Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) |ÍNDICE Página 18. Sistema de gestión de la seguridad operacional (SMS) Sección 1 18.1. Introducción 18.1.1. Generalidades 18.1.2. ¿Qué es el sistema de gestión de la seguridad operacional? 18.1.3. Beneficios del sistema de gestión de la seguridad operacional 18.1.4. El requerimiento fundamental de la gestión de la seguridad operacional 18.1.5. Comprendiendo e implementado un sistema de gestión de la seguridad Operacional 2-24 2-24 3-24 3-24 4-24 Sección 2 18.2. Elementos claves de un sistema de gestión de la seguridad operacional 18.2.1. Prerrequisitos esenciales del SMS 6-24 6-24 Sección 3 18.3. Implementación de un sistema de gestión de la seguridad Operacional 18.3.1. Introducción 18.3.2. Una corporación comprensiva hacia la seguridad operacional 18.3.3. Una organización eficaz para el desarrollo y aplicación de la seguridad Operacional 18.3.4. Sistemas para lograr la vigilancia de la seguridad operacional 18.3.5. Proceso de aprobación de un sistema de gestión de la seguridad operacional 18.3.6. Requerimientos de instrucción 8-24 8-24 9-24 11-24 14-24 16-24 16-24 Sección 4 Figuras ilustrativa 17-24 Sección 5 18.5 Vigilancia de los sistemas de gestión de la seguridad operacional Figura 18-8 Figura 18-9 22-24 23-24 24-24 _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 1 de 24 Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) 18. Sistema de gestión de la seguridad operacional (SMS) Sección 1 18.1. Introducción 18.1.1. Generalidades 18.1.1.1 El presente capítulo sirve como información y guía para los inspectores de operaciones que tengan a cargo la aprobación de un sistema de gestión de la seguridad operacional (SMS). Se debe tener en cuenta que este capítulo es un resumen compacto de los principales puntos y temas que deben ser tenidos en cuenta para organizar un SMS dentro del área de operaciones de vuelo, aunque también es un modelo aplicable a la gestión de la seguridad en general. El SMS es un requisito establecido en el Capítulo B, Programas y Sistemas de Gestión de la Seguridad Operacional y Apéndices K, Estructura del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional y L Implantación por fases del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional, de la RAP 121, en el Apéndice B, Estructura del sistema de gestión de la seguridad operacional y Apéndice C Fases de implantación del SMS de la RAP 135. El SMS debe formar parte del programa de instrucción aprobado por el IPO, según lo requerido por la RAP 121.1595 (a)(1)(VI), Requisitos de instrucción para miembros de la tripulación y despachadores de vuelo y 135.1130 (a)(1)(VI), Requisitos de instrucción para tripulantes. 18.1.1.2 Teniendo en cuenta la aplicabilidad del modelo a la “seguridad” en general, esta palabra es no solo aplicable a la seguridad de las operaciones de vuelo, sino también a la seguridad en todos los órdenes. Es por ello que se hará una “diferenciación” en los términos de la palabra “seguridad”, que en idioma inglés están definidos como “safety” y “security”, cosa que no ocurre en español; por ello a la palabra safety, en castellano, se le denominará como “seguridad operacional” y así será nombrada en todo los documentos de este manual, quedando la expresión “seguridad” para toda otra connotación referible a actos ilícitos, pero diferenciado de la seguridad operacional. 18.1.1.3 Los inspectores de la DSA utilizarán como herramienta de trabajo el Manual de Evaluación de un SMS, M-DG-SOP-001. 18.1.2. ¿Qué es el sistema de gestión de la seguridad operacional? 18.1.2.2 Con las siguientes definiciones, que son apropiadas para las operaciones de transporte aéreo comercial, se puede definir más claramente a qué se denomina un sistema de gestión de la seguridad: a) Seguridad operacional: Es el estado en que el riesgo de lesiones a las personas o daños a los bienes se reduce y se mantiene en un nivel aceptable, o por debajo del mismo, por medio de un proceso continuo de identificación de peligros y gestión de riesgos. b) La “gestión de la seguridad operacional” es definida como.- Una gestión sistemática de los riesgos asociados a las operaciones de vuelo, operaciones terrestres relacionadas y actividades de ingeniería o mantenimiento, para alcanzar altos niveles de rendimiento de seguridad operacional; c) Un “Programa de seguridad operacional del Estado (SSP)” se define como.- Un conjunto integrado de reglamentaciones y actividades dirigidas a incrementar la seguridad operacional; y d) El “Sistema de gestión de la seguridad operacional” (SMS) se define como.- Un enfoque sistemático para gestionar la seguridad operacional, incluyendo la estructura de organización, responsabilidades, políticas y procedimientos necesarios. e) Evaluación de Seguridad Operacional (ESO): Son actividades de vigilancia para evaluar la eficacia de un SMS y el nivel de cumplimiento de las normatividad vigente de un proveedor de servicios aeronáuticos. Se asigna un puntaje. Ver figura 18.7. f) Inspección de Validación (IV): un inspección compuesto por una revisión de la documentación y una revisión en las instalaciones de la organización para confirmar que un componente de un SMS se _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 2 de 24 Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) entiende, aplica, documenta y es utilizado por la organización que se examina. No se asigna un puntaje. Ver figura 18.6 g) Inspección de procesos (IP): una revisión en profundidad de un proceso especifico de un elemento en particular. Se asigna un puntaje. Ver figura 18.7. h) Inspección de Vigilancia Programada (IVP): una inspección compuesta por una revisión de la documentación y una revisión en las instalaciones de la organización de uno o más componentes de un Sistema de Gestión de Seguridad operacional (SMS). Se asigna un puntaje. Las IVP se llevan a cabo en un horario de rutina y se utilizan indicadores de riesgo para ajustar la frecuencia cuando sea necesario. Ver figura 18.7. i) Operaciones Supervisadas (OS): El PSA que no logra en alcanzar el nivel 3 en una evaluación de seguridad operacional o Inspección de Vigilancia Programada debe estar sujeta a una PAC para cumplir con los requisitos del SMS en el menor tiempo posible. j) Plan de Acción Correctiva (PAC): un plan presentado en respuesta a los hallazgos de una evaluación. El PAC destaca que la organización se propone subsanar las deficiencias detectadas y gestionar los riesgos asociados. k) Perfil de riesgo de Seguridad: una lista priorizada de los riesgos específicos de seguridad para un proveedor de servicios aeronáuticos. l) Proveedores de servicio aeronáuticos (PSA): Son los que proveen servicios aeronáuticos dentro del sistema aeronáutico, tales como los explotadores de servicio de transporte aéreo, las organizaciones de mantenimiento aeronáutico, organizaciones responsables del diseño y/o fabricación de aeronaves, escuelas de pilotos, explotadores de aeródromos y proveedores de servicio de tránsito aéreo. m) Componente: Cualquiera de las partes de la estructura de un Sistema de Gestión de Seguridad Operacional (SMS) las cuales constituyen sus bloques básicos. Estos son: i) Políticas y objetivos de seguridad operacional, ii) Gestión de riesgos de seguridad operacional, iii) Garantía de la seguridad operacional y iv) Promoción de la seguridad operacional. Cada componente se subdivide en elementos. n) Elemento: Subdivisión un componente de un SMS, que abarcan los subprocesos, tareas o herramientas específicas que el sistema de gestión debe aplicar o utilizar para realizar la gestión de la seguridad operacional al igual que cualquiera otra función empresarial básica o proceso de organización. 18.1.2.2 El SMS es un elemento explícito de la responsabilidad de gestión de la corporación, que es establecido como política de seguridad operacional y define como ésta piensa gestionar la seguridad operacional como una parte integral de la empresa. 18.1.2.9 El SMS, puede ser comparado con un sistema de gestión financiero, tal como un método de gestión sistemática de una función empresaria vital. A los efectos de instrucción y comprensión, es interesante ver este aspecto en forma breve. 18.1.2.10 La característica de un sistema de gestión financiera, es perfectamente reconocido. Son estipulados los objetivos financieros, se preparan los presupuestos, son establecidos los niveles de autoridad y demás aspectos del sistema. Las formalidades asociadas con un sistema de gestión financiera incluyen “controles y balances”. El sistema completo incluye elementos de monitoreo de modo tal que puedan ser realizadas las correcciones, si los rendimientos caen cerca de objetivos determinados. 18.1.2.11 Las acciones de un sistema de gestión financiera normalmente afectan de un extremo a otro de la compañía. Los riesgos se siguen tomando, pero los procedimientos financieros deberían asegurar que no hay “sorpresas económicas”. Si las hay, pueden ser desastrosas para una empresa pequeña. Para una empresa grande, a una atención mediocre de las finanzas, normalmente le sigue una pérdida inesperada. 