http://www.s-management-akademie.de/veranstaltungen/fuehrungskraefte/FSCompliance.html 19.09.2016 Lehrgang Compliance (WpHG, MaRisk) Geldwäsche, Betrugsprävention, Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen Zielgruppe Angehende Beauftragte für WpHG-Compliance, Geldwäsche- und Betrugsprävention und MaRiskCompliance, welche die erforderliche Sachkunde erwerben, sowie bereits Beauftragte, die ihre Kenntnisse vertiefen, aktualisieren und erweitern möchten Ziele Das Ziel des Lehrgangs ist die Vermittlung der erforderlichen Sachkunde für die Beauftragtenfunktionen: •WpHG-Compliance gemäß WpHGMaAnzV (Module 1–4) •Geldwäsche, Betrugsprävention, Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen (Modul 5) •MaRisk-Compliance gemäß AT 4.4.2 MaRisk (Modul 6) Die Teilnehmer lernen, Regelkonformitäten und Standards in allen Fach- und Hierarchie-Ebenen eines Instituts umzusetzen und diese ihren Kompetenzen entsprechend zu prüfen. Nach dem Lehrgang sind die Teilnehmer in der Lage, eigenständig fachliche Fragen zu Compliance und/oder Geldwäsche im beruflichen Alltag zu beantworten und die unterschiedlichen Unternehmens- und Organisationsbereiche zu beraten und zu unterstützen. Voraussetzungen Abgeschlossene Bankausbildung (Bankkaufmann/-kauffrau) oder eine gleichwertige Qualifikation und eine mehrjährige Berufspraxis in der Sparkasse/Bank Für Teilnehmer der Module „WpHG-Compliance“ (Module 1–4) sind praktische Erfahrungen im Wertpapiergeschäft (Vertrieb, Vertriebssteuerung, Back-Office, Organisation) oder im Stabsbereich (Umsetzung rechtlicher Anforderungen, Revision, Projekte) ebenso hilfreich wie erste Praxiserfahrungen im Bereich Wertpapier-Compliance. Denjenigen Teilnehmern, die über wenige Kenntnisse und Erfahrungen im Wertpapiergeschäft verfügen, und denjenigen, die erst später die Aufgaben übernehmen sollen, wird der Besuch des ©Management-Akademie 2016 http://www.s-management-akademie.de/veranstaltungen/fuehrungskraefte/FSCompliance.html Vorbereitungskurses WpHG-Compliance (3 Tage) empfohlen. Die Teilnehmer der Module „WpHG-Compliance“ (Module 1–4) haben die Möglichkeit, ein Zertifikat zu erwerben. Die Voraussetzung ist das erfolgreiche Bestehen einer Klausur und einer mündlichen Prüfung. Die Teilnehmer des Moduls „Geldwäsche, Betrugsprävention, Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen“ (Modul 5) können durch das Ablegen einer mündlichen Prüfung ebenfalls ein Zertifikat erwerben. Inhalte Vorbereitungskurs WpHG-Compliance •Informationsorganisation im Kapitalmarktrecht •Compliance zwischen Informationsmanagement und Wissensorganisationspflichten •Begriff und Funktion der Compliance-Funktion •Finanzinstrumente – Grundzüge (insbes. Schuldverschreibungen, Aktien, Fonds) Modul 1 (WpHG-Compliance) •Rechtliche Grundlagen •Rechtsvorschriften, die vom WpDU bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen einzuhalten sind •Anforderungen und Ausgestaltung angemessener Prozesse von Wertpapierdienstleistungsunternehmen zur Verhinderung und zur Aufdeckung von Verstößen gegen aufsichtsrechtliche Bestimmungen •Aufgaben und Verantwortlichkeiten und Befugnisse der Compliance-Funktion und des Compliance-Beauftragten •Organisationsstruktur der Aufsicht •Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Erbringung von WP-Dienstleistungen •Marketing/Werbemitteilungen •Grundsätze der Auftragsausführung •Best Execution •Finanzanalysen, Research •Change Management Modul 2 (WpHG-Compliance) •Compliance-Kultur •Risikoanalyse •Internes Kontrollsystem •Insiderrecht ©Management-Akademie 2016 http://www.s-management-akademie.de/veranstaltungen/fuehrungskraefte/FSCompliance.html •Vertraulichkeitsbereiche •Marktmanipulation •Mitarbeiter-Leitsätze •Anzeigen von Verdachtsfällen •Meldewesen nach § 9 WpHG •Finanzinstrumente – Vertiefung •Produkteinkaufs- und -auswahlprozess Modul 3 (WpHG-Compliance) •Beratungsprotokoll •Vertriebsvorgaben •Vertriebsmaßnahmen •Gruppenarbeit zum Jahresbericht •Zuwendungen •Wertpapier(-neben-)dienstleistungen •Conflict Policy •Vergütungsstrukturen Anlageberatung BT8 MaComp •Publikationspflichten als Emittent von IHS •EMIR Kurzdarstellung •Abrechnung von Finanzinstrumenten •Stimmrechtsbesitz (§ 21 ff. WpHG) •Fallbeispiele, Gruppenarbeiten, Workshops Modul 4 (WpHG-Compliance) •Klausur (halber Tag) •Compliance aus der Sicht interner und externer Prüfung •Compliance-Verstöße •Rechtsprechungsüberblick •Compliance-Handbuch •Repetitorium Modul 5 (Geldwäsche, Betrugsprävention, Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen) •Entwicklungen der internationalen Standards und des nationalen Rechts •Überblick über die aktuellen rechtlichen Grundlagen •Anforderungen aus GWG und KWG an die Praxis in den Sparkassen •Stellung des Geldwäschebeauftragten •Praktische Ausgestaltung der „zentralen Stelle“ •Umgang mit den formellen Anforderungen in der Praxis, z. B. Sorgfaltspflichten •Überwachungshandlungen (Überwachungsplan) ©Management-Akademie 2016 http://www.s-management-akademie.de/veranstaltungen/fuehrungskraefte/FSCompliance.html •Mitarbeiterschulungen/Zuverlässigkeitsprüfung •Bearbeitung von Verdachtsfällen •Gefährdungsanalyse •Jahresbericht •Exkurs: Umgang mit Finanzsanktionen/Embargo-Prüfung, Geld-Transfer-Verordnung •Geldwäsche aus Prüfungssicht (Verbandsprüfer, BaFin) •Zusammenarbeit mit den Ermittlungsbehörden Modul 6 (MaRisk-Compliance gemäß AT 4.4.2 MaRisk) •Rechtssystematik •Aufgaben, Stellung im Unternehmen •Zusammenwirken mit betroffenen Unternehmensbereichen •Berichtswesen Termine Kolloquium WpHG-Compliance 19.09.2016 Beginn am ersten Tag ist um 09:00 Uhr. Das Ende am letzten Tag ist für 13:00 Uhr geplant. Preise € 600,– € 1.300,– € 500,– Modul 6 € 300,– je Kolloquium € € Vorbereitungskurs je Modul (Module 1–5) 5.200,– Module WpHGCompliance (Module 1–4) inklusive Kolloquium 5.800,– Vorbereitungskurs, Module WpHGCompliance (Module 1–4) inklusive Kolloquium ©Management-Akademie 2016 http://www.s-management-akademie.de/veranstaltungen/fuehrungskraefte/FSCompliance.html € 7.900,– bei Buchung aller Veranstaltungen des Lehrgangs Dozenten RA Frank Michael Bauer, Kreissparkasse Köln; Horst Böhm, Prüfungsstelle des Sparkassenverbandes Bayern; Matthias Korinth, Hamburg; RA Hartmut Renz, Kaye Scholer LLP; RA Dr. Lars Röh, lindenpartners, Berlin; Manuela Schlicht, Sparkasse Essen; VP Jörg Salzbrunn, Rheinischer Sparkassen- und Giroverband; RA Martin Vortmann, Rheinischer Sparkassen- und Giroverband; Jens Welsch, Bremer Landesbank; Paul-Bernd Wittnebel, Sparkasse Krefeld Für weitere Informationen oder Fragen: Hannelore Schoen Telefon: 0228 204 - 5899 Telefax: 0228 204 - 5862 eMail: [email protected] Kirsten Klapheck Telefon: 0228 204 - 5850 Telefax: 0228 204 - 5862 eMail: [email protected] ©Management-Akademie 2016
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