Seminar-Programm
2016
16
Weiterbildung für Mitarbeiter
der Internen Revision
Das DIIR - Deutsches Institut
für Interne Revision Das DIIR, 1958 gegründet, ist
ein gemeinnütziges Institut zur
Förderung und Weiterent­wicklung der Internen Revision
in Deutschland.
Mit über 2.700 Mitgliedern aus allen Bereichen der Wirt­schaft, Wissenschaft und
Verwaltung ist das DIIR die Kapazität für Interne Revision in Deutschland.
Seit über 50 Jahren unterstützt das DIIR die für Prüfungs- und Beratungsaufgaben
zu­ständigen Führungs- und Fachkräfte in ihrer prakti­schen Arbeit. Fachkundige
Persönlichkeiten aus Praxis und Wissenschaft tragen durch ihr vielfältiges Engagement zur Aufgabener­füllung des DIIR bei.
Aufgaben und Ziele des DIIR:
Bereitstellung von Informationen über die Interne Revision
Wissenschaftliche Forschung im Tätigkeitsbereich der Internen Revision
Entwicklung von Revisionsgrundsätzen und -methoden und deren laufende
Anpassung an die betriebswirtschaft­lichen, organisatorischen und techni­schen
Gegebenheiten
Wissenschaftliche und praktische Weiterbildung von Mitarbeiterinnen und
Mitarbeitern der Internen Revision
Pflege von Kontakten zu Institutionen der Wirtschaftsprüfung
Pflege von Beziehungen zur Praxis und Wissenschaft im In- und Ausland
1
Das Veranstaltungsprogramm
der DIIR-Akademie
Im Rahmen der DIIR-Akademie bietet das DIIR – Deutsches Institut
für Interne Revision e.V. ein in sich ge­schlos­senes Weiterbildungsprogramm für Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Internen
Revision an. Die Veran­staltungen stehen auch anderen Interessierten offen. Bei den Veran­stal­tungen werden Sie von unseren
Mitarbeitern vor Ort direkt betreut.
Das vorliegende Veranstaltungsprogramm bietet Unternehmen
und Revisionsleitern eine ­strukturierte Ent­scheidungshilfe für die
überbetriebliche Weiterbildung. Die im Jahr 2016 angebotenen
Veranstaltungen gliedern sich in:
Allgemeine Seminare zur Internen Revision
Seminare zur Arbeitstechnik in der Internen Revision
Seminare zur Kaufmännischen Revision
Seminare zur IT-Revision
Seminare zur Technischen Revision
Seminare zu Soft Skills
Zertifizierungen
Spezielle Seminare für Revisionsmitarbeiter aus
öffentlichen Institutionen
Spezielle Seminare für Revisionsmitarbeiter aus
Kreditinstituten
Spezielle Seminare für Revisionsmitarbeiter aus
Versicherungsunternehmen
Seminare für Führungskräfte
2
Weiterbildung für Mitarbeiter
der Internen Revision
Die Veranstaltungen werden von namhaften Wissen­schaftlern
und erfahrenen Revisions­fachleuten geleitet. Die Seminare sind
unterteilt in:
Grundstufe
für Nachwuchskräfte der Internen Revision
Aufbaustufe
für qualifizierte Mitarbeiter der Internen Revision
für Führungskräfte
für Zertifizierungs-Ausbildung
Falls Sie weitere Exemplare des Seminarprogrammes benötigen,
wenden Sie sich bitte an die Geschäftsstelle:
DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.
Theodor-Heuss-Allee 108
60486 Frankfurt am Main
Telefon (069) 71 37 69 -15 /-24 /-39
Fax (069) 71 37 69 69
[email protected]
www.diir.de
Inhalt
Seite
Einführung1
Das Veranstaltungsprogramm der DIIR-Akademie
2
Inhalt
3–6
Modulare Darstellung: Allgemein /Arbeitstechnik/Kaufmännische Revision7
Allgemein
Einführung in die Internen Revision
8
Geschäftsprozessrevision – grafische Analyse und Optimierung
der Geschäftsprozesse
9
Überblick Bankenaufsichtlicher Anforderungen gem. CRD IV-Paket/Basel III.
Solvabilitätsverordnung (SolvV) und aktuelle Entwicklungen (u.a. „Basel IV)
10
Revision und Recht – Juristisches Grundlagenwissen für die Praxis der
Internen Revision
11
Internal Audit Basics
12
Internal Audit Skills
13
Budgetierung und Kalkulation
14
Interne Kontrollsysteme prüfen und gestalten (IKS I) – Einstieg
15
Interne Kontrollsysteme prüfen und gestalten (IKS II) – Aufbau
16
Revision des Personalwesens
17
Datenschutz für Revisoren und Revisorinnen
18
FRAUD nachhaltig vermeiden
19
Erfolgreiche Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen
20
Die zivil- und strafrechtliche Haftung des Revisors
21
Revision des Treasury
22
Entwicklung und Umsetzung einer weltweiten Strategie der
Fälschungsbekämpfung
23
Compliance24
Risikomanagement25
Arbeitstechnik
Stichprobenprüfung 26
Berichterstattung der Internen Revision 27
Prüfung der Aufbau- und Ablauforganisation in
Kreditinstituten und Unternehmen (Teil 1)
28
Workshop: Anwendung prozessorientierter Prüfungsinstrumente (Teil 2) 29
Report Writing in English 30
Interviewing Skills in English
31
Prüfung der Wirtschaftlichkeit von Geschäftsprozessen 32
Projekte prüfen aus Sicht der Internen Revision 33
Workshop: Prüfung des Risikomanagementsystems durch die Interne Revision
34
Korruption und Mitarbeiterkriminalität 35
Systemisch prüfen 36 + 37
Kaufmännische Revision
Revision des Einkaufs 38
Revision der Logistik 39
Revision des Finanz- und Rechnungswesens
40
Kennzahlenanalyse41
Prüfung von Liquiditätsrisiken
42
Intensivseminar: International Financial Reporting – IFRS / IAS 43
3
Anerkannte QA-relevante Fortbildung zur Aufrechterhaltung der Akkreditierung.
Inhalt
Seite
Modulare Darstellung: IT-Revision44
Einführung in die IT-Revision
Revisionseinstieg in die Welt der SAP ®-Systeme
COBIT ® – IT- Prüfung Praxisworkshop
Automatisierte Grundlagenprüfung in einer SAP ®-Umgebung
Professionelle Datenanalyse - Notwendigkeit und Chance für die Revisionspraxis
Prüfung von IT-Dienstleistern
Prüfung der SAP ®-Finanzbuchhaltung
Risikoorientierte Prüfungsansätze für das SAP ®-System
Prüfung des SAP ®-Berechtigungskonzepts
Der Arbeitsplatz der Revision in SAP ®
Prüferische Betrachtung von Cloud Computing-Projekten
Wirtschaftlichen Einsatz der IT prüfen und bewerten
IT-Sicherheit im Unternehmen
IT-Revision in Kreditinstituten
SAP ® GRC Access Control als Prüfungsobjekt der Internen Revision
ITAF, COBIT ® et al – Methodenworkout IT-Audit und Assurance
Technische und logische Analyse und Absicherung von Excel-Dateien
SAP ®-Prüfungen in Kommunen und öffentlichen Unternehmen
IT-Revision für Revisionsleiter
45
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47
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49
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61
62
63
Modulare Darstellung: Technische Revision64
Baurevision – Grundlagen, Prüffelder, Praxisbeispiele
Baurevision – Vertiefung, Fallbeispiele
Revision von Architekten- und Ingenieurleistungen – HOAI-Grundlagen-Seminar
Revision des Claimmanagements
Revision des Facility Managements
65
66
67
68
69
Modulare Darstellung: Soft Skills70
4
Psychologie kompakt für Revisoren
71
Der Revisor als Kommunikator
72
Revision aktiv gestalten – Teil I
73
Kommunikation in der Internen Revision 74
Revision aktiv gestalten – Teil II 75
Durchführung forensischer Interviews
76
Durchführung forensischer Interviews – Vertiefungstraining
77
Mitarbeiter entwickeln in Mitarbeiterjahresgesprächen 78
Workshop Stressbewältigung – fit und leistungsstark im Berufsalltag 79
Rationelle Lesetechniken – Schneller lesen, mehr behalten 80
Einführung in das systemische Denken und Handeln 81
Persönliches Veränderungsmanagement durch Erkennen der eigenen Potenziale 82
Kollegiale Beratung
83
Wie wirke ich auf andere? Feedback intensiv für Revisoren 84
Persönlichkeitsanalyse für Revisoren 85
Wertschätzend führen
86
Interviewing Skills in English
87
Systemisch prüfen 88 + 89
Culture and the Effective International Audit 90
Anerkannte QA-relevante Fortbildung zur Aufrechterhaltung der Akkreditierung.
Inhalt
Seite
Modulare Darstellung: CIA-Ausbildung 91
CIA-Ausbildung
Quality Assessment
QA-Veranstaltungen Überblick Quality Assessment
Auffrischungskurs Quality Assessment
CCSA-Ausbildung
Control Self Assessment (CSA) Workshop 101
CRMA
Vorbereitungskurs: Certification in Risk Management Assurance (CRMA)
102
Interner Revisor
103
104
105
106
107
108
CIA-Veranstaltungen Überblick IT-Basiskurs für IIA-Examen (CIA) und CISA
CIA-Examen Vorbereitungskurs Teil I – II CIA-Examen Vorbereitungskurs Teil III Anmeldung zum Zertifizierungsprogramm des IIA
92
93
94
95
96
97 + 98
99
100
Der Interne Revisor DIIR Teil 1: Aufgabenstellung, Befugnisse und Verantwortung der Internen Revision Teil 2: Leitung einer Internen Revision und Prüfungsdurchführung Teil 3: Spezielle Prüffelder und -techniken Teil 4: Managementstrategien/Unternehmenssteuerung Prüfungsteile und -gebühren Modulare Darstellung: Öffentliche Institutionen 109
Allgemein
Basiskurs I für öffentliche Prüfer (Funktion, Stellung und Selbstverständnis)
Basiskurs II für öffentliche Prüfer (Einsatz der Prüfungswerkzeuge)
Basiskurs III für öffentliche Prüfer (Kommunikation im Prüfungsprozess)
SAP ®-Prüfung in Kommunen und öffentlichen Unternehmen System-, Einzelfallprüfung und Vor-Ort-Kontrollen
im Bereich Europäischer Fondsfinanzierungen Vermeidung von Fraud in Öffentlichen Instituten
110
111
112
113
114
115
Modulare Darstellung: Kreditinstitute116
Allgemein
Sparten
Grundlagen für die Interne Revision in Kreditinstituten Überblick Bankenaufsichtlicher Anforderungen gem. CRD IV-Paket/Basel III.
Solvabilitätsverordnung (SolvV) und aktuelle Entwicklungen (u.a. „Basel IV”)
IT-Revision in Kreditinstituten Operationelle Risiken in der Prüfungspraxis Prüfung des Outsourcings in Kreditinstituten Prüfung von Liquiditätsrisiken System- und Projektprüfungen durch die Interne Revision in Kreditinstituten Geldwäschebekämpfung/Terrorismusfinanzierungsprävention Revision der Mindestanforderungen an das Betreiben von Kreditgeschäften
der Kreditinstitute (MaRisk, Fokus Kreditgeschäft) Revision der Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften
der Kreditinstitute (MaRisk, Fokus Handelsgeschäft) Revision des Kreditgeschäftes – Teil I
Revision des Kreditgeschäftes – Teil II Anerkannte QA-relevante Fortbildung zur Aufrechterhaltung der Akkreditierung.
117
118
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120
121
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127
128
5
Inhalt
Sparten
Seite
Wesentliche Bestandteile einer risikoorientierten Prüfung
im Wertpapier-Backoffice Solvabilitäts- und Kreditvorschriften – Das neue Recht Prüfung der Compliance-Funktion in Kreditinstituten
Mathematische Methoden im Risikocontrolling Aufsichtlich geforderte jährliche Prüfung der Ratingsysteme
Wirksame IT-Compliance für Banken
129
130
131
132
133
134
Modulare Darstellung: Versicherungen
135
Einführung in die Interne Revision in Versicherungsunternehmen
Prüfung von Liquiditätsrisiken
Prüfung der Einhaltung der Governance-Anforderungen sowie
der Anforderungen an eine unternehmensindividuelle Risiko- und
Solvabilitätsbeurteilung (ORSA) unter Solvency II
Prüfung der Compliance-Funktion von Versicherungsunternehmen
unter Solvency II (Schwerpunkt Säule 2)
136
137
138
139
Modulare Darstellung: Führungskräfte140
Einführung in das systemische Denken und Handeln
IT-Revision für Revisionsleiter Aufbau und Gestaltung einer modernen Revisionsabteilung Ausrichtung und Strategie der Internen Revision Operative Themen in der Internen Revision
Prüfungsergebnisse effizient dokumentieren
Wertschätzend führen
Revision und Recht – Juristisches Grundlagenwissen für die Praxis
der Internen Revision
Wirksame IT-Compliance für Banken
Kurzprofile der Referenten für das Jahr 2016
Seminarorte / Hotels Die Veranstaltungsorte Anforderung Seminar-Programm 7. DIIR-Anti-FRAUD-Management-Tagung 2016, 10. DIIR-Tagung
Öffentliche Institutionen 2016, 12. DIIR IT-Tagung
CIA-Tagung 2016, DIIR-Forum Finanzdienstleistungen 2016,
DIIR-Jahrestagung 2016 AGB
Seminaranmeldung Beitrittserklärung Persönliche DIIR-Mitgliedschaft Beitrittserklärung Firmen DIIR-Mitgliedschaft
SEPA-Lastschriftmandat 6
Anerkannte QA-relevante Fortbildung zur Aufrechterhaltung der Akkreditierung.
141
142
143
144
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146
147
148
149
150 – 157
158
159
160
161
162
163
164
165
166
167
Allgemein
Zurück zum Inhaltsverzeichnis
Grundlagen
Allgemein
Arbeitstechnik
Kaufmännische Revision
Risikomanagement
Compliance
Entwicklung und Umsetzung
einer weltweiten Strategie der
Fälschungsbekämpfung
Revision des Treasury
Die zivil- und strafrechtliche
Haftung des Revisors
AUFBAUSTUFE
Erfolgreiche Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen
FRAUD nachhaltig vermeiden
Systemisch prüfen
Korruption und Mitarbeiter­
kriminalität
Interne Kontrollsysteme
prüfen und gestalten (IKS II)
– Aufbau
Workshop: Prüfung des
Risikomanagementsystems
durch die Interne Revision
Interne Kontrollsysteme
prüfen und gestalten (IKS I)
– Einstieg
Projekte prüfen aus Sicht der
Internen Revision
Budgetierung und Kalkulation*
Prüfung der
Wirtschaftlichkeit von
Geschäftsprozessen
Intensivseminar: International
Financial Reporting –
IFRS/IAS *
Internal Audit Skills*
Interviewing Skills in English
Prüfung von
Liquiditätsrisiken
Internal Audit Basics*
Report Writing in English
Kennzahlenanalyse
Revision und Recht –
Juristisches Grundlagenwissen
für die Praxis der Internen
Revision
Überblick Bankenaufsichtlicher
Anforderungen gem. CRD IVPaket/Basel III . Solvabilitätsverordnung (SolvV) und aktuelle
Entwicklungen (u.a. „Basel IV“)
Geschäftsprozessrevision –
grafische Analyse und
Optimierung der Geschäfts­
prozesse
Workshop:
Anwendung prozessorientierter
Prüfungsinstrumente (Teil 2)
Prüfung der Aufbau- und
Ablauforganisation in Kreditinstituten und Unternehmen
(Teil 1)
Berichterstattung der
Internen Revision
Stichprobenprüfung *
Einführung in die Interne Revision
* CIA-relevant
Revision des Finanz- und
Rechnungswesens
GRUNDSTUFE
Revision des Personalwesens
Revision der Logistik
Revision des Einkaufs
BASIS
Datenschutz für Revisoren
und Revisorinnen
siehe auch Bereich Soft Skills
7
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Allgemein
Zurück zum Inhaltsverzeichnis
Grundlagen
Einführung in die Interne Revision
Aufbau und Arbeitsweise der Internen Revision
Das Ansehen und der Erfolg einer Revisionsabteilung werden maßgeblich von der
Qualität ihrer Arbeitsergebnisse bestimmt. Qualitativ hochwertige Arbeits­ergeb­nisse
können aber nur durch systematische Vorgehensweise und zielgerichteten Einsatz
der richtigen Arbeitstechniken und Methoden erreicht werden.
Programm
Die Revisionsabteilung
Aufgabenumfang (Gesetze, Standard, Normen)
Rollenverständnis
Rechte und Pflichten
Organisation der Internen Revision
Verhältnis der Internen Revision zu anderen Stabsabteilungen
Langfrist- und Jahresplanung im Überblick
Prüfungsplanung (Methodik der zeitlichen Planung)
Revisionsarbeit - Vorbereitung der Prüfung (Fachliche Inhalte der Planung)
Revisionskonzept
Revisionsziele
Revisionsgrundsätze
Revisionsobjekte
Prüfungshandlungen
Methoden und Werkzeuge
Revisionsarbeit - Durchführung der Prüfung
Übersicht der Aktivtäten
Prüfungseröffnung
Checkliste / Soll-Vorstellungen
Ermittlungen des IST-Zustands
Interviews / Gespräche
Stichprobe
Datenanalyse (Benford’s Law)
Revisionsergebnisse
Abschlussbesprechungen
Berichtskritik und Abstimmung
Berichterstattung
Nachkontrolle
Seminarziel
Nach erfolgeicher Teilnahme sollen die Teilnehmer:
Grundkenntnisse über Aufbau und Arbeitsweise einer Internen Revision besitzen
vor dem Hintergrund einer geschlossenen Konzeption Revisionstätigkeiten
systematisch planen unddie Durchführung und den Einsatz von Methoden / Techniken vorbereiten können
·
·
Teilnehmerkreis
Revisionsanfänger
Lehrmethode
Lehrgespräche, Einzelarbeiten, Gruppenarbeit, Fallstudie
8
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Basis
28 Stunden CPE
für CIAs
Seminarleitung
Q_PERIOR, Ellerau
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016002
Montag, 22.2. – Donnerstag, 25.2.2016
Seminar-Nr. 2016031
Montag, 7.3. – Donnerstag, 10.3.2016
Seminar-Nr. 2016061
Montag, 11.4. – Donnerstag, 14.4.2016
Seminar-Nr. 2016086
Montag, 9.5. – Donnerstag, 12.5.2016
Seminar-Nr. 2016118
Montag, 13.6. – Donnerstag, 16.6.2016
Seminar-Nr. 2016131
Montag, 15.8. – Donnerstag, 18.8.2016
Seminar-Nr. 2016145
Montag, 22.8. – Donnerstag, 25.8.2016
Seminar-Nr. 2016186
Montag, 10.10. – Donnerstag, 13.10.2016
Seminar-Nr. 2016207
Montag, 31.10. – Donnerstag, 3.11.2016
Seminar-Nr. 2016231
Montag, 21.11. – Donnerstag, 24.11.2016
Seminar-Nr. 2016258
Montag, 12.12. – Donnerstag, 15.12.2016
1. Tag: 9.30 Uhr bis 4. Tag: 15.30 Uhr
Seminarorte
Seminar-Nr. 2016186, 2016207
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
Seminar-Nr. 2016031, 2016061, 2016131,
2016145, 2016231
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
Seminar-Nr. 2016002
relexa hotel, Frankfurt am Main
Seminar-Nr. 2016086, 2016118, 2016258
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.460,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.540,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Grundlagen
Grundstufe
Geschäftsprozessrevision – grafische Analyse
und Optimierung der Geschäftsprozesse
14 Stunden CPE
für CIAs
Kostendruck, Wirtschaftlichkeit, Effizienz und Effektivität führen die IR zur Revision der
Geschäftsprozesse. Die Anforderungen an die IR zielen auf Wirtschaftlichkeit durch
nachvollziehbare Analysen und Bewertungen der Geschäftsprozesse. Kosten- und Zeit­
druck erfordern praxisnahe IR-Methoden und vermittlungsfähige IR-Berichte. Um
diesen Kernanforderungen gerecht zu werden, benötigt die IR grafische Analyse- und
Optimierungsmethoden im Rahmen der GP-Modellierung (GPM). Risiken und Chancen
der Geschäftsprozesse (GP) können ganzheitlich in einer Systemarchitektur von Workflows,
GP-Kosten, Interner Kontrollsysteme, Controlling und Geschäftsumwelt entwickelt werden.
Die grafische GP-Revision ist eine praxisnahe Methode zur effizienten Prüfung komplexer Ablauf- und Aufbaustrukturen. Die grafische Darstellung ermöglicht im IR-Bericht
eine intuitive Erfassung der Analysen für Geprüfte und Berichtsempfänger. Der IR
erlaubt sie eine verbesserte Analyse und Darstellung der Geschäftsprozesse. Selbst
komplexeste Geschäftsprozesse lassen sich mit dieser Methode erfassen und optimieren.
Die Methodik enthält praxiserprobte Workflow-Diagramme, Prozessketten, Abweichungsanalysen, Checklisten, GP-Systeme, GP-Klassifizierungen, Struktur der Geschäftsvorfälle usw. In der GP-Revision werden Schwachstellen, Schnittstellen, Medien- und
Organisationsbrüche im Detail erfasst, bewertet und reorganisiert. Die vorgestellten
Methoden, Unterlagen, Checklisten, Musterdateien für Visio usw. lassen sich direkt in der
Praxis anwenden.
Programm
Praxis- und beispielbezogene Einführung in die GP-Revision
Grafische Darstellung der GP mit Excel, Visio usw.
Vorteile und Möglichkeiten grafischer Darstellung in Berichten
Einführung in die Ablauf-Aufbau-Daten-Matrix
Praktische Einführung in Optimierungstools mit Beispielen
Seminarziel
Das Seminar wird die Revisoren und andere
Teilnehmer befähigen, die Methoden
der GP-Revision und ihre wirtschaftliche
Bedeutung für Unternehmen zu erfassen und
anzuwenden. Die praktische GP-Revision minimiert Risiken und optimiert Chancen durch
ein systematisches Analysieren und Reorganisieren der GP. Ausgehändigte Mustervor­lagen,
Checklisten, Ablaufschemata, Dokumente
usw. dienen als Basis für die praktische Um­
setzung und Anwendung der GP-Revision.
Teilnehmerkreis
Revisoren, Controller, Qualitätsmanager,
Prozessverantwortliche
Lehrmethode
Praxisbezogener Vortrag, Beispiele,
Workshops, Erfahrungsaustausch
Voraussetzung
Praktische Revisions- und ggf.
Managementerfahrung
Seminarleitung
Paul RIECKMANN, Hamburg
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016095
Montag, 23.5. – Dienstag, 24.5.2016
Workshop mit Beispielen der Teilnehmer/innen
Seminar-Nr. 2016185
Montag, 10.10. – Dienstag, 11.10.2016
System der Geschäftsprozesse und Referenzmodelle
1. Tag: 9.30 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Ermitteln der Risiken und Chancen durch Abweichungsanalysen
Einführung in eine ganzheitliche GP-Revision:
Analyse einzelner Arbeitsvorgänge mit Beispielen
Vermeiden von Medienbrüchen und Doppelarbeiten
Analyse und Bewertung der Schnittstellen
Bedeutung von Verzweigungen
Bestimmung und Abgleich der Soll-Ist-Prozessabläufe
Prozessunabhängigkeit der IR? Zur IR-Beraterrolle
Seminarort
Seminar-Nr. 2016095
BEST WESTERN Hotel, Maintal-Dörnigheim
Seminar-Nr. 2016185
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Allgemein
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9
Allgemein
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Grundlagen
Grundstufe
Überblick Bankenaufsichtlicher Anforderungen gem. CRD IV-Paket / Basel III .
Solvabilitätsverordnung (SolvV) und aktuelle
Entwicklungen (u.a. „Basel IV“)
14 Stunden CPE
für CIAs
Das CRD IV-Paket ist als zentrales europäisches Regelungpaket der Bankenaufsicht anzuwenden. Es besteht aus der Capital Requirements Directive IV (CRD IV), die auf Basis des
2014 novellierten KWG und der SolvV umgesetzt wird, sowie der Capital Requirements
Regulation I (CRR I), die unmittelbar in allen EU-Ländern anzuwenden ist. Durch das CRD
IV-Paket werden die weit reichenden Anforderungen gem. Basel III umgesetzt. Insbesondere ergeben sich neue Anforderungen an die Eigenkapitalausstattung der Institute und
hinsichtlich der Liquiditätsausstattung und des Liquiditätsmanagements. Im Rahmen
der aufsichtlichen Reaktionen auf die Finanzkrise wurden zudem die MaRisk mehrfach
novelliert. Das aktuelle KWG sieht erhebliche Sanktionen vor, wenn aufsichtliche Vorgaben missachtet werden – bis hin zu Haftstrafen für Geschäftsleiter. Modifikationen des
CRD IV-Paketes bzw. Basel III stehen aktuell durch die Papiere BCBS 291 und BCBS
307 des Baseler Ausschusses an. Dies wird teilweise bereits als Basel IV bezeichnet.
Die beschriebenen Vorgaben sind heute die zentralen Regelungen für Prüfungen der
Internen Revision in Kreditinstituten. Das Seminar gibt einen Überblick über die für die
Internen Revisionen wichtigen Regelungen und prüferischen Ansatzpunkte der komplexen
Regelwerke.
Programm
Kurzüberblick über die Entwicklung des Baseler Eigenkapitalakkords
Grundgedanken der Regelungen
CRD IV-Paket (CRD IV, CRR I) und Basel III
Mindestkapitalanforderungen
Forderungsklassen
Kreditrisiken: Standardansatz, IRB-Ansätze, Berücksichtigung von Sicherheiten
Kurzüberblick Operationelle Risiken (siehe dazu auch Spezialseminar
„Operationelle Risken in der Prüfungspraxis“)
Anpassungen durch CRD IV-Paket / Basel III
Bankenaufsichtlicher Überprüfungsprozess
Überblick der Anforderungen
MaRisk und MaRisk-Novellen
Offenlegung
CRD IV-Paket / Basel III: Neue Anforderungen zu Liquidität und Kapitalstruktur
Ausblick „Basel IV“
Auswirkungen der Baseler Eigenkapitalanforderungen
Prüfung der Ermittlung von EK-Anforderungen
Herausforderungen für die Interne Revision / Prüfungspflichten
Aktuelle Entwicklungen
10
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Seminarziel
Überblick über die wesentlichen Elemente
des CRD IV-Pakets bzw. der Baseler Eigenkapitalanforderungen, SolvV und MaRisk.
Diskussion relevanter Anforderungen an
die Interne Revision.
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision sowie
Mitarbeiter anderer betroffener Bereiche.
Lehrmethode
Interaktiver Vortrag, Beispiele,
individuelle Diskussionen
Seminarleitung
Prof. Dr. Niels Olaf ANGERMÜLLER,
Göttingen
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016009
Mittwoch, 24.2. – Donnerstag, 25.2.2016
Seminar-Nr. 2016133
Montag, 15.8. – Dienstag, 16.8.2016
1. Tag: 10.45 Uhr bis 2. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016009
Spener-Haus, Frankfurt am Main
Seminar-Nr. 2016133
FREIZEIT IN, Göttingen
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
720,– EUR für Mitglieder des DIIR
760,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
Grundlagen
Allgemein
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Grundstufe
Revision und Recht – Juristisches Grundlagenwissen für die Praxis der Internen Revision
Neu!
14 Stunden CPE
für CIAs
Programm
Basiswissen
Gesellschaftsrecht und Interne Revision
Wechselwirkung zwischen Recht und Betriebswirtschaftslehre
Business Judgment Rule
Die Business Judgment Rule und ihre Voraussetzungen als Handlungsgebot
Interne Revision als Beratungsdienstleisterin und Instrument zur Beschaffung
angemessener Informationen
Die notwendige Abgrenzung von Beratungs- und Prüfungsleistungen
Dokumentation / Arbeitspapiere
Bestandteile einer ordnungsgemäßen Dokumentation
Entlastungsfunktion einer ordnungsgemäßen Dokumentation
DIIR-Revisionsstandards und Quality Assessments
Rechtliche Einordnung der Revisionsstandards und der Quality Assessments
Interne Revision und Qualitätssicherungsmaßnahmen
Quality Assessments und Fehlervermeidung
Prüfungsumfang / Stichproben
Vollprüfung, Stichprobenprüfung, Massendatenanalysen
Einschlägige Rechtsprechung zur Stichprobengestaltung
Statistische Verfahren (bewusste Auswahl und Zufallsauswahl)
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision und
deren Leitungsorgane
Lehrmethode
Vortrag, Fallbeispiele aus der Praxis,
wobei die Referenten Wert darauf legen,
dass die Teilnehmer auch untereinander
entsprechende Erfahrungen austauschen
können.
Seminarleitung
RA Dr. Thomas MÜNZENBERG, Wiesbaden
Prof. Dr. Anja-Ursula HUCKE,
Rostock-Warnemünde
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016109
Donnerstag, 2.6. – Freitag, 3.6.2016
Seminar-Nr. 2016224
Montag, 14.11. – Dienstag, 15.11.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 15.30 Uhr
Interne Revision und Haftung
Zivilrechtliche und strafrechtliche Organhaftung
Zivilrechtliche und strafrechtliche Arbeitnehmerhaftung
Haftung des Leiters / der Leiterin der Internen Revision
Seminarort
relexa hotel, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Das Verhältnis zwischen Aufsichtsrat und Interner Revision
Informationsgrundlagen für die Tätigkeit des Aufsichtsrats
Durchgriff des Aufsichtsrats auf den Leiter oder den Mitarbeiter der Internen Revision
Regelung der Zusammenarbeit in einer Geschäfts- oder Informationsordnung
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Seminarziel
Es werden rechtliche Grundlagenkenntnisse zu bestimmten, unter dem Gesichtspunkt der
Praxisrelevanz ausgewählten Schnittstellen zwischen Recht und Revision dargestellt.
Angesichts des zunehmenden Stellenwerts rechtlicher Grundlagenkenntnisse für die Praxis der
Internen Revision richtet sich das Seminar insbesondere an die Revisoren bzw. Revisorinnen,
die über keine juristische Ausbildung verfügen.
Hinweise
Anerkannte
-relevante Fortbildung zur
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
11
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Allgemein
Zurück zum Inhaltsverzeichnis
Grundlagen
Internal Audit Basics
12
Aufbaustufe
14 Stunden CPE
für CIAs
Für den Internen Revisor sind grundlegende Kenntnisse über Wesen und System der
Prüfung, Aufbau- und Ablauforganisation der Internen Revision, Einbindung der Internen
Revision in das Unternehmen und die Durchführung von Prüfungen einschließlich der
notwendigen Berichterstattung unerlässlich. Dieses Seminar vermittelt das dafür erforderliche Wissen in kompakter Form, weshalb dieses Seminar sowohl für den Berufseinsteiger als auch für den erfahrenen Revisor zur Auffrischung und Aktualisierung daher
geeignet ist. Da auch die Anforderungen zum CIA-Examen die Stoffauswahl geprägt
haben, ist dieses Seminar auch für CIA-Kandidaten empfohlen, die sich hier die nötigen
Fachkenntnisse aneignen können.
Teilnehmerkreis
Anfänger in der Internen Revision,
Revisoren mit dem Wunsch zur Aktualisierung vorhandenen Wissens, Kandidaten für
Teil I des CIA-Examens.
Programm
Voraussetzungen
keine, aber erste Berufserfahrung erwünscht
Grundbegriffe der Revision
Abgrenzung zu verwandten Begriffen
Ethikkodex, persönliche Anforderungen, berufliche Sorgfalt
Aufbau(organisation) der Internen Revision
Einbindung in das Unternehmen
Prüfungsaufträge und Berichterstattung
Aufbau einer Revisionsabteilung, Geschäftsordnung
Revision (Soll-Ist, Prüfungsbericht, Arbeitspapiere, etc.)
Funktion einer Prüfung
Erstellung des Prüfungsberichts
Zweck und Nutzen der Arbeitspapiere
Ablauf einer Prüfung
Prüfungsplanung
Prüfungsdurchführung, Datenanalyse
Nachschau, Follow-up
Qualitätskontrolle in der Internen Revision
Prüfungstechnik
Risikoorientierter Prüfungsansatz etc.
Fragetechniken
Kritische Grundhaltung des Prüfers
Relevante Prüfungsstandards
IR-bezogen: IIA, DIIR,
Generell prüfungsbezogen: ISA, SOX u.a.
Relevante sonstige Standards
COSO
CoCo
DCGK
Prüfung des Risikomanagements
System des Risikomanagement im Unternehmen
Internes Kontrollsystem (IKS), Warnhinweise (red flags)
Aufgaben der Internen Revision
Fragen aus dem Teilnehmerkreis
Seminarleitung
Prof. Dr. Joachim TANSKI,
Technische Hochschule Brandenburg
Seminarziel
Vermittlung oder Aktualisierung grundlegender Kenntnisse der Internen
Revision.
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Lehrmethode
Seminaristischer Unterricht mit Fachvortrag, Übungen und Diskussion von
Praxisfällen.
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016078
Mittwoch, 20.4. – Donnerstag, 21.4.2016
Seminar-Nr. 2016239
Donnerstag, 24.11. – Freitag, 25.11.2016
1. Tag: 10.00 Uhr bis 2. Tag: 17.00 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016078
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
Seminar-Nr. 2016239
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweise
Dieses Seminar wird für CIA-Kandidaten
empfohlen.
-relevante Fortbildung zur
Anerkannte
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
Grundlagen
Internal Audit Skills
Anforderungen, Methoden und Arbeitstechniken
Allgemein
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Aufbaustufe
14 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerkreis
Revisoren, die diese Methoden in der Praxis
anwenden möchten. Revisoren, die sich auf
das CIA-Examen Teil II vorbereiten wollen.
Programm
Entwicklungstendenzen der Internen Revision
Problemlösung und Entscheidungsfindung
Problemlösungsmodell
Individuelles und kollektives Entscheidungsverhalten
Problemlösungstechniken
Beherrschung von Unsicherheit
Informationsbeschaffung und Informationsbewertung
Konzept der „Beweiskraft von Informationen“ (Audit Evidence)
Bestimmung des Informationsbedarfs
Techniken der Informationsbeschaffung / Prüfungsmethoden
Bewertung von Informationsquellen
IT als Prüfungshilfsmittel
Urteilsbildung und Urteilsfehler
Dokumentation der Prüfungsergebnisse
Zwecke der Dokumentation
Führung der Arbeitspapiere
Kommunikation der Prüfungsergebnisse
Überblick über die Formen der Kommunikation
Prüfungsbericht
Schlussbesprechung
Follow-Up
Qualitätskontrolle
Internationale Prüfungsnormen (Berufsgrundsätze der Internen Revision)
Lehrmethode
Fachvortrag, Fallstudien, praktische
Beispiele, Gruppenübungen
Voraussetzungen
Praktische Revisionserfahrung
Seminarleitung
Prof. Dr. Martin RICHTER,
Universität Potsdam
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016027
Donnerstag, 3.3. – Freitag, 4.3.2016
Seminar-Nr. 2016215
Donnerstag, 3.11. – Freitag, 4.11.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 17.00 Uhr
Seminarort
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
Hinweise
Dieses Seminar wird für CIA-Kandidaten
empfohlen.
Anerkannte
-relevante Fortbildung zur
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
13
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Allgemein
Zurück zum Inhaltsverzeichnis
Grundlagen
Aufbaustufe
Budgetierung und Kalkulation
14 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerkreis
Prüfungsleiter und Revisoren, die die
Teilnahme am CIA-Examen planen, oder
die vermittelten Methoden in der Praxis
einsetzen.
Für eine zielorientierte Unternehmenssteuerung kommt der Budgetierung und Kalku­
lation als den zentralen Elementen einer Kosten- und Leistungsrechnung herausragende
Bedeutung zu. In sehr vielen praktischen Prüfungen muss sich der Innenrevisor mit
Kosten- und Wirtschaftlichkeits­fragen auseinandersetzen, um Zielerreichung und
Effizienz prüfen zu können. Ebenso sind die hier existierenden Methoden und Techniken
Gegenstand von Prüfungen der Kosten- und Leistungsrechnung sowie des Controllings.
In den Anforderungen für das CIA-Examen ist dieser Themenschwerpunkt deshalb auch
mit hohem Gewicht enthalten.
Programm
Konzepte der Budgetierung und
Kalkulation
Definitionen: Systeme der Kosten­
rechnung
Unterschiede zwischen deutscher und
amerikanischer Auffassung
Budgetierung
Typen und Zwecke der Budgets
Budgets und Reporting
Flexible versus fixe Budgets
Plankostenrechnung und Abweichungsanalyse
Abteilungskostenrechnung
Kostenrechnung nach Verantwortungsbereichen
Kostenzuordnung zu Produkten,
Projekten und Kostenstellen
Verrechnungspreise (transfer pricing)
Effizienzmessung
Break-even-Analyse
Kostenanalyse, CVP-Kennzahlen
Produktkalkulation
Prozesskosten- und Zielkostenrechnung
Betriebskalkulation und Rückrechnungsverfahren
Zuschlags- und Divisionskalkulation,
Kuppelkalkulation (Grundlagen)
Deckungsbeitragsrechnung
Einfache und stufenfreie Deckungsbeitragsrechnung
Grenzen der Deckungsbeitragsrechnung
Diskussion
Schwerpunkte aus dem CIA-Examen
Praktische Fragen der Prüfung
Klärung von Problemen aus der Praxis
der Teilnehmer
Seminarziel
Die Teilnehmer sollen in die Lage versetzt
werden, die Bedeutung der verschiedenen
Methoden zu erkennen, zu bewerten und
in der Prüfungspraxis sachgerecht anzuwenden. Die Lehrinhalte sind sowohl auf
die Bedürfnisse der Praxis als auch auf
die An­forderungen im CIA-Examen (Teil III)
abgestimmt, weshalb auch auf amerikanische Methoden Bezug ge­nommen wird.
14
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Teilnehmerzahl
Im Interesse einer intensiven Seminararbeit
ist die Teilnehmerzahl begrenzt!
Lehrmethode
Lehrvortrag, Lehrgespräch, Praxisbeispiele
und Übungen
Voraussetzungen
Gute theoretische und praktische Kenntnisse über Interne Revision. Grundkenntnisse der Kosten- und Leistungsrechnung.
Seminarleitung
Prof. Dr. Joachim TANSKI,
Technische Hochschule Brandenburg
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016105
Mittwoch, 1.6. – Donnerstag, 2.6.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
720,– EUR für Mitglieder des DIIR
760,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweis
Die Teilnehmer werden gebeten, einen
Taschenrechner mitzubringen. Dieses
Seminar wird für CIA-Kandidaten
empfohlen.
Grundlagen
Aufbaustufe
Interne Kontrollsysteme prüfen
und gestalten (IKS I) – Einstieg
21 Stunden CPE
für CIAs
Anforderungen an Wirksamkeit und Gestaltung Interner Kontrollsysteme. Vorbereitung und Durchführung einer IKS-Prüfung
Das Interne Kontrollsystem ist die entscheidende Komponente zur Vermeidung, Minimierung und
Entdeckung von Risiken, die jedes Unternehmen bedrohen. Firmenzusammenbrüche, Finanzkrisen
im Unternehmen und wirtschaftskriminelle Handlungen haben zu einem hohen Prozentsatz
Ursachen in einem unzureichenden internen Kontrollsystem. Risiken in den Abläufen der Unternehmen werden nur unzureichend erkannt und mangelndes Gegensteuern öffnet Tür und Tor für
dolose Handlungen, sowie eine große Zahl von Handlungs- und Entscheidungsfehlern. Auch der
Gesetzgeber hat den enormen Wert des IKS seit langem erkannt und eine Reihe von Gesetzen
erlassen, die ein IKS im Unternehmen zwingend erforderlich machen.
Das Seminar vermittelt die Anforderungen, die an die Wirksamkeit und Ausgestaltung im Sinne von
Vollständigkeit interner Kontrollsysteme zu stellen sind. Neben praktischen Gestaltungsmerkmalen
für die Entwicklung wird gezeigt, wie ein IKS auf Vollständigkeit und Effizienz geprüft werden kann.
Am Beispiel von COSO wird ergänzend aufgezeigt, wie ein international anerkannter IKS Standard
den Aufbau und die weitere Evaluierung des IKS unterstützen kann.
Programm
Grundlagen
Gesetze / Vorschriften (im Vordergrund GoBS, begleitend KonTraG, MaRisk, BilMoG, SOX)
Definitionen, Standards und Erwartungen der Unternehmen
COSO als „Spiegel“ für die Prüfung
Vorbereitung einer IKS-Prüfung
Planung und Vorgehensweise
Soll-Vorstellungen und Revisionsanforderungen IKS
Prüfungsobjekte
Erstellen eines Prüfkonzepts
Durchführung der Prüfung
Erheben des IKS
Methoden und Werkzeuge
Darstellung und Dokumentation des IKS im IST
Risikoanalyse unter Berücksichtigung des IKS im IST
Grundlagen und Durchführung einer Risikoanalyse
Quellen zur Risikodefinition
Klassifizierung, Typologie
Identifikation und Beschreibung der Risiken
Risiken bewerten (Bewertungsmaßstäbe, wesentliche Risiken)
Nachweis der Risiken mittels Stichproben
IKS gestalten – Maßnahmen Soll
Maßnahmen und Kontrollen definieren
Schlüsselkontrollen festlegen
Prozess im Hinblick auf Wirtschaftlichkeitsaspekte optimieren
Ergebnisse dokumentieren
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Seminarziel
Nach erfolgreicher Teilnahme sollen die Teilnehmer:
die Bedeutung des IKS in der Praxis kennen,
die Voraussetzungen für ein IKS formulieren können,
eine Risikoanalyse durchführen und auf Vollständigkeit
und Wirksamkeit der Kontrollen beurteilen können.
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Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Allgemein
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Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision
Lehrmethode
Lehrgespräche, Diskussion, Einzel- und
Gruppenarbeiten
Voraussetzungen
Teilnahme am Seminar „Einführung in die
Interne Revision“, etwa ein- bis zweijährige
Prüfungspraxis in der Internen Revision.
Seminarleitung
Q_PERIOR, Ellerau
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016017
Montag, 29.2. – Mittwoch, 2.3.2016
Seminar-Nr. 2016097
Montag, 30.5. – Mittwoch, 1.6.2016
Seminar-Nr. 2016128
Montag, 27.6. – Mittwoch, 29.6.2016
Seminar-Nr. 2016165
Montag, 19.9. – Mittwoch, 21.9.2016
Seminar-Nr. 2016208
Montag, 31.10. – Mittwoch, 2.11.2016
Seminar-Nr. 2016219
Montag, 14.11. – Mittwoch, 16.11.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 3. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016017, 2016097, 2016128,
2016208
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
Seminar-Nr. 2016165, 2016219
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.080,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.130,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
15
Allgemein
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Grundlagen
Aufbaustufe
Interne Kontrollsysteme prüfen
und gestalten (IKS II) – Aufbau
Anforderungen an die Wirksamkeit und
Gestaltung eines integrierten IKS
21 Stunden CPE
für CIAs
Die steigende Zahl an internationalen, europäischen und nationalen Gesetzen und Regelungen, wie beispielsweise der Sarbanes-Oxley-Act, die 8. EU-Richtlinie oder die MaRisk,
erhöhen den Druck auf die Unternehmen zur Anpassung der internen Geschäftsprozesse
sowie zur nachhaltigen und kontinuierlichen Überwachung der wesentlichen Risiken.
Die verschiedenen gesetzlichen Regelungen erheben gleichermaßen die Forderung einer
optimierten Aufbau- und Ablauforganisation sowie eines ganzheitlichen Internen Kontrollsystems. Heute verfügen die Unternehmen über eine Vielzahl guter Kontrollen, jedoch fehlt
i. d. R. ein integriertes System zur kontinuierlichen Überwachung der Internen Kontrollen.
Die Interne Revision gilt bei den Aufsichtsbehörden in zunehmendem Maße als der Garant
für die Effektivität von Risikomanagement und Internen Kontrollen. Daher sollte die
Revision als Motor bei der Organisation dieses Überwachungsprozesses agieren.
Die Revision benötigt hierzu Kenntnisse über eine prozessorientierte Gestaltung und
entsprechende Methoden und Verfahren. Darüber hinaus sind Kenntnisse des Konzepts der
Schlüsselkontrollen (Key Controls) zur Mitigation der wesentlichen Risken erforderlich.
Projekt zur Einrichtung eines ganzheitlichen / systematischen
Überwachungsprozesses (IKS)
Planung des Überwachungsprozesses
Dokumentation der Prozesse und des IKS
Erhebung von Risiko-Kontroll-Matrizen
Anwendung des Konzepts der Schlüssel­kontrollen
Prüfung des Kontrolldesigns und der Kontrolleffektivität
Festlegung des Kontrollumfangs sowie der Kontrollzyklen
Verantwortlichkeiten im ganzheitlichen IKS-Prozess-Kontroll-Testing
Audit Evidence / Sicherstellung der Dokumentation
Reporting
Management-Reporting
Risk-Kontroll-Dashboard
Follow-Up-Tracking
Konsequenzen für die Arbeit der Internen Revision
16
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision
Programm
Moderne aufsichtsrechtliche und gesetzliche Entwicklungen im IKS
Gesetze / Vorschriften (Basel II, Basel III und MaRisk, MaComp, SOX),
Definitionen, Standards, Verantwortungsbereiche (COSO, COBIT ®, CEIOPS, Corporate
Governance, IDW PS 261, IDW PS 210, ISA 240, 8. EU Richtlinie, BilMoG)
Seminarziel
Nach erfolgreicher Teilnahme sollen die
Teilnehmer:
das Vorgehen zur Einrichtung eines
ganzheitlichen Überwachungsprozesses
kennen,
Risiko-Kontroll-Matrizen anwenden
können,
das Konzept der Schlüsselkontrollen
anwenden können,
das IKS hinsichtlich Kontrolldesign und
Effizienz beurteilen können und
das IKS als Revisionscockpit der
Internen Revision kennen.
Lehrmethoden
Lehrvortrag, Einzel- und Gruppenarbeiten
Voraussetzungen
Teilnahme am Kurs IKS I (siehe Seite 15)
Seminarleitung
Q_PERIOR, Ellerau
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016069
Montag, 18.4. – Mittwoch, 20.4.2016
Seminar-Nr. 2016160
Montag, 12.9. – Mittwoch, 14.9.2016
1. Tag: 9.30 Uhr bis 3. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.080,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.130,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweis
Anerkannte
-relevante Fortbildung zur
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
Grundlagen
Allgemein
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Aufbaustufe
Revision des Personalwesens
Personal rückt als strategische Ressource immer mehr in den Fokus unternehmerischer
Entscheidungen. Gute Mitarbeiter sind auch und vor allem am Standort Deutschland ein
wesentlicher Wettbewerbsvorteil. Die demographische Entwicklung und die Auswirkung der
fortschreitenden Globalisierung haben elementaren Einfluss auf das Risikomanagement
(und das Rating) eines Unternehmens. Damit wird die Personalabteilung zum strategischen
Erfolgsfaktor und zum wichtigen Prüfungsthema.
Prüfungen im Personalwesen haben für alle Beteiligten im Unternehmen eine erhebliche
Relevanz und können so auch zur Verbesserung des und zum positiven Image der Internen
Revision beitragen. Für die Führungskräfte genauso wie für die Mitarbeiter im Personalbereich. Die Verknüpfung von strategischen Entscheidungen zur operativen Führungs- und
Personalarbeit muss praktischen, juristischen und ökonomischen Grundsätzen folgen und
hier kann die Revision Impulse und Hilfestellung bieten.
Programm
Personalplanung
Strategische und organisatorische Bedeutung der Personalplanung
Vorgehen und Möglichkeiten der Personalbedarfsplanung
Risikoanalyse und Prüfungsansätze
Personalbeschaffung
Vorgehensweisen und Ablauf der Beschaffung
Grundsätzliche Aspekte der Wirtschaftlichkeit
Zentrale Herausforderungen und Prüfungsansätze
Personalentwicklung
Erfassung des Personalentwicklungsbedarfs
Wirtschaftliche Steuerung
Transfersicherung und Evaluation
Prüfungsansätze
Personalbetreuung
Grundlagen des Vergütungssystems
Personalabbau – (k)ein Thema der Revision?
Aufbau und Struktur der Personalabteilung
Seminarziel
Nach dem Seminar sollen die Teilnehmer:
einen Überblick über mögliche Prüffelder im Personalbereich haben
Revisions- und Prüfungsschwerpunkte setzen können
ein Grundverständnis für Personalarbeit haben
14 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerkreis
Alle Mitarbeiter, die Prüfungen im
Personalbereich durchführen
Lehrmethoden
Vortrag, Diskussion, Gruppenarbeit,
Rollenspiel
Voraussetzungen
Grundkenntnisse der Interne Revision
Seminarleitung
Rainer BILLMAIER, Pulheim
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016079
Donnerstag, 21.4. – Freitag, 22.4.2016
Seminar-Nr. 2016190
Mittwoch, 12.10. – Donnerstag, 13.10.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
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Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Allgemein
Zurück zum Inhaltsverzeichnis
Grundlagen
Aufbaustufe
Datenschutz für Revisoren und Revisorinnen
Unternehmen brauchen mehr denn je eine starke Interne Revision. Doch wo liegen die
Grenzen des Revisors im Rahmen notwendiger, komplexer Prüfungen mit Datenanalysen
und wann ist eine enge Zusammenarbeit mit den betrieblichen Datenschutzbeauftragten
zur Aufrechterhaltung eines angemessenen Beschäftigtendatenschutzes erforderlich? Der
Themenkomplex Datenschutz begleitet die Interne Revision in ihrer täglichen Arbeit;
gleichzeitig sind Inhalte und Anforderungen bestehender Regelungen wie auch zukünftiger
Normierungen einer Datenschutzorganisation nur schwer zu durchdringen. Hierzu bietet
das zweitägige Seminar praxisnahe Ansatzpunkte und Leitplanken für datenschutzkonforme Revisionstätigkeit.
Programm
Systematik des Datenschutzes
Grundsätze im Datenschutz
Erlaubnistatbestände für die Erhebung, Verarbeitung und Nutzung
personenbezogener Daten
Rechte des Betroffenen
Datenverarbeitung im Auftrag vs. Funktionsübertragung
Datensicherheit
Aufgaben des Datenschutzbeauftragten (heute und morgen)
Interne und externe Kontrollen
Sanktionsvorschriften
Datenschutzrechtliche Vorschriften bei der Verwendung personenbezogener Daten in der Revision
Abstimmungsbedarf bei Datenanalysen
Vorgehensweise bei Massendatenanalysen
Gefahrenpotential Werbung BDSG versus UWG
Umgang mit Daten im Beschäftigungsverhältnis
Datenschutz als Revisionsgegenstand
Seminarziel
Die Ereignisse in der jüngsten Vergangenheit haben gezeigt, dass auch Datenschutzverstöße in der Revision selbst möglich sind. In vielen Revisionsabteilungen herrscht
die irrtümliche Auffassung, dass die Revision aufgrund ihres Überwachungsauftrags
zu jeder beliebigen Verwendung von personenbezogenen Daten berechtigt sei.
Das Seminar gibt einen Überblick über den Rechtsrahmen bei der Verwendung von
personenbezogenen Daten, zeigt Lösungsansätze auf und dient zur Sicherstellung des
Datenschutzes im Rahmen der Revisionstätigkeit.
18
Teilnehmerkreis
Dieses Seminar richtet sich an Revisoren/Revisorinnen sowie an Teilzeitdatenschutzbeauftragte bzw. Datenschutzreferenten, die diese Tätigkeit neben ihrer Revisorentätigkeit ausführen.
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
14 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerzahl
Im Interesse einer intensiven Seminararbeit
ist die Teilnehmerzahl auf 12 Personen
begrenzt!
Lehrmethoden
Lehrvortrag, Gruppenarbeiten,
Diskussionen
Voraussetzungen
Grundlagen der Revision, Grundkenntnisse
der BDSG
Seminarleitung
Berthold WEGHAUS, CISA, Essen
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016072
Montag, 18.4. – Dienstag, 19.4.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
relexa hotel, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweise
Dieses Seminar ist keine Einführung in das
Bundesdatenschutzgesetz (BDSG).
-relevante Fortbildung zur
Anerkannte
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
Grundlagen
Allgemein
Zurück zum Inhaltsverzeichnis
Aufbaustufe
FRAUD nachhaltig vermeiden
Erkennung – Prävention – Steuerung
In diesem Seminar wird aufgezeigt, wie professionelle Revisoren und Finanzexperten
unternehmerische Herausforderungen im Zusammenhang mit der Einhaltung von
Vorschriften und zur Prävention von Wirt­schaftskriminalität erfüllen können. Es wird
ferner erläutert, wie mit weniger Ressourcen und Zeitaufwand Betrug vorgebeugt, die
Effektivität von internen Kontrollen verbessert, die Kosten für die Einhaltung von
Vorschriften eingedämmt und die Rentabilität erhöht werden kann.
Programm
Wirtschaftskriminalität
Allgemeine Begriffsdefinition
Fakten und Entwicklungen
Rechtliche Rahmenbedingungen
Gesetzgebung und Aufsichtsrecht
IDW-Prüfungsstandards
Persönliche Haftung von Geschäfts­führern und Vorständen
Arten von Wirtschaftskriminalität (Erscheinungsformen)
Manipulationen, Betrug, Fälschung
Korruption, Bestechung, Veruntreuung
Spionage, Geldwäsche, Diebstahl,
Sonstige
14 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision, FraudBeauftragte, Compliance-Beauftragte
Lehrmethoden
Lehrgespräche, Gruppenarbeiten,
Diskussionen, praktische Beispiele
Seminarleitung
Q_PERIOR, Ellerau
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016059
Montag, 11.4. – Dienstag, 12.4.2016
Seminar-Nr. 2016232
Montag, 21.11. – Dienstag, 22.11.2016
1. Tag: 9.30 Uhr bis 2. Tag: 15.30 Uhr
Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen/Instrumente zur Aufdeckung
Prävention von wirtschaftskriminellen Handlungen
Risikomanagement im Unternehmen
Gefährdungsanalysen
Methoden und Techniken der Prävention
Kontrollmaßnahmen und Analyse­software
Rechtsfragen und Vorgehensweise bei staatsanwaltschaftlichen
Ermittlungen
Umgang mit Verdachtsfällen
Strafanzeige
Seminarort
Göbel‘s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Seminarziel
Die Teilnehmer werden mit dem Konzept der ständigen Überwachung vertraut gemacht
und lernen deren Bedeutung sowie die für einen erfolgreichen Einsatz wichtigen Faktoren kennen. Den Teilnehmern wird fachübergreifendes Grund­lagenwissen hinsichtlich
juristischer Fragestellungen und der Haftung von leitenden Mitarbeitern und Unternehmen vermittelt.
Ziel für den Teilnehmer ist es, die im Seminar vorgestellten fraudbezogenen Prüf- und
Ermittlungstechniken in der Praxis umzusetzen, um Sicherheitsrisiken im eigenen Unternehmen zu vermeiden, die nationalen Prüfungsstandards und Regulatorien einzuhalten
und potenzielle in- / externe Täter bzw. Verdachtsmomente zu identifizieren um präventiv agieren zu können.
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Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Allgemein
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Grundlagen
Aufbaustufe
Erfolgreiche Abwehr wirtschaftskrimineller
Handlungen
14 Stunden CPE
für CIAs
In diesem Seminar werden Revisoren, Anti-Fraudmanager und Compliance-Beauftragte
mit dem Rüstzeug ausgestattet, Wirtschaftskriminalität erfolgreich zu bekämpfen. Es ist
als Seminar von Praktikern für Praktiker mit tatsächlichen Fallbeispielen und integrierter
Lösungsfindung aufgebaut. Die verschiedenen Erklärungsmodelle und Motivlagen von
Wirtschaftskriminalität werden vorgestellt, erläutert und diskutiert. Best Practices
diverser in der Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen erfolgreicher Unternehmen
unterstützen die Einordnung der eigenen Unternehmensaktivitäten.
Programm
Begriffsfindung, rechtliche Rahmenbedingungen, Ausprägungsformen,
Bundeslagebilder
Gefährdung Wirtschaftskriminalität
Bundeslagebilder Korruption sowie organisierte Kriminalität
Bundeslagebild Kriminalität mit Informations- und Kommunikationssystemen
Präventionsgrundlagen
Unternehmens- / Wertekultur / Vorbildfunktion des Managements
Unternehmensstrategie und Leitbild
Ehren- und Verhaltenskodex
IKS / Funktionstrennung / 4-Augen-Prinzip / Kontrollkultur
Gefährdungsanalysen
Aktuelle Gefährdungssituation in Unternehmen, Analyse, Prophylaxe
Gefährdungslage für Unternehmen anhand aktueller Beispiele
Ziele und Nutzen einer Gefährdungsanalyse
Branchen- und unternehmensformspezifische Besonderheiten / Bedingungen
Vorstellung eines praxiserprobten Phasenkonzeptes
Die Rolle der Revision bei der Erstellung einer spezifischen Gefährdungsanalyse
Hinweise für die praktische Umsetzung
Einbindung in benachbarte Unternehmensfunktionen
Präventionsansätze
Zielgerichteter Aufbau eines Präventionskonzeptes / Handlungshilfen
Fraudprevention
Frauddetection
Fraud Response Plan
Prüfung des Anti-Fraud-Managementsystems (DIIR-Revisionsstandard Nr. 5)
Lessons Learned
Anwendung auf aktuelle Fälle von Wirtschaftskriminalität und Korruption
Best Practises / E-Learning / Whistleblowing
Übertragung auf das eigene Unternehmen / die eigene Organisation
20
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Seminarziel
Die Teilnehmer werden in den verschiedenen Erklärungsmodellen und Motivlagen wirtschaftskrimineller Handlungen
ge­schult. Dazu werden aktuelle Studien der
großen Wirtschaftsprüfungsgesellschaften
sowie Lagebilder herangezogen.
Die Teilnehmer erhalten wertvolle Handlungshilfen für den Aufbau von Fraudprevention, Frauddetection und Fraudresponse
im eigenen Unternehmen.
Teilnehmerkreis
Prüfungserfahrene Revisoren, Anti-Fraudmanager, Compliance-Beauftragte
Lehrmethoden
Fallstudien aktueller Vorkommnisse von
Wirtschaftskriminalität
Seminarleitung
Robert ECK, Berlin
Thomas MATZ, Frankfurt am Main
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016074
Dienstag, 19.4. – Mittwoch, 20.4.2016
Seminar-Nr. 2016155
Dienstag, 6.9. – Mittwoch, 7.9.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
relexa hotel, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
720,– EUR für Mitglieder des DIIR
760,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Grundlagen
Allgemein
Zurück zum Inhaltsverzeichnis
Aufbaustufe
Die zivil- und strafrechtliche Haftung des Revisors
7 Stunden CPE
für CIAs
Die zivil- und strafrechtliche Haftung von Organen und Arbeitnehmern wegen fehlerbehafteter Aufgabenerledigung im Bereich der Internen Revision.
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision, des
Controllings und Compliance-Beauftragte
Programm
Lehrmethode
Vortrag, Fallbeispiele, Diskussion, wobei der
Referent Wert auf die Zielsetzung eines
lebhaften Erfahrungsaustauschs legt und
deswegen darauf achten wird, dass nach
Möglichkeit auch eine Diskussion unter
den Teilnehmern zustande kommt.
Recht für Revisoren
Organisationsrechtliche Grundlagen für die Interne Revision
Unternehmerisches Ermessen und Rechtspflichten im Bereich der Internen Revision
Interne Revision und Organisationsverschulden
Fehlerbehaftete Aufgabenerledigung und Organhaftung
Zivilrechtliche Haftung der ersten Führungsebene des Unternehmens (AG-Vorstand
und GmbH-Geschäftsführung)
Zivilrechtliche Haftung des Aufsichtsrats
Strafrechtliche Organhaftung
Haftung nach § 130 OWiG
Fehlerbehaftete Aufgabenerledigung und Arbeitnehmerhaftung
Grundlagen der Rechtsprechung des BAG
Zivil- und strafrechtliche Haftung des Leiters der Internen Revision
Zivil- und strafrechtliche Haftung nachgeordneter Mitarbeiter der Internen Revision
Das Urteil des Bundesgerichthofs vom 17. Juli 2009
Rechtliche Grundlagen
Der Leiter der Internen Revision als Straftäter
Schlussfolgerungen für das Verhältnis zwischen Compliance und Interner Revision
Redepflicht des Revisors und Haftung
Straf- und verfahrensrechtliche Grundlagen
Redepflichten im Einzelnen
Seminarziel
Grundlage des Seminars ist das Gutachten des Referenten zur zivil- und strafrechtlichen
Organ- und Arbeitnehmerhaftung im Bereich der Internen Revision. Die Kenntnisse
dieses Gutachtens, das über den DIIR abgerufen werden kann, ist hilfreich, aber keine
Voraussetzung für die Teilnahme an dem Seminar. Im Mittelpunkt des Seminars steht
die Vermittlung von rechtlichen Grundlagenkenntnissen, die zur Vermeidung eventueller
Haftungssituationen im Bereich des so genannten Organisationsverschuldens unabdingbar erforderlich sind. Diese Grundlagenkenntnisse werden durch Fallbeispiele aus der
Praxis des Referenten verdeutlicht.
Seminarleitung
RA Dr. Thomas MÜNZENBERG, Wiesbaden
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016115
Mittwoch, 8.6.2016
Seminar-Nr. 2016253
Dienstag, 6.12.2016
9.00 Uhr bis 16.30 Uhr
Seminarort
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
410,– EUR für Mitglieder des DIIR
430,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
Hinweis
Anerkannte
-relevante Fortbildung zur
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
21
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Allgemein
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Grundlagen
Aufbaustufe
Revision des Treasury
Fehlende Richtlinien oder mangelhafte organisatorische Vorgaben im Treasury-Bereich
tragen wesentlich zu erhöhten Risiken oder Verlusten bei. Die rechtzeitige Erkennung,
Limitierung und professionelle Steuerung von Risiken im Finanzbereich ist daher von
besonderer Bedeutung, gerade für international tätige Unternehmen. Auch Empfehlungen von Verbänden, sowie immer mehr gesetzliche Regelungen und Anforderungen
von Aufsichtsbehörden, unterstreichen die zunehmende Bedeutung der Auswirkungen
des Treasury-Management.
