
Villavicencio - Meta
Centro Agroindustrial del Meta
Km 17 Vía Puerto López
Villavicencio - Meta
Centro de Industria y Servicios del Meta
Km 1 Vía Acacias
Villavicencio - Meta
Despacho Dirección
Calle 22 No. 11 Este-05. Vía a oriente
Pasto - Nariño
Centro Sur Colombiano de Logística Internacional
Carrera 7 No. 24ª – 48
Ipiales - Nariño
Centro Agroindustrial y Pesquero de la Costa Pacifica
Calle del Comercio Muelle
Centro Internacional de Producción Limpia - Lope
Calle 22 11E – 05 Vía Oriente
Despacho Dirección
Calle 2N Avenidas 4y5 Pescadero
Tumaco - Nariño
Pasto - Nariño
Cúcuta Norte de Santander
Centro de Formación para el Desarrollo Rural y Minero.
Calle 2N Avenidas 4y5 Pescadero
Centro de la Industria, la Empresa y los Servicios
Calle 2N Avenidas 4y5 Pescadero
Despacho Dirección
Cra 23 A No 25-06, B. 20 de Julio
Cúcuta Norte de Santander
Cúcuta Norte de Santander
Puerto Asís Putumayo
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Versión 07
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INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
Dirección del sitio permanente
Incluyendo al sitio principal
Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima
Cra 23 A No 25-06, B. 20 de Julio
Localización
(Ciudad – Depto.)
País: Colombia
Actividades del
alcance o procesos
desarrollados en
este sitio
Puerto Asís Putumayo
Despacho Dirección
Avenida Centenario 42N-02
Armenia - Quindío
Centro Agroindustrial
Avenida Centenario 42N-02
Armenia - Quindío
Centro para el Desarrollo Tecnológico de la Construcción y la
Industria
Avenida Centenario 44N-02
Armenia - Quindío
Centro de Comercio y Turismo
Carrera 18 No. 7-58
Armenia - Quindío
Despacho Dirección
Cra. 8ª 26-79
Pereira - Risaralda
Centro Atención Sector Agropecuario
Cra 8ª 26-79
Pereira - Risaralda
Centro de Diseño e Innovación Tecnológica Industrial
Transversal 7 Calle 26 Barrio Santa Isabel
Centro de Comercio y Servicios
Cra 8ª 26-79
D/quebradas Risaralda
Pereira - Risaralda
Despacho Dirección
Avenida Francisco Newball
San Andrés San Andrés
Centro de Formación Turística, Gente de Mar y de Servicios
Avenida Francisco Newball
Despacho Dirección
Calle 16 No. 27-37
San Andrés San Andrés
Bucaramanga Santander
Centro Atención Sector Agropecuario
Piedecuesta Kl 2 Vía Palogordo Vereda Guatiguará
Centro Industrial de Mantenimiento Integral
Girón Kl 7 Vía Rincon De Girón
Piedecuesta Santander
Girón - Santander
Centro Industrial del Diseño y la Manufactura
Floridablanca K6 Autopista N 55-30
Floridablanca Santander
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terceros sin autorización de la empresa.
ES-P-SG-02-F-025
Versión 07
Página 113 de 184
Aprobado 2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
Dirección del sitio permanente
Incluyendo al sitio principal
Centro de Servicios Empresariales y Turísticos
Carrera 27 N 15-07
Centro Industrial y del Desarrollo Tecnológico
Carrera 28 N 56-10 Barrio Galan
Localización
(Ciudad – Depto.)
País: Colombia
Actividades del
alcance o procesos
desarrollados en
este sitio
Bucaramanga Santander
Barranca/mejaSantander
Centro Agroturístico
Cll 22 Numero 9-82
San Gil - Santander
Centro Agroempresarial y Turístico de los Andes
Carrera 11 Numero 13-13 Barrio Ricaurte
Málaga - Santander
Centro de Gestión Agroempresarial del Oriente
Cl 8 Numero 2 Este Par Av. Las Cuadras
Velez - Santander
Despacho Dirección
Calle 25B No 31-260
Sincelejo - Sucre
Centro de la Innovación, la Tecnología y los Servicios
Calle 25B No 31-260
Sincelejo - Sucre
Despacho Dirección
Transversal 1ª No. 42-44
Ibagué - Tolima
Centro Agropecuario la Granja
Kilómetro 5 Vía Espinal
Espinal - Tolima
Centro de Industria y Construcción
Transversal 1ª No. 42-44
Ibagué - Tolima
Centro de Comercio y Servicios
Transversal 1ª No. 42-44
Ibagué - Tolima
Despacho Dirección
Calle 52 No. 2 Bis 15
Cali - Valle
Centro Agropecuario de Buga
Carretera Central Variante Buga - Tuluá
Buga - Valle
Centro Latinoamericano de Especies Menores
Carretera Central a Tuluá Kilómetro 2
Tuluá - Valle
Centro Náutico Pesquero de Buenaventura
Avenida Simón Bolivar Kilómetro 5
Buenaventura - Valle
Centro de Electricidad y Automatización Industrial -CEAI
Calle 52 No. 2 Bis 15
Cali - Valle
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INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
Dirección del sitio permanente
Incluyendo al sitio principal
Centro de la Construcción
Calle 34 No. 17 B 23
Localización
(Ciudad – Depto.)
País: Colombia
Actividades del
alcance o procesos
desarrollados en
este sitio
Cali - Valle
Centro de Diseño Tecnológico Industrial
Calle 52 No. 2 Bis 15
Cali - Valle
Centro Nacional de Asistencia Técnica a la Industria -ASTIN
Calle 52 No. 2 Bis 15
Cali - Valle
Centro de Gestión Tecnológica de Servicios
Calle 52 No. 2 Bis 15
Cali - Valle
Centro de Tecnologías Agroindustriales
Carrera 9 No. 12 141
Cartago - Valle
Centro de Biotecnología Industrial
Carrera 30 No 40 25
Palmira - Valle
Despacho Dirección
AVENIDA 15 No. 6-176 Barrio San José
Mitú - Vaupés
Centro Agropecuario y de Servicios Ambientales "Jiri Jirimo"
AVENIDA 15 No. 6-176 Barrio San José
Despacho Dirección
Cra 10 Nº 15 – 71 Barrio la Primavera
Mitú - Vaupés
Puerto Carreño Vichada
Centro de Producción y Transformación Agroindustrial de la
Orinoquia
Cra 10 Nº 15 – 71 Barrio la Primavera
Puerto Carreño Vichada
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ANEXO 2
Requisitos legales aplicables
Tipo, número y fecha de la
reglamentación
Expedida por
Resolución 1409 del 23 de Ministerio
julio de 2012
Trabajo
Resolución 1903 del 7 de Ministerio
junio de 2013
Trabajo
NTC 6072 16 de julio de
ICONTEC
2014
LEY 527 DE 1999
Descripción
Art. o aspectos a
cumplir
Link
http://www.sena.edu.co/opo
Reglamento de protección
rtunidades/formacion/Trabaj
del
Toda la norma 29
contra caídas en trabajo
o-Seguro-enartículos
en alturas
Alturas/Lists/Normatividad/
Resolucion_1409_2012.pdf
Modifica la Resolución
1409 de 2012 en cuanto a
http://www.sena.edu.co/opo
la
formación
de
rtunidades/formacion/Trabaj
del aprendices en trabajo
o-Seguro-enseguro en alturas (TSA),
Alturas/Paginas/Normativid
se
aprueban
los
ad.aspx
programas de formación
complementaria
http://www.icontec.org/index
Centros de formación y
.php/es/normasentrenamiento
en
ratificadas/doc_download/1
protección contra caídas Toda la norma
91-normas-ratificadas-porpara trabajo en alturas.
el-consejo-directivo-delRequisitos
2014-07-16
Por medio de la cual se
define y reglamenta el
acceso y uso de los
mensajes de datos, del
Presidencia de la
Artículos 2, 28,35,37
comercio electrónico y de
Entorno Normativo SENA
República
y 39
las firmas digitales, y se
establecen las entidades
de certificación y se dictan
otras disposiciones
Ley 119 de 1994
Por la cual se reestructura
el Servicio Nacional de
El Congreso de Aprendizaje, SENA, se
Todos
Colombia
deroga el Decreto 2149
de 1992 y se dictan otras
disposiciones.
Ley 30 de 1992
Por la cual se organiza el
El Congreso de
Artículo 14.Capítulo
servicio público de la
Entorno Normativo SENA
Colombia
V.
