Die Übergangsphase des Finanzplatzes Schweiz Zürich ~ HOTEL DOLDER Grand ~ 27.-28. MAI 2015 > Automatischer Informationsaustausch und Marktzugang > Die Schweiz und die Steuerkonformität ausländischer Kunden > Welches sind die laufenden Reformen im Finanzmarktrecht? Einleitungsreferat von und Teilname von Alexander Karrer, Stellvertretender Staatssekretär für Internationale Finanzfragen (SIF), Eidgenössisches Finanzdepartement, Bern Dr. Michael Loretan, Mitglied der Geschäftsleitung, Leiter Geschäftsbereich Asset Management, FINMA, Bern Peter R. Altenburger Partner, Altenburger, Zürich Mark-Oliver Baumgarten Leiter Finanzmarkt Schweiz, Mitglied der Geschäftsleitung, Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg), Basel Paolo Bernasconi Rechtsanwalt und Notar, Bernasconi Martinelli Alippi & Partners, Lugano; em. Titularprofessor für Internationales Wirtschaftsrecht an der Universität St. Gallen, dr. h. c. Lugano Michael Fischer Rechtsanwalt, LL.M., dipl. Steuerexperte, Partner, Froriep, Zürich Dr. Hans Geiger Institut für Banking und Finance, Universität Zürich; ehem. Mitglied der Generaldirektion der Schweizerische Kreditanstalt (Credit Suisse); heute Vorstandsmitglied alliancefinance Fabricio González Partner, Anaford, Zürich Michèle Hess Senior Manager, Regulatory & Compliance Services, PwC, Zürich Nicole Kuentz Leiterin, Verband Schweizerischer Vermögensverwalter (VSV), Zürich Jan Langlo Stellvertretender Direktor, Vereinigung Schweizerischer Privatbanken (VSPB), Genf Alexis Lautenberg Präsident der Swiss Finance Council, Senior Policy Advisor, Steptoe & Johnson, Brussels; ehem. Schweizer Botschafter bei der Europäischen Union (1993-1999) Benjamin Manz Gründer und Geschäftsführer von moneyland.ch (der führende Schweizer Vergleichsdienst für Finanzen), Zürich Mark Morris Mark Morris Consulting, Zürich Dr. Andreas Risi Head of Tax Switzerland and EMEA, UBS AG, Zürich Daniel Roth Leiter des Rechtsdienstes, Eidgenössisches Finanzdepartement, Bern Michèle Saxer Rechtsanwältin, Dienst für Informationsaustausch in Steuersachen, Eidgenössische Steuerverwaltung, Bern Dr. Jakob Schaad Leiter Finanzmärkte International, Stellvertretender Vorsitzender der Geschäftsleitung, Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg), Basel Anna Senning Geschäftsführerin, PolyReg, Zürich Dave Zollinger Konsulent bei Tethong Blattner AG, ehem. Staatsanwalt für Rechtshilfe und Geldwäscherei im Kanton Zürich Mittwoch 27. mai 2015 8.50 Begrüssungsansprache des Vorsitzenden der Konferenz Prof em. Dr. Hans Geiger, Institut für Banking und Finance, Universität Zürich; ehem. Mitglied der Generaldirektion der Schweizerische Kreditanstalt (Credit Suisse); heute Vorstandsmitglied alliancefinance Automatischer informationsaustausch (aia) von bankdaten und marktzugang: die schweiz in internationalen verhandlungen 9.00 Der Finanzplatz Schweiz im Wandel – Chancen und Risiken – Das internationale Finanzsystem im Umbruch: Auswirkungen auf die Schweiz – Der Finanzplatz Schweiz im globalen Wettbewerb: Alte und neue Herausforderungen – Internationale Regulierung der Finanzmärkte: Sicherung der Finanzstabilität oder Überregulierung? – Informationsaustausch im Steuerbereich: Anpassung an die Norm – Marktzutritt: Zwischen Äquivalenzanforderungen und Protektionismus – Rahmenbedingungen für den Finanzplatz: Überblick über die wichtigsten Reformen Alexander Karrer, Stellvertretender Staatssekretär für Internationale Finanzfragen (SIF), Eidgenössisches Finanzdepartement, Bern 10.00 Fatca vs. MCAA – Friedliche Koexistenz oder Potential für mögliche Steuerkonflikte – U.S. Staatsbürger, die ausserhalb der USA wohnen und ein Bankkonto in einem Drittstaat haben, unterliegen zwei unterschiedlich Systemen mit Automatischem Informationsaustausch – Ein Drittstaat wird mehrere Meldungen machen müssen: Eine geht gemäss FATCA an den IRS und eine andere geht gemäss MCAA an den Sitzstaat – Die den US-Staatsbürgern