資 産 運 用 状 況 表 平成 16 年 11 月 10 日 各位 投資信託委託業者名 又は投資顧問業者名 エスビーアイ･アセット･マネジメント株式会社 代表者の役職氏名 代表取締役社長 松 井 一 幸 平成１６年１０中のベンチャー・リヴァイタライズ証券投資法人に属する資産の運用状況は，下記のとおりで す。 記 １ 運用概況（１０月末現在） （１）運用比率 評価価額 純 資 産 額 Ａ ３,７４８,３５７ 株 券 等 投 資 額 未公開株等への投資額 Ｂ Ｃ ２,１３７,４８９ １,６５１,２１１ 運用比率 Ｂ÷Ａ ×100＝ Ｃ÷Ｂ ×100＝ ５７．０％ ７７．２％ （２）運用資産の概要 評価価額 運用比率 未 公 開 株 等 うち未公開株 うち未公開株の発行者が発行する優先株等 ａ ８８２,６０６千円 ８８２,６０６ 上 場 株 券 等 うち上場後５年を経過していない上場株券 うち上場株券の発行者が発行する優先株等 ｂ １５２,１２６ １５２,１２６ ４．０ ４．０ 投資信託受益証券 うち未公開株等及び上場株券等に相当する部分 うち未公開株等に相当する部分 ｃ 投 資 証 券 うち未公開株等及び上場株券等に相当する部分 うち未公開株等に相当する部分 ｄ 匿名事業組合に係る出資の持分 うち未公開株等及び上場株券等に相当する部分 うち未公開株等に相当する部分 ｅ 投資事業組合に係る出資の持分 うち未公開株等及び上場株券等に相当する部分 うち未公開株等に相当する部分 ｆ ２,５５１,２４１ １,１０２,７５６ ７６８,６０４ ６８．０ ２９．４ ２０．５ そ の 他 の 資 産 ｇ 負 ｈ 債 純 資 産 額 ａ＋ｂ＋ｃ＋ｄ＋ｅ＋ｆ＋ｇ−ｈ :＊約定基準にて記載しております。 １８２,４３３ （ ２３．５％ ２３．５ ４．８ ） （ ） ２０,０４９ ０．５ ３,７４８,３５７ １００．０ ２ 運用内容（10 月末現在） （１）上場株券等 銘柄名 株券 フュージョンパートナー エキサイト フェニックス電機 フェニックス電機 新 日本高純度化学 東誠不動産 東誠不動産 新 日本駐車場開発 日本駐車場開発 新 やすらぎ 楽天 東北新社 テイクアンドギヴ・ニーズ テイクアンドギヴ・ニーズ 新 インデックス ソフトブレーン バックスグループ エリアリンク アセット・マネジャーズ アパマンショップネットワーク アパマンショップネットワーク 新 メディカルシステムネットワーク カカクコム コメ兵 モック クインランド イーピーエス ＳＴＥＩＬＡＲ Ｃ．Ｋ．Ｍ ＳＴＥＩＬＡＲ Ｃ．Ｋ．Ｍ 新 フィールズ フライトシステムコンサルティング マクロミル 夢真 アップガレージ メッセージ 総合医科学研究所 大阪証券取引所 サイバーファーム セキュアード・キャピタル・ジャパン レイテックス 日本エイム ローソンチケット 上場日 取得日 2001/05/31 2004/11/02 2002/12/19 2002/12/19 2002/12/03 2004/02/27 2004/02/27 2003/02/18 2003/02/18 2004/02/03 2000/04/19 2002/10/08 2001/12/12 2001/12/12 2001/03/29 2000/12/14 2001/09/19 2003/08/08 2002/11/08 2001/03/15 2001/03/15 2002/03/18 2003/10/09 2003/09/12 2003/04/22 2002/04/18 2001/07/09 2000/10/25 2000/10/25 2003/03/19 2004/11/01 2004/01/28 2003/09/18 2004/03/03 2004/04/23 2003/12/18 2004/04/01 2003/11/25 2004/02/27 2004/04/22 2003/12/12 2004/10/22 2004/08/10 2004/10/25 2004/04/14 2004/04/14 2004/03/11 2004/03/11 2004/03/11 2004/03/11 2004/03/11 2004/03/02 2003/10/03 2002/10/01 2003/11/07 2003/11/07 2003/07/30 2003/10/31 2003/10/28 2004/01/30 2004/01/30 2004/06/03 2004/06/03 2004/05/19 2004/06/03 2004/03/11 2003/11/07 2003/09/04 2003/08/08 2004/06/15 2004/06/15 2004/07/16 2004/10/22 2004/01/20 2004/03/11 2004/03/11 2004/07/16 2004/03/11 2004/03/24 2004/03/11 2004/02/19 2004/04/14 2004/01/21 2004/10/15 *約定基準で掲載しております。 