Educación Superior
LEY 115 DE 1994
El Congreso de Por la cual se expide la
Capítulo II.
Colombia
ley general de educación
Entorno Normativo SENA
Entorno Normativo SENA
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INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
Tipo, número y fecha de la
reglamentación
Expedida por
Descripción
Art. o aspectos a
cumplir
Link
Por el cual se dictan
algunas disposiciones.
DECRETO 359 DE 2000
LEY 30/92
LEY 1188/2008
DECRETO 1295/2010
ACUERDO 002/2012
NTC 5581/2007
NTC 5555/2007
EL
Reglamentarias
del
PRESIDENTE
Sistema de Formación
DE
LA
Todos
Profesional.
REPÚBLICA DE
COLOMBIA
Integral que imparte el
Servicio
Nacional
de
Aprendizaje, SENA.
Art. 53 Crea el
Sistema Nacional de
Acreditación
Art. 54 Crea Consejo
Por la cual se organiza el Nacional
de
MEN
servicio público de la Acreditación
educación superior
Art.
55
Autoevaluación
como
parte
del
proceso
de
Acreditación
Por la cual se regula el
registro calificado de los
MEN
Todo el articulado
programas de educación
superior
Por el cual se reglamenta
el registro calificado de
que trata la Ley 1188 y la
MEN
Todo el articulado
oferta y desarrollo de
programas académicos de
educación superior
Por el cual se establece la
apreciación
de
CNA
condiciones iniciales de
acreditación
de
programas académicos
Entorno Normativo SENA
WWW.MINEDUCACION.G
OV.CO
WWW.MINEDUCACION.G
OV.CO
WWW.MINEDUCACION.G
OV.CO
ICONTEC - MEN
Programas de formación
para el trabajo Requisitos
WWW.MINEDUCACION.G
OV.CO
ICONTEC - MEN
Sistemas de gestión de la
calidad para instituciones
de formación para el
trabajo
WWW.MINEDUCACION.G
OV.CO
El Congreso de Por la cual se expide la
Ley 115 del 08 de Febrero
la República de Ley
General
de Sin especificación
de 1994
Colombia
Educación.
http://www.oei.es/quipu/colo
mbia/Ley_115_1994.pdf
Por el cual se reglamenta
el Registro Calificado del
de que trata la Ley 1188 de
2.008 y la oferta y Sin especificación
desarrollo de programas
académicos de educación
superior.
http://tox.umh.es/VI_RISAL
_Elche2013/Decreto%2012
952010%20registro%20calific
ado.pdf
Ministerio
Decreto 1295 del 20 de
Educación
Abril de 2010
Nacional
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Tipo, número y fecha de la
reglamentación
Decreto 359 del 2000
Decreto 4904
Diciembre 2009
del
Expedida por
Descripción
Art. o aspectos a
cumplir
Por el cual se dictan
algunas
disposiciones
reglamentarias
del
Ministerio
de
Sistema de Formación
Trabajo
y
Sin especificación
Profesional Integral que
Seguridad Social
imparte
el
Servicio
Nacional de Aprendizaje
SENA
Capítulo
VI:
organización, oferta y
Disposiciones
funcionamiento
de
la
16
legales
para
MEN
prestación del servicio
programas en las
educativo para el trabajo y
áreas auxiliares de la
el desarrollo humano
salud.
Ley 23 del 28 de enero del Presidente de la Ley General de Derechos
Toda la Ley
82
República
de autor
Ley 527 acceso y uso de
mensajes
de
datos,
Presidente de la
comercio
electrónico
y
República
firmas digitales, Agosto 18
de 1999
Ministerio de las
Normativa del gobierno Tecnologías , la
electrónico en Colombia
información y las
comunicaciones
Por medio de la cual se
define y reglamenta el
acceso y uso de los
mensajes
de
datos,
comercio electrónico y
firmas digitales y se
establecen entidades de
certificación
Describe las normativas
sobre
acceso
a
la
información;
a
la
participación ciudadana;
privacidad, habeas data y
protección
de
datos;
seguridad
de
la
información;
interoperabilidad;
registros, expedientes y
notificaciones
electrónicas; documento y
firma digital y contratación
electrónica
Art, 12; 28
El grupo de virtual en
particular revisa la
normatividad vigente
para la publicación
de documentos de
formación, el registro
de aprendices y los
archivos
relacionados con la
ejecución
de
la
formación
y
su
seguridad.
Link
http://www.formacionparaelt
rabajo.edu.co/download/MA
RCO/DECRETO%20359%2
0DE%202000%20SISTEMA
%20DE%20FORMACI%C3
%93N%20PROFESIONAL
%20INTEGRAL.pdf
www.mineducacion.gov.co/.
../articles216551_archivo_pdf_decret
o490...
http://www.alcaldiabogota.g
ov.co/sisjur/normas/Norma1
.jsp?i=3431
http://www.enticconfio.gov.c
o/index.php/normatividad/ite
m/232-ley-527-de-1999.html
http://viejoprograma.gobiern
oenlinea.gov.co/apc-aafiles/5686d2a87532a21a70
ead773ed71353b/Normativ
aGEL.pdf
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Tipo, número y fecha de la
reglamentación
Expedida por
Ministerio
Ley 1558 del 10 de julio de Comercio,
2012
Industria
Turismo
Descripción
de
y
Resolución 4502 de 2012
Ministerio
de
Salud
y
Protección Social
Ley 115 de 1994
Congreso
República
de la
Ley 1064 de julio 26 de Congreso
2006
República
de la
Ley 749 de julio 19 de 2002
Congreso
República
Art. o aspectos a
cumplir
Link
Artículo 26: "Para
obtener la tarjeta
profesional
como
Guía de Turismo
deberá acreditarse,
como mínimo título
de formación de
educación superior
del nivel tecnológico
como
Guía
de
Turismo, certificada
por el SENA o por
una
Entidad
de
Educación Superior
Modificación de la Ley reconocida por el
http://www.mincit.gov.co/mi
General
de
Turismo: Gobierno
nturismo/publicaciones.php
LEY 300 DE 1996 y LA Nacional"..."También
?id=13311
LEY 1101 DE 2006
podrá ser reconocido
como
Guía
de
Turismo,
quien
ostente un título
profesional en las
áreas afines del
conocimiento
determinadas por el
Ministerio
de
Comercio, Industria y
Turismo, y haber
aprobado el curso de
homologación que el
SENA diseñe para
tal fin."
https://www.google.com.co/
?gfe_rd=cr&ei=m9jWU4nC
Otorgamiento
Licencias Art 2 , Art 4 ver
G8Pd8gf49YCYAw&gws_rd
Salud Ocupacional
anexo técnico No. 2
=ssl#q=resoluci%C3%B3n+
4502+de+2012
Ley
General
de
Educación. Señana las
Carpeta compartida Gpo
Totalidad (del art 1 al
normas generales para
Estratégico
de
la
222)
regular el servicio público
Formación
de la educación.
Por la cual se dictan
normas para el apoyo y
fortalecimiento
de
la
Ley 1064 de julio de 2006.
educación para el trabajo Totalidad
(9
Carpeta
compartida
y el desarrollo humano artículos)
Estratégico
establecida
como
educación no formal en la
ley General de Educación
Por la cual se organiza el
servicio público de la
de la
Totalidad
Educación Superior en las
artículos)
modalidades de formación
técnica, profesional y
(20
Ley 749 de julio 19 de
2002- Carpeta compartida
Estratégico
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INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
Tipo, número y fecha de la
reglamentación
Expedida por
Descripción
Art. o aspectos a
cumplir
Link
tecnológica.
Ley 30 de diciembre 28 de Congreso
1992
República
de la
Ministerio
Educación
Nacional
de
Ministerio
Decreto 4904 de dic 16 de
Educación
2009
Nacional
de
Ley 715 de diciembre de Congreso
2001
República
de la
Ministerio
Hacienda
de
Decreto 1295 de 2010
Decreto 850 de 2013
Por la cual se organiza el
servicio
público
de
Educación
Superior,
fundamentos, principios,
Objetivos, campos de
acción
y
programas
académicos
de
las
instituciones
de
Educación superior, de los
títulos y exámenes de
estas, autonomía de las
IES entre otras.
Por la cual se reglamenta
el registro calificado de
que trata la ley 1188 de
2008 y la oferta y
desarrollo de programas
académicos de educación
superior.
