LISTA DE VERIFICACIÓN LV4-MIA EVALUACIÓN DE LA FASE 1

Manual del Inspector de Aeronavegabilidad
Apéndice B – Listas de Medición de Cumplimiento y Verificación
LV4-MIA – Evaluación de SMS (Fase 1)
LISTA DE VERIFICACIÓN LV4-MIA
EVALUACIÓN DE LA FASE 1 DE IMPLEMENTACIÓN DEL SMS
1.
Introducción
1.1
El presente formato de lista de verificación es utilizado por el inspector de aeronavegabilidad como
ayuda de trabajo para realizar auditorías e inspecciones a organizaciones de mantenimiento en proceso de certificación, o a OMAs RAP 145.
1.2
Para su desarrollo y llenado es necesario considerar el tamaño de la OMA, en cuanto al nivel de
complejidad de las operaciones de mantenimiento, en correspondencia al alcance y habilitaciones otorgadas.
1.3
Para realizar la evaluación de la fase 1 de implementación del SMS es necesario poseer un conocimiento básico de la organización.
2.
Instrucciones para llenado de la lista de verificación
2.1 Con el objetivo de lograr un documento legible y facilitar la adecuada utilización de las LV por parte del
Inspector de Aeronavegabilidad, en el registro de la lista de verificación se proporciona la siguiente información:
Casilla 1
Casilla 2
Casilla 3
Casilla 4
Casilla 5
Casilla 6
Casilla 7
Casilla 8
Casilla 9
Casilla 10
Casilla 11
Casilla 12
El nombre completo de la Organización de Mantenimiento Aprobada (OMA) que será evaluada.
Lugar / Dirección completa donde está ubicada la Organización de Mantenimiento Aprobada
(OMA), indicando país, ciudad y dirección.
Se utiliza para registrar el nombre del Gerente responsable o representante designado por la OMA.
Se anotara la referencia de los capítulos del MIA relacionados con la inspección.
Indicar el número del certificado de la OMA que le asigno la DGAC.
Especificar la fecha de inicio del proceso de certificación o inspección.
En esta casilla se anotar un check si corresponde a un proceso de certificación o vigilancia.
Jefe de Equipo de Certificación o inspección.
Nombre de los inspectores que utilizan este formulario y forman parte del equipo de inspección.
Utilizada para indicar la referencia del requisito RAP 145.
Esta casilla describe las preguntas aplicables al requisito RAR 145 a verificar. En algunos casos se
puede dar la posibilidad de que exista más de una pregunta para el mismo requisito.
Usada para indicar el nivel de cumplimiento del requisito, esta casilla tiene varias opciones que relacionamos a continuación:
a) Satisfactoria.- Significa que cumple el requisito y no requiere mayor detalle;
b) No satisfactoria.- Significa que da cumplimiento sólo en forma parcial, o que no se da cumplimiento a un requisito.
c) No implementada.- Esta aplicación será utilizada por el Inspector para verificar que el proceso
o requisito no fue implementado o sustentado.
d) No aplicable.- Esta aplicación la utiliza el inspector cuando lo indicado en la Casilla 11 “Pregunta del requisito Aspectos a verificar”, no es aplicable para la OMA que se está evaluando.
e) No verificada.- Esta aplicación la utiliza el inspector de aeronavegabilidad cuando por falta de
tiempo u otros factores no evaluó un aspecto específico indicado en la Columna 11 “Aspectos a
verificar”, siendo necesaria una verificación posterior para culminar la inspección.
Casilla 13
“Evidencia objetiva”. Se incluye para que el inspector documente las pruebas presentadas por la
OMA y los aspectos que ha examinado para responder a la pregunta de la lista de verificación y
también permite al inspector realizar comentarios adicionales y detallar la naturaleza de las observaciones o no conformidades encontradas. Esta casilla debe respaldar lo indicado en la Columna
12. Si el espacio no es suficiente será ampliado en la página de observaciones que es parte te de
la lista de verificación.
Casilla 14
“Observaciones”. En este espacio se registran las no conformidades encontradas y se presentan
los resultados de la inspección y es utilizada para ampliar cualquier explicación o anotación de la
Casilla 13.
Edición 2: Revisión Original
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LV4-MIA – Evaluación de SMS (Fase 1)
LV4-MIA – EVALUACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA FASE 1 DEL SMS
1. Nombre de la OMA:
2. Lugar / Dirección:
3. Nombre del representante
por la OMA:
designado
5. N° del certificado de la OMA:
4. Capítulos relacionados del MIA:
6. Fecha:
7. Vigilancia:
Certificación:
8. Jefe de Equipo:
9. Inspectores DGAC:
11. Aspectos a verificar
10. Referencia
1.
12. Nivel
Cumplimiento
13. Evidencia
Objetiva
RESPONSABILIDAD GERENCIAL
1.1. ¿Ha identificado la OM al gerente responsable y
sus responsabilidades relativas al SMS?
 Verificar la existencia de una política de SMS adecuada al propósito de la OM y firmada por el gerente responsable.