18.1.2.12 El accidente de una aeronave es también una “pérdida inesperada” y ninguna de las empresas en la industria de la aviación civil desea sufrirla. Es obvio que la gestión de la seguridad operacional _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 3 de 24 Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) debería estar enfocada de la misma forma que se lo hace para las finanzas. La efectiva adopción del SMS, proveerá esto. 18.1.2.13 El desarrollo del SMS proporciona un sistema registrado y transparente, para la gestión de la seguridad operacional y merece, al menos, el mismo grado de atención que el que debería aplicarse al sistema de gestión financiera. 18.1.2.14 Un argumento similar se aplica para compararlo con la gestión de la calidad, el cual debería estar relacionado con el SMS, como parte del sistema de gestión central de la organización. 18.1.3. Beneficios del sistema de gestión de la seguridad operacional Para mejorar los niveles de seguridad operacional existentes, a la luz del constante incremento de la industria aeronáutica, es necesario que sean tomadas medidas adicionales. Una de tales medidas es alentar a los explotadores individuales para que presenten su propio SMS. Dicho sistema es tan importante para la supervivencia en los negocios, como lo es el sistema de gestión financiero; y la implementación de un SMS debería conducir al logro de uno de los objetivos claves de la aviación civil: incrementar el rendimiento de la seguridad operacional conduciendo las mejores prácticas y yendo más allá que el mero cumplimiento de los requerimientos reglamentarios. 18.1.4. El requerimiento fundamental de la gestión de la seguridad operacional 18.1.4.1 El éxito del rendimiento de la seguridad operacional de una empresa, estará muy fortalecido con la existencia de una cultura de la seguridad operacional. La cultura de la seguridad operacional de una organización puede ser descrita como el camino por el cual ésta conduce sus negocios y particularmente en la forma en que gestiona la seguridad operacional. La misma emana de los principios comunicados por la conducción superior de la organización y resulta en la exhibición, por parte de todos los integrantes de la organización, del espíritu de la seguridad operacional, que trasciende los límites departamentales. 18.1.4.2 Esta puede ser mensurada por una encuesta formal o informal o por observaciones llevadas a cabo en las áreas de trabajo relativas a la seguridad operacional. La seguridad operacional debe ser activamente conducida por el más alto nivel ejecutivo de la organización. La gestión de la seguridad operacional debe ser vista como un aspecto estratégico integral de la gestión empresarial, con el reconocimiento de la elevada prioridad que lleva sujeta, para la seguridad operacional de la empresa. 18.1.4.3 Para ese fin, debe haber un compromiso al nivel de la administración, que demuestre que debe existir la aplicación formal de un SMS. Igualmente, a cada nivel de gestión, se le debe dar una responsabilidad de la seguridad operacional. Debe ser enfatizada la contribución que todo el personal debe otorgar a la seguridad operacional, por sobre y debajo del nivel de supervisión. 18.1.5. Comprendiendo e implementado un sistema de gestión de la seguridad operacional 18.1.5.1 Desde el principio, deben ser cumplidos cuatro puntos, para indicar que la implementación de un SMS involucra una evolución en lugar de una revolución: 1) Las empresas que establezcan un SMS necesitan hacer una aproximación pragmática, construyendo, dentro de lo posible, sobre los procedimientos y prácticas existentes. (y particularmente, en gestión de la calidad). El SMS identifica y prioriza el uso de recursos para gestionar el riesgo y éstos deberían ser conducidos para ganar en eficiencia; 2) El objetivo debe ser adoptar las “mejores prácticas” estándares; _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 4 de 24 Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) 3) Un SMS completo, es un sistema formal para todo el ámbito de la organización. Establecido a nivel corporativo, el SMS luego se transfiere a cada departamento individual de la organización; operaciones de vuelo, ingeniería y mantenimiento, operaciones en tierra y a todos los otros departamentos, cuyas actividades contribuyen al rendimiento de la seguridad operacional del explotador, estos tendrán su propio proceso y procedimientos bajo el paraguas del SMS corporativo; y 4) Donde las funciones sensibles a la seguridad operacional del explotador son provistas por proveedores externos (por ejemplo: mantenimiento, manipulación de sistemas en tierra), los acuerdos contractuales deberán tener, necesariamente, un acuerdo de equivalencia de auditoría SMS con el proveedor. 18.1.5.2 Muchas prácticas y procedimientos existentes son reactivos, por ejemplo, ellos son puestos en su lugar, a continuación de un evento de seguridad operacional. El SMS es proactivo y reactivo, dando un medio para anticipar, prevenir o reducir los efectos de los riesgos. Ese es el beneficio principal de la seguridad operacional, trabajando en colaboración con la gestión de la calidad. 18.1.5.3 El desarrollo exitoso del SMS en una empresa, sigue a la aproximación inicial de las tareas: la preparación para y la implementación del SMS y, finalmente, asegurar el éxito continuado del sistema. 18.1.5.4 A menos que “se parta de cero”, no es necesario la adherencia a una secuencia de acción en particular. Muchos (quizás todos) los explotadores encontrarán que los procesos y procedimientos existentes y pueden ser vinculados dentro del marco de un SMS formal. _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 5 de 24 Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) Sección 2 18.2. Elementos claves de un sistema de gestión de la seguridad operacional 18.2.1. Prerrequisitos esenciales del SMS 18.2.1.1 Hay tres prerrequisitos esenciales para el SMS, que son: a) Una corporación comprensiva hacia la seguridad operacional; b) Una organización eficaz para el desarrollo y aplicación de la seguridad operacional; y c) Sistemas para alcanzar la vigilancia de la seguridad operacional. 18.2.1.2 Una corporación comprensiva hacia la seguridad operacional.18.2.1.2.1 Un SMS efectivo proveerá un medio de aumentar el rendimiento de la seguridad operacional, el cual alcanza o excede el cumplimiento básico de los requerimientos reglamentarios asociados con la seguridad operacional y la calidad. 18.2.1.2.2 El aumento de la seguridad operacional se alcanza a través de una cultura proactiva de seguridad operacional, inherente a todas las actividades relativas a la seguridad en el ámbito de la organización. Esta es alcanzada a través de una efectiva transferencia de la gestión de administración asociada con una vigilancia de la seguridad operacional independiente, las cuales son responsabilidad de la administración general y del jefe ejecutivo de la organización. Ambos deben ser capaces de demostrar a los dueños de la empresa, las fuerzas de trabajo, socios, autoridades de aplicación de las reglamentaciones sobre seguridad operacional y usuarios, de cómo es gestionada la seguridad operacional en la empresa. 18.2.1.2.3 Una aproximación corporativa a la seguridad operacional debe ser capaz de satisfacer los siguientes criterios: a) Publicación de las responsabilidades de los gerentes y personal clave de la empresa; b) Requerimientos para ser gerente de seguridad operacional; c) La habilidad para demostrar que ello genera una cultura de seguridad operacional positiva a través de la organización; d) Políticas empresarias documentadas, principios y prácticas inherentes a la seguridad operacional; e) Compromiso de un proceso de vigilancia de la seguridad operacional, el cual es independiente de la línea gerencial; f) Revisión periódica de los planes de mejoramiento de la seguridad operacional; y g) Proceso formal de revisión de la seguridad operacional. 18.2.1.3 Una organización eficaz para el desarrollo y aplicación de seguridad operacional.18.2.1.3.1 El segundo prerrequisito esencial para una organización, es el desarrollo y aplicación de estándares de seguridad operacional, por vía de: a) Planes eficaces para la selección, reclutamiento, desarrollo e instrucción del equipo de trabajo en seguridad operacional; b) Entrenamiento sobre conciencia de seguridad operacional para gerentes y empleados; c) Definición de estándares y auditorías para adquisición de recursos y servicios contratados; d) Controles para la detección temprana (y la acción correspondiente) de deterioro en el rendimiento de equipamientos, sistemas o servicios significativos para la seguridad operacional; e) Controles para el monitoreo y registro de todos los estándares de seguridad operacional de la organización; _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 6 de 24 Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) f) La aplicación de una identificación apropiada del peligro, evaluación del riesgo y una gestión efectiva de los recursos para controlar dichos riesgos; g) Cambios de gestión; h) Acuerdos para permitir que los empleados informen lo concerniente respecto a la seguridad operacional, al nivel de gestión apropiado, para la solución y retroalimentación de acciones tomadas; y i) Recursos de políticas comerciales con respecto al impacto en la seguridad operacional. 