取得価額 保有数量 評価価額 備考 千円 千円 22,200 200 11,640 6,500 5 6,500 1,522 1,100 1,826 3,044 2,200 3,652 5,305 8 5,424 789 15 1,072 3,157 60 4,290 79 13 390 1,588 260 4,552 4,198 1,300 4,940 3,048 6 4,770 4,080 1,700 4,658 234 4 456 2,111 36 4,104 3,575 20 4,540 2,387 7 4,536 2,490 17 4,454 2,016 18 4,446 1,280 16 4,432 1,856 28 2,206 1,856 28 2,206 3,680 12 4,404 4,747 6 4,356 3,821 1,800 4,338 3,179 9 4,185 3,210 15 4,095 3,679 13 3,900 2,311 4,000 1,940 2,311 4,000 1,940 5,703 11 3,872 3,770 13 3,770 3,120 6 3,762 2,353 5,000 3,735 5,636 23 3,634 2,572 3 2,901 3,746 6 2,898 1,530 9 2,790 3,388 7 2,261 470 3 2,253 1,440 1,200 2,004 2,891 7 1,715 725 5 1,120 銘柄名 キャリアデザインセンター アガスタ 優先株 上場日 2004/10/01 2004/07/22 取得日 2004/09/24 2004/07/13 取得価額 1,400 253 保有数量 2 2 評価価額 790 368 株 新株引受権証券 証券 転換社債券 千円 新株引受権付社債券 千円 （注）上場株券等の取得価額のうち、前期末決算にて保有分は前期末評価価額で洗替えされております。 備考 ２ 運用内容（10 月末現在） （２）未公開株等 銘柄名 上場 日 株券 セイワ・プロ − キュービックアイディ − ワールド・ロジ − フレパー・ネットワークス − 元気 − カルディオ − トランスサイエンス − インビジブルハンド − ビー・アドベンチャー − モール・オブ・ティーヴィー − 優先株 取得日 2003/02/21 2004/04/30 2002/12/24 2004/07/28 2003/11/19 2004/01/08 2004/07/09 2004/09/13 2003/04/16 2003/02/18 取得価額 千円 212,000 200,000 199,850 72,000 63,000 47,996 42,000 25,000 33,000 151,250 保有数量 株 400 400,000 1,713 200 21,000 32,000 28,000 250 60,000 550 株 新株引受権証券 証券 転換社債券 千円 新株引受権付社債券 千円 貸借対照表計上額 千円 212,000 200,000 199,850 72,000 63,000 47,996 42,000 25,000 20,760 0 備考 （３）株券等関連資産（上場株券等及び未公開株等を除く。 ）に属する資産 銘柄名 取得日 保有数量 取得価額 投資信託受益証券 口 千円 評価価額 千円 備考 投資証券 匿名事業組合 投資事業組合 ブイアール企業再生ファンド 投資事業有限責任組合 トランスサイエンス弐ビー号 投資事業有限責任組合 関西事業創造プロトタイピン グ 1 号投資事業有限責任組合 2002/10/22 1,000 942,960 1,264,161 2004/03/09 1,020 1,020,000 997,858 2004/9/29 299 299,000 289,221 （注）投資事業組合の取得価額のうち、中間決算にて保有分は中間決算評価価額で洗替えされております。 （４）その他資産に属する資産 現 金 現 金 同 等 物 等 前払金 前払費用 未収利息 未収配当金 未収入金 保有価額 １７９,０９５千円 ６３５ ２,３４３ ０ １４９ ２０８ （５）負 債 負 債 未払金 未払法人税等 未払費用 預り金 繰延税金負債 金 額 ２０,０４９千円 ２,５５２ ０ １７,３０８ １２６ ６２ ３ 譲渡又は取得等の状況 （１）上場株券等の譲渡等 銘柄名 株券 ベリトランス 電源開発 ヒューマンＨＤ ジー・エフ チップワンストップ ユニ・チャーム ペットケア カワムラサイクル 譲渡日 2004/10/05 2004/10/06 2004/10/07 2004/10/12 2004/10/13 2004/10/18 2004/10/26 譲渡数量 株 26 5,700 8 1 4 300 9 譲渡価額 千円 35,052 15,898 4,042 798 4,792 975 4,153 取得価額 千円 15,600 15,390 3,200 290 2,400 795 2,700 差額 千円 19,452 508 842 508 2,392 180 1,453 備考 銘柄名 優先株 譲渡日 譲渡数量 譲渡価額 株 新株引受権証券 証券 転換社債券 千円 新株引受権付社債券 千円 取得価額 差額 備考 ３ 譲渡又は取得等の状況 （２）未公開株等の譲渡等 銘柄名 株券 優先株 譲渡日 譲渡数量 株 譲渡価額 千円 株 新株引受権証券 証券 転換社債券 千円 新株引受権付社債券 千円 取得価額 千円 差額 千円 備考 ３ 譲渡又は取得等の状況 （３）上場株券等の取得 銘柄名 株券 チップワンストップ ユニ・チャーム ペットケア ローソンチケット カワムラサイクル フライトシステムコンサルティング エキサイト 優先株 取得日 2004/10/04 2004/10/08 2004/10/15 2004/10/18 2004/10/22 2004/10/25 取得数量 株 4 300 5 9 13 5 株 新株引受権証券 証券 転換社債券 千円 新株引受権付社債券 千円 取得価額 千円 2,400 795 725 2,700 3,770 6,500 備考 ３ 譲渡又は取得等の状況 （４）未公開株等の取得 銘柄名 株券 優先株 取得日 取得数量 株 株 新株引受権証券 証券 転換社債券 千円 新株引受権付社債券 千円 取得価額 千円 備考 ３ 譲渡又は取得等の状況 （５）上場株券等の転換・権利行使 銘柄名 転換日 優先株 転換数量 株 新株引受権証券 証券 転換社債券 千円 新株引受権付社債券 千円 （６）未公開株等の転換・権利行使 銘柄名 転換日 優先株 転換数量 株 新株引受権証券 証券 転換社債券 千円 新株引受権付社債券 千円 （７）その他，資産の取得 銘柄名 投資事業組合 取得日 転換価額 株式の種類 円 株式数 株 備考 転換価額 株式の種類 円 株式数 株 備考 取得数量 口 取得価額 千円 備考 （８）月間運用状況 ○市場動向 10 月の株式市場は、先月に引続き原油価格の高騰による日米景気の鈍化懸念が続き、後半は 11 月初めに控え る米大統領選挙が接戦となったこと等によりボックス圏の動きに終始しました。