Por el cual se reglamenta
la organización, oferta y
funcionamiento
de
la
prestación del servicio
educativo para el trabajo y
el desarrollo humano.
Por la cual se dictan
normas
orgánicas
en
materia de recursos y
competencias
de
conformidad
con
los
artículos 151, 288, 356 y
357 de la constitución
política, para organizar la
prestación de los servicios
de educación y salud.
Por el cual se realizan
unas incorporaciones y
sustituciones
al
presupuesto general de la
Nación para la vigencia
fiscal del 2013 y se
efectúa la correspondiente
liquidación. CREE
Totalidad
artículos)
Totalidad
artículos)
(144 Ley 30 de diciembre 28 de
1992
(45
Decreto 1295 de 2010
Totalidad
capítulos )
(6 Decreto 4904 de dic 16 de
2009
Totalidad
artículos)
(45 Ley 715 de diciembre de
2001
Entorno Normativo SENA
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Tipo, número y fecha de la
reglamentación
Expedida por
Descripción
Por el cual se realizan
unas incorporaciones y
sustituciones
al
de presupuesto general de la
Nación para la vigencia
fiscal del 2013 y se
efectúa la correspondiente
liquidación. CREE
Art. o aspectos a
cumplir
Link
Decreto 939 de 2013
Ministerio
Hacienda
DECRETO 249 de 2004.
La
estructura
académico
administrativa de la
institución
está
reglamentada por el
Decreto
249
de
2004;
para
el
desarrollo de sus
funciones
de
la
entidad se determinó
su
estructura
organizada a través
de una Dirección
General,
33
Direcciones
Regionales y 116
Centros
de
Formación
Profesional Integral.
CAPITULO
I
Estructura del Sena
y Funciones de sus
Por el cual se modifica la Dependencias.
Presidencia de la estructura del Servicio Artículo 1: Menciona
Entorno Normativo SENA
República
Nacional de Aprendizaje, la estructura que
SENA.
conforma el SENA
para el desarrollo de
sus
funciones.
Artículo
11.
Dirección
de
Formación
Profesional. Define
las fusiones de la
Dirección
de
Formación
Profesional.
Artículo
15.
Dirección
Administrativa
y
Financiera.
Define
las funciones de la
Dirección
Administrativa
y
Financiera.
CAPITULO
III
Direcciones
Regionales
y
Dirección
y
del
Entorno Normativo SENA
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Tipo, número y fecha de la
reglamentación
Ley 115 de 1994
Expedida por
Descripción
Art. o aspectos a
cumplir
Link
Distrito
Capital.
Artículo
21.
Consejos regionales
o distrital. Define los
integrantes de este
Consejo y el Artículo
22
Artículo
22.
Funciones de los
Consejos Regionales
y del Consejo del
Distrito
Capital.
Artículo
23.
Direcciones
Regionales y del
Distrito Capital y
Artículo
24.
Funciones de las
Direcciones
Regionales y de la
Dirección del Distrito
Capital.
CAPITULO
IV
Centros
de
Formación
Profesional Integral
Artículo 25. Centros
de
Formación
Profesional Integral.
Artículo
27.
Funciones de las
Subdirecciones
de
los
Centros
de
Formación
Profesional Integral.
Artículo 28. De la
Coordinación
Académica de los
Centros
de
Formación.
Artículo 29. Comités
Técnicos de Centro.
Artículo
30.
Funciones de los
Comités Técnicos de
Centro.
Art 32: Educación
media técnica y Art
Congreso de la
http://www.mineducacion.go
Ley General de Educación 33: Objetivos de la
República
v.co/1621/article-85906.html
educación
media
técnica
CONPES 81 DE 2004
CONPES 3674 DE 2010
DECRETO 681 DE 2014
Entorno Normativo SENA
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Tipo, número y fecha de la
reglamentación
Expedida por
Descripción
Art. o aspectos a
cumplir
Link
DECRETO 0359 DE 2000
Certificación en soldadura
AWS
AWS
Well Control
IADC
Rig Pass
IADC
La
inspección
en
soldadura constituye una
parte vital al momento de
de determinar si una pieza
soldada
cumple
los
requerimientos de un
código, estándar o un
requerimiento
interno
especifico.
Control de pozos para la
perforación petrolera.
Seguridad en la industria
de
la
perforación
petrolera.
Inspector
Soldador
http://www.aws.org/w/a/
Manejo sistema de
http://www.iadc.org/
control de pozos.
Aspectos
seguridad.
de
http://www.iadc.org/
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
8.4
Descripción de la No - Conformidad:
Dirección General
Dirección de Formación Profesional
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia el análisis de los datos.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
En la revisión del proceso de Gestión de la Formación Profesional Integral en la Dirección General, no se
evidenciaron los análisis de los resultados de los indicadores de: Oferta Abierta para las regionales
Guaviare, Caquetá, Chocó y Amazonas y de Deserción en los programas de Formación Titulada, en que los
resultados no son satisfactorios en ambos casos.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
8.2.3
Descripción de la No - Conformidad:
Dirección General
Dirección de Promoción y Relaciones Corporativas
Relacionamiento Empresarial y Gestión del Cliente
Seguimiento y medición de procesos.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
En la revisión del indicador de Oportunidad de respuesta de PQRS en el proceso de Relacionamiento
Empresarial y Gestión del Cliente en la Dirección General, con resultados de 9%, 2%, 4%, 7%, 6% y 5% de
PQRS vencidos para los meses de enero a junio de 2014 respectivamente, no se evidencia que se haya
llevado a cabo correcciones y/o acciones correctivas considerando que la meta establecida es de 0%.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
7.2.3
Descripción de la No - Conformidad:
Dirección General
Dirección Jurídica
Gestión Jurídica
La entidad no ha implementado disposiciones eficaces para la comunicación con los clientes relacionadas
con los derechos de petición.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
En el proceso de Gestión Jurídica en la Dirección General se identifica que en el mes de junio de 2014, 8
derechos de petición de los 56 recibidos no se respondieron dentro de los términos establecidos y no se
tomaron las acciones correspondientes para asegurar la conformidad con los requisitos establecidos.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
7.3.6
Descripción de la No - Conformidad:
Antioquia
Centro de Servicios de Salud
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidenció el (los) registro (s) de validación del diseño del programa: Tanatopraxia, Código 637502,
Versión 1, Etapa lectiva 1320 horas y etapa productiva 880 horas para un total de 2200, Tipo de programa:
titulado, Titulo que se otorga: técnico, Sector económico: servicios y Perfil profesional. Ocupación:
empleados de pompas fúnebres. Tiempo máximo de 15 meses, Inicia con dos grupos 2013- 11-05
finalización 2014-11-05. Modalidad de formación: presencial y con 26 aprendices activos en este momento.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
Registro actas # 2 del 2012-12-12, # 3, #6, #8, #7, y #4 del 2013-01-10, y del 2013-01-26 de la mesa
sectorial para revisión y verificación de los diseños curriculares del técnico en Tanatopraxia ofrecido por el
SENA.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
6.2.1
Descripción de la No - Conformidad:
Antioquia
Centro de Servicios de Salud
Gestión del Talento Humano
No se evidenciaron los registros que evidencian el cumplimiento de los requisitos de habilidades de la
evaluadora Lina María Restrepo Zapata, contratista de prestación de servicios personales, de acuerdo con
los requisitos de la nueva guía “Perfiles de los actores que intervienen en la evaluación de certificación de
competencias laborales" código GCC- AN- 003 versión 1 del 2014.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
Registro Acta # 0017 de 2013 proceso de gestión del talento humano para la contratación del año 2013 y
renovación del contrato del 2014 febrero con el misma acta.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
7.4.1
Descripción de la No - Conformidad:
Antioquia
Centro Tecnológico del Mobiliario
Gestión Contractual
No se evidenció que el Centro realizara la evaluación del proveedor Ascensores Colombia S.A.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
Criterios de evaluación establecidos en el capítulo V del pliego de condiciones definitivos (Selección
abreviada de menor cuantía CTM No. 074 de 2013-evaluación de las propuestas, publicado en noviembre
de 2013
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terceros sin autorización de la empresa.
