1. ¿Cuál de estas operaciones pueden ser una operación vinculada

1. ¿Cuál de estas operaciones pueden ser una operación vinculada para el blanqueo de
capitales para un Notario?
a) Constitución de tres o más sociedades en el mismo día o más de tres sociedades en un mes
b) Nombramiento de un administrador único o solidario en una sociedad
c) Desembolso de capital en efectivo por un importe superior a 10.000 euros cuando dicha
cantidad supere el 25% del capital inicial
d) Todas son operaciones vinculadas
2. ¿Qué es el GAFI?
a) Una integración de los bancos centrales
b) Un organismo especializado en la lucha contra el blanqueo de capitales
c) Institución que estableció directrices para la banca privada
d) Es la institución que se crea como reacción a la creciente preocupación del tráfico de drogas
3. Respecto a los asesores fiscales, auditores y contables:
a) No son sujetos obligados a la ley de Prevención de Blanqueo de Capitales
b) No pueden colaborar porque tienen que cumplir el “Secreto profesional”
c) Son sujetos obligados y comunicaran SIEMPRE cualquier hecho u operación que presenten
sospecha de ser una actividad de blanqueo de capitales
d) Deben comunicar todas las operaciones que realicen en su actividad diaria
4. ¿Cuál de estas no es una obligación de los sujetos obligados de la ley 10/2010?
a) Aprobar un manual de prevención de blanqueo
b) Crear un órgano de control externo
c) Designar un representante ante el SEPBLAC
d) Todas son correctas
5. Cuál de las siguientes afirmaciones NO es correcta:
a) Un bien procedente de una actividad delictiva es todo tipo de activos, cuya adquisición o
posesión tenga su origen en un delito
b) Un documento jurídico que forma parte de una actividad delictiva se considera un bien
procedente de una actividad delictiva
c) La cuota defraudada en el caso de un delito no se considera un bien procedente de una
actividad delictiva
d) Si cancelamos un préstamo de un bien edificio considerado procedente de una actividad
delictiva, dicho préstamo se considera también un bien procedente de una actividad delictiva.
6. Las asociaciones como sujetos obligados de la Ley de prevención de blanqueo de capitales
tienen la obligación de:
a) Conservar durante un periodo de 10 años el registro de todas las personas que aportan o
reciban a título gratuito fondos o recursos de la fundación
b) Comunicar al registro correspondiente los estatutos que la rigen
c) Conservar durante un periodo de 5 años el registro de todas las personas que aportan o
reciban a título gratuito fondos o recursos de la fundación
d) Las asociaciones no son sujetos obligados de la Ley de prevención de blanqueo de capitales
7. Un riesgo asociado al tomador, asegurado o beneficiario de las entidades aseguradoras
son:
a) Que el importe del seguro de vida debe ser adecuado en una cuenta abierta a nombre del
tomador
b) La imposibilidad de conocer o verificar datos de los intervinientes, tanto en la contratación
como en el momento de verificarse el pago de la prestación
c) Intervinientes con los datos completamente detallados
d) Ninguna es correcta
8. ¿Cuál de estas afirmaciones NO es correcta?
a) Los empresarios y profesionales no tienen la obligación de un examen anual por un experto
externo
b) Todas las empresas incluidas los empresarios y profesionales tienen la obligación de un
examen anual por un experto externo
c) Los resultados del examen anual deberán consignarse en un informe escrito
d) En los dos años sucesivos el informe emitido puede ser sustituido por un informe de
seguimiento por el experto externo
9. En el blanqueo de capitales:
a) Hay 4 fases: colocación, conversión, inyección y transparencia
b) Hay 3 fases: colocación, transformación e integración
c) No hay ninguna fase
d) Hay 2 fases: Cambistas de dinero y transformación
10. Las personas físicas que efectúen:
a) Salidas o entradas en territorio nacional de medios de pago por importe igual o superior a
10.000 euros o su contravalor en moneda extranjera
b) Movimientos por territorio nacional de medios de pago por importe igual o superior a
100.000 euros o su contravalor en moneda extranjera.