vorbehaltenen und in allen US-DBA enthaltene «savings clause» führt im Falle solcher Mehrfachmeldungen zu einer Doppelbesteuerung. Peter R. Altenburger, Partner, Altenburger, Zürich 11.00 Kaffeepause INFORMATIONSAUSTAUSCH AUF ANFRAGE 11.30 Neue Rechtsrisiken aus der internationalen Zusammenarbeit in Steuersachen – Gruppenanfragen gemäss internationalen Abkommen und inländischem Schweizer Recht – Die US Bekämpfung von Steuerdelikten gegenüber Schweizer Banken als Muster für andere Staaten? – Berührungspunkte bei der Bekämpfung von Steuerdelikten zum Nachteil der finanziellen Interessen des ausländischen und des schweizerischen Fiskus – Anwendung der Weissgeldstrategie und zivilrechtliche Verpflichtungen der Banken – Swissleaks: Nationale Zuständigkeiten und Verfahren in der internationalen Amts-und Rechtshilfe Paolo Bernasconi, Rechtsanwalt und Notar, Bernasconi Martinelli Alippi & Partners, Lugano; em. Titularprofessor für Internationales Wirtschaftsrecht an der Universität St. Gallen, dr. h. c. Lugano 12.30 Mittagessen Automatischer informationsaustausch von bankdaten: praktische Aspekte 14.00 Automatischer Informationsaustausch in Steuersachen der OECD und das revidierte EU-Zinsbesteuerungsabkommen: praktische Aspekte für Schweizer Behörden Alexis Lautenberg, Präsident der Swiss Finance Council, Senior Policy Advisor, Steptoe & Johnson, Brussels; ehemaliger Schweizer Botschafter bei der Europäischen Union (1993-1999) Dr. Jakob Schaad, Leiter Finanzmärkte International, Stellvertretender Vorsitzender der Geschäftsleitung, Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg), Basel Mark Morris, Mark Morris Consulting, Zürich; Berater der EU-Kommission und für mehrere zuständigen Finanzbehörden Fabricio González, Partner, Anaford, Zürich 15.30Kaffeepause GRUPPENANFRAGEN IN DER PRAXIS 16.00 Die Praxis der Eidgenössischen Steuerverwaltung bei Gruppenanfragen Michèle Saxer, MLaw, Rechtsanwältin, Dienst für Informationsaustausch in Steuersachen, Eidgenössische Steuerverwaltung, Bern 17.00 Schlusswort des Vorsitzenden der Konferenz DONNERSTAG 28. MAI 2015 8.50 Begrüssungsansprache des Vorsitzenden der Konferenz Prof em. Dr. Hans Geiger, Institut für Banking und Finance, Universität Zürich; ehem. Mitglied der Generaldirektion der Schweizerische Kreditanstalt (Credit Suisse); heute Vorstandsmitglied alliancefinance DIE SCHWEIZ UND DIE STEUERKONFORMITÄT AUSLÄNDISCHER KUNDEN 9.00 Amtshilfe Übereinkommen OECD/Europarat und MCAA sowie AIA-Gesetz – Informationsanspruch des Kunden – Neue Rechtsgrundlagen – was sind die Garantien für den Kunden/Steuerzahler? –Welches sind die Kriterien bei ausländischen Amtshilfeersuchen? – Auf welche Informationen haben ausländische Behörden Zugriff? Welches ist die genaue Bedeutung des Begriffs Fishing Expedition? Was tun, wenn gestohlene Daten als Grundlage eines Auskunftsersuchens dienen? –Was sind die Bedingungen für Gruppenanfragen? – – Dürfen Banken sich weigern, Bankkundendaten herauszugeben? Michael Fischer, Rechtsanwalt, LL.M., dipl. Steuerexperte, Partner, Froriep, Zürich 9.45 Die Praxis der FINMA im Bereich Steuerkonformität –Teilnahme am Programm des amerikanischen Justizministeriums, Risiken hinsichtlich der Steuerkonformität, Anforderung der FINMA hinsichtlich schweizerischer und ausländischer Regeln, Sanktionen Michèle Hess, Senior Manager, Regulatory & Compliance Services, PwC, Zürich 10.30Kaffeepause 10.50 Regularisierung der Vergangenheit, Einhaltung von Steuervorschriften, grenzüberschreitendes Vermögensverwaltungsgeschäft –Was sind die Herausforderungen für den Schweizer Bankensektor? –Wie ist der aktuelle Stand der Rechtsstellung für Banken und Finanzvermittler? Dr. Andreas Risi, Head of Tax Switzerland and EMEA, UBS AG, Zürich 11.40 Vom Umgang mit exponierten Persönlichkeiten (PEPs) –Wie ist die gesetzliche Regelung heute und morgen? –Was hat das Bundesgericht bei Geldwäschereiverfahren dazu entschieden? –Welchen