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INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
7.5.1
Descripción de la No - Conformidad:
Antioquia
Complejo Tecnológico, Turístico y Agroindustrial del Occidente Antioqueño
Gestión Certificación de Competencias Laborales
No se evidencia que el Centro lleva a cabo la producción y la prestación del servicio bajo condiciones
controladas en lo relativo a la ejecución de las actividades de seguimiento y control.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
Para las auditorías al proceso de Certificación de Competencias Laborales realizado el 4 de septiembre de
2013 en el Hospital María Antonia de Elejalde y en el Complejo, para los programas de certificación en
las normas 2606602001/02
y 07, no se evidenciaron las listas de verificación según procedimiento
"Auditar el Sistema de Certificación de Competencia Laboral". Los informes presentados no permiten
establecer el cumplimiento de los objetivos establecidos, Procedimiento Auditar el Sistema de Certificación
de Competencia Laboral.-
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INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
7.5.1
Descripción de la No - Conformidad:
Antioquia
Complejo Tecnológico, Turístico y Agroindustrial del Occidente Antioqueño
Gestión Certificación de Competencias Laborales
No se evidencia que el Centro lleve a cabo la producción y la prestación del servicio bajo condiciones
controladas en lo relativo a la ejecución de las actividades de seguimiento y control.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
En los informes de supervisión del proceso de Gestión de Formación Integral de fechas 4, 5 y 11 de
febrero de 2014, se mencionan situaciones que constituyen incumplimientos en las condiciones del
servicio. No se evidenciaron registros de formulación de acciones según lo establecido en Instructivo para
el Control y Seguimiento de los Procesos Formativos. Instructivo para el Control y Seguimiento de los
Procesos Formativos
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
6.3
Descripción de la No - Conformidad:
Atlántico
Centro Nacional Colombo Alemán
Gestión de Infraestructura y Logística
No se evidencia que el Centro determine cuando es apropiado lo siguiente: registros que sean necesarios
para proporcionar evidencia de que los procesos de realización y el producto resultante cumplen los
requisitos.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
No existe un mecanismo ni se ha estandarizado una directriz que indique como se realiza el seguimiento a
las actividades de mantenimiento de infraestructura.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
No - Conformidad Menor
2014-08-08
Requisito(s):
7.5.1.e
Descripción de la No - Conformidad:
Atlántico
Centro para el Desarrollo Agroecológico y Agroindustrial
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro lleve a cabo la prestación del servicio bajo condiciones contraladas
referentes al seguimiento del proceso.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
En sede Centro para el Desarrollo Agroecológico y Agroindustrial (Sabanalarga), no se evidencia
seguimiento al proceso de gestión de la formación profesional integral por parte de los coordinadores
académicos, referente al seguimiento que deben realizar los instructores, el cual debe ser consignado en el
formato GFPI-F-025 requerido en el Instructivo para la ejecución de la formación es el I001-P-006-GFPI
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
8.2.3
Descripción de la No - Conformidad:
Atlántico
Centro para el Desarrollo Agroecológico y Agroindustrial
Gestión de Formación Profesional IntegralNo se evidencia que el Centro implemente métodos apropiados para el seguimiento de los procesos del
Sistema de Gestión de la Calidad. Estos métodos deben demostrar la capacidad de los procesos para
alcanzar los resultados planificados.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
En la actividad de bienestar no se evidencia seguimiento individual al caso del estudiante Jesús Araujo Ávila
por caso de consejería y orientación.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
4.1 g
Descripción de la No - Conformidad:
Cauca
Despacho Dirección
Gestión de Empleo, Análisis Ocupacional y Empleabilidad
La entidad no ha identificado el riesgo de seguridad de la información para el aplicativo "Agencia Pública
de Empleo www.empleat.gov.co" en el cual tienen acceso, interacción y diligenciamiento varias partes
interesadas, que puedan afectar la satisfacción de los clientes aprendices y empresarios, así como el logro
de los objetivos de la entidad.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
Matriz de riesgos de los procesos del SIG del SENA.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
4.2.4
Descripción de la No - Conformidad:
Cauca
Centro de Comercio y Servicios
Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
No se evidencia que el Centro asegure la recuperación de los registros del proceso de Gestión de
Emprendimiento del proyecto en su etapa de formulación, de acuerdo a como lo establece la norma GP
1000:2009
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
No se pudo visualizar la documentación del avance de la formulación del proyecto de negocio del aprendiz
Oscar David Rúales Caicedo.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
No - Conformidad Menor
2014-08-08
Requisito(s):
7.5.1 b y f
Descripción de la No - Conformidad:
Cesar
Centro Biotecnológico del Caribe
Gestión de Formación Profesional Integral
El Centro no lleva a cabo la emisión de los certificados siguiendo el procedimiento documentado ni
implementa actividades de aceptación, entrega y posteriores a la entrega del certificado.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
El procedimiento GFPI-P-012 no describe las actividades realizadas actualmente para la expedición de
certificaciones por medio del software SOFIA PLUS Y los controles ejercidos por el profesional de apoyo en
la oficina de registro.
En el documento llamado "lista de productos / Servicios (plan de control de calidad del servicio)"
consultado por el aplicativo compromiso, no se encuentran identificados las características del
subproducto, los controles y su responsable y los criterios de aceptación para la emisión de certificados.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
4.2.4
Descripción de la No - Conformidad:
Cesar
Centro Biotecnológico del Caribe
Gestión Certificación de Competencias Laborales
Los registros correspondientes al proceso de certificación de competencias laborales no están dispuestos
de manera que se asegure su identificación y recuperación.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
El procedimiento control de registros F002-P001-GD 01/08/2013 V01 que aplica para el control de los
registros de certificación de competencias laborales, no se encuentra dentro del Sistema Integrado de
Gestión. Se encontraron carpetas con documentación de certificación de competencias sin un control
adecuado de archivo. Ejemplo Carpeta del proceso de certificación de competencias para la norma código
290801041 – análisis sectorial de acuerdo con los protocolos establecidos, con formato cronograma para
evaluar competencias f0-7070-002 /11-08 V2 elaborado el 2 de abril de 2013 por el evaluador Jair José
Socarras.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
8.1.c
Descripción de la No - Conformidad:
Cesar
Centro Biotecnológico del Caribe
Gestión Certificación de Competencias Laborales
El Centro no implementa procesos de seguimiento, medición, análisis y mejora necesarios en el servicio de
certificación de competencias laborales.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
No se presentó evidencia objetiva de la implementación del seguimiento y medición de la prestación del
servicio de certificación de competencias.
