Inicio Ingreso de solicitud de cotización de certiﬁcación de sistemas NMX-CC-9001-IMNC-2008/ ISO 9001:2008 NMX-R-026-SCFI-2009 NMX-J-SAA-50001-ANCE-IMNC-2011 / ISO 50001:2011 Se tiene capacidad instalada No Si DESCRIPCIÓN DE FASES ETAPA 1 La etapa 1 se realiza con el fin de evaluar el lugar y las condiciones específicas del sitio del cliente dando con ello oportunidad para un intercambio de información con el personal y determinar el estado de preparación para la auditoria de Etapa 2. Se evalúa documentalmente y en sitio que se comprendan los requisitos de la norma, se verifica el alcance de acuerdo a los objetivos de certificación, se afinan detalles para la auditoria 2 brindando las observaciones en un informe por escrito para su atención. Para determinar el intervalo entre la Etapa 1 y la Etapa 2 se toman en cuenta sus necesidades para resolver los problemas identificados en la auditoria de Etapa 1. ETAPA 2 El propósito de la auditoria de etapa 2 es evaluar la implementación, incluyendo la eficacia del sistema de gestión y debe realizarse en las instalaciones del cliente, se revisan entre otras cosas los vínculos entre los requisitos normativos, la política, los objetivos de desempeño y las metas coherentes con las expectativas de la norma de sistemas de gestión; requisitos legales aplicables, resultados de auditorías internas, hallazgos, conclusiones, etc. Esta información se atiende en un informe que ANCE, A.C. deja por escrito señalando el grado de cumplimiento y las no conformidades identificadas. ACCIONES CORRECTIVAS Son las acciones que ustedes realizan en caso de haber tenido alguna No Conformidad, y dichas acciones se deberán entregar al equipo auditor para poder cerrar las no conformidades, en éste lapso se está en comunicación constante con el equipo auditor asignado a su expediente con la finalidad de cerrarla lo más pronto posible, ya que no se deberán exceder más de 30 días para su atención. En caso de no haber cerrado las no conformidades se tomarán las decisiones que el comité del organismo considere pertinente. Se comunica al solicitante la justiﬁcación de no brindar el servicio Fin Determinación de tiempos de auditoría y emisión de cotización del servicio de certiﬁcación de sistemas Ingreso de solicitud de certiﬁcación de sistemas revisión de información ingresada por el cliente Planeación de auditoría y determinación de logística asignada Etapa 1 (Analisis Documental y Evaluación In sitú) Evaluación del nivel de implantación del sistema en la empresa ¿Se continua con la etapa 2? No Se determinan nuevos acuerdos para la etapa 2 Si Etapa 2 (Auditoría de Certiﬁcación) Veriﬁcación del cumplimiento de los elementos de la norma a certiﬁcar y la implementación del sistema A 1 A No ¿Existen no conformidades? B Si Ingreso del plan de acciones correctivas No Cumplen las Acciones correctivas D Ampliación del plan de acciones correctivas Si B C Comunicación con los miembros del comité para informar el estado del expediente en proceso de certiﬁcación Dictaminación por el panel de certiﬁcación de sistemas Concesión del certiﬁcado Auditoría extraordinaria Auditoria de seguimiento Auditoria especial Determinación de tiempos de auditoría y emisión de cotización del servicio de certiﬁcación de sistemas Auditoría de renovación Planeación de auditoría y determinación de logística asignada D DICTAMINACION Y CERTIFICACIÓN: Cuando ya se han cubierto todas las fases del proceso, el Comité realiza un dictamen externo garantizando la imparcialidad del ejercicio y la transparencia del proceso mediante la Emisión del Certificado ANCE, A.C. SEGUIMIENTO A LA CERTIFICACIÓN Las auditorías de seguimiento deben realizarse al menos una vez al año. La fecha de la primera auditoría de seguimiento después de la certificación inicial, no debe realizarse transcurridos más de 12 meses desde el último día de la auditoría de la etapa 2. AMPLIACIÓN / REDUCCIÓN Se da cuando: •Se presente algún cambio en la Norma bajo la cual se estableció la certificación •En el cambio de número de oficinas, plantas, instalaciones. •En las actividades a desarrollar. •En el cambio de Razón Social de la empresa titular. Pueden solicitarse por el cliente con anticipación o en el día de inicio la auditoria, en donde el auditor debe analizar la factibilidad de ampliación o reducción dejándolo por escrito en el informe de auditoría. 2 RENOVACIÓN Se realiza a petición del cliente con el fin de verificar si procede la renovación del certificado, incluye una auditoria en sitio donde se abordara: •La eficacia del Sistema de Gestión en su totalidad •La evidencia del compromiso de mantener la mejora de dicho Sistema •La evidencia de que dicha implementación contribuye a lograr la política y objetivos de la organización. La vigencia de cada servicio es variante de acuerdo a cada Norma, en donde la empresa titular del Certificado debe someterse al seguimiento descrito con anterioridad. SUSPENSIÓN, REDUCCION Y CANCELACIÓN. Se presenta cuando se hace un uso indebido del Certificado y de la Marca de ANCE. Se suspende cuando: •El cliente ha dejado de cumplir con el Sistema de Gestión Certificado de manera persistente o grave. •El cliente titular del certificado no permite la realización de las auditorias de seguimiento o renovación. •Si la organización a pedido voluntariamente una suspensión. Se cancela o retirara cuando: •Las normas bajo las cuales se basa la certificación dejan de ser aplicables •Se haya actuado de mala fe o con dolo •Por terminación del contrato con el cliente •A petición del cliente Se reduce cuando: La organización debe reducir el alcance de la certificación cuando a dejado de cumplir de forma persistente o grave, los requisitos de la certificación en alguna parte del alcance de la certificación. 3