easy business broker und Anlegerprofil

Eröffnung einer Geschäftskundenverbindung
Identitätsfeststellung
Für eine Geschäftsverbindung bei der easybank AG, benötigen wir von Ihnen nachfolgende Angaben. Die Daten des
Kontoinhabers und der Zeichnungsberechtigten gelten für alle weiteren Produkteröffnungen.
 Angaben gemäß Eintragung im Firmenbuch (nur auszufüllen bei im Firmenbuch eingetragenen Unternehmern)
Firmenname
Anschrift
Branche/Betriebsgegenstand
E-Mail
Firmenbuchnummer
Gründungsdatum
Telefon
 Kontoinhaber (bei nicht eingetragenen Unternehmern)
 Zeichnungsberechtigter (bei eingetragenen Unternehmern)
Anrede
 Frau
 Herr
Titel
Zeichnungsberechtigter
 Frau
Anrede

Vorname
Vorname
Nachname
Nachname
Straße/Hausnr.
Straße/Hausnr.
PLZ/Ort
PLZ/Ort
 Herr
Titel
Geburtsname
Geburtsdatum
Geburtsname
Geburtsdatum
Geburtsland
Geburtsort
Geburtsland
Geburtsort
Familienstand
 ledig
 verheiratet  in eingetragener Partnerschaft lebend
 geschieden  aufgelöste eingetragene Partnerschaft
 verwitwet
 hinterbliebener eingetragener Partner
Staatsbürgerschaft
Familienstand
 ledig
 verheiratet  in eingetragener Partnerschaft lebend
 geschieden  aufgelöste eingetragene Partnerschaft
 verwitwet
 hinterbliebener eingetragener Partner
Staatsbürgerschaft
2. Staatsbürgerschaft
2. Staatsbürgerschaft
in Österreich seit (wenn nicht österreichischer Staatsbürger)
in Österreich seit (wenn nicht österreichischer Staatsbürger)
derzeitiger Beruf
derzeitiger Beruf
Telefon privat
Telefon privat
Telefon Büro
Telefon Büro
Telefon Mobil
Telefon Mobil
E-Mail
E-Mail
Für die beabsichtigte Geschäftsverbindung gilt jedenfalls Folgendes als vereinbart:
*
*
*
*
*
*
Ich nehme zur Kenntnis, dass die BAWAG P.S.K. Bank für Arbeit und Wirtschaft und Österreichische Postsparkasse Aktiengesellschaft als
Dienstleister der easybank AG tätig wird und für diese meine Daten verarbeitet.
Ich bin einverstanden, dass alle Telefongespräche mit der easybank AG zu meiner persönlichen Sicherheit aufgezeichnet werden.
Ich bin einverstanden, dass mich die easybank AG telefonisch für Zwecke des Marketing von Finanzprodukten
kontaktiert. Ich kann diese Zustimmung jederzeit widerrufen.
Ich bin einverstanden, dass mich die easybank AG per E-Mail für Zwecke des Marketings von Finanzprodukten kontaktiert. Ich
kann diese Zustimmung jederzeit widerrufen.
Zeichnungsberechtigte Personen gem. Z 32 der "Allgemeinen Geschäftsbedingungen der easybank AG" können über dieses Konto auch
soweit verfügen, dass dadurch Verpflichtungen für mich als Kontoinhaber entstehen.
Gemäß Devisengesetz § 1 Abs 1 Z 9 u. 10 ist der Unternehmer/bin ich als Deviseninländer einzustufen.
Stand 09/2016
A-1011 Wien
Fax: 05 70 05-590
www.easybank.at
A-1100 Wien
Handelsgericht Wien
Postfach 1450
BIC: EASYATW1
[email protected]
Quellenstraße 51-55
FN 150466z, DVR 0871869
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Erklärung der steuerlichen Ansässigkeit gemäß Gemeinsamer Meldestandard Gesetz
Das "Gemeinsamer Meldestandard-Gesetz“ (GMSG) verpflichtet alle österreichischen Finanzinstitute zur Einhaltung besonderer Sorgfalt
sowie zur Einholung von Informationen von ihren Kunden zu ihrem Steuerstatus und regelt den Informationsaustausch über Daten von im
Ausland Steuerpflichtigen. Eine Kontoeröffnung darf nur bei Vorliegen einer vollständigen Selbstauskunft erfolgen (§ 30 Abs. 2 GMSG). Bitte
beachten Sie, dass wir zur Meldung bestimmter Personen-, Konto- und Depotdaten von potentiell im Ausland Steuerpflichtigen an die
nationale Steuerbehörde verpflichtet sind. Bitte beachten Sie, dass diese Selbstauskunft Ihre Steuererklärung nicht ersetzt.
