PDF kostenlos anfordern - Kloepfel Consulting GmbH

Praxisstudie:
Compliance im Mittelstand 2013
Düsseldorf, den 15.03.2013
Kl o e p f e l
CONSULTING
. . . Renditemotor Supply Chain
Studiendesign
Leitfrage
Wie gut sind Sie vor Compliance-Risiken geschützt?
Erhebungszeitraum
03.12.12 bis zum 20.12.12
Teilnehmer
137 Manager mittelständischer Unternehmen
Kernergebnise


Trotz hohen Problembewusstseins wird Compliance-Management
erheblich vernachlässigt.
Rücklagen für Compliance-Schäden werden kaum gebildet.
Autor
Rechtsanwalt Carsten Zimmermann, LL.M., Leiter Recht & Compliance bei
der Kloepfel Consulting GmbH
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. . . Renditemotor Supply Chain
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Die Ergebnisse im Detail
 90% der deutschen Manager im
Mittelstand sehen ComplianceRisiken im Unternehmen.
 Kleine und mittlere Unternehmen
haben oft keinen CMS Verantwortlichen.
 72,4% der Teilnehmer sahen
Risiken durch Verstöße gegen
Gesetze und Richtlinien im
Einkauf.
 38,1% Unternehmen zwischen 200
und 500 MA haben einen CMSBeauftragten.
 71% sahen dies im Vertrieb.
 Jedes 4. Unternehmen bis 200 MA
hat einen CMS-Verantwortlichen.
 43,4% sahen Risiken im Bereich
F&E.
 41,3% aktualisieren Ihre
Lieferanten-Kodizes nie bis kaum.
 52% können Schadensfälle trotz
guten Compliance Management
Systems (CMS) nicht ausschließen.
 20% aktualisieren Ihre
Lieferanten-Kodizes oft.
 45,3% schätzen die Wirkung von
CMS als hoch ein.
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 13,3% tun dies häufig und 13,3%
laufend.
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90% der deutschen Manager im Mittelstand sehen
Compliance-Risiken im Unternehmen.



72,4% der Teilnehmer sahen Risiken durch Verstöße gegen
Gesetze und Richtlinien im Einkauf
71% sahen dies im Vertrieb
43,4% sahen Risiken im Bereich F&E
In welchen Bereichen Ihres Unternehmens sehen
Einkäufer die größten Compliance-Risiken?
(Mehrfachnennungen möglich)
80,0%
72,4%
71,1%
70,0%
60,0%
50,0%
Einkauf/Beschaffung
43,4%
Vertrieb
40,0%
Forschung/Entwicklung/Design
Sehe keine Compliance Risiken
30,0%
20,0%
10,0%
6,6%
0,0%
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52% können Schadensfälle trotz guten Compliance
Management Systems (CMS) nicht ausschließen.



9,3% denken, dass ein gutes CMS Schadensfälle kaum vermeidet
42,7% schätzen die Wirkung von CMS als mittelhoch
45,3% schätzen die Wirkung von CMS als hoch ein
Wie hoch schätzen Sie die Möglichkeit ein, durch
die Umsetzung von Compliance-Maßnahmen
zukünftig Schadensfälle zu vermeiden und/oder
das Unternehmensimage zu verbessern?
50,0%
45,3%
42,7%
45,0%
40,0%
35,0%
30,0%
25,0%
20,0%
15,0%
10,0%
9,3%
2,7%
5,0%
0,0%
gering
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mittel
hoch
weiß nicht
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Kleine und mittlere Unternehmen haben oft keinen
Compliance-Verantwortlichen.
81,1% der Unternehmen ab 500 Mitarbeitern haben einen
Compliance-Beauftragten
38,1% Unternehmen zwischen 200 und 500 MA haben einen CMSBeauftragten
Jedes 4. Unternehmen bis 200 MA hat einen CMS-Verantwortlichen



Haben Unternehmen Compliance-Verantwortliche?
90%
81,2%
80%
75%
70%
61,9%
60%
50%
Unternehmensgröße bis 200
38,1%
40%
30%
Unternehmensgröße 200-500
Unternehmensgröße über 500
25%
18,8%
20%
10%
0%
ja
Kl o e p f e l
nein
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Wie regelmäßig werden Lieferanten-Kodizes überprüft und
an die aktuelle Rechtsprechung angepasst?



41,3% aktualisieren Ihre Lieferanten-Kodizes nie bis kaum
20% aktualisieren Ihre Lieferanten-Kodizes oft
13,3% tun dies häufig und 13,3% laufend.
Wie häufig überprüfen Sie Ihr CMS bzw. Ihre
Lieferanten-Kodizes und passen diese an die aktuelle
Rechtsprechung und Gesetzeslage an?
70,0%
63,6%
60,0%
50,0%
40,0%
45,5%
36,4%
Unternehmensgröße bis 200
32,1%
Unternehmensgröße 200-500
27,3%
30,0%
20,0%
32,1%
Unternehmensgröße über 500
18,9%
18,2%
17,0%
9,1%
10,0%
0% 0%
0,0%
nie-selten
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gering-ausreichend
häufig-laufend
weiß nicht
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Compliance Studie 2013 - Fazit

Unternehmen, die – zum Teil aus finanziellen Gründen – keine oder
nur unzureichende Compliance-Programme einführen, sparen
gleich mehrfach am falschen Ende.

Einerseits drohen angesichts hoher Strafen, etwa bei
Kartellverstößen, durchaus existenzbedrohende Risiken für die
Unternehmen. Andererseits kann in Schadensfällen schon eine
fehlende bzw. mangelhafte Compliance-Struktur an sich eine
erhebliche persönliche zivil- und strafrechtliche Haftung der
Unternehmen bzw. des verantwortlichen Organs auslösen.

Auch aufgrund der zunehmenden Regelungsdichte nationaler und
internationaler Gesetze ist daher jedem Unternehmen die
konsequente Einführung und Pflege eines individuellen
Compliance Management Systems dringend anzuraten.
Kl o e p f e l
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