Im Vordergrund des Seminars steht die Vermittlung wesentlicher Maßstäbe und Kriterien,
anhand derer das Treasury-Management im Unternehmen (im Sinne von Nicht-Banken)
objektiv bewertet werden kann.
Programm
Richtlinien im Unternehmens-Treasury
Rahmenbedingungen und operative Handlungsrahmen
Grundlagen der Finanzmathematik
Barwert, Duration, Volatilität, Korrelation
Limitwesen
Grundsätze und Vorgaben für das Liquiditäts-, Zins- und Währungsrisiko Management im Unternehmen
Aufbau-/Ablauforganisation
Verantwortlichkeiten und Kompetenzen
Risikoprofile von Finanzinstrumenten
Wesentliche Merkmale und Usancen bei einfachen Termin- und Optionsgeschäften
Anforderungen an Berichtswesen, Bewertung und Systeme
Seminarziel
Die Teilnehmer sollen nach dem Seminar in der Lage sein, etwaige operative „Lücken“
bei wichtigen Prozessen des Zahlungsverkehrs und im Geschäftsverkehr mit Banken
festzustellen, die Effizienz und Wirtschaftlichkeit wesentlicher Abläufe sowie deren
personelle Kapazitätsbindung zu hinterfragen, sowie qualitative Aspekte hinsichtlich des
Regelwerks, Finanzberichtswesens und des finanziellen Risikomanagement zu prüfen.
22
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
14 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Revision, Verantwortliche
aus dem Finanzbereich, Geschäftsführer und Finanzvorstände, die sich einen
Überblick über diese komplexe Materie
verschaffen müssen.
Lehrmethode
Einführung in die Grundlagen sowie
zahlreiche Beispiele aus der Praxis, die auf
„Lücken” und Risiken aufmerksam machen
sollen.
Seminarleitung
Schwabe, Ley & Greiner, Wien
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016157
Donnerstag, 8.9. - Freitag, 9.9.2016
1. Tag: 10.00 Uhr bis 2. Tag: 16.30 Uhr
Seminarort
relexa hotel, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Grundlagen
Aufbaustufe
Entwicklung und Umsetzung einer weltweiten Strategie der Fälschungsbekämpfung
14 Stunden CPE
für CIAs
In diesem zweitägigen Seminar werden Entscheidungsträger/ Geschäftsführer,
Anti-Counterfeiting-Manager und -Beauftragte, Risk-Manager, Logistiker und Interne
Revisoren anhand beispielhafter Unternehmen und praktischer Beispiele mit dem nötigen
Rüstzeug versehen, eine erfolgreiche Strategie zur Fälschungsbekämpfung zu erstellen
und umzusetzen. Hat sich ein Unternehmen bereits mit dem Thema auseinandergesetzt,
wird eine fundierte (messbare) Statusbestimmung in der Branche, im Vergleich zu Wettbewerbern bzw. mit vergleichbaren Unternehmen möglich (sogenannte Fake Lifecycle
Bestimmung).
Programm
Rechtliche Rahmenbedingungen
Begriffsfindung und Gesetzeslage
Anmeldung weltweiter Schutzrechte
Antrag auf Tätigwerden der Zollbehörden (EU und International)
Gefährdungslage und Zielbestimmung
Bestimmung der individuellen Gefährdungslage der Seminarteilnehmer
Methodenbestimmung und Checklisten
Morphologischer Kasten zur Strategiefindung
Strategische Allianzen mit Wettbewerbern, Verbänden,
staatlichen Organisationen
Sicherungstechnologien zur Verifikation eines Originals?
Sicherung von Strategien, Daten und Dokumenten (Schutz der „Kronjuwelen“)
Awareness der eigenen Mitarbeiter schulen
Aufklärungskampagnen für die Kunden-Zielgruppen
Kommunikation mittels Pressearbeit, Wanderausstellungen, Medien aller Art
Öffentlichkeitswirksame Vernichtung von Plagiaten
Internetmonitoring
Rechtsverletzende Angebote finden/beobachten/entfernen
Aufdeckung von Netzwerken
Domain Management und Strategien zur Bekämpfung von Web-Shops
Ermittlungen vor Ort (international)
Repressive Maßnahmen
Zusammenarbeit mit den Strafverfolgungsbehörden (international)
Strafanzeige
Razzia/Durchsuchung/Beschlagnahmen/Vernichtung
Schadenersatz und Gewinnabschöpfung
Erfolgsmessung der eigenen Aktivitäten
Wirtschaftlichkeitsnachweis
Umsetzung der Bausteine am praktischen Beispiel
Ansätze werden an einem virtuellen Unternehmen durchdekliniert
Praxishilfen bei der Umsetzung im eigenen Unternehmen
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Allgemein
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Seminarziel
Die Teilnehmer werden in die rechtliche
Bewertung des Themas Fälschungsbekämpfung eingeführt. Die einzelnen
notwendigen und möglichen StrategieBausteine werden detailliert am Beispiel
besprochen. Die Teilnehmer erhalten wertvolle Handlungshilfen bei der Erstellung,
Weiterentwicklung bzw. Überprüfung der
eigenen Anti-Fälschungsstrategie.
Teilnehmerkreis
Entscheidungsträger/ Geschäftsführer,
Anti-Counterfeiting-Manager und -Beauftragte, Risk-Manager, Logistiker und
Interne Revisoren
Lehrmethoden
Lehrvortrag, Praxisbeispiele, Einzel-/
Gruppenarbeiten (Vorstellung und eigene
Anwendung von Werkzeugen), Präsentation und Diskussion von Anwendungsbeispielen unter Nutzung von Checklisten,
Live-Analysen im Internet, Best Practices,
Best Practice-Statements, moderierter
Erfahrungsaustausch der Teilnehmer,
Relevante Literatur
Seminarleitung
Robert ECK, Berlin
Jan STEFFENS, Berlin
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016058
Montag 11.4. – Dienstag, 12.4.2016
Seminar-Nr. 2016199
Montag, 17.10. – Dienstag, 18.10.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
FREIZEIT IN, Göttingen
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
23
Allgemein
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Grundlagen
Compliance
Gesetze waren schon immer einzuhalten. Aber aufgrund von vielen – teils spektakulären –
Gesetzesverstößen in den letzten Jahrzehnten und gestiegenen Anforderungen einer
guten Corporate Governance rückte die Compliance (Gesetzeseinhaltung) in den Fokus
der Unternehmensleitungen und der Gesetzeshüter (Enforcement), flankiert von Regeln
einer guten Unternehmensführung und –steuerung. In der Folge werden in Unternehmen
Compliance-Management-Systeme aufgebaut, um den gewachsenen Anforderungen
an die Gesetzestreue unternehmerischer Handlungen gerecht zu werden. Dieses Seminar
zeigt dem Internen Revisor Prüfungsansätze zur Überwachung des Compliance-Managements und seiner Organisation und klärt Kernfragen zur Compliance.
Programm
Compliance
Gesetze, Normen (national, internationale)
Anordnungen
Unternehmensethik, -moral
Verhältnis Compliance zu Compliance-Management
Zusammenhang von Compliance, Enforcement und Corporate Governance
Compliance-Management in der Praxis
Kernelemente des Compliance-Managements
Compliance-Verantwortung
Organisatorische Einbettung in das Unternehmen
Compliance-Handbuch
Standards (z.B. ISO 19600, MaComp)
Complianceanfoderungen im Wirtschafts- und Steuerrechtrecht
Unternehmensleitung (Vorstand, Geschäftsführung etc.)
Aufsichtsrat und Prüfungsausschuss
Normen zum Compliance-Management (für Branchen und/oder Tätigkeiten,
z.B. § 130 OWiG)
Aufbaustufe
7 Stunden CPE
für CIAs
Neu!
Seminarziel
Revisoren werden mit der Notwendigkeit der Prüfung und Überwachung von
Compliance(-Management) vertraut
gemacht. Sie erhalten dafür das Rüstzeug,
in ihren Unternehmen sowohl eigenständige Prüfungen des Compliance-Managements als auch zielgerichtete ComplianceAudits durchzuführen.
Teilnehmerkreis
Revisoren, Revisionsleiter und alle
Personen im Unternehmen, die sich mit
Aufbau, Durchführung oder Überwachung
der Compliance beschäftigen.
Lehrmethode
Seminaristischer Vortrag mit Diskussionen
und Übungen sowie praktischen Fällen als
Beispiele.
Voraussetzungen
Keine (Revisionserfahrung erwünscht)
Seminarleitung
Prof. Dr. Joachim TANSKI,
Technische Hochschule Brandenburg
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016083
Mittwoch, 27.4.2016
Compliancedurchsetzung (Enfordement)
Haftung bei Complianceverstößen
· haftende Personen
· Haftungsfälle (BGB, AktG usw.)
Strafbarkeit von Complianceverstößen
· straffällige Personen
· Strafbarkeitsfälle (StGB, HGB, usw.)
Haftungs- und Strafnormen als Anforderungen an die Unternehmensleitung
Weitere Fälle: Wettbewerbsrecht, Kartellrecht, Insolvenzrecht, Steuerrecht,
Korruptionstaten usw.
Seminar-Nr. 2016254
Mittwoch, 7.12.2016
Prüfung des Compliance-Managements
durchführende Personen
Unterschiede und Gemeinsamkeiten von Compliance-Audit und ComplianceManagement-Prüfungen
organisatorische Einbettung der Prüfungen
Standards (z.B. IdW PS 980)
praktische Prüfungsfälle
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
Fragen und Probleme aus der Praxis der Teilnehmer
24
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
10.00 Uhr bis 17.00 Uhr
Seminarort
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
450,– EUR für Mitglieder des DIIR
470,– EUR für Nichtmitglieder
Hinweise
Anerkannte
-relevante Fortbildung zur
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
Aufbaustufe
Grundlagen
Risikomanagement
14 Stunden CPE
für CIAs
Die Prüfung des betrieblichen Risikomanagements gehört zu den unverzichtbaren
Kernaufgaben der Internen Revision. Diese Aufgabe muss einerseits laufend im Sinn
eines continuous auditing wahrgenommen werden und stellt sich andererseits bei
spezifischen Risikoprüfungen. Dieses Seminar klärt die Grundfragen von Risiko und
Risikomanagement, illustriert die verschiedenen Risikotypen und ihre Behandlung in
unternehmerischen Entscheidungsprozessen, interpretiert die unterschiedlichen
externen Anforderungen an ein Risikomanagement und erläutert Vorgehensweisen
und Arbeitstechniken bei konkreten Risikoprüfungen.
Programm
Grundlagen und Begriffsklärungen
Risiko versus Unsicherheit
Risiko versus Gefahr
operationale versus strategische Risiken
das Risiko gem. § 91 Abs. 2 AktG
aktives versus passives Risikomanagement
Risikomanagement versus
Risikocontrolling
Grundstruktur von Risikosituationen
Allgemeingültige Elemente des
Risikosystems
Beispiele operativer Risiken
Beispiele strategischer Risiken
Verantwortlichkeiten
Psychologie des Risikoverhaltens
Messung und Vorhersage von Risiken
Grundlagen der Risikorechnung
Bestimmung messbarer Risiken,
Grenzen der Bestimmbarkeit
Methoden: Trendanalysen, Kennzahlen
u.a.
Behandlung nicht messbarer Risiken
Methoden: Szenariotechnik, Event shifting, Stresstesting u.a.
Das Risikomanagement des § 93 II
AktG als Spezialfall
Was ist der gesetzgeberische Wille?
Bestimmung der Existenzgefährdung
Bestimmung der Rechtzeitigkeit
Konkrete Handlungsnotwendigkeiten
Prüfung in Anlehnung an IdW PS 340
Allgemein
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Aufbau und Durchführung eines
Risikomanagements
Das 3-lines-of-defence-Modell
Anforderungen in Standards und Regel werken (u.a. ISO 31000, IIA-Standards)
Linien-, Stabsstellen- oder Matrixmodell
Risikobehandlung im Unternehmen
(die „4 T’s“ u.a.)
Berücksichtigung unterschiedlicher
Unternehmenssituationen
Haftung bei fehlendem/mangel haften Risikomanagement
Haftungsfälle inkl. einschlägiger
Rechtsprechung
Haftende Personen
Prüfung der Risikolage und des
Risikomanagements
Kontinuierliche Prüfungen versus
Einzelfallprüfungen
Die Rolle der kritischen Grundhaltung
des Internen Revisors
Der risiko-orientierte Prüfungsansatz
Konkretes Vorgehen bei Risikoprüfungen
Diskussion von Fällen aus der Praxis
der Teilnehmer
Besprechung konkreter Risikolagen
aus dem Teilnehmerkreis
Seminarziel
Die Teilnehmer dieses Seminars erarbeiten sich ein vertieftes Verständnis und Kenntnisse von Risiken, Risikosituationen und Risikoprüfungen im Unternehmen, welches sich
unmittelbar sowohl in die direkte Prüfungen des Risikomanagements als auch in alle
anderen Prüfungen, die die Risikolagen berücksichtigen müssen, anwenden lässt.
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Neu!
Teilnehmerkreis
Alle Revisoren und Revisionsleiter, die
Fragen des Risiko(-Management) in ihre
Prüfungen einbeziehen, sowie alle Führungskräfte.
Lehrmethoden
Seminaristische Lehrmethode mit Erarbeitung von Risikoszenarien, Diskussion von
Praxisfällen und Besprechung unterschiedlicher Prüfungssituationen in Bezug auf
Risikosituationen.
Voraussetzungen
Möglichst allgemeine Revisionserfahrung
oder Erfahrung aus dem (Risiko-)Controlling.
Seminarleitung
Prof. Dr. Joachim TANSKI,
Technische Hochschule Brandenburg
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016084
Donnerstag 28.4. – Freitag, 29.4.2016
Seminar-Nr. 2016249
Donnerstag, 1.12. – Freitag, 2.12.2016
1. Tag: 10.00 Uhr bis 2. Tag: 17.00 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016084
Spener-Haus, Frankfurt am Main
Seminar-Nr. 2016249
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
Hinweise
Anerkannte
-relevante Fortbildung zur
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
25
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Arbeitstechnik
Grundlagen
Grundstufe
Stichprobenprüfung
Einführung in die statistischen Grundlagen und Anwendungen
7 Stunden CPE
für CIAs
Programm
Statistische Grundlagen
Stichprobenrisiko
Auswahlmethoden
Voraussetzungen mathematisch-statistischer Stichproben
Wahrscheinlichkeitsverteilungen
Stichprobenumfang und Genauigkeit
Überblick über die Stichprobenverfahren
Mathematisch-statistische Verfahren
Annahmestichproben (attribute sampling, test of control)
Schätzstichproben (variables sampling)
Entdeckungsstichproben (discovery sampling)
Urteilsstichproben
Ablauf einer Stichprobenprüfung
Anwendungen und Fallstudien
Internationale Normen zu Stichprobenprüfungen
Teilnehmerkreis
Revisoren, die diese Methoden in der Praxis
anwenden möchten.
Revisoren, die sich auf das CIA-Examen
vorbereiten wollen.
Lehrmethode
Fachvortrag, praktische Beispiele,
Übungen
Seminarleitung
Prof. Dr. Martin RICHTER,
Universität Potsdam
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016024
Mittwoch, 2.3.2016
Seminar-Nr. 2016214
Mittwoch, 2.11.2016
9.00 Uhr bis 17.00 Uhr
Seminarort
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
410,– EUR für Mitglieder des DIIR
430,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweis
Dieses Seminar wird für CIA-Kandidaten
empfohlen.
26
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Grundstufe
Arbeitstechnik
Grundlagen
Berichterstattung der Internen Revision
Arbeitsergebnisse verständlich und wirksam darstellen
Damit die Ergebnisse der Internen Revision verstanden und akzeptiert werden,
müssen sie:
verständlich formuliert
wirkungsvoll aufbereitet
zielgerichtet präsentiert und besprochen werden.
Dieses Seminar vermittelt die dafür notwendigen Grundkenntnisse.
·
·
·
Programm
Dokumentation in der Internen Revision
IIA-Standard zur Dokumentation
Ziele der Dokumentation
Dokumentation im Prozess der Prüfung
Zielgruppen und deren Erwartungen
21 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerkreis
Alle, die Arbeitsergebnisse in Berichten
oder Präsentationen darstellen.
Lehrmethode
Neben Lehrvortrag, Lehrgesprächen, Einzel- und Gruppenunterricht werden
exemplarische Beispiele in Rollenspielen
mit Videoaufzeichnungen analysiert.
Seminarleitung
Q_PERIOR, Ellerau
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016068
Montag, 18.4. – Mittwoch, 20.4.2016
Informationsvermittlung in der Prüfung
Wie kommunizieren wir?
Wie können wir Fehler der Informationsvermittlung vermeiden?
Seminar-Nr. 2016217
Mittwoch, 9.11. – Freitag, 11.11.2016
Unterlagen verständlich gestalten
Kann man Verständlichkeit messen?
Verständlichmacher kennenlernen
Prüfung und Gestaltung eines verständlichen Berichts
Seminarort
Seminar-Nr. 2016068
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
Ergebnisse präsentieren und besprechen
Wie werden Informationen visualisiert?
Wie wird eine Präsentation vorbereitet und durchgeführt?
Seminarziel
Nach erfolgreicher Teilnahme sollen die Teilnehmer:
die Grundlagen der Informationsvermittlung kennen
die Verständlichkeit schriftlicher Darstellungen beurteilen können
Präsentationen vorbereiten und durchführen können
·
·
·
1. Tag: 9.00 Uhr bis 3. Tag: 15.30 Uhr
Seminar-Nr. 2016217
relexa hotel, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.080,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.130,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
27
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Arbeitstechnik
Grundlagen
Grundstufe
Prüfung der Aufbau- und Ablauforganisation
in Kreditinstituten und Unternehmen (Teil 1)
Die Basis für die Evaluierung von Risiken sind aufbau- und ablauforganisatorische Gegebenheiten der Unternehmensarchitektur. Eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation,
innerbetriebliche Abläufe sowie ein angemessenes Risikomanagement sind Prüfungsgegenstand in jedem Prüfungsauftrag an die Interne Revision.
Insbesondere bestehen für Kreditinstitute aufgrund der aktuellen Vorgaben aus
§ 25 a, c KWG sowie AT 8.2 MaRisk erhöhte Anforderungen an das Prozessmanagement.
Das Seminar führt durch die notwendigen Gestaltungselemente einer intakten Aufbauund Ablauforganisation, sowie deren Prüfung auf Ordnungsmäßigkeit, Wirtschaftlichkeit
und Funktionsfähigkeit des darin enthaltenen Internen Kontrollsystems. Das Seminar
zeigt auf, dass ein funktionsfähiges Prozessmanagement auch als Hebel zur Umsetzung
der MaRisk fungiert.
Programm
Gesetzliche Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation
Grundlagen der Aufbau-/Strukturorganisation
Elemente, Dimensionen und deren Beziehungen
Gestaltungsprinzipien
Stellenbildung
AKV – Kongruenzprinzip
Einführung in die Prozessorganisation
Operationelle Prozessanforderungen und Prinzipien
Prozess- und Schnittstellenmanagement
Prozessmanagement am Beispiel DIN ISO 9000 Normenreihe
Integration des Internen Kontrollsystems
Geschäftsprozessoptimierung
Phasenmodell der Prozessorganisation
Kybernetischer Regelkreislauf
KVP – Kontinuierliche Verbesserungsprozesse
PDCA-Zyklus
Prüfungsansätze Interne Revision
Seminarziel
Die Teilnehmer:
verfügen nach dem Seminar über die grundlagentheoretischen Kenntnisse zur
Prüfung von Aufbau- und Prozessorganisationen
lokalisieren im Rahmen der Prüfung fehlende Elemente eines funktionsfähigen
Prozessmanagements und Internen Kontrollsystems (Prozess-Screening)
kennen die Prüfungsansätze zur Durchführung von wirkungsvollen Prozessaudits
erhalten Prüfungsleitfäden zur Durchführung von Aufbau- und Prozessrevisionen
·
·
·
·
28
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
14 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision
aus Banken, Handel, Industrie und
Öffentlichem Dienst.
Lehrmethode
Lehrvortrag, Praxisbeispiele, Einzel-/
Gruppenarbeiten, Präsentation von
Anwendungsbeispielen.
Seminarleitung
Christian WEIß, CRISC, München
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016057
Montag, 11.4. – Dienstag, 12.4.2016
1. Tag: 9.30 Uhr bis 2. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
FREIZEIT IN, Göttingen
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
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Grundstufe
Arbeitstechnik
Grundlagen
Workshop: Anwendung prozessorientierter
Prüfungsinstrumente (Teil 2)
21 Stunden CPE
für CIAs
Die Prozessorientierung der Unternehmen entlang der gesamten Wertschöpfungskette
erfordert von der Internen Revision einen innovativen prozess- und risikoorientierten
Prüfungsansatz, der nur durch die Anwendung entsprechender Prüfungsmethoden
(Process Performance Tools – ProPeT) und Verfahren optimal umgesetzt werden kann.
Im Fokus des Workshops zur Prüfung des Internen Kontrollsystems in Prozessen steht
daher die praktische Anwendung von Organisationsinstrumenten für Prüfungszwecke.
Programm
Prüfungsansätze prozessualer Rahmenbedingungen
Prozessmanagementkonzepte
Operationale Prozessanforderungen
Prozess- und Schnittstellenmanagement
Techniken zum Erheben, Darstellen und Analysieren von Prozessen
Workflow, Funktionsdiagramm, Aufgabengliederung
Failure Mode and Effects Analysis (FMEA), RACI-Chart
Ishikawadiagramm (7 M’s)
Schnittstellen-Analyse
Prozessreifegradanalysen
Histogramm, Paretodiagramm
Prozesskennzahlen-Cockpit
Zusammenfassung und weitere Anwendungsbeispiele
Wertstromanalysen
Six Sigma, Statistische Prozessregelung (SPR)
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision
aus Banken, Handel, Industrie und
Öffentlichem Dienst.
Lehrmethode
Lehrvortrag, Praxisbeispiele, Einzel-/
Gruppenarbeiten, Präsentation von
Anwendungsbeispielen.
Seminarleitung
Christian WEIß, CRISC, München
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016218
Montag, 14.11. – Mittwoch, 16.11.2016
1. Tag: 9.15 Uhr bis 3. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
relexa hotel, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.080,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.130,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Seminarziel
Die Teilnehmer verfügen nach dem Workshop über anwendungsorientierte Kenntnisse
zur Prüfung von Prozessen. Sie können durch den Einsatz von entsprechenden Tools
prozessorientierte Prüfungen systematisch, problemorientiert und effektiv durchführen,
Prüfungsergebnisse analysieren, Kontrollniveaus mittels Kennzahlensystemen beurteilen
und nachvollziehbar dokumentieren.
Die Teilnehmer erhalten: Checkliste Reifegrad, Prozesskoordinations- / Schnittstellenmatrix, u.a.m.
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Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Arbeitstechnik
Grundlagen
Aufbaustufe
Report Writing in English
21 Stunden CPE
für CIAs
The audit interviews have been concluded, the facts and figures are collated and your
notes are written up. And now all you have to do is draft the audit report – in English!
Where do I start? What about grammar? Do I have the right words? These and other
questions are the basis of the workshop. English language tips, useful phrases and
formulations and advice on report and sentence structure are the key elements of this
programme. The option of E-mail-Coaching will support long term improvement in your
English written communication.
Target Group
Internal auditors and/or Compliance officers working inside international organisations who audit foreign divisions and
subsidiaries and write audit reports
for international distribution.
Program
Method & Approach
Learning on the job, long term process
with immediate transfer to work
Before the Workshop – Analysis
A cross section of participants’ reports will be analysed in order to identify the main
areas of weakness
Course Leader
James CULVER, Frankfurt am Main
Natan WALE, Frankfurt am Main
3-Day Report Writing Workshop
the principles of effective written communication
guidelines and examples for effective report writing
immediate practice on main language weaknesses
Dates of Seminar
Seminar-Nr. 2016055
Montag, 4.4. – Mittwoch, 6.4.2016
·
·
·
After the Workshop – E-mail Coaching
Over the next three months participants submit examples of their written work.
Each report/letter would be returned corrected with comments and exercises within
10 working days. Each participant has a budget of 3 hours.
Timing
Analysis of Reports
3 Day
Workshop
E-mail Coaching
3 Month
4 Month Process
Seminar Goals
Achieve a lasting improvement in your written skills of the team
Identify specific individual weaknesses and remove them
Develop a better feel for context, level and appropriate language
Build up a reference library of model reports, letters
·
·
·
·
30
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Seminar-Nr. 2016251
Montag, 5.12. – Mittwoch, 7.12.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 3. Tag: 16.00 Uhr
Place of Seminar
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Participation Fee
1.220,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.290,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei.)
NB
Participants should bring their laptops
and at least one relevant audit report
(draft version of a past or future report)
for individual use during day 3 of the
seminar.
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Aufbaustufe
Arbeitstechnik
Grundlagen
Interviewing Skills in English
14 Stunden CPE
für CIAs
The internal audit, compliance and fraud functions within large international organizations are increasingly working across borders. Reporting lines are no longer national and
the working language is by default English. As a result, interviewing skills are critical and
must be linguistically and culturally sensitive. The quality of the audit report depends on
the quality of the audit interview.
This seminar will enable you to practice the art of interviewing in English whilst reinforcing the basic principles of interviewing. Not only must you be well prepared, understand the meaning of all forms of communication, and be able to identify the cues that
indicate more investigation is required, but you must also be able to understand the
underlying messages you are receiving and probe effectively using questioning, clarifying
and listening techniques. This means you must combine effective, appropriate language
in each situation with interviewing techniques you may already employ.
Program
Day 1
Importance of an interviewer´s behaviour
Intercultural influences on the interview
Planning: the prerequisite for success
Building rapport
Questioning types and techniques
Day 2
The skill of listening
Summarizing, reformulating and redirecting
Evaluating verbal & non-verbal behaviour
Facilitating the interview process
Documentation techniques
Final real play
Seminar Objectives
Understand the 10 golden rules to successful interviewing
Reviewing and reinforcing interviewing techniques
Build up a toolbox of useful interviewing language
Understand the impact of cultural differences on the interview
·
·
·
·
Target Group
Internal Auditors and Fraud/Compliance
Investigators who conduct interviews in a
global environment.
Method & Approach
Trainer presentations
Individual, group and plenary discussion
Real plays and case studies
Practice and feedback using video recording.
Course Leader
James CULVER, Frankfurt am Main
Dates of Seminar
Seminar-Nr. 2016139
Mittwoch, 17.8. – Donnerstag, 18.8.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 16.30 Uhr
Place of Seminar
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Participation Fee
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei.)
NB
Required English level: B2 on the CEF
scale (Common European Framework) or
higher; this corresponds to Mittlere Reife
or Abitur.
31
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Arbeitstechnik
Zurück zum Inhaltsverzeichnis
Grundlagen
Aufbaustufe
Prüfung der Wirtschaftlichkeit von
Geschäftsprozessen
21 Stunden CPE
für CIAs
Grundsätze, Vorgehensweise, Methoden und Techniken
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision
Der national und international zunehmende Wettbewerbsdruck fordert von Unternehmen eine effiziente und effektive Organisation. Eine Ausrichtung auf den Kunden, eine prozess­orientierte Organisation und eine „schlanke“ Abwicklung ist für den
Unternehmens­erfolg unverzichtbar geworden. Damit gewinnt die Wirt­schaft­lichkeit von
Geschäftsprozessen als Prüfungsziel für die interne Revision an Bedeutung.
Die Revision zeigt Schwachstellen in den Geschäftsprozessen und der Organisation auf
und schlägt Maß­nahmen für Verbesserungen vor. Weiterhin beurteilt die Revision die
Wirksamkeit des Prozessmanagements. Die Revision benötigt hierzu Kenntnisse über eine
prozessorientierte Gestaltung und entsprechende Methoden und Verfahren.
Programm
Das Prüfungsthema
Das Prüfungsziel Wirtschaftlichkeit
Das Prüfungsobjekt Geschäftsprozess
Faktoren für die Beurteilung der Wirtschaftlichkeit
Prüfungsleitfaden mit Revisionsschwerpunkten und -vorgehen am Beispiel
„Call-Center“
Methoden
Strukturierte Analyse von Geschäfts­prozessen
Prozesskostenrechnung an einem Beispiel
Nutzwertanalyse
Optimierungsvorschläge und Maßnahmen
Fallbeispiel „Interner Einkauf“
Konsequenzen für die Arbeit der Internen Revision
Seminarziel
Nach erfolgreicher Teilnahme sollen die Teilnehmer:
Grundsätze und Ziele der Geschäfts­prozessoptimierung kennen
Faktoren für die Beurteilung der Wirtschaftlichkeit von Geschäftsprozessen
verstanden haben
Revisionsschwerpunkte und -anforderungen f­ ormulieren können
sowie eine Vorgehensweise für die Prüfung der Wirtschaftlichkeit von
Geschäftsprozessen kennen und anwenden können
Methoden und Techniken für die Wirtschaftlichkeitsanalyse kennen
Konsequenzen für die Revision ableiten können.
32
·
·
·
·
·
·
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Lehrmethoden
Lehrvortrag, Lehrgespräch, Einzel- und
Gruppenarbeiten, Fallbeispiele
Voraussetzungen
Prüfungspraxis in der Internen Revision
Seminarleitung
Q_PERIOR, Ellerau
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016018
Montag, 29.2. – Mittwoch, 2.3.2016
Seminar-Nr. 2016121
Montag, 13.6. – Mittwoch, 15.6.2016
Seminar-Nr. 2016171
Dienstag, 20.9. – Donnerstag, 22.9.2016
Seminar-Nr. 2016259
Montag, 12.12. – Mittwoch, 14.12.2016
1. Tag: 9.30 Uhr bis 3. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016018
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
Seminar-Nr. 2016121
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
Seminar-Nr. 2016171
Spener-Haus, Frankfurt am Main
Seminar-Nr. 2016259
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.080,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.130,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
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Aufbaustufe
Arbeitstechnik
Grundlagen
Projekte prüfen aus Sicht der
Internen Revision
Projektbegleitung zur Sicherung des Projekterfolges
21 Stunden CPE
für CIAs
Dieses Seminar behandelt die Notwendigkeit und Zweckmäßigkeit der Einbindung
der Internen Revision in Projektabläufe. Vor diesem Hintergrund werden wesentliche
Aspekte der exakten Verfahrensprüfung dargestellt und erarbeitet, Grundlagen des
Projektmanagements und die Schnittstellen zur Revision aufgezeigt, Erfolgsfaktoren und
Revisionsan­forderungen für Projekte entwickelt und darauf aufbauend Schwerpunkte
für eine Projektbegleitung durch die Interne Revision zur Sicherung des Projekterfolgs
erarbeitet.
Programm
Einführung und Prüfungsstandard Nr. 4 DIIR
Vorbereitung der Prüfung
Projektauswahl
Ziele der Revision
Projektübergreifende Prozesse
Durchführung der Prüfung
Projektorganisation
Prozesse im Projekt
Dokumentation der Prüfung
Seminarziel
Nach erfolgreicher Teilnahme sind die Teilnehmer in der Lage:
Stärken und Schwächen in Projekten und im Projektmanagement erkennen
und ansprechen zu können
durch ihre Vorschläge zum Projekterfolg beitragen zu können
·
·
Teilnehmerkreis
Prüfungsleiter und Revisoren
Lehrmethoden
Lehrvortrag und Lehrgespräche,
Gruppenarbeiten und Fallbeispiele
Voraussetzungen
Prüfungspraxis in der Internen Revision
Seminarleitung
Q_PERIOR, Ellerau
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016042
Dienstag, 15.3. – Donnerstag, 17.3.2016
Seminar-Nr. 2016159
Montag, 12.9. – Mittwoch, 14.9.2016
Seminar-Nr. 2016201
Mittwoch, 19.10. – Freitag, 21.10.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 3. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016042
Göbel‘s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
Seminar-Nr. 2016159
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
Seminar-Nr. 2016201
FREIZEIT IN, Göttingen
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.080,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.130,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
33
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Arbeitstechnik
Grundlagen
Aufbaustufe
Workshop: Prüfung des Risikomanagement­
systems durch die Interne Revision
14 Stunden CPE
für CIAs
Der Erfolg eines Unternehmens hängt auch von einer ganzheitlichen Sicht auf dessen
Chancen und Risiken ab. Mit einem adäquaten Risikomanagementsystem (RMS) können
wesentliche Unternehmensrisiken frühzeitig erkannt, analysiert und bewertet werden.
Darauf aufbauend können geeignete Steuerungsmaßnahmen ergriffen werden, um
diese Risiken zu verringern oder zu vermeiden. Das Risikomanagement ist ein integraler
Bestandteil der unternehmensweiten Planungs- und Kontrollprozesse.
Die Interne Revision hat die Funktionsfähigkeit und die Angemessenheit des RMS zu prüfen – von der Risikostrategie über die Prozesse zur Risikoidentifizierung und -bewertung
bis hin zum Risikoreport. Dabei müssen – je nach Branche – unterschiedliche gesetzliche
und aufsichtsrechtliche Regelungen und Vorgaben beim Aufbau und der Ausgestaltung
des RMS berücksichtigt werden.
Anhand eines durchgängigen Fallbeispiels werden Prüfungsleitfäden erarbeitet.
Programm
Relevante Grundlagen
Prüfungsschwerpunkte
Prüfungsvorbereitung
Risikomanagement Prozess
Risikoerfassung und -bewertung
Risikomanagementhandbuch
Beurteilung der Wirkung von Gegenmaßnahmen
Risikokommunikation
Risikobericht
Seminarziel
Am Ende des Workshops steht den Teilnehmern eine umfangreiche Literatur- und
Fundstellensammlung zur Verfügung. Mit den in Gruppenarbeiten erarbeiteten
Prüfungsleitfäden erhalten die Teilnehmer konkrete Hilfen für die Prüfungsvorbereitung
und -durchführung.
Teilnehmerkreis
Revisionsleiter, erfahrene Revisoren
mit entsprechenden Aufgabengebieten,
Risikomanager
Lehrmethode
Lehrvortrag, Diskussion, Erfahrungs­
austausch, Fallbeispiele
Seminarleitung
Andree MÖBUS, CIA, Bad Vilbel
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016006
Montag, 22.2. – Dienstag, 23.2.2016
Seminar-Nr. 2016158
Donnerstag, 8.9. – Freitag, 9.9.2016
1. Tag: 9.15 Uhr bis 2. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016006
Spener-Haus, Frankfurt am Main
Seminar-Nr. 2016158
relexa hotel, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
Hinweis
Anerkannte
-relevante Fortbildung zur
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
34
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Aufbaustufe
Arbeitstechnik
Grundlagen
Korruption und Mitarbeiterkriminalität
Wirkungsvolle Prophylaxe sowie innovative Prüfungsansätze
14 Stunden CPE
für CIAs
Mit Hilfe praxisnaher Fallbeispiele werden von den Teilnehmern die vielfäl­tigen Aspekte
der Prüfung doloser Handlungen erarbeitet. Typische Signale für Unterschlagungen werden aufgezeigt und angemessene Reaktionen trainiert.
Programm
Typische Muster und Merkmale von Betrugshandlungen
Wissen Sie … wie Betrüger denken?
Täterprofil und Täterverhalten
Lernen vom Täter
Teilnehmerkreis
Prüfungserfahrene Mitarbeiter
Lehrmethode
Vortrag, Diskussion, Gruppenarbeit,
Fallstudien am Personalcomputer
Hinweis
Als Seminarunterlage wird den Teilnehmern das in 2. Auflage erschienene Buch
„Korruption und Mitarbeiterkriminalität“
von Roger Odenthal zur Verfügung gestellt.
Effiziente Risikoanalyse für Betrug im Unternehmen
Strukturierte Ansätze für die Prävention und Prüfung in den Unternehmen
Vom Signal zum Bericht
Gruppenarbeit zur Aufdeckung eines komplexen Unterschlagungsfalles
Der „Fingerabdruck“ im EDV-Zahlenwerk
Die Beweissicherung
Der Einsatz des Prüfer-PCs zur Datenauswertung
Fachbezogene und statistische Suchstrategien
Benford-Analysen (Möglichkeiten und Grenzen)
Chi-Quadrat-Test-Verfahren und weitere Testverteilungen
Untersuchungen am Arbeitsplatz
Die Befragung: Übungen zur Konfrontation mit dem Täter
Notfallstrategien: Wie bereitet man sich auf den Ernstfall vor?
Arbeitspapiertechnik und Bericht im Unterschlagungsfall
Wie verhält man sich gegenüber Ermittlungsbehörden und der Steuerfahndung
Hinweise zu rechtlichen Besonderheiten bei der Prüfung doloser Handlungen
Der Revisor als Zeuge vor Gericht
Seminarziel
Die Teilnehmer erhalten einen Überblick über die vielfältigen Aspekte doloser Handlungen
in Unternehmen. Anhand konkreter Fallbeispiele wird aufgezeigt, welche Möglichkeiten
sich der Revision für die Unterschlagungsprüfung und -prophylaxe eröffnen.
Seminarleitung
Roger ODENTHAL, Köln
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016054
Montag, 4.4. – Dienstag, 5.4.2016
Seminar-Nr. 2016194
Donnerstag, 13.10. – Freitag, 14.10.2016
1. Tag: 10.00 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016054
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
Seminar-Nr. 2016194
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnahmegebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
35
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Arbeitstechnik
Grundlagen
Systemisch prüfen
Leitfragen und Gesprächsführung für einen systemischen
Prüfungsansatz
Die Wirksamkeit der Revisionsarbeit hängt maßgeblich davon ab, inwieweit die Widersprüche eines Unternehmens und das damit verbundene Verhalten einzelner Akteure
erkannt und aufgezeigt werden. Dies erfordert eine systemische Betrachtung der Organisation und seiner Umwelteinflüsse und deren Berücksichtigung in den Prüfungsfeststellungen. Kenntnisse über die Gesamtzusammenhänge im Unternehmen nicht nur in Bezug
auf Abläufe und Prozesse, sondern auch auf unternehmensübergreifende Interaktionsdynamiken sind die Voraussetzung für ein Verständnis für das Verhalten einzelner Akteure
in den geprüften Bereichen. Ein angemessenes Gesprächsverhalten der Revisoren ist
maßgeblich für die Vermittlung und Umsetzung der Empfehlungen. Systemtheoretisches
Know-how und kommunikative Kompetenz sind daher wichtige Bestandteile einer
erfolgreichen Prüfung.
Das Seminar „Systemisch Prüfen“ soll Ihnen eine weitere Perspektive für Ihre Prüfungsarbeit eröffnen und Ihnen die Möglichkeit geben, bisher in der Revision eher ungewohnte
Methoden ergänzend zu den bewährten Vorgehensweisen einzusetzen. Gleichzeitig sollen
im Rahmen der verschiedenen methodischen Übungen auch Themen diskutiert werden,
die sich mit dem aktuellen Status, aber auch mit Trends und Entwicklungen der Revisionsarbeit befassen.
Themen
Im Seminar werden die unterschiedlichen Spannungsfelder, in denen die Interne Revision
agiert, untersucht und inhaltlich dabei erarbeitet, wo die Revision heute steht, wohin sie
sich entwickeln kann oder soll und welche Dinge uns daran hindern oder unsere Arbeit
begünstigen.
Das Erkennen systemischer Zusammenhänge, die damit erforderliche Kommunikation
und Gesprächsführung werden in Situationen aus den identifizierten Spannungsfeldern
praktisch trainiert. Aktuelle Trends und Erfahrungen der Revisionsarbeit werden als
Übungsbeispiele bzw. –themen genutzt. So vermittelt das Seminar im steten Wechsel der
Betrachtungsebenen inhaltliche und kommunikative Schwerpunkte zugleich.
Die nachfolgend aufgeführten inhaltlichen und didaktischen Schwerpunkte und Fragen
werden im Seminarverlauf systemisch entlang klassischer Prüfungsabläufe und -beispiele
bearbeitet:
36
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Aufbaustufe
Neu!
Seminarziel
In dem Seminar gewinnen die Teilnehmer
ein Verständnis für die unternehmensübergreifenden Interaktionsdynamiken
und können diese in Ihr Prüferverhalten einbinden. Sie können ihre eigenen
kommunikativen Fähigkeiten noch besser
nutzen und deren Einfluss auf ihre Arbeit
in der Revision wirkungsvoller gestalten.
Sie kennen zusätzlich wichtige Trends
und Entwicklungen der IR, ihre derzeitige
Position und Einflussfaktoren, mit denen je
nach ihrer Wirkung zweckmäßig umgegangen werden sollte.
Teilnehmerkreis
Alle Revisoren, die den systemischen
Ansatz in ihre Revisionsarbeit einbinden
wollen, um in Prüfungen und anderen
Aktivitäten der Internen Revision auf der
Höhe der Zeit und für die Zukunft gerüstet
sein wollen.
Lehrmethode
Das Seminar wird durch zwei Moderatoren mit hohem Anteil von interaktiven
Lernmethoden im Wechsel von Vorträgen,
Diskussionen, Gruppenarbeiten, systemischen Aufstellungen, Rollenspielen,
Fallbeispielen als gleichzeitig sowohl fachlich-inhaltlicher wie system-methodischer
Erfahrungsaustausch gestaltet.
Zu einzelnen Schwerpunkten wird es Material und Unterlagen zum Nacharbeiten
geben, ein klassisches Handout ist nicht
vorgesehen. Die im Seminar erarbeiteten
Lerninhalte werden als Fotoprotokoll zur
Verfügung gestellt.
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Aufbaustufe
Arbeitstechnik
Grundlagen
Neu!
14 Stunden CPE
für CIAs
Programm
Systemische Betrachtung der Revisionsarbeit
Spannungsfelder in denen die Interne Revision heute und morgen agiert
Key Player – Protagonisten und Antagonisten
Unterschiedliche Interessen und Erwartungen
Selbst- und Fremdbild der Organisationseinheit
Standortbestimmung der Revision heute
Wo stehen wir?
Internal Control versus interne Kontrolle?
Checklisten versus Prüferinstinkt?
Der Weg vom Kontrolleur zum Berater?
Kommunikation der Ergebnisse von Standortbestimmungen
Wo hin entwickelt sich die Interne Revision?
Ziele, Rolle und Aufgaben der Revision
Partner, Verbündete, potenzielle Gegenspieler auf dem Weg zum Ziel
Was hindert uns die oft zitierte Partnerschaft von Prüfern und Geprüften zu leben?
Variabel im Seminarverlauf werden Grundlagen der Verhaltens- und
Gesprächstechniken in systemischen Prüfungen je nach Bedarf vermittelt
und trainiert
Kommunikation
Offene und verdeckte Ziele: Wer hat welche Interessen?
Das persönliche Auftreten im Selbst- und Fremdbild
Der klare und angemessene Sprachstil
Feedback geben und annehmen
·
·
·
·
Gesprächsführung
Phasen im Gespräch
Ziele transparent machen
Interview- und Fragetechniken
Die überzeugende Argumentation
·
·
·
·
Vorkenntnisse
Grundkenntnisse der Internen Revision
und Prüfungserfahrungen.
Teilnehmerzahl
Mindestens 8 (6) und höchstens
16 Personen
Seminarleitung
Dr. Peter WESEL, Ellerau
Günther HANSEN, Hamburg
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016052
Mittwoch, 23.3. – Donnerstag, 24.3.2016
Seminar-Nr. 2016162
Donnerstag, 15.9. – Freitag, 16.9.2016
1. Tag: 10.00 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016052
relexa hotel, Frankfurt am Main
Seminar-Nr. 2016162
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnahmegebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweise
Anerkannte
-relevante Fortbildung zur
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
37
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Grundlagen
Kaufmännische Revision
Revision des Einkaufs
Elementare Aufgabe der Internen Revision
Die Senkung der Beschaffungskosten um 1 % hat die gleiche Ergebniswirksamkeit
wie eine Umsatzerhöhung um z. B. 18 % (branchenabhängig).
Der Einkauf ist ein hochgradig gefährdeter Bereich für dolose Handlungen.
Programm
Revisorisches Vorgehensmodell
Prozessmodell
Kritische Erfolgsfaktoren
Internal Control Standards
Revision der Strategien, Organisation und Instrumente (strategischer Einkauf)
Beschaffungsstrategien
Organisation und Zuständigkeiten
Beschaffungsinstrumente
Lieferantenmanagement
Revision der Beschaffungsprozesse (operativer Einkauf)
Bedarfsmeldung
Angebotseinholung und -bearbeitung
Lieferantenauswahl und Auftragserteilung
Vertragsmanagement
Revision spezieller Beschaffungsobjekte
Werbeleistungen
Beratungsleistungen
Reinigungsarbeiten
Maschinen und Anlagen
Bauinvestitionen
Prüfungsansätze zur Identifizierung von Kostensenkungspotenzialen
Potenziale bei den Einkaufspreisen
Reduzierung der Prozesskosten
Prüfungsansätze zur Erkennung / Vermeidung von dolosen Handlungen
Beurteilung des Internen Kontrollsystems (IKS)
Erfolgsfaktoren und Indikatoren für betrügerische Handlungen
Maßnahmen zur Erhöhung der Prozesssicherheit
Vorgehensmodell bei Verdachtsmomenten
38
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Grundstufe
14 Stunden CPE
für CIAs
Seminarziel
Die Bedeutung des Beschaffungsprozesses
für das Unternehmen und damit für die
Revision deutlich machen. Praxiserprobte
Hinweise, Ansätze und Instrumente für
Prüfungen sowie prozessorientiertes
Vorgehen vermitteln.
Teilnehmerkreis
Revisoren, die im Einkauf Prüfungs- oder
Beratungsprojekte durchführen. Mitarbeiter
aus dem Einkauf, die für die Gestaltung
von Beschaffungsprozessen verantwortlich
sind.
Lehrmethode
Vortrag, Diskussion, Gruppenarbeiten,
Besprechung von Fällen aus der Praxis.
Detaillierte, praxiserprobte Checklisten
werden zur Verfügung gestellt.
Seminarleitung
Dr. H.-J. MATZENBACHER, Waiblingen
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016021
Montag, 29.2. – Dienstag, 1.3.2016
Seminar-Nr. 2016149
Montag, 22.8. – Dienstag, 23.8.2016
1. Tag: 9.45 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016021
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
Seminar-Nr. 2016149
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
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Grundlagen
Grundstufe
Kaufmännische Revision
Revision der Logistik
Ermittlung Materialbedarf - Wareneingangsprozesse
- Lagerhaltung / Bestandsführung - Produktionsversorgung
14 Stunden CPE
für CIAs
Die Bedeutung der Logistik als wichtiger Faktor für den Unternehmenserfolg ist unumstritten. Neben den klassischen Logistikprozessen sind strategische Konzepte wie
Industrie-Park oder Lieferanten-Logistik-Zentren (Vendor Managed Inventory) entstanden. Die Optimierung der Supply Chain vom Lieferanten bis zur Produktion des Kunden
ist im Fokus.
Seminarziel
Die Bedeutung der Logistikprozesse für das
Unternehmen und damit für die Revision
deutlich machen. Praxiserprobte Hinweise,
Ansätze und Instrumente für Prüfungen
sowie prozessorientiertes Vorgehen vermitteln.
Programm
Teilnehmerkreis
Revisoren, die in der Logistik Prüfungsoder Beratungsprojekte durchführen.
Mit­arbeiter aus der Logistik, die für die
Gestaltung von Logistikprozessen verantwortlich sind.
Bedarfsermittlung / Disposition
Bedarfsgesteuerte Disposition
Verbrauchsgesteuerte Disposition
Dispositions- und Produktionsvorlauf
Lieferfrequenzen
Meldebestand / Sicherheitsbestand
Bestandscontrolling
Wareneingang
Organisation
Erfassung der Wareneingangsdaten
Mengenkontrolle
Qualitätskontrolle
Bearbeitung von Reklamationen (Menge, Wert)
Lagerhaltung / Bestandsführung
Lagerorganisation
Lagerzugänge
Lagerentnahmen
Bestandsführungssystem
Logistische Konzepte zur Produktionsversorgung
Just-in-Time- / Just-in-Sequence-Anlieferungen
Konsignations-Material der Lieferanten
Materialbeistellungen durch den Kunden
Industrie-Park
KANBAN
Milk-Run/Gebietsspedition
Lehrmethode
Vortrag, Diskussion, Gruppenarbeiten,
Besprechung von Fällen aus der Praxis.
Detaillierte, praxiserprobte Checklisten
werden zur Verfügung gestellt.
Seminarleitung
Dr. H.-J. MATZENBACHER, Waiblingen
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016225
Mittwoch, 16.11. – Donnerstag, 17.11.2016
1. Tag: 9.45 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
relexa hotel, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Gutschriftverfahren
39
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Grundlagen
Grundstufe
Kaufmännische Revision
Revision des Finanz- und Rechnungswesens
Das Finanz- und Rechnungswesen rückt in letzter Zeit wieder stärker in den Fokus der
internen und externen Informationsempfänger. Dies zeigt sich einerseits in erweiterten
Informations- und Publikationspflichten als auch in neuen Anforderungen an das Interne
Kontrollsystem im Rechnungswesen. Flankiert wird dies u.a. durch verschärfte Haftungsregeln. Dieses Seminar führt deshalb in die Grundlagen der Revision des Finanz- und
Rechnungswesens (financial audit) ein.
Programm
Rahmenbedingungen der Revision im Finanz- und Rechnungswesen
COSO-Modell „Internal Control over Financial Reporting“
Rechtsfragen einschl. Haftungsrecht
Planung und Sicherung von Vermögenswerten
Anlagevermögen (Investitionsplanung/-durchführung, Anlagenverwaltung/
-erhaltung, Desinvestition)
Umlaufvermögen (Beschaffung, Wareneingang und -ausgang, Lagerhaltung)
Management der Buchhaltung
Debitoren und Mahnwesen
Kreditoren und Rechnungsprüfung
Finanzplanung und Zahlungsverkehr
Finanzdisposition
Zahlungen (bar, bargeldlos)
Kostenmanagement
Kostenarten-/Kostenstellen-/Kostenträger-Rechnung
Controlling
Projektplanung- und Verfolgung
Seminarziel
Die Teilnehmer/Teilnehmerinnen erhalten einen Überblick über die Revision des Finanzund Rechnungswesen und lernen wichtige Prüffelder und Prüfungstechniken in diesem
Bereich kennen.
40
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Neu!
14 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerkreis
Das Seminar richtet sich an interne
Revisoren/Revisorinnen, die sich (erstmalig) auf eine Prüfung im Finanz- und
Rechnungswesen vorbereiten oder vorhandenes Wissen auffrischen wollen.
Lehrmethode
Lehrvortrag, Praxis-Beispiele, Diskussion,
Aufzeigen konkreter Prüfungsansätze
(z.B. durch Checklisten)
Seminarleitung
Prof. Dr. Joachim TANSKI,
Technische Hochschule Brandenburg
Dr. H.-J. MATZENBACHER, Waiblingen
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016172
Dienstag, 20.9. – Mittwoch, 21.9.2016
1. Tag: 10.00 Uhr bis 2. Tag: 16.30 Uhr
Seminarort
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.080,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.130,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
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Grundlagen
Aufbaustufe
Kennzahlen werden in der Internen Revision einerseits benötigt, um im Rahmen einer
risikoorientierten Prüfung Risikofelder in Unternehmen, Unternehmensteilen oder einzelnen
Bereichen zu identifizieren und einzuschätzen, andererseits um in bestimmten Prüffeldern
wie z.B. Beteiligungscontrolling, Kredit(vergabe)analyse, Tochterunternehmen, Lieferantenrating eine Beurteilung von Ist-Zuständen und – risikobehafteten – Entwicklungen durchführen zu können. Der Interne Revisor benötigt dazu grundlegende Kenntnisse sowohl von
finanziellen Kennzahlen (u.a. Bilanzkennzahlen) als auch nicht-finanzieller PerformanceKennzahlen.
Programm
A
ufbau und Entwicklung von Kennzahlen und Kennzahlensystemen
Einsatz, Nutzen und Präsentation von
Kennzahlen
Unternehmensplanung und Controlling
Kredit- und Finanzierungsbeurteilungen
Unternehmensbewertung (Due Diligence)
Unternehmensüberwachung (Corporate
Governance)
Risikovorsorge und Frühaufklärung
(Risk Management)
Bilanzkennzahlen als Basis
Eigenkapitalanalysen
Bilanzstrukturuntersuchungen
Einfluss durch das BilMoG und
Vergleich zu HGB und IFRS
Liquiditäts- und Erfolgskennzahlen
zur Analyse und Steuerung
Kurz- und langfristige Liquidität,
Bilanztest
Rentabilität und Gewinnverhalten
Cashflow-Rechnung
Kenngrößen in der steuerlichen
Betriebsprüfung
Kreditwürdigkeitsanalyse
Kennzahlen zur Kostenstruktur
Nicht-monetäre Erfolgskennzahlen
Messung der betrieblichen Performance
Finanzorientierte Kennzahlen
Nicht-finanzielle Kennzahlen
u.a. Qualitäts-, Leistungs- und
Wirtschaftlichkeitskennzahlen
Beispiele einzelner Abteilungen
A
bschätzung von Risiken über Risikoindikatoren
Gefährdungspotenziale
Risikobewertung
Kennzahlensysteme zur Darstellung
größerer Zusammenhänge
Du-Pont-System
ZVEI
Neue Kennzahlen und ihre (geringe) Aussagekraft
Balanced Scorecard
Discounted Cashflow (DCF-Methode)
Economic Value Added (EVA)
Free Cash-Flow
Seminarziel
Die Teilnehmer werden nach diesem
Seminar Kennzahlen zielgerichtet in ihrer
Revisionstätigkeit einsetzen bzw. vorhandene Kennzahlen auf ihre
Aussage(fähigkeit) beurteilen können. Die
Revisionsarbeit soll durch den Kennzahleneinsatz auch unter dem Aspekt der
Risikoorientierung unterstützt werden.
Teilnehmerkreis
Prüfungsleiter und Revisoren aller
Revisionsbereiche, die Kennzahlen in der
Praxis einsetzen. Im Interesse einer
intensiven Seminararbeit ist die Teilnehmerzahl begrenzt!
Kaufmännische Revision
Kennzahlenanalyse
14 Stunden CPE
für CIAs
Fachliche Voraussetzungen
Gute theoretische und praktische Kenntnisse über Interne Revision.
Grundkenntnisse finanzieller Zusammenhänge im Unternehmen.
Lehrmethode
Lehrvortrag, Lehrgespräch und Übungen
(bitte Taschenrechner mitbringen), Diskussion von Praxisfragen aus dem Teilnehmerkreis.
Seminarleitung
Prof. Dr. Joachim TANSKI,
Technische Hochschule Brandenburg
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016257
Donnerstag, 8.12. – Freitag, 9.12.2016
1. Tag: 10.00 Uhr bis 2. Tag: 16.30 Uhr
Seminarort
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
Hinweis
Die Teilnehmer werden gebeten einen
Taschenrechner mitzubringen.
41
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Grundlagen
Aufbaustufe
Kaufmännische Revision
Prüfung von Liquiditätsrisiken
7 Stunden CPE
für CIAs
Liquiditätsrisiken sind in Zeiten von Finanzkrisen und historisch niedrigen Zinsen aufsichtlich und wirtschaftlich eines der wesentlichsten Interessengebiete. Die MaRisk BA
und die MaRisk VA greifen Liquiditätsrisiken als eine der wesentlichen Risikokategorien
auf. Mit den Novellen der MaRisk BA wurden die Anforderungen erheblich erweitert,
was sich auch auf aufsichtliche Prüfungen auswirkt. Neue Herausforderung stellen bei
Banken die Anforderungen gemäß CRD IV-Paket / Basel III dar, die die Anforderungen an
die Liquidität der Institute und auch die prüferische Komplexität vergrößern. Die Prüfung
von Liquiditätsrisiken bringt damit erhebliche neue Herausforderungen mit sich und hat
stark an Bedeutung gewonnen.
Programm
Definitionen von Liquiditätsrisiken
Liquiditätsrisiken als betriebswirtschaftliches Problem
Praxisbeispiele
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision
und des Risikomanagements.
Lehrmethode
Interaktiver Vortrag, Beispiele, individuelle
Diskussion
Seminarleitung
Prof. Dr. Niels Olaf ANGERMÜLLER,
Göttingen
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016073
Dienstag, 19.4.2016
Seminar-Nr. 2016141
Donnerstag, 18.8.2016
9.00 Uhr bis 16.30 Uhr
Management von Liquiditätsrisiken
Liquiditätsmanagement-Prozess / Liquiditätsplanung
Management des Marktzugangs
Liquiditätsrisikomanagement
CRD IV-Paket / Basel III:
Überblick zu den neuen Anforderungen an die Liquidität
Prüfung des Liquiditätsrisikos gemäß aktueller Anforderungen
Angemessenheit des Internen Kontrollsystems (§ 25 a KWG, KonTraG; VAG)
Prüfungsgrundlagen und -ansätze
Aktuelle Anforderungen der MaRisk (insb. Refinanzierungs-Mix, Limitsystem,
Reporting, Einbindung in die Steuerung, Stresstests, gruppenweite Steuerung)
Anforderungen gem. CRD IV-Paket / Basel III
Principles for Sound Liquidity Risk Management and Supervision
Prüfung von Liquiditätsrisiken unter Wirtschaftlichkeitsgesichtspunkten
Seminarziel
Vermittlung von Kenntnissen und Fähigkeiten der prüferischen Handhabung von Liquiditätsrisiken unter den aktuellen aufsichtlichen Anforderungen.
42
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Seminarort
FREIZEIT IN, Göttingen
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
410,– EUR für Mitglieder des DIIR
430,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Zurück zum Inhaltsverzeichnis
Grundlagen
Aufbaustufe
Kaufmännische Revision
Intensivseminar: International Financial
Reporting – IFRS / IAS
21 Stunden CPE
für CIAs
Aufgrund der Beschlüsse der EU-Kommission und des Bilanzrechtsmodernisierungsgesetzes und der wachsenden internationalen Akzeptanz der IFRS müssen sich auch deutsche Unternehmen zunehmend mit den internationalen Regelungen auseinandersetzen,
zumal diese einen steigenden Einfluß auf die deutsche Handels- und Steuerbilanz haben.
Diese Entwicklung ist nicht auf börsennotierte Gesellschaften und deren Konzern­töchter
beschränkt, weshalb eine Ausweitung auf alle Unternehmen bereits begonnen hat und
auch deutsche Unternehmen diesen Regeln zu­nehmend freiwillig folgen. Die Regelungen
des HGB und der GoB werden somit standardmäßig durch IFRS-Regeln ergänzt. Dieses
Seminar bereitet auf die „Nach-HGB-Ära“ intensiv vor.
Voraussetzungen
Kenntnisse der konzeptionellen und
institutionellen Grundlagen der internationalen Rechnungslegung, sowie (Grund-)
Kenntnisse des HGB-Abschlusses.
Programm
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016048
Mittwoch, 16.3. – Freitag, 18.3.2016
Einführung
Aufbau des Regelwerks
Literatur und andere Informations­
quellen
IFRS-Standards (IFRS und IAS)
Kernanforderungen der IFRS
Darstellung und Besprechung zentraler,
wichtiger Standards
Erläuterung von Zweifelsfragen / Wahlmöglichkeiten
Buchungen zum IFRS-Abschluss
Hinweise zur Bilanzanalyse und -politik
beim IFRS-Abschluss
Fallübungen spezifischer IFRS / IASAnforderungen
Übungen der Buchungstechnik nach
IFRS / IAS-Regeln
Training ausgewählter Abschlussaufgaben
Umsetzung HGB zu IFRS / IAS
Besonderheiten bei Abweichungen von
HGB zu IFRS / IAS
Diskussion
Klärung von Fragen aus dem Teil­
nehmerkreis
Diskussion von praktischen Problemen
des IFRS / IAS-Abschlusses
Auswirkungen neuer Standards
Seminarziel
Die Teilnehmer werden in die Lage versetzt,
wichtige IFRS / IAS-Standards mit ihren
Inhalten zu verstehen und zu beurteilen,
um die Aufstellung eines IFRS-konformen
Jahresabschlusses prüferisch begleiten
zu können. Die Besprechung einzelner
Standards und ihrer Bedeutung für Bi­lanz
und G+V sowie die (Buchungs-) Technik der Bilanzierung stehen deshalb im
Mittelpunkt dieses Seminars. Gleichzeitig
vermittelt dieses Seminar auch Kenntnisse,
wie sie für den Teil III des CIA-Examens
verlangt werden.
Teilnehmerkreis
Prüfungsleiter und Revisoren, die Kenntnisse der IFRS / IAS-Standards in der Praxis
benötigen, sowie Kandidaten für das
CIA-Examen.
Seminarleitung
Prof. Dr. Joachim TANSKI,
Technische Hochschule Brandenburg
1. Tag: 10.00 Uhr bis 3. Tag: 16.30 Uhr
Seminarort
FREIZEIT IN, Göttingen
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.080,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.130,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweis
Mitzubringen sind eine Textfassung
IFRS / IAS (dt. oder engl. Fassung) und ein
Taschenrechner. Dieses Seminar wird für
CIA-Kandidaten empfohlen.
Lehrmethode
Lehrvortrag, Lehrgespräch mit Übungen
und Diskussion, eigenständige Erarbeitung
von Fällen.
43
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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IT-Revision
IT-Revision
Prüferische Betrachtung von
Cloud Computing-Projekten
Der Arbeitsplatz der Revision
in SAP ®
Prüfung des SAP ®Berechtigungskonzepts
Risikoorientierte
Prüfungsansätze für das
SAP ®-System
IT-Revision für Revisionsleiter *
SAP ®-Prüfungen in Kommunen und
öffentlichen Unternehmen
Technische und logische Analyse u.
