Oberlack Dr. Christoph Institutionelle Diagnostik..., Seiten 1-14

Ökonomie der Klimaanpassung in Deutschland
Berlin, 17. März 2015
Institutionelle Diagnostik in der Klimaanpassung
Christoph Oberlack
Albert-Ludwigs-Universität Freiburg
g für Wirtschaftspolitik
p
und Ordnungstheorie
g
Abteilung
1. Einleitung


“Konsens”: Institutionen sind zentrale ermöglichende und
beschränkende Faktoren für die Klimaanpassung (z.B. IPCC 2014).

Zentrale Rahmenbedingungen für Gouvernanceprozesse zur
Klimaanpassung.

Institutioneller Wandel als eine spezifische Form der Klimaanpassung.
Klimaanpassung
Gegenwärtiges Verständnis von Institutionen für die Klimaanpassung

fragmentiert in der wissenschaftlichen Gemeinschaft
(spezifische Entscheidungsebenen, Regionen, Sektoren).

Empirische Evidenz uneinheitlich, teils widersprüchlich
(z.B. Mehrebenengouvernance, Führungsverantwortung).

Studiendesigns: fallspezifische Ergebnisse; wenig kumulatives Lernen.
Lernen
2
1. Einleitung


Bestandsaufnahme: Institutions matter! Aber wenig kumulatives
Lernen. Wenig Übereinstimmung und Bestimmtheit zu den Fragen:

Welche Eigenschaften von Institutionen sind in der Klimaanpassung
besonders relevant?

Welche Implikationen haben unterschiedliche institutionelle
Arrangements für Gouvernanceprozesse der Klimaanpassung?
Welche Trade-offs bestehen?

Gibt es institutionelle Design-Prinzipien für erfolgreiche
Klimaanpassung?
Kumulatives Lernen über institutionelle Barrieren und Erfolgsfaktoren
der Klimaanpassung

durch die Entwicklung von diagnostischen Methoden,
Methoden

mittels einer Synthese der bestehenden, reichen Fallstudienliteratur.3
2. Institutionelle Diagnostik
Analytisches Instrument 1: Framework
Variablenset, z.B. Ostrom‘s SES framework
Analytisches Instrument 2: Theorie
Archetypische Gouvernance-Probleme
in sozial-ökologischen, ökonomischen,
politischen Kontexten
Spezifische Eigenschaften des
Institutionensystems
Erfolgsfaktoren
g
und
Gouvernance-Strategien
4
3. Methode: Modellorientierte Meta-analyse von
Fallstudien (Rudel 2008)
(1) Systematische Suche und Selektion der Literatur
•  52 Studien, 120 Fälle von Klimaanpassung in Europa.
(2) Iterative Entwicklung von Codebuch und Codierung
• Iterative Codierung: IAD framework
Fallstudien
• Datenset von Attributen
Institutionelle
und Relationen:
Attribute
Adaptation Parameter
(3) Datenanalyse
• Kompilierung der Modelle für jedes IA
IA.
• Identifikation von adversen, förderlichen und komplexen Effekten
zwischen IA und AP.
Trade offs und
• Formulierung von Muster von institutionellen Barrieren, Trade-offs
Erfolgsfaktoren für jedes IA.
• Verifikation der Ergebnisse.
5
Ergebnisse:
g

(1) Taxonomie zentraler institutioneller Eigenschaften in der
Klimaanpassung

(2) Diagnostische Muster von institutionellen Barrieren und Trade-offs

(3) Designprinzipien und Erfolgsfaktoren?
6
4. Institutionelle Vielfalt in Anpassungssituationen:
Eine Taxonomie
Variierende Muster der Klimaanpassung
können zurückgeführt werden auf
Implikationen von Institutionen für

Handlungsfähigkeit von Akteuren

S i l Interaktionen
Soziale
I t kti
inherente Eigenschaften
von Institutionen.
Actor
Eligibility
Adaptiveness
of institutions
und auf

Formality of
institutions
Scale of
institutions
Responsibilities
Inherent
attributes
Agency
Control
Social
Interactions
Accountability
Social
Learning
Social
Connectivity
Conflict
Mechanisms
7
5. Diagnosen für institutionelle Barrieren und
Trade-offs in der Klimaanpassung

Entlang dieser 10 Dimensionen können archetypische Diagnosen für
institutionelle Barrieren und Trade-offs in der Klimaanpassung
identifiziert werden.
werden

31 archetypische Diagnosen.