上旬は、１日の日銀短観の景況 感改善により一旦は戻り基調となったものの、7 日の景気一致指数が 50％割れとなったのをきっかけに、原油の 続騰、米雇用統計の減速、非鉄金属相場の急落などが続き、下落傾向を強めました。下旬は米大統領選を控えて 様子見となり、為替は米国の経常赤字拡大懸念を材料に一時 105 円台まで円高が進みました。業種別では、水産・ 農林、建設、医薬品、銀行など、水産・農林を除き先月下落した内需株が上昇した一方、ゴム製品、鉄鋼、その 他製品、鉱業、海運など市況関連が値を崩しました。新興市場は、引続き個人投資家の投資意欲減退が続き、上 場ラッシュとなる IPO 銘柄は、初値が IPO 価格を下回る銘柄も増えてくるなど軟調基調が続きました。指数の動 きは、日経平均▲0.5％、TOPIX▲1.5％、日経ジャスダック平均▲3.4%、東証マザーズ指数▲14.3%となりました。 ○上場部分の運用実績 当月の上場後 5 年以内の株式運用は、新興市場が先月に引続き軟調に推移したため、IPO 銘柄の売買のみ行い ました。購入した IPO 銘柄は 6 銘柄で、ウェブサイトを通じて展開する電子デバイス商社の「チップワンストッ プ」(100%)、ペットフード・ペットトイレタリー用品の製造・販売の「ユニ・チャームペットケア」(23.0%)、各 種チケット販売事業およびそれに付随した事業の「ローソン・チケット」(54.5%)、車いすを中心とする福祉用具 の企画・開発・製造・販売を手掛ける「カワムラサイクル」(54.0%)、主にメディア業界における映像・音楽・画 像・文書デジタル化されたコンテンツの保存管理、配信、有効活用のためのシステム提案、コンサルティング、 設計、開発、保守管理を手掛ける「フライトシステムコンサルティング」 、インターネット・ポータルサイトの「エ キサイト」を購入しました。うち 2 銘柄の上場は 11 月となります。 既存組入れ銘柄は、相場軟調な中、売買を控えました。また、先月購入の IPO 銘柄は、ベリトランス（125%） 、 電源開発（3.5%） 、ヒューマンホールディングス（26.5%） 、ジー・エフ(176%)と、上場直後に売却することにより 大きな収益を確保しました。既存銘柄の騰落率は、日本エイム（▲52.3％） 、キャリアデザイン（▲43.6％） 、ア ガスタ(▲36.1%)、総合医科学研究所（▲33.6％）など 35 銘柄中 25 銘柄がマイナスとなりましたが、組入れ比率 が相対的に少なかったことが奏効し、IPO 銘柄の売却による収益確保により、月次の運用成績は、上場株式部分 の利回りは+10.41％、ファンド全体では+3.93%の値上がりとなりました。 ○未公開部分の運用実績 ・直接投資部分への新規投資は行いませんでした。 ・企業再生の投資事業組合は新規投資はありませんでしたが、8 月に発表したティーケーインターナショナルと メガブレーンの株式交換が、10 月 19 日に実行されました。新株予約権を行使することにより、本投資法人持分 のティーケーインターナショナル普通株式は 520.2792 株となり、この株式がメガブレーン普通株式 2,369,872 株と交換されました。時価総額は、25,400,446 円から 362,590,416 円と約 14.3 倍の高パフォーマンスとなり、 純資産額の上昇に大きく貢献しました。なお、保有していた普通社債は期限前償還されました。今後、メガブレ ーンの株式が売却されることにより収益が確定することになります。企業再生の投資事業組合での収益実現は、 6 月のエスビーアイ・デベロップメントに続き、早くも 2 社目になります。 ・ライフサイエンス（バイオ）関連の投資事業組合は、2 銘柄の新規投資がありました。 「ASPION 株式会社（代表者 藤井 尊） 」は、先発品や広く一般的に使用されている薬剤に自社の DDS 技術 （ドラッグデリバリーシステム）を応用し付加価値を付け、これらを国内外の製薬会社に提供することを目的と しています。 「カルディオ（代表者 吉田 耕治）は、心臓・血管を中心とした循環器系における再生医療に対す る細胞医薬品、医療用デバイスおよび創薬の研究開発の会社で、すでに直接投資で投資済です。 同社は、9 月にカネカと再生医療用細胞抽出装置の共同研究契約を締結するなど注目度が高まっており、追加出 資を決定しました。 ・関西事業創造の投資事業組合の新規投資はありませんでした。 （９）短期的な運用方針 上場後 5 年以内の株式運用については、年内は見送り状態が続くと予想しています。銘柄を選別し、タイミン グを図り一部売却を行います。IPO 銘柄については、初値が公募価格を下回るものが増えており、よりいっそう 銘柄を選別するとともに、上場後に早めに収益を確保する運用を行ないます。 未公開株の直接投資は、現在のところは予定がありません。ライフサイエンス（バイオ）関連の投資事業組合 については、順次新規投資が行われていく予定でおります。関西事業創造の投資事業組合は、年内に 1 号案件の 組入れの可能性があります。 ４ 未公開株等の発行者について （１）ワールド・ロジ株式会社 ①代表者の役職氏名 代表取締役 上井 健次 ②本店所在地 大阪府大阪市住之江区南港中七丁目 2 番 29 号 ③設立年月日 平成 9 年 12 月 22 日 ④事業の内容 最善・最適物流システムの提案、サービスの提供 ⑤発行済株式総数 42,049 株 ⑥資本金 1,027,269 千円 ⑦平成 16 年 6 月期の業績 単位:千円 単位未満切捨て 平成 16 年 6 月期 平成 15 年 6 月期 売 上 高 9,426,744 8,577,606 経 常 利 益 337,681 137,256 当期純利益 271,698 48,149 配 当 総 額 0 0 総 資 産 6,698,390 3,877,569 総 負 債 3,932,683 2,221,928 株主資本（純資産） 2,765,706 1,655,641 （注）連結 公認会計士等による会計監査あり ⑧その他 本投資法人（甲）とワールド・ロジ株式会社（丙）との間には、既存株主（乙）から譲渡を受けた平成 14 年 12 月 24 日付けで以下のような株式譲渡制限契約を締結しております。 甲は、丙が証券取引所に上場もしくは店頭市場に登録した日から 2 年を経過する日までの間は、本件株 式の全部又は一部を第三者に譲渡しないものとする。ただし、次の各号に掲げる事由が生じ、かつ甲が 丙に対して当該事由により本件株式の全部又は一部を譲渡したい旨を記載した書面をあらかじめ提出 し、丙が承認した場合はこの限りでない。 (ⅰ) 平成 17 年 6 月 30 日までに丙が証券取引所に上場もしくは店頭市場に登録しなかった場合。 (ⅱ) 丙の税引前経常利益が前年比で大幅に下落した場合（30％以上を目安とする） 。 (ⅲ) 丙の株式時価が、譲渡価格の 50％以上上昇した場合（譲渡株数は当初保有株数の 2 分の 1 を上限と する） 。 (ⅳ) 丙の反社会的な事由などにより、保有継続することが甲に投資した株主の利益に反する場合。 (ⅴ) 甲が、投資口の払戻しや解散により資産の売却が必要となった場合。 (ⅵ) 本件株式の全部又は一部譲渡することが社会通念上やむを得ないと認められる場合。 （２）株式会社セイワ・プロ ①代表者の役職氏名 代表取締役 奥田 正明 ②本店所在地 大阪府松原市別所二丁目 3 番 20 号 ③設立年月日 平成 3 年 3 月 27 日 ④事業の内容 100 円均一商品輸入製造卸、洗浄・環境事業 ⑤発行済株式総数 3,189 株 ⑥資本金 311,850 千円 ⑦平成 16 年 2 月期の業績 平成 16 年 2 月期 売 上 高 5,315,519 経 常 利 益 158,438 当期純利益 71,493 配 当 総 額 7,972 総 資 産 4,044,986 総 負 債 3,195,331 株主資本（純資産） 849,654 （注）単独 公認会計士等による会計監査あり ⑧その他 特に無し 単位:千円 単位未満切捨て 平成 15 年 2 月期 4,590,284 192,857 108,252 7,972 2,943,560 2,167,744 775,815 （３）株式会社モール・オブ・ティーヴィー ①代表者の役職氏名 代表取締役社長 米持 貴史 ②本店所在地 東京都港区西新橋一丁目 1 番 3 号 桜田ビル９F ③設立年月日 平成 8 年 6 月 7 日 ④事業の内容 テレビショッピング専門チャンネルの企画・運営、放映商品の販売 ⑤発行済株式総数 19,974 株 ⑥資本金 794,149 千円 ⑦平成 16 年 3 月期の業績 単位:千円 単位未満四捨五入 平成 16 年 3 月期 平成 15 年 3 月期 売 上 高 1,954,039 2,033,353 経 常 利 益 97,024 △30,382 当期純利益 65,409 △465,273 配 当 総 額 0 0 総 資 産 321,118 572,384 総 負 債 354,931 671,943 株主資本（純資産） △33,814 △99,559 （注）単独 公認会計士等による会計監査あり ⑧その他 平成 15 年 3 月期の貸借対照表、損益計算書および損失処理案は、平成 16 年 4 月に修正され、臨時株主総 会に提出、承認されました。訴訟による和解金約 4 億円が特損となっています。 現在同社は、企業買収などを手がけているジャック（未上場）グループの傘下に入っています。 （４）株式会社ビー・アドベンチャー ①代表者の役職氏名 代表取締役社長 水上 茂男 ②本店所在地 山梨県甲府市丸の内三丁目 33 番 7 号 ③設立年月日 平成元年 4 月 20 日 ④事業の内容 美容健康機器及び販売、ビューティースタジオチェーン経営 ⑤発行済株式総数 4,972,000 株 ⑥資本金 595,100 千円 ⑦平成 16 年 3 月期の業績 平成 16 年 3 月期 売 上 高 2,418,628 経 常 利 益 △172,670 当期純利益 △584,559 配 当 総 額 0 総 資 産 2,685,308 総 負 債 1,980,304 株主資本（純資産） 705,003 （注）平成 16 年 3 月期から連結決算 公認会計士等による会計監査あり ⑧その他 特に無し 単位:千円 単位未満切捨て 平成 15 年 3 月期 3,360,451 275,883 142,193 24,860 2,117,961 803,538 1,314,422 （５）元気株式会社 ①代表者の役職氏名 代表取締役 浜垣 博志 ②本店所在地 東京都新宿区大久保一丁目 3 番 21 号 新宿 TX ビル ③設立年月日 平成 2 年 10 月 16 日 ④事業の内容 家庭用ゲーム機器向けソフトウエア商品及びネットワークコンテンツの企画・開発・販売 ⑤発行済株式総数 899,500 株 ⑥資本金 684,250 千円 ⑦平成 16 年 3 月期の業績 単位:千円 単位未満切捨て 平成 16 年 3 月期 平成 15 年 3 