Ich bin steuerlich ansässig in (1. Land = Hauptwohnsitzland)
1.)
2.)
3.)
4.)
5.)
Steuernummer (für Länder ungleich Österreich)
Zustimmungserklärung zur Datenweitergabe
Ich erkläre mich gemäß § 38 Abs. 2 Z 5 BWG und gemäß § 8 Abs. 1 Z 2 DSG 2000 damit einverstanden, dass die easybank AG alle
mich betreffenden Daten und Informationen, die ihr im Rahmen der mit mir bestehenden Geschäftsbeziehung bekannt werden, für
Zwecke des Marketing von Finanzprodukten und zur Kundenberatung an die BAWAG P.S.K. Bank für Arbeit und Wirtschaft und
Österreichische Postsparkasse Aktiengesellschaft, BAWAG P.S.K. Versicherung AG, BAWAG P.S.K. LEASING GmbH, easyleasing
GmbH und easy green energy GmbH & Co KG übermitteln kann, und dass diese Unternehmen die Daten sowie deren eigene Daten
über mich auch an die anderen angeführten Unternehmen weiter übermitteln oder an die easybank AG rückübermitteln können.
Ich kann diese Zustimmung jederzeit widerrufen.
Zukünftige Änderungen betreffend die oben angeführten Daten werde ich der easybank unverzüglich durch Zeichnung im easy
internetbanking oder per Post mit Unterschrift bekannt geben.
Ich nehme zur Kenntnis, dass die easybank aufgrund meiner Angaben gemäß dem Gemeinsamer Meldestandard-Gesetz Personen- und
Produktdaten an die österreichische Finanzbehörde melden muss.
Sollte die easybank auf Grund unrichtiger Angaben in dieser Erklärung oder sonst auf Grund einer abweichenden Beurteilung seitens der
Finanzbehörde in Anspruch genommen werden, werde ich die easybank in Bezug auf ungekürzt oder nicht vorschriftsmäßig gekürzt
zugegangene Kapitalerträge vollkommen schad- und klaglos halten.
Durch Zeichnung der auf diesem Formular abgegebenen Erklärungen bestätige ich, alle in diesen Erklärungen getätigten Angaben
nach bestem Wissen und Gewissen wahrheitsgemäß, korrekt und vollständig gemacht und geprüft zu haben.
HINWEIS: Wird von BAWAG P.S.K. ausgefüllt:
Hiermit bestätigen wir die Identität der auf der 1. Seite genannten Person, die wir anhand eines gültigen amtlichen Lichtbildausweises
identifiziert haben. Die zu identifizierende Person hat die Unterschrift in unserer Gegenwart vollzogen.
Datum:
Stampiglie und zwei Unterschriften der bestätigenden Stelle:
BAWAG P.S.K.-Filiale-GS:
Postamt-PLZ:
Bitte Ausweiskopie beilegen!
legitimiert durch Ausweis/Art:
 Führerschein
 Personalausweis
 Reisepass
 Dienstausweis
 ID-Card
 Sonstige:
Nummer:
Ausstellungsdatum:
ausstellende Behörde:
…………………………………………….
ACHTUNG: Bitte die Unterschrift für die Legitimation erst vor einem/einer BAWAG P.S.K.-, Post- oder
easybank-Mitarbeiter/Mitarbeiterin leisten.
Datum, rechtsverbindliche Unterschrift des / der
Zeichnungsberechtigten 1
Datum, rechtsverbindliche Unterschrift des Kontoinhabers (bei nicht
eingetragenen Unternehmern) / firmenmäßige Zeichnung (bei
eingetragenen Unternehmern)
Stand 09/2016
Datum, rechtsverbindliche Unterschrift des / der
Zeichnungsberechtigten 2
A-1011 Wien
Fax: 05 70 05-590
www.easybank.at
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Handelsgericht Wien
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Eröffnung easy broker für Gesellschaften
Wir, die _____________________________________________________________, Firmenbuchnr.: _____________,
(bitte die formelle Bezeichnung des Antragsstellers gemäß Firmenbuch, Vereinsregister, usw. eintragen)
beauftragen die easybank mit der Eröffnung eines easy broker Wertpapierdepots.
Auswahl des Verrechnungskontos
Zur Abwicklung meiner Wertpapiergeschäfte (Zutreffendes bitte ankreuzen)
 dient mein bestehendes easybank Girokonto IBAN: ______________________________________________
 dient mein neu zu eröffnendes easybank Girokonto (den Kontoeröffnungsauftrag habe ich beigelegt)
 beauftrage ich die easybank mit der Eröffnung eines easy broker Verrechnungskontos.
Dieses Konto dient ausschließlich zur Verrechnung von Wertpapiergeschäften.