Lista de Productos / Servicios (Plan de Calidad del Servicio). Documento consultado en el aplicativo
compromiso.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
No - Conformidad Menor
2014-08-08
Requisito(s):
8.5.2 b, c, d, e y f
Descripción de la No - Conformidad:
Cesar
Centro Biotecnológico del Caribe
Gestión de Formación Profesional Integral
La entidad no toma acciones para eliminar las causas de las no conformidades con el objeto de evitar que
vuelvan a ocurrir frente a quejas.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
Se registró una queja del 20 de enero de 2013 por insatisfacción frente a la competencia del docente
encargado del curso de cultivo de palma. No se presentan evidencias del análisis de causas y acciones
correctivas para eliminar la causa de la no conformidad detectada.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
6.3
Descripción de la No - Conformidad:
Córdoba
Centro Agropecuario y de Biotecnología El Porvenir
Gestión de Infraestructura y Logística
El Centro no se ha asegurado de determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para
lograr la conformidad con los requisitos del servicio.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
No se ha incluido en el Plan de Mantenimiento los doce equipos presentes en el Laboratorio de
Biotecnología del Centro Agropecuario y de Biotecnología El Porvenir – Regional Córdoba, entre los que se
encuentran equipos tales como el Estereoscopio marca Nikon modelo Eclipse E200, el microscopio marca
Único, el Ecógrafo marca Aloka, y cuyos últimos mantenimientos correctivos fueron realizados en mayo 15
de 2012. Caracterización Gestión de Infraestructura y Logística. Programa de Mantenimiento Centro de
Formación.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
8.2.4
Descripción de la No - Conformidad:
Cundinamarca
Centro Agroecológico y Empresarial
Gestión Certificación de Competencias Laborales
No se evidencia que el Centro haga seguimiento a las metas e indicadores establecidos para evaluar el
desempeño del proceso Gestión de Certificación de Competencias Laborales
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
No se evidenció que durante el transcurso del año, se haya realizado seguimiento a los indicadores:
Personas Certificadas y Número de certificados emitidos, los cuales se deben medir mensualmente según lo
establecido en el módulo de objetivos e indicadores.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
8.2.4
Descripción de la No - Conformidad:
Cundinamarca
Centro Agroecológico y Empresarial
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro haga seguimiento a las metas e indicadores establecidos para evaluar el
desempeño del proceso Gestión de la Formación Profesional Integral
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
No se evidenció seguimiento a indicadores de formación, Técnico laboral y otros, Formación
complementaria, Población Vulnerable y Red Unidos, para los meses de marzo y abril de 2014, cuando por
Comité Primario se tiene definido realizarlo mensualmente. Actas de Comité Primario
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Empresa
SENA
Fecha
No - Conformidad Mayor
Norma: ISO 9001/2008
0
X
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
5.3 e
Descripción de la No - Conformidad:
Cundinamarca
Centro Industrial y de Desarrollo Empresarial de Soacha
Gestión Certificación de Competencias laborales
No se evidencia que el Centro haya asegurado que todo su personal entienda la política de calidad y su
relación con las actividades desarrolladas
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
Al entrevistar al personal del proceso de “Gestión Certificación de Competencias laborales”, no se evidencia
que todo el personal conozca los conceptos básicos del sistema de Gestión de Calidad tales como: Promesa
de valor.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
7.5.1
Descripción de la No - Conformidad:
Cundinamarca
Centro Industrial y de Desarrollo Empresarial de Soacha
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro se haya asegurado de realizar seguimiento a las metas e indicadores
establecidos para evaluar el desempeño de los procesos Gestión de Formación Profesional Integral y
Gestión Certificación de Competencias laborales
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
No se evidenció que durante el transcurso del año se haya realizado seguimiento a indicadores de los
procesos Gestión de Formación Profesional Integral y Gestión Certificación de Competencias laborales
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
4.2.4
Descripción de la No - Conformidad:
Distrito Capital
Despacho Dirección
Gestión de Recursos Financieros
No se evidencia que el Despacho controle los registros del Sistema de Gestión de la Calidad.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
En el proceso de Gestión de Recursos Financieros en le Regional Distrito Capital no se encontraron los
registros de las actas de febrero y mayo de las reuniones del Subcomité de Depuración Contable que de
acuerdo con los requisitos se debe reunir el primer martes de febrero, mayo, agosto y noviembre y generar
actas. En las Tablas de Retención Documental no se ha incluido estas actas para su control.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
8.2.4
Descripción de la No - Conformidad:
Distrito Capital
Centro de Electricidad, Electrónica y Telecomunicaciones
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro realice un seguimiento a las características del servicio, para verificar que se
cumplen sus requisitos.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
Durante la visita a los ambientes de trabajo a los grupos 579378 - G2 (MELI IV) realizada a las 10:30 am, se
entrevistó al instructor Daniel Mejía al igual que los aprendices Ricardo Diaz y Luis Rodriguez. Manifestaron
que en ocasiones deben traer materiales para poder realizar las actividades educativas, siendo la última vez
la semana pasada.
Durante la auditoría al proceso de Gestión de Formación, se presenció la verificación de condiciones del
ambiente de aprendizaje, que es realizado por un grupo de apoyo al coordinador conformados por
sicólogas. Para realizar la verificación de condiciones la sicóloga Sandra Calderón (sicóloga de seguimiento)
preguntaba a los aprendices su opinión frente a: salud ocupacional, seguridad industrial, medio ambiente y
materiales. Se le preguntó a la sicóloga si tiene los conocimientos suficientes para confirmar que la opinión
de los aprendices es correcta, contestando que no cuenta con este tipo de entrenamiento.
Para comparar la frecuencia de la verificación de condiciones del ambiente, se preguntó a este grupo
cuantas veces la sicóloga había realizado este procedimiento, a lo que contestaron los aprendices que era
la primera vez en un lapso de cuatro trimestres; en entrevista a los aprendices del grupo 628529 - G2 se
hizo la misma pregunta, contestando que se habían recibido visitas de la sicóloga dos veces por trimestre
durante tres trimestres. GFPI-P-006
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
No - Conformidad Menor
2014-08-08
Requisito(s):
7.4.1.
Descripción de la No - Conformidad:
Distrito Capital
Centro de Formación de Talento Humano en Salud
Gestión Contractual
Aunque se evidencian actividades de re-evaluación a proveedores, no se evidencia información relacionada
con la metodología que la Entidad utiliza para este fin.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
La documentación asociada al SIG: Manual de contratación, Caracterización de proceso, Procedimientos y
formatos asociados, no incluye actividades con metodología para evaluación y re-evaluación de
proveedores.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
No - Conformidad Menor
2014-08-08
Requisito(s):
4.2.1 c
Descripción de la No - Conformidad:
Distrito Capital
Centro de Formación de Talento Humano en Salud
Gestión de Infraestructura y Logística
No se evidenció que el Centro cuente con instrucciones relacionadas para la ejecución de protocolos
encaminados a la custodia, manejo y disposición de los elementos peligrosos administrados en el almacén
del Centro de Formación de Talento Humano en Salud
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
No se cuenta con información relacionada con el tema en la documentación asociada al proceso “Gestión
de la infraestructura y logística”
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
No - Conformidad Menor
2014-08-08
Requisito(s):
6.2/7.1.b
Descripción de la No - Conformidad:
Distrito Capital
Centro de Manufactura en Textiles y Cuero
Gestión de Talento Humano.
El Centro no tuvo en cuenta en la planificación para la prestación del servicio el requisito de formación
requerido para los instructores que se deben contratar, ya que en el programa curricular no se encuentran
establecidos los requisitos de formación.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
El programa curricular de Diseño para la industria de la moda Código 524309, no cuenta con los requisitos
de formación para los instructores, siendo este documento el parámetro para la contratación de este
servicio.
En el programa de formación Tecnólogo en diseño para la industria de moda Código 524309, no se
encuentran los requisitos de formación que le agregan valor al perfil, como por ejemplo la Escuela Nacional
de Instructores Rodolfo Martínez Tono que es obligatoria para todos los instructores.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
No - Conformidad Menor
2014-08-08
Requisito(s):
6.2/7.1 b
Descripción de la No - Conformidad:
Distrito Capital
Centro de Materiales y Ensayos.
Gestión de Formación Profesional Integral
El Centro no tuvo en cuenta en la planificación para la prestación del servicio el requisito de formación
requerido para los instructores que se deben contratar, ya que en programa curricular no se encuentran
establecidos los requisitos de formación.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
Evidencia:
El programa curricular de Joyería, no cuenta con los requisitos de formación para los instructores, siendo el
programa curricular el parámetro para la contratación de este servicio. Programa de Formación para
Joyería Armada: de la unidad de competencia de ensamblar las piezas según el diseño definido, de la
competencia Armar joyas según ficha y normas técnicas de joyería. Código del programa 842405 versión
101. Numeral 4.8.1 Requisitos académicos, 4.8.2 Experiencia laboral y/o especialización, 4.8.3
Competencias, no se encuentran los requisitos de formación que le agregan valor al perfil, como por
ejemplo la Escuela Nacional de Instructores Rodolfo Martínez Tono que es obligatoria para todos los
instructores, documento del 23/04/2014..