18.2.1.4 Sistemas, programas y equipos para alcanzar la vigilancia de la seguridad operacional.18.2.1.4.1 Se detallan los siguientes elementos: a) Programa de análisis de datos de vuelo FDA, requerido en la RAP 121.115 a fin de monitorear las operaciones de vuelo y detectar eventos de seguridad operacional no informados. b) Un sistema de Gestión de la Fatiga, FRMS, establecido en el Capitulo N de la RAP 121. c) Un amplio sistema en la organización, para la captura de informes de eventos/publicaciones escritas referentes a la seguridad operacional; c) Un sistema de revisión de auditoría planificado y comprensible, que tenga la flexibilidad de focalizar en los temas concernientes a la seguridad operacional, ni bien aparezcan; d) Un sistema publicado para la conducción de investigaciones internas de la seguridad operacional, la implementación de acciones de recuperación y de la comunicación de dicha información; e) Un sistema para el uso eficaz de los análisis del rendimiento de los datos de la seguridad operacional y para monitorear los cambios organizacionales, como parte del proceso de la gestión del riesgo; f) Acuerdos para la promoción de los aspectos de seguridad operacional actual, basados en las medidas del rendimiento interno de la seguridad operacional y la asimilación de experiencia para otras operaciones; g) Revisión periódica de la efectividad continuada del SMS, por un organismo interno e independiente; y h) Monitoreo de la línea gerencial del trabajo en proceso, en todas las actividades críticas de la seguridad operacional, para confirmar el cumplimiento de todos los requerimientos reglamentarios, estándares de la empresa y procedimientos propios. 18.2.1.4.2 A continuación, la Sección 3, tratará en detalle los tres prerrequisitos fundamentales para la implementación del SMS. _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 7 de 24 Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) Sección 3 18.3. Implementación de un sistema de gestión de la seguridad operacional 18.3.1. Introducción 18.3.1.1 Las Secciones 1 y 2 tienen una información esencial con respecto a los antecedentes y elementos de un SMS, pero la clave del éxito está en su implementación. Para asegurar este éxito, se considera beneficioso el aproximarse en cuatro fases de acuerdo a lo requerido en el Apéndice L, Implantación por fases del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional de la RAP 121, y Apéndice C, Fases de implantación del SMS de la RAP 135, las cuales, si son implementadas en forma apropiada, proveerán un sistema de círculo cerrado para sustentar los cambios necesarios, tanto culturales como de procedimientos: a) Fase 1: En la Fase 1, Política y objetivos de seguridad operacional.- El explotador presentará una propuesta de cómo los requisitos del SMS serán logrados e integrados a las actividades diarias de su organización, y un cuadro de responsabilidades para la implantación del SMS. b) Fase 2: Gestión de riesgos de seguridad operacional.- El explotador incluirá los Procesos de identificación de peligros y de evaluación y mitigación de riesgos. c) Fase 3: Aseguramiento de la seguridad operacional incluyendo el monitoreo y medición del desempeño de la seguridad operacional, la Gestión del cambio y la Mejora continua del SMS. d) Fase 4: Promoción de la seguridad operacional incluyendo la Instrucción y educación y la comunicación acerca de la seguridad a todo su personal. Las fases están relacionadas con los componentes del SMS. 18.3.1.2 El alcance del SMS abarca la mayoría de las actividades de la organización. El SMS debe empezar desde la alta dirección de la organización y la seguridad debe ser considerada en todos los niveles de la organización. El SMS tiene como meta la mejora permanente del nivel global de seguridad. Todos los usuarios del sistema aeronáutico tienen un rol que cumplir en el SMS. 18.3.1.3 Las tres características principales del SMS deberían ser: a) Sistemático.- Las actividades de gestión de la seguridad operacional están de acuerdo a un plan predeterminado y se aplican de manera consistente a través de toda la organización; b) Proactivo.- Una aproximación que enfatiza la identificación de los peligros y el control y mitigación de los riesgos, antes que puedan ocurrir eventos que afectan la seguridad; y c) Explícito.- Todas las actividades de gestión de la seguridad están documentadas y son visibles. 18.3.1.3 El contenido de los párrafos 18.3.2, 18.3.3, y 18.3.4 están relacionados a la Fases de implementación del SMS mencionadas en el párrafo 18.3.1.1 anterior. Se trata de brindar al inspector un enfoque global de cómo una organización debería planificar e implementar su SMS en forma apropiada. 18.3.2. Una organización comprensiva hacia la seguridad operacional 18.3.2.1 Publicación de las responsabilidades en cuanto a la seguridad.18.3.2.1.1 La administración exitosa en materia de seguridad operacional, es una línea de responsabilidad, requiriendo la activa participación de todos los niveles gerenciales y de supervisión. Esto debería estar reflejado en la estructura de la empresa y en las publicaciones de las responsabilidades de la seguridad operacional. La empresa debería definir, documentar y comunicar con la ayuda de diagramas de organización, cuando sea apropiado, las autoridades, deberes y responsabilidades respectivas. _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 8 de 24 Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) 18.3.2.1.2 La empresa debería enfatizar a todos los empleados, de sus deberes y responsabilidad individual y colectiva, en el rendimiento de la seguridad operacional. Las responsabilidades del nivel más alto, no pueden ser delegadas, pero debería ir en cascada a través de la empresa, de modo tal que todos los aspectos de la seguridad operacional sean cubiertos sin brechas. 18.3.2.2 Gerente de seguridad operacional.El explotador debería designar a un funcionario responsable de la elaboración y establecimiento del SMS; y que sus funciones y responsabilidades estén claramente definidas y documentadas en el sistema de documentos de seguridad de vuelo. 18.3.2.2.1 En las empresas medianas o pequeñas, se espera que las tareas de seguridad operacional de vuelo y calidad, tengan muchos puntos en común y puede que no haya objeción para combinar los roles en un solo miembro del plantel. El “gerente de seguridad operacional” debe tener una línea de comunicación directa, en materia de seguridad operacional, con la persona (Director ejecutivo) que dirige y controla la organización en el más alto nivel de responsabilidad gerencial. Es importante que esta persona tenga el respeto del plantel, desde el más bajo al más alto nivel ejecutivo y todavía ser capaz de ser objetivo en el cumplimiento de sus propias tareas de seguridad operacional. Del gerente de seguridad operacional se espera que: a) Tenga o haya tenido una licencia o habilitación relevante; b) Tenga una experiencia operacional relevante o de mantenimiento; c) Haya recibido un entrenamiento en gestión de seguridad operacional e investigación de accidentes; d) Tenga el respeto de la organización. 18.3.2.2.2 Este gerente de seguridad operacional, también podría estar preparado como experto en otras disciplinas, tales como: a) Administración de un plan de mejoramiento de la seguridad operacional; b) Facilitador de gestión de evaluación de peligro y riesgos; c) Asesor para gestión en materia de seguridad operacional; d) Plan de respuestas de emergencias; e) Investigación de incidentes y accidentes; f) Distribución de información relativa a la seguridad operacional; g) Entrenamiento de plantillas en gestión de la seguridad operacional y calidad; h) Control de la documentación de seguridad operacional y calidad; y i) Facilitador en reuniones para grupos de seguridad operacional y grupos de acción para la seguridad operacional. Las funciones y responsabilidades del gerente de seguridad operacional deben estar claramente definidas y documentadas en el sistema de documentos de seguridad de vuelo. 18.3.2.3 Cultura positiva de seguridad.18.3.2.3.1 El compromiso del nivel superior de gestión de la empresa (aquellos que dirigen y controlan la organización en el más alto nivel de responsabilidad gerencial) hacia la seguridad operacional, las prácticas seguras y la vigilancia operacional, determinará como son conducidas las actividades empresariales desde un punto de vista de la seguridad operacional. La cultura de la seguridad operacional de la empresa se sustenta en el logro total de la seguridad operacional de la empresa y es crucial para el éxito. 