Es werden keine Bezugsmittel ausgegeben, keine Dauer- oder Lastschriftaufträge durchgeführt.
Kontoinformationen (inkl. Kontoauszug)*
Die easybank teilt mir sämtliche Kontoinformationen (inkl. Kontoauszug) gemäß Z 5 AGB via easy internetbanking
(kostenlos) mit.
 Ich möchte den Kontoauszug zusätzlich kostenpflichtig monatlich per Post erhalten, wofür der vereinbarte
Aufwandersatz für den Versand pro Kontoauszug in Papierform gemäß aktuellen Preisblatt anfällt.
Versand der Depotbelege (Abrechnungen, Depotauszüge, etc.)*
 Depotbelege elektronisch (PDF-Format) im easy internetbanking gemäß Z 5. AGB (kostenlos)
 Depotbelege per Post (kostenpflichtig laut aktuellem Preisblatt)
* Falls kein Feld angekreuzt ist, gilt: „Depotbelege elektronisch (PDF-Format) im easy internetbanking gemäß Z 5. AGB (kostenlos)“
Gemäß § 40 BWG erklären wir, dass das Depot ausschließlich für Geschäfte auf eigene Rechnung dient.
Als wirtschaftliche/r Eigentümer im Sinne der §§ 40ff BWG geben wir an:
 siehe aktueller Firmenbuchauszug
 siehe separates Erhebungsblatt
für Kapitalgesellschaften und Stiftungen:
 Zur korrekten Abrechnung der US-Quellensteuer für Kapitalanlagen fordern wir das Formular W-8BEN an
(obligatorisch für die Eröffnung eines Wertpapierdepots).
 Zur Beantragung der KESt-Befreiung fordern wir folgendes Formular an (freiwillig):
KEST – BEFREIUNGSERKLÄRUNG GEM. § 94 (5) ESTG. 88 – BETRIEBSEINNAHME
Aufgrund der US-amerikanischen Steuervorschriften dürfen Personengesellschaften keine US-amerikanischen
Wertpapiere erwerben. Kapitalgesellschaften dürfen US-Wertpapiere nur nach Unterzeichnung des Formulars
„W-8BEN“ erwerben.
Grundsätze der Geschäftsausführung (execution policy):
Die easybank behält sich vor, im Rahmen der beiliegenden execution policy die im easy broker handelbaren
Wertpapiere und Märkte zu ändern.
Wertpapier-Anlegerprofil:
Die Kreditinstitute haben gemäß Wertpapieraufsichtsgesetz (WAG) vor der Durchführung von Wertpapierleistungen von
ihren Kunden Angaben über deren Erfahrungen oder Kenntnisse in derartigen Geschäften zu verlangen, soweit dies zur
Wahrung der Kundeninteressen und im Hinblick auf Art und Umfang der beabsichtigten Geschäfte erforderlich ist.
Die Beantwortung der Fragen am beiliegenden Wertpapier-Anlegerprofil liegt im wohlverstandenen Interesse der
Anleger.
Stand 01/2016
A-1011 Wien
Fax: 05 70 05-590
www.easybank.at
A-1100 Wien
Handelsgericht Wien
Postfach1450
BIC: EASYATW1
[email protected]
Quellenstraße 51-55
FN 150466z, DVR 0871869
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Zustimmungserklärung zur Datenweitergabe
Für die Eröffnung eines easy broker Verrechnungskontos sowie die problemlose Abwicklung daraus resultierender
Geschäfte, ist eine Bonitätsprüfung des Kontoinhabers und der Zeichnungsberechtigten erforderlich.
1. Wir erklären uns gemäß § 38 Abs. 2 Z 5 BWG damit einverstanden, dass die easybank AG unsere nachstehenden Daten
an die Kleinkreditevidenz und die Warnliste, die derzeit beim Kreditschutzverband von 1870 eingerichtet sind, übermittelt:
Name, Anschrift, Geburtsdatum, Höhe der Verbindlichkeit, Rückführungsmodalitäten, Schritte der easybank AG im
Zusammenhang mit der Fälligstellung und der Rechtsverfolgung sowie den Missbrauch von Zahlungsverkehrsinstrumenten. Zweck der Übermittlung ist die Verwahrung, Zusammenführung und Weitergabe der vorstehend angeführten Daten
durch den Empfänger an andere Kreditinstitute, Leasinggesellschaften und andere Finanzinstitute und Versicherungsunternehmen zur Wahrung ihrer Gläubigerschutzinteressen.