 Verificar que la política de SMS esté de acuerdo
con:
1. los requisitos del RAP 145;
Satisfactoria
No satisfactoria
No implementada
No aplicable
No verificada
2. los requisitos legales aplicables;
3. los estándares internacionales de aviación civil.
4. Las mejores prácticas de la industria.
RAP 145.510
(a)(1)
RAP 145.250
5. El compromiso organizacional respecto al SMS.
 Verificar que la política del SMS sea comunicada a
todo el personal de la organización con el endoso
visible del gerente responsable.
 Verificar que la política del SMS incluya una declaración del gerente responsable sobre la asignación
de recursos humanos y financieros y su puesta en
práctica.
 Verificar que la política de SMS incluya los siguientes objetivos:
1. Compromiso con su puesta en ejecución.
2.
Compromiso para asegurar que se efectúa
mantenimiento de acuerdo a los requisitos de
aeronavegabilidad aplicables.
3.
Compromiso con la mejora continúa.
4.
Compromiso con la gestión de riesgo.
5.
Compromiso para alentar el reporte de problemas de seguridad operacional.
6.
Establecimiento de normas de comportamiento aceptable.
7.
Identificación de responsabilidades de personal respecto al desempeño del SMS.
 Verificar que la política de SMS sea revisada periódicamente.
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11. Aspectos a verificar
10. Referencia
1.2. ¿Ha identificado la OMA al personal clave y sus
responsabilidades relativas al SMS?
RAP 145.510
(a)(1)
RAP 145.255
 Verificar que se haya establecido una estructura
para la operación y mantenimiento del SMS en la
OMA (organigrama).
 Verificar que se haya establecido una Junta de
control del SMS (JCSO) que:
1. Sea presidida por el gerente responsable.
2. Sea compuesta por los gerentes de la OMA y
los responsables de las áreas funcionales.
 Verificar que el JSCO tenga como objetivo monitorear:
1. Desempeño del SMS.
2. Eficacia del plan de implementación.
3. Eficacia de la supervisión de la seguridad de
los servicios subcontratados.
Verificar que el JSCO asegure que se asignen
recursos para garantizar el desempeño del SMS
e imparta directivas estratégicas al Grupo Ejecutivo de Seguridad (GES).
12. Nivel
Cumplimiento
13. Evidencia
Objetiva
Satisfactoria
No satisfactoria
No implementada
No aplicable
No verificada
2. RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SMS
2.1. ¿Ha identificado la OMA al personal responsable de implementar el SMS?
RAP 145.510
(a)(2)
RAP 145.255
RAP 145.510
(a)(2)
 Verificar que se haya establecido un GES que
tenga como objetivo:
1. Supervisar la seguridad dentro de área funcional.
2. Resolver los peligros identificados.
3. Evaluar el impacto en la seguridad de los
cambios operacionales.
4. Implementar los planes de acción correctivos.
5. Asegurar que las acciones correctivas son
llevadas a cabo en tiempo y forma.
6. Asegurar la eficacia de las recomendaciones
previas de seguridad.
7. Promover la participación en la seguridad.
 Verificar que el GES reporte y recibe dirección del
JSCO.
 Verificar que el GES este compuesto por los gerentes de las áreas funcionales y por el personal
operativo.
 Verificar que se encuentre definido, documentado
y comunicado a través de la organización :
1. Puestos relativos al SMS.
2. Responsabilidades
3. Autoridad.
2.2. ¿Ha designado la OMA un gerente responsable?
 Refiérase a la LV5-MIA.
RAP 145.260 (a)
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Satisfactoria
No satisfactoria
No implementada
No aplicable
No verificada
Satisfactoria
No satisfactoria
No implementada
No aplicable
No verificada
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10. Referencia
11. Aspectos a verificar
RAP 145.510
(a)(2)
2.3. ¿Ha definido la OM las funciones y responsabilidades de un gerente responsable?
 Refiérase a la LV145-6-MIA.
RAP 145.260 (b)
y (c)
RAP 145.510
(a)(2)
2.4. ¿Ha designado el gerente responsable al personal clave de la organización?
 Refiérase a la LV145-6-MIA
RAP 145.260 (d)
y (e)
12. Nivel
Cumplimiento
13. Evidencia
Objetiva
Satisfactoria
No satisfactoria
No implementada
No aplicable
No verificada
Satisfactoria
No satisfactoria
No implementada
No aplicable
No verificada
3. DESCRIPCIÓN DEL SMS DE LA ORGANIZACIÓN
RAP 145.510
(a)(2)
3.1. ¿Ha designado el gerente responsable al personal clave de la organización?
 Refiérase a la LV145-6-MIA.
RAP 145.260 (d)
y (e)
3.2. ¿Ha establecido la OMA un SMS aceptado por
la DCAAC?
 Verifique que el procedimiento contemple que:
RAP 145.510
(a)(3)
RAP 145.200 (a)
1) Se identifique los peligros que afecten la
seguridad operacional;
2) se evalúe los peligros que afectan la
seguridad operacional;
3) se mitigue los riesgos;