18.3.2.3.2 El ideal de la cultura de la seguridad operacional, es que sea apoyada por el personal y el sistema de trabajo, reconociendo aquellos errores que han ocurrido y que no sea la distribución de la _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 9 de 24 Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) culpa lo que solucionará los problemas. Por lo tanto, la cultura del apoyo alentará a la apertura de informes, buscará aprender de sus propios errores y seguirá trabajando con aquellos involucrados. No debe haber acciones punitivas seguidas automáticamente, ante un reconocimiento de un error humano. Sin embargo, se debe dejar claro que la impunidad no esta garantizada, cuando haya una negligencia grave. La línea frontal de defensa, es que el equipo de operaciones no debe aceptar un comportamiento inseguro de sus pares. 18.3.2.4 Documentos sobre políticas y prácticas.18.3.2.4.1 Las políticas de seguridad operacional de una empresa definen las intenciones de la gerencia general, en materia de seguridad operacional. Dichas políticas documentan la aproximación fundamental que es tomada por el plantel y contratistas, hacia la seguridad operacional. Las políticas deberían estar basadas en un compromiso claro y genuino del nivel directivo, demostrando que, para la empresa, la gestión de la seguridad operacional es de suma importancia. 18.3.4.2 Para lograr ello, se le adicionará un compromiso de aplicación de las mejores prácticas y el cumplimiento de las reglamentaciones aeronáuticas vigentes. El alcance de esas políticas puede ser implementado a través de acuerdos organizacionales apropiados y sistemas de gestión. Esto proporciona a todo el plantel, el enfoque para promulgar las políticas de gestión que se llevarán a cabo. Como mínimo, debería ser publicado lo siguiente: a) La política establecida para la seguridad operacional, por parte de la alta dirección de la empresa; b) La estructura del SMS (organigrama); c) Las responsabilidades del comité de revisión de la seguridad operacional (ver párrafo 18.3.2.7 de esta sección), grupo de acción de la seguridad operacional y gerente de seguridad operacional; d) Los deberes de seguridad operacional para cada posición que tenga una responsabilidad operacional; e) El sistema de la empresa para la identificación de los peligros y evaluación de riesgos; f) El sistema de captura de datos de seguridad operacional y su confidencialidad; g) El proceso de acción correctiva; y h) La política de registros a ser mantenida. 18.3.4.3 Todo lo anterior se ha plasmar en el Manual del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional (SMSM), documento obligatorio de acuerdo con la RAP 121 Capítulo B Programas y Sistemas de Gestión de la Seguridad Operacional, 121.105 Aplicación, 121.110 Sistema de gestión de la seguridad operacional, 121.115 Programa de análisis de datos de vuelo,121.120 Sistema de documentos de seguridad de vuelo, Apéndice K (d)(5); RAP 135 Apéndice B (c)(6); y RAP141 Apéndice J (b)(5). Con respecto al requisito de la RAP 121.110, el inspector de operaciones deberá guiarse de lo establecido en la sección 5 del capítulo 11 del presente manual. 18.3.2.5 Proceso independiente de vigilancia de la seguridad operacional.18.3.2.5.1 Un programa de vigilancia independiente es como un programa de aseguramiento de la calidad, pero está focalizado al rendimiento de la seguridad operacional de un proceso bajo revisión, más que en una simple conformidad. Para el personal que hace la vigilancia de la seguridad operacional, es necesario que posean una comprensión del proceso bajo revisión, y por cierto calificado, para llevar a cabo su función en forma totalmente independiente durante la auditoría. 18.3.2.5.2 Los controles que han sido identificados para la gestión del proceso de seguridad operacional deberían ser verificados para su uso y efectividad. El déficit por debajo de las expectativas estándares esperadas, deben ser formalmente informadas a través del proceso de acción correctiva, para consideración o acción de la gestión de la línea. _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 10 de 24 Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) 18.3.2.6 Revisión periódica de los planes de seguridad operacional.18.3.2.6.1 Un plan de mejoramiento de la seguridad operacional, muestra cómo una empresa alcanza sus objetivos corporativos de seguridad operacional y metas previstas; y cómo satisfacer cualquier requerimiento nuevo o revisado, ó reglamentaciones. Los puntos significativos del plan de seguridad operacional, deben ser normalmente incluidos en el plan de negocios corporativos. 18.3.2.6.2 Un plan de seguridad operacional, puede consistir en más de un documento, que detalle las acciones a ser tomadas, por quién y en qué plazo. 18.3.2.7 Proceso de revisión formal de la seguridad operacional.18.3.2.7.1 Hay dos funciones distintivas dentro del SMS: a) La primera función debería ser un grupo formal (por ejemplo el grupo de revisión de seguridad operacional, véase Figura 19-6 - Ejemplo de términos de referencia para el grupo de revisión de seguridad operacional, para asegurar que el SMS funciona correctamente, de modo tal que todos los riesgos están apropiadamente detallados en forma oportuna. El grupo formal de revisión de la seguridad operacional, en el ámbito interno de la empresa, es la junta de más alto nivel referente a los temas inherentes a la seguridad operacional y debería estar presidido por el ejecutivo del más alto nivel (o algún gerente no ejecutivo, pero con el asesoramiento del gerente de seguridad operacional) y el gerente de seguridad operacional. Los rendimientos y alcances, son revisados periódicamente; y los resultados de los programas auditados y monitoreados de la seguridad operacional y la calidad, son tratados convenientemente. El grupo formal está fundado, para asegurar que los objetivos y acciones especificadas en el plan de seguridad operacional, son alcanzados en los plazos previstos. Se debe tener en cuenta cada cuestión que esté bloqueando la programación. La ubicación de los recursos, el compromiso de nuevas iniciativas y el establecimiento de claras políticas de seguridad operacional, son cuestiones que también deben ser resueltas. Ejemplos de términos de referencia para el grupo de revisión de seguridad operacional, se ven en la Figura 18-6. b) La segunda función debería ser el cuerpo que sustenta el proceso de evaluación de riesgos (grupo de acción de seguridad operacional, ver Figura 18-7 – Ejemplo de términos de referencia para el grupo de acción de seguridad operacional y otras tareas relacionadas con la seguridad operacional. Este grupo de acción de seguridad operacional, comprende una selección representativa de la plantilla de la línea gerencial y de supervisión de todas las secciones de la empresa (no solo operacional y de mantenimiento, sino también otras disciplinas, tales como financieras y comerciales). En una empresa grande, podría haber más de un grupo de seguridad operacional. Estos grupos deberían reunirse periódicamente para apoyar a la línea en la evaluación de los riesgos que enfrenta la empresa y sugerir los métodos para mitigarlos. Además, éstos deberían respaldar las revisiones periódicas sistemáticas de los estándares relacionados con la seguridad operacional y los procedimientos utilizados en la empresa. El trabajo del grupo debe ser facilitado, pero no dirigido, por el gerente de seguridad operacional. Este grupo debería ser utilizado para proporcionar asesoramiento experimentado en las cuestiones más importantes de la seguridad operacional en la aviación. 18.3.2.7.2 El primer grupo (grupo de revisión de seguridad operacional), debería estar en el más alto nivel de conducción empresarial; el segundo grupo (grupo de acción de seguridad operacional) debería recaer sobre el área gerencial de la línea. 18.3.3. Una organización eficaz para el desarrollo y aplicación de la seguridad operacional 18.3.3.1 Acuerdos para la selección, reclutamiento, desarrollo y entrenamiento.18.3.3.1.1 Los objetivos de la selección, reclutamiento, desarrollo y entrenamiento, son situando empleados, en trabajos donde éstos han sido instruidos y calificados, para mejorar la seguridad, calidad y eficiencia. Aunque es obvio, esto es fundamental en todos los niveles dentro de una empresa que esta _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 11 de 24 Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) enfatizando la seguridad en general. Las responsabilidades en la seguridad operacional solo pueden ser determinadas de acuerdo al nivel de competencia y entrenamiento de los miembros de la plantilla concernientes. Los requerimientos de experiencia y entrenamiento apropiados del postulante, relacionados con la seguridad operacional, deben ser definidos, monitoreados y registrados. Toda inducción y entrenamiento de iniciación, incluyendo al personal contratado, debería explicar la cultura de la seguridad operacional de la empresa y describir el SMS operativo. 