Erläuterungen zum Handbuch „Transaction Management unter T2S – Leitfaden für den österreichischen Kapitalmarkt“ Aufgrund von Kundenrückfragen soll dieses Ergänzungsblatt nachgefragte Themengebiete im Rahmen der Abwicklung von „Claims und Transformations“ näher erläutern: SWIFT MT566 Corporate Action Confirmations für Claims und Transformations Bei Kapitalmaßnahmen In Ergänzung zu Punkt 3.7.3 „MT566 Corporate Action Confirmations“ des Leitfadens wird festgehalten, dass im Falle von Kapitalmaßnahmen sowohl geld-, als auch stückeseitig für Claims und Transformations kein SWIFT MT566 versendet wird. Derartige Durchführungsbestätigungen werden erst mit Inbetriebnahme der Version 2 des Asset Servicing Systems bereitgestellt. Hinsichtlich „Claims“ werden daher im Rahmen von Kapitalmaßnahmen für folgende SWIFT Qualifier/Ereignisse keine SWIFT MT566 CLAI versendet: CAEV Definition BONU (MAND) Gratisaktien DRAW (MAND) Verlosung, Auslosung DRCA (MAND) Ausschüttung aufgrund Verkauf von nicht anspruchsberechtigten Wertpapieren DRIP (CHOS) Reinvestierung DVCA (CHOS) Dividendenzahlung DVOP (CHOS) Stockdividende wahlweise in bar DVSC (MAND) Kuponausschüttung DVSE (MAND) Stockdividende LIQU (MAND) Liquidation/Liquidationserlös PINK (MAND) Naturalausschüttung RHDI (MAND) Ausschüttung Rechte SOFF (MAND) Spin-Off 1 Hinsichtlich „Transformations“ werden daher im Rahmen von Kapitalmaßnahmen für folgende SWIFT Qualifier/Ereignisse keine SWIFT MT566 TRAN versendet: CAEV Definition CHAN Umtausch (bei ISIN-Wechsel) CONV (MAND) Wandlung DETI (MAND) Trennung Optionsschein EXOF (MAND) Obligatorischer Umtausch LIQU (MAND) Liquidation (falls Stückebuchung) MRGR Merger PARI Pari-Passu SOFF Spin-off SPLF Split SPLR Reverse Split TEND (MAND) Tender Bei Erträgnissen Hinsichtlich „Transformations“ werden im Rahmen von Erträgniszahlungen für folgende SWIFT Qualifier/Ereignisse keine SWIFT MT566 TRAN versendet: CAEV Definition EXWA (MAND) Ausübung Optionsschein MCAL Vorzeitige Tilgung PCAL Teiltilgung/Nennwertherabsetzung REDM Endfällig Tilgung Alternatives Monitoring von Claims/Transformations ohne SWIFT MT566 Corporate Action Confirmations Die OeKB CSD Teilnehmer erhalten im Rahmen der EOD Verarbeitung eine Statusnachricht SWIFT MT548 über die Erstellung eines Market Claims bzw. je einen MT548 für das Storno der Underlying Instruktion und die Erstellung einer Transformation. Darin sind sowohl die Referenz der Claim/Transformation Settlement Instruktion an T2S, als auch die Referenz der Underlying Settlement Instruktion (MT540-543) und die Corporate Action Referenz (CORP) enthalten. Darüber hinaus können im Fall von Statusänderungen noch weitere SWIFT MT548 Nachrichten an die OeKB CSD Teilnehmer übermittelt werden. Die Information über die Ausführung der Claim/Transformation Settlement Instruktion erfolgt mittels MT544 – MT547. Sämtliche dieser SWIFT Nachrichten können vom OeKB CSD Teilnehmer wahlweise bezogen werden. 