52 Fallstudien,
Fallstudien durchschnittlich 5,5
5 5 Diagnosen/Studie.
Diagnosen/Studie
8
5. Diagnosen in den Agency-Dimensionen
C1 Leadership
p traps
p
C2 Asymmetric control in
participatory approaches
C3 Vested interests
Control
Actors
A1 Numbers trade-off
A2 Maladaptive knowledge
and value selection
A3 Open access trade-off
A4 Extrinsically incentivized
participation trade-off
Responsibilities
B1
B2
B3
B4
B5
B6
Incentive trap of unclear responsibilities
Conflict trap of unclear responsibilities
Rigidity trap of clear responsibilities
Fragmented responsibilities trade-off
Overlapping responsibilities trade-off
Maladaptive responsibility assignment
9
5. Diagnosen in den Interaktions-Dimensionen
G1 Absent accountability trap
G2 Inefficient accountability
trap
D1
D2
D3
D4
Malcoordination trap
Mistrust trap
Ri it trap
Rigity
t
Maladaptive public regulation
Accoun- Social
of autonomous action
tability Connectivity
y
D5 Competition trap
Social Conflict
Learning Mechanisms
F1
F2
F3
F4
Absent knowledge coordination
Dilemma of science-policy integration
Information filter trap
Adverse selection of p
public risk
information
E1 Conflict trap
E2 Institutional inconsistency
10
5. Diagnosen in den inherenten Dimensionen
J1 Maladaptive formal
rules
J2 Informality
I f
lit trade-off
t d ff
Formality of
institutions
Scale of
institutions
H1 Temporal mismatch
Adaptiveness of
institutions
I1 Institutional adaptive-stability trade-off
11
6. Gibt es institutionelle Designprinzipien für
erfolgreiche Klimaanpassung?

Die Evidenz der 52 Fallstudien stellt die Validität von universell
gültigen Designprinzipien für die Klimaanpassung in Frage.

Bsp. Führungsverantwortung – Diagnose Leadership Trap (C1).

Bsp. Partizipation – Diagnosen Numbers trade-off (A1), Maladaptive
Verantwortungszuweisung (B6),
(B6) Kontrollasymmetrien (C1)

Warum? (1) Detaillierte Komplexität von Institutionen.
((2)) Verschiedene Kriterien für Erfolg
g von Anpassungsmaßnahmen.
p
g

Jedoch identifizierbar: Erfolgsbedingungen bzw. –strategien in Bezug
auf spezifische Diagnosen.

Bsp. Leadership trap (C1): Mechanismen für soziales Lernen; spezifische
Rollen und Verantwortlichkeit von Führungspersonen; persönliche
Attribute von Führungspersonen.
12
7. Fazit: Beiträge zu einer Institutionenökonomie der Klimaanpassung


Diagnostische Methode

zum fallübergreifenden Lernen über die vielfältigen institutionellen
Barrieren, Trade-offs und Erfolgsbedingungen für Klimaanpassung.

mehr Kohärenz in einem fragmentierten Forschungsfeld.
Institutionen beeinflussen GouvernanceProzesse der Klimaanpassung über
10 wesentliche Eigenschaften.

 Umfassende Diagnostik der
institutionellen Eigenschaften
der Klimaanpassung.
13
7. Fazit: Beiträge zu einer Institutionenökonomie der Klimaanpassung

4 archetypische Gouvernance-Probleme in der Klimaanpassung aus
institutionenökonomischer Perspektive.
(1) Hohe Transaktionskosten (in 16 von 31 Diagnosen).
(2) Asymmetrische Machtverteilung (9/31).
(3) Unzureichende Mittel (9/31).
(4) Unzureichende Handlungsgründe (14/31).


 Spiegeln sich in spezifischen Formen in den 31 disaggregierten
Diagnosen institutioneller Barrieren und Trade-offs wider.
Spezifische Erfolgsfaktoren und Gouvernancestrategien für die
einzelnen Diagnosen.
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