Einfluss haben Sanktionen heute und morgen? –Wo liegen die Hauptprobleme für den Finanzintermediär? Dave Zollinger, Konsulent bei Tethong Blattner AG, ehem. Staatsanwalt für Rechtshilfe und Geldwäscherei im Kanton Zürich 12.20Mittagessen VERORDNUNG DES SCHWEIZER FINANZSEKTORS: INSTITUTIONELLE ARCHITEKTUR UND GRUNDREGELN 13.50 Entwicklungen in der Finanzmarktregulierung – ein Überblick –Welches sind die laufenden Reformen im Finanzmarktrecht? Stand und Perspektiven Daniel Roth, Leiter des Rechtsdienstes, Eidgenössisches Finanzdepartement, Bern 14.40 Vermögensverwalter: Ende der Selbstkontrolle und Übergang zur FINMA Aufsicht? – Umsetzung der MiFID-Richtlinie & EMIR in der Schweiz – Folgen der Gesetzesentwürfe Fidleg (Finanzdienstleistungen), Finig (Finanzinstitute) und Finfrag (Finanzmarktinfrastruktur) – Geschäftsmodelle und Fondsvertrieb – Kontrolle und Zertifizierung der unabhängigen Vermögensverwalter – Schutzmaßnahmen für qualifizierte Anleger und Sparer Dr. Michael Loretan, Mitglied der Geschäftsleitung, Leiter Geschäftsbereich Asset Management, FINMA, Bern Mark-Oliver Baumgarten, Leiter Finanzmarkt Schweiz, Mitglied der Geschäftsleitung, Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg), Basel Jan Langlo, Stellvertretender Direktor, Vereinigung Schweizerischer Privatbanken (VSPB), Genf Anna Senning, Geschäftsführerin, PolyReg, Zürich Nicole Kuentz, Leiterin, Verband Schweizerischer Vermögensverwalter (VSV), Zürich 16.10Kaffeepause NEUE PERSPEKTIVEN FÜR DIE VERMÖGENSVERWALTUNG IN DER SCHWEIZ 16.30 Zur Digitalisierung der Vermögensverwaltung Benjamin Manz, Gründer und Geschäftsführer von moneyland.ch (der führende Schweizer Vergleichsdienst für Finanzen), Zürich 17.15 Schlusswort des Vorsitzenden der Konferenz Die übergangsphase des finanzplatzes Schweiz Praktische Informationen Anmeldung per Telefon: +41 (0) 22 849 01 11 per Telefax: +41 (0) 22 849 01 10 per E-Mail: [email protected] per Post: Academy & Finance SA Postfach 6069, CH-1211 Genf 6 Anmeldeformular JA, Ich melde mich für die Tagung «Die Übergangsphase des Finanzplatzes Schweiz» am 27-28. Mai 2015 in Zürich an, und wähle: 27. & 28. Mai 2015 27. Mai 2015 28. Mai 2015 Tagungsort Hotel Dolder Grand Kurhausstrasse 65, 8032 Zürich Tel. 044 456 60 00 25% Rabatt für Mitglieder der folgenden Vermögensverwalterverbände: VQF, VSV, ARIF, PolyReg, OAR-G, GSCGI. Ermässigung 2. Delegierter 10 %; 3. Delegierter -15 % Anmeldung und Bezahlung Die Anmeldungsbestätigung erfolgt nach Eingang der Teilnahmekosten. Zur Anmeldungsbestätigung muss eine Kreditkarte als Zahlungsgarantie angegeben werden. Zahlungen per Scheck oder Kontoüberweisung müssen VOR dem Tagungsbeginn bei Academy & Finance eingehen. Falls die Zahlung bis zu diesem Datum nicht erfolgt ist, werden wir die Kreditkarte als Zahlungsmittel verwenden. Die Zahlung muss vor Tagungsbeginn empfangen werden, um Ihre Teilnahme zu garantieren. Annulierung Annulierungen bis zum 27. April 2015 werden nach Abzug der Annulierungskosten vollständig rückerstattet. Annulierungen bis zum 13. Mai 2015 werden zu 50 % abzüglich der Annulierungskosten rückerstattet. Nach diesem Datum kann keine Rückerstattung gewährt werden. Stellvertreter Stellvertreter des gleichen Unternehmens werden akzeptiert. Name und Vorname Titel / Funktion Büro / Firma / Behörde Adresse PLZ / Ort Land Telefon Fax MobileE-Mail Ich bezahle per : Kreditkarte Anküberweisung Bezahlungen per Kreditkarte werden umgehend nach Erhalt der Kreditkartendetails belastet und unterliegen einem Preisaufschlag von 3% (inkl. MwSt) zur Deckung der Kommissionsgebühr. Mastercard VISA AMEX Kartennummer / / / Erfalldatum: / Name Karteninhaber Adresse des AMEX Karteninhabers Datum Unterschrift Der Organisator behält sich das Recht einer kurzfristigen Programmänderung vor, falls die Umstände dies aufdrängen. AF558 Tagungskosten 27. & 28. Mai 2015 > 2150 CHF 27. Mai 2015 > 1150 CHF 28. Mai 2015 > 1150 CHF (+ MwSt 8%)