Absicherung von Excel-Dateien
ITAF, COBIT ® et al – Methodenworkout IT-Audit und Assurance
SAP ® GRC Access Control als Prüfungsobjekt der Internen Revision
AUFBAUSTUFE
Wirtschaftlichen Einsatz der
IT prüfen und bewerten
IT-Revision in Kreditinstituten
Prüfung der SAP ®Finanzbuchhaltung
IT-Sicherheit im Unternehmen
Professionelle Datenanalyse – Notwendigkeit und Chance für die Revisionspraxis
Automatisierte Grundlagenprüfung in einer SAP ® - Umgebung
COBIT ® – IT- Prüfung Praxisworkshop
Revisionseinstieg in die Welt der SAP ® - Systeme
Einführung in die IT-Revision
siehe auch Bereich Kreditinstitute
* siehe auch Bereich Führungskräfte
44
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
GRUNDSTUFE
Prüfung von IT-Dienstleistern
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Grundstufe
IT-Revision
Einführung in die IT-Revision
Die Informationsverarbeitung gehört mittlerweile zum Alltag der Unternehmen. Schnel­
ler technischer Wandel und umfassender Einsatz über alle Abteilu­ngen bedingen neben
hohem wirtschaftlichem Aufwand eine ent­sprech­ende Abhängigkeit von der Informationsverarbeitung. Dieser Aufwand sollte mit den Zielen des Unternehmens in Einklang
stehen. Daher gehören Grundkenntnisse der Informationstechnologien und Verfahren zur
Prüfung der Informationsverarbeitung zum Handwerkszeug der Revision. Das Seminar
richtet sich an Revisoren, die sich mit den Grundlagen der IT im Hinblick auf die Revision
vertraut machen wollen.
·
·
·
·
Technische Grundlagen
Überblick
Zentrale / dezentrale Systeme (PC, Server,
Großrechner)
Netzwerke, Internet und Groupware­
lösungen
Betriebssysteme
Anwendungen
Bauliche Anforderungen an RZ-Betrieb
IT-Prozesse
Überblick nach internationalen
Standards (z. B. ITIL)
Prüfung Anwendungsentwicklung
Prüfung Changemanagement bei
Releasewechsel oder Systemupdates
Teilnehmerkreis
Revisoren, die nicht aus der IT kommen
und verstärkt in der IT-Revision eingesetzt
werden sollen.
Lehrmethode
Lehrvortrag, Lehrgespräch, Gruppen­
arbeiten, Fallstudien
Voraussetzungen
Revisionserfahrung und Grundkenntnisse
der IT
Programm
Allgemeines zur IT-Revision
IT-Prüfungsgrundlagen und -maßstäbe
Anforderungen aus GOBS
Überblick COBIT ®
Grundschutzhandbuch nach BSI
Prüfungsarten und -methoden
IT-Revision
28 Stunden CPE
für CIAs
Wirtschaftlichkeit und IT
Ökonomische Kriterien zur Bewertung
von Einsatz und Verfahren der IT
Interne Kontrollsysteme in Verbindung mit Informationsverarbeitung
Seminarziel
Nach erfolgreicher Teilnahme sollen die
Teilnehmer:
die Grundlagen des Betriebes der
Informationsverarbeitung und ihrer
Anwendung kennen
Aussagen zur Wirtschaftlichkeit der IT
einschätzen und prüfen können
Revisionsschwerpunkte setzen und
Revisionsanforderungen formulieren
wissen, wie die vorgestellten Methoden
an ihre unternehmensspezifische
Situation angepasst werden
geeignete Anwendungsverfahren für die
IT-Prüfung kennen
·
·
·
·
·
Grundlagen der Berechtigungsvergabe
Seminarleitung
Q_PERIOR, Ellerau
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016060
Montag, 11.4. – Donnerstag, 14.4.2016
Seminar-Nr. 2016178
Montag, 26.9. – Donnerstag, 29.9.2016
1. Tag: 9.15 Uhr bis 4. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
FREIZEIT IN, Göttingen
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.580,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.690,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweis
Anerkannte
-relevante Fortbildung zur
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
45
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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IT-Revision
Grundstufe
Revisionseinstieg in die Welt der
SAP ®-Systeme
14 Stunden CPE
für CIAs
IT-Revision
Dieses Seminar ist an Revisionsmitarbeiter/-innen gerichtet, die einen umfangreichen
Überblick und ersten Einstieg in SAP ® benötigen. Neben diesem Überblick werden
SAP ®-Grund- und Anwendungs­kenntnisse vermittelt. In praxisorientierten Übungen mit
Revisionsbezug können die Teilnehmer die Anwendungskenntnisse im Seminar umsetzen
und intensiv interaktiv üben. Dieser Einstieg ist Basis für weitere Prüfungshandlungen
der Revision.
Programm
Überblick
Leistungsmerkmale und technische Umsetzung in der SAP ®-Systemwelt
Betriebswirtschaftliche Anwendungen mit den einzelnen Modulen und
Komponenten des Systems
Erste Schritte
SAP ®-Menü-System und Strukturen
Navigationsmöglichkeiten
Benutzerhilfen – das Online-Hilfesystem
Schnelle Navigation
SAP ®-Standardoberfläche vs. eigenentwickelte Menübäume
Überblick zu den Transaktionscodes und deren Nutzungsmöglichkeiten Menübaum
oder Transaktionscode
Historienführung
Daten und Tabellen
Informationen aus Tabellen gewinnen und ermitteln
Tabellenstruktur und -protokollierung
Tabellen auswerten
Auswertungen – Reports
Möglichkeiten der Standardreports
Prüfungsrelevante Reports
Verfeinerung der Reports (Selektionsmöglichkeiten)
Benutzerberechtigungen und persönliche Benutzereinstellungen
Persönliche Benutzerberechtigungen
Einstellung der persönlichen Benutzerwerte
Daten mit anderen Tools auswerten – Exportfunktion
46
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Seminarziel
Nach dem Seminar kennen die Teilnehmer:
die Fachterminologie
Grund- und Anwendungsfunktionali
täten
prüfungsrelevante System- und Daten
strukturen
Standardreports und Grundlagen der
Tabellierung
·
·
·
·
Teilnehmerkreis
Assistenten, Revisoren, Externe Prüfer,
Interessierte ohne Vorkenntnisse in SAP ®
Lehrmethode
Vorträge, Diskussion, Beispiele am Rechner/Beamer. Jedem Teilnehmer steht ein
SAP ®-Demo-System zur Verfügung.
Voraussetzungen
PC-Grundkenntnisse
Keine SAP ®-Kenntnisse
Seminarleitung
Hans-Willi JACKMUTH, Köln
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016051
Montag, 21.3. – Dienstag, 22.3.2016
1. Tag: 9.30 Uhr bis 2. Tag: 16.30 Uhr
Seminarort
SAP ® Deutschland, Walldorf
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
Einschließlich Seminardokumentation,
Pausengetränken und Mittag­essen
(Seminaranteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
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COBIT ® – IT- Prüfung Praxisworkshop
Vertiefung in die Methodik und Adaption in die Prüfungspraxis
Für die IT-Prüfung/-Audit entwickelt sich COBIT ® zunehmend als Standard-Rahmenwerk für die Prüfung. Mit der COBIT ®-Version 4.1. sind umfassende Grundlagen für
IT-Revisionen/-Prüfungen dokumentiert und mit COBIT ® 5.0 sind ferner wesentliche
Aspekte hinsichtlich IT-Governance in das Rahmenwerk integriert und umfassend
beschrieben.
Der zentrale Fokus vom COBIT ® „IT-Prüfung“ Praxisworkshop liegt in der Gestaltung von
COBIT ®-konformen IT-Prüfungen. Hierzu werden die wesentlichen Ideen, Hintergründe
und das Rahmenwerk smart dargestellt. Anhand von unterschiedlichen Fallbeispielen
werden COBIT ®-konforme Prüfungen sukzessive entwickelt, so dass ein Prüfungsleitfaden „COBIT ®“ entsteht. Den Teilnehmern bietet sich ferner die Gelegenheit, mit
individuellen Ausgangslagen, ein COBIT ®-Prüfungsvorgehen zu erarbeiten. Essentielles
Ergebnis dieses Workshops ist ein COBIT ®-Vorgehensmodell für Prüfungen.
Grundkenntnisse zu IT, IT-Prozessen und COBIT ® werden vorausgesetzt.
Programm
Hintergründe und Normen/Standards
Corporate Governance und IT-Compliance
BSI-Grundschutzhandbuch
COSO als internationales Rahmenwerk für das Interne Kontrollsystem
COBIT ® – Unterschiede in der Modellentwicklung
Prinzip des COBIT ® 4.1 -> COBIT ® 5.0
Rahmenwerk und grundlegende Prinzipien
Grundlagen zum Prozessbefähigungsmodell
Prozessbefähigungsmodell zur Identifizierung verbesserungsfähiger Bereiche
Berücksichtigung der Interdependenzen zwischen COBIT ® und ITIL
Vorgehensmodell COBIT ® -> Audit/-Revision
Überlegungen und Ansätze
Prüfungsvorbereitung, -planung und -durchführung
Integration relevanter Standards in den Prüfungsrahmen
Herausforderungen und Erfolgskriterien
Vorgehensmodell einer Prüfung
Grundstufe
14 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerkreis
IT-Prüfer, Prüfer Führungskräfte der
Revision mit IT-Schwerpunkt, Revisoren,
die sich mit der Prüfung von IT-Themen
befassen.
IT-Revision
IT-Revision
Lehrmethode
Workshop, Lehrgespräch,
Gruppenarbeiten und Fallstudien
Voraussetzungen
Revisionserfahrung und IT-Grundwissen
Seminarleitung
Ulf BERNHARDT, Kaltenkirchen
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016176
Donnerstag, 22.9. – Freitag, 23.9.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarorte
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweis
-relevante Fortbildung zur
Anerkannte
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
Seminarziel
Nach erfolgreicher Teilnahme werden die Teilnehmer:
die Hintergründe und Anforderungen an den Prüfungsstandard COBIT ® kennen
zu den Grundlagen des Frameworks sowie den wesentlichen Ideen des Prüfungsstandards COBIT ® einen vertieften Einblick erhalten
die Prüfungsmethodik beim Prüfungsvorgehen berücksichtigen
inneren Zusammenhänge (Domain, IT-Kriterien und IT-Ressourcen) COBIT ® erkennen
wirtschaftliche und qualitative Aspekte von COBIT ® kennen
·
·
·
·
·
47
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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IT-Revision
Grundstufe
Automatisierte Grundlagenprüfung in einer
SAP ®-Umgebung
IT-Revision
Das Seminar SAP ®-Prüfung beschäftigt sich mit den revisionsspezifischen Grundlagen
des SAP ®-Systems. Es vermittelt die notwendigen Kenntnisse zur Anwendung von SAP ®Sicherheitsrisiken und Schwachstellen des Systems werden aufgezeigt. Der Revisor erhält
einen Wegweiser für eine wirksame EDV-Prüfung in einer SAP ®-Umgebung.
Darüber hinaus werden einfache Mittel und Wege dargestellt, um SAP ®-Systemprüfungen
und SAP ®-Bord­mitteln zu automatisieren. Hieraus ergeben sich Ansatzpunkte für ein
effizientes Frühwarnsystem.
Programm
Prüfungsansätze, die sich aus
dem Aufbau und der Struktur des
SAP ®-Systems ergeben
Vorbereitung und Organisation einer
SAP ®-Prüfung
SAP ®-Prozesse und zugehörige
Berechtigungen prüfen
Das SAP ®-Berechtigungsregulans
ver­stehen
In 5 Schritten zu einer unkomplizierten
Berechtigungsprüfung
Automatisierung der Grundlagen­
prüfung mit SAP ®-Werkzeugen
Alternativen der Systembedienung
Unterschiedliche Prüfungsansätze
Projektbegleitende Prüfung
SAP ®-Grundlagenprüfung
Prozessorientierte Prüfung
Prüfung von Branchen-Applikationen
Leitfaden für die Grundlagenprüfung
Schutz / Sicherheit von Daten und
Programmen
Datenarchivierung und digitale
Betriebs­prüfung
Ordnungsmäßigkeit des Datenflusses
Zugriffsberechtigungen und Zugriffsberechtigungskonzepte
Entwicklungen unter ABAP / 4
Kontrolle der Buchhaltung
Prüfung mit den Mitteln von SAP ®
Transaktionen und flexibles Reporting
AIS – der Prüferarbeitsplatz
Quick View: Eigene Auswertungen
selbstständig erstellen
Die Informationssysteme
Konten- und Beleganalysen
Beispiel: Einkaufsstamm- und
Bewegungsdaten
Alternativen der Datenübernahme
aus SAP ® auf den prüfereigenen
Personalcomputern (Sachstrategien,
Technik, Vor- und Nachteile)
SAP ®-Druckdateien
SAP ®-Tabellendaten
Daten aus SAP ®-Query / Quick View
SAP ®-AIS-Daten
Fragen und Antworten aus der Praxis
Seminarziel
Die Teilnehmer lernen Schwächen und
Sicherheitslücken im SAP ®-System kennen
und können diese gezielt prüfen. Darüber
hinaus können sie Daten aus SAP ® zur
Analyse auf den PC übernehmen. Es werden Möglichkeiten für regelmäßige, automatisierte SAP ®-Prüfungen vorgestellt.
48
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
14 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision,
die sich vertieft mit dem SAP ®-System
auseinandersetzen wollen.
Lehrmethode
Vortrag, Lehrgespräch und Fallstudien
am PC
Voraussetzungen
Gute theoretische und praktische
Revisionskenntnisse (Prüferfahrung)
sowie PC-Grundkenntnisse
Seminarleitung
Roger ODENTHAL, Köln
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016050
Montag, 21.3. – Dienstag, 22.3.2016
1. Tag: 10.00 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
SAP ® Deutschland, Walldorf
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
Einschließlich Seminardokumentation,
Pausengetränken und Mittag­essen
(Seminaranteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
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IT-Revision
Grundstufe
Professionelle Datenanalyse - Notwendigkeit
und Chance für die Revisionspraxis
Programm
Erörterung wirtschaftlicher sowie normativer Vorgaben, die eine professionelle
Datenanalyse sinnvoll machen oder erfordern
Darstellung unterschiedlicher ein- und zweistufiger Verfahren für die Analyse
betrieblicher Daten
Gegenüberstellung und Bewertung spezieller Programme versus „genereller“
Prüfsoftware, die für Zwecke der Datenanalyse eingesetzt werden können
Einsatzvoraussetzung und Erfolgsfaktoren
Erarbeitung prüferischer Fragestellungen in unterschiedlichen Prüffeldern und
geeigneter Auswertungsstrategien
Sinnvolle und vorgeschriebene Grenzen für die Analyse von Unternehmensdaten
durch die Interne Revision
Seminarziel
Die Teilnehmer lernen verschiedene IT-Verfahren zur Analyse betrieblicher Daten kennen
und einzuordnen. Nach Abschluss des Seminars sind ihnen die hierauf bezogenen normativen Anforderungen sowie insbesondere Grenzen z.B. der Datenschutzgesetzgebung
geläufig. Sie können sich hiernach verschiedenen Analysetechniken sachgerecht und in
strukturierter Form zuwenden.
14 Stunden CPE
für CIAs
IT-Revision
Seit nahezu 40 Jahren entwickelt die Interne Revision mit Hilfe hierauf spezialisierter
Programme Prüfungsansätze aus betrieblichen Daten. Die zunehmende, häufig weltweit
vernetzte IT-Unterstützung komplexer Unternehmensprozesse steigert die Bedeutung
dieser tradisierten Prüfungstechnik. Zwischenzeitlich haben sich einschlägige Prüfungsnormen angepasst und schreiben den Einsatz computergestützter Auswertungstechniken
vor. Da sich gleichzeitig die Möglichkeiten „genereller Prüfsoftware“ entwickelt haben,
stehen hier sehr mächtige Werkzeuge für die Interne Revision zur Verfügung, deren
Einsatz sich rechtfertigen muss.
Das Spannungsfeld zwischen gestiegenen Anforderungen an die Revision, geeigneten
Prüffeldern für den Einsatz von Datenanalyse-Programmen, Erfolgsfaktoren für deren
Einsatz sowie technischen und gesetzlichen Grenzen der Anwendung wird innerhalb
dieses Seminars die Hilfe praxisnaher Beispiele kritisch beleuchtet.
Teilnehmerkreis
An der Thematik interessierte Revisoren
und externe Prüfer unterschiedlicher
Institutionen.
Lehrmethode
Gruppenarbeiten, Fach- und
Lehrgesprächen sowie Fallbeispielen
Seminarleitung
Roger ODENTHAL, Köln
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016127
Montag, 20.6. - Dienstag, 21.6.2016
1. Tag: 10.00 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
EDC, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Hotelzimmer
Sie erhalten mit der Anmeldung eine
Vorschlagliste für Hotels in der näheren
Umgebung des Schulungsortes. Wir bitten
Sie, die Buchung eines Zimmers selbst vorzunehmen. Die Kosten für Übernachtung,
Frühstück und Abendessen sind nicht in
der Teilnehmergebühr enthalten.
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
Einschließlich Seminardokumentation,
Pausengetränken und Mittag­essen
(Seminaranteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
49
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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IT-Revision
Grundstufe
Prüfung von IT-Dienstleistern
IT-Revision
Das Thema „Prüfung von IT Outsourcing Partnern“ ist aufgrund der enormen Abhängigkeiten, die entstehen, gerade im Finanzdienstleistungsbereich ein sehr wesentliches
Thema. Prüfungen der Aufsichtsbehörden gehen dabei oft weit über die Erfüllung/
Beachtung der grundlegenden Anforderungen hinaus.
Hoher Kostendruck und große Abhängigkeit vom IT Support sind Grund für viele Unternehmen, Teile ihrer IT auszulagern. Dabei werden häufig wesentliche Mängel auf Seiten
des Dienstleisters übersehen. Gerade in der IT müssen eine Vielzahl von Gesetzen, Anordnungen oder Richtlinien beachtet werden. Allein die Themen IT-Sicherheit, Datenschutz
oder Archivierung geben ein Beispiel, wie hoch ein Reputationsverlust sein könnte, wenn
sensible Daten öffentlich oder durch Hacker missbraucht werden. Der Schaden kann
existenz-bedrohend sein. Der Auftraggeber und Dateninhaber ist und bleibt in voller
Verantwortung nach innen und außen. Er muss sich vor der Auswahl des Dienstleisters
davon überzeugen, dass dieser die angebotene IT Dienstleistung unter Beachtung aller
Gesetzte und Auflagen erfüllen kann. Dies sollte die Revision des auslagernden Institutes
fortlaufend prüfen.
Das Seminar macht zunächst mit den Rechtsgrundlagen für alle wesentlichen IT Aspekte
vertraut und entwickelt anhand dieser Anforderungen gemeinsam mit den Teilnehmern
eine risikoorientierte Prüfungsplanung. Die Teilnehmer erkennen Schwerpunkte und
können diese auf ihr Unternehmen übertragen. Jeder Teilnehmer erhält Gelegenheit in
Einzelarbeit, ein Schwerpunktprüfungskonzept für sein Unternehmen zu skizzieren und
im Plenum vorzustellen.
Programm
Rechtsgrundlagen für alle wesentlichen IT Leistungen
Gesetze, Standards und Normen
Mindestinhalte eines Vertrages mit Dienstleistern
Entwicklung eines Prüfungskonzeptes
Kriterien zur Dienstleisterauswahl
Referenzen und Bonität - ein wichtiges Thema für eine lange Zusammenarbeit
Fluktuation und Kopfmonopole beim Dienstleister
Jährlicher Bewertungsprozess des Dienstleisters als Grundlage für Preisverhandlungen
Angemessenheit des Versicherungsschutzes beim IT Dienstleister
Datenschutzanforderungen und deren Umsetzung sowie Berechtigungskonzepte
beim Dienstleister
Technische/bauliche Sicherheit sowie Sicherheits- und K-Fall Konzeption beim
Dienstleister
Programmiervorgaben (Einhaltung und Sicherstellung)
Umgang mit Pflichtenheften und regelmäßige Qualitätsbeurteilung
Grad der beiderseitigen Abhängigkeit (Diversifikationsrisiko)
Weiterbildung und fachliche Weiterentwicklung der Mitarbeiter des Dienstleisters
50
Seminarziel
Die Teilnehmer:
kennen wesentliche Risiken und Prüfungsschwerpunkte, die im Zusammenhang
mit externen IT-Dienstleistern zu prüfen sind
können ihre bestehenden Prüfungspläne bzgl. der Prüfung von IT-Dienstleistern
ergänzen oder ausweiten
·
·
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
14 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerkreis
Revisionsleiter, IT Revisoren, alle Revisoren
die das Thema prüfen müssen.
Lehrmethode
Diskussionen, Praxisbeispiele,
Gruppenarbeiten, Einzelarbeiten
Seminarleitung
Q_PERIOR, Ellerau
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016041
Montag, 14.3. - Dienstag, 15.3.2016
Seminar-Nr. 2016192
Donnerstag, 13.10. - Freitag, 14.10.2016
1. Tag: 09.00 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016041
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
Seminar-Nr. 2016192
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
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IT-Revision
Aufbaustufe
Prüfung der SAP ®-Finanzbuchhaltung
Die prüfungsrelevanten Hilfsmittel von SAP ® werden erläutert und vertieft sowie
diskutiert, sodass das Wissen für eine professionelle Prüfung des Rechnungswesens
und des SAP ®-Systems aufgebaut wird. Dazu lernen die Teilnehmer die erforderlichen
Voraus-setzungen sowie Zusammenhänge (Moduleigenschaften und Systemabläufe)
kennen, um – ziel­orientiert – Prüfungsansätze zu formulieren und mit Hilfe der von
SAP ® mitgelieferten Prüfungs­tools anzuwenden.
Programm
Rechtliche Grundlagen
Überblick über die relevanten Gesetze und Verordnungen
Interdependenz zwischen Finanzbuchhaltung und IT-System
Aufbau und Funktionsweisen
SAP®-System und das Modul FI
Betriebswirtschaftliche Prozesse und Datenmodellierung
Technische Abbildung der organisatorischen FI-Prozesse
Organisationselemente (Mandanten, Buchungskreise, Stammdaten etc.)
Umsetzung in Tabellen
Grundlagen der Datenbanktechnologie
Tabellen und –steuerung
Umsetzung der GoBS (Verbuchungs- und Belegfunktion)
SAP® FI mit Fokus auf prüfungsrelevante Aspekte
Kreditoren
Debitoren
Sachkonten und CpD Konten
Abstimmungen und Verprobungen
4-Augen-Prinzip (Rechnungsprüfung)
Zu berücksichtigende Funktionalitäten
Automatisierung im FI-Modul über Batch-Input Abläufe
Abweichungen/Auffälligkeiten (Belegnummern, Doppelbuchungen)
Abschlüsse (vom Tages- zum Jahresabschluss)
Abhängigkeiten zwischen Haupt- und Nebenbuch
Auswertungen durch die Revision
Standard Reports und individuelle Anpassung an prüfungsrelevante Erfordernisse
SAP® Auswertungsmöglichkeiten: SAP® Quick View und SAP® Queries
Änderungsbelege, Tabellen und Protokolle
14 Stunden CPE
für CIAs
IT-Revision
Das Modul FI gehört aus betriebswirtschaftlicher Sicht zu den Standardinstallationen im
SAP ®-Umfeld. Daher benötigen alle Revisior/-innen einen prüfungsrelevanten Überblick
über dieses Modul. Die Umsetzung des Hauptbuches in moderne Informationstechnologien
als Kern des betrieblichen Rechnungswesens ist in diesem Seminar Revisionsgegenstand.
Seminarziel
Nach erfolgreicher Teilnahme sollen die
Teilnehmer:
revisionsrelevant eine Prüfung des
SAP ®-Moduls FI vorbereiten
eine zielorientierte Prüfung am System
selbstständig durchführen
·
·
Teilnehmerkreis
Revisoren, Externe Prüfer
Lehrmethode
Vorträge, Diskussion, Beispiele am Rechner/
Beamer. Jedem Teilnehmer steht ein
SAP ®-Demo-System zur Verfügung.
Voraussetzungen
PC-Kenntnisse, Wissen aus den SAPBasis­seminaren, Grundwissen der Buchhaltung
Seminarleitung
Hans-Willi JACKMUTH, Köln
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016096
Montag, 23.5. – Dienstag, 24.5.2016
1. Tag: 9.30 Uhr bis 2. Tag: 16.30 Uhr
Seminarort
SAP ® Deutschland, Walldorf
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
Einschließlich Seminardokumentation,
Pausengetränken und Mittag­essen.
(Seminaranteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
51
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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IT-Revision
Aufbaustufe
Risikoorientierte Prüfungsansätze für das
SAP ®-System
IT-Revision
14 Stunden CPE
für CIAs
Das Seminar zeigt die Risiken des Kreditorenprozesses in einer SAP ®-Umgebung auf
und stellt detaillierte Prüfungsschritte der Organisation in SAP ® vor, die im Rahmen des
Seminars durch Übungen im SAP ®-System vertieft werden. Hierbei wird die Brücke zu
angrenzenden Modulen und auch zu SAP ®-Basisthemen, wie beispielsweise zum Berechtigungswesen, geschlagen, sodass eine Gesamtsicht der Risiko-Faktoren und Prüfungs­
schritte vermittelt wird.
Der im Seminar aufgezeigte Prüfungsansatz lässt sich mit entsprechenden Vorkenntnissen auf andere prozessbezogene Prüfungen übertragen.
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision sowie
von Wirtschaftsprüfungs­gesellschaften
und sonstigen Prüfungsorganisationen
Lehrmethode
Vortrag, Lehrgespräch und Fallstudien
unter Zugriff auf ein SAP ®-System
Programm
Voraussetzungen
PC-Grundkenntnisse und Grundkenntnisse
des SAP ®-Systems
Revisionsprobleme bei einem SAP ®-Einsatz
Prozessorientierte Betrachtung
Komplexe Integration
Installationskonzept und Prüfungsschichten
Seminarleitung
Detlef LOCHMANN, CISA, Düsseldorf
Risikoorientierter Prüfungsansatz im SAP ®-Umfeld
Identifikation kritischer Betriebs­prozesse
Ermittlung prüfungsrelevanter Fragen
Die Prüfung eines konkreten Betriebsprozesses am Beispiel der Prozesskette
„Bestellung bis zur (automatisierten) Zahlung“
Stammdaten
Belege
Berechtigungen
Kontrollvorgänge
Alternative Absicherung
Sarbanes-Oxley-Act
Ausschnitte aus dem Prozess „Procure to Pay“
Application Controls
Seggregation of Duties (SOD)
IT-General Controls
Seminarziel
Die Teilnehmer lernen prozessbezogene Risiken bei Einsatz des SAP ®-Systems
beispielhaft für den Kreditorenprozess kennen und können diese gezielt prüfen.
52
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016183
Donnerstag, 29.9. – Freitag, 30.9.2016
1. Tag: 9.30 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
SAP ® Deutschland, Walldorf
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
Einschließlich Seminardokumentation,
Pausengetränken und Mittag­essen.
(Seminaranteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
Zurück zum Inhaltsverzeichnis
IT-Revision
Aufbaustufe
Prüfung des SAP ®-Berechtigungskonzepts
Das Seminar richtet sich an Revisoren, die Berechtigungen und Berechtigungskonzepte in SAP ®-Systemen prüfen und bewerten wollen. Eingehend wird die Prüfung
des Berechtigungskonzeptes von SAP ® für die Finanzbuchhaltung dargestellt. Weiter
werden prüfungs­relevante Anforderungen definiert und vertiefend weitere Prüfungsansätze heraus­gearbeitet. Prüfungswürdige kritische Berechtigungsobjekte werden
erläutert und auf Vorhandensein im SAP ®-System geprüft. Hierzu werden neben den
Standardanforder­ungen (Berechtigungen und Funktionstrennung) auch Varianten von
Berechtigungs­konzepten prüfbar dargestellt. Das Ergebnis dieses Seminars ist ein praxisorientierter Prüfleitfaden für die Revision.
Programm
Grundlagen des SAP ®-Berechti­gungskonzepts
Struktur und Elemente
Benutzer, Rollen und Berechtigungen
Benutzerspezifische Menüs
Benutzerverwaltung
Prüfungshandlungen
Auswertungsmöglichkeiten
Auswertungen mit AIS
Standardreports vs. Tabellen
Office-Produkte
Audit-Tools
·
·
·
·
Abbildung des 4-Augen-Prinzips durch Funktionstrennung im System
Definition und Bewertung von „kritischen Rechten“
Prüfung von ‘‘kritischen Rechten’’ auf Basis einer Musterdatei
Kritische Rechte und kritische Kombinationen – ein Widerspruch?
Erarbeitung einer SoD Matrix
Konzeption eines Soll- / Ist-Vergleiches durch vorhandene Bordmittel
Dokumentationen und deren Grenzen in Konzeptmodellen
Systemüberwachung durch Standardreports und Einbindung in regelmäßige
Jobketten
Diskussion eines Revisionskonzeptes
Einmalige / wiederkehrende Prüfungen vs. permanente Überwachung
Umsetzung von Konzepten in GRC-Tools
IT-Revision
14 Stunden CPE
für CIAs
Seminarziel
Nach erfolgreicher Teilnahme sollen die
Teilnehmer:
die Grundlagen des SAP ®-Berechti
gungskonzeptes verstehen
Prüfungsansätze selbstständig entwi
ckeln können
·
·
Teilnehmerkreis
IT-Revisoren, Datenschutzbeauftragte,
IT-Sicherheitsbeauftragte
Lehrmethode
Vorträge, Diskussion, Beispiele am Rechner/Beamer. Jedem Teilnehmer steht ein
SAP ®-Demo-System zur Verfügung
Voraussetzungen
PC-Kenntnisse, SAP ®-Grundkenntnisse
Seminarleitung
Hans-Willi JACKMUTH, Köln
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016085
Donnerstag, 28.4. – Freitag, 29.4.2016
1. Tag: 9.30 Uhr bis 2. Tag: 17.00 Uhr
Seminarort
SAP ® Deutschland, Walldorf
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
Einschließlich Seminardokumentation,
Pausengetränken und Mittag­essen.
(Seminaranteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
53
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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IT-Revision
Aufbaustufe
Der Arbeitsplatz der Revision in SAP ®
IT-Revision
Die SAP ® liefert sämtliche Auditreports und -tools in einer eigenständigen Struktur, dem
so genannten Audit-Informations-System (AIS), aus. Das AIS ist ein integraler Bestandteil
des SAP ®-Basissystems und steht kostenfrei (!) zur Verfügung. Die Mär eines veralteten
AIS hält sich noch immer unter SAP ®-Anwendern und schränkt damit ungerechtfertigt
eine wertvolle Auswertungstechnik ein.
Die Ablage in einer audittypischen Ordnerstruktur hat sicherlich einerseits Vorteile,
verlangt andererseits aber auch intensive Kenntnisse des Systems. Durch komplexere
Berechtigungen und steigenden Werkzeugeinsatz in der Internen Revision werden hier
im Sinne der permanenten Qualitätssicherung optimierte Strukturen dargestellt. Ebenso
werden die Grenzen des AIS für die Prüfungstätigkeit besprochen. Im Seminar werden die
Abfragemöglichkeiten ausführlich getestet und besprochen.
14 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerkreis
IT-Revisoren, externe Prüfer
Lehrmethode
Vorträge, Diskussion, Beispiele am Rechner/
Beamer. Jeder Teilnehmer erhält Zugriff auf
ein Demo-SAP ®-System.
Voraussetzungen
PC-Kenntnisse, Wissen aus Basisseminaren
Programm
Einrichtung
AIS – zielgerichtete Prüfungen
AIS – wie richtet man das Tool ein und ‘‘verkauft’’ es im Unternehmen
Das AIS als Revisionsarbeitsplatz
Vergleich der Berichtsstruktur mit Standardreports
Integration des Sicherheitsleitfadens in das AIS?
Informationsfülle aus dem AIS zur zielgerichteten Prüfung
Operatives Doing – Praxiserfahrungen der Prüfungsschwerpunkte
Prüfungen vorbereiten und verbessern mit AIS
Integrierte Funktionalitäten
Kaufmännisches und systemorientiertes Audit
Beispiele für Prüfungen mittels AIS-Komponenten
Praxisanwendungen im Bereich Basis, FI und sonstigen Modulen
Seminarziel
Nach der Teilnahme am Seminar kennen die Teilnehmer:
variantenreiche Sichten aus dem AIS
den strukturellen Aufbau des AIS
Varianten von Prüfungsprozeduren für die Systemprüfung
das kaufmännische Auditing
die Grenzen des AIS
·
·
·
·
·
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Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Seminarleitung
Hans-Willi JACKMUTH, Köln
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016184
Donnerstag, 29.9. – Freitag, 30.9.2016
1. Tag: 9.30 Uhr bis 2. Tag: 17.00 Uhr
Seminarort
SAP ® Deutschland, Walldorf
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
Einschließlich Seminardokumentation,
Pausengetränken und Mittag­essen.
(Seminaranteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
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IT-Revision
Aufbaustufe
Prüferische Betrachtung von Cloud
Computing-Projekten
Programm
Einführung
Cloud Computing – (Versuch einer) Abgrenzung
Typisierung von Cloud Services
Technische Besonderheiten
Lebenszyklus
Mehrbenutzerkonzepte
Standardisierung vs. Customizing
Cloud Computing aus prüferischer Sicht
Unterschiede zur „normalen“ Auslagerung
Vertragliche Aspekte
Datenschutzaspekte
Cloud Computing im Projekt aus prüferischer Sicht
Risikoanalyse
Providerauswahl
Projektplanung
„Vendor Lock-in“ und Exit-Szenarien
Seminarziel
Nach erfolgreicher Teilnahme sollen die Teilnehmer:
wesentliche Ansätze des Cloud Computings kennen
die damit verbundenen Chancen und Risiken einschätzen können
Prüfungsschwerpunkte und –anforderungen entsprechend definieren können
·
·
·
14 Stunden CPE
für CIAs
IT-Revision
Die Nutzung sogenannter „Cloud-Services“ in der Unternehmens-IT nimmt immer weiter
zu (wobei der Begriff „Cloud“ dabei auch noch sehr unterschiedliche Bedeutungen haben
kann). Meist sind die Rahmenbedingungen der Dienstleistungen seitens der Anbieter
weitgehend standardisiert und daher eine nachträgliche Änderung nur schwer möglich,
wenn überhaupt. Für das Unternehmen ergibt sich daraus die Verpflichtung, den Einsatz
von Cloud-Services vorab detailliert zu beleuchten und unter Risikogesichtspunkten abzuwägen. Umgekehrt sollte auch die prüferische Betrachtung rechtzeitig erfolgen.
Gleichzeitig sind die sich ergebenden prüferischen Aspekte großteils nicht neu; die Herausforderung besteht vielmehr darin, je nach „Spielart“ des Services und in Abhängigkeit der
auszulagernden Daten die wesentlichen Risiken zu erkennen und abzudecken.
Das Seminar soll IT-Revisorinnen und -Revisoren mit Basiserfahrung in der Analyse von
Systemen sowie Projekten einen Überblick über wichtige Arten von „Cloud-Services“ geben,
sowie über die Herausforderungen in der Prüfung.
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der IT-Revision
Lehrmethode
Lehrvortrag, Fallbeispiel, Prüfungsansätze,
Gruppenarbeiten
Voraussetzungen
Grundlagen der IT-Revision, Erfahrung in
der Analyse von Systemen und Projekten
Seminarleitung
Matthias LIPP, Zürich
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016112
Montag, 6.6. – Dienstag, 7.6.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 17.00 Uhr
Seminarort
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
55
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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IT-Revision
Aufbaustufe
Wirtschaftlichen Einsatz der IT prüfen und
bewerten
IT-Revision
Die Datenverarbeitung gehört mittlerweile zum Alltag der Unternehmen. Schneller
technischer Wandel und umfassender Einsatz über alle Abteilungen bedingen einen
hohen und stetig steigenden wirtschaftlichen Aufwand. Damit gewinnt die Prüfung der
IT-Kosten als Prüfungsthema für die Interne Revision an Bedeutung.
14 Stunden CPE
für CIAs
Die Interne Revision zeigt Schwachstellen in der Wirtschaftlichkeit des IT-Einsatzes auf
und schlägt Maßnahmen zur Kostenreduzierung mindestens unter Beibehaltung von
Qualitätsstandards vor. Weiterhin beurteilt die Interne Revision die Wirksamkeit des ITCost-Controllings.
Teilnehmerkreis
Revisoren, die sich mit der Prüfung von
IT-Themen befassen, Controller, die im
IT-Bereich tätig werden sollen.
Die Interne Revision benötigt hierzu Kenntnisse zur Beurteilung der Wirtschaftlichkeit
des IT-Einsatzes und entsprechende Methoden und Verfahren.
Lehrmethode
Lehrgespräche, Gruppenarbeiten,
Diskussionen
Programm
Voraussetzungen
Prüfungspraxis in der Internen Revision,
Erfahrung in Kostenrechnung
Das Prüfungsziel IT-Kosten
Anforderungen aus IT- und Prüfungsstandards (z. B. ITIL, COBIT ®)
Revisionsziele
Seminarleitung
Q_PERIOR, Ellerau
IT – Leistungen und Kosten
Interne und externe Leistungen der IT
Kosten – Entwicklung und Betrieb
Faktoren und Methoden zur Beurteilung der Wirtschaftlichkeit
Kennzahlen
Nutzwertanalyse
Prozesskostenrechnung
Prüfungstechniken
Vorgehensweise
Prüfobjekte definieren
Prüfkriterien definieren
Mess- / Prüfmethoden ableiten
Seminarziel
Nach dem Seminar sollen die Teilnehmer:
Erfolgsfaktoren für einen wirtschaftlichen IT-Einsatz einschätzen können
typische Schwachstellen und Risiken kennen
die Voraussetzungen, für die Vorbereitung und Durchführung einer Prüfung der
IT-Kosten kennen
·
·
·
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Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016047
Mittwoch, 16.3. – Donnerstag, 17.3.2016
Seminar-Nr. 2016260
Montag, 12.12. – Dienstag, 13.12.2016
1. Tag: 9.30 Uhr bis 2. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016047
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
Seminar-Nr. 2016260
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
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Aufbaustufe
IT-Sicherheit im Unternehmen
Die elektronische Kommunikation im Unternehmen selbst oder des Unternehmens mit
Kunden oder Lieferanten ersetzt oder ergänzt die bisherigen „Papierwege“ und verändert
in zunehmendem Maß die Zusammenarbeit im Unternehmen.
Gleichzeitig entstehen mit dem Einsatz der zugrundeliegenden Technologien wie LAN-/
WAN-Netzwerke, Internet/Intranet, VoIP oder auch mit BYOD (bring your own device)
neue Risiken im Unternehmen.
Diese zunehmende Ausbreitung der Unternehmensinfrastruktur erfordert eine strukturierte und fundierte Vorgehensweise bei den IT-Prüfungen. Der IT-Revisor sollte einen
Überblick über diese neuen Technologien und ihre Einsatzmöglichkeiten sowie die damit
verbundenen Risiken haben. Dazu gehört es aber auch, dass der IT-Revisor im Rahmen
dieser neuen Technologien querdenkt und sich auch über die Methoden der möglichen
Angreifer informiert. Dieses Seminar soll einen Überblick über das Gefährdungspotenzial,
welches durch die neuen Technologien entsteht, geben und für die damit verbundenen
Risiken sensibilisieren. Darüber hinaus werden in dem Seminar vereinzelte Bedrohungen
anhand von Beispielen (Live-Hacking) simuliert. Wer die Sicherheit im Unternehmen
prüfen und beurteilen muss, der findet ideale Unterstützung in diesem Seminar. Ein
wesentlicher Bestandteil des Seminares sind die praxisorientierten Gruppenarbeiten mit
fallbezogenen Übungen.
Programm
IT-Sicherheitsmanagement
im Sinne von Standards
ISO 27001, COBIT ® & Co.
Welcher Standard ist für mein Unter nehmen relevant?
Welche Pflichten hat mein Unternehmen?
Welche Prüfungshandlungen ergeben
sich daraus auf die IT-Infrastruktur?
Allgemeine Grundlagen
Architektur
TCP/IP-Protokoll, Schichtenmodelle, etc.
IP-Adressen, Ports, Browser / Aktive
Inhalte
Rechtsgrundlagen
Telemediengesetz (TMG), Telekommunikationsgesetz (TKG),
Signaturverordnung, Bundesdatenschutzgesetz (BDSG)
Fernabsatzgesetz, Teledienstedatenschutzgesetz (TDDSG), etc.
Internet, Mail & Co.
Social Engineering, Viren, Trojaner & Co.
Distributed-Denial-of-Service-Angriffe
(DDoS); Portscanning; Spoofing;
Sniffing; Hijacking & Co.
Gefahren und Risiken in sozialen Netzen;
BOT-Netze, Phishing & Pharming, etc.
Hacking-Demonstrationen werden als
Beispiel mit integriert.
Netzwerk-Security
Pro und Contra Penetrationstest
Wie prüfe ich ein NAC (network
access control)?
Vor- und Nachteile eines IDS
(intrusion detection system)
Cloud-Computing – Risiken und
Gefahren
Mobile Device
iPhone, Tablet & Co. im Unternehmen
Mobile Device Management
Smartphone Betriebssysteme
BYOD - Risiken und Gefahren
Telekommunikation
Komponenten einer TK-Anlage,
Gesamtkonzeption
Voice over IP und Prüfbarkeit vs.
Datenschutz
Risiken aus dem Betrieb einer TK-Anlage
14 Stunden CPE
für CIAs
Seminarziel
Nach erfolgreicher Teilnahme sollen die
Teilnehmer:
die Technologien für die elektronische
Kommunikation in Zusammenhang mit
Internet/Intranet, E-Mail sowie deren
Einsatz in LAN-/WAN-Netzwerken im
Unternehmen kennen,·
die mit dem Einsatz moderner Tech
nologien verbundenen Chancen und
Risiken einschätzen können,
Revisionsschwerpunkte setzen und
Revisionsanforderungen formulieren
können.
·
IT-Revision
IT-Revision
·
·
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der IT-Revision, InformationsSicherheitsbeauftragte
Lehrmethode
Lehrvortrag, Fallbeispiele, Prüfungsansätze,
Gruppenarbeiten
Voraussetzungen
Grundkenntnisse der Internen Revision
und IT-Kenntnisse
Seminarleitung
Andreas KIRSCH, Witten
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016089
Montag, 9.5. – Dienstag, 10.5.2016
Seminar-Nr. 2016261
Mittwoch, 14.12. – Donnerstag, 15.12.2016
1. Tag: 9.30 Uhr bis 2. Tag: 16.30 Uhr
Seminarort
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
57
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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IT-Revision
Aufbaustufe
IT-Revision in Kreditinstituten
21 Stunden CPE
für CIAs
IT-Revision
Programm
Aufgabenstellung der Revision / IT-Revision
IT-Revisionsfeld
Prüfungsmethoden und -techniken
Vorgehen im Rahmen einer Risikoanalyse
Datenproblematik
Integrität / Vollständigkeit / Zeitnähe
Zusammenarbeit Wirtschaftsprüfungen – Interne Revision (im Schwerpunkt
IT-Revision)
·
Revisionsstandards und -ethik
Prüfungsplanung
Prüfungsdurchführung
Prüfung vor Ort
Prüfungsbericht
Follow-Up
Regelmäßige Beobachtung außerhalb von Prüfungen
Revisionsethik
IT-Prüfungsunterpunkte / IT-Infrastruktur nach Produktbereichen
übergreifende Aspekte von IT-Prüfungen,
Handelsgeschäfte, Kreditgeschäft,
Zahlungsverkehr, sonstige Dienst­leistungen,
Produktabwicklung/Backoffice, Rechnungswesen, Melde­wesen
Gesetzliche Grundlagen, fachliche Stellungnahmen, sonstige Standards und
Empfehlungen
Ausgangsbasis und gesetzliche Grundlagen (u. a. BaFin, BMF, BDSG)
Fachliche Stellungnahmen Wirtschaftsprüfer
Sonstige Normen, Standards und Empfehlungen (ITIL, BSI, OPDV, FFIEC, IIA,
IT-Revision, DIIR)
COBIT ® (ISACA)
Grundlagen von COBIT ®
Anwendungsbeispiele in der Praxis
Aktuelle Themen der IT-Revision in Kreditinstituten
IT-Sicherheit
Outsourcing
Notfallplanung
Einsatz der individuellen Datenverarbeitung
58
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Seminarziel
Die Teilnehmer erhalten eine branchen­
spezifische Ein­­führung in die Aufgabe der
IT-Revision in Kreditinstituten insbesondere unter Be­rücksichtigung der funktionalen Aspekte des Bankgeschäftes.
Teilnehmerkreis
Nachwuchskräfte der internen IT-Revision
in Kreditinstituten, die vorher z. B. im
IT-Bereich gearbeitet haben oder Revisoren, die die Verantwortung für das
Themen­gebiet IT-Revision neu übernommen haben.
Lehrmethode
Lehrvortrag, Fallbeispiel, Diskussion
Seminarleitung
Dirk PANTRING, CISA, Frankfurt am Main
Bianca REYER, CIA, CISA, CRISC,
Frankfurt am Main
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016202
Mittwoch, 19.10. – Freitag, 21.10.2016
1. Tag: 10.30 Uhr bis 3. Tag: 17.00 Uhr
Seminarort
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.080,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.130,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
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IT-Revision
Aufbaustufe
SAP ® GRC Access Control als
Prüfungsobjekt der Internen Revision
Programm
Grundlagen und Einführung in die SAP® GRC Lösungen
Gesetzliche Anforderungen, IDW-Standards, Normen (DIN ISO)
Governance, Risikomanagement und Compliance (GRC)
GRC in Geschäftsprozessen
Umsetzung der Anforderungen an ein Internes Kontrollsystem (IKS) und Risiko managementsystem (RMS) mit Hilfe von SAP® GRC
Darstellung sowie Schnittstellen zu SAP® GRC Produkten:
Access Control, Process Control, Risk Management, Fraud Management
Methodiken der SAP®-Prüfung ohne SAP® GRC Access Control
Manuelle Prüfungen im SAP® Standard
Non-SAP® Audit Lösungen
Projektbegleitung und Prüfung der Implementierung von SAP® GRC Access
Control
Übersicht der SAP® GRC Access Control Suite
Echtzeit-Compliance durch Risikoanalyse
Kontrollierte und dokumentierte Umsetzung eines Notfallkonzepts
Zentrale, workflow-basierte Benutzerverwaltung unter Berücksichtigung der
Compliance-Anforderungen
Zentrales und standardisiertes Rollenmanagement
Vorstellung eines idealen Implementierungsprojektes
Projektplanung
Rahmenbedingungen
Prozessgestaltung
Integrationsszenarien
Definition von Kontrollabschnitten
Verantwortlichkeiten und Projektteam
Prüfung einer bestehenden SAP® GRC Access Control Implementation
Konfigurations-Review
Prozess-Review
Abnahme und Verifikation der Risikomatrix
Dokumentation, Reporting und Monitoring
Umgang mit Erkenntnissen und Zusammenarbeit mit den Fachabteilungen
Interpretation der SAP® GRC Access Control Analysen
Kommunikation innerhalb des Unternehmens
Konsequenzen aus den Ergebnissen
„Stay Clean“ und „Stay in Control“
·
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·
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
7 Stunden CPE
für CIAs
IT-Revision
Risiken und Compliance-Verstöße innerhalb des Unternehmens zu minimieren und
gleichzeitig Kosten zu sparen, sollte Ziel einer jeden Unternehmensstrategie sein. Mit
der SAP ®-Software für Governance, Risikomanagement und Compliance (GRC) wird
dieser Ansatz effektiv unterstützt. Einführung und Implementierung der GRC Applikationen sowie die Einrichtung und Nutzung müssen einem strategischen Ansatz folgen,
so dass die aktuellen Risiken des Unternehmens jederzeit effektiv überwacht werden
können. Ziel des Seminars ist es, ein einheitliches Verständnis über umfangreiche
Implementierungsprojekte zu gewinnen sowie den Prüfern Kenntnisse im Bereich
SAP ® GRC Access Control zu vermitteln. Neben idealtypischen Projekt- und Prüfplänen
werden Best Practice Verfahren sowie reale Hürden plastisch dargestellt.
Seminarziel
Nach dem Seminar kennen die Teilnehmer:
den idealen Implementierungsprozess
von SAP® GRC Access Control
die Prüfung einer bestehenden
Implementierung
die daraus resultierenden Handlungsoptionen
·
·
·
Teilnehmerkreis
Revisoren, externe Prüfer
Lehrmethode
Vorträge, Diskussion, Live-Präsentation
Voraussetzungen
SAP® Basis-Kenntnisse
Seminarleitung
Hans-Willi JACKMUTH, Köln
Patric MAJCHEREK, Köln
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016108
Donnerstag, 2.6.2016
9.30 Uhr bis 15.30 Uhr
Seminarort
relexa hotel, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
450,– EUR für Mitglieder des DIIR
470,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
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IT-Revision
Aufbaustufe
ITAF, COBIT ® et al - Methodenworkout
IT-Audit und Assurance
7 Stunden CPE
für CIAs
IT-Revision
Das ISACA IT Audit & Assurance Framework (ITAF) und COBIT ® bieten ein übergreifendes, umfassendes Instrumentarium für IT-Prüfer und IT-Management, das in der Praxis
durch eine Vielzahl spezifischer und laufend überarbeiteter Modelle - ISO-Standards,
Good Practices wie z.B. ITIL, PRINCE2 und nationale Methoden wie die des BSI zur
Cyber Sicherheit - konkretisiert wird. Dieser Workout für IT-Interessierte führt durch die
aktuellen Modelle und Zusammenhänge. Ausgehend von den Governance-Elementen in
COBIT ® erarbeiten und erkennen wir anhand typischer Problemfelder (Wertbeitrag der
IT, IT-Strategie, IT-Prozesse, IT-Organisation) Potentiale und Anwendungsfälle für die
eigene Prüfungs- und Managementpraxis.
Programm
Das IT-Audit und Assurance Rahmenmodell
Ziele und Adressaten des ITAF-Rahmenmodells
ITAF-Elemente: Ethikkodex, Standards, Richtlinien
Qualitätssicherung und Quality Review (QAR-IT)
Interne, IT- und externe Revision koordinieren
Assurance mit COBIT ® 5
COBIT ® for Assurance
Bedeutung der COBIT ®-Bausteine
Einsatz des COBIT ®-Reifegradmodells
Nutzung älterer COBIT ®-Elemente
Zugrundeliegende und ergänzende Modelle
Wertbeitrag (ValIT)
IT-Servicemanagement (ITIL, CMMI-SVC)
Befähigungs- und Reifegradmessung (ISO 15504)
Entwicklung und Reifegrad (CMMI-DEV)
Interne Kontrolle (COSO, ICIF, ERM, ICoFR)
Risikomanagement (RiskIT, ISO 31000)
Projektmanagement (PRINCE2, PMBoK, ISO 21500)
Einsatz- und Prüfszenarien
Steuern und Optimieren des Wertbeitrags
Prozessbeurteilung und -design
IT-Controlling
IT-Sicherheit
IT-Bstätigungen
Seminarziel
Kennenlernen und Hinterfragen des Zusammenwirkens der wesentlichen Modelle für
IT-Assurance und IT-Governance. Diskussion der (eigenen) Möglichkeiten zum Einsatz in
Prüf- und Managementsituationen.
60
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Teilnehmerkreis
Erfahrene IT-Prüfer, IT-erfahrene Prüfer
und Führungskräfte mit IT-Fokus, die
Überblick und Austausch über die Modellzusammenhänge bei Prüf- und Managementaufgaben suchen.
Lehrmethode
Vortrag, Gruppenarbeit, Erfahrungsaustausch
Seminarleitung
Dr. Ute STREUBEL, Schwalbach / Ts.
Dr. Ulrich HAHN, CIA, CISA, CCSA, CRMA,
Frankfurt am Main / Genf
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016144
Freitag, 19.8.2016
9.00 Uhr bis 17.00 Uhr
Seminarort
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
450,– EUR für Mitglieder des DIIR
470,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
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IT-Revision
Aufbaustufe
Technische und logische Analyse und
Absicherung von Excel-Dateien
7 Stunden CPE
für CIAs
Mit Excel-Dateien lassen sich Aufgaben „kurz mal lösen“, aber auch komplexe Applikationen entwickeln (Bankbetrieb, Controlling, Handel). Excel kann heute alles, was klassische
„Programme“ können, z. B. bis auf die Betriebssystemebene zugreifen und Systeme
nachhaltig verändern. Vor allem aber bietet Excel durch seine einfache Formel-Programmierung viele Vorteile, die man wirtschaftlich UND sicher nutzen kann.
Das Seminar beschäftigt sich mit dem Erkennen von Risiken im Zusammenhang mit Excel
und mit der Analyse und der Absicherung von Excel-Dateien. „Schnell mal etwas entwickeln“ muss nicht schlecht sein... aber es sollte sicher sein.
Programm
Risiken
Grundlagen und Richtlinien
Operationelle Risiken im Zusammenhang mit Excel
Zugriffsschutz, Integritätsverlust
Komplexe Formeln
Analyse
Probleme bei der Analyse von Excel-Dateien
Komplexe Formeln
Ausreichende Absicherung
Verweise und Abfragen auf Datenbanken
Schnittstellen
Absicherung
Excel-Sheets absichern
Multi-User-Zugriff
Protokollierung, Standardisierung für den Umgang mit Excel
Softwareeinsatz für Excel-Dateien?
Seminarziel
Das Seminar vermittelt die notwendigen Kenntnisse zur Schwachstellen- und Sicherheitsanalyse von Excel-Programmen, erforderliche Qualitätssicherungsverfahren für
den Einsatz dieser Programme sowie Techniken zur Absicherung und Aufrechterhaltung
von Programmidentität und -integrität. Die erlernten Verfahren können für beratende,
prüfende und auch entwickelnde Tätigkeiten genutzt werden.
Lehrmethode
Vortrag, Lehrgespräch und Fallstudien
am PC
Voraussetzungen
Grundkenntnisse in Excel inkl. dem Um–
gang mit (einfachen) Formeln (Summen,
Multi­plikationen, Verweise etc.), Interesse
an technischen und logischen Lösungsansätzen. Ab Excel 2003.
IT-Revision
Beurteilung und Reduktion operationeller Risiken
Seminarleitung
Norman NEUBERT, Wiesbaden
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016082
Montag, 25.4.2016
Seminar-Nr. 2016234
Montag, 21.11.2016
9.00 Uhr bis 17.00 Uhr
Seminarort
EDC, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Hotelzimmer
Sie erhalten mit der Anmeldung eine
Vorschlagliste für Hotels in der näheren
Umgebung des Schulungsortes. Wir bitten
Sie, die Buchung eines Zimmers selbst vorzunehmen. Die Kosten für Übernachtung,
Frühstück und Abendessen sind nicht in
der Teilnehmergebühr enthalten.
Teilnehmergebühr
410,– EUR für Mitglieder des DIIR
430,– EUR für Nichtmitglieder
Einschließlich Seminardokumentation,
Pausengetränken und Mittag­essen
(Seminaranteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
Teilnehmerkreis
Revisoren und externe Prüfer, Organisationsberater, Entwickler, Führungskräfte und
Mitarbeiter aus Abteilungen mit „starker“ Excel-Nutzung.
61
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
IT-Revision
Zurück zum Inhaltsverzeichnis
IT-Revision
Aufbaustufe
SAP ®-Prüfungen in Kommunen und
öffentlichen Unternehmen
14 Stunden CPE
für CIAs
Im Zuge von Modernisierungsbestrebungen wenden sich viele Verwaltungsbereiche von der
traditionellen Verwaltungskameralistik ab und stellen ihr Haushalts- und Rechnungswesen
auf eine doppelte kaufmännische Buchführung um. Häufig kommt hierbei SAP ®-Software
zum Einsatz. Abweichend von SAP ®-Verfahren in „normalen“ Unternehmen sind eine Reihe
von Besonderheiten zu beachten, die einer revisionsseitigen Betrachtung bedürfen. Hierzu
gehören u.a:
Hinweis
Über die aufgeführten Themen hinaus
können von den Teilnehmern jederzeit
weitere problemspezifische Schwerpunkte
angesprochen und mit Hilfe von Fallbeispielen behandelt werden.
Seminarziel
Auf der Grundlage zahlreicher IT-Prüfungen in Kommunen und Landesverwaltungen wurde ein Seminar entwickelt,
welches Teilnehmerinnen und Teilnehmer
öffentlicher Revisionsstellen schrittweise
durch die Prüfung des SAP ®-Betriebs
führt. In zwei Tagen werden typische
Prüfungs­probleme und praxisorientierte
Lösungs­alternativen erarbeitet.
und Betriebsorganisation
· DHieäufigProjektsind Kämmerei und Kasse Projektführer sowie Träger der SAP ®-Kompetenz­center.
·
·
·
·
Vorschriften zur Funktionstrennung zwischen Informationsverarbeitung
und Rechnungswesen treten dahinter zurück.
Spezielle Anpassungen des SAP ®-Systems
Haushaltsvorschriften erfordern eine komplexe Belegsteuerung sowie das Führen
von Bürgerkonten mit divergierenden Vertragsbeziehungen.
Materiell wirksame Funktionstrennungen und Zuständigkeiten
Getrennte Anordnungs- und Freigabebefugnisse müssen innerhalb von SAP ®-Abläufen
berücksichtigt werden.
Integration von Vorverfahren
Zahlreiche spezifische Vorverfahren mit Datenverkehr in beide Richtungen sind
in SAP ® zu integrieren.
Abstimmverfahren im Bereich der Doppik
Kamerale Abstimmverfahren müssen an die Erfordernisse der Doppik
angepasst werden.
Hinzu kommen weitere Problembereiche, wie z. B. die Einrichtung eines adäquaten Prüferarbeitsplatzes, die Regelung von Datenschutzaspekten sowie die Zusammenarbeit mit externen
Entwicklern und Beratern, die von öffentlichen Revisionsstellen geprüft werden müssen.
Programm
Aufbau und Struktur eines SAP ®-Systems
Standard-Funktionalitäten
Spezielle Module für die öffentliche
Verwaltung
Typische Anpassungsvorgänge
Vorbereitung einer Prüfung durch
öffentliche Prüfstellen
Fachliche Prüfer versus IT-Prüfer
Ausgestaltung des Prüferarbeitsplatzes
Erforderliche Berechtigungen
Das Audit-Informationssystem (AIS) als
benutzerspezifische Menü-Oberfläche
62
Die Prüfung des Berechtigungsverfahrens
Gesetzliche Grundlagen und deren Umsetzung in einem schriftlichen Berechtigungskonzept
Funktionstrennungen durch Berechtigungen
Funktionstrennungen durch Work-FlowTechnik
Schwächen beim Zugriffsschutz erkennen
Eine wirkungsvolle Prüfungsstrategie mit
überschaubarem Aufwand anwenden
Typische Fehlerquellen und ein
wirksames Abstimmverfahren
Schnittstellen zu Geschäftspartnerkonten
Prüfung der Einführungs- und
Betriebsorganisation
Zuordnung von Finanzbuchhaltung und
fachlichem Kompetenzcenter
Zuordnung des technischen
SAP ®-Kompetenz­centers
Haupt- zu Nebenbüchern / Vorverfahren
Berater und deren Aufgaben
Zugriff auf Mitarbeiterdaten
Besonderheiten bei Outsourcing
Die Abbildung des Rechnungswesens
Die Aufgaben der „Finanzbuchhaltung“
Formen und Probleme der SAP ®-Administration
Teilnehmerkreis
Prüfer von öffentlichen Unternehmen,
Prüfdiensten, kommunalen Rechnungsprüfungsämtern, Eigenbetrieben, Landesrechnungshöfen sowie dem Bundesrechnungs­
hof. Mitarbeiter des Rechnungswesens,
welche sich über eine revisionssichere
Organisation des Buchhaltungsbetriebes
informieren möchten.
Seminarleitung
Roger ODENTHAL, Köln
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016241
Montag, 21.11. – Dienstag, 22.11.2016
1. Tag: 10.00 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
SAP ® Deutschland, Walldorf
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Verkehrszahlen zu Belegtabellen
Kontrollverfahren zu Fehlermappen
Weitere Einzelfragen
Datenschutz und personenbezogene Daten
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
Einschließlich Seminardokumentation,
Pausengetränken und Mittag­essen
(Seminaranteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
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IT-Revision für Revisionsleiter
Prüfung neuer Informationstechniken
Unternehmen setzen mehr und mehr neue Informationstechnologien in ihren Geschäftsprozessen ein. Aufgaben bis hin zu Unternehmensteilen verschmelzen zunehmend elektronisch miteinander. Die IT-Durchdringung aller Unternehmensbereiche und Prozesse
wächst stetig und damit gewinnt das daraus resultierende Risikopotenzial an Bedeutung.
Daher ist die Strategie der Revisionsleitung im Rahmen der operativen IT-Prüfungen von
zunehmender Wichtigkeit für jedes Unternehmen. Die damit verbundenen Risiken und
Chancen auf IT-strategischer Ebene bilden eine neue Herausforderung für die Leitung der
internen Revision. Eine risikoorientierte IT-Revisionsplanung muss sich mit neuartigen
Ansätzen auf diese Entwicklungen einstellen. In diesem Seminar wird ein Überblick über
aktuelle Prüf- und Sicherheitstrends in der Informationstechnik gegeben. Schwerpunktmäßig werden direkt die in die Praxis umsetzbaren Prüfansätze vorgestellt, diskutiert
und erörtert.
Programm
Organisation der IT-Revision
Nationale und internationale Prüfungsstandards im Überblick
COBIT ®, ITIL, IT-Grundschutzstandards, etc.
Wirtschaftliche Erfordernisse und IT-Kontrollen effizient prüfen
Prüfungsplanung der IT-Revision
Risikoorientierte Prüfungsplanung der IT-Revision (Musterplanung auf Basis
von MS Excel)
Risikoanalyse der Prüffelder
Methodisches Vorgehen und Prüfungshilfsmittel/-controlling
·
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·
IT-Compliance und rechtliche Vorgaben
IT-Security und IT-Compliance im Unternehmen
Gesetzliche Vorgaben (National /International)
(Haftungsrisiken für IT-Verantwortliche)
IT-Governance
Verantwortung, Erfordernisse und Ziele
Fraud und IT
Mustererkennung als Präventionsansatz – Kontinuierliche Überwachung (CCM)
·
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·
Aktuelle Themen der Informationstechnologie im Focus der IT-Revision
(Bewertung von Risiken der Informationstechnologie)
IT-Sicherheit als Prüfungsfeld im Unternehmen (Wie lässt sich IT-Sicherheit prüfen?)