18.3.3.2 Entrenamiento de seguridad operacional para gerentes y empleados.18.3.3.2.1 Una empresa debería contar con un proceso para monitorear, mantener y, si es requerido, mejorar acerca de la competencia de sus gerentes y empleados que están especialmente relacionados con la seguridad operacional. La capacitación y los cursos periódicos de actualización y refresco, deben ser proporcionados a través de cursos formales y/o desarrollos estructurados en su lugar de trabajo. Deben ser mantenidos los registros apropiados de dichos cursos de entrenamiento. Todo lo antedicho es luego incrementado por la conciencia de seguridad operacional del día a día, demostrada por el gerente correspondiente. 18.3.3.3 Definición de estándares y auditorías para compras de recursos y servicios contratados.18.3.3.3.1 Los servicios o productos contratados pueden tener un efecto espectacular en la empresa y por lo tanto, deben definirse claramente los estándares desde el principio. Las políticas de compras deben incluir los controles necesarios para el mantenimiento de los estándares de seguridad. El sistema de control de las compras, debería incluir los requerimientos para que todo nuevo producto, equipamiento, materiales y servicios, sean revisados para asegurar que reúnen los requerimientos de la seguridad operacional. 18.3.3.3.2 Un tema de particular importancia en una empresa, es el procurar servicios de contratistas. El procedimiento de selección de los contratistas debe incluir una revisión de los acuerdos en la gestión de la seguridad operacional del contratista y tener en cuenta los registros de contratos anteriores, con referencia a seguridad operacional. Estos factores deberían tener el mismo peso que se le otorga a la calidad y rapidez. El contratista debería estar consciente de los requerimientos del SMS de la empresa y las responsabilidades dentro de éste. Uno de tales requerimientos será la auditoría de rutina de los servicios provistos, que será llevado a cabo por la empresa o sus representantes. Antes de comenzar el trabajo y durante el contrato, deberá ser mantenido un enlace muy cercano, para asegurar que son observados los estándares de seguridad operacional. 18.3.3.4 Monitoreo del rendimiento de equipos de seguridad operacional, sistemas y servicios.18.3.3.4.1 La planificación de la seguridad operacional incluye la fabricación de los recursos físicos, cuando sean requeridos. Claramente, dichos recursos, deben funcionar correctamente. La provisión y mantenimiento de esos elementos y equipamientos apropiadamente diseñados son, por lo tanto, parte integral del SMS. 18.3.3.5 Registro y monitoreo de los estándares de seguridad operacional.18.3.3.5.1 Los estándares de la seguridad operacional son las líneas de partida sobre la cual deberían ser medidas todas las actividades críticas de la seguridad operacional. Una vez establecidas, es necesario que rutinariamente se confirmen que dichas operaciones están de acuerdo a dichos estándares. Esto es realizado normalmente por el sistema, a través del programa de auditoría de la seguridad operacional. Es responsabilidad de la línea gerencial, la confirmación que las prácticas de trabajo cumplen con los requerimientos apropiados. _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 12 de 24 Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) 18.3.3.6 Análisis de peligros y herramientas de evaluación de riesgos.18.3.3.6.1 En este capítulo se ha mencionado en reiteradas oportunidades acerca de la importancia de un acercamiento proactivo (y también reactivo) en la gestión de la seguridad operacional. La identificación de los peligros y la evaluación del riesgo son métodos reactivos, ya que ellos son el examen sistemático de actividades potencialmente peligrosas, para establecer procedimientos y prácticas seguras y efectivas. El análisis de actividades peligrosas identificarán las áreas de un riesgo relativamente alto que necesitan el monitoreo. Esto permite que se desarrollen defensas y planes de contingencia para ser producidas e implementadas. 18.3.3.6.2 Análisis del peligro.- La identificación eficaz de los peligros, pueden ser logradas a través de una “tormenta de ideas”, utilizando una selección apropiada de gerentes y empleados; los empleados investigan y revisan los registros pertinentes de incidentes/accidentes de fuentes internas y externas. La identificación de los peligros deber ser, inicialmente, emprendido para proveer una comprensión de la evaluación de los riesgos que enfrenta la empresa. Subsecuentemente, la identificación de los peligros, debería ser revisada periódicamente. El proceso debería ser repetido cada vez que haya un cambio significativo en la organización, sus empleados, procedimientos o equipamiento. Ejemplo de registros de peligros, se pueden apreciar en las Figuras 18-1 y 18-2 – Planilla de identificación de peligros y evaluación de riesgos, ejemplos 1 y 2 respectivamente. Debería ser notado que el registro, identifica los gerentes dentro de cuya área recae el riesgo. La línea gerencial tiene la responsabilidad para llevar a cabo las medidas para remover o mitigar los riesgos de los peligros identificados. El grupo de acción de la seguridad operacional monitoreará el cumplimiento de esta tarea. 18.3.3.6.3 Herramientas de evaluación del riesgo.El grupo de acción de la seguridad operacional debería asegurar que la línea gerencial ha considerado y evaluado todos los peligros de la organización. Se asume que la evaluación del riesgo, sea un método cualitativo y subjetivo de evaluación de la probabilidad y severidad del daño inherente la identificación del peligro. Utilizando la matriz de la Figura 18-3 - Análisis de riesgos, aquellos que deben hacerse cargo de cierto nivel de riesgo, puede priorizar los riesgos identificados y por lo tanto ayudar a la línea gerencial para priorizar los recursos para mitigar sus efectos. Sin embargo, el explotador puede preferir asumir una aproximación más analítica, cuantitativa y objetiva, la cual va más allá del alcance de este manual. El método elegido deberá ser claramente registrado en la documentación del SMS. El proceso de la evaluación del riesgo y análisis del peligro, a primera vista, puede parecer complejo; pero la experiencia ha demostrado que rápidamente se logra la familiaridad con el mismo. Estos métodos también producen beneficios para muchas otras áreas del SMS e incrementa la eficiencia. Ejemplos simples de dichos procesos están en las Figuras 18-1 a 18-5. Nota: Un peligro es un evento que tiene el potencial de producir un daño o lesión. El grado de riesgo está basado en la probabilidad de que del peligro, resultará en un daño o perjuicio y la severidad de sus consecuencias. Es responsabilidad de la línea gerencial hacerse cargo de la evaluación de las consecuencias. La revisión de ellas, debería ser una función del grupo de acción de la seguridad operacional. 18.3.3.7 Cambio de gestión.18.3.3.7.1 El cambio eficaz de la gerencia es un aspecto importante en la gestión de la seguridad operacional. Hay un riesgo de confusión, cada vez que se realiza un cambio en un sistema existente, requerimientos operacionales, procesos de mantenimiento y/o procedimientos. Tales riesgos deben ser reconocidos y cada cambio manejado en cooperación con las áreas de trabajo afectadas. _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 13 de 24 Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) 18.3.3.8 Acuerdos para que el personal de gerencia comunique aspectos significativos respecto a la seguridad operacional.18.3.3.8.1 Mientras que la comunicación de arriba hacia abajo es muy importante en materia seguridad operacional, también lo es la que ocurre de abajo hacia arriba; la que va desde aquellos que hacen sus tareas hacia su supervisor y los gerentes. Debe haber documentos acordados, ubicados en determinados lugares dentro de la empresa para asegurar que el personal puede comunicar los hechos concernientes a la seguridad operacional al nivel de gestión apropiado para su resolución. Es muy importante que todas las sugerencias concernientes a la seguridad operacional hechas por el personal, sean respondidas y también sean dadas las razones para su adopción o rechazo. Cualquier cambio resultante en los procedimientos, debería ser discutido con el personal afectado. Los registros de las resoluciones en lo concerniente a seguridad operacional, deben ser guardados. 18.3.3.9 Plan de respuesta de emergencia.18.3.3.9.1 El plan de respuesta de emergencia está establecido para facilitar la gestión de un evento de peligro y mitigar el impacto en la operación normal. Todos los puestos de operación de una empresa, debe desarrollar el plan de respuesta de emergencia y mantener una estrecha coordinación de éste con los procedimientos del plan general de coordinación de accidentes. 18.3.3.9.2 El plan debería asignar responsabilidades a individuos específicos; proveer procedimientos de emergencia; control de la información a organismos externos; nombrar los canales y centros de comunicación; proveer una respuesta de emergencia para uso “interno” y el enlace eficaz de los investigadores de accidentes y servicios de emergencia externos. Además, en el plan debería estar incluido un método de comunicación con el público, en el caso eventual de un incidente mayor. 