Wir erklären uns gemäß § 38 Abs. 2 Z 5 BWG auch damit einverstanden, dass uns oder ein konzernmäßig mit uns
verbundenes Unternehmen betreffende Daten, die der easybank AG im Rahmen der Geschäftsverbindung mit uns bekannt
geworden und zur Beurteilung der aus Geschäften mit der jeweils betroffenen Person oder Gesellschaft entstehenden
Risiken notwendig oder zweckmäßig sind (insbesondere Bilanzdaten), an
- (potentielle) Konsortial-/Risikopartner der easybank AG zur Risikobeurteilung im Rahmen des Konsortialgeschäfts,
- Refinanzierungsgeber der easybank AG, denen gegenüber die Forderungen des Kreditinstituts gegen mich als Sicherheit
dienen sollen (insbesondere Österreichische Nationalbank, Österreichische Kontrollbank AG, Europäische Zentralbank,
Europäische Investitionsbank), zur Beurteilung der bestellten Sicherheiten weitergegeben werden,
- die BAWAG P.S.K. Bank für Arbeit und Wirtschaft und Österreichische Postsparkasse Aktiengesellschaft, Bausparkasse
Wüstenrot AG, BAWAG P.S.K. Versicherung AG, BAWAG P.S.K. Leasing GmbH, easyleasing GmbH und easy green
energy GmbH & Co KG weitergegeben werden und diese Unternehmen die Daten sowie deren eigene Daten über mich an
die anderen Unternehmen weiter übermitteln oder an die easybank AG rück übermitteln können.
Wir nehmen zur Kenntnis, dass die oben genannten Übermittlungen nur dann und insoweit erfolgen, als diese zur Erfüllung
gesetzlicher Pflichten notwendig sind oder diese im überwiegenden berechtigten Gläubigerschutzinteresse der easybank
AG bzw. der oben genannten Dritten liegen oder zur Vertragserfüllung notwendig sind.
2. Ich erkläre mich gemäß § 38 Abs. 2 Z 5 BWG und gemäß § 8 Abs. 1 Z 2 DSG 2000 damit einverstanden, dass die easybank
AG alle mich betreffenden Daten und Informationen, die ihr im Rahmen der mit mir bestehenden Geschäftsbeziehung
bekannt werden, das sind Name, Geburtsdatum, Anschrift, Bezeichnung (z.B. Firma), Anschrift und Branchenzugehörigkeit
meines bzw. des von mir vertretenen Unternehmens sowie sonstige von mir bekannt gegebene Kontaktdaten und die
vereinbarten Produktarten (z.B. Giro, Kredit), für Zwecke des Marketing von Finanzprodukten und zur Kundenberatung an
die BAWAG P.S.K. Bank für Arbeit und Wirtschaft und Österreichische Postsparkasse Aktiengesellschaft, Bausparkasse
Wüstenrot AG, BAWAG P.S.K. Versicherung AG, BAWAG P.S.K. Leasing GmbH, easyleasing GmbH und easy green energy
GmbH & Co KG übermitteln kann. Ich kann diese Zustimmung jederzeit widerrufen.
Die „Allgemeinen Geschäftsbedingungen der easybank AG“, die „Besonderen Bedingungen für electronic banking"
sowie die „Besonderen Bedingungen für easy fondssparen“ werden hiermit vereinbart.
Die Information zum Fern-Finanzdienstleistungs-Gesetz (FernFinG) haben wir mit den Geschäftsbedingungen zur
Kenntnis genommen. Wir erteilen weiters gemäß § 8 Abs 5 FernFinG ausdrücklich vor Ablauf der 14-tägigen
Rücktrittsfrist unsere Zustimmung zur Erfüllung des Vertrages.
Die easybank AG ist Mitglied der Einlagensicherung der Banken und Bankiers Gesellschaft m.b.H. Die Gesellschaft
garantiert als Sicherungseinrichtung die Auszahlung von Spareinlagen und Giroguthaben bis zu einem Höchstbetrag
von € 100.000,-- pro nicht natürliche Person. Zu Ihrer Information finden Sie den Gesetzestext (Auszug aus dem BWG)
mit allen Details unter www.easybank.at/einlagensicherung. Die Information zur Einlagensicherung haben wir zur
Kenntnis genommen.
Zeichnungsberechtigte (jeder ist einzeln zeichnungsberechtigt):
Titel, Vorname, Nachname
Geburtsdatum
Unterschrift
1
2
3
4
Zeichnungsberechtigte Personen gemäß Z 32. der "Allgemeinen Geschäftsbedingungen der easybank AG" können
über das Verrechnungskonto auch soweit verfügen, dass dadurch Verpflichtungen für den Kontoinhaber entstehen.
Datum und Unterschrift des Antragstellers (firmenmäßige Zeichnung)
Stand 01/2016
A-1011 Wien
Fax: 05 70 05-590
www.easybank.at
A-1100 Wien
Handelsgericht Wien
Postfach1450
BIC: EASYATW1
[email protected]
Quellenstraße 51-55
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