IT-Sicherheit im Spannungsfeld:
„Hacking“ für Revisionsleiter
Kontroverse zwischen einfachen Methoden und Sicherheitsbewusstsein
E-Mail und Internet-Nutzung durch Mitarbeiter in Sichtweite des § 32 BDSG
Neue Prüfungsansätze
Haftungsrisiken aus Gesetzesverstößen
(Projektbegleitende Prüfungen in der IT-Revision)
Missbrauch von IT-Infrastruktur und Datendiebstahl (Wirtschaftsspionage)
Chancen und Risiken der Virtualisierung von Serversystemen
Funktionsprinzip, Risiken und Prüfungsansätze eines Storage Area Network (SAN)
Mobile Device Management als Prüffeld
·
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·
·
Aufbaustufe
14 Stunden CPE
für CIAs
Seminarziel
Nach erfolgreicher Teilnahme sollen die
Teilnehmer:
aktuelle und wichtige Informationstechnologien und deren Einsatzmöglichkeiten kennen
die Chancen und Risiken beim Einsatz
dieser Technologien einschätzen können
Planungsansätze für die IT-Revision
kennen und ableiten können
Prüfungsmethoden und –verfahren
einschätzen können
·
·
·
·
Teilnehmerkreis
Führungskräfte der Internen Revision
Verantwortliche Mitarbeiter die eine IT-Revision aufbauen wollen
Externe Prüfer, Geschäftsführer oder Führungskräfte, die sich über Umfang und Aufgabe einer IT-Revision
informieren wollen.
·
·
·
Lehrmethode
Lehrvortrag, Lehrgespräche, Diskussion
und Fallbeispiele
Voraussetzungen
Kenntnisse der Internen Revision und der
Revisionsplanung; Grundkenntnisse der
Datenverarbeitung sind von Vorteil.
Seminarleitung
Andreas KIRSCH, Witten
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016020
Montag, 29.2. - Dienstag, 1.3.2016
1. Tag: 9.15 Uhr bis 2. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweis
-relevante Fortbildung zur
Anerkannte
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
IT-Revision
IT-Revision
63
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Technische Revision
Revision des Claimmanagements
Revision von Architektur- und Ingenieurleistungen –
HOAI-Grundlagen-Seminar
Baurevision – Vertiefung, Fallbeispiele
Baurevision – Grundlagen, Prüffelder, Praxisbeispiele
64
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
GRUNDSTUFE
Revision des Facility Managements
AUFBAUSTUFE
Technische Revision
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Technische Revision
Grundstufe
Baurevision Grundlagen, Prüffelder, Praxisbeispiele
14 Stunden CPE
für CIAs
Das Seminar lehnt sich an den Aufbau der VOB (Vergabe- und Vertragsordnung für Bauleistungen) an. Es wird der komplette Prozess von der Idee/dem Bedarf bis zur Nutzung
und dem späteren Abriss behandelt.
Programm
Budgetierung
Planung
Vergabe
Ausführung
Abrechnung
Gewährleistungsverfolgung
Sonstige Beschaffungsprozesse
Seminarziel
Anhand zahlreicher Praxisfälle werden den Seminarteilnehmern die Grundlagen einer
Revision von Bauleitungen vermittelt, sodass diese Risiken im Zusammenhang mit
Bau- und Erhaltungsmaßnahmen einschätzen und entsprechend Maßnahmen einleiten
können. Vorrangiges Lehrziel ist die Vermittlung von Wissen zur Reduzierung von Risiken
und Aufdeckung doloser Handlungen.
Teilnehmerkreis
Das Seminar richtet sich insbesondere an
Revisionsleiter und Mitarbeiter, die sich
seit kurzer oder in absehbarer Zeit mit dem
Thema Baurevision auseinandersetzen
werden. Daher sind Vorkenntnisse der VOB
oder HOAI nicht erforderlich.
Technische Revision
Es müssen nicht immer spektakuläre, medienwirksame Korruptionsfälle sein, welche den
Vorteil und den Nutzen einer Baurevision begründen. Die Abschreckung möglicher Täter,
die Aufdeckung von Systemfehlern und die neutrale/unabhängige Prüfung abgewickelter
oder laufender Bau- und Beschaffungsmaßnahmen schützen Auftraggeber vor Vermögensverlusten.
Lehrmethode
Vortrag, Gruppenarbeiten,
Diskussionsforen
Referent
Kay ROTHE, Bonn
Lothar MEWES, Berlin
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016030
Montag, 7.3. - Dienstag, 8.3.2016
Seminar-Nr. 2016242
Montag, 28.11. - Dienstag, 29.11.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016030
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
Seminar-Nr. 2016242
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
820,– EUR für Mitglieder des DIIR
860,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
65
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Technische Revision
Grundstufe
Baurevision Vertiefung, Fallbeispiele
14 Stunden CPE
für CIAs
Technische Revision
Das Seminar baut auf dem Grundlagenseminar „Baurevision – Grundlagen, Prüffelder,
Praxisbeispiele“ auf. Es werden vertiefende Kenntnisse der Kalkulation von Baupreisen
und sowie Spezialthemen wie Wartungs- und Rahmenverträge vermittelt. Durch Fallbeispiele erarbeiten sich die Seminarteilnehmer vertiefende Grundkenntnisse.
Programm
Kalkulationsarten und Nachtragsprüfung
Rahmenverträge
Wartungsverträge
Fallstudie Fraud bei Einzelprojekten
Fallstudie Fraud in der Bauerhaltung
Teilnehmerkreis
Das Seminar richtet sich insbesondere an
Seminarteilnehmer des Grundlagenseminars Baurevision – Grundlagen, Prüffelder,
Praxisbeispiele, Entscheidungsträger und
Mitarbeiter, die vertiefende Kenntnisse der
Baurevision und der damit verbundenen
Prüfgebiete erhalten möchten. Vertiefende
Kenntnisse der VOB oder HOAI sind nicht
erforderlich.
Lehrmethode
Vortrag, Gruppenarbeiten,
Diskussionsforen, Fallstudien
Referent
Kay ROTHE, Bonn
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016110
Montag, 6.6. - Dienstag, 7.6.2016
1. Tag: 10.00 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Baubegleitende Revision
Seminarziel
Den Seminarteilnehmern werden vertiefende Kenntnisse einer Revision von Bauleistungen vermittelt. Mittels Fallstudien werden die Seminarteilnehmer auf mögliche
Fallstricke hingewiesen.
Vorrangiges Lehrziel ist die Vermittlung von Wissen zur Reduzierung von Risiken und
Aufdeckung doloser Handlungen.
Seminarort
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
720,– EUR für Mitglieder des DIIR
760,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
66
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Technische Revision
Grundstufe
Revision von Architekten- und Ingenieurleistungen – HOAI-Grundlagen-Seminar
7 Stunden CPE
für CIAs
Architekten-/Ingenieurleistungen sind sowohl im Investitions- als auch im Instandhaltungsbereich erforderlich. Sie sollen gestalterische, funktionale und wirtschaftliche
Belange gleichermaßen berücksichtigen. Vom Grundsatz her haben sie dabei als „Erfüllungsgehilfen“ ausschließlich die Interessen ihrer Auftraggeber zu berücksichtigen. Das
dies häufig nicht der Fall ist, zeigen die zahlreichen Korruptions- und Betrugsfälle.
Programm
Anwendungsbereich
Begriffsbestimmungen
Leistungen und Leistungsbilder
Ermittlung der anrechenbaren Kosten
Honorarvereinbarungen und -berechnungen
Nebenkosten
Sonderfälle
Seminarziel
Das Seminar zeigt die Risiken im Zusammenhang mit Architekten- und Ingenieurleistungen auf und stellt Maßnahmen vor, um dolose Handlungen zu vermeiden. Anhand
der Honorarordung für Architekten und Ingenieure (HOAI) – sie regelt die Vergütung und
die Leistungen von Architekten und Ingenieuren – werden die Rechte und Pflichten von
Auftragnehmern und Auftraggebern erläutert. Durch die Einführung in die HOAI werden
die Seminarteilnehmer geschult, Honorarrechnungen zu prüfen und die erbrachten
Architekten-/Ingenieurleistungen bewerten zu können.
Teilnehmerkreis
Das Seminar richtet sich insbesondere an
Revisionsleiter und Mitarbeiter, welche
bisher keine oder nur geringe Kenntnisse
der HOAI besitzen und planen, Ingenieurleistungen und –rechnungen zu prüfen.
Technische Revision
Die Honorarordnung für Architekten und Ingenieure - HOAI - regelt die Vergütung von
Architekten und Ingenieuren verschiedener Fachplanungen sowie deren zu erbringenden
Leistungen.
Lehrmethode
Lehrvortrag, Diskussion mit den Seminarteilnehmern und Darstellung zahlreicher
Fallbeispiele.
Seminarleitung
Kay ROTHE, Bonn
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016175
Donnerstag, 22.9.2016
8.30 Uhr bis 17.00 Uhr
Seminarort
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
410,– EUR für Mitglieder des DIIR
430,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
67
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Technische Revision
Revision des Claimmanagements
Technische Revision
Bei keinem (Bau-)Projekt ist es möglich alle in der Zukunft liegenden Ereignisse bereits
bei Vertragsabschluss zu berücksichtigen. Jegliche Änderung kann Einfluss aufs Budget
oder auf die Bauzeit des Projekts haben. Claims sind finanzielle, rechtliche oder terminliche Forderungen, die eine Vertragspartei an eine andere stellt, sie müssen geprüft/
bewertet und –falls berechtigt- vergütet werden. Das im Unternehmen und im Projekt
eingesetzte Claimmanagement soll verhindern, dass keine ungerechtfertigten Vergütungen erfolgen. Das Claimmanagement ist Bestandteil des Projektmanagements.
Prüfungen des Claimmanagements werden in der Regel von der Baurevision/technischen
Revision durchgeführt. Im Seminar werden die grundlegenden Anforderungen an ein
Claimmanagement, jeweils für das Unternehmen als auch für die Projekte dargestellt.
Von diesen Anforderungen ausgehend werden zu einzelnen Schwerpunkten Gestaltungsmöglichkeiten für die Prüfung des Claimmanagements gezeigt. Eine Veranschaulichung
geschieht über in der Praxis bereits erprobte Prüfungsansätze und diverser Praxisbeispiele. Zu jedem Schwer-/Programmpunkt wird die Möglichkeit zur Diskussion gegeben
und es erfolgt eine Zusammenfassung der wesentlichen Ergebnisse.
Programm
Grundlagen im Claimmanagement
Baurechtliche Grundlagen
Vertragsarten
Vergabearten
Philosophie und Strategien zum Claimmanagement
Unternehmen/Projekt
Organisation
Richtlinien/Regelungen/Formulare
Aufgaben, Kompetenzen und Verantwortungen
Organisationszuordnungen
Dokumentation/IT
Externe Büros/Planer
Abgrenzung des Claimmanagement zu Risikomanagement/IKS
Prozesse
Identifizierung/Erfassung
Bewertungen/Prüfungen
Verhandlung und Freigabe
Vertragsgestaltung
Formale Vorgaben
Beeinflussung von Claims (Möglichkeiten, Höhe)
Stundenlohnarbeiten
Contractmanagement
Planung, Ausschreibung und Vergabe
Claimmanagement-gerechtes Vorgehen
Kommunikation
Berichte/Lessons Learned
68
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Aufbaustufe
7 Stunden CPE
für CIAs
Seminarziel
Den Teilnehmern werden sowohl grundlegende als auch vertiefende Kenntnisse
in der Revision des Claimmanagements
vermittelt. Vorrangiges Ziel des Seminars
ist es, den Revisor in die Lage zu versetzen,
das Claimmanagement umfassend und
strukturiert prüfen zu können. Es dient
ebenfalls der Vermittlung von Wissen zur
Reduzierung von Risiken.
Teilnehmerkreis
Das Seminar richtet sich sowohl an
Prüfungsleiter und Revisoren, die sich
in absehbarer Zeit mit der Revision des
Claimmanagements auseinander setzen,
als auch an Revisoren, die bereits im Rahmen der Baurevision Teilaspekte geprüft
haben und ihre Kenntnisse erweitern wollen. Vorkenntnisse sind nicht erforderlich.
Lehrmethode
Lehrvortrag, Diskussion mit den Seminarteilnehmern und Darstellung zahlreicher
Fallbeispiele.
Seminarleitung
Hermann BAYERSCHMIDT, Karlsruhe
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016174
Mittwoch, 21.9.2016
8.30 Uhr bis 17.00 Uhr
Seminarort
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
410,– EUR für Mitglieder des DIIR
430,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
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Revision des Facility Managements
- Gestaltungsmöglichkeiten und Prüfungsansätze -
Aufbaustufe
14 Stunden CPE
für CIAs
Das Facility Management (FM) dient der notwendigen Unterstützung des Kerngeschäfts eines
Unternehmens und sorgt für eine wirtschaftliche Bereitstellung von Immobilien, insbesondere
für deren langfristigen Erhalt bzw. eine Erhöhung der Vermögenswerte in Form von Bausubstanz,
Anlagen und Einrichtungen (Facilities).
Unter diesem Aspekt und dem der Verantwortung des Eigentümers der Immobilien für deren ordnungsgemäßen Betrieb hat ein professionales FM zunehmend an Bedeutung gewonnen. Daher wird
im Rahmen der Ausrichtung auf eine risikoorientierte Prüfungsplanung die umfassende Prüfung
des Facility Managements von Seiten der Revision verstärkt betrachtet. Im Seminar werden sowohl
aus Sicht der Industrie als auch von einem reinen Immobilienbetreiber die grundlegenden Anforderungen an ein FM dargestellt. Von diesen Anforderungen ausgehend werden zu den einzelnen
Schwerpunkten Gestaltungsmöglichkeiten für die Prüfung des FM gezeigt. Eine Veranschaulichung
geschieht über in der Praxis bereits erprobte Prüfungsansätze und diverse Praxisbeispiele. Zu jedem
Schwer-/Programmpunkt wird die Möglichkeit der Diskussion gegeben und es erfolgt eine Zusammenfassung der wesentlichen Ergebnisse durch die Darstellung von Revisionszielen und Risiken.
Seminarziel
Den Teilnehmern wird ein umfassender
Überblick über Revisionsthemen im FM,
inklusive der praxisnahen Vermittlung
von Kenntnissen zur Revision von FMLeistungen, gegeben. Vorrangiges Ziel des
Seminars ist es, den Revisor in die Lage
zu versetzen, das Facility Management
umfassend und strukturiert zu prüfen. Es
dient ebenfalls der Vermittlung von Wissen
zur Reduzierung von Risiken.
Programm
Teilnehmerkreis
Das Seminar richtet sich sowohl an
Prüfungsleiter und Revisoren, die sich in
absehbarer Zeit mit der Revision von Facility Management Leistungen auseinander
setzen, als auch an Revisoren, die bereits
einzelne Bereiche des FM geprüft haben
und einen Gesamtüberblick sowie weitere
Kenntnisse erhalten wollen. Vorkenntnisse
sind nicht erforderlich.
Grundlagen im Facility Management
FM als wesentlicher Bestandteil eines Corporate Real Estate Management
Normen, Vorschriften und Begriffsbestimmungen
Organisationsstrukturen
Linien- und Projektorganisation
Rollen im FM (Ordnungsfunktion/Verantwortung, Dienstleister, Zuordnung)
Betreiberverantwortung im Rahmen von Compliance
Umfang und Wahrnehmung
Träger und Delegation
Interessen (Eigentümer, Dienstleister und Nutzer)
Technisches Gebäudemanagement
Bedienen und Betreiben (u.a. SV/SK-Prüfungen)
Instandhaltung (Grundlagen, Strategien)
Mängelanspruchsmanagement
Strategien (Gebäudemanagement)
Infrastrukturelles Gebäudemanagement
Unterhaltsreinigung und Außenanlagenpflege
Fuhrpark, Kantine und Sicherheitsdienst
Wirtschaftlichkeit
Optimierung von Leistungen
Benchmarking
Steuerung durch Kennzahlen
Controlling
Energiemanagement
Grundlagen
Senkung von Verbrauch und Betriebskosten
Reduzierung von Emissionen
Dokumentation
Arten der Dokumentation und Anforderungen
Planung, Ausschreibung und Vergabe
Grundlagen, Besonderheiten zu Planen / Planungsbüros
FM-gerechte Umsetzung von Projekten in Hinblick auf die Nutzungskosten und -qualität
Wirtschaftliche Ausschreibung und Vergabe von FM-Leistungen
Verträge
Wartungsverträge, FM-Verträge (u.a. Service Level Agreements)
Rahmenverträge und Stundenlohnarbeiten
Vertragsmanagement und -controlling
Risikomanagement
Technische Revision
Technische Revision
Lehrmethode
Paralleler Lehrvortrag beider Seminarleiter,
Diskussion mit den Seminarteilnehmern
und Darstellung zahlreicher Fallbeispiele.
Referent
Heike BEHR, Wiesbaden
Hermann BAYERSCHMIDT, Karlsruhe
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016036
Mittwoch, 9.3. - Donnerstag, 10.3.2016
Seminar-Nr. 2016222
Montag, 14.11. - Dienstag, 15.11.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
relexa hotel, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Risikoarten, Identifikation, Bearbeitung
Internes Kontrollsystem
Vorgehensweise, Kontrollmöglichkeiten
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
69
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Soft Skills
Culture and the Effective International Audit
Systemisch prüfen
Interviewing Skills in English
Wertschätzend führen
Wie wirke ich auf andere?
Soft Skills
Kollegiale Beratung
Persönliches Veränderungsmanagement durch Erkennen der eigenen Potenziale
Einführung in das systemische Denken und Handeln *
Rationelle Lesetechniken – Schneller lesen, mehr behalten
AUFBAUSTUFE
Persönlichkeitsanalyse für Revisoren
Workshop Stressbewältigung – fit und leistungsstark im Berufsalltag
Mitarbeiter entwickeln in Mitarbeiterjahresgesprächen
Durchführung forensischer Interviews – Vertiefungstraining
Durchführung forensischer Interviews
Kommunikation in der Internen Revision
Revision aktiv gestalten – Teil I
Der Revisor als Kommunikator
Psychologie kompakt für Revisoren
* siehe auch Bereich Führungskräfte
70
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
GRUNDSTUFE
Revision aktiv gestalten – Teil II
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Soft Skills
Grundstufe
Psychologie kompakt für Revisoren
Menschenkenntnis hilft Revisoren im Alltag
Hier hilft bewährtes psychologisches Basiswissen als wirksame Ausrüstung im Alltag
professioneller Revisoren.
Gleichermaßen sollte ein Revisor auch ein gutes Verständnis für wichtige Elemente der
eigenen Persönlichkeit und ihrer inneren Strukturen haben. Es ist ja diese Persönlichkeit,
die unmittelbar auf die Kollegen und Mitarbeiter einwirkt.
Schlichte Kommunikationsrezepte und patente Methoden reichen für professionelles
Revisionshandeln mit selbstbewussten und leistungsfähigen Mitarbeitern nicht aus. Wer
sich aber fokussiert mit dem psychologischen Modell der „Transaktionsanalyse” (T.A.) zum
Verständnis von Menschen beschäftigt, wird im Berufsalltag schnell positive Resultate
erleben.
Programm
Das Modell der Transaktionsanalyse – Geschichte – Hintergrund
Ich-Zustände – und Rollen
14 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerkreis
Revisoren, aktive und kommende auf allen
Ebenen, und alle die sich selbst und andere
besser verstehen wollen oder müssen.
Teilnehmerzahl
Im Interesse einer intensiven Seminararbeit
ist die Teilnehmerzahl auf 12 Personen
begrenzt!
Soft Skills
Revisoren wollen Einfluss auf Prozesse in der Firma nehmen und diese möglichst
optimieren. Dies kann nur über die Kommunikation mit den beteiligten Mitarbeitern
geschehen. D.h. Revisoren wollen zur Erfüllung ihrer Aufgabe und zur Erreichung ihrer
Ziele das Verhalten von Menschen beeinflussen. Dazu will der Revisor natürlich wissen
und verstehen, wie die am Revisionsprozess beteiligten Mitarbeiter Informationen verarbeiten, was sie antreibt oder bremst, welche Programme und Verhaltensmuster in ihnen
ablaufen und besonders, aus welchen Rollen heraus sie sprechen und handeln.
Lehrmethode
Informationsblöcke, Einzel- und
Gruppenarbeiten
Seminarleitung
Rudolf MUNDE, Bad Vilbel
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016103
Dienstag, 31.5. – Mittwoch, 1.6.2016
Seminar-Nr. 2016255
Mittwoch, 7.12. – Donnerstag, 8.12.2016
1. Tag: 9.30 Uhr bis 2. Tag:16.30 Uhr
Transaktionen – offene und verdeckte Kommunikation
Beziehungsanalyse – Selbstbild und Fremdbild
Verhalten und „Spiele”: Warum es manchmal nicht vorwärts geht
T.A.-Praxis im Revisionsalltag
Seminarziel
Intensive Vermittlung von Wissen über psychologische Vorgänge im betrieblichen Alltag.
Die Seminarteilnehmer kennen und verstehen das Modell der Transaktionsanalyse zur
Erklärung menschlichen Verhaltens. Sie entwickeln daraus Lösungen für Fragen ihrer
Berufspraxis und reflektieren dabei auch ihr eigenes Verhalten, ihre inneren Rollen und
Einstellungen.
Seminarort
Seminar-Nr. 2016103
relexa hotel, Frankfurt am Main
Seminar-Nr. 2016255
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
71
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Soft Skills
Grundstufe
Der Revisor als Kommunikator
21 Stunden CPE
für CIAs
Neben der fachlichen Kompetenz ist es vor allem die Kommunikationsfähigkeit, die den
Erfolg des Einzelnen und eines Revisoren-Teams ausmacht. Dieses Seminar vermittelt
grundlegende theoretische Kenntnisse und praktische Fertigkeiten im erfolgreichen
Kommunizieren.
Soft Skills
Programm
Der Revisor im Geflecht unterschiedlicher Erwartungen
Teilnehmerkreis
Prüfungsleiter und Revisoren
Lehrmethode
Aktives, teilnehmer- und prozessorien­
tiertes Lernen in der Gruppe mit Arbeit an
Fällen aus der eigenen Praxis und Fallbeispielen, Erfahrungsaustausch, Einzel- und
Klein­gruppenarbeit, Rollenspielen und
gestrafften Theorieblöcken.
Determinanten erfolgreicher Kommunikation
Möglichkeiten der Verbesserung eigener Kommunikationsfähigkeit
Selbst- und Fremdwahrnehmung
Eröffnung von Gesprächssituationen
Positive Beeinflussung der Gesprächs­atmosphäre
Kommunikationsplanung
Strategien partnerzentrierter Gesprächsführung
Ausdruck und Selbstdarstellung
Konfliktsituationen im beruflichen Alltag
Überwindung von Widerständen
Reduktion von Ängsten und Befürchtungen
Umgang mit Aggression und Provokation
Seminarziel
Vermittlung und Erprobung unterschiedlicher Techniken der Kommuni­kation im
beruflichen Alltag der Revisoren.
72
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Voraussetzungen
Revisionspraxis
Seminarleitung
Christian RAUSCH, Flörsheim
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016152
Montag, 5.9. - Mittwoch, 7.9.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 3. Tag: 15.00 Uhr
Seminarort
relexa hotel, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.080,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.130,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
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Soft Skills
Grundstufe
Revision aktiv gestalten – Teil I
Motivierende Gesprächsführung und Konfliktmanagement
21 Stunden CPE
für CIAs
Die Herausforderung für die Interne Revision besteht darin, den Wandel von der vergangenheitsorientierten, nur feststellenden Revision zur zukunftsorientierten, innovativen
Revision zu verwirklichen. Dies gelingt nur, wenn der Revisor seine Prüfungstätigkeit so
gestaltet, dass ein Vertrauensverhältnis zum geprüften Mitarbeiter entstehen kann.
Da die Revision gleichsam wertend in den Arbeitsbereich von Kolleginnen und Kollegen
eingreift, besteht die Gefahr, dass Missverständnisse entstehen. Daraus erwachsen Konflikte, die schließlich zu einer ernsten Störung des beruflichen und menschlichen Miteinanders führen. Das Seminar setzt an den grundlegenden Fragen an: Welche Wirkung hat
Ihre Rolle als Revisor auf die Kommunikationssituation? Wie können Sie
Prüfungssituationen und Gespräche so gestalten, dass eine gute Zusammenarbeit mit
den Geprüften gelingt?
Programm
Grundlagen der Kommunikationspsychologie
Motivierende Gesprächsführung
Umgang mit Konflikten
Selbstverständnis und Rollenklarheit
Seminarziel
Das Wissen um Wirkungsweise und Techniken von Kommunikation kann Ihnen als
Revisor im beruflichen Alltag helfen:
Prüfungssituationen positiv zu gestalten
schwierige Gesprächssituationen im Miteinander lösungsorientiert zu steuern
Probleme professionell anzugehen und nach effizienten Lösungen zu suchen
·
·
·
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter und Führungskräfte der
Revision
Lehrmethoden
Aktives und prozessorientiertes Lernen,
gestraffte Theorieblöcke, Rollenspiele,
Einzel- und Gruppenarbeit, Erfahrungs–
austausch
Soft Skills
Kommunikative und fachliche Kompetenz – beides zusammen weist Sie als Fachmann,
Fachfrau und als vielseitig kompetente Persönlichkeit in Ihrem Unternehmen aus.
Seminarleitung
Martina KREIKEBAUM-MOVAGHARNIA,
Eltville
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016075
Mittwoch, 20.4. - Freitag, 22.4.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 3. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
relexa hotel, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.080,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.130,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweis
-relevante Fortbildung zur
Anerkannte
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
73
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Soft Skills
Kommunikation in der Internen Revision
Überzeugend, professionell und souverän: So überzeugen Sie
in jeder Situation
Erfolgreiche Revisionsarbeit heißt vor allem erfolgreiche Kommunikation. Im beruflichen
Alltag empfinden wir Kommunikation so selbstverständlich, dass wir selten darüber nachdenken, auf welche Weise sie geschieht, wann und wo Missverständnisse entstehen und
welche Konsequenzen dies für die Zusammenarbeit hat. Dabei hängen der Erfolg und die
Nachhaltigkeit einer Prüfung ganz wesentlich von der Persönlichkeit und der kommunikativen Kompetenz des Prüfers ab.
Soft Skills
In diesem Seminar machen wir den eigenen Kommunikationsstil und der Wechselwirkung
mit dem Verhalten des Gesprächspartners deutlich und zeigen auf, wie wir Gesprächsverläufe und Arbeitsatmosphäre konstruktiv beeinflussen können. Anhand von praktischen
Beispielen aus Ihrem Arbeitsalltag analysieren wir Gesprächssituationen, erarbeiten Verbesserungsmöglichkeiten und vertiefen diese in Rollenspielen. Der freie Videovortrag liefert
ein grundlegendes Feedback über Ihre Wirkung auf Andere und das eigene Auftreten.
Programm
Grundlagen der Kommunikation
Grundlagen
Phasen im Gespräch
Fragetechniken
Interviewtechniken
Rhetorik
Das persönliche Auftreten im Selbst- und Fremdbild
Körpersprache
Wirkungsziele eines Vortrags
Moderation
Die Rolle des Moderators
Beschluss- und Kreativmoderation
Eine Sitzung zum Ergebnis bringen
Konfliktmoderation
Visualisierungshilfen
Mind Map
Flipchart
Pinnwand
Konfliktmanagement
Umgang mit Konfliktsituationen
„Den Wind aus den Segeln nehmen“
Aktiv zuhören
Ich-Botschaften
Konflikte moderieren
74
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Grundstufe
28 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerkreis
Jede/r Mitarbeiter/in der Internen Revision
Teilnehmerzahl
Maximal 12 Teilnehmer/innen
Voraussetzungen
Erste Erfahrung in der Internen Revision
Bereitschaft zum Vortrag vor der Videokamera.
Lehrmethoden
Vortrag, Gruppenarbeiten, Rollenspiel,
Videopräsentation, Diskussion, Lehrgespräch
Seminarleitung
Rainer BILLMAIER, Pulheim
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016022
Montag, 29.2. - Donnerstag, 3.3.2016
Seminar-Nr. 2016130
Montag, 27.6. - Donnerstag, 30.6.2016
Seminar-Nr. 2016166
Montag, 19.9. - Donnerstag, 22.9.2016
Seminar-Nr. 2016211
Montag, 31.10. - Donnerstag, 3.11.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 4. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016022, 2016166, 2016211
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
Seminar-Nr. 2016130
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.460,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.540,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
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Soft Skills
Aufbaustufe
Revision aktiv gestalten – Teil II
14 Stunden CPE
für CIAs
Programm
Bewusste Selbst- und Fremdwahrnehmung
Bedeutung des sprachlichen und körpersprachlichen Ausdrucks
Analyse individueller Stärken und Schwächen im Gespräch
Umsetzung spezifischer Gesprächs- und Argumentationstechniken
Seminarziel
Vertiefung, Erweiterung und Festigung der kommunikativen Kompetenz durch
Bearbeitung eigener Praxisbeispiele.
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter und Führungskräfte der
Revision, die bereits ein Kommunikationstraining besucht haben.
Lehrmethoden
Aktives und prozessorientiertes Lernen,
Rollenspiele, kollegiale Fallbesprechungen,
Gruppenarbeit, Erfahrungsaustausch,
Videotraining
Soft Skills
Dieses Seminar ist für Teilnehmer gedacht, die bereits die Grundlagen der Kommunikation kennen gelernt haben. Schwerpunkt des Seminars ist die Arbeit in schwierigen
Situationen aus der eigenen Praxis. Ergänzend bieten sich dafür weitere Gesprächs- und
Argumen­tationstechniken an. Dabei wird vor allem an den sprachlichen und körpersprachlichen Botschaften gearbeitet, die es ermöglichen, die Signale der geprüften
Mitarbeiter besser zu verstehen und entsprechend auf sie zu reagieren.
Seminarleitung
Martina KReikebaum-Movagharnia,
Eltville
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016235
Montag, 21.11. – Dienstag, 22.11.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweis
-relevante Fortbildung zur
Anerkannte
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
75
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Soft Skills
Durchführung forensischer Interviews
Das Training „Forensische Interviews“ basiert auf der Maxime der optimalen Informationsgewinnung. Im Training werden neben den rechtlichen Grenzen forensischer Interviewführung praktikable Methoden zur Gewinnung so vieler wahrer Informationen wie möglich beleuchtet. Darüber
hinaus wird der notwendige Einblick in die Psyche von Wirtschaftsstraftätern geliefert und daraus
abgeleitet, warum „psychologische Tricks“ und „Bluffs“ bei professionellen unternehmensinternen
Untersuchungen keine optimale Strategie darstellen. Die praktischen Übungen sind anhand eines
authentischen Falles so aufgebaut, dass Kommunikationstechniken, Techniken zum Umgang mit
Widerstand und kriminalistisches Denken in Befragungssituationen angewendet werden.
Programm
Vorbereitung und Durchführung von Interviews
Soft Skills
Fragenkonzepte, Toolkit und Checklisten
Phasenmodell zur Strukturierung von Interviews
Umgang mit Widerstand in Interviews
Kriminalistisches Denken in Interviewsituationen
Strategien und Techniken um Gesprächsbereitschaft von Auskunftspersonen zu erhöhen:
Auswirkungen individueller Persönlichkeitselemente eines Wirtschaftsstraftäters für forensische
Interviews
Rechtsgrundlagen und Grundsätze für Befragungen in der Praxis z. B. Datenschutz, Gerichts verwertbarkeit, Arbeitsrecht
Kommunikationsgrundlagen
Wahrnehmungsmechanismen; subjektive versus objektive Wahrnehmung
Fragetechniken und aktives Zuhören
Erinnerungstechniken
Forensische Kommunikationstechniken
Warm-Up & Einstieg in das Interview
Gesprächsfördernde Interviewatmosphäre
Vorstellung Interviewer, Interviewhintergrund und -ablauf
Informationsgewinnung zur interviewten Person, Verhaltensbeobachtung
Strategien zur Gesprächsführung und Deeskalation in schwierigen Interviews
Interview-Hauptphase
Informationsgewinnung zum Sachverhalt
Übung der gezielten Anwendung erlernter Kommunikationstechniken und kriminalistischen Denkens sowie die Lösung schwieriger Situationen
Abschluss-Phase
Herstellung eines positiven bzw. neutralen Interviewabschlusses zur Aufrechterhaltung der
Kooperation
Wechsel zur informellen Gesprächsphase
Aufnahme weiterer Hinweise
Dokumentation des Interviews
Verschiedene Möglichkeiten adäquater Informationssicherung ➝ Gerichtsverwertbarkeit
Selektion der Dokumentationsart bezüglich Situation, Inhalt und Nutzen
Aushändigung und Unterzeichnung von Protokollen
Nachbereitung des Interviews
Unterscheidung von Wahrheit und Lüge
76
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Aufbaustufe
21 Stunden CPE
für CIAs
Seminarziel
Das Führen von Interviews zur Gewinnung
·
· · · · eines Maximums an Informationen mit
dem Ziel der Optimierung der Aufklärung
von dolosen Handlungen
Gerichtsverwertbare Interviewergebnisse
durch die Berücksichtigung rechtlicher
Rahmenbedingungen und die Anwendung
von geeigneten Dokumentationstechniken
Vorbereitung und Coaching der Teilnehmer
zum Umgang mit schwierigen Interviewpartnern und Interviewsituationen
Das Einüben von Kommunikationstechniken
und des kriminalistischen Denkens in Befragungssituationen mit Zeugen und Beschuldigten anhand eines anonymisierten Falls
aus der Projektpraxis der Referenten
Das Erlernen von Methoden zur Unterscheidung von Wahrheit und Lüge in Interviews
Teilnehmerkreis
Prüfungserfahrene Revisoren, Anti-FraudManager, Compliance-Beauftragte, WP- und
Fraud-Beratungs-Gesellschaften
Lehrmethoden
Vorträge, Übungen (Rollenspiele anhand
Fallstudie), Gruppenarbeit, Praxisbeispiele,
Diskussionen
Seminarleitung
Katrin BOHM, Köln
Alexander WAGNER, Köln
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016092
Mittwoch, 11.5. – Freitag, 13.5.2016
Seminar-Nr. 2016245
Montag, 28.11. – Mittwoch, 30.11.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 3. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.080,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.130,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
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Soft Skills
Aufbaustufe
Durchführung forensischer Interviews –
Vertiefungstraining
7 Stunden CPE
für CIAs
Das Vertiefungstraining ist ein Aufbauseminar zum Training „Durchführung forensischer
Interviews“. Im Vertiefungstraining werden die bisherigen in Theorie und Praxis erworbenen Kompetenzen der Teilnehmer im Führen von forensischen Interviews individuell
weiterentwickelt. Mit praktischen Übungseinheiten werden die Techniken und Methoden
der Maxime der optimalen Informationsgewinnung gezielt angewendet und verfeinert.
Die Übungsfälle werden dabei u. a. auch Interviewsituationen nach Vorgaben der Teilnehmer enthalten.
Teilnehmerkreis
Prüfungserfahrene Revisoren, AntiFraud-Manager, Compliance-Beauftragte,
WP- und Fraud-Beratungs-Gesellschaften
Programm
Lehrmethode
Gruppenarbeit, Diskussionen, Praxisbeispiele, Übungen und Rollenspiele
Vertiefung der erlernten Methoden und Techniken
Erfahrungsaustausch
Maxime der optimalen Informationsgewinnung
Praxisübungen
Analyse und Modifikation von Kommunikation in Interviews
Kriminalistische Befragungstaktik insbesondere auch die Vorgehensweise bei
Vorhalten und die Konfrontation
Kenntnisse und Fertigkeiten für den Umgang mit kritischen Interviewsituationen
Individuelles konstruktives Feedback zur Weiterentwicklung der Interviewerpersönlichkeit
·
·
·
·
Seminarziel
Das Training ermöglicht den Teilnehmern eine Weiterentwicklung ihrer Interviewerpersönlichkeit und einen optimalen Transfer der erlernten Methoden und Techniken
durch individuelle Übungssituationen, die die Vorgaben der Teilnehmer berücksichtigen.
Soft Skills
Teilnehmerzahl
Im Interesse einer intensiven Seminararbeit
ist die Teilnehmerzahl auf 10 Personen
begrenzt.
Voraussetzung
Teilnahme am Training:
„Durchführung forensischer Interviews“
(Seminarprogramm Seite 76)
Seminarleitung
Katrin BOHM, Köln
Alexander WAGNER, Köln
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016230
Donnerstag, 17.11.2016
9.00 Uhr bis 17.00 Uhr
Seminarort
relexa hotel, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
450,– EUR für Mitglieder des DIIR
470,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
77
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Soft Skills
Aufbaustufe
Mitarbeiter entwickeln in Mitarbeiterjahresgesprächen
14 Stunden CPE
für CIAs
Soft Skills
Für gute Revisionsarbeit sind engagierte und motivierte Mitarbeiter unerlässlich. Dieses
Potenzial lässt sich entwickeln. Gezielte Gespräche mit Feedbackinstrumenten sind ein
effektives Mittel, um die Erwartungen der verschiedenen Seiten zu verdeutlichen und
Wege zur Umsetzung zu vereinbaren. Die Instrumente zum Jahresgespräch sehen sehr
unterschiedlich aus, die Strategien für die gelungene Umsetzung sind gleich. Damit führen, fordern und fördern Sie Mitarbeiter zu Motivation.
Programm
Der Vorgesetzte
Welche Rolle hat der Vorgesetzte – in der Revision? Wie setzt er das Jahresgespräch
um? Welche Anforderungen gibt es vom Unternehmen? Welche Anforderungen an die
Mitarbeiter gibt es? Wie ist der bisherige Führungsstil? Welche Anforderungen wird
der Mitarbeiter oder die Mitarbeiterin stellen?
Das Mitarbeiterjahresgespräch selbst
Nutzen, Ziele und Grenzen von Mitarbeiterjahresgesprächen, verschiedene Arten von
Mitarbeiterjahresgesprächen (360°-Beurteilung, Förder- oder Bewertungsgespräch,
Zielvereinbarungsgespräch…), Rückschau und Zukunft, Ziele vereinbaren auf der Basis
von klaren Informationen
Gelungene Vor- und Nachbereitung, Nachhaltigkeit sicherstellen durch Verfolgen der
Zielvereinbarungen und Dokumentation
Das Instrument
Wie sieht das hauseigene Instrument aus? Welche Materialien gibt es? Welche Rahmenbedingungen birgt es? Was ist festgelegt? Wie sieht die Mitbestimmung aus?
Was gibt es noch?
Kriterien für Erfolg
Die richtige Kommunikation, der richtige Einstieg, aktives Zuhören und verstehen, Lob
und Kritik in richtiger Mischung, professionelles Feedback, Körpersprache
Seminarziel
Die Teilnehmer kennen Strategien, um Mitarbeiterjahresgespräche erfolgreich zu
führen und haben sie trainiert. Sie wissen, wie sie es als Führungsinstrument effektiv
zur Mitarbeitermotivation einsetzen.
78
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Teilnehmerkreis
Führungskräfte in der Revision
Lehrmethoden
Anhand von eigenen oder vorgestellten
Bögen zu Mitarbeiterjahresgesprächen
wird die Vorgehensweise besprochen. Das
beinhaltet sowohl Theorie als auch Strategien zur Umsetzung. Mit Fall­beispielen,
eigenen Fällen und professionellem
Feedback wird die Praxistauglichkeit in
Rollenübungen geprüft.
Teilnehmerzahl
Im Interesse einer intensiven Seminararbeit
ist die Teilnehmerzahl auf 12 Personen
begrenzt.
Seminarleitung
Barbara FRIEN, Dortmund
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016252
Montag, 5.12. – Dienstag, 6.12.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
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Soft Skills
Aufbaustufe
Workshop Stressbewältigung –
fit und leistungsstark im Berufsalltag
Neu!
14 Stunden CPE
für CIAs
Programm
Stress- und Burnout-Prävention
Analyse der eigenen Stressoren
Konstruktiver Umgang mit Stress
Strategien zum Stressabbau
Symptome eines Burnout erkennen
Burnout vermeiden
Konfliktverhalten
Analyse des eigenen Konfliktverhaltens
Konflikten vorbeugen
Handlungsalternativen und Strategien
Kommunikation in Konfliktsituationen
Ernährung
Analyse des eigenen Ernährungsverhaltens
Gesunde Ernährung zur Stressprävention
Einfluss der Ernährung auf die Leistungsfähigkeit
Bewegung
Analyse des eigenen Bewegungsverhaltens
Bewegung als Möglichkeit zum Stressabbau und zur Stressprävention
Bewegung als Möglichkeit zur Leistungssteigerung
Seminarziel
Am Ende des Workshops sind die Teilnehmer in der Lage, durch eine aktive und
gesundheitsorientierte Arbeitsweise ihre
Stresskompetenz und Leistungsfähigkeit
nachhaltig zu verbessern, um den Herausforderungen des Berufsalltags effektiv und
professionell begegnen zu können.
Soft Skills
Eine zunehmende Arbeitsverdichtung verbunden mit einem steigenden Leistungs- und
Zeitdruck, einer ungesunden Ernährungsweise, zu wenig Bewegung sowie ungelösten
Konflikten und Stress belasten im Berufsalltag. Durch ein bewusstes und gesundheitsorientiertes Verhalten kann in solchen Situationen die Leistungsfähigkeit erhalten bleiben.
Der Workshop richtet sich an Führungskräfte und Mitarbeiter, die gezielt ihre Soft Skills
für eine gesundheitsorientierte Arbeitsweise weiterentwickeln und verbessern wollen. Der
Workshop vermittelt Kenntnisse über die Wirkzusammenhänge von Stress- und Konfliktverhalten sowie Bewegung, Ernährung und Entspannung und fördert durch praktische
Übungen eine nachhaltige Veränderung der Einstellung zur Gesundheit und Gesunderhaltung im Berufsalltag. Die Teilnehmer setzen sich intensiv mit den jeweiligen Themen
auseinander, um ihre bisherigen Arbeits- und Verhaltensweisen bewusst zu erkennen. Im
Anschluss werden neue Verhaltensweisen und Möglichkeiten für eine nachhaltige
Verbesserung der psychischen und physischen Gesundheit erarbeitet.
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter und Führungskräfte der
Internen Revision
Lehrmethoden
Informationsblöcke, Diskussionen, Einzelund Gruppenarbeiten, praktische Übungen
Seminarleitung
Stefanie MÖBUS, Bad Vilbel,
geprüfte Präventologin®
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016066
Montag, 18.4. – Dienstag, 19.4.2016
Seminar-Nr. 2016228
Donnerstag, 17.11. – Freitag, 18.11.2016
1. Tag: 9.15 Uhr bis 2. Tag: 16.30 Uhr
Seminarort
relexa hotel, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
720,– EUR für Mitglieder des DIIR
760,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
79
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Soft Skills
Aufbaustufe
Rationelle Lesetechniken –
Schneller lesen, mehr behalten
7 Stunden CPE
für CIAs
Doppelt so schnell lesen und dabei besser verstehen, sowie mehr behalten?
Ja, das funktioniert!
Programm
Hintergründe zum Erkennen und Verstehen des Lesestoffs
Soft Skills
Geschwindigkeitstraining zur Verdoppelung des Lesetempos
Lesen-Selektion
Rationelles Überfliegen
Verbesserung der Lesestoff- und Arbeitsorganisation
Umgang mit Lesestoff am PC
Verbesserung der Behaltensleistung durch neue Notizenart
Seminarziel
Die Teilnehmer erfahren, welche Gründe dafür verantwortlich sind, dass sie für das
Lesen mehr Zeit als notwendig aufwenden. Vorrangiges Ziel ist es dabei zu lernen, dass
allein durch das Anwenden der im Workshop aufgezeigten Techniken und Vorschläge
regelmäßig eine Verdopplung des Lesetempos bei zugleich besserem Verstehen und
Behalten möglich ist. Darüber hinaus werden jedoch auch Möglichkeiten zur Optimierung
der Lese-Rahmenbedingungen aufgezeigt. Außerdem soll die bessere Verarbeitung des
Gelesenen durch veränderte Form der Notizen anhand von Textbeispielen geübt werden.
Schließlich wird den Teilnehmern vermittelt, wie sie mit Texten umgehen können, die am
PC eintreffen, und wie generell die Lesestoffauswahl und vor allem das Aussortieren von
gar nicht zu Lesendem verbessert werden kann.
80
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Teilnehmerkreis
Führungskräfte und Mitarbeiter der
Revision mit zu umfangreichem Lesestoff
und dadurch bedingtem chronischen
Zeitmangel.
Lehrmethode
Die erforderliche Theorie wird in einem
Powerpoint-unterstützten Vortrag vermittelt. Darüber hinaus wird für das Üben der
aufgezeigten neuen Techniken ausreichend
Zeit eingeräumt werden.
Seminarleitung
Christian PEIRICK, Bingen
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016125
Donnerstag, 16.6.2016
9.00 Uhr bis 17.00 Uhr
Seminarort
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
410,– EUR für Mitglieder des DIIR
430,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
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Soft Skills
Aufbaustufe
Einführung in das systemische Denken
und Handeln
Die Lösung lauert überall!
21 Stunden CPE
für CIAs
Komplexe Situationen benötigen also ein entsprechend leistungsfähiges Werkzeug, um
vernünftig und professionell mit ihnen umgehen zu können. Der systemische Ansatz
ist dazu geeignet, das Zusammenspiel vieler unterschiedlicher Komponenten in einem
System (Abteilung, Firma, Verband etc.) verstehbar zu machen, die eigene Rolle in der
Organisation zu klären und daraus neue Erkenntnis- und Handlungsmöglichkeiten zu
entwickeln.
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter und Führungskräfte der
Revision. Während des Seminars wird immer wieder Bezug auf die konkreten Fälle
der Teilnehmer genommen.
Teilnehmerzahl
Im Interesse einer intensiven Seminararbeit
ist die Teilnehmerzahl auf 14 Personen
begrenzt!
Lehrmethode
Informationsblöcke, Diskussion, Einzelund Gruppenarbeiten
Dies führt dazu, dass Organisationen und ihre darin wirkenden Menschen in ihrem jeweiligen Sinne erfolg­reicher werden.
Seminarleitung
Rudolf MUNDE, Bad Vilbel
Programm
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016247
Mittwoch, 30.11. – Freitag, 2.12.2016
Systemisches Verständnis von Teams und Organisationen
Einführung in den systemischen Ansatz
Untersuchung des eigenen Teams/der eigenen Organisation
Methoden und Techniken systemischer Arbeit
Lösungen finden für das eigene Team/die eigene Organisation
Seminarziel
In diesem Seminar geht es vorrangig darum, über Verstehen und praxisorientiertes Üben
die fachliche und persönliche Kompetenz zu erlangen, Entwicklungsprozesse im eigenen
beruflichen Umfeld professionell anzuschieben und zu begleiten.
Soft Skills
Nach vielen Jahren der „einfachen“ Managementlehren und patenten Organisations­
regeln setzt sich jetzt zunehmend die Erkenntnis durch, dass selbst schon kleine Organisationen ziemlich komplexe Systeme sind, ganz zu schweigen von den großen Unternehmen
und Organisationen mit ihren oft unübersichtlichen Strukturen. Entwicklungen in diesen
Systemen verlaufen meist nicht linear, sondern sprunghaft und nicht selten chaotisch.
Es entstehen geplante und ungeplante Prozesse, in denen Menschen, Philosophien und
Kulturen zusammentreffen und deren Ergebnisse kaum vorherseh- und steuerbar sind.
1. Tag: 9.30 Uhr bis 3. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.080,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.130,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweis
-relevante Fortbildung zur
Anerkannte
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
81
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Soft Skills
Aufbaustufe
Persönliches Veränderungsmanagement durch
Erkennen der eigenen Potenziale
14 Stunden CPE
für CIAs
Soft Skills
Was macht den einen Revisor erfolgreicher als den anderen? Dass der berufliche Erfolg
nicht nur von der eigenen Fachkompetenz bestimmt wird, wissen wir seit langem.
Heute wird viel über soziale oder emotionale Kom­petenz gesprochen. Aber nur wenige
wissen, dass die soziale Kompetenz messbar ist. Wir laden Sie ein Ihre eigenen sozialen
Potenziale kennen zu lernen, und zeigen Ihnen Wege auf, wie Sie Ihre Potenziale gezielt
für Ihren eigenen beruflichen Erfolg nutzen können.
Programm
Potenzialanalyse
Klärung des Begriffes soziale/emotionale Intelligenz
Vorstellen der messbaren Kriterien
Analyse der eigenen Potenziale
Abgleich zwischen Fremd- und Selbstbild
Allgemeine Erfolgsfaktoren für die Arbeit in der Internen Revision
A
llgemeines Anforderungsprofil an Revisoren
D
iskussion von sonstigen Erfolgsfaktoren: Unternehmenskultur, Persönlichkeit des
Vorgesetzten und der Kollegen
Persönliche Erfolgsfaktoren
Analyse der eigenen Fähigkeiten und Kompetenzen
Definition der kurz-, mittel- und langfristigen Lebensziele
Ausbalancierung der eigenen Ziele
Persönliche Zukunftsplanung
A
nalyse der eigenen Karriereziele
Definition des individuellen Handlungsbedarfes
Erarbeitung persönlicher Maßnahmenpläne zur Zielerreichung
Seminarziel
Am Ende des Seminares können die Teilnehmer ihre Potenziale im Bereich der sozialen
Kompetenz einschätzen und haben ihre persönlichen Karriereziele definiert.
Jeder Teilnehmer hat sich einen persönlichen Maßnahmenplan zur Zielereichung
erarbeitet.
82
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter und Führungskräfte der
Internen Revision
Lehrmethode
Anerkannte und validierte Testverfahren,
praxisnahe Rollenübungen und Gruppen­
arbeit, Gruppen- und Einzelfeedback
Seminarleitung
Barbara FRIEN, Dortmund
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016163
Donnerstag, 15.9. – Freitag, 16.9.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
720,– EUR für Mitglieder des DIIR
760,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
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Soft Skills
Aufbaustufe
Kollegiale Beratung
Immer mehr Unternehmen setzen Kollegiale Beratung ein. Sie dient dem Austausch in
einer Gruppe mit ähnlichen Aufgaben. Gerade Berufsgruppen mit Beratungsanteilen und
viel „Kundenkontakt“ profitieren davon. Ziel ist es, schwierige Aufgaben, unklare Situationen und unklare Strategien miteinander zu besprechen. Im Ergebnis gibt es neue Anregungen und Strategien für Probleme, kurzfristige Lösungen für veränderte Situationen,
eine höhere Arbeitsmotivation und erweiterte Kompetenzen. Um Kollegiale Beratung
einführen zu können, ist es notwendig, sie in ihren Facetten zu kennen.
Lehrmethoden
Die Grundlagen werden anschaulich
vermittelt und in praktischen Übungen
umgesetzt. Erfahrungen und Einsatz­
möglichkeiten werden ausgewertet und
Strategien für die konkrete Umsetzung in
den eigenen Alltag entwickelt.
Programm
Teilnehmerkreis
Führungskräfte und Mitarbeiter, die mit
Kollegen und Mitarbeitern in unsicheren
Zeiten gute Lösungen finden wollen.
Kollegiale Beratung als Instrument der Kompetenzsteigerung und Motivation
D
er Revisor ist auch Berater und Dienstleister. In diesem Zusammenhang treten neue,
ungewöhnliche Situationen auf, in denen die Interessenlagen unklar sind, unterschwellige Themen beeinflussen oder inhaltliche Schritte nicht greifen. Der gezielte
kollegiale Austausch führt zu einer schnelleren und umfassenderen Entwicklung von
Lösungen, die sich auf zukünftige Situationen übertragen werden.
Was sind die Grundlagen der Kollegialen Beratung?
K lare Absprachen und eine präzise Vorgehensweise stellen gute Ergebnisse sicher.
Die notwendigen Voraussetzungen werden vermittelt.
Seminarleitung
Barbara FRIEN, Dortmund
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016106
Mittwoch, 1.6. – Donnerstag, 2.6.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Die Phasen der Kollegialen Beratung
D
ie verschiedenen Phasen stellen sicher, dass die Gruppe beim Thema bleibt und
zum Ziel kommt. Die Moderation hilft.
Seminarort
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Methoden und Strategien der Kollegialen Beratung
K lare Methoden und Vorgehensweisen strukturieren den Austausch und fördern
kreative und wegweisende Ideen und Lösungen. Diese Methoden werden erlernt.
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Einsatzmöglichkeiten und Nutzen
Immer dann, wenn eine Gruppe Inhaltliches und Strategisches miteinander zu
besprechen hat, ist die Methode der Kollegialen Beratung einsetzbar.
Die Einführung führt zu besseren, kreativen Lösungen und motivierter Atmosphäre.
Soft Skills
14 Stunden CPE
für CIAs
Seminarziel
Die Teilnehmer kennen den Nutzen von Kollegialer Beratung und wissen, wie sie sie im
eigenen Umfeld einsetzen bzw. einführen können.
83
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Soft Skills
Aufbaustufe
Wie wirke ich auf andere?
Feedback intensiv für Revisoren
Soft Skills
Revisionstätigkeit ist zu großen Teilen Arbeit mit Menschen. Neben der fachlichen Kompetenz hängt der Erfolg des einzelnen Revisors oder eines Revisoren-Teams daher vor
allem auch von den persönlichen Kompetenzen ab, etwa bei der Durchführung von Prüfungshandlungen, Interviews und Gesprächen mit den Revisionspartnern oder Kollegen,
der Berichterstattung über oder der Präsentation von Prüfungsergebnissen.
Wie der Revisor bei seinem Gegenüber ankommt, wird davon bestimmt, wie er von
diesem wahrgenommen wird. Eigener Erfolg hängt stark von der Außenwirkung ab. Nur
wenn der Revisor weiß, wie er auf andere wirkt, kann er dieses Wissen zur Erreichung
seiner Ziele einsetzen. Dies erfordert offenes und ehrliches Feedback von anderen. Etwas,
das in der heutigen Zeit immer seltener wird. Wer kann von sich schon behaupten, ein
solches Feedback zu bekommen? Und dies möglichst auch noch unmittelbar und zeitnah.
Damit bleibt die oben genannte Zentralfrage oft unbeantwortet und Chancen zur Weiterentwicklung werden vertan.
In diesem Seminar erhalten die Revisoren Antworten auf die Frage nach ihrer Wirkung in
relevanten Situationen des Berufsalltags. Aus den Antworten sowie aus dem Abgleich des
Selbstbilds mit dem Fremdbild können wichtige Erkenntnisse für die eigene Entwicklung
und das positive Selbstmarketing gezogen werden.
Programm
Feedback-Regeln
Der erste Eindruck
Wie wirke ich
in Gruppen (in der Diskussion, bei Präsentationen)?
in der Stehgreifrede?
in Einzelgesprächen?
als Präsentator?
Selbst- und Fremdbild
Wo liegen wesentliche Identitäten?
Wo liegen wesentliche Abweichungen?
Ansatzpunkte, um Wirkung und Eindruck zu verbessern – der emotionale
Gesamteindruck
Feedback geben
Wie gebe ich selbst anderen angemessen Feedback?
Wie lobe, kritisiere, bitte ich konstruktiv?
14 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerkreis
Revisoren auf allen Ebenen, und alle die
sich selbst und andere besser verstehen
wollen.
Teilnehmerzahl
Im Interesse einer intensiven Seminararbeit
ist die Teilnehmerzahl auf 12 begrenzt.
Voraussetzungen
Die Teilnahme am Seminar erfordert die
Bereitschaft zur Selbstreflexion und Offenheit für das Feedback durch andere. Für
eine Übung am 2. Tag werden die Teilnehmer zudem gebeten, eine kurze Präsentation mitzubringen (weitere Informationen
erhalten Sie rechtzeitig vor dem Seminar).
Lehrmethoden
Vortrag, Präsentation, praktische Übungen
mit Feedback, Einzelarbeit, Gruppenarbeit
Seminarleitung
Carsten BACH, Köln
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016028
Donnerstag, 3.3. – Freitag, 4.3.2016
Seminar-Nr. 2016164
Donnerstag, 15.9. – Freitag, 16.9.2016
1. Tag: 9.15 Uhr bis 2. Tag: 16.30 Uhr
Ideen für meinen persönlichen Handlungsplan zur Verbesserung der
eigenen Wirkung
Seminarort
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Seminarziel
Die Teilnehmer erweitern durch umfassendes Feedback Ihr Wissen um die eigene
Wirkung auf andere und erhalten Ansatzpunkte zur weiteren Verbesserung. Sie gleichen
das Selbstbild mit dem Fremdbild bzw. der Fremdwahrnehmung ab. Am Ende steht ein
persönlicher Handlungsplan mit Ideen zur persönlichen Weiterentwicklung.
Teilnehmergebühr
720,– EUR für Mitglieder des DIIR
760,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
84
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Soft Skills
Aufbaustufe
Persönlichkeitsanalyse für Revisoren
Stärken im Berufsalltag bewusst einsetzen
Die damit verbundene Komplexität führt dazu, dass man sich erst „vorsichtig“
dem anderen Gesprächspartner zuwendet. Langsam und sicher möchte man
vorgehen um keine Fehler zu machen, leider vergeht somit oftmals wertvolle Zeit.
Durch ein leicht verständliches Modell der Persönlichkeitsanalyse (DISG-Modell)
können die Teilnehmer in einem ersten Schritt die eigenen Stärken besser
einschätzen. Die Auswertung eines individuellen Tests ergänzt in einem zweiten
Schritt das Eigenbild. Für jeden Teilnehmer werden dabei individuelle Ansatzpunkte für die persönliche Weiterentwicklung erarbeitet.
Aufbauend auf der eigenen Persönlichkeit wollen Revisoren auch ihre Gesprächspartner schnell einschätzen können um somit effizienter und effektiver
zum Ziel zu kommen. Die im Seminar vorgenommene Typenunterscheidung soll
dabei helfen, Menschen schneller einzuordnen ohne ihnen dabei ihre Individualität zu nehmen.
Programm
Persönlichkeitsanalyse – wer bin ich, was zeichnet mich aus?
SWOT Analyse basierend auf Eigenbild
Übungsaufgabe: Wer überzeugt wen?
Auswertung des Persönlichkeitstests
SWOT Analyse basierend auf Testergebnis
Verhandlung: Wie komme ich an wichtige Informationen?
Fallstudie: Das perfekte Revisionsteam
Seminarziel
Intensive Vermittlung eines praxisnahen Tools der Persönlichkeitsanalyse zur besseren
Eigen- und Fremdeinschätzung. Durch Anwendung des Tools in Übungsaufgaben sollen
die Teilnehmer ihre eigenen Stärken besser einschätzen und somit in der Folge gezielter
einsetzen können (Stärkung der Self-Awareness). Gleichzeitig entwickeln die Teilnehmer
eine Methode zur effizienteren und effektiveren Analyse der Persönlichkeit von Gesprächspartnern.
14 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerkreis
Revisoren, aktive und kommende auf allen
Ebenen die sowohl ihre eigene Persönlichkeit als auch die des Gesprächspartners
besser verstehen wollen.
Lehrmethoden
Informationsblöcke, Übungsaufgaben
(Partner- sowie Gruppenarbeiten) und
Fallstudien
Soft Skills
Ohne Zweifel, eine Tatsache die Revisoren tagtäglich umgibt ist die Interaktion
mit anderen Menschen. Sowohl im eigenen Revisionsteam als auch über die
Teamgrenzen hinaus ist die Revisionstätigkeit mit ständig wechselnden, teilweise
gänzlich neuen Gesprächspartnern verbunden.
Seminarleitung
Markus FISCHER, München
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016198
Montag, 17.10. – Dienstag, 18.10.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
85
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Zurück zum Inhaltsverzeichnis
Soft Skills
Aufbaustufe
Wertschätzend führen
Erfolgsfaktor für Führungskräfte in der Revision
Soft Skills
Erfolgsreiche Revisionsarbeit erfordert engagierte und motivierte Mitarbeiter. Wertschätzung, Respekt und Anerkennung gehören zu den wichtigsten Motivationsfaktoren und
sind zugleich einer der effektivsten Ansätze für eine höhere Mitarbeiterbindung und die
Förderung der Mitarbeiterzufriedenheit – auch in der Revision. Studien zufolge herrscht
allerdings in vielen Unternehmen aus Sicht der Mitarbeiter noch eine Wertschätzungsdürre. Eine wesentliche Ursache dafür ist das wahrgenommene Führungsverhalten.
Wertschätzende Führung schafft Wertschöpfung, denn sie wirkt positiv auf Gesundheit,
Engagement und Produktivität der Mitarbeiter. Außerdem ist sie ein wichtiger Schlüsselfaktor für den persönlichen Erfolg des Revisors und eine erfolgreiche betriebliche Zusammenarbeit. Jeder kann hierzu bereits mit einfachen Mitteln seinen Beitrag leisten. Ausgangspunkt ist die eigene Grundhaltung und Einstellung.
Das Seminar sensibilisiert für die Bedeutung von Anerkennung und Wertschätzung im
betrieblichen Umfeld und vermittelt Denkanstöße und praktische Handlungsansätze zur
wertschätzenden Führung mit zahlreichen Übungen. Das fokussierte Nachdenken über
eigene und fremde Verhaltensweisen liefert die Grundlage, um den Erfolgsfaktor Wertschätzung und Anerkennung auch für den eigenen Arbeitsbereich in der Revision zu heben.
Hilfestellungen, um Lob und Kritik angemessen zu äußern sowie mit Kritik und Feedback
selbst angemessen umzugehen, runden den Stoff ab.