月期 売 上 高 3,847,577 2,525,102 経 常 利 益 335,940 420,620 当期純利益 188,594 393,500 配 当 総 額 0 0 総 資 産 2,811,159 1,970,450 総 負 債 1,662,468 942,393 株主資本（純資産） 1,148,691 958,855 （注）連結 公認会計士等による会計監査あり ⑧その他 特に無し （６）株式会社カルディオ ①代表者の役職氏名 代表取締役社長 吉田 耕治 ②本店所在地 大阪府大阪市北区天満四丁目 15 番 5 号 アズワンＲ＆Ｄセンター302 号室 ③設立年月日 平成 13 年 10 月 31 日 ④事業の内容 心臓・血管を中心とした循環器系における再生医療に対する細胞医薬品、医療用デバイスお よび創薬の研究開発 ⑤発行済株式総数 868,500 株 ⑥資本金 433,300 千円 ⑦平成 16 年 3 月期の業績 単位:千円 単位未満切捨て 平成 16 年 3 月期 平成 15 年 3 月期 売 上 高 9,434 52,795 経 常 利 益 △134,565 △56,960 当期純利益 △135,154 △57,377 配 当 総 額 0 0 総 資 産 169,870 203,152 総 負 債 16,669 10,835 株主資本（純資産） 153,200 192,317 （注）単独 公認会計士等による会計監査あり ⑧その他 特に無し （７）株式会社キュービックアイディ ①代表者の役職氏名 代表取締役社長 丸山 稔彦 ②本店所在地 東京都新宿区下落合一丁目 5 番 22 号 アリミノビル 3 階 ③設立年月日 平成 15 年 12 月 18 日 ④事業の内容 RFID の開発・製造・販売 ⑤発行済株式総数 960,000 株 ⑥資本金 215,100 千円 ⑦平成 16 年 3 月期の業績 平成 16 年 3 月期 売 上 高 0 経 常 利 益 △312 当期純利益 △329 配 当 総 額 0 総 資 産 100 総 負 債 329 株主資本（純資産） △229 （注）単独 公認会計士等による会計監査なし ⑧その他 平成 16 年 3 月期は実質的に営業活動を行っておりません。 単位:千円 単位未満切捨て 平成 年 月期 （８）株式会社トランスサイエンス ①代表者の役職氏名 代表取締役社長 井上 潔 ②本店所在地 東京都千代田区内幸町一丁目 1 番 1 号 帝国ホテルタワー6 階 ③設立年月日 平成 13 年 12 月 18 日 ④事業の内容 次世代生命科学技術に係わるベンチャー企業に対する多面的な経営支援ならびに投資及び コンサルティング ⑤発行済株式総数 451,550 株 ⑥資本金 118,670 千円 ⑦平成 15 年 9 月期の業績 単位:千円 単位未満切捨て 平成 15 年 9 月期 平成 14 年 9 月期 売 上 高 187,539 61,178 経 常 利 益 △31,510 △18,370 当期純利益 △31,776 △18,506 配 当 総 額 0 0 総 資 産 98,483 35,600 総 負 債 33,426 21,606 株主資本（純資産） 65,056 13,993 （注）単独 公認会計士等による会計監査なし、短期調査報告書あり ⑧その他 特に無し （９）フレパー・ネットワークス株式会社 ①代表者の役職氏名 代表取締役 宮之内 誠人 ②本店所在地 東京都港区六本木五丁目 1 番 3 号 ゴトウビルディング 1st7 階 ③設立年月日 平成 12 年 2 月 15 日 ④事業の内容 「ナビゲッティ」等のモバイルコンテンツ事業およびデジタルコンテンツ・プリンティング マシン「デジらく」の企画・販売・運営 ⑤発行済株式総数 8,753 株 ⑥資本金 1,049,225 千円 ⑦平成 16 年 1 月期の業績 単位:千円 単位未満切捨て 平成 16 年 1 月期 平成 15 年 1 月期 売 上 高 1,678,848 546,205 経 常 利 益 401,698 △260,224 当期純利益 307,035 △505,212 配 当 総 額 0 0 総 資 産 1,090,456 569,875 総 負 債 624,411 560,864 株主資本（純資産） 466,045 9,010 （注）単独 公認会計士等による会計監査あり ⑧その他 特に無し （１０）株式会社インビジブルハンド ①代表者の役職氏名 代表取締役社長 百田 浩史 ②本店所在地 東京都港区東新橋二丁目 4 番 6 号 パラッツォシエナ 3 階 ③設立年月日 平成 16 年 3 月 12 日 ④事業の内容 インターネット及び携帯端末などの媒体運営、またインターネットによる広告配信 ⑤発行済株式総数 12,500 株 ⑥資本金 122,510 千円 ⑦平成 16 年 3 月期の業績 単位:千円 単位未満切捨て 平成 16 年 3 月期 平成 年 月期 売 上 高 0 経 常 利 益 △258 当期純利益 △264 配 当 総 額 0 総 資 産 100 総 負 債 264 株主資本（純資産） △263 （注）単独 公認会計士等による会計監査なし ⑧その他 特に無し ５ 株券等関連資産（上場株券等及び未公開株等を除く。 ）に占める上場株券等及び未公開株等について （１） （商品名）ブイアール企業再生ファンド ①評価価額 1,264,161 千円 ②運用内容 銘 未公開株等 柄 名 信和株式会社普通株式 19,512 千円 リーマン株式会社普通株式 17,424 千円 エスビーアイ・ディベロップメント株式会社普通株式 2,647 千円 株式会社インフォロジー普通株式 1,573 千円 信和株式会社 第 2 回無担保転換社債型新株予約権付社債 99,900 千円 信和株式会社 第 4 回無担保転換社債型新株予約権付社債 99,900 千円 リーマン株式会社 第 2 回無担保転換社債型新株予約権付社債 9,990 千円 リーマン株式会社 第 3 回無担保転換社債型新株予約権付社債 9,990 千円 リーマン株式会社 第 4 回無担保転換社債型新株予約権付社債 5,994 千円 株式会社インフォロジー 第 3 回無担保転換社債型新株予約権付社債 1,573 千円 小 上場株券等 信託財産等の額 計 Ａ 268,505 千円 株式会社メガブレーン普通株式 小 334,151 千円 ａ 334,151 千円 Ｂ 602,657 千円 産 ｂ 661,503 千円 信 託 財 産 の 総 額 Ｂ＋ｂ Ｃ 1,264,161 千円 合 そ 計 の 他 の 計 Ａ＋ａ 資 ③投資額に占める株券等相当額 株券等に相当する部分の額 1,264,161 × 未公開株等に相当する部分の額 1,264,161 × 602,657 1,264,161 268,505 1,264,161 ＝ 602,657 千円 ＝ 268,505 千円 ５ 株券等関連資産（上場株券等及び未公開株等を除く。 ）に占める上場株券等及び未公開株等について （２） （商品名）トランスサイエンス弐ビー号 ①評価価額 997,858 千円 ②運用内容 銘 未公開株等 柄 名 信託財産等の額 ASPION 株式会社普通株式 59,882 千円 株式会社ネオ・モルガン研究所普通株式 58,438 千円 株式会社インテレクチャル・プロパティ・コンサルティング 51,537 千円 普通株式 株式会社カルディオ普通株式 47,926 千円 メビオファーム株式会社普通株式 47,055 千円 株式会社 RNAi 普通株式 45,452 千円 株式会社リプロセル普通株式 38,418 千円 バイオラボ株式会社普通株式 31,545 千円 テムリック株式会社普通株式 27,695 千円 株式会社アフェニックス普通株式 24,520 千円 株式会社リクリエーティブ・クリニカル・コーポレーション 23,372 千円 普通株式 株式会社リクリエーティブ・クリニカル・コーポレーション 23,372 千円 優先株式 20,880 千円 株式会社オキシジェニクス普通株式 小 計 Ａ 小 計 ａ 500,098 千円 上場株券等 合 Ｂ 500,098 千円 産 ｂ 497,759 千円 信 託 財 産 の 総 額 Ｂ＋ｂ Ｃ 997,858 千円 そ 計 の 他 の Ａ＋ａ 資 ③投資額に占める株券等相当額 株券等に相当する部分の額 997,858 × 未公開株等に相当する部分の額 997,858 × 500,098 997,858 500,098 997,858 ＝ 500,098 千円 ＝ 500,098 千円 ５ 株券等関連資産（上場株券等及び未公開株等を除く。 ）に占める上場株券等及び未公開株等について （３） （商品名）関西事業創造プロトタイピング 1 号 ①評価価額 289,221 千円 ②運用内容 銘 柄 名 信託財産等の額 未公開株等 0 千円 小 計 小 計 Ａ 0 千円 上場株券等 合 ａ Ｂ 0 千円 産 ｂ 289,221 千円 信 託 財 産 の 総 額 Ｂ＋ｂ Ｃ 289,221 千円 そ 計 の 他 の Ａ＋ａ 資 ③投資額に占める株券等相当額 株券等に相当する部分の額 289,221 × 未公開株等に相当する部分の額 289,221 × 0 289,221 0 289,221 ＝ 0 千円 ＝ 0 千円 ４ 未公開株等の発行者について（投資事業組合経由） （１）株式会社インフォロジー ①代表者の役職氏名 代表取締役社長 吉田 潔史 ②本店所在地 東京都渋谷区代々木二丁目 20 番 12 号 呉羽ビル 4 階 ③設立年月日 平成 13 年 11 月 19 日 ④事業の内容 GIS ソフトウェアの開発・販売・メンテナンス ⑤発行済株式総数 960 株 ⑥資本金 48,000 千円 ⑦平成 16 年 5 月期の業績 平成 16 年 5 月期 売 上 高 159,600 経 常 利 益 4,774 当期純利益 4,592 配 当 総 額 0 総 資 産 115,276 総 負 債 72,718 株主資本（純資産） 42,558 （注）単独 公認会計士等による会計監査あり ⑧その他 特に無し 単位:千円 単位未満切捨て 平成 15 年 5 月期 58,000 △9,266 △9,434 0 104,496 66,531 37,965 （２）信和株式会社 ①代表者の役職氏名 代表取締役 山田 博 ②本店所在地 岐阜県海津郡平田町仏師川字村中 30-7 ③設立年月日 昭和 55 年 7 月 7 日 ④事業の内容 建設用仮設機材（足場） 、建設機械の製造、販売、リース ⑤発行済株式総数 12,020,000 株 ⑥資本金 166,000 千円 ⑦平成 16 年 3 月期の業績 単位:千円 単位未満切捨て 平成 16 年 3 月期 平成 15 年 6 月期 売 上 高 807,357 0 経 常 利 益 △85,221 △830 当期純利益 △63,330 △1,730 配 当 総 額 0 0 総 資 産 9,917,424 20,772 総 負 債 9,691,593 38,462 株主資本（純資産） 225,830 △17,689 （注）単独 平成 16 年 3 月期（15 年 7 月 1 日から 16 年 3 月 31 日まで）公認会計士等による会計監査あり 平成 15 年 6 月期公認会計士等による会計監査なし ⑧その他 平成 15 年 6 月期は、実質的に営業活動を行っておりません。 当社は、企業買収目的の特別目的会社であったエスビーアイ・パートナーズ株式会社が信和株式会社を 平成 16 年 2 月 20 日に吸収合併し、信和株式会社に社名変更しました。 （３）エスビーアイ・ディベロップメント株式会社 ①代表者の役職氏名 代表取締役 北尾 吉孝 ②本店所在地 東京都港区西新橋一丁目 10 番 2 号 住友生命西新橋ビル ③設立年月日 平成 11 年 6 月 28 日 ④事業の内容 企業買収目的の特別目的会社 ⑤発行済株式総数 805 株 ⑥資本金 40,250 千円 ⑦平成 16 年 5 月期の業績 単位:千円 単位未満切捨て 平成 16 年 5 月期 平成 15 年 5 月期 売 上 高 0 0 経 常 利 益 325,254 △396 当期純利益 195,156 △460 配 当 総 額 194,696 0 総 資 産 399,795 9,539 総 負 債 164,848 0 株主資本（純資産） 234,946 9,539 （注）単独 公認会計士等による会計監査なし ⑧その他 平成 14 年 5 月期及び平成 15 年 5 月期は休眠会社であり、実質的に営業活動を行っておりません。 ダイオ化成株式会社の大株式であったカキウチ株式会社からの要請に基づき、同グループの優良資産を引 受支援する一環としてダイオ化成発行済株式の 40.6%を 2003 年 8 月に取得。2004 年 2 月までにダイオ化成 の保有株式を全て日本ウェーブロック株式会社へ譲渡し、3 億 7,889 万円の売却益を得た。また、2004 年 3 月にダイオ化成の配当金 2,600 万円を受け取っている。 （４）リーマン株式会社 ①代表者の役職氏名 代表取締役社長 高橋 俊明 ②本店所在地 愛知県海部郡佐屋町大字西保字南川原 68-1 ③設立年月日 平成 13 年 5 月 24 日 ④事業の内容 チャイルドシート、ジュニアシート、アームレストの製造・販売 ⑤発行済株式総数 7,848 株 ⑥資本金 200,000 千円 ⑦平成 16 年 3 月期の業績 単位:千円 単位未満切捨て 平成 16 年 3 月期 平成 15 年 8 月期 売 上 高 589,005 0 経 常 利 益 72,803 △316 当期純利益 34,515 △538 配 当 総 額 0 0 総 資 産 1,205,602 68,477 総 負 債 902,147 77 株主資本（純資産） 303,454 68,399 （注）単独 平成 16 年 3 月期公認会計士等による会計監査あり平成 15 年 8 月期公認会計士等による会計監査なし ⑧その他 平成 15 年 8 月期は休眠会社であり、実質的に営業活動を行っておりません。 （５）株式会社リプロセル ①代表者の役職氏名 代表取締役社長 桑名 隆滋 ②本店所在地 東京都千代田区内幸町一丁目 1 番 1 号 帝国ホテルタワー12 階 ③設立年月日 平成 15 年 2 月 26 日 ④事業の内容 幹細胞の基礎研究と、再生医療・創薬等への応用技術の開発 ⑤発行済株式総数 316,666 株 ⑥資本金 99,999 千円 ⑦平成 16 年 3 月期の業績 単位:千円 単位未満切捨て 平成 16 年 3 月期 平成 15 年 3 月期 売 上 高 0 0 経 常 利 益 △62,332 △82 当期純利益 △62,622 △88 配 当 総 額 0 0 総 資 産 141,134 10,353 総 負 債 13,845 441 株主資本（純資産） 127,288 9,912 （注）単独 公認会計士等による会計監査なし ⑧その他 特に無し （６）テムリック株式会社 ①代表者の役職氏名 代表取締役社長 上野 猛 ②本店所在地 東京都港区赤坂三丁目 21 番 8 号 ③設立年月日 平成 14 年 1 月 25 日 ④事業の内容 CRO（臨床開発支援業務受託）事業および創薬事業 ⑤発行済株式総数 24,060 株 ⑥資本金 241,200 千円 ⑦平成 15 年 12 月期の業績 平成 15 年 12 月期 売 上 高 164,617 経 常 利 益 △89,901 当期純利益 △90,081 配 当 総 額 0 総 資 産 176,222 総 負 債 115,901 株主資本（純資産） 60,321 （注）単独 公認会計士等による会計監査なし ⑧その他 特に無し 単位:千円 単位未満切捨て 平成 14 年 12 月期 100,092 △6,133 △6,197 0 51,131 47,328 6,803 （７）株式会社オキシジェニクス ①代表者の役職氏名 代表取締役 高木 智史 ②本店所在地 東京都港区虎ノ門四丁目 1 番 1 号 虎ノ門パストラル本館 6 階 ③設立年月日 平成 14 年 12 月 19 日 ④事業の内容 人工酸素運搬体の開発・製造、ナノリポソーム DDS(Drug Delivery System)製剤の開発 ⑤発行済株式総数 67,426 株 ⑥資本金 548,764 千円 ⑦平成 15 年 12 月期の業績 単位:千円 単位未満切捨て 平成 15 年 12 月期 平成 年 月期 売 上 高 0 経 常 利 益 △94,507 当期純利益 △94,507 配 当 総 額 0 総 資 産 114,746 総 負 債 12,623 株主資本（純資産） 102,122 （注）単独 公認会計士等による会計監査なし ⑧その他 特に無し （８）株式会社インテレクチャル・プロパティ・コンサルティング ①代表者の役職氏名 代表取締役社長 井上 潔 ②本店所在地 東京都千代田区内幸町一丁目 1 番 1 号 ③設立年月日 平成 15 年 7 月 30 日 ④事業の内容 ライフサイエンス分野における特許の流通、企業に対する特許戦略支援 ⑤発行済株式総数 4,000,000 株 ⑥資本金 140,000 千円 ⑦平成 16 年 3 月期の業績 単位:千円 単位未満切捨て 平成 16 年 3 月期 平成 年 月期 売 上 高 2,025 経 常 利 益 △49,031 当期純利益 △49,151 配 当 総 額 0 総 資 産 37,138 総 負 債 