18.3.3.9.3 Una vez que el plan esta formulado, es importante asegurar que el personal está adecuadamente entrenado en los procedimientos que se aplicarán en caso de accidente o incidente serio. El plan debería ensayarse periódicamente, tanto para que el personal se familiarice, como para revelar cualquier problema. También debería haber una verificación de rutina de los sistemas de emergencia; y todas las verificaciones, entrenamientos y ensayos, deberían quedar registrados con la acción tomada, si se identifican deficiencias durante las prácticas. 18.3.4. Sistemas para lograr la vigilancia de la seguridad operacional 18.3.4.1 Acuerdos para el análisis de la información de vuelo.18.3.4.1.1 El análisis inteligente de los datos de seguridad operacional de operaciones, ingeniería y mantenimiento, a través de medios como los programas de Monitoreo de Datos de Operación de Vuelo e Ingeniería (OFDM), los FDA, forman parte integrante del programa SMS, pueden ser utilizados para confirmar la adherencia a los procedimientos SOP. Dichos datos pueden ser utilizados para medir la eficacia de la instrucción, identificación de riesgos y monitorear la eficacia de cualquier acción correctiva. El análisis de los datos, le debe asegurar al explotador y a la DGAC, la confianza de que se cumplen los estándares de seguridad operacional de la empresa, en todos los aspectos (ver apéndice 6 del presente manual), debiendo ser de carácter no punitivo y contener salvaguardas para la protección de datos de vuelo. Se podrá incluir el sistema de gestión de la fatiga, FRMS de acuerdo al Capitulo N de la RAP 121. _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 14 de 24 Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) 18.3.4.1.2 Informes escritos de seguridad.- La intención de los informes escritos es realzar el conocimiento para la organización, de situaciones potenciales de peligros. La utilización de sistemas de informes escritos vigentes, debe ser alentada, por ejemplo a través de informes de seguridad aérea o sistemas de gestión de informes de vuelo o errores de mantenimiento. El sistema interno debe incluir los requerimientos del esquema del sistema de gestión de informes de vuelo y errores de mantenimiento y construido sobre el mismo. El establecimiento del sistema de informes de operaciones de vuelo debería ser extensivo a otras áreas de seguridad operacional críticas de la empresa. De mantenerse un registro de todos los informes y su estado. 18.3.4.1.3 Conducción de una auditoría de revisión de seguridad operacional.- El SMS requerido por las RAP, especifica un plan de auditoría. Este plan específico, incluye una auditoría de seguridad de vuelo y las actividades de mantenimiento/aeronavegabilidad. Simplemente, extendiendo el enfoque del plan de auditoría para incluir los puntos de seguridad operacional (identificados a través del análisis de riesgo o por el grupo de acción de seguridad operacional de la empresa), se alcanzará la función de corrección/auditoría del SMS: flexibilidad en el plan de auditoría que asegurará que el descubrimiento de una nueva preocupación relacionada con la seguridad operacional puede ser investigada en su primera etapa. A la inversa, la rígida adherencia a un programa no permitirá el tratado de temas relacionados con la seguridad operacional en forma oportuna, ni asegurará que los esfuerzos de la auditoría estén focalizados en las áreas de operación que son más riesgosas. 18.3.4.1.4 Conducción de una investigación sobre un incidente de seguridad operacional interno e implementación de acciones correctivas.- Las empresas se deben asegurar que sus empleados están enterados acerca de los procedimientos internos relacionados con la seguridad operacional. Los temas y hallazgos de una investigación deben ser diseminados a todo el personal afectado. Los hallazgos deberían resultar en acciones positivas para prevenir la recurrencia del evento y no para buscar culpables. (Véase Párrafo 18.3.2.3.2). 18.3.4.1.5 Uso eficaz de la información de seguridad operacional para el análisis del rendimiento.-La empresa debe ser capaz de mostrar el método de operación de cada programa de recolección de datos de seguridad operacional y los resultados de las investigaciones factibles, que surjan de ellas. El responsable de la gestión ejecutiva, se debería asegurar del uso eficaz del monitoreo de datos de seguridad operacional para tomar en cuenta los temas de la seguridad operacional y proveer el asesoramiento, de acuerdo a ello. El análisis del rendimiento también puede monitorear la adecuación del proceso de seguridad operacional, para la incorporación de un proceso nuevo o modificado, cuando se identifica un déficit. 18.3.4.1.6 Acuerdos para promover los asuntos de seguridad.- La empresa debería tener bien definido los acuerdos para asegurar que el trabajo llevado a cabo por los grupos de revisión de seguridad operacional y de acción de seguridad operacional, así como los de la línea gerencial, sea transmitido a todos aquellos que estén involucrados en actividades relevantes. Las lecciones aprendidas, deben ser eficazmente involucradas en áreas sensibles de la seguridad operacional de la aviación, son claves para alcanzar la seguridad operacional. Normalmente se asume el cumplimiento de los procedimientos, pero no es invariablemente alcanzado. Sea a través de las verificaciones de línea o de ruta, pero es fundamental que los gerentes y supervisores conozcan qué tareas críticas están actualmente logradas. Por lo tanto, la línea gerencial de monitoreo es un elemento crucial en la gestión del la seguridad operacional. _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 15 de 24 Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) 18.3.5. Proceso de aprobación de un sistema de gestión de la seguridad operacional 18.3.5.1 Generalidades.18.3.5.1.1 Cada Estado debe establecer y mantener un programa de seguridad operacional de manera de obtener un nivel aceptable de seguridad operacional en las operaciones de las aeronaves. 19.3.5.1.2 Los Estados deben establecer que el nivel aceptable de seguridad operacional sea comunicado. 19.3.5.1.6 El explotador establecerá un sistema de documentos de seguridad operacional de vuelo, que será utilizado por el personal de operaciones, como parte de su SMS. Nota.- Una guía para el desarrollo y organización del sistema de documentos para la seguridad operacional de vuelo, es provista en el Adjunto H del Anexo 6 al Convenio sobre Aviación Civil internacional. 18.3.5.2 Proceso de aprobación del SMS. 18.3.5.2.1 El proceso para la aprobación de un programa de SMS, será evaluado por la Coordinación Técnica de Seguridad Operacional en forma conjunta con los inspectores de operaciones y otros de diferentes Coordinaciones Técnicas que sean requeridos. Este proceso de aprobación se encuentra en el “Manual de Evaluación de Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional M-SOP-001” 18.3.6. Requerimientos de instrucción 18.3.6.1 Los requerimientos de instrucción que son deseables para cada nivel de responsabilidad dentro de la empresa, serán los que establezca la DGAC. 18.3.6.2 En el Apéndice K, Estructura del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional, de la RAP 121, se establecen los requerimientos de capacitación deseables para el gerente de seguridad. 18.3.6.3 En el párrafo 19.3.6 de este capítulo, se establecen los lineamientos generales de la política empresarial, para ser tenidos en cuenta en el desarrollo de los programas de instrucción y entrenamiento de todo el personal involucrado en la seguridad operacional. En el caso del personal de operaciones se encuentra establecido en la RAP 121.1595 (a)(1)(VI), Requisitos de instrucción para miembros de la tripulación y despachadores de vuelo y 135.1130 (a)(1)(VI), Requisitos de instrucción para tripulantes. 18.3.6.4 Asimismo, además de los programas de instrucción inicial para los empleados, el explotador debe desarrollar los programas de instrucción periódicos para actualización y refresco de todo el personal de la empresa. _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 16 de 24 Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) Sección 4 Figuras ilustrativas Figura 18-1 – Planilla de identificación de peligros y evaluación de riesgos Ejemplo 1 Ref. del riesgo M-5 Riesgo genérico Error humano Descripción del riesgo No cumplimiento con los procedimientos de mantenimiento Medidas correctivas para reducir el riesgo 1. Requerimientos de mínimos de competencia 2. Cultura de seguridad operacional eficaz en la empresa) departamento de mantenimiento) 3. Plan de tareas eficaz 4. Disponibilidad de procedimientos 5. Revisión de procedimientos y simplificación en tarjetas de tareas Relación del riesgo L S N° 5 4 20 Acción posterior para reducción del riesgo Responsabilidad 1. Incorporar el monitoreo de cumplimiento Control de calidad 2. Supervisión eficaz, incluyendo evaluación del trabajo Línea gerencial 3. Evaluación de competencia Gerente de mantenimiento 4. Políticas de mantenimiento para reforzar la necesidad de cumplimiento. Gerente de mantenimiento 6. Requerimientos de QA para certificación de personal 7. Entrenamiento periódico 8. Entrenamiento de factores humanos Relación de riesgo (Ver apéndice B) L = Probabilidad S = Severidad N° = Factor (LxS) 18-1-1 La planilla detallada arriba para identificación de peligros, es utilizada para registrar la identificación de los peligros y las acciones tomadas, nominando individualmente para determinar los riesgos. El registro debe ser retenido permanentemente a fin de tener una evidencia de la gestión de seguridad operacional y para proveer una referencia para la evaluación de riesgos futuros. 