Programm
Wertschätzung und emotionale Bindung am Arbeitsplatz –
Einflussfaktoren und positive Wirkungen
Zusammenhänge zwischen Wertschätzung, Führungsverhalten und Gesundheit
Was macht eine wertschätzende Grundhaltung aus?
Wie Menschen ticken – wichtige Erkenntnisse aus der Neurowissenschaft
Menschliche Grundbedürfnisse, die innere Landkarte und ihre Bedeutung für den
betrieblichen Alltag
Wie lässt sich eine wertschätzende Grundhaltung in den Arbeitsalltag integrieren?
Wertschätzung für sich selbst als Ausgangspunkt
Praktische Denkanstöße für den Arbeitsalltag
Die Bedeutung sozialer Unterstützung und sozialer Stressoren
Was sich Mitarbeiter wünschen – der Mitarbeiter als Berater
Erkennen von Belastungen anderer durch Aufmerksamkeit
Vertrauen am Arbeitsplatz als Ausdruck von Wertschätzung wie Sie Vertrauen gewinnen und was zu Vertrauensdefiziten führt
Welche typischen Hindernisse stehen Anerkennung und Wertschätzung
entgegen und wie kann man diese umgehen?
Wertschätzend führen mit Beziehungskompetenz
Wie Sie Lob und Kritik konstruktiv äußern
Wie Sie mit Kritik und Feedback angemessen umgehen
Wie Sie durch Delegieren anerkennen und wertschätzen
Gesprächsstörer vermeiden, Gesprächsförderer anwenden
86
Handlungsideen für das eigene Umfeld
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
14 Stunden CPE
für CIAs
Seminarziel
Die Teilnehmer erfahren, welche positiven
Wirkungen wertschätzende Führung hat
und erhalten Anregungen, wie sich wertschätzende Führung bereits mit einfachen
Mitteln in der Praxis umsetzen lässt. Am
Ende besteht die Möglichkeit, Ideen für das
eigene Umfeld abzuleiten.
Teilnehmerkreis
Führungskräfte und angehende Führungskräfte in der Revision, die einen positiven
Beitrag zur Mitarbeiterzufriedenheit und
Mitarbeiterbindung leisten möchten.
Lehrmethoden
Vortrag, Präsentation, praktische Übungen,
Einzelarbeit, Gruppenarbeit
Seminarleitung
Carsten BACH, Köln
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016038
Mittwoch, 9.3. – Donnerstag, 10.3.2016
Seminar-Nr. 2016191
Mittwoch, 12.10. – Donnerstag, 13.10.2016
1. Tag: 9.15 Uhr bis 2. Tag: 16.30 Uhr
Seminarort
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweis
Anerkannte
-relevante Fortbildung zur
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
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Soft Skills
Aufbaustufe
Interviewing Skills in English
This seminar will enable you to practice the art of interviewing in English whilst reinforcing the basic principles of interviewing. Not only must you be well prepared, understand the meaning of all forms of communication, and be able to identify the cues that
indicate more investigation is required, but you must also be able to understand the
underlying messages you are receiving and probe effectively using questioning, clarifying
and listening techniques. This means you must combine effective, appropriate language
in each situation with interviewing techniques you may already employ.
14 Stunden CPE
für CIAs
Target Group
Internal Auditors and Fraud/Compliance
Investigators who conduct interviews in a
global environment.
Method & Approach
Trainer presentations
Individual, group and plenary discussion
Real plays and case studies
Practice and feedback using video recording.
Soft Skills
The internal audit, compliance and fraud functions within large international organizations are increasingly working across borders. Reporting lines are no longer national and
the working language is by default English. As a result, interviewing skills are critical and
must be linguistically and culturally sensitive. The quality of the audit report depends on
the quality of the audit interview.
Course Leader
James CULVER, Frankfurt am Main
Programme
Day 1
Importance of an interviewer´s behaviour
Intercultural influences on the interview
Planning: the prerequisite for success
Building rapport
Questioning types and techniques
Day 2
The skill of listening
Summarizing, reformulating and redirecting
Evaluating verbal & non-verbal behaviour
Facilitating the interview process
Documentation techniques
Final real play
Seminar Objectives
Understand the 10 golden rules to successful interviewing.
Reviewing and reinforcing interviewing techniques.
Build up a toolbox of useful interviewing language.
Understand the impact of cultural differences on the interview.
·
·
·
·
Dates of Seminar
Seminar-Nr. 2016139
Mittwoch, 17.8. – Donnerstag, 18.8.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 16.30 Uhr
Place of Seminar
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Participation Fee
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei.)
NB
Required English level: B2 on the CEF
scale (Common European Framework) or
higher; this corresponds to Mittlere Reife
or Abitur.
87
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Soft Skills
Systemisch prüfen
Leitfragen und Gesprächsführung für einen systemischen
Prüfungsansatz
Soft Skills
Die Wirksamkeit der Revisionsarbeit hängt maßgeblich davon ab, inwieweit die Widersprüche eines Unternehmens und das damit verbundene Verhalten einzelner Akteure
erkannt und aufgezeigt werden. Dies erfordert eine systemische Betrachtung der Organisation und seiner Umwelteinflüsse und deren Berücksichtigung in den Prüfungsfeststellungen. Kenntnisse über die Gesamtzusammenhänge im Unternehmen nicht nur in Bezug
auf Abläufe und Prozesse, sondern auch auf unternehmensübergreifende Interaktionsdynamiken sind die Voraussetzung für ein Verständnis für das Verhalten einzelner Akteure
in den geprüften Bereichen. Ein angemessenes Gesprächsverhalten der Revisoren ist
maßgeblich für die Vermittlung und Umsetzung der Empfehlungen. Systemtheoretisches
Know-how und kommunikative Kompetenz sind daher wichtige Bestandteile einer
erfolgreichen Prüfung.
Das Seminar „Systemisch Prüfen“ soll Ihnen eine weitere Perspektive für Ihre Prüfungsarbeit eröffnen und Ihnen die Möglichkeit geben, bisher in der Revision eher ungewohnte
Methoden ergänzend zu den bewährten Vorgehensweisen einzusetzen. Gleichzeitig sollen
im Rahmen der verschiedenen methodischen Übungen auch Themen diskutiert werden,
die sich mit dem aktuellen Status, aber auch mit Trends und Entwicklungen der Revisionsarbeit befassen.
Themen
Im Seminar werden die unterschiedlichen Spannungsfelder, in denen die Interne Revision
agiert, untersucht und inhaltlich dabei erarbeitet, wo die Revision heute steht, wohin sie
sich entwickeln kann oder soll und welche Dinge uns daran hindern oder unsere Arbeit
begünstigen.
Das Erkennen systemischer Zusammenhänge, die damit erforderliche Kommunikation
und Gesprächsführung werden in Situationen aus den identifizierten Spannungsfeldern
praktisch trainiert. Aktuelle Trends und Erfahrungen der Revisionsarbeit werden als
Übungsbeispiele bzw. –themen genutzt. So vermittelt das Seminar im steten Wechsel der
Betrachtungsebenen inhaltliche und kommunikative Schwerpunkte zugleich.
Die nachfolgend aufgeführten inhaltlichen und didaktischen Schwerpunkte und Fragen
werden im Seminarverlauf systemisch entlang klassischer Prüfungsabläufe und -beispiele
bearbeitet:
88
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Aufbaustufe
Neu!
Seminarziel
In dem Seminar gewinnen die Teilnehmer
ein Verständnis für die unternehmensübergreifenden Interaktionsdynamiken
und können diese in Ihr Prüferverhalten einbinden. Sie können ihre eigenen
kommunikativen Fähigkeiten noch besser
nutzen und deren Einfluss auf ihre Arbeit
in der Revision wirkungsvoller gestalten.
Sie kennen zusätzlich wichtige Trends
und Entwicklungen der IR, ihre derzeitige
Position und Einflussfaktoren, mit denen je
nach ihrer Wirkung zweckmäßig umgegangen werden sollte.
Teilnehmerkreis
Alle Revisoren, die den systemischen
Ansatz in ihre Revisionsarbeit einbinden
wollen, um in Prüfungen und anderen
Aktivitäten der Internen Revision auf der
Höhe der Zeit und für die Zukunft gerüstet
sein wollen.
Lehrmethode
Das Seminar wird durch zwei Moderatoren mit hohem Anteil von interaktiven
Lernmethoden im Wechsel von Vorträgen,
Diskussionen, Gruppenarbeiten, systemischen Aufstellungen, Rollenspielen,
Fallbeispielen als gleichzeitig sowohl fachlich-inhaltlicher wie system-methodischer
Erfahrungsaustausch gestaltet.
Zu einzelnen Schwerpunkten wird es Material und Unterlagen zum Nacharbeiten
geben, ein klassisches Handout ist nicht
vorgesehen. Die im Seminar erarbeiteten
Lerninhalte werden als Fotoprotokoll zur
Verfügung gestellt.
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Soft Skills
Aufbaustufe
Neu!
14 Stunden CPE
für CIAs
Systemische Betrachtung der Revisionsarbeit
Spannungsfelder in denen die Interne Revision heute und morgen agiert
Key Player – Protagonisten und Antagonisten
Unterschiedliche Interessen und Erwartungen
Selbst- und Fremdbild der Organisationseinheit
Standortbestimmung der Revision heute
Wo stehen wir?
Internal Control versus interne Kontrolle?
Checklisten versus Prüferinstinkt?
Der Weg vom Kontrolleur zum Berater?
Kommunikation der Ergebnisse von Standortbestimmungen
Wo hin entwickelt sich die Interne Revision?
Ziele, Rolle und Aufgaben der Revision
Partner, Verbündete, potenzielle Gegenspieler auf dem Weg zum Ziel
Was hindert uns die oft zitierte Partnerschaft von Prüfern und Geprüften zu leben?
Variabel im Seminarverlauf werden Grundlagen der Verhaltens- und
Gesprächstechniken in systemischen Prüfungen je nach Bedarf vermittelt
und trainiert
Kommunikation
Offene und verdeckte Ziele: Wer hat welche Interessen?
Das persönliche Auftreten im Selbst- und Fremdbild
Der klare und angemessene Sprachstil
Feedback geben und annehmen
·
·
·
·
Gesprächsführung
Phasen im Gespräch
Ziele transparent machen
Interview- und Fragetechniken
Die überzeugende Argumentation
·
·
·
·
Vorkenntnisse
Grundkenntnisse der Internen Revision
und Prüfungserfahrungen.
Teilnehmerzahl
Mindestens 8 (6) und höchstens
16 Personen
Soft Skills
Programm
Seminarleitung
Dr. Peter WESEL, Ellerau
Günther HANSEN, Hamburg
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016052
Mittwoch, 23.3. – Donnerstag, 24.3.2016
Seminar-Nr. 2016162
Donnerstag, 15.9. – Freitag, 16.9.2016
1. Tag: 10.00 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016052
relexa hotel, Frankfurt am Main
Seminar-Nr. 2016162
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnahmegebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweise
Anerkannte
-relevante Fortbildung zur
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
89
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Soft Skills
Aufbaustufe
Culture and the Effective
International Audit
14 Stunden CPE
für CIAs
Soft Skills
You have the task to conduct an international audit in English. Is it just like any other
audit or will culture play a role in how you go about doing what you have to do? Culture
can have an impact on everything from your initial contact to your closing report. Your
goals may be the same as always but the way you go about achieving them will be more
effective when you add a cultural component to your tool kit.
Based on Fons Trompenaars Seven Dimensions of Culture, this seminar applies research
to exercises relevant to your internal audit process. We will help you to recognize the
role of culture in the international audit, respect the cultures involved through your
actions, realize benefits from applying cultural learning and root the use of cultural
perspectives in your problem solving activities.
Your own intercultural awareness profile plus 12 months access to Culture Compass
Online will help you to use culture in your specific workplace interactions. With the
additional tools learned in this seminar, you will approach international audits with
enhanced confidence and deliver improved results.
Programme
Day 1
Understanding what is meant by “culture”
Recognizing the explicit and implicit impact of culture on communication
Appreciating the impact of culture on internal auditors
The Seven Dimensions of Culture – a practical model for professionals
Building awareness of your target cultures
Day 2
Working with the Seven Dimensions in practice
making contact and establishing rapport
interviews, discussions and meetings
presenting and writing reports
Transforming theory into action
Building individual action plans
·
·
·
Seminar Objectives
Understand the impact culture can have on internal audits
Consider the impact of culture in the day-to-day role as internal auditors
Create practical strategies for auditing with partners from different cultures
Connect cultural-awareness to concrete behaviors
Move forward with confidence through action planning
·
·
·
·
·
Target Group
Internal Auditors and or Compliance
Officers who audit divisions and subsidiaries in other cultures.
90
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Method & Approach
Interactive case study, surveys, skill development exercises, group dialogue, trainer
presentation. Participants are required
to complete the Intercultural Awareness
Profiler before the seminar.
The program is in English allowing you to
practice practical skills in the language
of international audits, plus encourages a
multinational audience.
Course Leader
James CULVER, Frankfurt am Main
Natan WALE, Frankfurt am Main
Dates of Seminar
Seminar-Nr. 2016107
Donnerstag, 2.6. – Freitag, 3.6.2016
Seminar-Nr. 2016244
Montag, 28.11. – Dienstag, 29.11.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 16.30 Uhr
Place of Seminar
Seminar-Nr. 2016107
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
Seminar-Nr. 2016244
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Participation Fee
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
NB
The group size is restricted up to twelve
participants.
Hinweis
Anerkannte
-relevante Fortbildung zur
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
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CIA-Ausbildung
Prüfung CIA Teil I - III
CIA-Examen Vorbereitungskurs Teil III
CIA-Examen Vorbereitungskurs Teil I - II
IT-Basiskurs für IIA-Examen (CIA) und CISA
Internal Audit Basics *
Budgetierung und Kalkulation für
Innenrevisoren *
Stichprobenprüfung *
CIA-Veranstaltungen
Internal Audit Skills *
Intensivseminar: International Financial
Reporting – IFRS/IAS Für erfolgreiche CIA-Absolventen wird jährlich eine CIA-Tagung durchgeführt.
* siehe Bereich Grundlagen/Allgemein und Grundlagen/Arbeitstechnik
siehe Bereich Grundlagen/Kaufmännische Revision
Für die internationalen Zertifizierungen des IIA bieten wir aus unserem Schulungsprogramm unterstützend an:
Certificate in Risk Management Assurance (CRMA)
Einführung in die Interne Revision oder CIA Teil 1 oder Interner Revisor DIIR Teil 2
Workshop Prüfung des Risikomanagementsystems
Vorbereitungskurs CRMA
Certificate in Control Self Assessment (CCSA)
Einführung in die Interne Revision oder CIA Teil 1 oder Interner Revisor DIIR Teil 2
Interne Kontrollsysteme prüfen und gestalten I (Einstieg) und II (Aufbau)
Control Self Assessment Workshop (mit Moderationsnachweis)
Certified Financial Services Auditor (CFSA (Bank, Versicherung oder Fonds))
Grundlagen für die Interne Revision in Kreditinstituten oder
Einführung in die Interne Revision in Versicherungsunternehmen
IT-Revision in Kreditinstituten
Certified Government Auditing Professional (CGAP)
Basiskurs 1, 2 und 3 für öffentliche Prüfer
oder Basiskurs 1 für öffentliche Prüfer und CIA Teil 1 oder Interner Revisor DIIR Teil 2
Vermeidung von Fraud in Öffentlichen Institutionen
91
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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CIA-Veranstaltungen
Zur Vorbereitung auf das CIA-Examen werden Seminare angeboten, die
(a) für alle Revisoren und CIA-Kandidaten in Frage kommen (enthalten in Grund- und Aufbaustufe Allgemein)
(b) hauptsächlich für CIA-Kandidaten von Interesse sind (auf den nächsten Seiten folgend)
zu (a) zählen:
Thema
Referent(en)
Seminar-Nr.
CIA-Veranstaltungen
Intensivseminar International
Prof. Dr. J. Tanski
2016048
Financial Reporting
Standards – IFRS/IAS
siehe Bereich
Aufbaustufe
Kaufmännische
Revision
Internal Audit Basics
Prof. Dr. J. Tanski
2016078 und 2016239
Aufbaustufe Allgemein
Internal Audit Skills
Prof. Dr. M. Richter
2016027 und 2016215
Aufbaustufe Allgemein
Prof. Dr. J. Tanski
2016105
Budgetierung und Kalkulation
für Innenrevisoren
Aufbaustufe Allgemein
Stichprobenprüfung
Prof. Dr. M. Richter
2016024 und 2016214
Grundstufe Allgemein
zu (b) zählen:
Thema
Referent(en)
Seminar-Nr.
siehe Bereich
CIA-Examen
Vorbereitungskurs
Teil I – II
Prof. Dr. J. Tanski
Prof. Dr. M. Richter
Prof. U. Bantleon, Dr. U. Hahn, CIA, CISA,
CCSA, CRMA
2016161
2016161
2016053
CIA-Veranstaltungen
CIA-Examen Prof. Dr. J. Tanski
Vorbereitungskurs
Dr. U. Hahn, CIA, CISA,
Teil III
CCSA, CRMA 2016063 und 2016177
2016063 und 2016177
CIA-Veranstaltungen
IT-Basiskurs für
IIA-Examen (CIA)
und CISA
2016046 und 2016181
CIA-Veranstaltungen
Dr. U. Hahn, CIA, CISA
CCSA, CRMA
Nur für CIAs:
CIA-Tagung
Leitung / Moderation
mehrere Referenten
92
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Das Treffen ist für erfolgreiche CIA-Absolventen und findet
am 10. und 11. Juni 2016
in Frankfurt statt.
CPE: 10 Stunden
Für Mitglieder des DIIR,
SVIR, IIA Austria 370,– EUR
Für Nichtmitglieder 390,– EUR
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CIA-Veranstaltungen
IT-Basiskurs für IIA-Examen (CIA) und CISA
14 Stunden CPE
für CIAs
Das Seminar vermittelt die IT-bezogenen Grundlagen der Berufsexamen des IIA sowie
des CISA ®: Sie erhalten einen guten Überblick über die Grundlagen der Informationstechnologie, aktuelle Konzepte für IT-Management und IT-Sicherheit, Methoden für die
Entwicklung, den Betrieb und die Pflege von Systemen. Ansätze zur Prüfung der Systeme
bzw. IT-gestützter Geschäftsprozesse sowie IT-gestützte Prüfmethoden (CAAT) werden
vorgestellt. Lernstand, Examenstechnik und vertiefende Themen erarbeiten wir an examenstypischen Musteraufgaben.
Teilnehmerkreis
Kandidaten für die IIA-Berufsexamen.
Prüfer, die prüfungsbezogene IT-Basiskenntnisse erlangen oder eine Grundlage
für prüfungsnahe IT-Zertifizierungen (CISA,
CISM, CISSP etc.) legen wollen.
Programm
Zertifizierung
Aufbau der IT-bezogenen
Examensinhalte
Vorbereitungs- und Examensstrategien
IT-Prüfung
Prüffelder
Vorgehensmodelle
Kriterien und Standards
Revisionssoftware und Datenanalyse
IT-Management und IT-Sicherheit
Managementmodelle (COBIT ®, ITIL)
IT-Kontrollen und IT-Risikomanagement
Physische und logische IT-Sicherheit
Wirtschaftlichkeit der IT
Systeme und Anwendungen
Systementwicklung und -pflege
Betriebliche Anwendungssysteme
eCommerce
Business Continuity
IT-Infrastruktur
Hardware und Speicher
Systemarchitekturen und Datenbanken
Daten- und Kommunikationsnetze
Internet und Cloud-Systeme
Seminarziel
Kenntnis der IT-bezogenen Inhalte des Prüfungsstoffes. Üben von Examenstechniken
und Aufzeigen von Vertiefungsbedarf.
CIA-Veranstaltungen
Lehrmethode
Lehrvortrag, Praxisbeispiele,
Übungsaufgaben
Seminarleitung
Dr. Ulrich HAHN, CIA, CISA, CCSA, CRMA
Frankfurt am Main / Genf
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016046
Montag, 14.3. – Dienstag, 15.3.2016
Seminar-Nr. 2016181
Montag, 26.9. – Dienstag, 27.9.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 17.00 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016046
Michel Hotel Wetzlar, Wetzlar
Seminar-Nr. 2016181
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
93
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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CIA-Veranstaltungen
CIA-Examen Vorbereitungskurs Teil I - II
Die grundlegenden Vorgehensweisen und Techniken der Internen Revision, Inhalt
der CIA-Examensteile I und II, werden geschult. Die Dozenten erläutern praxisnah die
Schwerpunkte der abgefragten Teilbereiche, stellen Musteraufgaben vor und beantworten Ihre Fragen. Bei der Durchsprache der Übungsfragen werden Hintergründe und
vorgeschlagene Antworten ausführlich besprochen.
Die Vorbereitungskurse sind keine Kurse zur Wissensvermittlung!
Sie setzen voraus, dass sich die Teilnehmer anhand der Vorbereitungsliteratur
(z.B. interaktive Lernsoftware (CIA Learning System): Gleim, CIA Review siehe
http://www.diir.de/zertifizierung/iia-zertifizierungen/cia-examen/literatur/) und/oder
mit den als CIA-relevanten Kursen des vorliegenden Seminarkataloges mit den Prüfungsinhalten vertraut gemacht haben.
CIA-Veranstaltungen
Programm
CIA-Examen Teil I – Grundlagen der Internen Revision
Berufsgrundlagen
Unabhängigkeit und Objektivität
Fachkompetenz und Sorgfaltspflicht
Qualitätssicherung
Interne Kontrolle (COSO), Risiko und Fraud
Auftragsdurchführung
Datenerhebung, Analyse und Beurteilung, Ergebnisbericht
Stichproben und computergestützte Prüfungstechniken
Dokumentation und Arbeitspapiere
·
·
·
·
·
·
CIA-Examen Teil II – Methoden der Internen Revision
Leitung der Internen Revision
Aufgabenstellung und Positionierung
Risikoorientierte Planung
Personal, Budget, operative Steuerung
Prüfungs- und Beratungsaufträge
Auftragstypen
Planen, Überwachen und Berichten von Prüfungen
Follow-up
Dolose Handlungen - Risiken und Prüfansätze
·
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·
·
Prof. Ulrich BANTLEON, Hochschule Offenburg
(2016053)
Prof. Dr. Joachim Tanski, Technische Hochschule Brandenburg
(2016161)
Dr. Ulrich HAHN, CIA, CISA, CCSA, CRMA Frankfurt am Main / Genf
(2016053)
Prof. Dr. Martin RICHTER, Universität Potsdam
(2016161)
94
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016053
Montag, 4.4. – Donnerstag, 7.4.2016
Seminar-Nr. 2016161
Montag, 12.9. – Donnerstag, 15.9.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 4. Tag: 18.00 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016053
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
Seminar-Nr. 2016161
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.460,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.540,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweis
Wichtiges Arbeitsmittel während des
Vorbereitungskurses: „Internationale
Standards für die ­berufliche Praxis der
Internen Revision“. Bitte bringen Sie Ihr
Exemplar mit!
Bitte bringen Sie auch einen Taschen­
rechner mit.
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CIA-Veranstaltungen
CIA-Examen Vorbereitungskurs Teil III
Vertiefendes Fachwissen der Internen Revision, die Inhalte des CIA-Examens Teil III,
werden geschult. Die Dozenten erläutern praxisnah die Schwerpunkte der abgefragten
Teilbereiche, stellen Musteraufgaben vor und beantworten Ihre Fragen. Bei der Durchsprache der Übungsfragen werden Hintergründe und vorgeschlagene Antworten ausführlich besprochen.
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016063
Dienstag, 12.4. – Freitag, 15.4.2016
Die Vorbereitungskurse sind keine Kurse zur Wissensvermittlung!
Sie setzen voraus, dass sich die Teilnehmer anhand der Vorbereitungsliteratur
(z.B. interaktive Lernsoftware (CIA Learning System): Gleim, CIA Review siehe
http://www.diir.de/zertifizierung/iia-zertifizierungen/cia-examen/literatur/) und/oder
mit den als CIA-relevanten Kursen des vorliegenden Seminarkataloges mit den Prüfungsinhalten vertraut gemacht haben.
1. Tag: 9.00 Uhr bis 4. Tag: 18.00 Uhr
CIA-Examen Teil III – Fachwissen der Internen Revision
Unternehmensführung und Ethik
Risikomanagementtechniken und -systeme (COSO ERM)
Organisation, Strategie und Führung
IT-Systeme, Sicherheit und Notfallplanung
Rechnungslegung und Finanzierung
Controlling und Kostenrechnung
Internationales Management
Prof. Dr. Joachim TANSKI, Technische Hochschule Brandenburg
(2016063, 2016177)
Dr. Ulrich HAHN, CIA, CISA, CCSA, CRMA Frankfurt am Main / Genf
(2016063, 2016177)
Seminarort
Seminar-Nr. 2016063
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
CIA-Veranstaltungen
Programm
Seminar-Nr. 2016177
Montag, 26.9. – Donnerstag, 29.9.2016
Seminar-Nr. 2016177
FREIZEIT IN, Göttingen
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.460,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.540,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweise
Wichtiges Arbeitsmittel während des
Vorbereitungskurses: „Internationale
Standards für die ­berufliche Praxis der
Internen Revision“. Bitte bringen Sie Ihr
Exemplar mit!
Bitte bringen Sie auch einen Taschen­
rechner mit.
95
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Zertifizierungsprogramm des IIA
Anmeldung
Deutsches Institut für
Interne Revision e.V.
CIA® (dreiteilig)
CCSA®
CFSA®
CGAP ®
CRMA®
Institute of
Internal Auditors
DIIR – Deutsches Institut für
Interne Revision e.V.
Theodor-Heuss-Allee 108
60486 Frankfurt am Main
Korrespondenz an*
Privatanschrift
[email protected]
Firmenanschrift
Teilnehmer
Privatanschrift
Firmenanschrift
Anrede*
Straße und Hausnummer*
Unternehmen
Titel
PLZ und Ort*
Branche
Name*
Land
Abteilung im Unternehmen
Vorname*
Telefon
Straße und Hausnummer
Name
Geburtsdatum*
Telefax
PLZ und Ort
Vorname
E-Mail*
Land
Straße und Hausnummer
Telefon
PLZ und Ort
Telefax
Land
E-Mail
* Erforderliche Angabe
Rechnung an*
Privatanschrift
Firmenanschrift
oder abweichend
Persönliche oder
Firmen-DIIR-Mitgliedschaft
Anmeldung zur
CIA-Prüfung
Anmeldung zu den
Spezial-Prüfungen
Ja
Teil I
CCSA
Nein
Teil II
CFSA Banking
Teil III
CFSA Insurance
DIIR-Mitgliedsnummer
CFSA Securites
Persönliche ID-Nummer des IIA Global
(falls vorhanden)
Datenschutz
Das DIIR – Deutsches Institut für Interne
Revision e.V. beachtet den Grundsatz der zweckgebundenen Datenverwendung und erhebt,
verarbeitet und nutzt Ihre personenbezogenen
Daten nur für Zwecke, für die Sie sie uns mitgeteilt
haben. Eine Weitergabe Ihrer Daten an Dritte
erfolgt ohne Ihre ausdrückliche Einwilligung nicht,
sofern dies nicht zur Vertragsdurchführung
notwendig ist.
CGAP
CRMA
Den vorstehenden Hinweis habe ich zur Kenntnis
genommen und erkläre mich einverstanden.
Ich verpflichte mich, den Code of Ethics des IIA
einzuhalten.
96
Ort, Datum
Ort, Datum
Ort, Datum
Unterschrift (Code of Ethics)
Unterschrift (Anmeldung IIA Zertifizierungsprogramm)
Unterschrift (Datenschutz)
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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QA-Veranstaltungen
Thema
Referent(en)
Seminar-Nr.
siehe Bereich
Quality Assessment
D. Mertmann, CIA, CISA, CCSA
C. Scharr
Dr. U. Hahn
CIA, CISA, CCSA, CRMA
O. Dieterle, CIA, CGAP, CRMA
C. Scharr
2016100
Quality Assessment
2016153
Quality Assessment
2016187
Quality Assessment
Auffrischungskurs
Quality Assessment
Dr. U. Hahn
CIA, CISA, CCSA, CRMA
2016256
Quality Assessment
Anerkannte QA-relevante Fortbildungen zur Aufrechterhaltung der Akkreditierung:
Thema
Referent(en)
Seminar-Nr.
siehe Bereich
Internal Audit Basics
Prof. Dr. J. Tanski
2016078 und 2016239
Aufbaustufe Allgemein
Internal Audit Skills
Prof. Dr. M. Richter
2016027 und 2016215
Aufbaustufe Allgemein
Datenschutz für Revisoren
B. Weghaus, CISA
2016072
und Revisorinnen
Aufbaustufe Allgemein
Die zivil- und strafrechtliche
RA Dr. T. Münzenberg
2016115 und 2016253
Haftung des Revisors
Aufbaustufe Allgemein
Workshop: Prüfung des Risiko-
managementsystems durch
die Interne Revision
A. Möbus, CIA
2016006 und 2016158
Aufbaustufe Arbeitstechnik
Einführung in die IT-Revision
Q_Perior
2016060 und 2016178
Grundstufe IT-Revision
COBIT® – IT- Prüfung
Praxisworkshop
U. Bernhardt
2016176
Grundstufe IT-Revision
IT-Revision für Revisionsleiter
A. Kirsch
2016020
Aufbaustufe IT-Revision und
Führungskräfte
Revision aktiv gestalten –
Teil I
M. Kreikebaum-Movagharnia
2016075
Grundstufe Soft Skills
Revision aktiv gestalten –
Teil II
M. Kreikebaum-Movagharnia
2016235
Aufbaustufe Soft Skills
Einführung in das systemische R. Munde
2016247
Denken und Handeln
Aufbaustufe Soft Skills und
Führungskräfte
Wertschätzend führen
C. Bach
2016038 und 2016191
Aufbaustufe Soft Skills und
Führungskräfte
QA
Interne Kontrollsysteme
Q_Perior
2016069 und 2016160Aufbaustufe Allgemein
prüfen und gestalten
(IKS II) – Aufbau
97
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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QA-Veranstaltungen
Anerkannte QA-relevante Fortbildungen zur Aufrechterhaltung der Akkreditierung:
Thema
Referent(en)
Seminar-Nr.
siehe Bereich
Culture and the Effective
International Audit
J. Culver
N. Wale
2016107 und 2016244
Aufbaustufe Soft Skills
Grundlagen für die Interne
Revision in Kreditinstituten
R. Ketels
2016045 und 2016237
Basis Kreditinstitute
Einführung in die Interne
Revision in Versicherungs-
unternehmen
Prof. Dr. N. Angermüller
RA S. Wolff
2016087 und 2016220
Grundstufe Versicherungen
Aufbau einer modernen
Revisionsabteilung
Q_Perior
2016049 und 2016209
Führungskräfte
Führungskräfte
Operative Themen in der
H.-W. Jackmuth
2016101
Internen Revision
Führungskräfte
QA
H.-W. Jackmuth
2016238
Ausrichtung und Strategie
der Internen Revision
98
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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QA
Quality Assessment
Programm
Vorbemerkung
Assessment-Prozess
Anforderungen an akkreditierte Assessoren
Bewertungsverfahren
Qualitätskriterien/Mindeststandards
Grundlagen
Organisation, Einordnung im Unternehmen und Tätigkeitsfelder
Budget/Ressourcen
Planung
Durchführung
Vorbereitung
Prüfung
Berichterstattung
Prüfungsnacharbeit
Follow-up
Mitarbeiter
Auswahl
Entwicklung / Fortbildung
Führung der Internen Revision
Seminarziel
Erlangung des Fachwissens zur Durchführung von Quality Assessments unter
Anwendung des Leitfadens.
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
14 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerkreis
Revisorinnen und Revisoren, die sich
als Quality Assessor ausbilden und
akkreditieren lassen wollen.
Lehrmethode
Lehrgespräch, Fallstudie
Seminarleitung
Seminar-Nr. 2016100
Dorothea Mertmann, CIA, CISA, CCSA
Frankfurt am Main
Christoph SCHARR, Frankfurt am Main
Seminar-Nr. 2016153
Dr. Ulrich HAHN, CIA, CISA, CCSA, CRMA
Frankfurt am Main / Genf
QA
Der „Leitfaden zur Durchführung eines Quality Assessments“ beschreibt Prozess und
Anforderungen für die Durchführung einer Qualitätsbeurteilung durch Dritte.
Bekanntlich verlangen die Berufsgrundlagen der Internen Revision mindestens alle fünf
Jahre die Durch­führung eines Quality Assessments. Der Leitfaden ist speziell auf den
deutschsprachigen Raum zugeschnitten und wurde vom IIA anerkannt. Ein danach
durchgeführtes Quality Assessment eignet sich gut zur Dokumentation der Wirksamkeit
und Qualität einer Revisionseinheit gegenüber internen (z. B. Unternehmensleitung,
Aufsichtsrat) und externen Institutionen (z. B. Wirtschaftsprüfer, Aufsichtsbehörden).
Darüber hinaus werden im Beurteilungs­bericht wertvolle Verbesserungshinweise
gegeben.
Der Leitfaden ist eine Ergänzung zum DIIR - Standard Nr. 3 („Qualitätsmanagement in
der Internen Revision“). Er beinhaltet eine Beschreibung, wie Assessments durchzuführen
sind und Anforderungen, die an eine interne Revisionsfunktion gestellt werden in Bezug
auf Organisation, Tätigkeitsfelder, Budget, Prozesse und Personal.
Seminar-Nr. 2016187
Oliver DIETERLE, CIA, CGAP, CRMA
Nürnberg
Christoph SCHARR, Frankfurt am Main
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016100
Montag, 30.5. – Dienstag, 31.5.2016
Seminar-Nr. 2016153
Montag, 5.9. – Dienstag, 6.9.2016
Seminar-Nr. 2016187
Montag, 10.10. – Dienstag, 11.10.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 17.00 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016100, 2016187
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
Seminar-Nr. 2016153
relexa hotel, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
99
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QA
Auffrischungskurs Quality Assessment
7 Stunden CPE
für CIAs
Der „Leitfaden zur Durchführung eines Quality Assessments“ in der 3. überarbeiteten und
ergänzten Auflage vom Juli 2012 ist seit 1. Januar 2013 verpflichtend anzuwenden. Als
Möglichkeit des Wiederauflebens der Akkreditierung wird in Kapital B „Voraussetzungen
für die Aufrechterhaltung der Akkreditierung“ (Seite 9 des Leitfadens) der Besuch dieses
eintägigen Auffrischungskurses genannt, falls der Besuch des QA-Seminars weniger als 5
Jahre in der Vergangenheit liegt.
QA
Programm
Seminarziel
Aktualisierung des Fachwissens zur Durchführung von Quality Assessments unter
Anwendung des Leitfadens.
Teilnehmerkreis
Revisorinnen und Revisoren, die Ihre
QA-Akkreditierung wiederaufleben lassen
wollen und deren Teilnahme am QA-Seminar weniger als 5 Jahre in der Vergangenheit liegt.
Wichtige Änderungen des Leitfadens 2009 zu 2013:
Lehrmethode
Lehrgespräche, Fallstudie
Vorbemerkung
Assessment-Prozess
Anforderungen an akkreditierte Assessoren
Bewertungsverfahren
Qualitätskriterien/Mindeststandards
Seminarleitung
Dr. Ulrich HAHN, CIA, CISA, CCSA, CRMA
Frankfurt am Main / Genf
Grundlagen
Organisation, Einordnung im Unternehmen und Tätigkeitsfelder
Budget/Ressourcen
Planung
Durchführung
Vorbereitung
Prüfung
Berichterstattung
Prüfungsnacharbeit
Follow-up
Mitarbeiter
Auswahl
Entwicklung / Fortbildung
Führung der Internen Revision
Der Auffrischungskurs bietet die Möglichkeit, Ihre individuellen Fragen zu
diskutieren und zu beantworten.
100
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016256
Freitag, 9.12.2016
9.00 Uhr bis 17.00 Uhr
Seminarort
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
410,– EUR für Mitglieder des DIIR
430,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
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CCSA
Control Self Assessment (CSA) Workshop
Programm
CSA-Methoden und Einsatz­situationen
Definition
Konzepte und Kontrollmodelle (COSO, COBIT)
Berufsstandards und praktische Ratschläge
CSA-Erhebungen
Anwendungsfälle
Fragebogengestaltung
Informationssammlung und -aufbereitung
Kontrollstichproben
Planung und Vorbereitung eines CSA-Workshops
Teilnehmer, Terminierung
Informationssammlung und -aufbereitung
Workshopausstattung
Durchführen eines CSA-Workshops
Strukturierung
Moderation und Gruppendynamik
Abstimmverfahren/-technik
Nutzung der CSA-Ergebnisse
Dokumentation und Kommunikation
Aktionspläne und Follow-up
Beurteilung des Internen Kontrollsystems
CSA-Praxis
Wann ist CSA einsetzbar?
CSA Implementierung
Dos and Don’ts
Best Practices
14 Stunden CPE
für CIAs
Seminarziel
Kennenlernen oder Vertiefen der CSAMethodik, Erfahrungsaustausch. Ergänzende Vorbereitung auf die CCSA-Prüfung.
Bestätigung der Moderationskenntnisse
für das CCSA-Examen.
Teilnehmerkreis
Erfahrene Mitarbeiter und Führungskräfte
der Internen Revision oder anderer Funk­
tionen, die Control Self Assessment ein­
setzen, die dies beabsichtigen und/oder das
CCSA-Zertifikat erlangen möchten.
CCSA
Die Selbstbeurteilung interner Kontrollen (Control Self Assessment) ist ein Instrument
zum Sicherstellen der Funktionsfähigkeit des Internen Kontrollsystems (IKS). CSA erlaubt
der Internen Revision, über die übliche prüfende Tätigkeit hinaus in Zusammenarbeit mit
dem Management und operativ Tätigen Risiko­bereiche zu erkennen, zu bewerten sowie
Verbesserungsmaßnahmen zu bestimmen, zu priorisieren und zu vereinbaren.
Im Rahmen der CCSA-Zertifizierung (Certificate in Control Self Assessment) können
CSA- und Moderationskenntnisse erlangt und belegt werden.
Lehrmethode
Vortrag, Gruppenarbeit,
Erfahrungsaustausch
Seminarleitung
Dr. Ulrich HAHN, CIA, CISA, CCSA, CRMA
Frankfurt am Main / Genf
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016216
Donnerstag, 3.11. – Freitag, 4.11.2016
1. Tag: 8.30 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Das CCSA-Zertifikat
Voraussetzungen, Vorbereitungsstrategien
101
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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CRMA
Vorbereitungskurs: Certification in Risk
Management Assurance (CRMA)
Die neu entwickelte CRMA-Zertifizierung richtet sich an Interne Revisoren und
Risikomanagement-Experten mit Verantwortung für und Erfahrung in Risikoprüfungen,
Governance-Prozessen, Qualitätssicherung oder Control Self-Assessment (CSA).
Praxisanforderungen und Prüfung dokumentieren die Befähigung der Kandidaten,
die Komponenten von Führungs- und Überwachungs- sowie Risikomanagementsystem
einer Organisation zu beurteilen und qualifiziert Beratung und Prüfung in diesen
Bereichen zu erbringen.
Das Seminar deckt die Inhalte des CRMA-Examens vertiefend ab.
Teilnehmerkreis
Revisoren, die sich für RisikomanagementGrundlagen und -methoden interessieren
und/oder Kandidaten für das CRMAExamen.
Lehrmethode
Lehrvortrag, Praxisbeispiele, Erfahrungsaustausch, Übungsaufgaben
Programm
CRMA
Risikomanagement im Governance-System
Strategische Ausrichtung
Organisation und Führung
Umfeldfaktoren und Stakeholder
Risikomanagementprozesse
Rahmenmodelle (COSO, COBIT)
COSO-ERM-Rahmenmodell (Komponenten)
COSO-ERM-Methoden (Anwendungsleitfaden)
Die Prüfungsrolle der Internen Revision
Beurteilen des Risikomanagements
Beurteilen der Risikoberichterstattung
Bestätigen der Risikobeurteilung
Bestätigen von Risikomanagement-Prozessen
Die Beratungsrolle der Internen Revision
Moderation, Unterstützung, Koordination
Risikoberichterstattung
Pflege und Aufbau von Risikomanagement-Systemen
Risikobewußtsein fördern, Strategieentwicklung
Seminarziel
Kennenlernen oder Vertiefen, sowie Diskussion der Inhalte des CRMA-Examensstoffes,
Erfahrungsaustausch. Vorbereiten von Examenstechniken und Aufzeigen von Vertiefungsbedarf.
102
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Hinweis
Das Erlangen des CRMA-Zertifikats erfordert zusätzlich Teil 1 CIA (Grundlagen der
Internen Revision). Zur Vorbereitung verweisen wir auf unsere CIA-Zertifizierung.
Seminarleitung
Dr. Ulrich HAHN, CIA, CISA, CCSA, CRMA
Frankfurt am Main / Genf
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016023
Dienstag, 1.3. – Mittwoch, 2.3.2016
Seminar-Nr. 2016213
Dienstag, 1.11. – Mittwoch, 2.11.2016
1. Tag: 8.30 Uhr bis 2. Tag: 16.30 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016023
BEST WESTERN Hotel, Maintal-Dörnigheim
Seminar-Nr. 2016213
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
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Interner Revisor
Der Interne Revisor DIIR
Das DIIR bietet eine zusätzliche Qualifizierung unter dem Titel „Interner Revisor DIIR” an. Das Examen besteht
aus vier separaten Teilen fachlich abgegrenzter Inhalte; die Prüfung kann auch sukzessive in einzelnen Teilen
abgelegt werden.
Diese Qualifizierung richtet sich an Interessenten, die den Nachweis der Kenntnis wichtigen berufsständischen
Grundlagenwissens zu Standards, Methodik und Arbeit der Internen Revision erlangen möchten. Zusätzlich weist der
Interne Revisor wichtige Kenntnisse in prüfungsnahen Spezialgebieten (wie IT, Fraud, Analytik) und wichtigen
betriebswirtschaftlichen Feldern (Finanzierung, Kostenrechnung, Controlling bis hin zu Grundzügen von Managementstrategie und Unternehmenssteuerung) nach. Der Interne Revisor DIIR stellt eine berufsständische Grundlagenqualifikation zunächst ohne spezifische Schwerpunktausrichtung dar.
Das Zertifikat kann daher auch bereits mit einem Jahr Berufserfahrung erworben werden.
Interner Revisor
Der Interne Revisor DIIR richtet sich an Interessenten mit einer staatlich anerkannten Berufsausbildung sowie an
Hochschulabsolventen. Je nach Qualifikation wird eine unterschiedlich lange praktische Berufserfahrung vorausgesetzt.
Beim Internen Revisor DIIR wird sowohl im Zuge der Prüfungsvorbereitung als auch im Examen die Berücksichtigung
nationaler rechtlicher und regulatorischer Belange betont.
Prüfung und Vorbereitungsliteratur sind in deutscher Sprache gehalten; die Qualifizierung hat insofern einen
„nationalen“ und weniger einen auf internationaler Ebene ausgerichteten Anspruch. Damit kann den Bedürfnissen
von „Muttersprachlern“ Rechnung getragen werden.
Zur Vorbereitung des Examens ist die Belegung entsprechender Vorbereitungskurse möglich, die das DIIR anbietet.
103
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Interner Revisor
Aufgabenstellung, Befugnisse und
Verantwortung der Internen Revision
Vorbereitung zum Teil 1 des Internen Revisors DIIR
Praxisnahe Bestandsaufnahme der berufsrechtlichen Normen, insbesondere des Internationalen Rahmenwerks für die berufliche Praxis (IPPF) mit den Schwerpunkten Aufgabenstellung, Befugnisse und Verantwortung einer Internen Revision (1000er-Standards des
IPPF mit ihren praktischen Ratschlägen).
Programm
Einleitung und Überblick
Ethik-Kodex
Aufgabe und Inhalt eines Ethik-Kodex
Interner Revisor
Aufgabenstellung, Befugnisse und Verantwortung
Abgrenzung der Internen Revision
Verpflichtung zur Einrichtung einer Internen Revision
Aufgabenstellung der Internen Revision
Vorgabe einer Geschäftsordnung
Unabhängigkeit und Objektivität
Organisatorische Unabhängigkeit
Zusammenarbeit mit der Geschäftsleitung
Objektivität und ihre Umsetzung
Fachkompetenz und berufliche Sorgfalt
Wissen, Fähigkeiten und Qualifikationen
Voraussetzungen zur Übernahme eines Prüfungsauftrags
Anforderungen an die Weiterbildung
Qualitätssicherung und -verbesserung
Ansätze zur Qualitätsbeurteilung
Dienstaufsicht des Revisionsleiters
Interne und Externe Beurteilung
Teilnahmevoraussetzungen
Grundkenntnisse der Aufgaben und des Aufbaus einer Internen Revision und des Internationalen Rahmenwerks für die berufliche Praxis (IPPF; insbesondere 1000er-Standards).
Seminarziel
Ziel des Seminars ist ein grundlegendes und einführendes Verständnis des Aufbaus und
der Aufgaben der Internen Revision auf der Grundlage des IPPF. Vorbereitungskurs für
Teil 1 des Internen RevisorsDIIR.
104
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision und
anderer prüfender Berufe.
Revisoren, die sich auf den Internen
Revisor DIIR vorbereiten wollen.
Lehrmethode
Praxisbezogener Vortrag, Erarbeitung von
Themen im Plenum, praktischer
Erfahrungsaustausch
Seminarleitung
Prof. Dr. Martin RICHTER,
Universität Potsdam
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016003
Montag, 22.2. - Mittwoch, 24.2.2016
Seminar-Nr. 2016111
Montag, 6.6. - Mittwoch, 8.6.2016
Seminar-Nr. 2016132
Montag, 15.8. – Mittwoch, 17.8.2016
Seminar-Nr. 2016233
Montag, 21.11. – Mittwoch, 23.11.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 3. Tag: 16.30 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016003
relexa hotel, Frankfurt am Main
Seminar-Nr. 2016111
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
Seminar-Nr. 2016132, 2016233
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.080,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.130,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
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Interner Revisor
Leitung einer Internen Revision und
Prüfungsdurchführung
Praxisnahe Bestandsaufnahme der berufsrechtlichen Normen, insbesondere des Internationalen Rahmenwerks für die berufliche Praxis (IPPF) mit den Schwerpunkten Leitung
einer Internen Revision und Prüfungsdurchführung (2000er-Standards des IPPF).
Programm
Einleitung und Überblick
2000er Standards und praktische Ratschläge
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision und
anderen prüfender Berufe.
Revisoren, die sich auf den Internen
Revisor DIIR vorbereiten wollen.
Lehrmethode
Praxisbezogener Vortrag, Erarbeitung von
Themen im Plenum, praktischer
Erfahrungsaustausch.
Seminarleitung
Prof. Dr. Thomas AMLING, Leipzig
WP/StB Prof. Ulrich BANTLEON,
Hochschule Offenburg
Führungs-, Kontroll- und Risikomanagementsystem
COSO-Rahmenkonzepte und deren Prüfung
Three-Lines-of-defense Modell
Prinzipien der Unternehmensorganisation und -führung
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016014
Donnerstag, 25.2. - Samstag, 27.2.2016
Prüfungstechnik
Risikoorientierter Prüfungsansatz
Systemprüfung (Aufbau-, Implementierungs- und Funktionsprüfung)
Aussagebezogene Prüfungshandlungen (Analytische Prüfung, Einzelfallprüfung)
Auswahlverfahren, Prüfungsrichtung
Seminar-Nr. 2016142
Donnerstag, 18.8. - Samstag, 20.8.2016
Teilnahmevoraussetzungen
Vorherige Teilnahme am Teil 1 wird empfohlen.
Grundkenntnisse des Revisionsprozesses und des Internationalen Rahmenwerks für die
berufliche Praxis (IPPF; insbesondere 2000er-Standards).
Seminarziel
Ziel des Seminars ist ein grundlegendes und einführendes Verständnis des Aufbaus und
der wesentlichen Prozesse einer Internen Revision auf der Grundlage des IPPF.
Vorbereitungskurs für Teil 2 des Internen Revisors DIIR.
Seminar-Nr. 2016116
Donnerstag, 9.6. - Samstag, 11.6.2016
Interner Revisor
Vorbereitung Teil 2 des Internen Revisors DIIR
Seminar-Nr. 2016240
Donnerstag, 24.11. - Samstag, 26.11.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 3. Tag: 16.30 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016014
relexa hotel, Frankfurt am Main
Seminar-Nr. 2016116
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
Seminar-Nr. 2016142, 2016240
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.080,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.130,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
105
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Interner Revisor
Spezielle Prüffelder und -techniken
Vorbereitung Teil 3 des Internen Revisors DIIR
Von der Internen Revision wird eine sachkundige Auseinandersetzung mit schwierigen
Prüfthemen erwartet. Hierzu gehören u. a. die Beurteilung von Geschäftsprozessen,
die mit DV-Unterstützung abgewickelt werden und Fraud-Untersuchungen. In diesen
vergleichbaren Prüffeldern sind Spezialkenntnisse zur IT-Systemprüfung, zum Einsatz der
IT als Prüfungshilfsmittel der Revision sowie zur praktischen Anwendung statistischer
Verfahren erforderlich.
Programm
Einleitung und Überblick
IT-Systemprüfung
Aufgabe und Inhalt von IT-Systemprüfungen
Spezielle Prüfungsnormen und Prüfungsansätze (Grundlagenprüfung / Prozessprüfung / Projektbegleitende Prüfung)
Themen der IT-Prüfung:
Betriebsbereitschaft, Zugriffschutz, Berechtigungen, Datenfluss, Monitoring und
Change-Management
Praktische Prüfungsansätze und Bewertung von IT-Risiken
Interner Revisor
Fraud-Untersuchungen
Muster und Merkmale typischer Fraud-Fälle in Unternehmen
Welche Unternehmensprozesse sind besonders betroffen – und warum?
Systematische Analyse von Fraud-Risiken und zugehöriges Risikoportfolio
Präventionsstrategien und spezielle Untersuchungstechniken
Anforderungen an die Beweiserhebung, Arbeitspapiere und Prüfungsbericht
Rechtlicher Rahmen für Untersuchungen durch interne Prüfer
Seminarziel
Revisorisches Grundwissen und Erfahrungen aus der Prüfungstätigkeit werden
auf methodisch schwierige Prüffelder
übertragen. Die Teilnehmer erarbeiten sich
praktische Aspekte anspruchsvoller Prüfungstechniken. Vorbereitungskurs für
Teil 3 des Internen Revisors DIIR.
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision und
anderer prüfender Berufe.
Revisoren, die sich auf den Internen
Revisor DIIR vorbereiten wollen.
Lehrmethode
Praxisbezogener Vortrag, Erarbeitung von
Themen im Plenum, praktischer
Erfahrungsaustausch
Seminarleitung
Roger ODENTHAL, Köln
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016019
Montag, 29.2. - Dienstag, 1.3.2016
Seminar-Nr. 2016122
Montag, 13.6. - Dienstag, 14.6.2016
Seminar-Nr. 2016146
Montag, 22.8. – Dienstag, 23.8.2016
IT als Prüfungshilfsmittel
Einsatzfelder spezieller IT-Verfahren zur Unterstützung der Revisionsarbeit
(Risikoanalyse, Prüfungsorganisation, Checklisten, DV-Risiken und -Berechtigungen,
Datenprüfung)
Kategorisierung angebotener Softwarelösungen
Generelle und prüffeldbezogene Einsatzvoraussetzungen
Übersicht und Einsatzbeispiele
Seminar-Nr. 2016243
Montag, 28.11. – Dienstag, 29.11.2016
Praktische Aspekte statistischer Prüfungsverfahren für die Interne Revision
Einordnung und Abgrenzung zufallsbasierter und sonstiger Auswahlverfahren
Typische Einsatzfelder: Schätz- und Testverfahren, Entdeckungsstichproben
Stichprobenparameter: Begrifflichkeiten und Zusammenhänge
(Irrtumsrisiko, Vertrauensniveau, Vertrauensgrenzen, Genauigkeit, Wesentlichkeit,
Stichprobenumfang)
Verteilungen, Rechenmodelle und deren praktische Anwendung, Einsatzbeispiele
Seminar-Nr. 2016122
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
Teilnahmevoraussetzungen
Gute Kenntnisse der Grundlagen, Aufgaben und Vorgehen der Internen Revision.
Praktische Revisionserfahrung in unterschiedlichen Prüffeldern. Die Teilnahme an
den Teilen 1 und 2 wird empfohlen.
106
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
1. Tag: 10.00 Uhr bis 2. Tag: 16.30 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016019
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
Seminar-Nr. 2016146
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
Seminar-Nr. 2016243
FREIZEIT IN, Göttingen
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
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Interner Revisor
Vorbereitung Teil 4 des Internen Revisors DIIR
Die vielleicht wichtigsten Prüffelder der Internen Revision liegen im Rechnungswesen
und der Finanzierung. Zudem benötigt der Prüfer zunehmend Kenntnisse der modernen
Strategielehre als Ausgangspunkt vertiefender Prozess- und anderer Prüfungen.
Programm
Einleitung und Überblick
Managementstrategien
Management-Modelle (z.B. St. Galler Management-Modell; Strategische Analyse z.B.
Konkurrenzanalyse, Szenario-Analyse, Portfolio-Analyse, Branchenstruktur-Analyse,
Wertketten-Analyse, Portfolio-Analyse, Diversifikation und Kernkompetenzen, wertorientierte Steuerungskonzepte, Blue Ocean Strategie, Hypercompetition; Strategieformulierung und -auswahl: z.B. Produkt-Markt-Strategien, SWOT-und TOWS-Matrix,
Porters Generische Strategien, Hybride Wettbewerbstrategien (z.B. Outpacing, Mass
Customization))
Controlling/Kostenrechnung
Vertrauen und Kontrolle
Kostenrechnung: Aufwand & Kosten, Leistung & Ertrag, fixe und variable Kosten,
Break-Even-Analyse, Kostenarten, Kostenstellen und Kostenträgerrechnung,
Deckungsbeitragsrechnung, Eigenfertigung-Fremdbezug, Systeme der Kostenrechnung, traditionelle Budgetierung, Analyse von Kennzahlen
Controlling: Begriff und Abgrenzung, Historie, Controlling-Konzept, Balanced
Scorecard, Risikomanagement
Finanzierung
Finanzierungsformen, Finanzierungsregeln, Konto- und Saldoabstimmung,
Cash Conversion Cycle, Financial Leverage, Convenants, Risikomanagement mit
Termingeschäften, Wechselkurse, CAPM, Risikomaße
HGB-Bilanzierung
Rechtliche Grundlagen, Zweck und Aufgaben, Bestandteile
Wesentliche GoB
Einzelsachverhalte (Nachweis, Ansatz, Ausweis und Bewertung)
Anhang und Lagebericht
Aufstellung, Feststellung, Prüfung, Publizität Teilnahmevoraussetzungen
Grundkenntnisse zu Kostenrechnung, Controlling, Strategischer Planung, Finanzierung und
HGB-Bilanzierung. Für Teilnehmer ohne oder mit einem länger zurückliegenden betriebswirtschaftlichem Studium ist eine eingehende Vorbereitung in Finanzierung und HGBBilanzierung im Vorgriff auf das Seminar dringend anzuraten. Diese Vorbereitung ist für
das Verständnis des Seminars und das Bestehen des Examens Interner Revisor DIIR essentiell.
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision und anderen prüfender Berufe. Revisoren, die sich auf
den Internen Revisor DIIR vorbereiten wollen.
Seminarziel
Ziel des Seminars ist eine umfassende
Aktualisierung und Vertiefung von vorhandenem Wissen für die Durchführung
von Revisionsprüfungen in den genauen
Prüffeldern.
Vorbereitungskurs für Teil 4 des Internen
Revisors DIIR.
Lehrmethode
Praxisbezogener Vortrag, Erarbeitung von
Themen im Plenum
Seminarleitung
Prof. Dr. Thomas AMLING, Leipzig
WP/StB Prof. Ulrich BANTLEON,
Hochschule Offenburg
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016025
Mittwoch, 2.3. - Freitag, 4.3.2016
Seminar-Nr. 2016123
Mittwoch, 15.6. - Freitag, 17.6.2016
Interner Revisor
Managementstrategien / Unternehmenssteuerung
Seminar-Nr. 2016151
Mittwoch, 24.8. - Freitag, 26.8.2016
Seminar-Nr. 2016246
Mittwoch, 30.11. - Freitag, 2.12.2016
1. Tag: 8.30 Uhr bis 3. Tag: 16.30 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016025
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
Seminar-Nr. 2016123
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
Seminar-Nr. 2016151
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
Seminar-Nr. 2016246
FREIZEIT IN, Göttingen
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.080,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.130,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
107
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Interner Revisor
Prüfungsteile und -gebühren
Teil 1
Aufgaben, Verantwortlichkeit und Befugnisse der Internen Revision (Standards und Normen)
Teil 2
Leitung einer Internen Revision und Prüfungsdurchführung (Standards und Normen)
Teil 3
Spezielle Prüffelder und -techniken (bspw. IT, Fraud und Analytik)
Teil 4
Managementstrategien / Unternehmenssteuerung
Interner Revisor
Die Prüfungsgebühren pro Teil betragen jeweils 100,– EUR (zzgl. 7 % MwSt.)
Die Registrierungsgebühr beläuft sich auf 70,– EUR (zzgl. 7 % MwSt.)
Die Ummeldegebühr beträgt 35,- EUR (zzgl. 7 % MwSt.)
Folgende Prüfungstermine werden in 2016 angeboten
13. und 14. April 2016 im Saalbau Gallaus in Frankfurt am Main (Anmeldeschluss: 15. Februar 2016)
5. und 6. Oktober 2016 im Saalbau Gallus in Frankfurt am Main (Anmeldeschluss: 15. August 2016)
Kontaktaufnahme über E-Mail: [email protected]
108
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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System-, Einzelfallprüfung und Vor-Ort-Kontrollen im Bereich
Europäischer Fondsfinanzierung
SAP ®-Prüfung in Kommunen und öffentlichen Unternehmen
Basiskurs III für öffentliche Prüfer:
Kommunikation im Prüfungsprozess
Basiskurs II für öffentliche Prüfer:
Effektiver und effizienter Einsatz der Prüfungswerkzeuge
Öffentliche Institutionen
Basiskurs I für öffentliche Prüfer:
Funktion, Stellung und Selbstverständniss von öffentlichen Prüfern
GRUNDSTUFE
Vermeidung von Fraud in öffentlichen Institutionen
AUFBAUSTUFE
Öffentliche Institutionen
109
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Öffentliche Institutionen
Basiskurs I für öffentliche Prüfer:
F unktion, Stellung und Selbstverständnis von öffentlichen Prüfern
(kommunale Rechnungsprüfer, Interne Revisoren und Rechnungshofprüfer); Einführung in den Prüfungsprozess und die Prüfungswerkzeuge
Seminarziel
Nach dem Seminar sollen die Teilnehmer:
die Bedeutung und Notwendigkeit der
öffentlichen Finanzkontrolle verstehen
die Stellung und Aufgaben der wich tigsten Prüfungseinrichtungen sowie
die Rechte und Pflichten des Prüfers
kennen
verstehen, wie Prüfer ihre Ergebnisse
erzielen und welche Bedeutung das
Selbstverständnis für den Prüfungser folg hat
Programm
Teilnehmerkreis
Alle Mitarbeiter in öffentlichen Verwaltungen, die Prüfungstätigkeiten ausüben,
insbesondere Mitarbeiter von kommunalen
Prüfungsämtern, Internen Revisionen und
Rechnungshöfen.
Überblick über die Prüfungseinrichtungen und ihre Stellung und Aufgaben
Kommunale Rechnungsprüfung
Interne Revision in öffentlichen Verwaltungen
Rechnungshöfe
Öffentliche Institutionen
21 Stunden CPE
für CIAs
Prüfer in der öffentlichen Verwaltung können einen wertvollen Beitrag für ihre Institution leisten - von der Prüfung auf Ordnungs- und Gesetzmäßigkeit bis hin zu Prüfungen
des Steuerungssystems und der Wirkungen öffentlicher Leistungen. Das Einsatzspektrum
für die Prüfer in der öffentlichen Verwaltung wächst deshalb ständig. Zugleich steigen
die Erwartungen an die Leistungen öffentlicher Prüfer. Damit steigt auch ihre Verantwortlichkeit gegenüber ihrer Institution und der Öffentlichkeit - und die Notwendigkeit,
das Handwerkszeug des Prüfers souverän zu beherrschen.
Die Basiskurse I - III richten sich vor allem an junge Prüfer, die das grundlegende Handwerkszeug für effektive und effiziente Prüfungen erwerben wollen. Sie sind aber auch für
erfahrene Prüfer von Nutzen, die ihre Prüfungspraxis kritisch reflektieren wollen.
Es empfiehlt sich, die Reihenfolge I - III einzuhalten, da die Kurse inhaltlich aufeinander
aufbauen. Die Kurse können jedoch auch unabhängig voneinander besucht werden.
Funktion der öffentlichen Finanzkontrolle
110
Grundstufe
Rechte und Pflichten des Prüfers
Informationsrechte des Prüfers
Berufsethische Verpflichtungen
Verantwortung und Pflichten der geprüften Verwaltung
Verantwortung des Prüfers
Überblick über den Prüfungsprozess und die Prüfungswerkzeuge
Überblick über die Prüfungsarten
Prüfungsprozessstufen: Vom Prüfungsauftrag bis zum Follow-up
Jahresplanung und Planung einer einzelnen Prüfung
Überblick über die Prüfungsmethoden
·
·
·
Lehrmethode
Lehrgespräch, Gruppenarbeiten, Rollenspiele/Übungen, Diskussionen
Seminarleitung
Prof. Dr. Martin RICHTER,
Universität Potsdam
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016001
Dienstag, 9.2. – Donnerstag, 11.2.2016
Risikoorientierung/ Prüfungsrisiko
Grundlagen
Risikoidentifikation
Analytische Prüfungshandlungen
Verwendung von Checklisten
1. Tag: 10.00 Uhr bis 3. Tag: 16.00 Uhr
Dokumentation
Maßstab für den Umfang der Dokumentation
Dokumentationsgrundsätze
Teilnehmergebühr
970,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.020,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Selbstverständnis des Prüfers
Bedeutung des Selbstverständnisses für den Prüfungserfolg
Nutzenorientierung
Zukunftsorientierung
Prüfer als Veränderer („Motor der Entwicklungen“)
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Seminarort
BEST WESTERN Hotel, Maintal-Dörnigheim
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
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Basiskurs II für öffentliche Prüfer:
ffektiver und effizienter Einsatz der Prüfungswerkzeuge
E
(einschließlich Planung einer Prüfung)
Prüfer, die Prozesse und Strukturen auf ihre Wirksamkeit (Effektivität), Wirtschaftlichkeit
(Effizienz) und Ordnungsmäßigkeit beurteilen, müssen - um glaubwürdig zu sein - sich
selbst diesem Anspruch stellen, das heißt, sie müssen ihr Handwerkszeug souverän
beherrschen. Ziel des Basiskurses II ist deshalb, das vielfältige Handwerkszeug des Prüfers
vorzustellen. Besonderer Wert wird dabei auf die Anwendungsbedingungen, d.h. auf die
Vor- und Nachteile der einzelnen Prüfungsmethoden gelegt.