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INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
8.2.1
Descripción de la No - Conformidad:
Distrito Capital
Centro de Materiales y Ensayos
Relacionamiento Empresarial y Gestión del Cliente
No se evidencia que el Centro haya realizado el seguimiento de la información relativa a la percepción del
cliente, respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte de la entidad. No se han determinado los
métodos para utilizar dicha información.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
Los resultados de la encuesta de satisfacción de enero a mayo de 2014 enviada por la Regional Distrito
Capital no cuentan con la información suficiente para la toma de acciones, ya que se tiene la información
global de la regional y no del centro de formación. Adicionalmente en el procedimiento no se establece
cómo se utiliza la información dada por dicha encuesta para el mejoramiento de la satisfacción del usuario
y del empresario. Procedimiento de medición de la satisfacción del cliente REGC-P-009 versión 1 de 17-102013.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
8.2.3
Descripción de la No - Conformidad:
Distrito Capital
Centro de Tecnologías para la Construcción y la Madera
Gestión de la Innovación y la Competitividad
'El Centro no se ha asegurado de llevar a cabo correcciones y acciones Correctivas eficaces, según sea
conveniente en algunos procesos cuando no se alcanzan los resultados planificados.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
No se evidencio que se tomaran acciones correctivas eficaces para lograr las metas de los indicadores en
los procesos de Gestión de Certificación de Competencias Laborales y Gestión de la Innovación y la
Competitividad, los cuales no alcanzaron las metas para el primer y segundo trimestre del 2014:
• Gestión de Certificación de Competencias Laborales
o Personas Certificadas, meta 3170, resultado trimestre 1: 70, trimestre 2: 0 (correspondiente a un
acumulado del semestre del 2.5% frente a la meta del 100%)
o Número de certificados emitidos: 3000, resultado trimestre 1: 70, trimestre 2: 0
• Gestión de la Innovación y la Competitividad: Resultado del ranking del indicador en rojo según el ranking
regional y nacional
o Indicador de Instructores: y resultado: I + D Resultado 0.01, ranking regional 10, nacional 87
o Producción de investigación de investigación y desarrollo 0.0, ranking regional 6, nacional 40.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
7.5.1
Descripción de la No - Conformidad:
Distrito Capital
Centro de Tecnologías para la Construcción y la Madera
Gestión Certificación de Competencias Laborales
No se evidencia que el Centro lleve a cabo la prestación del servicio bajo condiciones controladas en todos
los procesos
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
En el aplicativo SECCL en el que se lleva el registro y control de las actividades del proceso de Gestión de
Certificación de Competencias Laborales que en el Cronograma de Grupo se colocan fechas las cuales no
coinciden con las fechas reales de ejecución de estas actividades dado que son alimentadas desde el día en
que se realiza la solicitud de registro por parte de los usuarios
Ejemplo. # P1101. En el cronograma indica las siguiente fechas frente a las realmente ejecutadas:
• Indica: Emisión de Juicio: 19 Mayo 2014 el cual se realizó el 10 de Julio 2014
• Indica: Auditoria interna: 22 Mayo 2014, la cual no se realizó, no aplica
• Indica: Auditoria externa: 23 Mayo 2014, la cual se realizó 16 de julio 2014
• Indica: Auditoria de proceso: 23 Mayo y no se realizó, no aplica
• Indica: Certificación: 30 Mayo se realizó el 16 de Julo 2014
• Indica: Auditoria de sistema: 09 junio 2014 y no se ha realizado, no aplica
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
8.2.3
Descripción de la No - Conformidad:
Distrito Capital
Centro de Tecnologías para la Construcción y la Madera
Gestión Certificación de Competencias Laborales
El Centro no se ha asegurado de llevar a cabo correcciones y acciones Correctivas eficaces, según sea
conveniente en algunos procesos cuando no se alcanzan los resultados planificados
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
No se evidenció que se tomaran acciones correctivas eficaces para lograr las metas de los indicadores en
los procesos de Gestión de Certificación de Competencias Laborales y Gestión de la Innovación y la
Competitividad, los cuales no alcanzaron las metas para el primer y segundo trimestre del 2014:
• Gestión de Certificación de Competencias Laborales
o Personas Certificadas, meta 3170, resultado trimestre 1: 70, trimestre 2: 0 (correspondiente a un
acumulado del semestre del 2.5% frente a la meta del 100%)
o Número de certificados emitidos: 3000, resultado trimestre 1: 70, trimestre 2: 0
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
No - Conformidad Menor
2014-08-08
Requisito(s):
6.2/ 7.1 b
Descripción de la No - Conformidad:
Distrito Capital
Centro Nacional de Hotelería, Turismo y Alimentos
Gestión de Formación Profesional Integral
El Centro no tuvo en cuenta en la planificación para la prestación del servicio el requisito de formación
requerido para los instructores que se deben contratar, ya que en las estructuras curriculares no se
encuentran establecidos los requisitos de formación.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
Las estructuras curriculares de Gestión Hotelera y Operación de reservas y venta de productos turísticos, no
cuentan con los requisitos de formación para los instructores, siendo las estructuras curriculares el
parámetro para la contratación de este servicio.
Estructura Curricular:
Gestión Hotelera Código 621303 del 09/08/2012
Operación de Reservas y Venta de Productos Turísticos Código 633101 del 20/03/2012
Servicio de Agencia de Viajes Código 633113 del 26/11/2013
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
7.5.1
Descripción de la No - Conformidad:
Guajira
Centro Agroempresarial y Acuícola
Gestión de Formación Profesional Integral.
No se evidencia que el Centro realice la ejecución del servicio de acuerdo con
documentado de formación titulada.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
el procedimiento
Fabiola Cadena Díaz
Se revisó el expediente correspondiente a la ficha 684112 Programa Construcción Tecnólogo de 24 meses
que empezó el 7 de Abril de 2014. No se realizó la verificación de viabilidad del proyecto formativo ni la
verificación de condiciones de ambientes de aprendizaje.
GFPI-P-006 V2 Procedimiento Ejecución de la Formación Titulada.
Expediente correspondiente a la ficha 684112 Programa Construcción Tecnólogo.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
8.2.3
Descripción de la No - Conformidad:
Guajira
Centro Industrial y de Energías Alternativas
Gestión Certificación de Competencias Laborales
No se evidencia que el Centro aplique métodos apropiados para el seguimiento del procesos de certificación
de competencias laborares, para demostrar la capacidad de alcanzar resultados frente a la eficacia así
como de eficiencia.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
No se presentó evidencia objetiva frente a la medición y análisis de los indicadores establecidos de acuerdo
al plan de acción al 2014 de la entidad y los reportes de ejecución de los años 2013 y 2014 que permitan la
mejora continua del proceso.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
7.5.1
Descripción de la No - Conformidad:
Guajira
Centro Industrial y de Energías Alternativas
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro realice un seguimiento a las características definidas para la prestación del
servicio, para verificar que se cumplen sus requisitos.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
En los cursos dados el 31 de julio de 2014 de: Asistencia Administrativa en el ambiente 102 impartido de 1 a
3 de la tarde por la docente Yaceni Solano y Contabilidad y Finanzas en el ambiente 203, de horario 1 a 3
de la impartido por la docente Esmerlis Camargo, se solicitó el formato GFPI-F-020 de verificación de las
condiciones del ambiente que debe ser diligenciado antes de iniciar la sesión de formación, para verificar
condiciones relacionadas a la seguridad industrial, salud ocupacional y medio ambiente. Se evidenció que
para el ambiente 102 no se contaba con el formato para el día 31 de Julio y en el ambiente 203 no se
contaba con el formato para el día 30 de Julio.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
7.5.1
Descripción de la No - Conformidad:
Guajira
Centro Industrial y de Energías Alternativas
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro lleve a cabo la prestación del servicio de acuerdo con las instrucciones de
trabajo definidas en el procedimiento documentado.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
En los curso de Asistencia Administrativa en el ambiente 102 la docente Yaceni Solano no diligenció el
formato GFPI-F-020 de acuerdo con lo establecido en el Procedimiento Ejecución de la Formación
Profesional Integral (GFPI-P-006) para la clase del 31 de julio de 2014 en el horario de 1 a 3 pm. Igualmente
se entrevistó a la docente del curso Contabilidad y Finanzas en el ambiente 203, Esmerlis Camargo
impartido de 1 a 3 de la tarde, solicitando el mismo registro para la clase del 30 de Julio, quien tampoco
tenía dicho formato.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
7.3.4.
Descripción de la No - Conformidad:
Huila
Centro Agroempresarial y Desarrollo Pecuario del Huila
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que en el Centro se identifiquen, revisen y mantengan registros de los cambios generados
al diseño y desarrollo de los proyectos formativos, planes pedagógicos de los proyectos formativos y guías
de las actividades de aprendizaje.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
Replanteamientos y ajustes realizados a los proyectos formativos, planes pedagógicos y guías de
actividades de aprendizaje, bajo criterios de contextualidad de factores incidentes como cambios de
aspectos legales aplicables a programas como son la regulación de los NIF para el programa de contabilidad
y finanzas.-
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
6.2.2
Descripción de la No - Conformidad:
Huila
Centro Agroempresarial y Desarrollo Pecuario del Huila
Gestión de Talento Humano
No se evidencia que el Centro evalúe las acciones tomadas para lograr la competencia del personal en
términos de su efecto de eficacia, eficiencia y efectividad del sistema de gestión.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
Se tienen registros de evaluación de capacitación en “Formato de eficacia de capacitación” pero no evalúa
la eficacia de la capacitación, como se evidencia en el registro aplicado a la capacitación de extensión rural
del 9 al 13 de junio de 2014 en el que asistió el instructor José Ramiro Chaparro y Humberto Valderrama
Vieda. Capacitación de calidad y excelencia en la formación reto Colombia 2025. Asistió el coordinador
académico Humberto Vargas Ángel desarrollada de junio 19 y 20 de 2014.