4) asegure la aplicación de medidas correctivas
necesarias;
5) prevea la supervisión permanente y la
evaluación periódica del nivel de seguridad
alcanzado; y
6) tenga como meta mejorar continuamente el
nivel de seguridad operacional.
3.3. ¿Ha establecido la OMA un SMS apropiado a
su lista de capacidad?
 Verificar que el procedimiento contemple la siguiente estructura:
1)
RAP 145.510
(a)(3)
RAP 145.200 (b)
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Satisfactoria
No satisfactoria
No implementada
No aplicable
No verificada
Satisfactoria
No satisfactoria
No implementada
No aplicable
No verificada
Satisfactoria
No satisfactoria
No implementada
No aplicable
No verificada
Política y objetivos de seguridad operacional
a) Responsabilidad y compromiso de la
administración;
b) Responsabilidades de la administración
respecto de la seguridad operacional;
c) Designación del personal clave de
seguridad;
Plan de implantación del SMS
d) Coordinación del plan de respuesta ante
emergencias
e) Documentación
Página: APB-LV4-4
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LV4-MIA – Evaluación de SMS (Fase 1)
11. Aspectos a verificar
10. Referencia
12. Nivel
Cumplimiento
13. Evidencia
Objetiva
Gestión de riesgos de seguridad operacional
a) Procesos de identificación de peligros
b) Procesos de evaluación y mitigación de
riesgos
Garantía de la seguridad operacional
a) Supervisión y medición de la actuación
en cuanto a la seguridad operacional
b) Gestión del cambio
c) Mejora continua del SMS
2)
3)
RAP 145.510
(a)(3)
RAP 145.200 (b)
Promoción de la seguridad operacional
a) Instrucción y educación
b) Comunicación
de
la
seguridad
operacional
4)
4. DESCRIPCIÓN DEL SMS DE LA ORGANIZACIÓN
RAP 145.510
(a)(4)
4.1. ¿Ha desarrollado la OMA un análisis del faltante para compararlos con el RAP 145 para establecer un SMS?
 Verificar que el análisis contemple que:
(1) se identifique los arreglos y las estructuras
de seguridad operacional existentes en la
OMA; y
(2) se determinen las medidas adicionales de
seguridad operacional requeridas para la
implementación y mantenimiento del SMS de
la organización.
Nota: El análisis de faltante es simplemente
una comparación entre los requisitos del
SMS y el sistema de la Organización de
Mantenimiento en particular, es entonces
factible hacer este análisis mediante una lista
de verificación donde se incluyan los requisitos del SMS y donde el registro de un “no” en
la lista revela el faltante.
Satisfactoria
No satisfactoria
No implementada
No aplicable
No verificada
5. PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
RAP 145.510
(a)(5)
5.1. ¿Ha desarrollado la OMA un plan de implementación del SMS?
 Verificar que el plan de implementación describa
lo siguiente:
1)
2)
3)
4)
5)
6)
política y objetivos de seguridad operacional;
planificación de seguridad operacional;
descripción del sistema;
análisis del faltante;
componentes del SMS;
roles y responsabilidades de seguridad
operacional;
7) política de reporte de seguridad operacional;
8) medios para la implicación de los
empleados;
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Satisfactoria
No satisfactoria
No implementada
No aplicable
No verificada
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11. Aspectos a verificar
10. Referencia
RAP 145.510
(a)(5)
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LV4-MIA – Evaluación de SMS (Fase 1)
12. Nivel
Cumplimiento
13. Evidencia
Objetiva
9) entrenamiento de seguridad operacional;
10) comunicación de seguridad operacional;
11) medición del desempeño de seguridad
operacional; y
revisión de la dirección del desempeño de seguridad operacional
 Verifique que como parte de la descripción del
sistema del plan de implementación se contemple
lo siguiente:
1) las interacciones del sistema con otros
sistemas en el sistema de transporte aéreo;
2) las funciones del sistema;
3) las consideraciones de desempeño humano
requeridas para la operación del sistema;
4) los componentes “hardware” del sistema;
RAP 145.510
(a)(5)
5) los componentes “software” del sistema;
6) los procedimientos que definen las guías
para la operación y el uso del sistema;
7) el medio ambiente operacional; y
los productos y servicios contratados o adquiridos
 Verificar que el plan de implantación del SMS
considere la coordinación entre el SMS de la
OMA RAP 145 y el SMS de otras organizaciones
que la OM debe tener en cuenta durante la
provisión de servicios de mantenimiento.
 Aspectos de detalle de los requisitos del Plan de
implementación del SMS se encuentran en la
parte 8 de esta LV.
6. DOCUMENTACIÓN RELATIVA A LA POLITICA Y OBJETIVOS DEL SMS
6.1. ¿Ha definido la OMA un procedimiento para el
desarrollo y mantenimiento de la documentación?