Die Basiskurse I - III richten sich vor allem an junge Prüfer, die das grundlegende Handwerkszeug für effektive und effiziente Prüfungen erwerben wollen. Sie sind aber auch für
erfahrene Prüfer von Nutzen, die ihre Prüfungspraxis kritisch reflektieren wollen.
Es empfiehlt sich, die Reihenfolge I - III einzuhalten, da die Kurse inhaltlich aufeinander
aufbauen. Die Kurse können jedoch auch unabhängig voneinander besucht werden.
Programm
Nutzen- und risikoorientierte Planung einer Prüfung
Konkretisierung des Prüfungsauftrages und Vorerhebungen
Strukturierung des Prüfungsobjekts
Entwicklung einer Prüfungsstrategie
Detailplanung der Prüfungen (sachlich, zeitlich, personell)
Informationsbeschaffung (Prüfungsmethoden)
Überblick über die Prüfungsmethoden
Einzelfallprüfung / Systemprüfung
Vollprüfung / Stichprobenprüfung
Retrograde / progressive Prüfung
Befragung, Beobachtung, Dokumentenanalyse
Berichterstattung: Schlussbesprechung und Prüfungsbericht
Adressatenorientierung
Aufbau und äußere Form des Prüfungsberichts
Berichtsgrundsätze
Vorbereitung und Durchführung der Schlussbesprechung
Follow-Up (Nachverfolgung der Prüfungsfeststellungen)
Qualitätsmanagement
Bedeutung des Qualitätsmanagements
Maßnahmen
Grundstufe
14 Stunden CPE
für CIAs
Seminarziel
Nach dem Seminar sollen die Teilnehmer:
einen Überblick über die grundlegen den Prüfungsmethoden, -hilfsmittel
und -techniken besitzen
die für die Arbeit jeweils relevanten
Methoden herausfiltern sowie effektiv
und effizient anwenden können
Prüfungen eigenständig planen, durch führen und dokumentieren können
·
·
·
Teilnehmerkreis
Alle Mitarbeiter in öffentlichen Verwaltungen, die Prüfungstätigkeiten ausüben,
insbesondere Mitarbeiter von kommunalen
Prüfungsämtern, Internen Revisionen und
Rechnungshöfen.
Lehrmethode
Lehrgespräch, Gruppenarbeiten, Rollenspiele/Übungen, Diskussionen
Öffentliche Institutionen
Öffentliche Institutionen
Seminarleitung
Prof. Dr. Martin RICHTER,
Universität Potsdam
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016056
Mittwoch, 6.4. – Donnerstag, 7.4.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
720,– EUR für Mitglieder des DIIR
760,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
111
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Öffentliche Institutionen
Basiskurs III für öffentliche Prüfer:
Kommunikation im Prüfungsprozess
Öffentliche Institutionen
Für Prüfer ist es von großer Bedeutung, die im Prüfungsprozess gewonnenen Erkenntnisse sowohl in schriftlicher als auch mündlicher Form überzeugend und lösungsorientiert zu kommunizieren. Dies erhöht die Qualität der Prüfungen und trägt zu deren
Mehrwert bei. Im Prüfungsgeschehen entstehen immer wieder schwierige Gesprächssituationen. Daher ist es wichtig, mit Gesprächstechniken auf diese angemessen zu
reagieren, um den Prüfungserfolg zu sichern und Konfliktsituationen zu vermeiden.
Praxisorientierte Beispiele und teilnehmerbezogene Fragestellungen dienen dazu, das
Kommunikationsverhalten im Prüfungsprozess gestalten zu können. Die besonderen
Belange der öffentlichen Verwaltung werden berücksichtigt.
Ziel des Basiskurses III ist es die Berichterstattung von Prüfungsergebnissen zu optimieren, Verhaltensmuster der Gesprächsteilnehmer zu erkennen und das Prüferverhalten den
entsprechenden Gesprächssituationen anpassen zu können.
Die Basiskurse I - III richten sich vor allem an junge Prüfer, die das grundlegende Handwerkszeug für effektive und effiziente Prüfungen erwerben wollen. Sie sind aber auch für
erfahrene Prüfer von Nutzen, die ihre Prüfungspraxis kritisch reflektieren wollen.
Es empfiehlt sich, die Reihenfolge I - III einzuhalten, da die Kurse inhaltlich aufeinander
aufbauen. Die Kurse können jedoch auch unabhängig voneinander besucht werden.
Programm
Schriftliche Berichterstattung
Adressaten von Berichten
Berichtsarten
Form und Gestaltung von Berichten
Die Sprache in Berichten
Berichtsgrundsätze / häufige Fehler in Berichten
Kommunikation
Grundlagen der Kommunikation
Einsatz von Fragetechniken
Argumentationstechniken
Einsatz von Körpersprache
Eröffnungs- und Schlussgespräche optimal führen
Kommunikation in schwierigen Gesprächssituationen
Konfliktmanagement in Prüfungen
Konfliktarten und Verhaltensmuster
Reaktion in Konfliktsituationen
Präsentation von Prüfungsergebnissen
Merkmale guter Präsentationen
Optimaler Einsatz von Medien
Wirkung des eigenen Auftritts
112
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Grundstufe
14 Stunden CPE
für CIAs
Seminarziel
Nach dem Seminar sollen die Teilnehmer:
schriftlich und mündlich in der Lage
sein, Prüfungsergebnisse sachgerecht
und lösungsorientiert vermitteln zu
können
die Grundlagen einer optimalen Kom munikation kennen, Gesprächsverhal ten analysieren und angemessene
Gesprächstechniken anwenden können
Konfliktsituationen identifizieren und
analysieren und angemessen darauf
reagieren können
Präsentationen so gestalten, dass eine
positive Wirkung des eigenen Auftritts
erzielt wird
·
·
·
·
Teilnehmerkreis
Alle Mitarbeiter in öffentlichen Verwaltungen und Institutionen, die Prüfungstätigkeit ausüben, insbesondere Mitarbeiter
von kommunalen Prüfungsämtern, Internen Revisionen und Rechnungshöfen.
Lehrmethode
Lehrgespräch, Gruppenarbeiten, Rollenspiele/Übungen und Diskussionen
Seminarleitung
Dr. Helga Hornung, Kassel
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016129
Montag, 27.6. – Dienstag, 28.6.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
720,– EUR für Mitglieder des DIIR
760,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
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Öffentliche Institutionen
Aufbaustufe
SAP ®-Prüfung in Kommunen und
öffentlichen Unternehmen
14 Stunden CPE
für CIAs
Im Zuge von Modernisierungsbestrebungen wenden sich viele Verwaltungsbereiche von der
traditionellen Verwaltungskameralistik ab und stellen ihr Haushalts- und Rechnungswesen
auf eine doppelte kaufmännische Buchführung um. Häufig kommt hierbei SAP ®-Software
zum Einsatz. Abweichend von SAP ®-Verfahren in „normalen“ Unternehmen, sind eine Reihe
von Besonderheiten zu beachten, die einer revisionsseitigen Betrachtung bedürfen. Hierzu
gehören u.a:
Hinweis
Über die aufgeführten Themen hinaus
können von den Teilnehmern jederzeit
weitere problemspezifische Schwerpunkte
angesprochen und mit Hilfe von Fallbeispielen behandelt werden.
·
·
·
·
Hinzu kommen weitere Problembereiche, wie z. B. die Einrichtung eines adäquaten Prüferarbeitsplatzes, die Regelung von Datenschutzaspekten sowie die Zusammenarbeit mit externen
Entwicklern und Beratern, die von öffentlichen Revisionsstellen geprüft werden müssen.
Programm
Aufbau und Struktur eines SAP ®-Systems
Standard-Funktionalitäten
Spezielle Module für die öffentliche
Verwaltung
Typische Anpassungsvorgänge
Vorbereitung einer Prüfung durch
öffentliche Prüfstellen
Fachliche Prüfer versus IT-Prüfer
Ausgestaltung des Prüferarbeitsplatzes
Erforderliche Berechtigungen
Das Audit-Informationssystem (AIS) als
benutzerspezifische Menü-Oberfläche
Die Prüfung des Berechtigungsverfahrens
Gesetzliche Grundlagen und deren Umsetzung in einem schriftlichen Berechtigungskonzept
Funktionstrennungen durch Berechtigungen
Funktionstrennungen durch Work-FlowTechnik
Schwächen beim Zugriffsschutz erkennen
Eine wirkungsvolle Prüfungsstrategie mit
überschaubarem Aufwand anwenden
Typische Fehlerquellen und ein
wirksames Abstimmverfahren
Schnittstellen zu Geschäftspartnerkonten
Prüfung der Einführungs- und
Betriebsorganisation
Zuordnung von Finanzbuchhaltung und
fachlichem Kompetenzcenter
Zuordnung des technischen
SAP ®-Kompetenz­centers
Haupt- zu Nebenbüchern / Vorverfahren
Berater und deren Aufgaben
Zugriff auf Mitarbeiterdaten
Besonderheiten bei Outsourcing
Die Abbildung des Rechnungswesens
Die Aufgaben der „Finanzbuchhaltung“
Formen und Probleme der SAP ®-Administration
Seminarziel
Auf der Grundlage zahlreicher IT-Prüfungen in Kommunen und Landesverwaltungen wurde ein Seminar entwickelt, welches
Teilnehmerinnen und Teilnehmer öffentlicher Revisionsstellen schrittweise durch
die Prüfung des SAP ®-Betriebs führt. In
zwei Tagen werden typische Prüfungs­
probleme und praxisorientierte Lösungs­
alternativen erarbeitet.
Teilnehmerkreis
Prüfer von öffentlichen Unternehmen,
Prüfdiensten, kommunalen Rechnungsprüfungsämtern, Eigenbetrieben, Landesrechnungshöfen sowie dem Bundesrechnungs­
hof. Mitarbeiter des Rechnungswesens,
welche sich über eine revisionssichere
Organisation des Buchhaltungsbetriebes
informieren möchten.
Öffentliche Institutionen
·
Die Projekt- und Betriebsorganisation
Häufig sind Kämmerei und Kasse Projektführer sowie Träger der SAP ®-Kompetenz­center.
Vorschriften zur Funktionstrennung zwischen Informationsverarbeitung
und Rechnungswesen treten dahinter zurück
Spezielle Anpassungen des SAP ®-Systems
Haushaltsvorschriften erfordern eine komplexe Belegsteuerung sowie das Führen
von Bürgerkonten mit divergierenden Vertragsbeziehungen
Materiell wirksame Funktionstrennungen und Zuständigkeiten
Getrennte Anordnungs- und Freigabebefugnisse müssen innerhalb von SAP ®-Abläufen
berücksichtigt werden
Integration von Vorverfahren
Zahlreiche spezifische Vorverfahren mit Datenverkehr in beide Richtungen sind
in SAP ® zu integrieren
A
bstimmverfahren im Bereich der Doppik
Kamerale Abstimmverfahren müssen an die Erfordernisse der Doppik
angepasst werden.
Seminarleitung
Roger ODENTHAL, Köln
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016241
Montag, 21.11. – Dienstag, 22.11.2016
1. Tag: 10.00 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
SAP ® Deutschland, Walldorf
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Verkehrszahlen zu Belegtabellen
Kontrollverfahren zu Fehlermappen
Weitere Einzelfragen
Datenschutz und personenbezogene Daten
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
Einschließlich Seminardokumentation,
Pausengetränken und Mittag­essen.
(Seminaranteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
113
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Öffentliche Institutionen
Aufbaustufe
System-, Einzelfallprüfung und Vor-Ort-Kontrollen im Bereich Europäischer Fonds­finanzierungen
14 Stunden CPE
für CIAs
Die Europäische Union stellt ihren Mitgliedsstaaten in verschiedenen Bereichen finanzielle
Mittel zur Ver­wirklichung strukturpolitischer und sozialer nationaler Ziele zur Verfügung.
Um sicherzustellen, dass die Mittel korrekt und zweckdienlich eingesetzt werden, führen die
Europäische Union und der Europäische Rechnungshof einerseits selbst Kontrollen durch,
anderseits werden aber auch durch die Mitgliedstaaten auf nationaler Ebene diverse
Kontrollen (Monitoringbesuche sowie Verwendungsnachweis und Vor-Ort-Kontrollen durch
die ausreichenden Stellen sowie Kontrollen der Verwaltungs-, Bescheinigungs- und
Prüfbehörden) gefordert. Im Rahmen des Seminars werden die Anforderungen und
Vorgehensweisen für die verschiedenen nationalen Kontrollen aufgezeigt und ein Überblick
über mögliche Vorgehensweisen und Prüfungsfragen seitens der Prüfungsorgane der
Europäischen Union gegeben. Daher ist es auch für Sachbearbeiter und deren Prüforgane
(z.B. Rechnungsprüfungsämter) geeignet, um sich einen Überblick über die Vorgehensweise
übergeordneter Prüfstellen zu verschaffen bzw. um sich auf deren Prüfungen vorzubereiten.
Programm
Öffentliche Institutionen
Prüfungsgrundlagen der Förderperiode 2014 – 2020
Verordnungen und Anleitungen der Kommission
Nationale Gesetze und Verordnungen
Programmspezifische Vorgaben
Nationale/internationale Prüfungsstandards
Ausbildungsanforderungen an die Prüfer
Mindestinhalt von Checklisten und Prüfprogrammen
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der zu prüfenden Fachbereiche
und Prüfer von Verwaltungen, Bescheinigungs- und Prüfbehörden, sowie deren
Vorgesetzte.
Seminarmethode
Lehrvortrag, Diskussion, Fallstudien
Voraussetzungen
Revisorische Grundkenntnisse
Anforderungen an die verschiedenen Prüfungen (Gemeinsamkeiten und Unterschiede)
Prüfung durch die Bescheinigungsbehörde
Prüfung durch die Verwaltungsbehörde
Prüfung durch die Prüfbehörde
Seminarleitung
Arno KASTNER, CIA, CRMA
Eggenstein-Leopoldshafen
Prüfungsarten
Monitoring- und Verwendungsnachweiskontrollen
System- und Einzelfallprüfungen
Vor-Ort- und Schreibtischkontrollen
Ex-Ante-/Ex-Post-Kontrollen
Vollprüfung/Stichprobenkontrollen
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016007
Montag, 22.2. – Dienstag, 23.2.2016
Prüfbereiche unter Berücksichtigung der Mindestprüfanforderungen
der Europäischen Union
Prüfung der Bewilligung
Prüfung vorhandener Organisationsstrukturen
Prüfung der Auftragsvergabe
Prüfung der Einhaltung der Publizitätsvorgaben
Prüfung von Einzel- und Gemeinkosten einschließlich der verwendeten
Gemeinkostenschlüssel
Prüfung von Pauschalen
Prüfung der Finanzierung
Erkennen von Betrug und Betrugsprävention
Erkennen von Belegmanipulationen
Internetanalyse
Bilanz- und Unternehmensinformationsanalysen
Bearbeitungsanforderungen bei festgestelltem Betrug
Informationspflichten (z.B. OLAF-Meldungen)
114
Seminarziele
Vermittlung der für die Durchführung und
Beurteilung von EU-Kontrollen erforderlichen Kenntnisse, so dass im Nachgang
eigenständige Prüfungen bzw. Beurteilungen durchgeführt werden können
Anforderungen an die Dokumentation der Prüfungsergebnisse
Anforderungen an die Berichterstattung
Vorgaben bezüglich der Berichterstattung
Wertung der Prüfungsergebnisse
Darstellung möglicher Prüfungskonsequenzen
Rückforderung, Sanktionierung, Anrechnung
Follow-Up-Prüfungen
Unregelmäßigkeitsmeldungen
Prüfungen durch Prüforgane der Europäischen Union
Darstellung der Prüfungsvorgehensweise
Aufzeigen möglicher Prüfungsfragen
·
·
·
·
·
·
·
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
1. Tag: 10.30 Uhr bis 2. Tag: 17.00 Uhr
Seminarort
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
720,– EUR für Mitglieder des DIIR
760,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
Zurück zum Inhaltsverzeichnis
Öffentliche Institutionen
Aufbaustufe
Vermeidung von Fraud in öffentlichen
Institutionen
7 Stunden CPE
für CIAs
Wirtschaftskriminelle Handlungen in Öffentlichen Institutionen bedeuten nicht nur große
finanzielle Verluste für den Staat, sondern sind auch stets begleitet von einem erheblichen Vertrauensverlust der Bürgerinnen und Bürger in die Verwaltung. Die Integrität des
öffentlich Bediensteten wird in Frage gestellt.
In diesem Seminar werden Revisoren und Anti-Korruptionsbeauftragte mit dem Rüstzeug
ausgestattet, wirtschaftskriminellen Handlungen in Öffentlichen Institutionen erfolgreich
zu begegnen und die Verwaltung vor neuen Fällen von Betrug zu schützen.
Programm
Definition des Begriffes Fraud
Arbeitsdefinition Wirtschaftskriminalität
Erklärung von Fraud / Motivlagen
Rechtliche Rahmenbedingungen
Seminarziel
Die Teilnehmer lernen die Werkzeuge
kennen, die sie in die Lage versetzen
wirtschaftskriminelle Handlungen frühzeitig zu erkennen und gezielt zu bekämpfen.
Darüber hinaus werden sie mit geeigneten
Maßnahmen vertraut gemacht, um
erfolgreich Fraudprevention, und
Frauddetection umsetzen zu können.
Teilnehmerkreis
Leiter und Mitarbeiter der Innenrevision,
Kämmerer, Anti-Korruptionsbeauftragte
Lehrmethode
Vorträge, Diskussion, Einzel- und
Gruppenarbeit
Die Fraud Triangel
Täterprofile
Die Innenrevision / der Korruptionsbeauftragte
Kompetenzen
Pflichten
Instrumente der Revision
Die Risikoanalyse / der Gefährdungsatlas
·
· Methoden der Erarbeitung eines Gefährdungsatlasses
· Die Ziffernanalyse
· Die Hinweisgebersysteme
Ziel und Nutzen
Möglichkeiten der Manipulation des Einkaufes und deren Erkennen
Die Ausschreibung
Die Vergabe
Ein neuer Verdachtsfall
Möglichkeiten und Grenzen der Revision
Seminarleitung
Lothar MEWES, Berlin
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016117
Freitag, 10.6.2016
Öffentliche Institutionen
Motivation von Tätern
Seminar-Nr. 2016248
Mittwoch, 30.11.2016
9.00 Uhr bis 16.30 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016117
Spener-Haus, Frankfurt am Main
Seminar-Nr. 2016248
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Der Umgang mit dem Täter
Arbeitsrecht / Disziplinarrecht
Die Strafanzeige
Formen der Zusammenarbeit mit den Ermittlungsbehörden
Präventionsgrundlagen
Der Verhaltenskodex
Das Interne Kontrollsystem (IKS)
Sensibilisierung der Beschäftigten
Teilnehmergebühr
410,– EUR für Mitglieder des DIIR
430,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
115
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Kreditinstitute
Allgemein
Sparten
Wirksame IT-Compliance
für Banken
System- und Projektprüfungen
durch die Interne Revision in
Kreditinstituten
Prüfung von Liquiditätsrisiken
Prüfung des Outsourcings
in Kreditinstituten
Operationelle Risiken
in der Prüfungspraxis
IT-Revision in Kreditinstituten*
Mathematische Methoden im
Risikocontrolling
Prüfung der Compliance-Funktion
in Kreditinstituten
Solvabilitäts- und
Kreditvorschriften
AUFBAUSTUFE
Geldwäschebekämpfung / Terrorismusfinanzierungsprävention
Aufsichtlich geforderte jährliche
Prüfung der Ratingsysteme
Wesentliche Bestandteile einer
risikoorientierten Prüfung im
Wertpapier-Backoffice
Revision des
Kreditgeschäftes Teil II
Kreditinstitute
Überblick Bankenaufsichtlicher
Anforderungen gem. CRD IV-Paket
/ Basel III . Solvabilitätsverordnung
(SolvV) und aktuelle Entwicklungen
(„u.a. Basel IV“)
Revision der Mindestanforderungen
an das Betreiben von Kredit­
geschäften der Kreditinstitute
(MaRisk, Fokus Kreditgeschäft)
Grundlagen für die Interne Revision in Kreditinstituten
* siehe auch Bereich IT-Revision
116
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
BASIS
Revision der Mindestanforderungen
an das Betreiben von Handels­
geschäften der Kreditinstitute
(MaRisk, Fokus Handelsgeschäft)
GRUNDSTUFE
Revision des
Kreditgeschäftes – Teil I
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Kreditinstitute
Basis
Grundlagen für die Interne Revision in
Kreditinstituten
21 Stunden CPE
für CIAs
Das Seminar bietet Ihnen einerseits einen grundlegenden theoretischen und praxisorientierten Überblick über die Aufgaben, die organisatorische Ausgestaltung und die
wesentlichen Bestandteile des Revisionsmanagementprozesses. Andererseits erhalten
Sie praktische Tipps und Hinweise für die Umsetzung in der betrieblichen Praxis.
Programm
Die Interne Revision als Teil der
unternehmerischen Überwachungsfunktion in Kreditinstituten
Positionierung und Auftrag der Internen
Revision
Mindestanforderungen für das Risiko­
management (MaRisk) und das Inter­
nationale Regelwerk der beruflichen
Praxis des IIA
Internes Überwachungssystem und
externe Überwachungsträger
Arbeitspapiere als Grundlage der
Berichterstattung
Notwendigkeit, Funktionen, Inhalt,
Umfang und Form
Aufbau- und Ablauforganisation der
Internen Revision
A
ufgaben und Aufgabenfelder
Organisation und schriftlich fixierte
Ordnung
Prüfungsarten
Der Revisionsprozess
Revisionsbericht
Funktion, Aufbau und Inhalt
Berichtsabstimmung und Präsentation
der Prüfungsergebnisse
Berichtskritik und Qualitätsmerkmale
Risikoorientierte Prüfungsplanung
und -durchführung
Audit Universe
Prüfungsvorbereitung, Prüfungsdurch
führung, Prüfungsmethoden
Prüfungsleitfäden
Berichterstattung als Bestandteil des
Revisionsprozesses
Aufsichtsrechtliche und berufs­
rechtliche Anforderungen
Anforderungen der Berichtsadressaten
Besondere Berichterstattung
Follow-up – Überwachung des
Handlungsbedarfs
Einbindung der Revision bei wesent lichen Projekten und Outsourcing
Qualitätsmanagement
Notwendigkeit, Grundlagen und
Voraussetzungen
Quality Assessment
Revisionsmarketing
Seminarziel
Die Teilnehmer kennen die Aufgabenstellung, Arbeitsweise und gesetzlichen
Grundlagen der Internen Revision in
Kreditinstituten.
Teilnehmerkreis
Revisionsanfänger/Nachwuchskräfte der
Internen Revision in Kreditinstituten
Lehrmethode
Vortrag, Übungen (Gruppenarbeit), Präsentation von praxisorientierten Anwendungs­
beispielen und Erfahrungsaustausch
Seminarleitung
Regina KETELS, Oldenburg
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016045
Montag, 14.3. – Mittwoch, 16.3.2016
Seminar-Nr. 2016237
Mittwoch, 23.11. – Freitag, 25.11.2016
Kreditinstitute
Die Revision unterstützt die Unternehmensleitung bei der Erreichung ihrer Ziele, indem
sie mit einem systematischen und zielgerichteten Ansatz die Effektivität des Risiko­
managements, der Kontrollen und der Führungs- und Überwachungsprozesse bewertet
und verbessern hilft.
1. Tag: 9.30 Uhr bis 3. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.080,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.130,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweis
Anerkannte
-relevante Fortbildung zur
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
117
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Kreditinstitute
Allgemein-Grundstufe
Überblick Bankenaufsichtlicher Anforderungen gem. CRD IV-Paket / Basel III .
Solvabilitätsverordnung (SolvV) und aktuelle
Entwicklungen (u.a. „Basel IV“)
14 Stunden CPE
für CIAs
Das CRD IV-Paket ist als zentrales europäisches Regelungpaket der Bankenaufsicht anzuwenden. Es besteht aus der Capital Requirements Directive IV (CRD IV), die auf Basis des
2014 novellierten KWG und der SolvV umgesetzt wird, sowie der Capital Requirements
Regulation I (CRR I), die unmittelbar in allen EU-Ländern anzuwenden ist. Durch das CRD
IV-Paket werden die weit reichenden Anforderungen gem. Basel III umgesetzt. Insbesondere ergeben sich neue Anforderungen an die Eigenkapitalausstattung der Institute und
hinsichtlich der Liquiditätsausstattung und des Liquiditätsmanagements. Im Rahmen
der aufsichtlichen Reaktionen auf die Finanzkrise wurden zudem die MaRisk mehrfach
novelliert. Das aktuelle KWG sieht erhebliche Sanktionen vor, wenn aufsichtliche Vorgaben missachtet werden – bis hin zu Haftstrafen für Geschäftsleiter. Modifikationen des
CRD IV-Paketes bzw. Basel III stehen aktuell durch die Papiere BCBS 291 und BCBS
307 des Baseler Ausschusses an. Dies wird teilweise bereits als Basel IV bezeichnet.
Die beschriebenen Vorgaben sind heute die zentralen Regelungen für Prüfungen der
Internen Revision in Kreditinstituten. Das Seminar gibt einen Überblick über die für die
Internen Revisionen wichtigen Regelungen und prüferischen Ansatzpunkte der komplexen
Regelwerke.
Programm
Kurzüberblick über die Entwicklung des Baseler Eigenkapitalakkords
Grundgedanken der Regelungen
CRD IV-Paket (CRD IV, CRR I) und Basel III
Kreditinstitute
Mindestkapitalanforderungen
Forderungsklassen
Kreditrisiken: Standardansatz, IRB-Ansätze, Berücksichtigung von Sicherheiten
Kurzüberblick Operationelle Risiken (siehe dazu auch Spezialseminar
„Operationelle Risken in der Prüfungspraxis“)
Anpassungen durch CRD IV-Paket / Basel III
Bankenaufsichtlicher Überprüfungsprozess
Überblick der Anforderungen
MaRisk und MaRisk-Novellen
Offenlegung
CRD IV-Paket / Basel III: Neue Anforderungen zu Liquidität und Kapitalstruktur
Ausblick „Basel IV“
Auswirkungen der Baseler Eigenkapitalanforderungen
Prüfung der Ermittlung von EK-Anforderungen
Herausforderungen für die Interne Revision / Prüfungspflichten
Aktuelle Entwicklungen
118
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Seminarziel
Überblick über die wesentlichen Elemente
des CRD IV-Pakets bzw. der Baseler Eigenkapitalanforderungen, SolvV und MaRisk.
Diskussion relevanter Anforderungen an
die Interne Revision.
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision sowie
Mitarbeiter anderer betroffener Bereiche.
Lehrmethode
Interaktiver Vortrag, Beispiele,
individuelle Diskussionen
Seminarleitung
Prof. Dr. Niels Olaf ANGERMÜLLER,
Göttingen
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016009
Mittwoch, 24.2. – Donnerstag, 25.2.2016
Seminar-Nr. 2016133
Montag, 15.8. – Dienstag, 16.8.2016
1. Tag: 10.45 Uhr bis 2. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016009
Spener-Haus, Frankfurt am Main
Seminar-Nr. 2016133
FREIZEIT IN, Göttingen
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
720,– EUR für Mitglieder des DIIR
760,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
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Kreditinstitute
Allgemein-Aufbaustufe
IT-Revision in Kreditinstituten
21 Stunden CPE
für CIAs
Aufgabenstellung der Revision / IT-Revision
IT-Revisionsfeld
Prüfungsmethoden und -techniken
Vorgehen im Rahmen einer Risikoanalyse
Datenproblematik
Integrität / Vollständigkeit / Zeitnähe
Zusammenarbeit Wirtschaftsprüfungen – Interne Revision (im Schwerpunkt
IT-Revision)
·
Revisionsstandards und -ethik
Prüfungsplanung
Prüfungsdurchführung
Prüfung vor Ort
Prüfungsbericht
Follow-Up
Regelmäßige Beobachtung außerhalb von Prüfungen
Revisionsethik
IT-Prüfungsunterpunkte / IT-Infrastruktur nach Produktbereichen
Übergreifende Aspekte von IT-Prüfungen,
Handelsgeschäften, Kreditgeschäften,
Zahlungsverkehr, sonstige Dienst­leistungen,
Produktabwicklung/Backoffice, Rechnungswesen, Melde­wesen
Gesetzliche Grundlagen, fachliche Stellungnahmen, sonstige Standards und
Empfehlungen
Ausgangsbasis und gesetzliche Grundlagen (u. a. BaFin, BMF, BDSG)
Fachliche Stellungnahmen Wirtschaftsprüfer
Sonstige Normen, Standards und Empfehlungen (ITIL, BSI, OPDV, FFIEC, IIA,
IT-Revision, DIIR)
COBIT ® (ISACA)
Grundlagen von COBIT ®
Anwendungsbeispiele in der Praxis
Aktuelle Themen der IT-Revision in Kreditinstituten
IT-Sicherheit
Outsourcing
Notfallplanung
Einsatz der individuellen Datenverarbeitung
Seminarziel
Die Teilnehmer erhalten eine branchen­
spezifische Ein­­führung in die Aufgabe der
IT-Revision in Kreditinstituten insbesondere unter Be­rücksichtigung der funktionalen Aspekte des Bankgeschäftes.
Teilnehmerkreis
Nachwuchskräfte der internen IT-Revision
in Kreditinstituten, die vorher z. B. im
IT-Bereich gearbeitet haben oder Revisoren
die die Verantwortung für das Themen­
gebiet IT-Revision neu übernommen
haben.
Lehrmethode
Lehrvortrag, Fallbeispiel, Diskussion
Seminarleitung
Dirk PANTRING, CISA, Frankfurt am Main
Bianca REYER, CIA, CISA, CRISC,
Frankfurt am Main
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016202
Mittwoch, 19.10. – Freitag, 21.10.2016
Kreditinstitute
Programm
1. Tag: 10.30 Uhr bis 3. Tag: 17.00 Uhr
Seminarort
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.080,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.130,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
119
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Kreditinstitute
Allgemein-Aufbaustufe
Operationelle Risiken in der Prüfungspraxis
Operationelles Risiken sind als Risiken von Verlusten, die in Folge der Unangemessenheit
oder des Versagens von internen Verfahren, Menschen, Systemen oder in Folge externer
Ereignisse eintreten definiert. Damit waren sie schon immer wichtige Bestandteile von
Prüfungsaktivitäten der Internen Revision. Wegen ihrer hohen materiellen Bedeutung
werden operationelle Risiken im CRD IV-Paket / unter Basel III als eigene, mit Eigenkapital
zu unterlegende, Risikokategorie aufgegriffen. In den MaRisk sind operationellen Risiken
als wesentliche Risikoart verankert und daher im aufsichtlichen Fokus.
Zu den aufsichtlichen Anforderungen hinsichtlich operationeller Risiken unter dem CRD
IV-Paket bzw. SolvV und den MaRisk gehören weit reichende Aktivitäten der Internen
Revision, die deutlich über frühere Prüfungsaktivitäten in diesem Bereich hinausgehen.
Für anstehende Prüfungen sind hierbei vielfältige Herausforderungen zu bewältigen.
Auch stellen operationelle Risiken einen Prüfungsschwerpunkt der Aufsicht da. Aktuell
stehen auf Basis des Papiers BCBS 291 des Baseler Ausschusses Änderungen der Ansätze
zur Eigenkapitalunterlegung an.
Programm
Abgrenzung operationeller Risiken
Rechtliche Prüfungsgrundlagen
Angemessenheit des Internen Kontrollsystems (§25a KWG, KonTraG, VAG)
Anforderungen an die Interne Revision
Kreditinstitute
Eigenkapiatalunterlegung für
operationelle Risiken gem. CRD IVPaket / Basel III / Basel IV
Bisherige einfache Ansätze (Basisindika toransatz / Standardansatz)
Änderungen in der Eigenkapitalunterle gung gem. BCBS 291 / „Basel IV“
Grundlagen fortgeschrittenerAnsätze
(„AMA“)
Schadensfalldatenbank
Erfassung
Bewertung
Fortschreibung
7 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerkreis
Insbes. Mitarbeiter der Internen Revision
und des Risikomanagements
Lehrmethode
Interaktiver Vortrag, Beispiele,
individuelle Diskussion
Seminarleitung
Prof. Dr. Niels Olaf ANGERMÜLLER,
Göttingen
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016016
Freitag, 26.2.2016
Seminar-Nr. 2016138
Mittwoch, 17.8.2016
Arbeitsfelder der Internen Revision
Prüfungen der operationellen Risiko managementeinheit und der Fachbereiche
Praxiserfahrungen und Einzelaspekte
9.00 Uhr bis 16.30 Uhr
Seminarziel
Vermittlung von Kenntnissen und Fähigkeiten der Handhabung operationeller Risiken
unter den aktuellen aufsichtlichen Anforderungen gem. CRD-IV Paket / Basel und
MaRisk aus Sicht der Internen Revision.
Seminar-Nr. 2016138
FREIZEIT IN, Göttingen
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Anforderungen an die Behandlung
operationeller Risiken
Anforderungen gem. MaRisk
Principles for the Sound Management
of Operational Risk
Mindestanforderungen differenziert
nach Ansätzen
120
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Seminarort
Seminar-Nr. 2016016
Spener-Haus, Frankfurt am Main
Teilnehmergebühr
410,– EUR für Mitglieder des DIIR
430,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
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Kreditinstitute
Allgemein-Aufbaustufe
Prüfung des Outsourcings in Kreditinstituten
Die Teilnehmer erhalten einen Überblick über das Outsourcing in Kreditinstituten sowie
aktuelle Entwicklungstendenzen. Praktische Ansätze zur Einhaltung der gesetzlichen
Rahmenbedingungen werden anhand von verschiedenen Checklisten vermittelt.
Programm
Status quo
Aktuelle Trends und Entwicklungs­
tendenzen
Outsourcing
B
egriffsdefinition, Ziele, Chancen,
Risiken
Gesetzliche Rahmenbedingungen für
das Outsourcing bei Kreditinstituten
B
ankaufsichtliche Aspekte des
Outsourcings
M
indestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)
W
eitere gesetzliche Grundlagen
(insbesondere § 25a KWG, WpHG,
FRUG, etc.)
Outsourcing-Vertrag
Rechtscharakter, Vertragsstruktur
Beurteilung der Vertragsgestaltung
anhand Checkliste
Prüfung des Outsourcings durch
die Revision
A
ktueller Prüfungsansatz
Beurteilung von Outsourcing-Maßnahmen, dessen Zulässigkeit sowie bestehenden Anforder­ungen anhand einer
Checkliste der Revisions­anforderungen
A
nsätze zur Beurteilung der
Wesentlichkeit einer Auslagerung
(instituts­bezogene Risikoanalyse)
Bewertung des Outsourcingpartners
Controlling des Outsourcings
L aufende Leistungsbeziehungen,
Service Level Agreements (SLAs),
E skalationsmanagement samt
entsprechender Checkliste
Beispielhafte Darstellung des
Outsourcings in der schriftlich
fixierten Ordnung
Zusammenfassung und Ausblick
E rfahrungen bei der Umsetzung der
aufsichtsrechtlichen Anforderungen
Seminarziel
Die Teilnehmer verfügen nach dem
Seminar über grundlagentheoretische und
anwendungsorientierte Kenntnisse für die
Prüfung von Outsourcing-Maßnahmen.
Anhand der ausgehändigten Checklisten
können die Teilnehmer entsprechende
Prüfungen systematisch und effektiv
durchführen und geplante OutsourcingMaßnahmen bewerten.
7 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision
aus Kreditinstituten.
Lehrmethode
Fachvortrag, Diskussion, praktische Beispiele.
Seminarleitung
Christian WEISS, CRISC, München
Markus ZEITLER, Hof
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016080
Freitag, 22.4.2016
Seminar-Nr. 2016250
Montag, 5.12.2016
9.00 Uhr bis 17.00 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016080
relexa hotel, Frankfurt am Main
Kreditinstitute
Durch den anhaltenden Kostendruck hält der Trend zum Outsourcing in den Kredit­
instituten an und führt zur Auslagerung immer komplexerer Bereiche. Der Prüfungs­
ansatz der Revision hat sich parallel von einer Kontrolle bereits umgesetzter
Outsourcing-Maßnahmen hin zu einer Sicherstellung der optimalen Entscheidungs­
findung vor Durchführung einer Auslagerung gewandelt, insbesondere durch die gemäß
MaRisk geforderte Beteiligung der Revision bei der institutsbezogenen Risikoanalyse
bzw. der Begleitung von wesentlichen Auslagerungen.
Seminar-Nr. 2016250
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
410,– EUR für Mitglieder des DIIR
430,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
121
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Kreditinstitute
Allgemein-Aufbaustufe
Prüfung von Liquiditätsrisiken
7 Stunden CPE
für CIAs
Liquiditätsrisiken sind in Zeiten von Finanzkrisen und historisch niedrigen Zinsen aufsichtlich und wirtschaftlich eines der wesentlichsten Interessengebiete. Die MaRisk BA
und die MaRisk VA greifen Liquiditätsrisiken als eine der wesentlichen Risikokategorien
auf. Mit den Novellen der MaRisk BA wurden die Anforderungen erheblich erweitert,
was sich auch auf aufsichtliche Prüfungen auswirkt. Neue Herausforderung stellen bei
Banken die Anforderungen gemäß CRD IV-Paket / Basel III dar, die die Anforderungen an
die Liquidität der Institute und auch die prüferische Komplexität vergrößern. Die Prüfung
von Liquiditätsrisiken bringt damit erhebliche neue Herausforderungen mit sich und hat
stark an Bedeutung gewonnen.
Programm
Definitionen von Liquiditätsrisiken
Liquiditätsrisiken als betriebswirtschaftliches Problem
Praxisbeispiele
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision
und des Risikomanagements.
Lehrmethode
Interaktiver Vortrag, Beispiele, individuelle
Diskussion
Seminarleitung
Prof. Dr. Niels Olaf ANGERMÜLLER,
Göttingen
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016073
Dienstag, 19.4.2016
Seminar-Nr. 2016141
Donnerstag, 18.8.2016
9.00 Uhr bis 16.30 Uhr
Kreditinstitute
Management von Liquiditätsrisiken
Liquiditätsmanagement-Prozess / Liquiditätsplanung
Management des Marktzugangs
Liquiditätsrisikomanagement
CRD IV-Paket / Basel III:
Überblick zu den neuen Anforderungen an die Liquidität
Prüfung des Liquiditätsrisikos gemäß aktueller Anforderungen
Angemessenheit des Internen Kontrollsystems (§ 25 a KWG, KonTraG; VAG)
Prüfungsgrundlagen und -ansätze
Aktuelle Anforderungen der MaRisk (insb. Refinanzierungs-Mix, Limitsystem,
Reporting, Einbindung in die Steuerung, Stresstests, gruppenweite Steuerung)
Anforderungen gem. CRD IV-Paket / Basel III
Principles for Sound Liquidity Risk Management and Supervision
Prüfung von Liquiditätsrisiken unter Wirtschaftlichkeitsgesichtspunkten
Seminarziel
Vermittlung von Kenntnissen und Fähigkeiten der prüferischen Handhabung von Liquiditätsrisiken unter den aktuellen aufsichtlichen Anforderungen.
122
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Seminarort
FREIZEIT IN, Göttingen
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
410,– EUR für Mitglieder des DIIR
430,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
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Kreditinstitute
Allgemein-Aufbaustufe
System- und Projektprüfungen durch die
Interne Revision in Kreditinstituten
7 Stunden CPE
für CIAs
System- und Projektprüfungen gewinnen vor dem Hintergrund aktueller Entwicklungen
bei Kreditinstituten und den steigenden bankaufsichtlichen Anforderungen für die Interne Revision stetig an Bedeutung. Das Seminar behandelt verschiedene Themen­bereiche
von dem Begriff der Systemprüfung, den Inhalten, Zielen, der Prüfungstechnik einem
Erfahrungsaustausch aus der Prüfungspraxis bis zu Ansätzen für Projekt­prüfungen.
Teilnehmerkreis
Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der
Internen Revision in Kreditinstituten sowie
externe Revisoren
Lehrmethode
Vortrag, Diskussion, Fallbeispiele
Systemprüfungen
Begriffe der Systemprüfung
Gesetzliche und bankaufsichtliche Grundlagen
Internes Kontrollsystem
Prüfungsziele
Systematische Vorgehensweise
Erfahrungsaustausch (Systemschwächen/Erkenntnisse/Handlungsempfehlungen)
Projektprüfungen
Kurzüberblick über den DIIR-Standard Nr. 4
Projektbegleitung versus Projektprüfung
Prüfungsansätze in den verschiedenen Projektphasen
Startphase
Projektplanungs- und Vertiefungsphase
Koordinierungs- und Änderungsphase
Projektabschlussphase
Prüfung von Konflikten und deren Behebung
Prüfung der Projektfinanzierung
·
·
·
·
Seminarziel
Die Teilnehmer erhalten einen Überblick über die Inhalte und Systematik von
Systemprüfungen mit Fallbeispielen aus der Prüfungspraxis.
Voraussetzungen
Grundkenntnisse im Bereich der Revision
Seminarleitung
Arno KASTNER, CIA, CRMA
Eggenstein-Leopoldshafen
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016205
Donnerstag, 20.10.2016
9.30 Uhr bis 18.00 Uhr
Seminarort
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
410,– EUR für Mitglieder des DIIR
430,– EUR für Nichtmitglieder
Kreditinstitute
Programm
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
123
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Kreditinstitute
Allgemein-Aufbaustufe
Geldwäschebekämpfung /
Terrorismusfinanzierungsprävention
14 Stunden CPE
für CIAs
Bestimmte Unternehmen insbesondere im Finanzsektor sind im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation gesetzlich verpflichtet, alle Geschäftsvorgänge, welche
der Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung dienen, zu überwachen und die Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung zu bekämpfen. Diese Unternehmen haben dafür zu sorgen,
dass verdächtigen Transaktionen oder Geschäftsbeziehungen wirksam nachgegangen
wird. Der Jahresabschlussprüfer bzw. die Interne Revision dieser Unternehmen ist wiederum verpflichtet, mindestens einmal jährlich die Einhaltung der Pflichten im Zusammenhang mit der Geldwäschebekämpfung und der Terrorismusfinanzierungsprävention
zu prüfen. Dieses Seminar gibt einen Gesamtüberblick über die Thematik und zeigt die
rechtlichen Anforderungen an die Geldwäschebekämpfung und die Terrorismusfinanzierungsprävention auf. Daneben werden mögliche Prüfungsansätze vorgestellt.
Programm
Methoden der Geldwäsche
Abgrenzung Geldwäsche / Terrorismusfinanzierung
Relevante Straftatbestände
Kreditinstitute
Gesetzliche Anforderung an die Geldwäschebekämpfung und
die Terrorismusfinanzierungsprävention
Verpflichtete
Die Pflichten aus dem GWG und weiteren Gesetzen
Bekämpfung der Geldwäsche: Sorgfaltspflichten und
interne Sicherungsmaßnahmen
Allgemeine, vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten
Politisch exponierte Personen (PEPs)
Interne Sicherungsmaßnahmen
Know-Your-Customer Prinzip (KYC)
Der Geldwäschebeauftragte: Anforderungen und Aufgaben
Auslegungs- und Anwendungshinweise
Prüfungsansätze zur Prüfung der Geldwäschebekämpfung /
Terrorismusfinanzierungsprävention durch die Interne Revision
Seminarziel
Vermittlung von grundlegenden Kenntnissen und Fähigkeiten zum Themengebiet der
Geldwäschebekämpfung und der Terrorismusfinanzierungsprävention sowie von möglichen Prüfungsansätzen für die Interne Revision.
124
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Teilnehmerkreis
Führungskräfte und Mitarbeiter der Internen Revision sowie alle Mitarbeiter(innen)
im Unternehmen, die sich mit der Thematik
Geldwäschebekämpfung/Terrorismusfinanzierungsprävention beschäftigen und
grundlegende Kenntnisse aufbauen wollen.
Lehrmethode
Interaktiver Vortrag, Fallbeispiele,
Gruppenarbeit
Seminarleitung
Ansgar REIMERING, Münster
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016064
Mittwoch, 13.4. - Donnerstag, 14.4.2016
Seminar-Nr. 2016150
Mittwoch, 24.8. - Donnerstag, 25.8.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016064
FREIZEIT IN, Göttingen
Seminar-Nr. 2016150
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
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Kreditinstitute
Sparten-Grundstufe
Revision der Mindestanforderungen an
das Betreiben von Kreditgeschäften der
Kredit­institute (MaRisk, Fokus Kreditgeschäft)
14 Stunden CPE
für CIAs
Programm
Allgemeine Anforderungen
beim Kreditgeschäft
Anwendungsbereich
Definition des risikorelevanten
Geschäfts
Anforderungen an die (Kreditrisiko-)
Strategie
Organisationsrichtlinien
Mitarbeiterqualifikation
Kreditrisikoüberwachung
K reditnehmerbezogene Limite
Risikokonzentrationen
R
isikotragfähigkeit und Steuerung der
Portfoliorisiken
Stresstests
Inhalte und möglicher Aufbau der
Kreditrisikoreports
Anforderungen an die Funktionstrennung und Votierung
Organisatorische Trennung des
Marktbereichs
Weitere geforderte Funktions­
trennungen
Das 2 Voten-Prinzip und Kompetenzen
Diskussion der verschiedenen Varianten
für die Votierung
Anforderungen an die Prozesse
Risikoklassifizierung und Sicherheitenprüfung
Kreditbearbeitungs- und
Kreditverwendungskontrolle
Kreditweiterbearbeitung
Anforderungen an die Intensivbetreuung und Problemkreditbearbeitung
Gefordertes Frühwarnsystem
Anforderungen an die
Revisionsprüfung
„Normale“ und wesentliche Prüfungsfelder
P rüfungstechnik
B
eurteilung von Erleichterungen und
Öffnungsklauseln
Q
ualifikation der Revision
Praxisberichte hinsichtlich
Prüfungen
M
indestanforderungen aus Sicht der
Bankenaufsicht
P rüfungsschwerpunkte bei Sonderprüfungen der MaRisk im Kreditgeschäft
nach § 44 KWG
P rüfungserfahrungen als Prüfer der
Bundesbank
A
ktuelle Prüfungsfeststellungen der
Bankenaufsicht
Lehrmethode
Interaktiver Fachvortrag mit ausführlicher
Diskussion hinsichtlich verschiedener
Umsetzungsalternativen und Fallstudien
Seminarleitung
Prof. Dr. Dirk WOHLERT,
Hochschule Neu-Ulm
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016077
Donnerstag, 21.4. – Freitag, 22.4.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 17.00 Uhr
Seminarort
relexa hotel, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Kreditinstitute
Neuerungen im Rahmen der MaRisk
und aktuelle Entwicklungen
Kernpunkte der MaRisk
Neuerung bei den MaRisk
Umsetzung der Basler Prinzipien und
Zusammenhang mit Basel II/III
Teilnehmerkreis
Revisoren und Revisionsleiter
Seminarziel
Die Teilnehmer verfügen nach dem
Seminar über das Wissen, welche
kreditrelevanten Bereiche mit welcher
Methodik und Intensität zu prüfen sind.
125
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Kreditinstitute
Sparten-Grundstufe
Revision der Mindestanforderungen an
das Betreiben von Handels­geschäften der
Kredit­institute (MaRisk, Fokus Handelsgeschäft)
14 Stunden CPE
für CIAs
Programm
Neuerungen und aktuelle Entwicklungen
Auswirkungen von Basel II/III
Kernpunkte der MaRisk
Neuerungen bei den MaRisk
Grundlagen
Welche Geschäfte fallen in den Anwendungsbereich?
Wesentliche Anforderungen an das Handelsgeschäft
Kreditinstitute
Anforderungen an das Handelsgeschäft und Revisionsprüfungen
Verantwortlichkeiten der Geschäftsleitung
Funktionstrennung
Wesentliche Risiken und Risikotragfähigkeit
Strategieanforderungen im Handelsgeschäft
Anforderungen an Handel und Abwicklung/Kontrolle
Marktgerechtigkeit und Bestätigungswesen
Anforderungen an das Risikocontrolling- und -managementsystem
Risikomessung und Risikolimitierung
Stresstests
Tägliches und turnusmäßiges Reporting
Qualifikation und Verhalten der Mitarbeiter
Geschäfte in neuartigen Produkten oder neuen Märkten
Prüfungserfordernis durch die Innenrevision nach den Bestimmungen der BaFin
Prüfungsplanung
Wesentliche Prüfungsfelder
Ausgestaltung einer Handelsgeschäftsprüfung und Prüfungstechnik
Praxisberichte hinsichtlich Handelsgeschäftsprüfungen
Sonderprüfungen nach § 44 KWG
Prüfungserfahrungen als Handelsgeschäftsprüfer der Bundesbank
Aktuelle Prüfungsfeststellungen der Bankenaufsicht
Seminarziel
Die Teilnehmer verfügen nach dem Seminar über das Wissen, welche
handels­relevanten Bereiche mit welcher Methodik und Intensität zu prüfen sind.
126
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Teilnehmerkreis
Revisoren und Revisionsleiter
Lehrmethode
Interaktiver Fachvortrag mit
ausführlicher Diskussion, Fallstudien,
praktische Beispiele
Seminarleitung
Prof. Dr. Dirk WOHLERT,
Hochschule Neu-Ulm
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016173
Mittwoch, 21.9. – Donnerstag, 22.9.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 17.00 Uhr
Seminarort
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittagessen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
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Kreditinstitute
Sparten-Grundstufe
Revision des Kreditgeschäftes – Teil I
Programm
Grundlagen der Kreditentscheidung aus Unternehmens- und Bankensicht
Grundlagen der Investitionsentscheidung
Grundlagen der Finanzierungsentscheidung
Vorbereitung der Kreditprüfung unter Berücksichtigung der MaRisk
Wesentliche Vorgaben der MaRisk zum Kreditgeschäft und deren Prüfung
Problematik von Auslagerungen
Risikoorientierte Kreditrevision unter Berücksichtigung der MaRisk
Darstellung verschiedener Prüfungsarten
(System-, Prozess-, Engagementprüfung usw.)
Planung und Vorbereitung
Ziehung von Stichproben
Durchführung und Dokumentation
Reporting und Follow-Up
Grundlagen der Kreditvergabe und deren Prüfung
Gesetzliche Grundlagen
Bankinterne Vorgaben
Verbandsvorgaben
Sonstige Vorgaben
Durchführung der Kreditfähigkeitsprüfung
Durchführung der Kreditwürdigkeitsprüfung
Prüfung der Bilanz- und BWA-analyse (Grundlagen)
Prüfung der Kennzahlenanalyse
Prüfung von Branchenkennzahlen
Prüfung der Investitions- und Finanzierungsentscheidung auf Basis von
Best-/Worst-Case-Szenarien
Prüfung von Länderrisiken
Prüfung der Managementbeurteilung
Prüfung der Kontokorrentkreditinanspruchnahme
Prüfung von Umweltrisiken (Grundlagen)
Prüfung von Scoring- und Ratingsystemen
Prüfung der Anforderungen an Betriebsbesichtigungen
Prüfung der Kreditentscheidung
14 Stunden CPE
für CIAs
Seminarziel
Vermittlung kreditrevisorischer Grundkenntnisse, so dass im Nachgang eigenständige Prüfungen bzw. Beurteilungen
durchgeführt werden können
Teilnehmerkreis
Nachwuchskräfte der Kreditrevision
Lehrmethode
Lehrvortrag, Diskussion, Fallstudien
Seminarleitung
Arno KASTNER, CIA, CRMA
Eggenstein-Leopoldshafen
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016013
Mittwoch, 24.2. – Donnerstag, 25.2.2016
Seminar-Nr. 2016168
Montag, 19.9. – Dienstag, 20.9.2016
1. Tag: 10.30 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Kreditinstitute
Anhand der Vorgaben der eingeführten Mindestanforderungen für das Risikomanagement sowie den Anforderungen von Basel III werden aktuelle Prüfungsanforderungen an
die Kreditrevision dargestellt.
Teilnehmergebühr
720,– EUR für Mitglieder des DIIR
760,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittag­essen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
Prüfung der Sicherheitenbestellung
Persönliche Sicherheiten
Dingliche Sicherheiten
127
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Kreditinstitute
Sparten-Aufbaustufe
Revision des Kreditgeschäftes – Teil II
Anhand der Vorgaben der eingeführten Mindestanforderungen für das Risikomanagement
sowie den Anforderungen von Basel III werden aktuelle Prüfungsanforderungen an die
Kreditrevision dargestellt.
Programm
Kurze Auffrischung erforderlicher
Kenntnisse aus Teil I
Prüfung der Kreditweiterbearbeitung
inkl. Risikovorsorge
Prüfung der Einhaltung von § 18 KWG
Prüfung der Einhaltung der vertraglichen Bestimmungen
Prüfung der Beurteilung der Adressenausfallrisiken
Prüfung der Sicherheitenbeurteilung
Prüfung der Risikovorsorge
Prüfung evtl. bestehender Berichtspflichten
Kreditinstitute
Prüfung von Umweltrisiken und
deren Auswirkungen auf Sicherheiten
Prüfung der verschiedenen Umweltrisiken
Prüfung der Auswirkungen auf die
aktuellen und künftigen Sicherheitenbeurteilungen
Prüfung der Ergebnisse möglicher
Betriebsbesichtigungen
Prüfung der Intensivbetreuung und Problemkreditbearbeitung
Analyse möglicher Krisenindikatoren
aus dem Unternehmen und dem Unternehmensumfeld
Prüfung der Bearbeitungszuständigkeiten
Prüfungshandlungen im Rahmen der
Intensivbetreuung
Prüfungshandlungen im Rahmen der
Problemkreditbearbeitung
Prüfung der Unternehmensanierung
Prüfung von Sanierungsplänen
Prüfung der Firmenabwicklung nach
der Insolvenzordnung (InsO)
Prüfung des Insolvenzplanverfahrens
Prüfung des Verbraucherinsolvenzverfahrens
Prüfung der Wohlverhaltensperiode
Prüfung von Ausstandsnachweiskonten
Prüfung von Kreditver- bzw. Kreditankäufen
·
·
·
·
·
·
·
·
Prüfung von besonderen
Finanzierungsarten/-formen
Prüfung von Mezzanine-Finanzierungen
Prüfung von Sonderfinanzierungen
Prüfung von Baufinanzierungen
Prüfung von Bauträgerobjekten
Prüfung von Leasingfinanzierungen
sowie Finanzierungen und Refinanzierungen von Leasinggesellschaften
Prüfung von Forderungsverkäufen bzw.
von Forderungsankäufen
Fortfaitierung (Exkurs: Factoring)
ABS-Transaktionen (Grundlagen)
Prüfung von Konsortialkrediten
nationale und internationale Kredite
Prüfung öffentlicher Finanzierungen
(Zuschüsse/Förderdarlehen/EU-Mittel)
·
·
·
128
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
14 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerkreis
Revisionsmitarbeiter mit
Kreditkenntnissen
Lehrmethode
Lehrvortrag, Diskussion,
Fallstudien / -übungen
Voraussetzungen
Der vorherige Besuch des Seminares
„Revision des Kreditgeschäftes – Teil I“
Seminarleitung
Arno KASTNER, CIA, CRMA
Eggenstein-Leopoldshafen
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016040
Donnerstag, 10.3. - Freitag, 11.3.2016
Seminar-Nr. 2016200
Dienstag, 18.10. - Mittwoch, 19.10.2016
1. Tag: 10.45 Uhr bis 2. Tag: 16.00 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016040
relexa hotel, Frankfurt am Main
Seminar-Nr. 2016200
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
720,– EUR für Mitglieder des DIIR
760,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittag­essen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
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Kreditinstitute
Sparten-Aufbaustufe
Wesentliche Bestandteile einer risikoorientierten Prüfung im Wertpapier-Backoffice
7 Stunden CPE
für CIAs
Programm
Grundlagen (Gesetze / Vorschriften) im Umfeld von Backoffice-Einheiten
Organisatorische Strukturen von Abwicklungs- u. Kontrolleinheiten
Definition / Abgrenzung der Prozesse und Prüfgebiete
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision, Abwicklungs- und Kontrolleinheiten, Prozess­
manager Backoffice, Projektleiter von
Backoffice-Projekten sowie des Risiko­
managements.
Lehrmethoden
Vortrag mit Diskussion und Fragen, Erfahrungsaustausch
Seminarleitung
Marcus GAßMANN, Eschborn
Yener ALTINBAS, Eschborn
Durchführung der Prozessaufnahme und Prüfung
Vorgehensweise
Dokumentation
Risikoanalyse und –bewertung
Ergänzende Einzelfallprüfung
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016081
Freitag, 22.4.2016
Erfahrungswerte / Ansätze aus dem Backoffice und Praxisbeispiele für
Mess- und Kontrollstrukturen
Seminarort
relexa hotel, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Seminarziel
Das Seminar soll den Teilnehmern die wesentlichen Aufgabengebiete einer
Abwicklungs-/Kontrolleinheit unter besonderer Berücksichtigung der Abhängigkeit
von Aufbau- und Ablauforganisation vermitteln.
Des Weiteren sollen die Teilnehmer ein Bild über die aufsichtsrechtlichen Vorgaben
und die Möglichkeit deren praktischer Umsetzung erhalten.
Potenzielle Maßnahmen zur Risikoermittlung, Risikominimierung und –steuerung
sollen transparent dargestellt werden.
·
·
·
9.00 Uhr bis 17.00 Uhr
Teilnehmergebühr
410,– EUR für Mitglieder des DIIR
430,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Kreditinstitute
Die Herausforderungen an eine risikoorientierte und unternehmerische Revision sind in
der Vergangenheit stetig gestiegen. Dazu zählen zunehmende regulatorische Anforderungen sowie ein steigendes Interesse des Managements und der Aufsichtsorgane an der
Arbeit und den Ergebnissen der Internen Revision. Im Vordergrund steht dabei neben der
Erfüllung der allgemeinen Ziele einer Abwicklungs-/Kontrolleinheit auch die Sicherstellung von Effizienz, Nachvollziehbarkeit und langfristiger Wirksamkeit der eingeführten
Prozessabläufe sowie Kontrollmechanismen im Rahmen einer risikoorientierten Prozesssteuerung.
129
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Kreditinstitute
Sparten-Aufbaustufe
Solvabilitäts- und Kreditvorschriften
Das neue Recht
14 Stunden CPE
für CIAs
Programm
Aufbau und Struktur der Regelungswerke
Bankaufsichtliche Eigenmittel
Angemessenheit der Eigenmittelausstattung
Überblick Mindestkapitalausstattung
Eigenkapitalanforderungen für Adressrisiken
Eigenkapitalanforderungen für Marktpreisrisiken
Eigenkapitalanforderungen für das operationelle Risiko
Überblick Übergangs- und Bestandsvorschriften
Großkreditregelungen
Überblick Liquiditätsvorschriften
Grundlagen der Konsolidierung
Kreditinstitute
Seminarziel
Die Teilnehmer lernen das revisions­relevante Grundwissen über wesentliche Vorschriften
der Solvenz- und Liquiditätsaufsicht sowie der Großkreditregelung und die Zusammenhänge zwischen den nationalen und europarechtlichen Regelwerken kennen.
Teilnehmerkreis
Prüfungsleiter und Revisoren mit Prüfungserfahrung, sowie alle Mitarbeiter von
Kreditinstituten, die mit bankaufsichts­
rechtlichen Fragestellungen in Berührung
kommen.
Lehrmethode
Lehrvortrag, Diskussion, Fallbeispiele
Seminarleitung
Dirk AUERBACH, Frankfurt am Main
Thomas GROL, Frankfurt am Main
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016008
Montag, 22.2. - Dienstag, 23.2.2016
Seminar-Nr. 2016170
Montag, 19.9. - Dienstag, 20.9.2016
1. Tag: 10.00 Uhr bis 2. Tag: 17.30 Uhr
Seminarort
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
720,– EUR für Mitglieder des DIIR
760,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittag­essen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
130
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Kreditinstitute
Sparten-Aufbaustufe
Prüfung der Compliance-Funktion in
Kreditinstituten
Im Rahmen der 4. MaRisk Novelle wurde für Kreditinstitute verbindlich vorgegeben, dass
diese eine Compliance-Funktion einzurichten haben. Diese hat ihre Aktivitäten auf das
ganze Kreditinstitut auszurichten. Sie soll darauf achten, dass die Geschäftsbereiche der
oben genannten Verantwortung nachkommen und keine unerwünschten Regelungslücken
im Institut auftreten. Da der Compliance-Funktion als Element der „2. Verteidigungslinie“
im Rahmen des Internen Kontrollsystems eine zentrale Rolle zukommt, sind Prüfungen der
Internen Revision zweckmäßig und explizit gefordert. Sie finden in einem regulatorischen
Umfeld statt, welches eine hohe Dynamik aufweist und in den letzten Jahren erheblich
komplexer geworden ist. Insbesondere drohen bei schweren aufsichtlichen Versäumnissen
neben Geldstrafen im Extremfall auch Haftstrafen für Institutsleiter.