Registro de evaluación de impacto de las acciones de formación realizadas. (Revisar si este formato está
formalizado en el SIG y coordinar con la Dirección de TH para establecer un estándar nacional).
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
6.3
Descripción de la No - Conformidad:
Huila
Centro de Formación Agroindustrial
Gestión de Infraestructura y Logística
No se evidencia que el Centro determine el mantenimiento necesario para asegurar que la infraestructura
sea conforme con los requisitos del servicio.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
Los cronogramas de mantenimientos establecidos que se han establecido como documentos no
controlados por el SIG, no identifican elementos como mobiliario, equipos de los laboratorios de
agroindustria o bromatología, condiciones de infraestructura de los diferentes ambientes de formación; no
establece claramente la frecuencia de intervención de las actividades de mantenimiento, el o los tipos de
intervención (Calibración, inspección, mantenimiento, etc.), el estado de cumplimiento de lo programado,
las observaciones de reprogramaciones o justificación de la no ejecución de actividades programadas,
trazabilidad con los registros de ejecución de las actividades de mantenimiento realizadas.
Cronogramas de Mantenimiento. (Formalizar ante el SIG los formatos que soportan esta actividad y
coordinar con la Dirección General para que se establezca un estándar nacional).
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
7.3
Descripción de la No - Conformidad:
Huila
Centro de Formación Agroindustrial
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro planifique y controle el diseño y desarrollo del proyecto formativo, y no se
identifican los cambios, ni mantienen registros de estos, así como de la revisión de los cambios realizados al
diseño del Plan Pedagógico del proyecto formativo
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
No se cuenta con los registros que soportan el diseño y/o formulación del proyecto formativo para la línea
tecnológica del Programa de Formación Titulada Agua y Saneamiento, con código de proyecto 637023 que
inicia 23/09/2013 y terminaría etapa lectiva el 22/03/2015, establecido en el documento F001-P006-GFPIV01. (Este formato no está formalizado en el SIG).
Plan pedagógico de proyecto formativo establecido en documento GFPI-AN-010-V02 - 2013/09/30
Plan de mejoramiento propuesto y en implementación para mejorar los resultados del indicador Pruebas
Saber-Pro, donde se establece inclusiones de clases para fortalecer competencias identificadas con impacto
negativo en las tendencias de los resultados de estas pruebas.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
No - Conformidad Menor
2014-08-08
Requisito(s):
7.5.1 e
Descripción de la No - Conformidad:
Magdalena
Centro Acuícola y Agroindustrial de Gaira
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro lleve a cabo la prestación del servicio bajo condiciones contraladas
referentes al seguimiento del proceso.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
En sede Centro Acuícola y Agroindustrial de Gaira, no se realiza seguimiento al proceso de Gestión de la
Formación Profesional Integral por parte los coordinadores académicos, referente al seguimiento que
deben realizar a los instructores el cual debe ser consignado en el formato GFPI-F-022 requerido en el
instructivo para la ejecución de la formación. No se evidencia el diligenciamiento del formato GFPI-F-021,
verificación de condiciones de ambientes de aprendizaje
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
No - Conformidad Menor
2014-08-08
Requisito(s):
7.5.2 a
Descripción de la No - Conformidad:
Magdalena
Centro Acuícola y Agroindustrial de Gaira
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro establezca disposiciones para validar procesos de la prestación del servicio,
referente a criterios definidos para la aprobación y revisión de los procesos..
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
No se evidencian registros de las directrices para evaluar ambientes de aprendizaje antes de presentar la
oferta
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
8.4.c
Descripción de la No - Conformidad:
Magdalena
Centro Agroempresarial y Acuícola
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro analice los datos apropiados para evaluar dónde puede realizarse mejora
referente a las características y tendencias de los procesos y de los servicios.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
No se evidencia análisis de los datos de deserción, el cual es una característica importante a evaluar ya que
hace parte de las metas a cumplir y es el objetivo de la actividad de apoyo al sostenimiento.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
6.4
Descripción de la No - Conformidad:
Nariño
Centro Internacional de Producción Limpia – Lope
Gestión de Infraestructura y Logística
No se evidencia que el Centro gestione el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con los
requisitos del servicio de formación de mecatrónica.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
Se encontró dentro del ambiente de mecatrónica un rack de cableado-comunicaciones y una ups que no
cuentan con ningún tipo de cerramiento ni protección, poniendo en riesgo dichos elementos dado su fácil
manipulación y afectando el ambiente de trabajo de los estudiantes. Ambiente de trabajo
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
7.5.3
Descripción de la No - Conformidad:
Putumayo
Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro realice los seguimientos y mediciones a través de toda la realización del
producto o la prestación del servicio.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
Se revisó el programa del curso código 921206, de la oferta educativa del primer trimestre. No se cuenta
con los registros de conformación del equipo ejecutor ni la planeación del curso. GFPI-P-006 V2
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
8.2.4
Descripción de la No - Conformidad:
Putumayo
Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro realice seguimiento a las características definidas para la prestación servicio,
para verificar que se cumplen sus requisitos.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
Durante entrevista presencial a los instructores Rosa Muñoz de gestión documental y el docente Luis Carlos
Arévalo de soldadura en platino con los procesos de smaw y gmaw del día 4 de Agosto de 2014, solicitó el
formato GFPI-F-020 de verificación de las condiciones del ambiente que debe ser diligenciado antes de
iniciar la sesión de formación, para verificar condiciones relacionadas a la seguridad industrial, salud
ocupacional y medio ambiente. Se encontró que los docentes desconocían este formato y la necesidad de
su diligenciamiento.
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terceros sin autorización de la empresa.
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Página 170 de 184
Aprobado 2014-03-11
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
No - Conformidad Menor
2014-08-08
Requisito(s):
6.2.2 d
Descripción de la No - Conformidad:
Putumayo
Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima
Gestión de Formación Profesional Integral
No se evidencia que el Centro asegure que los servidores públicos y/o particulares que ejercen funciones
públicas son conscientes de la pertinencia de sus actividades y de cómo contribuyen al logro de los
objetivos de la calidad
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
Evidencia:
El señor Mauricio Leiva, posesionado como coordinador de grupo de formación integral, gestión educativa y
promoción y relaciones corporativas del centro agroforestal, por resolución 0068 de 2014 del 1 de julio,
durante la entrevista presencial, no mostró un adecuado manejo del aplicativo compromiso, no muestra un
conocimiento del procedimiento de Ejecución de la Formación Profesional Integral vigente, ni conocimiento
de las disposiciones establecidas en el plan de servicio no conforme.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
7.5.2
Descripción de la No - Conformidad:
Putumayo
Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima
Gestión Certificación de Competencias Laborales
No se evidencia que el Centro valide la prestación del servicio cuando no pueden verificarse mediante
seguimientos posteriores.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
Existe un correo electrónico enviado el 13/04/2014, enviado por el Banco Instrumentos CCl con asunto
“CONSULTA - Soportes y Acta - BNIE - Nodo Sur-Occidente”, a los líderes de CCL, que precisa
requerimientos que se hacen al banco nacional de instrumentos.
"Se define la palabra contingencia que dice: Cuando un Líder de ECCL reporta novedades (Técnicas y
Metodológicas) que presenten los kits, ítems e indicadores enviados desde el banco, los cuales al ser
revisados por los evaluadores o aplicados evidencian inexactitudes, estas novedades deben ser justificadas
mediante acta.
De acuerdo con la guía de evaluación de competencias, el evaluador que va a aplicar las pruebas no debe
tener acceso a las hojas de evaluación. GCC-G-001 V2
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
6.4
Descripción de la No - Conformidad:
Risaralda
Centro de Comercio y Servicios
Gestión de Infraestructura y Logística
No se evidencia que el Centro de Comercio y Servicios Regional Risaralda haya determinado y gestionado
el ambiente necesario para lograr la conformidad con los requisitos del servicio.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
A la totalidad de ambientes de formación con que cuenta el centro, 64, no se les han efectuado las
mediciones de temperatura, humedad relativa, iluminancia, ruido y evaluación ergonómica de los muebles
utilizados.
Manual del Sistema Integrado de Gestión del SENA V. 03 Numeral 7.8.4 Ambiente de Trabajo
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Empresa
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No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
7.5.1
Descripción de la No - Conformidad:
Santander
Centro Agroturístico
Gestión de Emprendimiento y Empresarismo.