RAP 145.510
(a)(6)
RAP 145.275 (a)
Verificar que el procedimiento contemple el
desarrollo y mantenimiento para documentación
en forma de papel o electrónica.
 Verificar que el procedimiento considere lo siguiente:
1) la política de seguridad operacional y de
calidad;
2) los objetivos de seguridad operacional;
3) los requisitos, procedimientos y procesos del
SMS;
4) los requisitos, procedimientos y procesos del
sistema de mantenimiento, de inspección y de
calidad;
5) responsabilidades y autoridades para los
procedimientos y los procesos; y
6) los resultados del SMS.
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Satisfactoria
No satisfactoria
No implementada
No aplicable
No verificada
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11. Aspectos a verificar
10. Referencia
RAP 145.510
(a)(6)
RAP 145.510
(a)(6)
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6.2. ¿Ha documentado la OMA un plan de implementación del SMS?

Refiérase al Ítem 5.1. de esta LV.
6.3. ¿Ha documentado la OM un análisis del faltante?

Refiérase al Ítem 3.1.de esta LV.
12. Nivel
Cumplimiento
13. Evidencia
Objetiva
Satisfactoria
No satisfactoria
No implementada
No aplicable
No verificada
Satisfactoria
No satisfactoria
No implementada
No aplicable
No verificada
7. MEDIOS DE COMUNICACIÓN DEL SMS
7.1. ¿Ha considerado la OMA medios de comunicación formales para el SMS?
RAP 145.510
(a)(7)
RAP 145.505
 Verificar que los procedimientos de comunicación
contemplen:
1) Que todo el personal está concientizado con
el SMS;
2) el desarrollo y el mantenimiento de una
cultura positiva de seguridad operacional en la
organización;
transmitir información crítica de seguridad
operacional;
4) por qué se toman acciones específicas de seguridad operacional;
5) por qué se introducen o se cambian los procedimientos de seguridad operacional; e
6) información genérica de seguridad operacional.
Satisfactoria
No satisfactoria
No implementada
No aplicable
No verificada
• Verificar que los medios formales
de
comunicación consideren las políticas y
procedimientos de SMS.
8. PROCEDIMIENTOS ADICIONALES DEL MOM RELATIVOS AL SMS
8.1. ¿Existen procedimientos de identificación de
peligros?