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision, der
Compliance-Funktion sowie Mitarbeiter
anderer Bereiche, die von den Anforderungen betroffen sind.
Programm
Lehrmethode
Interaktiver Vortrag, Beispiele, individuelle
Diskussionen.
Organisatorische Einordnung der Compliance-Funktion
Inhaltliche Anforderungen an die Compliance-Funktion
Seminarleitung
Prof. Dr. Niels Olaf ANGERMÜLLER,
Göttingen
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016070
Montag, 18.4.2016
Zentrale Prüfungsgebiete hinsichtlich der Arbeit der Compliance-Funktion
Risikoanalyse hinsichtlich Compliance-Anforderungen
Wertpapierhandelsgesetz
Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierung
Verbraucherschutz
Datenschutz
Vermeidung doloser Handlungen
Empirische Relevanz doloser Handlungen
Anforderungen des DIIR-Standards Nr. 5: Anti-Fraud-Management-System
Prüfungen der Internen Revision
Interne Vorgaben
Seminar-Nr. 2016180
Montag, 26.9.2016
Mögliche Prüfungshandlungen der Internen Revision im Überblick
Teilnehmergebühr
410,– EUR für Mitglieder des DIIR
430,– EUR für Nichtmitglieder
·
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·
Gefahren bei der Nicht-Einhaltung von Compliance-Anforderungen
Seminarziel
Überblick über die wesentlichen Anforderungen an die Compliance-Funktion in
Kreditinstituten sowie Diskussion von Prüfungsansätzen durch die Interne Revision.
9.00 Uhr bis 16.30 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016070
FREIZEIT IN, Göttingen
Kreditinstitute
Aktuelles aufsichtsrechtliches Umfeld
Kurzüberblick Novelle der MaRisk und Forderung einer Compliance-Funktion
Umsetzung des CRD IV-Pakets und Konsequenzen
7 Stunden CPE
für CIAs
Seminar-Nr. 2016180
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittag­essen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
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Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Kreditinstitute
Sparten-Aufbaustufe
Mathematische Methoden im
Risikocontrolling
7 Stunden CPE
für CIAs
Programm
Abgrenzung der Risikoarten
Risikomessung am Beispiel des
Marktpreisrisikos
Risikokategorien
Bestandteile der Modellierung und
ihr Zusammenwirken
Marktrisikoposition – Finanz­
instrumente
Bewertungsmodelle
Marktparameter
Risikomodell
Grundlagen der Bewertungsmodelle
für einzelne Produktgruppen
Bonds: Ist der Marktpreis
ausreichend?
Zinsderivate
Optionen
Pfadabhängige Optionen
Risikofaktoren / Ableitung der
statistischen Parameter
Bedeutung
Auswahl
Beschaffung
VaR-Modelle
Varianz-Kovarianz-Ansatz
Historische Simulation
Monte-Carlo-Simulation
Backtesting
Stresstesting
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Kreditinstitute
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Was wird bei den übrigen Risiken
modelliert?
Adressenausfallrisiken im Handel
Kreditrisiko, Emittentenrisiko,
Presettlement­risiko, Settlementrisiko
Risikofaktoren
besondere Problematik
Adressenausfallrisiko
Gesamtbank – Rating­verfahren
Datenbasis
Ratingmodell
Ergebnis
Adressenausfallrisiko
Gesamtbank – Port­foliomodell
Risikopositionen
Risikofaktoren / Datenhistorie
besondere Problematik
Liquiditätsrisiken
Risikopositionen
Risikofaktoren / Datenhistorie
besondere Problematik
Operationelle Risiken
Risikopositionen
Risikofaktoren / Datenhistorie
besondere Problematik
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Seminarziel
Am Beispiel des Marktpreisrisikos werden
die Elemente der Risikomessung aus
mathematisch-methodischer Sicht
erläutert. Die gewonnenen Kenntnisse
werden auf die Adressenausfallrisiken
(Handel/Ratingverfahren/Portfoliomodell),
Liquiditätsrisiken und operationelle
Risiken übertragen.
132
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Teilnehmerkreis
Revisoren und Prüfungsleiter, die sich
mit der Prüfung des Risikocontrollings
befassen
Lehrmethode
Lehrvortrag, Übungen und Beispiele mit
ausführlicher Diskussion
Voraussetzungen
Grundkenntnisse im Bereich MaRisk
Seminarleitung
Dr. Stephan SCHUMACHER, München
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016169
Montag, 19.9.2016
9.30 Uhr bis 17.00 Uhr
Seminarort
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
410,– EUR für Mitglieder des DIIR
430,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittag­essen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
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Kreditinstitute
Sparten-Aufbaustufe
Aufsichtlich geforderte jährliche Prüfung
der Ratingsysteme
7 Stunden CPE
für CIAs
Programm
Methodischer Überblick über Ratingverfahren und die Schätzung von
Risikoparametern
PD-Verfahren
LGD-Verfahren
CCF-Verfahren
Mindestanforderungen nach CRD IV und CRR
Allgemeine Anforderungen
Ratingsysteme
Risikoparameter
Validierung
Unternehmensführung und –aufsicht
Validierung und Use Test
Umfang und Anforderungen an Validierungen für eigene oder genutzte Poolverfahren
Nachweis der Repräsentativität
Zusammenspiel mit der Geschäftsstrategie und Kreditpricing
Möglichkeiten der Kalibrierung und Auswirkungen auf die interne Steuerung (RTF)
Auswirkungen der Überarbeitung/Neuparametriesierung von Verfahren für die internen Prozesse
Prüfungsschwerpunkte
Typische Prüfungsfelder
Schwerpunkte aufsichtlicher Feststellungen
Model Change Prozesse
Seminarziel
Nach erfolgreicher Teilnahme sollten die
Teilnehmer mit den Anforderungen und
Schwerpunkten einer Prüfung der Ratingverfahren vertraut sein und entsprechende
Prüfungsansätze kennen.
Teilnehmerkreis
Primär Revisoren von IRB-Banken, die die
Ratingverfahren prüfen. Das Seminar kann
auch für Revisoren aus Banken interessant sein, die im Meldewesen nicht den
IRB-Ansatz verwenden, aber an fortschriftlichen Methoden bei der Prüfung der
Ratingverfahren interessiert sind.
Lehrmethode
Vortrag, Diskussion, Praxisbeispiele
Seminarleitung
Ronny HAHN, Nürnberg
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016182
Montag, 26.9.2016
9.00 Uhr bis 17.00 Uhr
Kreditinstitute
Mit der Veröffentlichung von Basel II und deren Umsetzung in nationales Recht über die
Solvabilitätsverordnung spielen interne Ratingverfahren zur Schätzung der Risikoparameter Ausfallwahrscheinlichkeiten (PD), Verlustquoten (LGD) und Konversionsfaktoren
(CCF) aufgrund der Möglichkeit diese für die Ermittlung der Eigenkapitalanforderungen
im Rahmen des IRB-Ansatzes eine zentrale Rolle in vielen Kreditinstituten.
An die Schätzung dieser Parameter sind zahlreiche aufsichtsrechtliche, aber darüber
hinaus auch ökonomische Mindestanforderung zu stellen, um eine sachgerechte Steuerung zu ermöglichen. Vor Verwendung interner Ratingverfahren für die Zwecke der SolvV
müssen diese aufsichtlich zertifiziert werden. Der Internen Revision eines Kreditinstitutes
kommt dabei sowohl vor der aufsichtlichen Zulassungsprüfung als auch nach erteilter
Zulassung die Aufgabe der Überprüfung der Einhaltung, der an ein Ratingverfahren zu
stellenden Mindestanforderungen, zu.
Seminarort
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
410,– EUR für Mitglieder des DIIR
430,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittag­essen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
133
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Kreditinstitute
Wirksame IT-Compliance für Banken
Die IT-Infrastruktur von Banken muss immer neuen Anforderungen der regulierenden Aufsichtsbehörden und natürlich auch der Kunden genügen. In diesem zweitägigen Seminar werden die
neuen und künftigen Anforderungen in Verbindung mit dem derzeit bereits geltenden MaRisk und
der Mindestanforderungen an die Sicherheit von Internetzahlungen sowie unter der Betrachtung
der künftigen Anforderungen (Mindestanforderungen an die IT, Sicherheitsgesetz, etc.) in Verbindung der Erkenntnisse der IT-Sonderprüfungen, vermittelt. Es werden auch die grundsätzlichen
Angriffsszenarien aufgezeigt. Herstellerneutral werden die verschiedensten Herangehensweisen
zum Schutz des Institutes aufgezeigt. Für die Revisionspraxis werden entsprechende Prüfszenarien
und Checklisten aufbereitet.
Programm
Aufbau der Compliance-Organisation in Banken vor dem Hintergrund der Regulierung
Aufbau- und Ablauforganisation
organisatorische Verankerung von Compliance
Gestaltungselemente
Praxisbeispiele für aktuelle Umsetzungen + Negativbeispiele
Detaillierte Compliancefunktionen bei den Banken und Finanzinstituten
Anti-Fraudmanagement im Bankenbereich
Anti-Fraud-Management – Definitionen
Three Lines of Defense
Schnittstellen zwischen Interner Revision, Compliance-Management und Anti-Fraud-Management
Prävention, Detektion und Reaktion (Repression)
Haftung von Geschäftsführung und Vorstand
DIIR-Anti-Fraud-Management-Standard
Kreditinstitute
Aufsichtsrechtliche Anforderungen an IT-Sicherheit gemäß MaRisk und
25a KWG
Compliance-Funktion gemäß MaRisk
Besondere Anforderungen durch die Mindestanforderungen an die Sicherheit von Internetzahlungen
Gefährdungsanalyse / Prüfungsplan/ Berichterstattung
IT-Sicherheit als wesentliches operationelles Risiko
IT-Sicherheit als Bestandteil der operationellen Risiken und des gesamten IKS
Konsistenz der IT-Strategie/ der IT-Sicherheitsstrategie mit der Geschäfts- und Risikostrategie
Benutzerberechtigungssystem
Projektmanagement
Anwendungs- / Programm-/ Softwareentwicklung
Release-/ Change-/ Testmanagement sowie Freigabeverfahren
IKS im Bereich Administratorentätigkeit-/ Notfallmanagement
Risikomodell der Internen Revision
Anforderungen an die individuelle Datenverarbeitung
Bestandsaufnahmesystematik und strukturierte Vorgehensweise
Klassifizierung der Wesentlichkeit des Schutzbedarfs sowie Zuordnung zu einer Schutzbedarfsklasse aufgrund von Eintrittswahrscheinlichkeit und der möglichen Schadenshöhe
Dokumentationsanforderungen für Endanwender
Datenschutz und Datensicherheit
Gefährdungslage und Awareness
Social Engineering, Business Intelligence/ Competitive Intelligence
Integration in den Datenschutz, Prüfung durch interne und externe Datenschützer
(Instrument Verfahrensverzeichnis etc.)
Zertifizierung des Datenschutzes durch europäische Gütesiegel (EuroPriSe European Privacy
Seal)
Soft- und hardwaregestützte Compliance
in der internen Netzwerksicherheit
in Datenbanksystemen (Auditlevel, Änderungsverfolgung)
Endpoint-Security-Systeme
Data Leak Prevention Systeme
Risikomanagementsysteme (auch vor dem Hintergrund neuester Enthüllungen)
IT-Grundschutz als Vorgehensmodell
134
Krisenmanagement
Notfallmanagement
Umgang mit Datenlecks und Angriffen wie etwa Cyber-Attacken
Krisenkommunikation
IT-Forensik
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Sparten-Aufbaustufe
14 Stunden CPE
für CIAs
Neu!
Seminarziel
Vermittlung der bisherigen Regelungen
und der zu erwartenden regulatorischen
Neuerungen. Modelle für die Verarbeitung
und Dokumentation vorhandener und neuer Regelungen. Darstellung der Methoden
des Nachweises der Einhaltung regulatorischer Anforderungen.
Teilnehmerkreis
Führungskräfte und Mitarbeiter der
Internen Revision. Compliance- und
Geldwäschebeauftragte sowie Anti-Fraudmanager aus dem Bankenbereich.
Lehrmethode
Interaktiver Vortrag und Diskussion,
Checklisten, Gruppenarbeit
Seminarleitung
Robert Eck, Berlin
Dr. jur. Stefan Haupt, Berlin
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016012
Mittwoch, 24.2. - Donnerstag, 25.2.2016
Seminar-Nr. 2016134
Montag, 15.8. - Dienstag, 16.8.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 17.30 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016012
relexa hotel, Frankfurt am Main
Seminar-Nr. 2016134
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittag­essen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
Hinweise
-relevante Fortbildung zur
Anerkannte
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
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Prüfung der Einhaltung der Governance-Anforderungen sowie
der Anforderungen an eine unternehmensindividuelle Risiko und
Solvabilitätsbeurteilung (ORSA) unter Solvency II
Prüfung von Liquitätsrisiken
Versicherungen
Einführung in die Interne Revision in Versicherungsunternehmen
GRUNDSTUFE
Prüfung der Compliance-Funktion von
Versicherungsunternehmen unter Solvency II (Schwerpunkt Säule 2)
AUFBAUSTUFE
Versicherungen
135
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Versicherungen
Grundstufe
Einführung in die Interne Revision in
Versicherungsunternehmen
Die Bedeutung der Internen Revision hat sich seit Veröffentlichung der MaRisk VA deutlich vergrößert. So fordern diese als Konkretisierung des § 64a VAG eine wirksame Interne
Revision. Mit der geplanten Umsetzung der Solvency II-Rahmenrichtlinie (SII-RL) in
Deutschland soll die Bedeutung der Internen Revison weiter gestärkt werden. Die Interne
Revision soll die gesamte Geschäftsorganisation prüfen und bewerten, ob das interne
Kontrollsystem und andere Bestandteile des Governance-Systems angemessen und wirksam sind. Von ihr werden unabhängige und risikoorientierte Prüfungshandlungen in allen
Bereichen des Versicherungsunternehmens gefordert, die von angemessen qualifizierten
Mitarbeitern durchzuführen sind. Unterstrichen wird die Bedeutung einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation durch jüngere Regelungen des VAG bzw. auch KWG,
die auch für Versicherer erhebliche Sanktionen vorsehen, wenn aufsichtliche Vorgaben
missachtet werden – bis hin zu Haftstrafen für Geschäftsleiter.
Programm
Stellung und Verständnis der Internen Revision
Aufbau- und Ablauforganisation
Berufsgrundsätze und -standards
Zusammenarbeit mit Fachbereichen und externen Prüfern
Risikoorientierte Prüfungsplanung
Prüfungsdurchführung
Organisation von Prüfungen (Arbeitspapiere, Dokumentation)
Prüfungsarten (z.B. Stichprobenprüfungen),
Prüfkataloge / Checklisten
Aktuelle Aspekte (z.B. Elektronische Hilfen, Prüfungen im Bereich Fraud)
Kommunikation von Prüfungsinhalten
Überblick über notwendige Pflichtprüfungen (z.B. Geldwäsche, IKS)
Versicherungen
Aufgaben der Internen Revision in Versicherungsunternehmen unter
Berücksichtigung der Anforderungen des VAG, der MaRisk VA und Solvency II
Überblick: Prüfungsfelder der Internen Revision innerhalb der einzelnen Säulen unter
Solvency II (Siehe auch die Spezialseminare zu den einzelnen Säulen)
Outsourcing von Aufgaben der Internen Revision
Anforderungen an Revisionsberichte
Seminarziel
Vermittlung von Kenntnissen und Fähigkeiten zur Durchführung Interner Revisionen in
Versicherungsunternehmen unter Berücksichtigung aktueller rechtl. Anforderungen.
136
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
14 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter und Führungskräfte der Internen Revision und des Risikomanagements
Lehrmethoden
Interaktiver Vortrag, Fallbeispiele,
individuelle Diskussion
Seminarleitung
Prof. Dr. Niels Olaf ANGERMÜLLER,
Göttingen
RA Sven WOLFF, MBA, Münster
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016087
Montag, 9.5. - Dienstag, 10.5.2016
Seminar-Nr. 2016220
Montag, 14.11. - Dienstag, 15.11.2016
1. Tag: 10.45 Uhr bis 2. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016087
Göbel‘s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
Seminar-Nr. 2016220
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweis
Anerkannte
-relevante Fortbildung zur
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
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Versicherungen
Aufbaustufe
Prüfung von Liquiditätsrisiken
Liquiditätsrisiken sind in Zeiten von Finanzkrisen und historisch niedrigen Zinsen aufsichtlich und wirtschaftlich eines der wesentlichsten Interessengebiete. Die MaRisk BA
und die MaRisk VA greifen Liquiditätsrisiken als eine der wesentlichen Risikokategorien
auf. Mit den Novellen der MaRisk BA wurden die Anforderungen erheblich erweitert,
was sich auch auf aufsichtliche Prüfungen auswirkt. Neue Herausforderung stellen bei
Banken die Anforderungen gemäß CRD IV-Paket / Basel III dar, die die Anforderungen an
die Liquidität der Institute und auch die prüferische Komplexität vergrößern. Die Prüfung
von Liquiditätsrisiken bringt damit erhebliche neue Herausforderungen mit sich und hat
stark an Bedeutung gewonnen.
7 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision
und des Risikomanagements.
Lehrmethode
Interaktiver Vortrag, Beispiele, individuelle
Diskussion
Definitionen von Liquiditätsrisiken
Liquiditätsrisiken als betriebswirtschaftliches Problem
Praxisbeispiele
Management von Liquiditätsrisiken
Liquiditätsmanagement-Prozess / Liquiditätsplanung
Management des Marktzugangs
Liquiditätsrisikomanagement
CRD IV-Paket / Basel III:
Überblick zu den neuen Anforderungen an die Liquidität
Prüfung des Liquiditätsrisikos gemäß aktueller Anforderungen
Angemessenheit des Internen Kontrollsystems (§ 25 a KWG, KonTraG; VAG)
Prüfungsgrundlagen und -ansätze
Aktuelle Anforderungen der MaRisk (insb. Refinanzierungs-Mix, Limitsystem,
Reporting, Einbindung in die Steuerung, Stresstests, gruppenweite Steuerung)
Anforderungen gem. CRD IV-Paket / Basel III
Principles for Sound Liquidity Risk Management and Supervision
Prüfung von Liquiditätsrisiken unter Wirtschaftlichkeitsgesichtspunkten
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016073
Dienstag, 19.4.2016
Seminar-Nr. 2016141
Donnerstag, 18.8.2016
9.00 Uhr bis 16.30 Uhr
Seminarort
FREIZEIT IN, Göttingen
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
410,– EUR für Mitglieder des DIIR
430,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Versicherungen
Programm
Seminarleitung
Prof. Dr. Niels Olaf ANGERMÜLLER,
Göttingen
Seminarziel
Vermittlung von Kenntnissen und Fähigkeiten der prüferischen Handhabung von Liquiditätsrisiken unter den aktuellen aufsichtlichen Anforderungen.
137
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Versicherungen
Prüfung der Einhaltung der GovernanceAnforderungen sowie der Anforderungen
an eine unternehmensindividuelle Risikound Solvabilitätsbeurteilung (ORSA) unter
Solvency II
In der Vergangenheit bestimmten insbesondere § 64a VAG (a. F.) sowie das diesen
Paragrafen konkretisierende BaFin-Rundschreiben MaRisk VA den Anforderungsrahmen
für die deutschen Versicherern in Bezug auf eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation (sog. Governance). Seit dem vollständigen Inkrafttreten der Solvency II-Regelungen
ab dem 01.01.2016 werden nunmehr zum Teil erweiterte Anforderungen an die Governance von Versicherungsunternehmen gestellt. Die aufsichtsrechtlich geforderte
unternehmensindividuelle Risiko- und Solvabilitätsbeurteilung (sog. ORSA) stellt dabei
ein wesentliches Element innerhalb dieses Governance-Systems dar.
Für Versicherungsunternehmen gilt es, sowohl unmittelbar geltende europarechtliche als
auch nationale Anforderungen an das Governance-System parallel zu beachten und zu
erfüllen. Die dadurch zwangsläufig steigende erhöhte Komplexität stellt insbesondere
kleinere und mittlere Versicherungsunternehmen vor große Herausforderungen.
Doch gerade diese gesteigerte Komplexität macht eine regelmäßige Prüfung der Einhaltung der Governance-Anforderungen inkl. der ORSA-Anforderungen zu einem zentralen
Inhalt von Prüfungen durch die Internen Revision. Die Interne Revision ist verpflichtet,
die gesamte Geschäftsorganisation (einschl. des Risikomanagementsystems) und
insbesondere das interne Kontrollsystem auf Wirksamkeit und Angemessenheit hin zu
überprüfen. In diesem Seminar werden die wesentlichen Elemente der europäischen und
nationalen aufsichtlichen Anforderungen an das Governance-System sowie an die
unternehmensindividuelle Risiko- und Solvabilitätsbeurteilung (ORSA) eingehend
vorgestellt und erläutert.
Programm
Überblick über aktuelle europäische und nationale rechtliche
Rahmenbedingungen
Versicherungen
Kurzüberblick über die bisherigen Anforderungen der MaRisk VA
Zielsetzung, Aufbau und Inhalt des Rundschreibens
Allgemeine Governance-Anforderungen
Schlüsselfunktionen unter Solvency II
Risikomanagement gem. den Anforderungen nach Solvency II
Erfahrungen des Bankensektors und Vergleich mit den MaRisk BA
Erfahrungen mit aufsichtlichen Prüfungen
Anforderungen an das Interne Kontrollsystem
Anforderungen und Herausforderungen an die Interne Revision
Prüfungsplanung
Berichte und Reaktionen auf Mängel
Konsequenzen der Nicht-Erfüllung der Anforderungen
138
Anforderungen an den ORSA
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
Aufbaustufe
14 Stunden CPE
für CIAs
Seminarziel
Vermittlung von Kenntnissen und Fähigkeiten zur Durchführung von Prüfungen
des Governance- und Risikomanagementsystems gemäß den aktuellen Anforderungen unter Solvency II.
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter und Führungskräfte der
Internen Revision sowie des Risikomanagements.
Lehrmethode
Interaktiver Vortrag, Fallbeispiele,
Gruppenarbeit, individuelle Diskussion
Seminarleitung
Prof. Dr. Niels Olaf ANGERMÜLLER,
Göttingen
RA Sven WOLFF, MBA, Münster
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016043
Montag, 14.3. - Dienstag, 15.3.2016
Seminar-Nr. 2016195
Montag, 17.10. - Dienstag, 18.10.2016
1. Tag: 10.00 Uhr bis 2. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
FREIZEIT IN, Göttingen
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
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Versicherungen
Aufbaustufe
Prüfung der Compliance-Funktion von
Versicherungsunternehmen unter Solvency II
(Schwerpunkt Säule 2)
7 Stunden CPE
für CIAs
Durch das Inkrafttreten von Solvency II auf nationaler Ebene wird konkret die Einrichtung
einer Compliance-Funktion in Versicherungsunternehmen gefordert. Diese Funktion stellt
u. a. neben der Internen Revision eine der Schlüsselfunktionen innerhalb der GovernanceAnforderungen aus Säule 2 dar. Als Pflichtelement eines Internen Kontrollsystems (IKS) von
Versicherungsunternehmen soll diese Funktion insbesondere dazu beitragen, die Einhaltung der für das Versicherungsunternehmen geltenden Anforderungen zu überwachen.
Seminarziel
Vermittlung von Kenntnissen und Fähigkeiten zur Durchführung von Prüfungen
der Einhaltung der Berichtspflichten und
Meldeanforderungen gemäß den aktuellen
Anforderungen unter Solvency II.
Da die Interne Revision aufsichtsrechtlich verpflichtet ist, insbesondere das interne
Kontrollsystem auf deren Angemessenheit und Wirksamkeit hin zu überprüfen und
die Compliance-Funktion zwingender Bestandteil eines Internen Kontrollsystems von
Versicherungsunternehmen darstellt, wird die Interne Revision diese Funktion im Rahmen
ihrer risikoorientierten Prüfungsplanung prüfen und beurteilen müssen.
Teilnehmerkreis
Führungskräfte und Mitarbeiter der
Internen Revision sowie des Risikomanagements.
Dieses Seminar stellt zunächst die europäischen sowie die aktuellen und absehbaren
nationalen rechtlichen (Mindest-) Anforderungen an die Compliance-Funktion vor und
erläutert die daraus abgeleiteten Pflichtaufgaben. Zusätzlich werden weitere mögliche
Handlungsfelder angesprochen, die sinnvollerweise ebenfalls durch die ComplianceFunktion abgedeckt werden können.
Lehrmethoden
Interaktiver Vortrag, Fallbeispiele
Seminarleitung
RA Sven WOLFF, MBA, Münster
Programm
Seminar-Nr. 2016236
Mittwoch, 23.11.2016
Wesentliche branchenspezifische Rechtsvorschriften auf europäischer
und nationaler Ebene in Bezug auf die Compliance-Funktion
9.00 Uhr bis 16.30 Uhr
Gesetzlich normierte Pflichtaufgaben der Compliance-Funktion in
Versicherungsunternehmen
Überblick über Compliance-Anforderungen außerhalb der Versicherungsbranche
Weitere mögliche Handlungsfelder für die Compliance-Funktion
Welchen Nutzen bringt die Compliance-Funktion für das Unternehmen?
Mögliche Compliance-Organisationen im Unternehmen
Seminarort
Seminar-Nr. 2016113
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
Seminar-Nr. 2016236
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Versicherungen
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016113
Dienstag, 7.6.2016
Teilnehmergebühr
410,– EUR für Mitglieder des DIIR
430,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Mögliche Haftungsrisiken für Geschäftsleiter und Compliance Verantwortliche / Compliance-Beauftragte
139
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Führungskräfte
Wirksame IT-Compliance für Banken✪
Revision und Recht – Juristisches Grundlagenwissen
für die Praxis der Internen Revision★
Wertschätzend führen♦
Prüfungsergebnisse effizient dokumentieren
Operative Themen in der Internen Revision
Ausrichtung und Strategie der Internen Revision
Aufbau einer modernen Revisionsabteilung
IT-Revision für Revisionsleiter*
Einführung in das systemische Denken und Handeln♦
Führungskräfte
* siehe Bereich IT-Revision
♦
siehe Bereich Soft Skills
★
siehe Bereich Grundlagen Allgemein
✪
siehe Bereich Kreditinstitute
140
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Führungskräfte
Einführung in das systemische Denken
und Handeln
Die Lösung lauert überall!
21 Stunden CPE
für CIAs
Komplexe Situationen benötigen also ein entsprechend leistungsfähiges Werkzeug, um
vernünftig und professionell mit ihnen umgehen zu können. Der systemische Ansatz
ist dazu geeignet, das Zusammenspiel vieler unterschiedlicher Komponenten in einem
System (Abteilung, Firma, Verband etc.) verstehbar zu machen, die eigene Rolle in der
Organisation zu klären und daraus neue Erkenntnis- und Handlungsmöglichkeiten zu
entwickeln.
Dies führt dazu, dass Organisationen und ihre darin wirkenden Menschen in ihrem jeweiligen Sinne erfolg­reicher werden.
Programm
Systemisches Verständnis von Teams und Organisationen
Einführung in den systemischen Ansatz
Untersuchung des eigenen Teams/der eigenen Organisation
Methoden und Techniken systemischer Arbeit
Lösungen finden für das eigene Team/die eigene Organisation
Seminarziel
In diesem Seminar geht es vorrangig darum, über Verstehen und praxisorientiertes Üben
die fachliche und persönliche Kompetenz zu erlangen, Entwicklungsprozesse im eigenen
beruflichen Umfeld professionell anzuschieben und zu begleiten.
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter und Führungskräfte der
Revision. Während des Seminars wird immer wieder Bezug auf die konkreten Fälle
der Teilnehmer genommen.
Teilnehmerzahl
Im Interesse einer intensiven Seminararbeit
ist die Teilnehmerzahl auf 14 Personen
begrenzt!
Lehrmethode
Informationsblöcke, Diskussion, Einzelund Gruppenarbeiten
Seminarleitung
Rudolf MUNDE, Bad Vilbel
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016247
Mittwoch, 30.11. – Freitag, 2.12.2016
1. Tag: 9.30 Uhr bis 3. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.080,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.130,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Führungskräfte
Nach vielen Jahren der „einfachen“ Managementlehren und patenten Organisations­
regeln setzt sich jetzt zunehmend die Erkenntnis durch, dass selbst schon kleine Organisationen ziemlich komplexe Systeme sind, ganz zu schweigen von den großen Unternehmen und Organisationen mit ihren oft unübersichtlichen Strukturen. Entwicklungen
in diesen Systemen verlaufen meist nicht linear, sondern sprunghaft und nicht selten
chaotisch. Es entstehen geplante und ungeplante Prozesse, in denen Menschen, Philosophien und Kulturen zusammentreffen und deren Ergebnisse kaum vorherseh- und
steuerbar sind.
Hinweis
-relevante Fortbildung zur
Anerkannte
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
141
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Führungskräfte
IT-Revision für Revisionsleiter
Prüfung neuer Informationstechniken
Unternehmen setzen mehr und mehr neue Informationstechnologien in ihren Geschäftsprozessen ein. Aufgaben bis hin zu Unternehmensteilen verschmelzen zunehmend elektronisch miteinander. Die IT-Durchdringung aller Unternehmensbereiche und Prozesse
wächst stetig und damit gewinnt das daraus resultierende Risikopotenzial an Bedeutung.
Daher ist die Strategie der Revisionsleitung im Rahmen der operativen IT-Prüfungen von
zunehmender Wichtigkeit für jedes Unternehmen. Die damit verbundenen Risiken und
Chancen auf IT-strategischer Ebene bilden eine neue Herausforderung für die Leitung der
internen Revision. Eine risikoorientierte IT-Revisionsplanung muss sich mit neuartigen
Ansätzen auf diese Entwicklungen einstellen. In diesem Seminar wird ein Überblick über
aktuelle Prüf- und Sicherheitstrends in der Informationstechnik gegeben. Schwerpunktmäßig werden direkt die in die Praxis umsetzbaren Prüfansätze vorgestellt, diskutiert
und erörtert.
Programm
Organisation der IT-Revision
Nationale und Internationale Prüfungsstandards im Überblick
COBIT ®, ITIL, IT-Grundschutzstandards, etc.
Wirtschaftliche Erfordernisse und IT-Kontrollen effizient prüfen
Prüfungsplanung der IT-Revision
Risikoorientierte Prüfungsplanung der IT-Revision (Musterplanung auf Basis
von MS Excel)
Risikoanalyse der Prüffelder
Methodisches Vorgehen und Prüfungshilfsmittel/-controlling
·
·
·
·
·
IT-Compliance und rechtliche Vorgaben
IT-Security und IT-Compliance im Unternehmen
Gesetzliche Vorgaben (National /International)
(Haftungsrisiken für IT-Verantwortliche)
IT-Governance
Verantwortung, Erfordernisse und Ziele
Fraud und IT
Mustererkennung als Präventionsansatz – Kontinuierliche Überwachung (CCM)
·
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·
Aktuelle Themen der Informationstechnologie im Focus der IT-Revision
(Bewertung von Risiken der Informationstechnologie)
IT-Sicherheit als Prüfungsfeld im Unternehmen (Wie lässt sich IT-Sicherheit prüfen?)
IT-Sicherheit im Spannungsfeld:
„Hacking“ für Revisionsleiter
Kontroverse zwischen einfachen Methoden und Sicherheitsbewusstsein
E-Mail und Internet-Nutzung durch Mitarbeiter in Sichtweite des § 32 BDSG
Neue Prüfungsansätze
Haftungsrisiken aus Gesetzesverstößen
(Projektbegleitende Prüfungen in der IT-Revision)
Missbrauch von IT-Infrastruktur und Datendiebstahl (Wirtschaftsspionage)
Chancen und Risiken der Virtualisierung von Serversystemen
Funktionsprinzip, Risiken und Prüfungsansätze eines Storage Area Network (SAN)
Mobile Device Management als Prüffeld
Führungskräfte
·
·
·
·
142
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
14 Stunden CPE
für CIAs
Seminarziel
Nach erfolgreicher Teilnahme sollen die
Teilnehmer:
aktuelle und wichtige Informationstechnologien und deren Einsatzmöglichkeiten kennen
die Chancen und Risiken beim Einsatz
dieser Technologien einschätzen können
Planungsansätze für die IT-Revision
kennen und ableiten können
Prüfungsmethoden und –verfahren
einschätzen können
·
·
·
·
Teilnehmerkreis
Führungskräfte der Internen Revision
Verantwortliche Mitarbeiter die eine IT-Revision aufbauen wollen
Externe Prüfer, Geschäftsführer oder Führungskräfte, die sich über Umfang und Aufgabe einer IT-Revision
informieren wollen.
·
·
·
Lehrmethode
Lehrvortrag, Lehrgespräche, Diskussion
und Fallbeispiele
Voraussetzungen
Kenntnisse der Internen Revision und der
Revisionsplanung; Grundkenntnisse der
Datenverarbeitung sind von Vorteil.
Seminarleitung
Andreas KIRSCH, Witten
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016020
Montag, 29.2. - Dienstag, 1.3.2016
1. Tag: 9.15 Uhr bis 2. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweis
-relevante Fortbildung zur
Anerkannte
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
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Führungskräfte
Grundlagen der Gestaltung und Umgestaltung von Revisionsabteilungen
Ihr Unternehmen baut eine Interne Revision auf? Sie wollen eine vorhandene Revisionsabteilung an die sich verändernden in- und externen Anforderungen anpassen? Sie
möchten aktuelle Trends am Revisionsmarkt kennen lernen? Sie wollen als Führungskraft
den Stand Ihrer Revisionsarbeit überprüfen?
Dieses Seminar vermittelt die dafür notwendigen Grundkenntnisse sowie die Plattform
für den breiten Austausch von Erfahrungen.
Programm
Governance, Risk and Compliance (GRC) – Rolle, Aufgaben und Einbindung
der Internen Revision im Unternehmen
Gesetzliche Grundlagen und Trends der Revisionsarbeit
Aufgaben, Rolle, Rechte und Pflichten der Internen Revision sowie Anforderungen
an die Mitarbeiter
Einbindung der IR in die Aufbauorganisation
Zusammenwirken mit Compliance-, Anti-Fraud- und Risikomanagement, Datenschutz
sowie mit anderen Stabsfunktionen
Erstellung und Pflege der „schriftlich fixierten Ordnung (sfO)“ der Internen
Revision
Inhalte von Geschäftsordnung und Revisionshandbuch
Gliederung und Gestaltung
Vorlagen, Vordrucke und Formulare
Tools zur Verwaltung und Pflege
Risikoorientierte Revisionsplanung
Ermittlung sensibler sowie risikobehafteter Unternehmensbereiche (Prozesse,
Funktionen, Strukturen)
Audit Universe aufbauen und regelmäßig aktualisieren
Risikoorientierte Langfristplanung
Risikoorientierte Jahresplanung
Risikoorientierte Prüfungsplanung
IT-gestützte Planungsmethoden in der Internen Revision
Aufbauorganisation und Arbeitsweisen der Internen Revision
Strukturen der Revisionsabteilung
Arbeitsmethoden und Hilfsmittel
Tools für die Internen Revision im Überblick
Dokumentation und Berichterstattung
Ausgewählte Schwerpunkte der Führungsarbeit des Leiters der Internen Revision
Steuerung der Revisionsarbeit vom Auftrag bis zum Follow up
Mitarbeiter und Führungskräfte der Internen Revision auswählen, führen und
entwickeln
Quality Management und Quality Assessment der Internen Revision
Abschluss-Workshop
Frei wählbare Themen der Revisionsarbeit, die die jeweilige Seminargruppe selbst
bestimmt (Themenabfrage vorab und Zusammenstellung der gewünschten Inhalte
zu Beginn des Seminars)
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
14 Stunden CPE
für CIAs
Seminarziel
Nach erfolgreicher Teilnahme sollen die
Teilnehmer:
den organisatorischen Aufbau der
IR und die Arbeiten der Revisoren
organisieren und anleiten können
die Grundlagen der Arbeit einer
Revisionsabteilung kennen
das Revisionshandbuch erarbeiten
können
die Arbeit der Revision planen können
·
·
·
·
Lehrmethode
Im Rahmen von Vorträgen, Lehrgesprächen
und Gruppenarbeiten werden exemplarische Beispiele erarbeitet.
Teilnehmerkreis
Revisionsleiter, Nachwuchsführungskräfte
der Internen Revision.
Seminarleitung
Q_PERIOR, Ellerau
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016049
Donnerstag, 17.3. – Freitag, 18.3.2016
Seminar-Nr. 2016209
Montag, 31.10. – Dienstag, 1.11.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 15.30 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016049
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
Seminar-Nr. 2016209
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Führungskräfte
Aufbau einer modernen Revisionsabteilung
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweis
-relevante Fortbildung zur
Anerkannte
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
143
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Führungskräfte
Ausrichtung und Strategie der Internen
Revision
Der 2-Tages-Block fokussiert strategische Themen i. S. der Ausrichtung und Strategie
der Internen Revision. Dazu gehören im Rahmen des ersten Tages die Ausrichtung der
Internen Revision mittels nachhaltiger Personalentwicklung sowie die Strategien unter
Einbezug gesetzlicher Entwicklungen. Der zweite Tag ist der Schnittstellenthematik
gewidmet, mit der sich IKS, Compliance, Fraud/Risikomanagement und Interne Revision
auseinanderzusetzen haben. Ergänzend wird das Thema der Qualitätssicherung in der
Internen Revision behandelt.
Programm
Tag 1: Ausrichtung und Strategie der Internen Revision
Ausrichtung mittels nachhaltiger Personalentwicklung
Nutzung & Aufbau interner Ressourcen sowie Teambildung
Modelle in der Personalentwicklung und -diagnostik
Kommunikationsstrategien innerhalb verschiedener Gruppen
Strategien unter Einbezug gesetzlicher Entwicklungen
Antizipative Integration gesetzlicher Entwicklungen (und Erfüllung gesetzlicher
Ansprüche)
Holistische Betrachtung der Corporate Governance im Unternehmen
Unabhängigkeit und Objektivität der IR sowie Umgang mit Interessenskonflikten
Risikoorientierte Prüfungsplanung
Internes Kontrollsystem und Dokumentationstiefe
Prüfung vs. Beratung
Tag 2: Schnittstellen & Leitgedanke der Qualitätssicherung
Schnittstellenbedingtes Dilemma – Synergie- vs. Konfliktpotential: IKS –
Compliance – Fraud-/Risikomanagement – Interne Revision
Einordnung im Unternehmensgebilde: Aufgaben und klare Abgrenzung der
Fachbereiche
Nutzung der Synergieeffekte
Schnittstellen-Themen mit Konfliktpotential
Führungskräfte
Leitgedanke der Qualitätssicherung
Sicherung eigener Qualitätsstandards
Kontinuierliche Verbesserung der Prozesse mit Hilfe eines Qualitätsmanagement-
systems
Qualität unter Berücksichtigung von Budget und Mitarbeitern
Seminarziel
Nach erfolgreicher Teilnahme kennen die Teilnehmer:
Strategien und Modelle einer nachhaltigen Personalentwicklung
Corporate Governance und IKS
Schnittstellenproblematiken und Lösungsansätze bei miteinander
konkurrierenden Fachabteilungen
Qualitätssicherungsansätze in der IR
·
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·
·
144
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
14 Stunden CPE
für CIAs
Teilnehmerkreis
Führungskräfte der Internen Revision,
Assistenten, Revisoren, Externe Prüfer
Lehrmethode
Vorträge, Diskussion
Voraussetzungen
Mehrjährige Revisionstätigkeit
Seminarleitung
Hans-Willi JACKMUTH, Köln
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016238
Mittwoch, 23.11. – Donnerstag, 24.11.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 17.30 Uhr
Seminarort
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweis
Anerkannte
-relevante Fortbildung zur
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
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Führungskräfte
21 Stunden CPE
für CIAs
Der 3-Tages-Block ist auf operative Themen in der Internen Revision ausgerichtet. Einen
Schwerpunkt bildet dabei die außerplanmäßige Sonderuntersuchung, die eine ganzheitliche Sicht für einen professionellen Umgang mit Delikt-/Schadensfällen erfordert. Für
jede Themenstellung muss ein Softwareeinsatz wirtschaftlich gerechtfertigt und sinnvoll
sein. Innovative Technologien können hier abhängig vom Umfang der Internen Revision
geeignete Alternativen darstellen. Die Leitung der Internen Revision sollte sich permanent
auf unternehmerische und ggf. aufsichtsrechtliche Entwicklungen einstellen können, um
ihren eigenen Zweck im Sinne des Unternehmens zu erfüllen. Inbegriffen sind dabei eine
vorausschauende Steuerung sowie eine adäquate Systemüberwachung.
Seminarziel
Nach erfolgreicher Teilnahme kennen die
Teilnehmer:
Vorgehensweisen bei Sonderuntersuchungen
Gestaltung von individuellen
Follow-Ups
Möglichkeiten des Softwareeinsatzes
Ansätze zur Steuerung interner Budgets
Programm
Teilnehmerkreis
Führungskräfte der Internen Revision,
Assistenten, Revisoren, Externe Prüfer
Tag 1: Außerplanmäßige Prüfungen
Effektiver Umgang mit außerplanmäßigen Themen
Fraud Prüfungen
Der Schlüsselfaktor Mensch, Präventionskomponenten
Maßnahmen im Rahmen der Aufdeckung doloser Handlungen
Durchsuchung im eigenen Haus und geeignetes Krisenmanagement
Due Diligence Prüfungen
im Rahmen von Mergers & Acquisitions
Tag 2: Software in der IR und Follow-up-Systeme
Softwareeinsatz in der Internen Revision
Toolüberblick und Techniken
Kosten-Nutzenanalyse des Tooleinsatzes
Simple Add-ons – hohe Effektivität
Stay „up-to-date“
Aktuelle technologische Entwicklungen und deren Risiken
Cloud Computing, Mobile Computing (Bring your own device) etc.
Systemüberwachung via Follow-up
Möglichkeiten und Nutzeneffekte
Einbindung von Feststellungen und Empfehlungen
Ablaufprozess und Eskalationswege
Wesentliche Faktoren für den Unternehmensprozess (Berücksichtigung von Kosten,
Auswirkung, Komplexität und Zeitrahmen)
Tag 3: Steuerung in der IR
Steuerung unter Berücksichtigung von Sicherheit & Wirtschaftlichkeit
Definition von Leistungskategorien in der IR
Steuerungsverfahren und Qualitätsüberwachung
Gewährleistung des Sicherheitsaspektes im Unternehmen
Bewertung von Risiko-/Sicherheitskosten sowie Kosten-/Nutzenanalysen
Professioneller Umgang mit Revisionsberichten
Do’s and Don‘ts – wie kommt Kritik an?
Lesbare und erlebbare Berichte - Knackpunkte
Aushängeschild der Revision – auch für alle Mitarbeiter?
Vermittlung geeigneter Stilelemente an die Berichtsautoren
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
·
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Lehrmethode
Vorträge, Diskussion
Voraussetzungen
Mehrjährige Revisionstätigkeit
Seminarleitung
Hans-Willi JACKMUTH, Köln
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016101
Montag, 30.5. – Mittwoch, 1.6.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 3. Tag: 17.00 Uhr
Seminarort
Hotel am Kurpark, Bad Hersfeld
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
1.080,– EUR für Mitglieder des DIIR
1.130,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweis
-relevante Fortbildung zur
Anerkannte
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
Führungskräfte
Operative Themen in der Internen Revision
145
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Führungskräfte
Prüfungsergebnisse effizient dokumentieren
Arbeitspapiere
7 Stunden CPE
für CIAs
Die Interne Revision muss einen Spagat machen. Auf der einen Seite soll sie ihre Arbeit
lückenlos nachvollziehbar gestalten und auf der anderen den Aufwand möglichst gering
halten. Prüfungsergebnisse der Internen Revision müssen daher effizient und effektiv
dokumentiert werden. Wie sehen Arbeitspapiere aus, wenn sie den Standards einerseits
entsprechen aber andererseits wenig Aufwand verursachen sollen? Wie und wann werden die Prüferaktivitäten mit ihren Ergebnissen dokumentiert?
Dieses Seminar spiegelt die Anforderungen der Standards und anderer verbindlicher
Vorgaben an der Praxis von Prüfungen wider, um zu einer sinnvollen Vorgehensweise
in der Prüfungsdokumentation zu kommen. Es werden Möglichkeiten aufgezeigt, wie
mit vertretbarem Aufwand eine nachvollziehbare Prüfungsdokumentation erstellt und
verwaltet wird.
Aspekte der Kommunikation mit den Geprüften, der Verständlichkeit des Textes oder der
wirkungsvollen Präsentation von Prüfungsergebnissen werden in diesem Seminar nicht
behandelt, da dies Gegenstand des Seminars „Berichterstattung der Internen Revision“
(siehe S. 25) ist.
Programm
Effekte einer Prüfung
Ziele der Prüfung
Zielgruppen und deren Erwartungen
Als Prüfer das Richtige tun
Führungskräfte
Effizient prüfen und dokumentieren
Der Prüfungsprozess im Überblick
Prüfungsvorbereitung in Arbeitspapieren dokumentieren
Arbeitspapiere während der Prüfung nutzen, anfertigen und vervollständigen
Qualität der Arbeitspapiere sichern und den Prüfungsprozess unter Nutzung der
Arbeitspapiere steuern
Arbeitspapiere als Basis des Revisionsberichts
Werkzeuge
Seminarziel
Nach erfolgreicher Teilnahme sollen die
Teilnehmer
die Anforderungen des IIA-Standards an
Arbeitspapiere kennen
die Begriffe Effektivität und Effizienz
auf die Prüfungsdokumentation anwenden können
den Dokumentationsprozess von Prü
fungen effektiv und effizient gestalten
können
·
·
·
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision
Lehrmethode
Lehrgespräche, Einzel- und
Gruppenarbeiten, Diskussionen
Voraussetzung
Grundkenntnisse Interne Revision
Seminarleitung
Dr. Peter WESEL, Ellerau
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016126
Freitag, 17.6.2016
9.00 Uhr bis 17.00 Uhr
Seminarort
Bäder-Park-Hotel Rhön-Therme,
Fulda-Künzell
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
450,– EUR für Mitglieder des DIIR
470,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweis
Anerkannte
-relevante Fortbildung zur
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
146
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Führungskräfte
Wertschätzend führen
Erfolgsfaktor für Führungskräfte in der Revision
Programm
Wertschätzung und emotionale Bindung am Arbeitsplatz –
Einflussfaktoren und positive Wirkungen
Zusammenhänge zwischen Wertschätzung, Führungsverhalten und Gesundheit
Was macht eine wertschätzende Grundhaltung aus?
Wie Menschen ticken – wichtige Erkenntnisse aus der Neurowissenschaft
Menschliche Grundbedürfnisse, die innere Landkarte und ihre Bedeutung für den
betrieblichen Alltag
Wie lässt sich eine wertschätzende Grundhaltung in den Arbeitsalltag integrieren?
Wertschätzung für sich selbst als Ausgangspunkt
Praktische Denkanstöße für den Arbeitsalltag
Die Bedeutung sozialer Unterstützung und sozialer Stressoren
Was sich Mitarbeiter wünschen – der Mitarbeiter als Berater
Erkennen von Belastungen anderer durch Aufmerksamkeit
Vertrauen am Arbeitsplatz als Ausdruck von Wertschätzung wie Sie Vertrauen gewinnen und was zu Vertrauensdefiziten führt
Welche typischen Hindernisse stehen Anerkennung und Wertschätzung
entgegen und wie kann man diese umgehen?
Wertschätzend führen mit Beziehungskompetenz
Wie Sie Lob und Kritik konstruktiv äußern
Wie Sie mit Kritik und Feedback angemessen umgehen
Wie Sie durch Delegieren anerkennen und wertschätzen
Gesprächsstörer vermeiden, Gesprächsförderer anwenden
Handlungsideen für das eigene Umfeld
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
14 Stunden CPE
für CIAs
Seminarziel
Die Teilnehmer erfahren, welche positiven
Wirkungen wertschätzende Führung hat
und erhalten Anregungen, wie sich wertschätzende Führung bereits mit einfachen
Mitteln in der Praxis umsetzen lässt. Am
Ende besteht die Möglichkeit, Ideen für das
eigene Umfeld abzuleiten.
Teilnehmerkreis
Führungskräfte und angehende Führungskräfte in der Revision, die einen positiven
Beitrag zur Mitarbeiterzufriedenheit und
Mitarbeiterbindung leisten möchten.
Lehrmethoden
Vortrag, Präsentation, praktische Übungen,
Einzelarbeit, Gruppenarbeit
Seminarleitung
Carsten BACH, Köln
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016038
Mittwoch, 9.3. – Donnerstag, 10.3.2016
Seminar-Nr. 2016191
Mittwoch, 12.10. – Donnerstag, 13.10.2016
1. Tag: 9.15 Uhr bis 2. Tag: 16.30 Uhr
Seminarort
Göbel´s Hotel Rodenberg,
Rotenburg a.d. Fulda
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Hinweis
Anerkannte
-relevante Fortbildung zur
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
Führungskräfte
Erfolgsreiche Revisionsarbeit erfordert engagierte und motivierte Mitarbeiter. Wertschätzung, Respekt und Anerkennung gehören zu den wichtigsten Motivationsfaktoren und sind
zugleich einer der effektivsten Ansätze für eine höhere Mitarbeiterbindung und die Förderung der Mitarbeiterzufriedenheit Auch in der Revision. Studien zufolge herrscht allerdings
in vielen Unternehmen aus Sicht der Mitarbeiter noch eine Wertschätzungsdürre. Eine
wesentliche Ursache dafür ist das wahrgenommene Führungsverhalten.
Wertschätzende Führung schafft Wertschöpfung, denn sie wirkt positiv auf Gesundheit,
Engagement und Produktivität der Mitarbeiter. Außerdem ist sie ein wichtiger Schlüsselfaktor für den persönlichen Erfolg des Revisors und eine erfolgreiche betriebliche Zusammenarbeit. Jeder kann hierzu bereits mit einfachen Mitteln seinen Beitrag leisten. Ausgangspunkt ist die eigene Grundhaltung und Einstellung.
Das Seminar sensibilisiert für die Bedeutung von Anerkennung und Wertschätzung im
betrieblichen Umfeld und vermittelt Denkanstöße und praktische Handlungsansätze zur
wertschätzenden Führung mit zahlreichen Übungen. Das fokussierte Nachdenken über
eigene und fremde Verhaltensweisen liefert die Grundlage, um den Erfolgsfaktor Wertschätzung und Anerkennung auch für den eigenen Arbeitsbereich in der Revision zu heben.
Hilfestellungen, um Lob und Kritik angemessen zu äußern sowie mit Kritik und Feedback
selbst angemessen umzugehen, runden den Stoff ab.
147
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Führungskräfte
Revision und Recht – Juristisches Grundlagenwissen für die Praxis der Internen Revision
Neu!
14 Stunden CPE
für CIAs
Programm
Basiswissen
Gesellschaftsrecht und Interne Revision
Wechselwirkung zwischen Recht und Betriebswirtschaftslehre
Business Judgment Rule
Die Business Judgment Rule und ihre Voraussetzungen als Handlungsgebot
Interne Revision als Beratungsdienstleisterin und Instrument zur Beschaffung
angemessener Informationen
Die notwendige Abgrenzung von Beratungs- und Prüfungsleistungen
Dokumentation / Arbeitspapiere
Bestandteile einer ordnungsgemäßen Dokumentation
Entlastungsfunktion einer ordnungsgemäßen Dokumentation
DIIR-Revisionsstandards und Quality Assessments
Rechtliche Einordnung der Revisionsstandards und der Quality Assessments
Interne Revision und Qualitätssicherungsmaßnahmen
Quality Assessments und Fehlervermeidung
Führungskräfte
Prüfungsumfang / Stichproben
Vollprüfung, Stichprobenprüfung, Massendatenanalysen
Einschlägige Rechtsprechung zur Stichprobengestaltung
Statistische Verfahren (bewusste Auswahl und Zufallsauswahl)
Teilnehmerkreis
Mitarbeiter der Internen Revision und
deren Leitungsorgane
Lehrmethode
Vortrag, Fallbeispiele aus der Praxis,
wobei die Referenten Wert darauf legen,
dass die Teilnehmer auch untereinander
entsprechende Erfahrungen austauschen
können.
Seminarleitung
RA Dr. Thomas MÜNZENBERG, Wiesbaden
Prof. Dr. Anja-Ursula HUCKE,
Rostock-Warnemünde
Seminartermine
Seminar-Nr. 2016109
Donnerstag, 2.6. – Freitag, 3.6.2016
Seminar-Nr. 2016224
Montag, 14.11. – Dienstag, 15.11.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 15.30 Uhr
Interne Revision und Haftung
Zivilrechtliche und strafrechtliche Organhaftung
Zivilrechtliche und strafrechtliche Arbeitnehmerhaftung
Haftung des Leiters / der Leiterin der Internen Revision
Seminarort
relexa hotel, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Das Verhältnis zwischen Aufsichtsrat und Interner Revision
Informationsgrundlagen für die Tätigkeit des Aufsichtsrats
Durchgriff des Aufsichtsrats auf den Leiter oder den Mitarbeiter der Internen Revision
Regelung der Zusammenarbeit in einer Geschäfts- oder Informationsordnung
Teilnehmergebühr
850,– EUR für Mitglieder des DIIR
890,– EUR für Nichtmitglieder
(Nach § 4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)
Seminarziel
Es werden rechtliche Grundlagenkenntnisse zu bestimmten, unter dem Gesichtspunkt der
Praxisrelevanz ausgewählten Schnittstellen zwischen Recht und Revision dargestellt.
Angesichts des zunehmenden Stellenwerts rechtlicher Grundlagenkenntnisse für die Praxis der
Internen Revision richtet sich das Seminar insbesondere an die Revisoren bzw. Revisorinnen,
die über keine juristische Ausbildung verfügen.
Hinweise
Anerkannte
-relevante Fortbildung zur
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
148
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
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Führungskräfte
Die IT-Infrastruktur von Banken muss immer neuen Anforderungen der regulierenden Aufsichtsbehörden und natürlich auch der Kunden genügen. In diesem zweitägigen Seminar werden die
neuen und künftigen Anforderungen in Verbindung mit dem derzeit bereits geltenden MaRisk und
der Mindestanforderungen an die Sicherheit von Internetzahlungen sowie unter der Betrachtung
der künftigen Anforderungen (Mindestanforderungen an die IT, Sicherheitsgesetz, etc.) in Verbindung der Erkenntnisse der IT-Sonderprüfungen, vermittelt. Es werden auch die grundsätzlichen
Angriffsszenarien aufgezeigt. Herstellerneutral werden die verschiedensten Herangehensweisen
zum Schutz des Institutes aufgezeigt. Für die Revisionspraxis werden entsprechende Prüfszenarien
und Checklisten aufbereitet.
Programm
Aufbau der Compliance-Organisation in Banken vor dem Hintergrund der Regulierung
Aufbau- und Ablauforganisation
organisatorische Verankerung von Compliance
Gestaltungselemente
Praxisbeispiele für aktuelle Umsetzungen + Negativbeispiele
Detaillierte Compliancefunktionen bei den Banken und Finanzinstituten
Anti-Fraudmanagement im Bankenbereich
Anti-Fraud-Management – Definitionen
Three Lines of Defense
Schnittstellen zwischen Interner Revision, Compliance-Management und Anti-Fraud-Management
Prävention, Detektion und Reaktion (Repression)
Haftung von Geschäftsführung und Vorstand
DIIR-Anti-Fraud-Management-Standard
Aufsichtsrechtliche Anforderungen an IT-Sicherheit gemäß MaRisk und
25a KWG
Compliance-Funktion gemäß MaRisk
Besondere Anforderungen durch die Mindestanforderungen an die Sicherheit von Internetzahlungen
Gefährdungsanalyse / Prüfungsplan/ Berichterstattung
IT-Sicherheit als wesentliches operationelles Risiko
IT-Sicherheit als Bestandteil der operationellen Risiken und des gesamten IKS
Konsistenz der IT-Strategie/ der IT-Sicherheitsstrategie mit der Geschäfts- und Risikostrategie
Benutzerberechtigungssystem
Projektmanagement,
Anwendungs- / Programm-/ Softwareentwicklung
Release-/ Change-/ Testmanagement sowie Freigabeverfahren
IKS im Bereich Administratorentätigkeit-/ Notfallmanagement
Risikomodell der Internen Revision
Anforderungen an die individuelle Datenverarbeitung
Bestandsaufnahmesystematik und strukturierte Vorgehensweise
Klassifizierung der Wesentlichkeit des Schutzbedarfs sowie Zuordnung zu einer Schutzbedarfsklasse aufgrund von Eintrittswahrscheinlichkeit und der möglichen Schadenshöhe
Dokumentationsanforderungen für Endanwender
Datenschutz und Datensicherheit
Gefährdungslage und Awareness
Social Engineering, Business Intelligence/ Competitive Intelligence
Integration in den Datenschutz, Prüfung durch interne und externe Datenschützer
(Instrument Verfahrensverzeichnis etc.)
Zertifizierung des Datenschutzes durch europäische Gütesiegel (EuroPriSe European Privacy
Seal)
Soft- und hardwaregestützte Compliance
in der internen Netzwerksicherheit
in Datenbanksystemen (Auditlevel, Änderungsverfolgung)
Endpoint-Security-Systeme
Data Leak Prevention Systeme
Risikomanagementsysteme (auch vor dem Hintergrund neuester Enthüllungen)
IT-Grundschutz als Vorgehensmodell
Krisenmanagement
Notfallmanagement
Umgang mit Datenlecks und Angriffen wie etwa Cyber-Attacken
Krisenkommunikation
IT-Forensik
Änderungen vorbehalten! Zu Anmelde- und Teilnahmebedingungen siehe Seite 163
14 Stunden CPE
für CIAs
Neu!
Seminarziel
Vermittlung der bisherigen Regelungen
und der zu erwartenden regulatorischen
Neuerungen. Modelle für die Verarbeitung
und Dokumentation vorhandener und neuer Regelungen. Darstellung der Methoden
des Nachweises der Einhaltung regulatorischer Anforderungen.
Teilnehmerkreis
Führungskräfte und Mitarbeiter der
Internen Revision. Compliance- und
Geldwäschebeauftragte sowie Anti-Fraudmanager aus dem Bankenbereich.
Lehrmethode
Interaktiver Vortrag und Diskussion,
Checklisten, Gruppenarbeit
Seminarleitung
Robert Eck, Berlin
Dr. jur. Stefan Haupt, Berlin
Seminartermin
Seminar-Nr. 2016012
Mittwoch, 24.2. - Donnerstag, 25.2.2016
Seminar-Nr. 2016134
Montag, 15.8. - Dienstag, 16.8.2016
1. Tag: 9.00 Uhr bis 2. Tag: 17.30 Uhr
Seminarort
Seminar-Nr. 2016012
relexa hotel, Frankfurt am Main
Seminar-Nr. 2016134
Spener-Haus, Frankfurt am Main
(siehe Hinweisblatt Seminarorte / Hotels)
Teilnehmergebühr
890,– EUR für Mitglieder des DIIR
940,– EUR für Nichtmitglieder
Im Spener-Haus: Einschließlich Seminardokumentation, Pausengetränken und
Mittag­essen im Speisesaal Dominikanerkloster (Seminar­anteil nach § 4 Nr. 22 UStG
umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl.
gesetzlicher Umsatzsteuer).
Hinweise
-relevante Fortbildung zur
Anerkannte
Aufrechterhaltung der Akkreditierung
Führungskräfte
Wirksame IT-Compliance für Banken
149
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Kurzprofile der Referenten für das Jahr 2016
in alphabetischer Reihenfolge
Prof. Dr. Niels Olaf Angermüller
ist Inhaber der Professur Finanzmanagement / Finanzdienstleistungen an der Hochschule Harz sowie externer Prüfer am Trinity
College, Dublin. Seine Arbeitsschwerpunkte sind die Bereiche
Interne Revision, Aufsichtsrecht und Risikomanagement.
Zuvor war Prof. Angermüller in international tätigen Konzernen
tätig. U.a. führte er mehrere Jahre Prüfungen der Bereiche Risikomanagement (insbesondere Baseler Anforderungen / SolvV und
MaRisk) sowie Treasury und Controlling im In- und Ausland durch.
Danach leitete er einige Jahre den Bereich Risk and Development
der Zweigniederlassung einer deutschen Bank in Irland, wo er mit
Aspekten von Treasury, Risikomanagement und Compliance betraut war. Prof. Angermüller ist Autor zahlreicher nationaler und
internationaler Beiträge in Fachzeitschriften. Er bietet Vorträge
und Beratung zum Bereich Interne Revision, zum Aufsichtsrecht
sowie zum Finanz- und Risikomanagement an. Seit 2004 ist er als
Referent für das Deutsche Institut für Interne Revision tätig.
Dirk Auerbach
ist Diplom-Kaufmann und Wirtschaftsprüfer / Steuerberater. Er
ist Partner einer großen internationalen Wirtschaftsprüfungs­
gesellschaft in Frankfurt am Main, der er seit über 22 Jahren
angehört. Hier hat er zusätzlich die Funktion des Leiters der
Regulatory Services Group in Deutschland, die sich mit bank­
aufsichtsrechtlichen sowie Structured-Finance-Frage­stellungen
beschäftigt. Daneben ist er Lehrbeauftragter an der Frankfurt
School of Finance in Frankfurt am Main. Er ist Autor verschiedener
Artikel zu bankaufsichtlichen und rechnungslegungs­bezogenen
Themen und Herausgeber des Kommentars Schwennicke/Auerbach, Kreditwesengesetz.
Carsten Bach
ist Diplom-Kaufmann und Wirtschaftsprüfer/Steuerberater. Er hat
über zwei Jahrzehnte Berufserfahrung in den Bereichen Prüfung
und rechnungslegungsnahe Beratung sowie als Referent. Seit
mehreren Jahren führt er seine eigene Praxis mit den Schwerpunkten Wirtschaftsberatung und Training. Zuvor war er rund 19
Jahre in unterschiedlichen Führungspositionen sowie als Partner
im Bereich Advisory bei einer großen internationalen Wirtschaftsprüfungsgesellschaft beschäftigt. Er ist Dozent bei verschiedenen
Bildungseinrichtungen sowohl im Bereich fachlicher als auch
persönlicher, betriebswirtschaftlich relevanter Kompetenzen (z.