6,289 株主資本（純資産） 30,848 （注）単独 公認会計士等による会計監査なし ⑧その他 特に無し （９）株式会社 RNAi ①代表者の役職氏名 代表取締役 小口 しのぶ ②本店所在地 東京都千代田区内神田一丁目 1 番 5 号 ベンチャーKANDA-501 号 ③設立年月日 平成 16 年 2 月 27 日 ④事業の内容 RNAi(RNA 干渉)基礎研究成果の応用・実用化 ⑤発行済株式総数 54,610 株 ⑥資本金 216,266 千円 ⑦業績データなし ⑧その他 特に無し （１０）株式会社リクリエーティブ・クリニカル・コーポレーション ①代表者の役職氏名 代表取締役 亀山 明 ②本店所在地 東京都品川区東品川二丁目 3 番 15 号-1103 ③設立年月日 平成 16 年 4 月 1 日 ④事業の内容 メディカルコンプレクス（健康・医療複合施設）事業の開発、運営 ⑤発行済株式総数 600 株 （優先株 200 株） ⑥資本金 60,000 千円 ⑦業績データなし ⑧その他 特に無し （１１）株式会社アフェニックス ①代表者の役職氏名 代表取締役 加納 信吾 ②本店所在地 東京都渋谷区渋谷三丁目 29 番 22 号 投資育成ビル ③設立年月日 平成 14 年 4 月 10 日 ④事業の内容 バイオナノビーズを利用した創薬およびテーラーメード医療支援 ⑤発行済株式総数 6,766 株 ⑥資本金 509,950 千円 ⑦平成 16 年 3 月期の業績 単位:千円 単位未満切捨て 平成 16 年 3 月期 平成 15 年 3 月期 売 上 高 0 0 経 常 利 益 △61,404 △19,189 当期純利益 △61,694 △19,354 配 当 総 額 0 0 総 資 産 54,407 4,635 総 負 債 14,056 8,490 株主資本（純資産） 40,350 △3,854 （注）単独 公認会計士等による会計監査なし ⑧その他 特に無し （1２）株式会社ネオ・モルガン研究所 ①代表者の役職氏名 代表取締役 井上 潔 ②本店所在地 東京都千代田区内幸町一丁目 1 番 1 号 帝国ホテルタワー12 階 ③設立年月日 平成 14 年 11 月 25 日 ④事業の内容 不均衡進化理論の実用化による変異体生物の作出および解析 ⑤発行済株式総数 327,000 株 ⑥資本金 114,975 千円 ⑦平成 16 年 3 月期の業績 単位:千円 単位未満切捨て 平成 16 年 3 月期 平成 15 年 3 月期 売 上 高 0 0 経 常 利 益 △76,340 △7,638 当期純利益 △76,818 △7,662 配 当 総 額 0 0 総 資 産 40,595 3,268 総 負 債 5,125 930 株主資本（純資産） 35,469 2,337 （注）単独 公認会計士等による会計監査なし ⑧その他 特に無し （1３）バイオラボ株式会社 ①代表者の役職氏名 代表取締役社長 久木野 憲司 ②本店所在地 長崎県長崎市元船町 7-13 ③設立年月日 平成 15 年 10 月 17 日 ④事業の内容 医薬品の研究開発および研究開発受託業務 ⑤発行済株式総数 2,220 株 （劣後株 4,000 株） ⑥資本金 840,000 千円 ⑦業績データなし ⑧その他 特に無し （1４）ＡＳＰＩＯＮ株式会社 ①代表者の役職氏名 代表取締役 藤井 尊 ②本店所在地 徳島県徳島市助任橋 1-22 ③設立年月日 平成 3 年 3 月 27 日 ④事業の内容 既製医薬品の剤型追加受託製造、医薬品の開発研究及び製造販売 ⑤発行済株式総数 10,000 株 ⑥資本金 110,000 千円 ⑦業績データなし ⑧その他 平成 16 年 9 月に休眠会社である株式会社アッペから社名変更して事業を開始 （1５）メビオファーム株式会社 ①代表者の役職氏名 代表取締役社長 藤澤 忠司 ②本店所在地 東京都港区六本木六丁目 16 番 11 号 ③設立年月日 平成 14 年 7 月 15 日 ④事業の内容 リポソーム技術を応用した DDS(Drug Delivery System)による新薬研究開発 ⑤発行済株式総数 16,573 株 ⑥資本金 752,270 千円 ⑦平成 16 年 3 月期の業績 単位:千円 単位未満切捨て 平成 16 年 3 月期 平成 15 年 3 月期 売 上 高 666 30 経 常 利 益 △52,774 △1,380 当期純利益 △56,276 △1,427 配 当 総 額 0 0 総 資 産 189,409 8,981 総 負 債 6,414 409 株主資本（純資産） 182,995 8,572 （注）単独 公認会計士等による会計監査なし ⑧その他 特に無し （１６）株式会社カルディオ ①代表者の役職氏名 代表取締役社長 吉田 耕治 ②本店所在地 大阪府大阪市北区天満四丁目 15 番 5 号 アズワンＲ＆Ｄセンター302 号室 ③設立年月日 平成 13 年 10 月 31 日 ④事業の内容 心臓・血管を中心とした循環器系における再生医療に対する細胞医薬品、医療用デバイスお よび創薬の研究開発 ⑤発行済株式総数 868,500 株 ⑥資本金 433,300 千円 ⑦平成 16 年 3 月期の業績 単位:千円 単位未満切捨て 平成 16 年 3 月期 平成 15 年 3 月期 売 上 高 9,434 52,795 経 常 利 益 △134,565 △56,960 当期純利益 △135,154 △57,377 配 当 総 額 0 0 総 資 産 169,870 203,152 総 負 債 16,669 10,835 株主資本（純資産） 153,200 192,317 （注）単独 公認会計士等による会計監査あり ⑧その他 特に無し
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