18-1-2 Habiendo identificado y determinado el índice de riesgo, cualquier defensa existente en contra de éstas, debería ser identificada. Dichas defensas deben ser evaluadas para adecuarlas. Si aquellas son encontradas como que son menos que las adecuadas, habrá que tomar más acciones para adecuarlas. Todas las acciones deben ser tenidas en cuenta por un individuo especifico (normalmente la línea gerencial) y debe ser dada una fecha prevista de cumplimiento. La planilla no estará finalizada, hasta que la acción sea completada. _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 17 de 24 Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) Figura 18-2 – Planilla de identificación de peligros y evaluación de riesgos Ejemplo 2 Peligro identificado: Aeronave despega con la carga fuera de límites del centro de gravedad para un vuelo seguro Peligro clasificado como: Toda la empresa / ubicación específica Evaluación aceptada por el Director del departamento: _____________________ Evaluación anotada por el grupo de revisión de la seguridad operacional: RIESGO 1. Planilla de masa y balance certificada puede mostrar un soporte de carga incorrecto. PROCESO DE CONTROL (P= Primaria / S= Secundaria) FIRMA DE LA GERENCIA(S) RESPONSABLE / FECHA 1A (P) Hay un sistema de soporte de carga en el lugar, que utilizan los empleados como “instrucción para carga estándar” para uso de los controladores de carga para especificar los requerimientos a los equipos de supervisores de carga y la cual requiere una firma para ser completada y es devuelta al controlador de carga, previo a la presentación de la planilla de carga al comandante de la aeronave. 1B (P) El procedimiento de soporte de carga incluye una verificación positiva con la firma del equipo supervisor de carga en la planilla, en la cual al inicio de la carga, está vacía o contiene solamente un estado de tránsito u otra carga registrada en la planilla. 1C (P) Existen procedimientos confiables que garantizan que, solo el equipaje con marbete para el vuelo, será abordado en la aeronave determinada. 2. Planilla de masa y balance certificada puede mostrar una carga de pasajeros incorrecta. 2A(P) El sistema digital de carga aplicable está correctamente establecido 2B (P) El proceso a reversión manual es completamente especificado con una referencia particular para la emisión de tarjeta de embarque del pasajero. 2C (P) Una copia de la planilla de masa y centrado (peso y balance) es provista a la tripulación de cabina para permitir que sea subsanado un error en la ubicaron de los pasajeros. 2D (P) Es entregada una guía en sus procedimientos escritos, para la tripulación de cabina, acerca de cómo subsanar errores en la ubicación de los pasajeros. 3. Planilla de masa y centrado certificada puede mostrar datos incorrectos de anotación /completado cuando es presentada. 3A(A) Los procedimientos disponibles de la tripulación de vuelo son documentados con un dibujo distintivo entre los requerimientos del sistema digital de carga y las verificaciones de masa y centrado manual. _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 18 de 24 Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) Figura 18-3 - Análisis de riesgos SEVERIDAD 4 CATASTRÓFICA Pérdida de la aeronave. Fatalidades múltiples. 3 PELIGROSA Amplia reducción de los márgenes de seguridad operacional. Dolores físicos o gran carga de trabajo tal que la tripulación no pueda realizar sus tareas en forma precisa y completa. Daños serios o fatales a un número pequeño de ocupantes. 2 MAYOR Significativa reducción de los márgenes de seguridad operacional. Reducción de la capacidad de la tripulación de vuelo para arreglárselas en condiciones de operaciones adversas, perjudicando su eficiencia. 1 MENOR Molestia. Limitaciones de operación o procedimientos de emergencia. Figura 18-4 - Probabilidades PROBABILIDAD -5 4 Probable 1 a 10 por hora de vuelo ( véase nota) 3 Remoto 10 a 10 por hora de vuelo 2 Extremadamente remoto 10 a 10 por hora de vuelo 1 Extremadamente improbable 10 por hora de vuelo Puede ocurrir una vez o varias veces durante la vida operacional. -5 -7 Poco probable que ocurra durante la vida operacional de cada sistema, pero puede ocurrir varias veces cuando sean considerados varios sistemas del mismo tipo. -7 -9 Poco probable que ocurra durante la vida operacional de cada sistema, sin embargo, debe ser considerado como posible. -9 Virtualmente nunca debería ocurrir en toda la vida de la flota. Nota.- No es esencial la utilización de las matemáticas. Estas son incluidas para dar una indicación de orden de magnitud cuando se hagan estimaciones cualitativas. _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 19 de 24 Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) Figura 18-5 – Matriz de tolerancia del riesgo SEVERIDAD Catastrófica 4 4 Revisión Peligrosa 3 3 Aceptable Mayor 2 Menor 1 2 Aceptable 1 Aceptable Extremadamente improbable 1 8 Inaceptable 6 Revisión 4 Revisión 2 Aceptable Extremadamente remota 2 12 Inaceptable 9 Inaceptable 16 Inaceptable 12 Inaceptable 6 Revisión 3 Aceptable Remota 3 8 Inaceptable 4 Revisión Probable 4 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA Nota 1.- Los números utilizados en esta tabla son producto de las evaluaciones de la severidad de la probabilidad. La matriz es utilizada para priorizar las acciones para mitigar el riesgo. Nota 2.- Esta tabla ilustra un esquema de clasificación posible. Nota 3.-El esquema actualmente utilizado debe ser indicado en la documentación Figura 18-6 - Ejemplo de términos de referencia para el grupo de revisión de seguridad operacional Introducción: Está establecido un grupo de revisión de la seguridad operacional, en el más alto nivel empresario. Responsabilidad: El grupo de revisión de la seguridad operacional, presidido por el Gerente de seguridad operacional. Participantes: En una línea aérea, el grupo de revisión de la seguridad operacional comprende al gerente de seguridad operacional, los directores del área de operaciones, operaciones en tierra y mantenimiento / ingeniería (las cabezas de las áreas funcionales). Términos de referencia: Como mínimo el grupo de revisión de la seguridad operacional es responsable de: • Monitoreo del rendimiento de la organización de la seguridad operacional, respecto al programa de seguridad operacional; • Monitorear que cualquier acción correctiva necesaria, sea tomada en forma oportuna; • Monitorear la eficacia del proceso de gestión de la organización de la seguridad operacional, la cual tendrá efecto sobre la declaración de prioridad de la corporación, en la gestión de los negocios para la seguridad operacional; • Monitorear la eficacia del proceso de vigilancia operacional de la corporación, que independientemente valida el rendimiento de la seguridad operacional de la organización; • Asegurar que los recursos apropiados estén ubicados para alcanzar las acciones acordadas las cuales aumentan el rendimiento, más allá de los requeridos para cumplir solamente con la reglamentación; • Monitorear la eficacia de la vigilancia operacional de las operaciones subcontratadas llevadas a cabo con el beneplácito de la organización; Dando una directiva estratégica a la organización del grupo de acción de la seguridad operacional. _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 20 de 24 Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) Figura 18-7– Ejemplo de términos de referencia para el grupo de acción de seguridad operacional Introducción: Esta establecido un grupo de acción de la seguridad operacional, está fundado en operaciones de vuelo, operaciones de tierra y mantenimiento / ingeniería (las cabezas de las áreas funcionales). Responsabilidad: El grupo de acción de la seguridad operacional, es el responsable ante el grupo de revisión de la seguridad operacional. Cada grupo de acción de la seguridad operacional estará presidido por el director funcional pertinente y es responsable de contribuir al desarrollo y mantenimiento de la organización del programa de seguridad operacional. Participantes: El grupo de acción de la seguridad operacional normalmente está formado por los gerentes, supervisores y personal del área funcional apropiada. El gerente de seguridad operacional de la empresa, normalmente asiste al grupo de acción de la seguridad operacional, primariamente, en función de facilitador / observador independiente. Términos de referencia: Como mínimo el grupo de acción de la seguridad operacional es responsable de lo siguiente: a) Supervisar la seguridad