RAP 145.275 (b)
Apéndice 1
Verificar que exista un procedimiento para la
identificación de peligros y que al menos contenga:
1) reportes de los peligros, eventos o
preocupaciones de seguridad operacional;
2) recolección y almacenamiento de los datos
de seguridad operacional;
3) análisis de los datos de seguridad
operacional; y
distribución de la información de seguridad
operacional obtenida del análisis de los informes.
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10/10/2014
Satisfactoria
No satisfactoria
No implementada
No aplicable
No verificada
Página: APB-LV4-7
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Apéndice B – Listas de Medición de Cumplimiento y Verificación
LV4-MIA – Evaluación de SMS (Fase 1)
12. Nivel
Cumplimiento
11. Aspectos a verificar
10. Referencia
13. Evidencia
Objetiva
9. DOCUMENTACIÓN RELATIVA A LA POLITICA Y OBJETIVOS DEL SMS
RAP 145.275 (b)
Apéndice 1
¿Existen procedimientos de evaluación
ción del riesgo?
y mitiga-
 Verificar que exista un procedimiento para la evaluación y mitigación del riesgo y que al menos
contenga:
(1) Un análisis en términos de probabilidad y
severidad del evento, y una evaluación de su
tolerabilidad.
Satisfactoria
No satisfactoria
No implementada
No aplicable
No verificada
(2) Una definición de los niveles aceptables de
seguridad operacional, los que deben ser
acordados con la AAC.
(3) medios de mitigación que utilizará para llevar
dicho riesgo al nivel aceptable
RAP 145.275 (b)
Apéndice 1
¿Existen procedimientos para la supervisión del
desempeño de la seguridad operacional?
 Verificar que exista un procedimiento para la
supervisión del desempeño de la seguridad operacional y que al menos contenga:
Satisfactoria
No satisfactoria
No implementada
No aplicable
No verificada
(1) reportes.
(2) auditorías independientes;
(3) encuestas;
(4) revisiones;
(5) estudios de seguridad operacional ; e
(6) investigaciones internas.
RAP 145.275 (b)
Apéndice 1
¿Existen procedimientos para la mejora continua?

Verificar que exista un procedimiento para la
mejora continua y que al menos contenga:
1) Una
evaluación
proactiva
de
las
instalaciones, equipamiento, documentación
y procedimientos a través de auditorías y
encuestas;
Satisfactoria
No satisfactoria
No implementada
No aplicable
No verificada
2) una evaluación proactiva del desempeño
individual para verificar el cumplimiento de
las responsabilidades de seguridad; y
3) una evaluación reactiva para verificar la
eficacia de los sistemas de control y
mitigación de los riesgos, incluyendo, por
ejemplo: investigaciones de accidentes,
incidentes y eventos significativo
Edición 2: Revisión Original
10/10/2014
Página: APB-LV4-8
Manual del Inspector de Aeronavegabilidad
Apéndice B – Listas de Medición de Cumplimiento y Verificación
LV4-MIA – Evaluación de SMS (Fase 1)
10. Referencia
11. Aspectos a verificar
RAP 145.275 (b)
¿Existen procedimientos para la gestión del cambio?
Apéndice 1
 Verificar que exista un procedimiento para la mejora continua y que al menos:
1)
identifique los cambios dentro de la
organización que puedan afectar la eficacia
de los procesos y servicios establecidos;
2)
describa los arreglos para asegurar el
desempeño de seguridad operacional antes
de implantar los cambios; y
3)
elimine o modifique los controles de riesgo
de seguridad operacional que ya no se
requieren debido a los cambios en el
ambiente
de
las
actividades
de
mantenimiento.
12. Nivel
Cumplimiento
13. Evidencia
Objetiva
Satisfactoria
No satisfactoria
No implementada
No aplicable
No verificada
10. DOCUMENTACIÓN RELATIVA A LA POLITICA Y OBJETIVOS DEL SMS
RAP 145.275 (b)
Apéndice 1
¿Existen procedimientos para la respuesta a la
emergencia y planificación de contingencia?

Verificar que exista un procedimiento para la
respuesta a la emergencia y planificación de
contingencia y que al menos contenga:
Satisfactoria
No satisfactoria
No implementada
No aplicable
No verificada
1) Procedimientos;
2) Funciones;
3) Acciones y responsabilidades de los distintos departamentos; y
4) Personal clave de seguridad
RAP 145.275 (b)
Apéndice 1
¿Existen procedimientos para la promoción de seguridad operacional?

Refiérase al Ítem 7.1. de esta LV.
Edición 2: Revisión Original
10/10/2014
Satisfactoria
No satisfactoria
No implementada
No aplicable
No verificada
Página: APB-LV4-9
Manual del Inspector de Aeronavegabilidad
RESULTADO:
Apéndice B – Listas de Medición de Cumplimiento y Verificación
LV4-MIA – Evaluación de SMS (Fase 1)
Satisfactorio:
REQUIERE ACCION CORRECTIVA
SI:


No satisfactorio:
NO:


14. OBSERVACIONES
Nota.- El Inspector de Aeronavegabilidad puede usar este espacio para anotar las observaciones que estime apropiadas (agregar la cantidad de hojas, según
se requiera).
FECHA
NOMBRE DEL INSPECTOR
FIRMA
__ / __ / ____
LV4-MIA EVALUACIÓN DE LA FASE 1 DE IMPLEMENTACIÓN DEL SMS
Edición 2: Revisión Original
10/10/2014
Página: APB-LV4-10

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