2 Sonderkonstellationen bei der Erstellung von Claims und Transformations Claims/Transformations bei Transaktionen mit einer External CSD (nicht auf T2S) Claims/Transformations aus einer Transaktion mit einer External CSD, welche seitens dieser External CSD generiert werden, werden seitens der OeKB CSD nachgezogen. Dies gilt sowohl für Zahlungen in EUR, als auch in Non-EUR bzw. Stück/Nominale. Claims/Transformations in Non-EUR (ohne Konvertierung) Claims/Transformations aus einer INTRA CSD Transaktion (zwischen 2 OeKB CSD Teilnehmern) werden seitens der OeKB CSD dann durchgeführt, wenn es sich bei der Ausschüttungswährung um eine Non-EUR Währung handelt, die nicht konvertiert wird. Bei dieser Konstellation werden für Claims keine MT54X Nachrichten erstellt, da die Abwicklung nicht über T2S erfolgt. Dies umfasst derzeit folgende Währungen: ARS, AUD, BGN, CAD, CHF, CZK, GBP, HKD, HRK, HUF, JPY, NOK, NZD, PLN, RON, RUB, SEK, TRY, USD, ZAR. Claims/Transformations aus einer CROSS CSD Transaktion (zwischen einem OeKB CSD Teilnehmer und einem Teilnehmer einer anderen CSD auf T2S) in Non-EUR (nicht konvertiert) werden seitens der OeKB CSD dann durchgeführt, wenn die OeKB CSD die Lagerstelle ist (OeKB CSD ist Issuer CSD) und die Ausschüttungswährung des zugrundeliegenden Ereignisses eine der oben erwähnten Währungen umfasst. Claims/Transformations aus einer CROSS CSD Transaktion (zwischen einem OeKB CSD Teilnehmer und einem Teilnehmer einer anderen CSD auf T2S) in Non-EUR (nicht konvertiert) werden seitens der OeKB CSD dann nachgezogen, wenn diese andere CSD die Lagerstelle ist (OeKB CSD ist Investor CSD) und Claims/Transformations von dieser erstellt werden. Claims/Transformations in Non-EUR (mit Konvertierung) Im Falle einer Konvertierung von Non-EUR in EUR werden bei - INTRA CSD Transaktionen (zwischen 2 OeKB CSD Teilnehmern) sowie - CROSS CSD Transaktionen (zwischen einem OeKB CSD Teilnehmer und einem Teilnehmer einer anderen CSD auf T2S) in Wertpapieren wo die OeKB CSD Issuer CSD ist keine Claims und keine Transformations erstellt. Claims/Transformations aus einer CROSS CSD Transaktion (zwischen einem OeKB CSD Teilnehmer und einem Teilnehmer einer anderen CSD auf T2S) in Non-EUR (mit Konvertierung in EUR) werden seitens der OeKB CSD dann nachgezogen, wenn diese andere CSD die Lagerstelle ist (OeKB CSD ist Investor CSD) und Claims/Transformations von dieser erstellt werden. 3 Übersicht über die Erstellung von Claims und Transformations Ausschüttungswährung non-EUR Geschäftstyp Intra OeKB CSD ist Issuer oder Investor CSD EUR Claim/Transformation wird erstellt OeKB CSD ist Issuer CSD Cross OeKB CSD ist Investor CSD External 4 OeKB CSD ist Investor CSD Claim/Transformation wird erstellt Wenn Lagerstelle reguliert, analoge Buchungen auf OeKB CSD Kundendepot/Geldkonto ohne Konvertierung Konvertierung in EUR Claim erfolgt direkt auf Fremdwährungskonten des Depotinhabers bei der OeKB CSD. Transformation wird erstellt. Es wird kein Claim und keine Transformation erstellt Claim erfolgt direkt auf Fremdwährungskonten des Depotinhabers bei der OeKB CSD. Transformation wird erstellt. Es wird kein Claim und keine Transformation erstellt Wenn Lagerstelle reguliert, analoge Buchungen auf OeKB CSD Kundendepot/Geldkonto Wenn Lagerstelle reguliert, analoge Buchungen auf OeKB CSD Kundendepot/Geldkonto Wenn Lagerstelle reguliert, analoge Buchungen auf OeKB CSD Kundendepot/Geldkonto Wenn Lagerstelle reguliert, analoge Buchungen auf OeKB CSD Kundendepot/Geldkonto 5 1010 Wien Strauchgasse 3 Tel. +43 1 531 27-2100 [email protected] www.oekb-csd.at
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