MaRisk-Outsourcing-Tagung - Finanz Colloquium Heidelberg

neuer
Änderungen aus
rung
MaRisk-Novellie
Finanz Colloquium
Heidelberg
MaRisk-Outsourcing-Tagung
Geschärfte Vorgaben für Auslagerungen –
Pflichten des neuen Auslagerungsbeauftragten
Auswirkungen der neuen MaRisk-Novelle auf die
Prüfungsschwerpunkte der Aufsicht
22.06.2016
10:00 – 12:00 Uhr
yy Höhere Maßstäbe an die Risikoanalyse und fortlfd. Begleitung von (un)
wesentlichen Auslagerungen und sonstigen Fremdbezug
yy Erfahrungen und festgestellte Schwachpunkte bei Prüfungen durch die
Aufsicht, auch bei unwesentlichen Auslagerungen und sonst. Fremdbezug(!)
yy Rechte und Pflichten des neuen Auslagerungsbeauftragten
yy Grenzen der Auslagerungsfähigkeiten von Aktivitäten und Prozessen
yy Fortlaufende eigenverantwortliche Überprüfung der Aktivitäten und
Prozesse bei Vollauslagerungen
Jochen König
Neuer Auslagerungsbeauftragter: Anspruchsvolle
Implementierung und (Vorab)Analysetätigkeiten
22.06.2016
13:00 – 15:30 Uhr
yy Durchführung der qualitativ verschärften internen Risikoanalysen auf
Basis von neu zu definierenden instituts-/gruppenweit einheitlichen
Kriterien – Kontrollintensität
yy Maßstäbe für Steuerungs- und Kontrolltätigkeiten und deren Durchführung
yy Mögliche Ausstiegsstrategien bei der Beendigung von wesentlichen
Auslagerungen
yy Definition einer maximalen Schlechtleistung eines externen Dienstleisters
yy Überwachung der Leistungserbringung
Matthias Braun
Erkenntnisse / Defizite aus externen Prüfungen von
Auslagerungen – Einbezug der anspruchsvollen Neuerungen 2016
22.06.2016
16:00 – 18:00 Uhr
yy Bewertung von Vertragsgestaltung, Leistungskontrollen, organisatorischer
Vorgaben
yy ToDo’s für die Outsourcer aus Erkenntnissen von Sonderprüfungen  immer
wieder problematische Schnittstellen zur Bank
yy Erfahrungen der externen Revision aus Prüfungen bei Banken und Sparkassen
yy Ausgelagerte Revisionsprüfungen durch Revisionsdienstleister
yy Risikoanalyse zu Abhängigkeiten vom Auslagerungsunternehmen
yy Neue EZB-Vorgaben für OpRisk
Sarah Horn
22. – 23. Juni 2016 in Köln
Deutsche Bundesbank
Stab des Regionalbereiches
Banken und Finanzaufsicht,
Frankfurt/Main
Jochen König ist langjähriger
Mitarbeiter der Deutschen
Bundesbank in der Hauptverwaltung in Hessen. Zudem hat
Herr Jochen König langjährige
Prüfungserfahrung im Bereich
Dienstleistermanagement.
Organisation / IT
BBBank eG Karlsruhe
Matthias Braun ist zertifizierter
Projektleiter und Prozessmanager und verantwortlich für
die Dienstleistersteuerung der
BBBank eG. Zudem ist Matthias
Braun Mitglied des überregionalen Arbeitskreises „Dienstleistersteuerung“.
Rechtsanwältin / Mag. Jur.
Verbandsprüferin
Certified Chief Compliance
Officer Audit GmbH, Karlsruhe
Stuttgart
Sarah Horn besitzt umfassende
Prüfungserfahrungen im Bereich
von Sonderprüfungen, Ergänzungsprüfungen und Abschlussprüfungen in Kreditinstituten,
auch außerhalb des Verbundes.