c) Las dos anteriores son correctas
d) Las personas físicas no son sujetos obligados
11. ¿Durante cuánto tiempo se debe conservar la documentación que se formalice para el
cumplimiento de las obligaciones de la ley 10/2010?
a) Durante un máximo de 10 años
b) Durante un mínimo de 10 años
c) Durante un máximo de 6 años
d) Durante un mínimo de 6 años
12. ¿Qué es un órgano centralizado?
a) Es un órgano donde se depositan pequeñas cantidades, para después poder blanquear el
dinero
b) Es un órgano que se encarga de las transacciones de fondos desde y hacia paraísos fiscales
c) Este órgano tiene como objeto principal analizar los datos recibidos de los Registros,
relacionar y contextualizar los mismos con los obrantes en las de Bases de Datos Centralizadas
y remitir periódicamente los casos significativos al SEPBLAC que presenten indicios de
blanqueo de capitales
d) No existe ningún órgano centralizado
13. ¿Cuál de estos no son sujetos obligados en la Ley de prevención de blanqueo de
capitales?
a) Contratación de bienes con oferta de restitución del precio (sellos, numismática y otras)
b) Personas que ejerzan actividades de depósito, custodia o transporte profesional de fondos o
medios de pago
c) Gestores de sistemas de impagos y devoluciones
d) Personas responsables de la gestión, explotación y comercialización de loterías u otros
juegos de azar respecto de las operaciones de pago de premios
14. Se pueden almacenar las copias de los documentos de identificación:
a) Soportes ópticos
b) Soportes magnéticos
c) Soportes electrónicos
d) Todos son correctos
15. Respecto a los abogados:
a) Solamente están obligados a proporcionar información y colaborar respecto de
determinadas operaciones citadas expresamente en la Ley 10/2010
b) No pueden colaborar porque tienen que cumplir el “Secreto profesional”
c) Tienen la obligación de colaborar y facilitar la documentación necesaria para poder proceder
a la investigación
d) Los abogados no son sujetos obligados
16. Son actividades de blanqueo de capitales:
a) La conversión o la transferencia de bienes, sabiendo que dichos bienes proceden de una
actividad delictiva
b) La ocultación real de bienes o derechos sobre bienes sabiendo que dichos bienes proceden
de una actividad delictiva
c) Utilizar bienes sabiendo que proceden de una actividad delictiva
d) Ningúna es correcta
e) Todas son correctas
17. Cuál de estas afirmaciones es falsa:
a) Los seguros de vida una forma de blanquear dinero es la contratación de varias pólizas para
ser canceladas anticipadamente, perdiendo solamente el importe de la penalización
b) La banca de corresponsales ha sido considerada como un área de negocio no susceptible de
ser utilizada para el blanqueo de capitales.
c) Las entidades de crédito son sujetos obligados en la ley 10/2010
d) Las Cooperativas de Crédito son entidades de crédito
18. Son sujetos obligados a la Ley de prevención de blanqueo de capitales los comerciantes:
a) Que efectúen cobros superiores a 15.000 euros
b) Que efectúen pagos superiores a 15.000 euros
c) Que efectúen pagos o cobros superiores a 15.000 euros
d) Ninguna es correcta
19. Se entiende por un bien procedente de una actividad delictiva:
a) Los inmuebles y los muebles
c) Los bienes materiales e inmateriales
d) Los documentos o instrumentos jurídicos
e) Todas son correctas
20. ¿Cuál de estas actividades debe informar un notario o registrador como indicios de estar
relacionadas en una actividad delictiva?
a) Desembolsos en constitución de una sociedad por importe de 100.000 euros
b) Apoderamiento de residentes en favor de un no residente
c) Nombramiento del mismo administrador único en dos sociedades
d) Todas son indicios de estar relacionadas con actividades delictivas

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