operacional dentro de las áreas funcionales; b) Asegurar que cualquier acción correctiva sea tomada de forma oportuna; e c) Informar y aceptar directivas estratégicas provenientes del grupo de seguridad operacional de la empresa. Esto será hecho: a) Asegurando que la identificación de los peligros y evaluación de los riesgos está siendo llevado a cabo en forma apropiada, involucrando a su personal tanto como sea necesario, para formar una conciencia de la seguridad operacional; b) Asegurando que existan los acuerdos satisfactorios para la captura de datos de seguridad operacional y el activado la retroalimentación de los empleados; c) Asegurando que los indicadores del rendimiento de la seguridad operacional disponibles, sean desarrollados y periódicamente revisados para el área funcional; d) Asegurando que los mandatos del programa de auditoría de la calidad están operando para maximizar su contribución directa al rendimiento de la seguridad operacional y que se está proporcionando una ayuda total al departamento de la seguridad operacional de la empresa, en el caso de llevar a cabo un requerimiento de auditoría de la seguridad operacional o revisión de cualquier aspecto del área funcional; e) Convocatoria a tantas reuniones o aleccionamientos como sean necesarios para asegurar que están disponibles las oportunidades disponibles para todos los empleados para participar completamente en la gestión de la seguridad operacional; f) Asegurar que los déficit en los rendimientos humanos que sean encontrados que han contribuido a eventos de la seguridad operacional, son manejados de manera tal que no se causa un daño indirecto evitable, en la que la fuerza de trabajo deba dar una prioridad a la cultura de la seguridad operacional requerida; g) Asegurar que tenga lugar la investigación adecuada de los acontecimientos / eventos de la seguridad operacional y que esas revisiones están siendo llevadas a cabo y cualquier acción presentada, sea seguida hasta su finalización, h) Asegurar que el entrenamiento apropiado del personal en lo referente a seguridad operacional, emergencias y entrenamiento técnico, es llevado a cabo para alcanzar o exceder los requerimientos reglamentarios mínimos; i) Revisando la información de seguridad operacional, accidentes e incidentes recibidos de otros explotadores, fabricantes y autoridades de aeronavegabilidad y su distribución para información apropiada al personal; j) Asegurando que las acciones de seguridad operacional de las aeronaves se enlace adecuadamente con la seguridad operacional de los lugares de trabajo hasta el máximo compatible. _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 21 de 24 Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) Sección 5 18.5 Vigilancia de los sistemas de gestión de la seguridad operacional 18.5.1. La vigilancia de la seguridad operacional se considera una función esencial y transversal de la DGAC, en concordancia con los ocho elementos críticos (CE) determinados por el “Manual de Vigilancia de la Seguridad Operacional”, Documento 9734 AN/959 de la OACI, siendo esta actividad fundamental para garantizar los niveles aceptables de seguridad operacional del sistema aeronáutico nacional. 18.5.2 La Dirección de Seguridad Aeronáutica (DSA) ha establecido mecanismos para mantener un sistema de vigilancia continua, con el propósito de alcanzar estándares de seguridad operacional que permitan que las operaciones aéreas se desarrollen en el marco de seguridad operacional requerido. 18.5.3. Estos mecanismos incluyen entre otros, las inspecciones planificadas e inopinadas, evaluaciones y encuestas para garantizar que los controles de los riesgos de seguridad operacional, estén integrados apropiadamente en el SMS del proveedor de servicios aeronáuticos y tengan el efecto previsto. 18.5.4. La DSA supervisa y vigila de forma continua a los proveedores de servicios aeronáuticos. Esta supervisión y vigilancia de los SMS se efectuará a través de equipos multidisciplinarios (inspectores de las diferentes áreas) con las siguientes actividades: a) Inspección de validación (IV) para verificar la implantación de una fase de implantación del SMS en un explotador de aeronave. Esta validación dará lugar a que podrá seguir el proceso de implementación de la siguiente fase. Ver figura 18-8. b) Evaluaciones de Seguridad Operacional (ESO), Inspecciones de Vigilancia Programadas (IVP) e Inspecciones de Procesos (IP) para vigilar el funcionamiento real del SMS y el cumplimiento de las normas por parte del proveedor de servicios aeronáuticos. Ver figura 18-9. c) Seguimiento del desempeño de la seguridad operacional de los proveedores de servicios aeronáuticos. d) Auditorias independientes del sistema de gestión de seguridad operacional de acuerdo con las RAP respectivas. 18.5.5. Cuando la Dirección de Seguridad Aeronáutica (DSA), en la aplicación de sus procesos de vigilancia, detecte tendencias perjudiciales o errores en cualquier componente o elemento del SMS, deberá comunicar al CTSOP y proponer o coordinar con el PSA un Plan de Acciones Correctivas (PAC) para el cumplimiento de sus objetivos de seguridad operacional. El PAC se efectuará dentro del marco de Operaciones Supervisadas (OS) para que los PSA cumplan con los requisitos del SMS en el menor tiempo posible. 18.5.6 A las actividades establecidas en 18.5.4 b) la CTSOP asignará un puntaje para determinar el nivel de conformidad de un PSA. La puntuación proporciona una metodología estandarizada para determinar las acciones pertinentes en la no conformidad con las normas y puede ser utilizado para la determinación de las frecuencias de vigilancia. La asignación de puntaje es un proceso detallado en el documento “Manual de Evaluación de Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional M-SOP-001”. 18.5.7 Los niveles de puntuación se basan en un conjunto definido de resultados esperados. Los resultados esperados se refieren a un elemento que se evalúa. Por ejemplo, un plan de gestión de seguridad operacional debe contener una política de seguridad operacional. El resultado esperado de la política de seguridad operacional es que debe haber una declaración clara del compromiso de la alta dirección y los objetivos y metas a alcanzar. Como la implantación del SMS es progresiva en su desarrollo, se espera ver una mejora continua en el sistema, también se espera ver cambios en la política de seguridad operacional. 18.5.8 A cada elemento evaluado se le asignará un número del 1 al 5 (usando sólo números enteros), basado en una comparación de las observaciones respecto a un conjunto de criterios de medición _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 22 de 24 Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) específica. Los criterios deben ser usados como las pautas para la puntuación de los distintos elementos. 18.5.9 Los valores de puntuación se evalúan de la siguiente manera: (a) una puntuación de 1, el elemento no está documentado y/o aplicado, o es totalmente ineficaz; (b) una puntuación de 2, el elemento es aplicado parcialmente, pero no puede ser plenamente eficaz. En otras palabras, el PSA no tiene todos los criterios necesarios para un nivel de adjudicación de tres; (c) una puntuación de 3, el elemento cumple con los requisitos reglamentarios; (d) una puntuación de 4, el elemento excede los requisitos reglamentarios. Para recibir este nivel de premio, el elemento cumple con todas las de 3 más algunos aspectos del 5, y (e) una puntuación de 5, el elemento cumple todos los criterios para la adjudicación de un nivel 3, además de todos los requisitos adicionales que figuran en los criterios para ese elemento. Para lograr un valor nivel de 5, el poseedor de un título tendría que cumplir todos los requisitos reglamentarios, así como demostrar las mejores prácticas de la industria a un nivel muy alto. 18.5.10 Una vez asignado el puntaje del elemento, se asignará el puntaje al componente que es la media aritmética de todos los elementos de cada componente. Cada componente deberá alcanzar como mínimo el nivel 3 para que sea considerado satisfactorio. 18.5.11 Los resultados esperados de cada elemento, procesos, procedimientos y criterios de asignación de puntaje para las ESO, IVP, IV, e IP se detallan en el documento M-SOP-001 “Manual de Evaluación de Sistemas de Seguridad Operacional (SMS) de la DGAC” y serán comunicadas al DSA. Este manual debe de utilizarse para cualquier evaluación respecto a los SMS de los proveedores de servicios aeronáuticos. 1 18.5.12 Los procedimientos para las OS se detallan en el M-SOP-002 “Operaciones Supervisadas” . Vigilancia de la Gestión de Seguridad Operacional 1 En Preparación _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 23 de 24 Capítulo 18 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) Figura 18-8 Vigilancia de la Gestión de Seguridad Operacional Figura 18-9 _____________________________________________________________________________________ Manual del Inspector de Operaciones Nueva Edición, 10/10/2014 Página 24 de 24
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