Seminar Geldwäschereigesetz (GwG) - EIZ

Ort
Lake Side Casino Zürichhorn
Bellerivestrasse 170, 8008 Zürich
Leitung
Thomas Burkhard, Zürich
Prof. Dr. Brigitte Tag, Zürich
Unterlagen
Die Unterlagen werden an der
Veranstaltung abgegeben.
Kosten
CHF 400.– inkl. Unterlagen,
und Pausenverpflegung
Teilnahmebestätigung
Wird auf Wunsch ausgestellt.
Anmeldeschluss
Montag, 26. September 2016
Anmeldung
per Internet: www.eiz.uzh.ch oder
per Fax mit anliegendem Talon beim
Sekretariat des Europa Instituts an der
Universität Zürich
Fax: +41 44 634 43 59
Bestätigte Anmeldungen können nicht
rückgängig gemacht werden.
Auskünfte
erteilt das Europa Institut an der Universität
Zürich, Hirschengraben 56, 8001 Zürich,
Tel. +41 44 634 48 91, [email protected]
Anmeldung
Seminar «Geldwäschereigesetz (GwG)»
Dienstag, 11. Oktober 2016
RECHT BERATUNG WEITERBILDUNG
Name, Vorname*
Seminar
Geldwäschereigesetz (GwG)
Titel, Funktion*
Büro, Firma, Behörde*
Strasse
PLZ, Ort
Telefon
Fax
E-Mail
Datum
Unterschrift
Bitte ankreuzen:
Mitarbeitende einer Gerichts- oder Verwaltungsbehörde
LL.M. Internationales Wirtschaftsrecht Teilnehmende 2016/18
Studierende (Kopie der Legi beilegen)
Mitglied ELSA (Studierende)
Mitglied ATILA
Assistierende
Anmeldung bitte per Internet: www.eiz.uzh.ch oder per Fax: +41 44 634 43 59
* Diese Angaben werden für die Herstellung der Liste der Teilnehmenden verwendet
Dienstag, 11. Oktober 2016
13.20 – 17.30 Uhr
Lake Side Casino Zürichhorn
Leitung: Thomas Burkhard, Prof. Dr. Brigitte Tag
Geldwäschereigesetz (GwG)
Das GwG Weiterbildungsseminar richtet sich an Banken, Versicherungen und unabhängige
Finanzdienstleister. Grundsätzlich angesprochen werden aber auch deren Revisionsgesellschaften und Regulatoren (SRO/FINMA).
Die «Panama Papers» haben gezeigt, dass Geschäftsbeziehungen nach wie vor ungenügend
identifiziert werden. Dies hängt auch damit zusammen, dass sich Finanzdienstleister von
Kriminellen täuschen und manipulieren lassen. Wir widmen uns dieser Problematik.
Im 1. Teil fragen wir, wie sich die Qualität des KYC-Prozesses verbessern liesse: Sollte man diese
Aufgabe vielleicht besser interdisziplinär angehen und dabei die verschiedenen Regelwerke wie
VSB 16, GwG/GwV-Finma, FATCA, AIA etc. kombiniert anwenden? Und wie lassen sich gerade
komplexere Truststrukturen besser verstehen?
Der 2. Teil befasst sich mit Identifizierungsinstrumenten: Zu diesen zählt auch die «Apostille».
Wir zeigen, worauf hier besonders zu achten ist. Neuerdings lässt die FINMA auch die «Videound Onlineidentifizierung» zu. Ein Experte spricht über Funktionsweise und erste Praxiserfahrungen.
Der 3. Teil widmet sich den Indizien dubioser Geschäftsbeziehungen: Ein Forensiker der Polizei
erklärt, wie in der digitalen Zeit Identitäten erschaffen oder verändert werden können. Der
Verschleierung dienen aber auch Firmenstrukturen, die scheinbar als «legales» Steuerengineering daherkommen. Ein Bundesanwalt klärt auf.
Abgerundet wird das Seminar durch eine Podiumsdiskussion bzw. Fragerunde. Sie sind
eingeladen, Ihre Fragen vorab via Email an [email protected] (Stichwort «GwG-Seminar vom
11.10.16») zu senden. Vor Ort steht sonst auch noch ein Zettelkasten bereit.
Referierende
> lic. iur. HSG Oliver Arter, Rechtsanwalt, TEP, Konsulent bei FRORIEP, Zürich
> lic. oec. et lic. iur. HSG Thomas Burkhard, Geschäftsführer, FINDLING GREY AG, Zürich
>Dr. phil. II, Francisco Jent, Head B2B2C Products, Swisscom Enterprise Solutions –
SLC Banking, Zürich
> lic. iur. Roland J. Luchsinger, Rechtsanwalt, Leiter Fachstelle Geldwäscherei,
Zürcher Kantonalbank, Zürich
>lic. iur. Cédric Remund, Staatsanwalt des Bundes, Abteilung Wirtschaftskriminalität,
Bundesanwaltschaft, Bern
> Prof. Dr. iur. utr. Brigitte Tag, Ordinaria für Strafrecht, Strafprozessrecht und Medizinrecht
an der Universität Zürich
> Jürg von Deschwanden, Experte für Urkunden/Ausweise am Forensischen Institut Zürich
Programm
13.20 – 13.30 Uhr
Begrüssung
Thomas Burkhard , Brigitte Tag
Teil I: KYC-Konzepte und Methoden
13.30 – 14.00 Uhr
KYC als interdisziplinäre Herausforderung
Erhöht eine interdisziplinäre Herangehensweise an die Identifizierung der Geschäftsbeziehung die Qualität des Due-Diligence-Prozesses?
Roland J. Luchsinger
14.00 – 14.30 Uhr
Der wB bei Trusts
Wem ist die Kontrolle über komplexe Truststrukturen zuzurechnen?
Oliver Arter
Teil II: Instrumente zur Identifizierung im grenzüberschreitenden Geschäft
14.30 – 14.50 Uhr
Identifizierung über Apostillen
Welche Punkte sind hierbei besonders zu beachten?
Thomas Burkhard
14.50 – 15.20 Uhr
Kaffeepause
15.20 – 16.00 Uhr
«Digital Onboarding» mittels Video- und Onlineidentifizierung
Wie lässt sich die neue FINMA-Praxis umsetzen?
Was sind erste Erfahrungen aus der Praxis?
Francisco Jent
Teil III: Aufdecken von Verschleierungshandlungen
16.00 – 16.35 Uhr
Phantom oder Businesspartner?
Ein Einblick in die Welt von Urkundenfälschungen
und Identitätsschwindel
Jürg von Deschwanden
16.35 – 17.05 Uhr
Legales Tax-Engineering vs. Steuerdelikt
Welche Indizien bei komplexen Firmen-Strukturen deuten auf
Steuerbetrug und andere qualifizierte Steuervergehen hin?
Cédric Remund
17.05 – 17.30 Uhr
Podiumsdiskussion mit Fragerunde

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