○ 金城大学 公的研究費の運営・管理イメージ 平成２７年６月２５日改正 連 最高管理責任者 （学 長） 携 内部監査部門 （監査室） 監 事 連 携 ・ 公的研究費の運営・管理についての最終責任者 会計監査人 ・ 不正防止計画の策定及び着実な実施と進渉管理 連 ・ 管理体制等の不備の検証 ・ 統括管理責任者（不正行為通報窓口）からの報告を 受け、直ちに、統括管理責任者、コンプライアンス推 進責任者、その他必要な者を指名、召集し、調査の 要否を協議・判断し、その結果を配分機関への報告 連 携 統括管理責任者 （副学長） 不正行為通報窓口 （総務企画部） 連 連 ・ 監事及び会計監査人との連携を強化、会計書類 の形式的要件等の財務情報に対するチェックを実施 携 ・ 学内における適正な監査が実施されているかを適宜、確認・検証し、 その結果を最高管理責任者へ報告 統括管理責任者 （事務局長） 携 【研究活動上の不正行為防止】 ・ 最高管理責任者の補佐 ・ 公的研究費の管理・運営において 機関全体を総括 ・ 不正防止計画の実施状況をモニタリング ・ 不正行為通報窓口からの報告を受け、 最高管理責任者へ報告 携 【経費の運用、管理及び不正使用防止】 ・ 最高管理責任者の補佐 ・ 経費の適正な運用、管理 ・ 内部（学内）監査の運用・実施 連 ・ 不正防止計画の企画・立案、不正防止計画の実態把握・検証・ 改善策措置 ・ 行動規範の作成及び浸透の方策を検討 携 連 ・ 研究活動上の不正行為に関する通報窓口 不正防止計画推進室 （大学運営委員会委員に委嘱） 携 ・ 内部監査部門とは別に設置し、コンプライアンス推進責任者とも 密接に連携 ・ 統括管理責任者、コンププライアンス推進責任者への報告 事務処理相談窓口 コンプライアンス推進責任者 （総務企画部・経理部） （各学部長・研究科長） ・ 公的研究費の使用に関するルール等について、 研究機関内外からの相談を受け付ける窓口 ・ 公的研究費の管理、予算責任者 経理事務責任者 （経理部長） ・ 公的研究費の出納及び保管を統括 経理事務担当 （経理部） ・ 公的研究費に係る発注・検収・ 支払業務を担当 ・ 不正防止計画の実施責任 ・ コンプライアンス教育の実施、誓約書の徴収 研 究 者 （交 付 者） ・ 経費執行（使途、内容に係る説明責任） ・ 納品検査において特に専門的な知識又は 技能を必要とする場合は納品検査を担当 ・ 公的研究費の出納書類等の保管 を担当 ・ 研究者からの物品請求及び寄 付の手続及び旅費、謝金等の 承認 ・ 学内における適正な監査を実施、 その結果を最高管理責任者及び 配分機関へ報告 ○ 公的研究費経費書類に係るフロー図（物品：発注～検収） 研 究 者 研 究 者 学内 事務局担当部署 （交付者） （交付者） 使用申請 （総務企画部） ※ 書類確認 ※原則、金額による →（発注） 業 者 事務検収 →（納品） 学内決裁 ・経費処理 事務担当部署 事務局担当部署 事務局担当部署 （総務企画部） （総務企画部） （総務企画部・経理部） 研究者 学内 事務局担当部署 （交付者） 使用申請 （総務企画部） ※書類確認 ○ 公的研究費経費処理に係るフロー図（旅費） 研 究 者 （交付者） 学内使用申請 事務局担当部署 （総務企画部） 学内決裁 ・経費処理 研 究 者 （交付者） ※ 書類確認 ※ 速やかに出張報告（記録）書 ※ 必要に応じて、 を作成、提出 旅券の提出、先方 へ確認 ○ 公的研究費経費処理に係るフロー図（人件費） 業務依頼← 研究・作業 研 究 者 支援者 （交付者） 学内 事務局担当部署 使用申請 （総務企画部・経理部） 学内決裁 ・経費処理 委任 支払い 研 究 者 （交付者） 研究・作業 支払い 支援者 →出勤表等の提出 ※ 出勤表、謝金領収書等 ※ 書類確認 の取りまとめ ※ 必要に応じて、 雇用者へ確認 ○ 公的研究費通報（告発）情報の流れ図 →連 絡 統括管理責任者 →連 絡 （副学長） →通 報 →連絡 （総務企画部・経理部） 保 護← （学 長） （所属学部長・研究科長） 事務局担当部署 通 報 者 最高管理責任者 コンプライアンス推進責任者 →連絡 統括管理責任者 （事務局長） →連 絡 ※ 事案確認、 調査実施等
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