MaRisk-Outsourcing-Tagung
Neuer Auslagerungsbeauftragter:
Laufende Überwachungspflichten
23.06.2016
08:30 – 10:30 Uhr
yy Engere Überwachung der Leistungserbringung
yy Einschätzung von Risikogehalt und Risikokonzentration bei Auslagerungen
mehrerer Aktivitäten an einen Dienstleister
yy Neue Präzisierung von Zustimmungsvorbehalten und weitreichenden
Informationsrechten
yy Neue Vorgaben an Kontroll- und Berichtspflichten eines Dienstleisters
yy Rückabwicklung und Informationsweitergabe bei Beendigung von
Outsourcing-Leistungen
Gisbert Beckmann
Verschärfte Anforderungen an Auslagerungen aus
Revisionssicht  künftige Projektbegleitungen
23.06.2016
11:00 – 13:15 Uhr
yy Veränderte Vorab-Einbindung der Revision und Ausrichtung der
Revisionstätigkeiten bei Auslagerungsprojekten
yy Prüfungsansätze/-vorgehen für die Prüfung des jetzt deutlich anspruchs
volleren Auslagerungsprozesses
yy Rolle der IR bei der Risikoanalyse sowie Berücksichtigung der Rahmen
bedingungen einer Auslagerung und Umgang bei Weiterverlagerungen
yy Risikoorientierter Ansatz bei der Auswertung von Revisionsberichten des
Dienstleisters
yy Verbleibende Prüfpflichten des auslagernden Instituts und Bewertung der
Funktionsfähigkeit der Revision bei ausgelagerten Funktionen - Mindestanforderungen und Best Practice
yy Möglichkeiten und Grenzen der Inanspruchnahme von externen RevisionsDienstleistungen
22. – 23. Juni 2016 in Köln
Geschäftsführer
VR-FinanzDienstLeistung GmbH
Gisbert Beckmann ist seit 2011
Geschäftsführer der VR FinanzDienstLeistung GmbH in Berlin.
Er verfügt über langjährige
Erfahrungen im Aufbau der
strategischen Entwicklung von
Sevicegesellschaften und ebenso
über eine hohe Expertise im
Projekt- und Prozessmanagement.
Thorsten Pegelow
Revision
Hamburger Sparkasse AG
Thorsten Pegelow ist verantwortlich für die Interne Revision der
Haspa AG sowie bei Unternehmen der Haspa-Gruppe. Vormals
war Herr Thorsten Pegelow als
Leiter Zentrales Kostenmanagement tätig.
Bitte kontaktieren Sie mich für weitere Informationen
Ich kann nicht am Seminar teilnehmen und
bestelle deshalb die Seminarunterlagen zu den
oben angekreuzten Seminaren
(150,00 € * je Seminardokumentation)
Mit freundlicher Unterstützung von
1.140,00 €*
22. Juni 2016 von 10:00 bis 18:00 Uhr
23. Juni 2016 von 08:30 bis 13:15 Uhr
AZIMUT Hotel Cologne City Center
Hansaring 97, 50670 Köln
Tel. 0221 888 760, Fax: 0221 888 7611
Begrenztes Zimmerkontingent im Tagungshotel verfügbar.
Bitte nehmen Sie Ihre Zimmerreservierung unter dem Stichwort
„Finanz Colloquium Heidelberg“ direkt beim Tagungshotel vor.
Im Teilnahmeentgelt enthalten: Seminardokumentation, Erfrischungen, Mittagessen, 2-jähriger kostenfreier Bezug unseres Newsletters
Banken-Times und ein Fachbuch, sofern dies unter dem Seminartitel
links erwähnt ist. Das Fachbuch wird nur vor Ort ausgehändigt und
kann bei Ausverkauf durch einen gleichwertigen Titel ersetzt werden.
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danach fällt ein Bearbeitungsentgelt von 150 Euro* an. Bei Absage
durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber
hinaus bestehen keine Ansprüche, wenn die Absage mindestens zwei
Wochen vor dem Seminartermin erfolgt. Änderungen des Programms
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Im Bosseldorn 30, 69126 Heidelberg
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+49 6221 99898-0
oder unter www.FC-Heidelberg.de
Zum Thema
Wir haben Interesse an einem individuellen
Inhouse-Seminar für unser Haus zu einem
der oben genannten Seminarthemen.
Aus den Augen aus dem Sinn. Auslagerungen stellen
aktuell einen Schwerpunkt der MaRisk-Novelle dar. Die
Vorgabe, dass die Verantwortung für sachgerechte Kontrollen beim auslagernden Institut verbleibt, ist Ursache
zahlreicher Mängelfeststellungen. Auch aus diesem
Grund wird von allen Häusern ein neuer Auslagerungsbeauftragter gefordert. Anhand von Praxisbeispielen wird
eine Umsetzung der (neuen) aufsichtsrechtlichen Vorgaben aufgezeigt. Risikoanalysen und organisatorische Umsetzung der Dienstleistersteuerung sind zunehmend im
Fokus von Sonderprüfungen. Die Referenten berichten
von ihren Erfahrungen, u. a. aus Prüfungen der Aufsicht.
Termine / Ort
Ich melde mich an zu folgendem Seminar:
MaRisk-Outsourcing-Tagung
22.–23.06.2016 Köln (160661)
Teilnahmebedingungen
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MaRisk-Outsourcing-Tagung

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