No se evidencia en el Centro el control de la prestación del servicio en el proceso gestión de
emprendimiento y empresarismo..
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
En el formato de registro de asesoría del proyecto KLAKETA FILMS no se evidencia la información de
fechas, horas de inicio y fin y próxima fecha y hora de las actividades de acompañamiento.
Registro de asesoría de proyectos.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
6.3
Descripción de la No - Conformidad:
Santander
Centro Industrial y del Desarrollo Tecnológico
Gestión de Infraestructura y Logística
En el Centro Industrial y del Desarrollo Tecnológico con sede en Barrancabermeja, no se ha asegurado
plenamente de determinar el mantenimiento a realizar, en la infraestructura, maquinaria y equipo utilizado
en el proceso de formación.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
El Centro no se cuenta con un Plan de Mantenimiento general que incluya el mantenimiento preventivo a
realizar a equipos de cómputo y el mantenimiento necesario para los Centros de Control Numérico.
Caracterización Gestión de Infraestructura y Logística. Programa de Mantenimiento Centro de Formación
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
No - Conformidad Menor
2014-08-08
Requisito(s):
6.2.2 a
Descripción de la No - Conformidad:
Santander
Centro Industrial y del Desarrollo Tecnológico
Gestión de Talento Humano
No se evidencia la competencia apropiada de los servidores públicos y particulares que realizan trabajos
que afecten la conformidad con los requisitos del servicio.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
El “Estudio previo para determinar la conveniencia y oportunidad de la contratación“, que contiene los
elementos exigibles de competencia para los Evaluadores de Competencia Laboral, no incluye requisitos de
formación y habilidades apropiadas. No se han determinado requisitos de habilidades apropiadas para el
cargo de Instructor contratado.
Estudio previo para determinar la conveniencia y oportunidad de la contratación.
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No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
No - Conformidad Menor
2014-08-08
Requisito(s):
6.2.2.b
Descripción de la No - Conformidad:
Santander
Centro Industrial y del Desarrollo Tecnológico
Gestión de Talento Humano
No se evidencia en el Centro la totalidad de los registros apropiados de la educación, formación,
habilidades y experiencia de los servidores públicos y particulares que afectan la conformidad con los
requisitos del servicio.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
Martha Navarro, Instructor de Contrato no soporta registros del año de experiencia exigido. Registros tales
como las “Pruebas de Saber Pro” para instructores, que contienen evaluaciones de habilidades, tales como
el Razonamiento Cualitativo, lectura crítica o comunicación escrita, pruebas de aplicación masiva, no se han
incorporado al sistema de evaluación de habilidades y las mencionadas en los criterios de “ Idoneidad y la
Experiencia” no se soportan con los registros apropiados. Articular con Dirección General para las
directrices de carácter general sobre contenidos y manejo de los expedientes de servidores y particulares
que ejercen funciones públicas en la Entidad. Expediente Hoja de Vida.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
8.2.4
Descripción de la No - Conformidad:
Tolima
Centro Agropecuario La Granja
Gestión Certificación de Competencias Laborales
No se evidenció que el Centro realice un seguimiento y medición de las características del producto y/o
servicio, para verificar que se cumplen sus requisitos.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
No se evidencia la entrega oportuna de los certificados de desempeño laboral. a las empresas JARDINEROS
S. A e IBAL, las cuales solicitaron evaluación de desempeño laboral en “podar cultivos” y “realizar conexión
de nuevos suscriptores, suspensión y/o reinstalación”, solicitadas en Febrero 7 del año 2014 y Febrero
17_2014, respectivamente. No se evidencia cumplimiento del procedimiento establecido en la “guía para la
evaluación y certificación de competencias laborales versión 2014 en el apartado 2.3.1 “Programación de
auditorías”.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
4.1
Descripción de la No - Conformidad:
Valle
Centro de Biotecnología Industrial
Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
Se evidencian desviaciones en el establecimiento de controles sobre los riesgos identificados y valorados
que puedan afectar la satisfacción del cliente y el logro de los objetivos de la entidad.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
En la matriz de riesgos del proceso de emprendimiento y empresarismo del Centro de Biotecnología
Industrial (Palmira) no se evidencia el control para el riesgo de cambios en la legislación que limiten el
proceso de creación de nuevas empresas
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
4.2.1
Descripción de la No - Conformidad:
Valle
Centro de Biotecnología Industrial
Gestión de Infraestructura y Logística
Se evidencian desviaciones en el mantenimiento de los registros, requeridos por la entidad para el control
de sus procesos
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
En la carpeta de informes de almacén del mes de Mayo de 2014 no se evidencia el registro de entrega
firmado por el cuentadante (instructor) de los materiales de peluquería correspondientes a la transacción
No 452 del 22 de Mayo de 2014 por valor de $325011.
Incumplimiento al procedimiento de Almacén GIL-P-002 ver 002 identificados.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
6.3
Descripción de la No - Conformidad:
Valle
Centro de Electricidad y Automatización Industrial –CEAI
Gestión de Infraestructura y Logística
Se evidencian desviaciones en el mantenimiento de la infraestructura necesaria para lograr la conformidad
con los requisitos del producto y/o servicio. La infraestructura incluye, cuando sea aplicable: a) edificios,
espacio de trabajo y sus servicios asociados (por ejemplo: redes internas de suministro de servicios públicos
o cableado estructural, entre otros).
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
En el almacén del CEAI se evidencian elementos del proyecto de plantas didácticas almacenados de
manera inadecuada. 3 Cajas que contienen elementos electrónicos aplastadas por otras más pesadas.
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Empresa
SENA
No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
4.1
Descripción de la No - Conformidad:
Valle
Centro de Electricidad y Automatización Industrial –CEAI
Direccionamiento Estratégico
En el CEAI se evidencian desviaciones en el establecimiento de controles sobre los riesgos identificados y
valorados que puedan afectar la satisfacción del cliente y el logro de los objetivos de la entidad.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
No se evidencia la inclusión del riesgo de no disponibilidad de instalaciones para formación resultante de
los proyectos de mejora en la infraestructura de la sede de Cali
En la matriz de riesgos operativos CEAI, se observa que el plan de acción establecido para controlar el
riesgo de “orientación no pertinente a los empresarios por parte de los gestores de emprendimiento” No
es pertinente
En el registro matriz de riesgos no se evidencia el registro del riesgo de que el buscador de empleo
presente información falsa y los controles asociados
En la Licitación 001 (consecutivo No 000512 de 25 de junio de 2014) cuyo objeto es "Contratar el
suministro de equipos didácticos para la modernización tecnológica del área de instrumentación y control
de procesos continuo industriales", no se evidencia el registro de los controles existentes o requeridos para
los riesgos identificados.
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Empresa
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No - Conformidad Mayor
0
X
Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
8.5.2
Descripción de la No - Conformidad:
Valle
Centro de Electricidad y Automatización Industrial –CEAI
Direccionamiento Estratégico
Se evidencian desviaciones en la gestión de acciones correctivas en cuanto a la determinación de las causas
de las no conformidades y la determinación e implementación de las acciones necesarias.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
En el informe de seguimiento a indicadores de desempeño de Enero a Mayo de 2014 (APE Valle), no se
evidencia el análisis de causas de las desviaciones al cumplimiento de indicadores de la agencia nacional de
empleo.
Lo anterior incumple lo descrito en el procedimiento de acciones correctivas y preventivas DE-P-018 V02 de
2014-05-02.
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SENA
No - Conformidad Mayor
0
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Fecha
Norma: ISO 9001/2008
2014-08-08
Requisito(s):
No - Conformidad Menor
8.5.2
Descripción de la No - Conformidad:
Valle
Centro de Tecnologías Agroindustriales
Gestión de Formación Profesional Integral
Se evidencian desviaciones en la gestión de acciones correctivas en el Centro en cuanto a la determinación
de las causas de las no conformidades y la determinación e implementación de las acciones necesarias.
Auditor:
Darío Carreño V.
Evidencia
Auditado:
Fabiola Cadena Díaz
No se evidencia el análisis de causas y el plan de acción del incumplimiento de los niveles de satisfacción de
la encuesta a aprendices de los programas comunicación comercial, redes de datos, ADSI mañana.
Lo anterior incumple lo descrito en el procedimiento de acciones correctivas y preventivas DE-P-018 V02 de
2014-05-02
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