B. Kommunikation, Führung, betriebliche Zusammenarbeit und
Wertschätzung, persönliche Wirkung, DiSG®). Carsten Bach ist
Autor zahlreicher Fachartikel und zweier Bücher zu den Themen
„Wertschätzung und Anerkennung im Job“ bzw. „Selbstmarketing
für Angestellte“. Zudem verfügt er über Fortbildungen als Wirtschaftsmediator und als zertifizierter DiSG®-Trainer.
150
Prof. Ulrich Bantleon
ist Wirtschaftsprüfer/Steuerberater. Er hat die Professur für Unternehmensbewertung, Wirtschaftsprüfung, nationale und internationale Rechnungslegung an der Hochschule Offenburg. Einer
seiner Interessensschwerpunkte ist die Interne Revision und das
Risikomanagement. Er besitzt mehrjährige Schulungserfahrung,
u. a. beim DIIR insbesondere im Rahmen der Vorbereitung auf das
CIA- und das Interne Revisor DIIR-Examen. Er ist Autor verschiedener Fachveröffentlichungen mit Schwerpunkt Interne Revision.
Hermann Bayerschmidt
ist Dipl. Bauingenieur (TUM) und seit mehr als 30 Jahren in verschiedenen Baubereichen berufstätig. Darunter waren Stationen
wie Bauleiter und Kalkulator in einem größeren Bauunternehmen,
3-jährige Auslandstätigkeit (Frankreich) im Bereich Bau- und
Instandhaltung in einer Ingenieurgesellschaft für die Planung und
Ausschreibung von Bauleistungen inkl. Facility Management (FM)
und als Projektleitung bei der Realisierung von großen Bauprojekten. Seit mehr als 8 Jahren ist er Projektleiter in der internen
Revision mit regelmäßigen Prüfungen im Bau und FM Bereich.
Er ist Mitglied im DIIR-Arbeitskreis „Bau, Betrieb und Instandhaltung“, Mitautor mehrerer DIIR-Leitfäden im technischen Bereich
und ist als Referent für das DIIR tätig.
Heike Behr
ist als Dipl.-Ing. im Bereich Versorgungstechnik und Master of
Laws (LL.M.) seit über 20 Jahren im Bereich der Planung, Bau- und
Projektleitung sowie im Betrieb, insbesondere jedoch im Facility
Management von Immobilien tätig. Seit vier Jahren ist sie für
die technische Revision bei einem großen Immobilienbetreiber
zuständig. Freiberuflich arbeitete sie vor allem im Bereich des
Energiemanagements.
Ihr Schwerpunkt liegt in der Prüfung von FM-Leistungen (einschl.
Rahmenverträgen sowie Vertragscontrolling).
Sie ist Mitglied im DIIR-Arbeitskreis „Bau, Betrieb und Instandhaltung“, Mitautorin von Leitfäden im technischen Bereich und hielt
bereits Vorträge für das DIIR u.a.
Ulf Bernhardt
ist seit 2012 freiberuflicher Consultant. Zuvor war er 16 Jahre als
Berater bei einer Consulting-Firma tätig. Seine Schwerpunkte liegen in den Bereichen Revision, IT-Audit, IT-Prozesse und -Kosten,
Geschäftsprozessoptimierung, betriebswirtschaftliche Analysen
und Projektmanagement. Er besitzt Erfahrungen aus mehrjähriger
Tätigkeit in der Projektarbeit bei revisionsspezifischen Aufgaben
bei Mandanten. Zu seinen bisherigen Projekten zählen u. a. ITAudits, COBIT ®-Inhouse-Seminare bei IT- und Finanzdienstleistern
sowie Medienunternehmen, Entwicklung und Einführung einer
risikoorientierten Prüfungsplanung, Projektleitung bei der Einführung eines Web-Shops, Vorstudie, Analyse und Einführung eines
Call-Centers sowie verschiedenartigste Prüfungen. Daneben ist Ulf
Bernhardt als Dozent in Revisionsseminaren tätig.
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Monika Bichel
Das fundierte Wissen der Organisation und Informatik begründet
in ihrem Berufsweg: Beginnend mit der Ausbildung zur Groß­
handels­kauffrau, gefolgt von der Ausbildung zur Programmiererin / Organisatorin mit anschließender 5-jähriger Berufspraxis und
dem Studium der Wirtschafts­informatik an einer Fachhochschule.
Sie ist seit mehr als 15 Jahren in der Unternehmens­beratung tätig.
Arbeits­schwerpunkt ist, Unternehmen auf ihrem Weg zu kunden­­
orientierten, effizienten Geschäftsprozessen und Struk­turen zu
begleiten. Die Einsatzfelder sind Audits, betriebswirtschaftliche
Analysen, Projektbegleitungen, Moderation und Qualitäts­
management.
Rainer Billmaier
ist Personalmanager eines internationalen Elektronikkonzerns und
dort zuständig für Personalbeschaffung und -entwicklung sowie
für die Optimierung der Personalarbeit. Er verfügt über langjährige Erfahrung als Revisor (externe Prüfungen von Personalbereichen) und Trainer und verbindet seine operative Erfahrung im
Personalbereich mit der Brille der Revision zu einer wirkungsvollen
Vorgehensweise. Darüber hinaus hat er rund 10 Jahre als Berater
verschiedenste Projekte wie Leitbildentwicklung, Gesamtsanierung
oder Outsourcing geleitet oder begleitet. Seine Leidenschaft sind
Trainings; Trainings, die die Teilnehmer/innen in die Lage versetzen, Ihren Job besser erledigen zu können. Diese Leidenschaft und
seine Erfahrung teilt Rainer Billmaier seit über 10 Jahren auch mit
den Teilnehmern der DIIR Seminare.
Katrin Bohm
ist für das Competence Center Fraud-Risk-Compliance einer
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft tätig. Sie hat an der Technischen
Universität Dresden Psychologie mit Schwerpunkt Arbeits- und
Organisationspsychologie und Klinische Psychologie studiert.
Frau Bohm war außerdem früher für eine der sog. Big-Four-Wirtschaftsprüfungsgesellschaften im Bereich Wirtschaftskriminalität
tätig. Ihre Berufserfahrung umfasst die Durchführung forensischer Prüfungs- und Beratungsprojekte sowie die Implementierung von präventiven Maßnahmen gegen dolose Handlungen.
Frau Bohm ist auf psychologische Themen im Zusammenhang
mit der Durchführung von Sonderuntersuchungen zur gerichtsverwertbaren Aufklärung doloser Handlungen in Unternehmen
spezialisiert.
James Culver
ist US-Amerikaner mit mehr als 25 Jahren Trainingserfahrung. Er
hat Prüfungen als Interner Revisor in den Bereichen Produktion,
Militär und Bildung durchgeführt. Er bringt sowohl die Sichtweise
eines Mangers als auch die des Auditierten in sein Training ein.
Herr Culver hat Kommunikationsstrainings in Europa, Nord Amerika und dem Mittlere Osten durchgeführt. Die Teilnehmergruppen
stammten sowohl aus dem Finanz-, Produktions- und Logistikbereich, wie auch von externen Dienstleistern und Beratern. Seine
Passion ist es, ein auf den Lernenden zugeschnittene Trainingsumgebung zu erschaffen, und gleichzeitig praxisnahes und leicht in
die Praxis übertragbares Training zu liefern.
Robert Eck
Herr Dipl.-Ing. Robert Eck ist Geschäftsführer einer weltweit führenden Unternehmensgruppe im Bereich Polizeisoftware/ Revisionssoftware. Nach dem Studium des Wirtschaftsingenieurwesens
in Berlin war er als Consultant, Prokurist und Geschäftsführer für
mehrere Logistik- und Sicherheitsberatungen europaweit tätig.
Neben zahlreichen Fachveröffentlichungen in Sicherheits- und
Logistikzeitschriften ist er Autor der Publikation „Software im
Unternehmensschutz“. An der Nahtstelle zwischen Security und
Revision ist er in vielen Praxisprojekten erfolgreich tätig. Er ist
Mitglied im Vorbereitungsteam der jährlich durchgeführten DIIRAnti-Fraud-Management-Tagung.
Georg Ehrhart
ist Gesellschafter bei einem führenden Beratungsunternehmen
im Finanz- und Treasury-Management. Er ist in der Beratung
namhafter internationaler Unternehmen aus Industrie, Handel
und Dienstleistung im deutschsprachigen Raum im Bereich
Treasury Management tätig. Er ist Spezialist auf den Gebieten der
Treasury-Revision und Organisation, womit auch die Teilnahme in
Arbeitskreisen von Interessensvertretungen verbunden ist. Neben
der Beratung vermittelt er auch seine Erfahrungen als Seminarreferent. Von 1988 bis 1992 war er bei einer englischen Bank in der
Großkundenbetreuung und danach der Durchführung von Akquisitionsfinanzierungen betraut. Er studierte Betriebsinformatik an
der Universität Wien und absolvierte das Studium des Master of
International Business (Webster University), die Ausbildung zum
akademisch geprüften Fremdenverkehrskaufmann sowie zum
Exportkaufmann an der Wirtschaftsuniversität Wien.
Markus Fischer, MBA, CIA
hat Betriebswirtschaftslehre mit den Schwerpunkten Wirtschaftsprüfung und Unternehmensorganisation in Aachen und Washington D.C. studiert. Nach dem Abschluss seines MBA Studiums war
er zunächst als Unternehmensberater tätig. Für einen international agierenden Konzern der Hausgeräteindustrie arbeitete er
anschließend als Referent im Konzerncontrolling und beriet dabei
die Unternehmensleitung u.a. bei strategischen Veränderungsprozessen. Als Gastrevisor und ausgebildeter CIA kennt Markus
Fischer die Herausforderungen und Themenkomplexe der Internen
Revision. Seinem ganzheitlichen Ansatz folgend führt er seit 2008
sowohl im Bereich “Hard Skills“ als auch im Bereich der “Soft
Skills“ Seminare durch. Sein Seminarportfolio deckt ein breites
Spektrum von Themen wie beispielsweise “Rechnungswesen nach
HGB und IFRS“ über “Persönlichkeitsanalyse für Revisoren“ bis hin
zu “Verhandlungstechniken nach Harvard“ ab.
151
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Barbara Frien
ist Diplom-Psychologin und seit ca. 20 Jahren in der Weiterbildung tätig. Nach mehrjähriger Mitarbeit in einem Trainingsinstitut leitet sie seit über 15 Jahren freiberuflich Seminare und
Workshops in Unternehmen unterschiedlicher Branchen (u. a.
Versicherungen, Automobilhersteller, Verwal­tungen, Luftfahrt).
Fach- und Führungskräfte coacht sie in Führungs- und Entscheidungsprozessen sowie zu Selbstmanagementthemen. Sie
verfügt über Fortbildungen in NLP, systemischer Beratung und
Energetischer Psychologie. Ihre Schwerpunkte sind: Moderation,
Selbst- und Stressmanagement, Kommunikation und Mitarbeitergespräche. Sie legt besonderen Wert auf pragmatische Wege, um
die individuellen Fähigkeiten, zu entwickeln. Dazu gehört es, die
eigenen Stärken zu nutzen, aber auch Strategien zum Ausgleich
von Schwächen zu entwickeln.
Marcus Gaßmann
ist gelernter Bankkaufmann und Dipl.-Bankbetriebswirt (Frankfurt
School of Finance & Management) und seit 11 Jahren im Bereich
Front- und Backoffice Investment Banking und Portfolio Management tätig. Schwerpunkte seiner Tätigkeit als Business Analyst
liegen im Bereich der Geschäftsprozess- und Risikoanalyse im
Front- und Backoffice. Er war mehrere Jahre als Leiter Reconciliation für FX/MM & Listed Derivatives und Senior Business Analyst
Financial Markets bei einer deutschen Großbank tätig.
Ronny Hahn
ist Diplom-Betriebswirt (BA) und geschäftsführender Partner einer
Beratungsgesellschaft. Als Berater und Seminartrainer für Finanzdienstleister beschäftigt er sich seit Jahren mit unterschiedlichsten Fragen der Risikomessung und –steuerung mit Schwerpunkt
auf dem Adressrisiko. In zahlreichen Umsetzungsprojekten in
Groß-, Landes- und Spezialbanken hat Herr Hahn die Einführung
von Ratingverfahren zur PD, LGD und EaD Ermittlung unterstützt
und die Institute erfolgreich zur IRBA-Zulassung begleitet. Seine
Erfahrungen in diesem Bereich gibt Herr Hahn seit Jahren auch
in Seminaren und als Autor und Herausgeber von Buchartikeln
weiter.
Dr. Ulrich Hahn, CIA, CISA, CCSA, CGAP, CRMA, IR DIIR
unterstützt Revisionsleitungen konzeptionell, bildet Interne und
IT-Prüfer z.B. für Zertifizierungen aus. Er publiziert und lehrt in
den Bereichen Governance, Risikomanagement, Audit sowie IT.
Prüfungs- und Beratungskompetenz hat er im In- und Ausland
bei internationalen Konzernen, namhaften WP-Gesellschaften und
in der IT-Dienstleistung gesammelt. Dr. Hahn ist ehrenamtlich bei
DIIR e.V., ISACA und IIA aktiv. Seine fachlichen Interessen liegen
im Bereich Revisionsmanagement und Arbeitstechniken, Organisation (Governance, Risikomanagement und IKS) sowie Informationstechnologie.
152
Dr. Helga Hornung
ist Diplom Verwaltungswirtin, Betriebswirtin und Master of
Public Administration. Promoviert hat sie zu dem Thema „Örtliche
Finanzkontrolle als Innovationsfaktor“. Sie leitet seit 2003 eine
kommunale Revision. Ihre Erfahrungen hat sie in der öffentlichen
Verwaltung sowohl in staatlichen als auch kommunalen Behörden
in vielen Aufgabengebieten einbringen können. Seit vielen Jahren
ist sie in der Lehre und auf dem Gebiet der Aus- und Fortbildung
u.a. im Bereich Revisionswesen, Organisation und Personal tätig
und hält Vorträge.
Sie ist Mitglied im DIIR Arbeitskreis „Interne Revision öffentlicher
Institutionen.
Hans-Willi Jackmuth
ist Inhaber einer Unternehmensberatung, sowie eines Verlages
und befasst sich seit zwei Jahrzehnten mit dem Thema Interne
Revision. Er war in zwei Banken in leitender Position für die Interne Revision verantwortlich. Die Schwerpunkte seiner Arbeit liegen
neben der Revisionsstrategie auf allen Themen des Revisions- und
Risikomanagements insbesondere aber auch Fraud Prävention
und -Ermittlungen. Darüber hinaus hat er sich auch intensiv mit
der Prüfung von IT, insbesondere in SAP ®, auseinandergesetzt.
Weiterhin ist er fachlicher Leiter des Studiengangs „Certified
Fraud Manager“ an der CBS in Köln.
Arno Kastner, CIA, CRMA
ist Diplom-Kaufmann, seit ca. 30 Jahren bei einer Bank beschäftigt und Inhaber einer Trainings- und Beratungsfirma. Bankseitig
war er zunächst im Firmenkundenbereich mit Aufgabenschwerpunkt Firmensanierung und Abwicklung beschäftigt, bevor er in
den Bereich der Kreditrevision wechselte, wo er über zehn Jahre
tätig war. Seit 2001 führt er auf verschiedenen Ebenen Prüfungen
im Bereich verschiedener Europäischer Fondsfinanzierungen
(EFRE, LEADER, ESF u. a.) durch. Nebenberuflich befasst sich Herr
Kastner mit der Finanzierung und Steuerung mittelständischer
Unternehmen und den damit verbundenen Prüfungshandlungen
aus Bankensicht (Stichwort: Analyse von Krisenindikatoren und
Aufbau von Frühwarnsystemen).
Er ist sowohl auf Firmen- als auch auf Bankseite als Seminartrainer, Berater und Buchautor tätig und ist Vizepräsident der
„Vereinigung Controller (RKW)“ e. V. in Mainz. Beim DIIR leitet er
den Arbeitskreis „Revision des Kreditgeschäftes“ und ist seit vielen
Jahren als Fachreferent in den Bereichen Kredit- und EU-Finanzierungen und deren Prüfung tätig.
Regina Ketels
ist Gruppenleiterin des Bereiches „Grundsatz & Administration“
in der Revisions-Abteilung einer norddeutschen Regionalbank,
bei der sie seit Abschluss ihres wirtschaftswissenschaftlichen
Studiums beschäftigt ist. Über zehn Jahre führte sie Prüfungen als
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Prüfungsleiterin durch. Ihre Prüfungsschwerpunkte erstreckten
sich im Anschluss an klassische Filialprüfungen schwerpunktmäßig auf die Bereiche Treasury/Eigenhandel und Risikocontrolling/management. Seit Juni 2009 ist sie mit den Themen Reporting,
Begleitung aufsichtsrechtlicher Prüfungen, Aufbau- und Ablauforganisation, Outsourcing, Qualitätsmanagement inkl. Self-Assessment und Follow Up betraut. Frau Ketels ist akkreditierte Quality Assessorin (DIIR), seit 2005 als Dozentin für das DIIR tätig und
führt seit 2012 Inhouse-Schulungen für die DIIR Dienstleistungen
GmbH durch. Frau Ketels verfügt darüber hinaus über langjährige
Erfahrungen in der Dozententätigkeit bei einem überregionalen
Bildungsträger.
Andreas Kirsch, TISP
ist Sparkassenfachwirt und Bankkaufmann. Er ist Prüfungsleiter
der IT-Revision in einer Sparkasse und beschäftigt sich nunmehr
seit 20 Jahren mit dem Thema der Informationstechnologie. Er absolvierte beim Fraunhofer-Institut für sichere Informationstechnologie die Prüfung zum TISP (Teletrust Information Security Professional). Seine Spezialgebiete im Rahmen der IT-Revision sind
Prüfungen Rund um das Thema IT-Sicherheit und Datenschutz.
Die Qualifikation zum betrieblichen Datenschutzbeauftragten besitzt er seit 10 Jahren. Als Geschäftsführer seiner Beratungs- und
Trainingsfirma führt er seit einigen Jahren als Referent erfolgreich
Schulungen für die Bereiche IT-Sicherheit und Awareness sowohl
für Mitarbeiter, als auch für Führungskräfte durch.
Martina Kreikebaum-Movagharnia
ist Dipl.-Psychologin und Psychologische Psychotherapeutin.
Seit mehr als 15 Jahren ist sie als Trainerin im Bereich Persönlichkeitsentwicklung und Beratungskompetenz tätig. Sie ist Leiterin
einer Jugend- und Familienberatungsstelle, hat eine intensive
systemische und tiefenpsychologische Weiterbildung durchlaufen
und führt Einzel- und Gruppencoachings (Handlungskompetenz
und Gesprächsführung) durch.
Detlef Lochmann
ist nach einem betriebswirtschaftlichen Studium mit Schwerpunkt
Wirtschaftsinformatik seit 1992 als IT-Revisor und in der prüfungsnahen Beratung tätig. Er ist als Senior Manager zuständig
für die IT-Revision bei einer Wirtschaftsprüfungs­gesellschaft. Die
Schwerpunkte seiner Tätigkeit liegen auf Systemprüfungen, Prüfungen und Beratungen zum Einsatz von Anwendungssystemen,
dort insbesondere im Umfeld SAP ®. Seit mehreren Jahren prüft er
im Rahmen des Sarbanes-Oxley-Act auf Entity-Ebene die Bereiche
IT General und Application Controls. Bereits seit 1998 referiert er
regelmäßig über SAP ®-Prüfungsthemen bei verschiedenen Veranstaltern und in Inhouse-Seminaren für Interne Revisionen und
Wirtschafts­prüfungsgesellschaften.
Patric Majcherek
ist Mitgründer und Geschäftsführer eines IT-Security-Beratungshauses in Köln mit Spezialisierung auf produktspezifische SAP®Themen sowie das SAP®-Berechtigungswesen. Nach dem Studium
der Wirtschaftsinformatik mit dem Schwerunkt IT-Sicherheit war
er als Consultant für mehrere Beratungsunternehmen tätig. Patric
Majcherek verbindet die breite technische Umsetzung von SAP®spezifischen Sicherheitsthemen mit den Security-Anforderungen
der Businessseite. In zahl-reichen Projekten bei namhaften Konzernen und Großkunden vertiefte er seine Beratungsschwerpunkte
SAP®-Berechtigungen, Corporate Compliance sowie Audits von
SAP®-Systemen und -Netzen. Zuvor leitete er als Consulting Manager die gesamte SAP®-Security-Sparte eines mittelständischen
Beratungsunternehmens.
Thorsten Malzbender
ist seit über 5 Jahren im Bereich Risikomanagement/Solvency II
tätig. Er hat für eine TOP 5 Versicherungsgruppe in Deutschland
im Bereich qualitativen Risikomanagement und Umsetzung Solvency II gearbeitet und ist nun für eine Unternehmensberatung
tätig.Sein thematischer Schwerpunkt liegt im Bereich qualitatives
Risikomanagement (OpRisk, Kontrollsysteme und Reporting unter
Solvency II). Im Rahmen dieser Tätigkeit hat er sich eng an den
aufsichtsrechtlichen Vorgaben (VAG, MaRisk VA und Solvency II)
orientiert. Darüber hinaus war er bei diversen Revisionsprüfungen
beteiligt.
Thomas Matz
ist in der Konzernrevision einer großen Bank Senior Spezialist
Group Audit. Nach langjähriger Vertriebs­tätigkeit in Banken beschäftigt er sich seit Jahren mit unterschiedlichsten wirtschaftskriminellen Handlungen; er ist Leiter des Arbeitskreises „Abwehr
wirtschaftskrimineller Handlungen in Unternehmen” des DIIR e.V.
Dr. Hans-Jochen Matzenbacher
ist als Leiter Revision Procurement & Supply innerhalb der Konzernrevision eines großen Automobilkonzerns für Prüfungen und
Beratungen hinsichtlich Einkaufs- und Logistikprozessen sowie
damit zusammenhängender Bereiche (z. B. Finanz- und Rechnungswesen) verantwortlich. Hierbei geht es auch um die Untersuchung von Wirtschaftskriminalität. Seit ca. 14 Jahren ist er als
Referent für den DIIR e.V. tätig. Durch einen hohen Praxisbezug
mit vielen Beispielen und konkreten Prüfungsfragen und -ansätzen (Prüfungsleitfäden) vermittelt er methodisch und fachlich die
Werkzeuge für die tägliche Revisionsarbeit. Revisions­intern führt
er für neue Mitarbeiter im Rahmen eines Integrations­programms
Schulungen bzgl. Methoden und Instrumente der Revision durch.
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Lothar Mewes
ist langjähriger Leiter der Internen Revision und der Anti-Korruptions-Arbeitsgruppe bei der Senatsverwaltung einer deutschen
Großstadt. Nach seinem Studium an der FH für Bauwesen Berlin
hat er über 20 Jahre als Projektentwickler und Projektprüfer gearbeitet. Des Weiteren war er als Sachverständiger bei einer Vielzahl
internationaler Bauwettbewerbe tätig. Er war bis 2011 Leiter des
Arbeitskreises „Interne Revision in öffentlichen Institutionen“
des DIIR e.V. und arbeitet als Experte für die EU im Ausland. Er
besitzt langjährige Erfahrungen als erfolgreicher Seminarreferent
(Baurevision, Korruptionsprävention und –bekämpfung) und war
als Mitautor eines Buches „ Sport gegen Korruption “ in Polen
beteiligt.
Andree Möbus, CIA
Nach der Ausbildung zum Versicherungskaufmann und einem
anschließenden Studium der Betriebswirtschaftslehre an der
FH Frankfurt war Herr Möbus 9 Jahre in verschienen Positionen
der Innenrevision bei Versicherungsunternehmen tätig, zuletzt
als Leiter der Internen Revision. Im Anschluss daran war er zwei
Jahre bei einer internationalen Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
als Manager im Bereich Risk Consulting u.a. für Prüfungen im
Risikomanagement verantwortlich. Seit 2002 ist Herr Möbus für
das konzernweite Management der operationellen Risiken einer
großen deutschen Leasinggesellschaft verantwortlich. Neben der
kontinuierlichen Weiterentwicklung des Operationellen Risikomanagements im In- und Ausland ist er auch für das unternehmensweiten Business Continuity Managements (BCM) verantwortlich.
Stefanie Möbus
ist geprüfte Präventologin® und Trainerin für Gesundheit und
Lebenskompetenz. Frau Möbus ist bereits seit Jahren mit Themen
rund um eine gesundheitsschonende Bewegungsförderung, Entspannung und Stressbewältigung in Schulen, Vereinen und Unternehmen tätig. Neben Trainings und Seminaren zu Gesundheit
und Lebenskompetenz liegt der Schwerpunkt ihrer beruflichen
Tätigkeit bei der Beratung von Unternehmen zum Aufbau und zur
Weiterentwicklung eines Betrieblichen Gesundheitsmanagements
(BGM). Durch klare Konzepte und Empfehlungen sollen Gesundheitsschäden oder gesundheitliche Beeinträchtigung frühzeitig
erkannt und so Gesundheitsrisiken für die Mitarbeiter vermieden
werden.
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Dr. Thomas Münzenberg
absolvierte das Studium der Rechtswissenschaft an der JohannesGutenberg-Universität, Mainz, wo er in 1986 auch die Promotion zum Dr. jur. abschloss. Seit 1987 ist er als Rechtsanwalt /
Strafverteidiger zugelassen und Partner einer Anwaltssozietät in
Wiesbaden. Er ist im Bereich des Wirtschaftsstrafrechts tätig und
betreut forensisch, beratend und im Rahmen von Fortbildungsmaßnahmen zur Vermeidung von Haftungssituationen Unterneh-
men sowie deren Organe und leitende Angestellte. Dabei vertritt
er den zuletzt genannten Personenkreis nicht nur im Bereich
der Strafverteidigung sondern auch im Bereich zivilrechtlicher
Haftungsprozesse.
Herr Dr. Münzenberg ist Mitglied des Arbeitskreises „Externe und
Interne Überwachung der Unternehmung“ der SchmalenbachGesellschaft und Mitautor der von diesem Arbeitskreis regelmäßig
heraus-gegebenen Publikationen. Er veröffentlicht aber auch
regelmäßig in eigenem Namen Fachbeiträge zu den voranstehend genannten Arbeitsbereichen, so z.B. das im Auftrag des DIIR
erstellte Gutachten zur zivil- und strafrechtlichen Haftung von
Organen und Arbeitnehmern wegen fehlerbehafteter Aufgabenerledigung im Bereich der Internen Revision. Außerdem tritt er
regelmäßig als Referent in Veranstaltungen auf, die sein berufliches Betätigungsgebiet betreffen.
Rudolf Munde
ist Dipl.-Volkswirt und Dipl.-Ingenieur und seit über 10 Jahren
Trainer und Organisationsberater in Unternehmen verschiedener
Branchen sowie in Arztpraxen. Die Entwicklung von Seminaren
und Workshops zu den Themen Führung, Verkauf, Beratung und
Zusammenarbeit gehören ebenso zu seinen Tätigkeiten wie das
Coaching von Mitarbeitern und Führungskräften. Er hat eine Ausund Fortbildung in NLP (neuro-linguistische Program­mierung)
und Systemischer Organisationsberatung. Zudem hat er umfangreiche Erfahrung als Führungskraft im Bereich Marktforschung
und Marketing.
Norbert Neben
ist Diplom-Ingenieur und seit mehr als 15 Jahren als Berater in
IT-Projekten, als IT-Revisor und Trainer tätig. Er verfügt über mehr
als 30 Jahre Erfahrung in der IT und war u. a. in der Industrie,
beim IT-Hersteller und IT-Dienstleister in unterschiedlichen
Funktionen, u. a. als Systemprogrammierer, Projektleiter, Berater,
Produktmanager und im Management tätig. Die Tätigkeits- und
Prüfungsschwerpunkte liegen im Bereich Business Continuity
Management, Datenschutz, IT-Prozesse, IT-Sicherheit und Datenkommunikation.
Norman Neubert, CISA
ist Diplom-Informatiker und Bankkaufmann. Er ist Leiter der
Zentral- und IT-Revision in einer Sparkasse. Zu seinen Themenfeldern gehören u.a. die IT, Gesamtbanksteuerung, Organisation, Rechnungswesen, Personal, Tochtergesellschaften und der
Handel. Seit 20 Jahren konzipiert und programmiert er Software
für mittelständische Unternehmen und Banken, in den letzten
Jahren vornehmlich im Bereich der Revision und des Projektmanagements. Eine seiner Kern­kompe­tenzen sind Programme und
Sicherheitsaspekte der Microsoft Office-Suite (Excel, Access, Word
und Outlook).
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Roger Odenthal
ist selbständiger Inhaber einer Beratungsgesellschaft. Nach lang­
jähriger Tätigkeit als Geschäftsführer und Vorstand verschiedener
Prüfungsunternehmen liegen die Schwerpunkte seiner Arbeit auf
den Gebieten der Delikt- und IT-Revision. Gemeinsam mit seinen
Mitarbeitern unterstützt er namhafte Unternehmen bei deren
Prüfungen. Als Autor zahlreicher Fachveröffentlichungen sowie
mehrerer Fachbücher vermittelt er seine Erfahrung zusätzlich in
Fortbildungsveranstaltungen des DIIR e.V. und als Lehrbeauftragter mehrerer Hochschulen.
Sein zuletzt erschienenes Buch erhielt angesichts „besonders
innovativer Ansätze und hoher Umsetzbarkeit“ eine Nominierung
für die besten Wirtschaftsbücher 2005.
Dirk Pantring, CISA
hat nach einer kaufmännischen Ausbildung (Betriebswirt VWA)
ein Studium zum Wirtschaftsingenieur abgeschlossen. An der
Universität war er 1,5 Jahre bei der Vergabestelle für deutsche
Internet-Domains (DeNIC) in der DNS- und Systemadministration tätig. Erfahrungen in der Netzwerksicherheit und Firewall­
administration sammelte er im Firewall-Team einer deutschen
Großbank. Seit 1999 ist er als IT-Revisor im Bankenumfeld tätig
und seit einigen Jahren Referent im Seminar „IT-Revision in
Kreditinstituten“.
Christian Peirick
ist hauptberuflich als stellvertretender Referatsleiter in der
Zentralstelle für IT und Multimedia des rheinland-pfälzischen
Ministeriums des Innern, für Sport und Infrastruktur beschäftigt.
Daneben ist er seit mehr als 15 Jahren als Leiter von Seminaren
zum Thema „Rationelle Lesetechniken“ (verstärkt auch außerhalb
von Rheinland-Pfalz) tätig und hat 2006 zum Thema ein Buch
mit dem Titel „Rationelle Lesetechniken – Schneller lesen, mehr
behalten“ verfasst, dass im Januar 2013 in mittlerweile 4. Auflage
erschienen ist.
Christian Rausch
ist Diplom-Pädagoge und hat ein Studium der Germanistik,
Erziehungs­wissenschaften, Psychologie und Soziologie erfolgreich abgeschlossen. Er hat über viele Jahre eine Beratungsstelle
für betriebliches Gesundheitsmanagement geleitet und an einer
Universität Pädagogik gelehrt. Seit 15 Jahren ist er Kommuni­ka­
tionstrainer mit Schwerpunkt Führungskräfte und Revisoren. Umfangreiche Erfahrungen in Organisationsberatung und Personalentwicklung mit dem derzeitigen Arbeitsschwerpunkt: Einzel- und
Gruppen-Coaching von Führungskräften sowie Fortbildungen und
Trainings runden sein Profil ab.
Bianca Reyer, CIA, CISA, CRISC
ist Betriebswirtin und Wirtschaftsinformatikerin. Nach ihrer
Ausbildung hat sie zunächst 8 Jahre in der IT im Bereich System-
planung / Mainframe gearbeitet. Seit 2001 ist sie in der Revision
bei internationalen Banken tätig, zunächst als IT-Revisorin, dann
als Prüfungsleiterin und stellvertretende Leiterin der Internen
Revision. Ihre fachlichen Schwerpunkte liegen u.a. im Bereich
Outsourcing, Business Continuity Management, Projekt Management sowie Individuelle Datenverarbeitung.
Prof. Dr. Martin Richter
hat ein juristisches und betriebswirtschaftliches Studium
absolviert. Er ist Inhaber des Lehrstuhls für Rechnungswesen
und Wirtschaftsprüfung an der Universität Potsdam. Lang­jährige
Erfahrungen als Prüfer und Berater von privatwirtschaftlichen
Unternehmen zeichnen ihn ebenso aus wie Prüfungserfahrungen
in der öffentlichen Verwaltung, Tätigkeiten als Geschäftsführer, als
Stadtverordneter und Vorsitzender des Finanz- und Wirtschaftsausschusses und als Aufsichtsrat. Die langjährige Lehrtätigkeit
an Universitäten und Fachhochschulen, in der beruflichen Fortund Weiterbildung und mit innerbetrieblichen Schulungskursen
spricht für sich. Er ist Mitglied des wissen­schaftlichen Beirats des
DIIR e.V. und des Ausschusses für die Ausbildung zum CIA.
Paul Rieckmann
ist Interner Berater bei der Freien und Hansestadt Hamburg. Er
besitzt langjährige Berufserfahrungen in der Internen Revision, im
Industrieanlagenbau, Verwaltungsmanagement, Controlling von
größeren Unternehmen, Geschäftsprozess­modellierung, Projektmanagement usw. Er ist wissenschaftlicher Angestellter der FHH
und hat ein Studium im Bauingenieurs­wesen an der FH absolviert.
Er ist Gründer und Mitglied des Arbeitskreises „Interne Revision
in öffentlichen Institutionen“ des DIIR e.V. und arbeitet in der
Gesellschaft für Organisation an Standards zum Business Process
Management mit.
Er besitzt ebenfalls langjährige Erfahrungen als erfolgreicher
Seminar­referent (Verwaltungs-, Prozess-, Projektrevision und
Revision doloser Handlungen) und hat diverse Fachaufsätze
veröffentlicht.
Kay Rothe
ist Inhaber der Firma ROTHE Baurevision, Revision & Risikomanagement. Er hat sich mit seinem Büro auf Prüfungen und Ermittlungen im Zusammenhang mit Bauinvestitionen spezialisiert. Neben der Aufdeckung von Betrug, Korruption und Preisabsprachen
zeichnet sich das Büro durch vorbeugend beratende und prüfende
Tätigkeiten bei Bauvorhaben und Bauinstandhaltungsmaßnahmen
aus. Herr Rothe kennt durch aktive Tätigkeiten sowohl die
Auftragnehmer - als auch die Auftraggeberseite. Herr Rothe ist
ausgebildeter Bau- und Wirtschaftsingenieur sowie MBA Risk and
Fraud. Er leitet seit Mitte 2000 den DIIR Arbeitskreis „Bau, Betrieb,
Instandhaltung” und ist Mitautor mehrerer Leitfäden und Artikel
zur Technischen Revision.
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Andreas Schencking
hat vor seinem jetzigen Arbeitgeber als Abteilungsleiter der Internen Revision im Bank- und Pensionskassenumfeld gearbeitet.
Im Rahmen dieser Tätigkeit hat Herr Schencking diverse Prüfungen auf Basis der MaRisk durchgeführt. Ein weiterer Schwerpunkt war die Steuerung von Projekten sowie die Weiterentwicklung und Schulung von Mitarbeitern. Aktuell begleitet Herr
Schencking ein internationales Projekt im Bereich Compliance.
Dr. Stephan Schumacher
ist Chefrevisor einer großen Landesbank mit einem Prüfungsschwerpunkt bei Methodik- und Risikomodellprüfungen. Er hat
nach seinem Studium der Physik an der Ludwig-Maximilians-Universität München 1991 mit einer Arbeit in angewandter Mathematik an der Universität der Bundeswehr, München promoviert.
Nach einer anschließenden, mehrjährigen Forschungstätigkeit
wechselte er 1997 zu seinem jetzigen Arbeitgeber, wo er nach verschiedenen Stationen im Zahlungsverkehr seit 2003 im Risikocontrolling und später in der Revision Erfahrungen in der Entwicklung
und Prüfung von Risikomodellen sammelte.
Michael Schumann
ist Dipl.-Ing. und seit mehr als zehn Jahren als Principal Consultant für Revisions- und IT-Projekte tätig. Er verfügt über 32 Jahre
Berufs­erfahrung im Revisionsumfeld. Dabei hat er anspruchsvolle
Projekte und Prüfungen geleitet und beim Auf- und Umbau von
Revisionsabteilungen mitgewirkt. Für die Durchführung von Quality Assessments wurde er beim DIIR e.V. akkreditiert. Er führt seit
über 20 Jahren verschiedene Seminare für das Institut durch.
Jan Steffens
ist Bereichsleiter in einer weltweit führenden Unternehmensgruppe für Polizei- und Revisionssoftware. Als Diplom-Wirtschaftsingenieur mit den Kompetenzschwerpunkten Logistik, Supply
Chain Management und Vertriebskanalabsicherung erstellt er
unter anderem Brand Protection Strategien für weltweit tätige
Markenhersteller. Seine Schwerpunkte liegen im Bereich Bereich
E-Commerce, hier insbesondere Wettbewerbsbetrachtungen und
Strategieentwicklung. Die Ermittlung und Analyse von Graumarkt-/ Hehler- und Fälschungsaktivitäten auf deutschen und
internationalen Internet-Handelsplattformen werden durch ihn
für vielerlei Mandanten verantwortet.
Prof. Joachim S. Tanski
lehrt Rechnungswesen, Steuern und Prüfungswesen an der
Technischen Hochschule Brandenburg mit Spezialisierungen in
Internationaler Rechnungs­legung, Interne Revision und Unternehmensüberwachung/Corporate Governance. Zuvor hat er 15 Jahre
praktische Erfahrung u. a. als Revisor, Gutachter und Geschäftsführer eines internatio­nalen Beratungsunternehmens gesammelt,
156
die er seit über 20 Jahre als Referent praxisorientierter Seminare
und Autor von über 80 Fachbüchern und -aufsätzen weitergibt. Er
ist Mitglied des Ausschusses für die Ausbildung zum CIA.
Alexander Wagner
ist für das Competence Center Fraud-Risk-Compliance einer
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft tätig. Er hat an der Fachhochschule Münster Betriebswirtschaftslehre studiert. Herr Wagner
war bisher für das Landeskriminalamt NRW und für eine der Big
Four-Wirtschaftsprüfungsgesellschaften im Bereich Wirtschaftskriminalität tätig. Seine Berufserfahrung umfasst die Bearbeitung
umfangreicher und internationaler Korruptionsstrafverfahren
sowie die Durchführung forensischer Prüfungs- und Beratungsprojekte. Herr Wagner ist spezialisiert auf Sonderuntersuchungen
zur gerichtsverwertbaren Aufklärung doloser Handlungen.
Natan Wale
Der gebürtige Australier ist seit 11 Jahren als Kommunikationsund Soft Skills Trainer für interne Auditoren bei multinationalen
Großkonzernen und NGOs europaweit tätig. Bevor er Trainer wurde, arbeitete Nathan in der Betriebsführung und Internen Revision
eines führenden Unternehmens in seiner Heimat. Er nutzt seine
professionelle Erfahrung, um das Training relevant und arbeits-/
praxisnah zu gestalten.
Berthold Weghaus, CISA
ist seit 2005 hauptamtlich Konzerndatenschutzbeauftragter.
Zuvor war er über 10 Jahre in verschiedenen Positionen im
Prüf- und Beratungsgeschäft mit dem Schwerpunkt IT-Sicherheit
tätig. Tätigkeitschwerpunkte liegen im Bereich der Revision von
IT-Prozesse und -Systemen, regelkonformer Geschäftsprozessoptimierung, sicherheitstechnischer Analysen (Stichwort: Technikfolgeabschätzungen) und des Projektmanagements aus dem
Blickwinkel des Datenschutzrechts.
Zur Projektarbeit zählten u. a. IT-Audits (von Produkten, Prozessen
und Systemen) insbesondere in den Bereichen eGovernment und
elektronischer Zahlungsverkehr, Entwicklung und Einführung risikoorientierter Prüfungsplanung für datenschutzrelevante Audits.
Berthold Weghaus studierte theoretische Nachrichtentechnik und
legte 2004 ein Berufsexamen als Certified Information Systems
Auditor (CISA) ab. Er ist Mitglied beim DIIR, Deutschen Institut für
interne Revision e.V. und arbeitet hier in diversen Arbeitsgruppen
zum Thema Datenschutz mit. Er ist auch Mitglied im Berufsverband der EDV-Revisoren und IT Sicherheitsmanager ISACA Germany Chapter e.V. und in der GDD, Gesellschaft für Datenschutz und
Datensicherung e.V.
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Robert O. Weinrich
ist Bankkaufmann und Diplom-Volkswirt. Er erhielt eine Ausbildung zum Verbandsprüfer beim Prüfungsverband deutscher Banken e.V. Er hat eine Abt. Interne Revision in einer Bank gegründet,
wurde später zum „Chefinspektor“ eines anderen Kreditinstituts
berufen und war zuletzt in der Funktion des Vorstandsassistenten
tätig. Seit über 10 Jahren ist er als frei­beruflicher Dozent für öffentliche und private Bildungsträger tätig. In jungen Jahren hat er
die Ausbildereignungsprüfung mit Erfolg abgelegt und beherzigt
seither die Empfehlung seiner damaligen Lehrer zur regelmäßigen
Teilnahme an Supervisionen und Dozenten­trainings.
Christian Weiß, CRISC
Bankbetriebswirt (BC), Betriebswirt (VWA), Quality Assessor (DIIR)
sowie zertifiziert in Qualitätsmanagement-DIN-ISO (IHK). Herr
Weiß kann auf eine langjährige Berufserfahrung im Bereich
Interne Revision zurückgreifen. Im Rahmen dieser Tätigkeit führte
er Revisionen mit Schwerpunkt Finance, RiskControl/Management
und Compliance im Banken (Discountbroker, Retail, Real Estate)
und Finanzdienstleistungsbereich (Versicherungen, Kapitalanlagegeschäft, Leasing) durch. Weiterhin baute er als Leiter die Interne
Revision eines Unternehmens im Zuge der Börseneinführung auf.
Als Führungskraft war er für Implementierung und Umsetzung
der gesetzlichen Anforderungen an eine funktionsfähige Interne
Revision sowie für die Leitung und Lenkung seiner Mitarbeiter
zuständig.
Dr. Peter Wesel
hat in Pädagogik promoviert und ist seit über 20 Jahren als
Berater und Revisor tätig. Der Schwerpunkt seiner Tätigkeit liegt
in den Bereichen Interne Revision, Projekt- und Qualitätsmanagement, Führungskräfte- und Verhaltenstraining sowie Coaching/
Supervision und Gesprächs-moderation. Mit dieser Kompetenz ist
er seit Jahren bei der begleitenden Prüfung von Projekten sowie
seit 2011 als akkreditierter Quality Assessor tätig.
Sven Wolff, MBA
hat Rechtswissenschaften an der Westfälischen-WilhelmsUniversität in Münster studiert. Nach dem Referendariat beim
Landgericht Münster und dem 2. juristischen Staatsexamen nahm
er ein betriebswirtschaftliches Studium an der Fachhochschule
Münster auf, welches er als Dipl-Betriebswirt (FH) abschloss.
Berufsbegleitend absolvierte Herr Wolff einen betriebswirtschaftlichen MBA-Studiengang mit den Schwerpunkten Controlling,
Rechnungswesen und Unternehmensbesteuerung.
Er ist seit 2004 für eine Versicherung tätig und leitet dort den
Bereich für Risikocontrolling/Complience. In dieser Funktion ist er
für das Gesamtrisikomanagementsystem und dessen Weiterentwicklung sowie für das Compliencesystem verantwortlich.
Hierbei steht er der Aufsichtsbehörde, der Konzernrevision und
den Wirtschaftsprüfern als direkter Ansprechpartner zum Thema
Risikomanagement und Complience zur Verfügung. Daneben ist
Herr Wolff als Rechtsanwalt tätig.
Markus Zeitler
Bankkaufmann, Diplom-Bankbetriebswirt und Qualitätsmanagementfachkraft ist nach dem er als Kundenbetreuer und
Bereichsleiter im Privatkundengeschäft (u.a. auch zuständig für
die Ausbildung von Bankkaufleuten sowie die Durchführung von
Workshops) einer Privatbank eingesetzt war, seit 1999 als Senior
Internal Auditor in verschiedenen Prüfungsfeldern tätig. Seine
Spezialprüfungsgebiete sind neben Shared Services-Centern, die
Themen Prozessmanagement, Outsourcing und SOX-Kontrollen.
Daneben beschäftigt er sich mit der Weiterentwicklung von
prüfungsnotwendigen Instrumentarien (Qualitätsmanagement-/
Prozessprüfungs-Tools).
Prof. Dr. Dirk Wohlert
ist Wirtschaftsmathematiker und studierte und promovierte
an der Universität Ulm. Danach war er bei einer Großbank im
Risikocontrolling und später bei der Bundesbank als Prüfer und
Prüfungsleiter bei Handelsgeschäftsprüfungen im Bereich Bankenaufsicht tätig. Jetzt ist er hauptberuflich Professor für Finanzwirtschaft und Bankwesen an der Hochschule Neu-Ulm und führt
seit Jahren Seminare zu bankaufsichtlichen Themen durch. Mit
den MaRisk sowie den früheren MaH und MaK beschäftigt er sich
seit ihrer jeweiligen Entstehung und ist Autor und Herausgeber
verschiedener Fachpublikationen in diesem Themenbereich.
157
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Seminarorte / Hotels
Seminarorte
Spener-Haus, Dominikanergasse 5, 60311 Frankfurt am Main
Telefon +49 (0 )69 21 65 14 10, Fax +49(0) 69 21 65 15 22, E-Mail: [email protected]
Wir bitten Sie, Ihre Zimmerbuchung selbst vorzunehmen.
EDC Business Computing GmbH, Insterburger Straße 16, 60487 Frankfurt am Main
Telefon +49 (0 )69 78 90 60, Fax +49 (0 )69 7 89 20 15
Wir bitten Sie, Ihre Zimmerbuchung selbst vorzunehmen.
Hotelzimmer
it Ihrer Anmeldung zum Seminar ist für Sie im jeweiligen Hotel automatisch in Ihrem Namen und auf Ihre
M
Rechnung ein Z­ immer reserviert. Wir benötigen lediglich von Ihnen Ihre Anreise- und Abreisedaten, um deren
Benennung wir Sie im Zu­sammenhang mit der Seminaranmeldung bitten. Die Kosten für Unterkunft, Verpflegung
und Tagungspauschale sind nicht in der Teil­­nehmer­gebühr ent­halten. Sie ­werden Ihnen vom Hotel direkt in
Rechnung gestellt. Bei Anreise am Vortag ist für Sie im Hotel ein Abendessen fest gebucht. Bitte beachten Sie,
dass dies berechnet wird, auch wenn Sie nach 21:00 Uhr anreisen und dieses nicht mehr einnehmen können.
Eine Tagespauschale wird Ihnen vom Hotel berechnet: a) Bei Anreise am Seminartag zusätzlich für diesen Tag und
b) bei Seminarbuchung ohne Zimmerreservierung.
Wegen der für den Lernprozess so wichtigen Klausuratmosphäre ist es erforderlich, dass alle Teilnehmer im
Tagungs­hotel unter­gebracht sind.
Seminarorte
Bäder-Park-Hotel, Rhön-Therme, Harbacher Weg, 36093 Fulda-Künzell
Telefon +49 (0)661 39 70, Fax +49 (0)661 39 71 51
Zimmerpreis 157,– EUR pro Einzelzimmer und Tag inkl. Vollpension. Soweit Sie nicht im Tagungshotel wohnen,
wird Ihnen eine Tagungspauschale von 57,– EUR pro Tag (ohne Abendessen) berechnet.
BEST WESTERN Hotel, Frankfurt Maintal, Westendstraße 77, 63477 Maintal-Dörnigheim
Telefon +49 (0)6181 4283 0, Fax +49 (0)6181 4283 277
Zimmerpreis 132,– EUR pro Einzelzimmer und Tag inkl. Vollpension. Soweit Sie nicht im Tagungshotel wohnen,
wird Ihnen eine Tagungspauschale von 55,– EUR pro Tag (ohne Abendessen) berechnet.
Göbel´s Hotel Rodenberg, Heinz-Meise-Straße 98, 36199 Rotenburg a.d. Fulda
Telefon +49 (0)66 23 88 11 00, Fax +49 (0)66 23 88 84 09
Zimmerpreis 135,50,– EUR pro Einzelzimmer und Tag inkl. Vollpension. Soweit Sie nicht im Tagungshotel
wohnen, wird Ihnen eine Tagungspauschale von 50,50 EUR pro Tag (ohne Abendessen) berechnet.
Hotel am Kurpark, Am Kurpark 19 – 21, 36251 Bad Hersfeld
Telefon +49 (0)66 21 164 -0, Fax +49 (0)66 21 16 47 10
Zimmerpreis 127,– EUR pro Einzelzimmer und Tag inkl. Vollpension. Soweit Sie nicht im Tagungshotel wohnen,
wird Ihnen eine Tagungspauschale von 36,– EUR pro Tag (ohne Abendessen) berechnet.
Michel Hotel Wetzlar, Bergstraße 41, 35578 Wetzlar
Telefon +49 (0)64 41 41 70, Fax +49 (0)64 41 42 50 4
Zimmerpreis 152,– EUR pro Einzelzimmer und Tag inkl. Vollpension. Soweit Sie nicht im Tagungshotel wohnen,
wird Ihnen eine Tagungspauschale von 55,– EUR pro Tag (ohne Abendessen) berechnet.
relexa hotel Frankfurt am Main, Lurgiallee 2, 60439 Frankfurt am Main
Telefon +49 (0)69 95 77 80, Fax +49 (0)69 95 77 88 00
Zimmerpreis 152,– EUR pro Einzelzimmer und Tag inkl. Vollpension. Soweit Sie nicht im Tagungshotel wohnen,
wird Ihnen eine Tagungspauschale von 55,– EUR pro Tag (ohne Abendessen) berechnet.
SAP Deutschland AG & Co. KG, Dietmar-Hopp-Allee 20, 69190 Walldorf
Übernachtung: Hotel Mondial, Schwetzinger Straße 123, 69168 Wiesloch
Telefon +49 (0)6222 576 0, Fax +49 (0)6222 576 333
Zimmerpreis 119,– EUR pro Einzelzimmer und Tag inkl. Halbpension.
FREIZEIT IN, Dransfelder Straße 3, 37079 Göttingen
Telefon +49 (0)551 9001- 0, Fax +49 (0)551 9001- 100
Zimmerpreis 149,– EUR pro Einzelzimmer und Tag inkl. Vollpension. Soweit Sie nicht im Tagungshotel wohnen,
wird Ihnen eine Tagungspauschale von 48,50 EUR pro Tag (ohne Abendessen) berechnet.
158
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Die Veranstaltungsorte
Göttingen
Rotenburg
Bad Hersfeld
Wetzlar
Fulda
Frankfurt
Maintal
Walldorf
159
Faxvorlage
Fax (069) 7137 69 69
Weiterbildung für Mitarbeiter
der Internen Revision
DIIR - Deutsches Institut für
Interne Revision e.V.
Theodor-Heuss-Allee 108
60486 Frankfurt am Main
Anforderung Seminar-Programm
Bitte senden Sie
Exemplare des DIIR Seminar-Programms an folgende Adresse:
Name
Vorname
Firmenanschrift
Branche
Telefon / Fax
E-Mail
Ort, Datum
160
Unterschrift / Firmenstempel
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7. DIIR Anti-FRAUD-Management-Tagung 2016
Tagungs-Daten
Termin
Donnerstag, 10. März – Freitag, 11. März 2016;
Beginn 8.30 Uhr bis ca. 17.00 Uhr
Programm
2 Grundsatzreferate und 15 Fachsitzungen
Ort
Hotel Nikko Düsseldorf
Immermannstr. 41 · 40210 Düsseldorf
Tel. +49 (0) 211 834 0 · Fax +49 (0) 211 161 216
[email protected]
Ein ausführliches Programm geht
Ihnen voraussichtlich im Dezember 2015
mit separater Post zu.
10. DIIR-Tagung Öffentliche Institutionen 2016
Tagungs-Daten
Termin
Montag, 18. April – Dienstag, 19. April 2016;
Beginn 09.00 Uhr bis ca. 15.00 Uhr
Programm
2 Grundsatzreferate und 18 Workshops
Ort
Holiday Inn Berlin City-West
Rohrdamm 80 · 13629 Berlin
Tel. +49 (0)30 38 38 9 0 · Fax +49 (0)30 38 38 9 900
[email protected]
Ein ausführliches Programm geht
Ihnen voraussichtlich im Januar 2016
mit separater Post zu.
12. DIIR IT-Tagung
Tagungs-Daten
Termin
Montag, 23. Mai – Dienstag, 24. Mai 2016;
Beginn 8.30 Uhr bis ca. 17.00 Uhr
Programm
Ca. 20 Fachsitzungen
Ort
Sheraton Congress Hotel Frankfurt-Niederrad
Lyoner Strasse 44-48 · 60528 Frankfurt
Tel. +49 (0)69 66 33 0 · Fax +49 (0)69 66 33 66 7
Ein ausführliches Programm geht
Ihnen voraussichtlich im März 2016
mit separater Post zu.
161
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CIA-Tagung 2016
Tagungs-Daten
Termin
Freitag, 10. Juni – Samstag, 11. Juni 2016;
Beginn 13.30 Uhr bis ca. 14.00 Uhr
Programm
Ort
Sheraton Congress Hotel Frankfurt-Niederrad
Lyoner Straße 44 - 48 · 60528 Frankfurt am Main
Tel. +49 (0)69 66 33 0 · Fax +49 (0)69 66 33 66 7
Ein ausführliches Programm geht
Ihnen voraussichtlich im Februar 2016
mit separater Post zu.
DIIR-Forum Finanzdienstleistungen 2016
Tagungs-Daten
Termin
Montag, 24. Oktober – Dienstag, 25. Oktober 2016
Beginn 10.00 Uhr bis ca. 15.00 Uhr
Programm
Ca. 3 Plenumsreferate, 24 Fachsitzungen,
5 Erfahrungsbörsen und 4 Marktplätze
Ort
The Westin Grand München
Arabellastraße 6 · 81925 München
Tel. +49 (0)89 92 64 0 · Fax +49 (0)89 92 64 86 99
Ein ausführliches Programm geht
Ihnen voraussichtlich im Juni 2016
mit separater Post zu.
DIIR-Jahrestagung 2016
Tagungs-Daten
162
Termin
Dienstag, 25. Oktober – Mittwoch, 26. Oktober 2016
Beginn 13.00 Uhr bis ca. 15.00 Uhr
Programm
Ca. 3 Plenumsreferate, 26 Fachsitzungen und
5 Diskussionsforen
Ort
The Westin Grand München
Arabellastraße 6 · 81925 München
Tel. +49 (0)89 92 64 0 · Fax +49 (0)89 92 64 86 99
Ein ausführliches Programm geht
Ihnen voraussichtlich im Juni 2016
mit separater Post zu.
Hinweis
Am Dienstag, 25. Oktober 2016, findet von 18.30
Uhr bis ca. 21.30 Uhr die Mitgliederversammlung
des DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision
e. V. im The Westin Grand München statt.
Informationen unter Telefon (0 69) 71 37 69-23
oder [email protected]
Informationen
Geschäftsstelle des DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.
Theodor-Heuss-Allee 108 · 60486 Frankfurt am Main,
Telefon (0 69) 71 37 69-15 · Fax (0 69) 71 37 69 69
[email protected] · www.diir.de
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Weiterbildung für Mitarbeiter
der Internen Revision
Anmeldung und Teilnahmebedingungen
Die Veranstaltungen der DIIR-Akademie stehen jedem I­nteressierten offen.
Anmeldungen sollen schriftlich, d. h. auch per Fax, per E­ -Mail oder online, erfolgen.
Sie werden in der Reihenfolge des Ein­gangs gebucht. Die Buchungszusage erfolgt durch
Übersendung der Anmeldebestätigung und Rechnung. Die Teilnehmergebühr wird in
voller Höhe netto fällig nach Erhalt der An­mel­de­bestätigung und Rechnung, spätestens
am Tag des V­ eranstaltungsbeginns. Eventuell anfallende Auslandsüberweisungsgebühren
gehen zu Lasten des Seminarteilnehmers.
Im Zuge der Neuerung des Bundesdatenschutzgesetzes weisen wir hiermit ausdrücklich
darauf hin, dass Sie sich mit Ihrer Anmeldung zu einem Seminar oder einer Tagung auch
damit einverstanden erklären in Zukunft weitere Informationen über das Institut und dessen Veranstaltungen und Tätigkeiten zu erhalten.
Anmeldungen können nur schriftlich, d. h. auch per Fax o­ der per E-Mail, zu­rückgezogen
werden. Erfolgt die schriftliche ­Stor­nierung innerhalb von 4 Wo­chen vor Veranstaltungs­
beginn, müssen wir eine Storno­gebühr von 20 % der Teil­nehmer­­gebühr berechnen. Ist
eine schriftliche Stornierung nicht spätestens 14 Tage vor Veranstaltungsbeginn beim
DIIR ein­gegangen oder erscheint ein angemeldeter Teilnehmer/Ersatzteil­­nehmer nicht zu
der entsprechenden Veranstaltung, ist die volle Teilnehmergebühr fällig.
Mit Ihrer Anmeldung zum Seminar ist für Sie im jeweiligen Hotel automatisch in Ihrem
Namen und auf Ihre Rechnung ein Z­ immer inkl. Vollpension/Halbpension reserviert, wenn
Sie uns Ihre Anreise- und Abreisedaten mitteilen. Die Kosten für Unterkunft, Verpflegung
und Tagungspauschale sind nicht in der Teil­nehmergebühr ent­halten. Sie ­werden Ihnen
vom Hotel direkt in Rechnung gestellt.
Grundsätzlich muss die Stornierung der Hotelbuchung von den Teilnehmern vorgenommen werden (direkt an das Hotel). Das gilt insbesondere bei Seminaren, bei denen die Hotelbuchung nicht vom DIIR durchgeführt wird (siehe Be­schreibungen unter Seminarorte/
Hotels bzw. bei den einzelnen Seminaren). Es besteht seitens des DIIR keine Haftung für
zu spät oder nicht abgesagte Hotelbuchungen.
Von diesen hier genannten allgemeinen Teilnahmebe­din­gungen ganz oder teilweise
abweichende spezielle Teil­nahme­bedingungen sind in den jewei­ligen Einzel­einladungen
ausdrücklich erwähnt und gelten ent­sprechend.
Das DIIR behält sich vor, bei zu geringer Teilnehmerzahl oder aus anderen dringenden
Gründen von ihm ange­kündigte Veranstaltungen abzu­sagen. Es ist dann verpflichtet,
die bereits entrichtete Teilnehmergebühr ohne Abzug zu erstatten. Ein weitergehender
Schadensersatzanspruch ist aus­­geschlossen.
Der Teilnehmer erklärt sich mit der Anmeldung mit der automatischen Be- und Verarbeitung seiner personenbezogenen Daten für Zwecke der Seminar- und Prüfungsabwicklung sowie späteren Informationen einverstanden. Die Daten werden selbstverständlich
vertraulich behandelt.
Mit der Anmeldung werden diese allgemeinen und die in der jeweiligen Einzeleinladung
aus­drücklich erwähnten Teilnahme­bedingungen anerkannt.
Die DIIR-Akademie ist eine Einrichtung im DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e. V.
163
Faxvorlage
Fax (069) 7137 69 69
Weiterbildung für Mitarbeiter
der Internen Revision
DIIR-Akademie
Theodor-Heuss-Allee 108
60486 Frankfurt am Main
Seminaranmeldung
Hiermit bestellen wir zu den Bedingungen des DIIR
Seminar
Sem.-Nr.
vombis
Mitglied
Mitglieds-Nr.
nein
ja
Seminargebühr
Bestell-Nr.
Name / Vorname
Revisionserfahrung
Jahre
E-Mail
Firmenanschrift
Abteilung
Umsatzsteuer ID-Nr.
TelefonFax
Rechnungsanschrift
Abteilung
Hotel
nein
ja
Anreise
Abreise
Bei Seminaren im Spener-Haus und dem EDC ist die Hotelbuchung selbst vorzunehmen. E-Mail Spener-Haus: [email protected]
Ort, Datum
164
Unterschrift / Firmenstempel
Die DIIR-Akademie ist eine Einrichtung im DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e. V.
Deutsches Institut für
Interne Revision e.V.
Beitrittserklärung
Theodor-Heuss-Allee 108
60486 Frankfurt am Main
Telefon (0 69) 713769 - 0
Fax (0 69) 713769 - 69
www.diir.de
[email protected]
Persönliche DIIR-Mitgliedschaft
Geschäftsführung:
Dorothea Mertmann
USt-ID DE 114235123
Vereinsregisternummer:
Amtsgericht Frankfurt
am Main VR 5326
DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.
Theodor-Heuss-Allee 108
60486 Frankfurt am Main
Mitglied des
Institute of Internal
Auditors (IIA), Inc.
[email protected]
Mitglied der
European Confederation
of Institutes of Internal
Auditing (ECIIA)
Antragsteller
Privatanschrift
Firmenanschrift
Straße und Hausnummer*
Firma
Name*
PLZ und Ort*
Branche
Vorname*
Telefon
Abteilung
Geburtsdatum*
Fax
Straße und Hausnummer
Titel
Mobil
PLZ und Ort
Zertifizierungen (Jahr)
E-Mail*
Position (des Antragstellers)
Herr
Frau
ID-Nummer des IIA Global (falls vorhanden)
Telefon (des Antragstellers)
* Erforderliche Angabe
Fax (des Antragstellers)
Mobil (des Antragstellers)
E-Mail (des Antragstellers)
Korrespondenz an
Rechnung an
Privatanschrift
Privatanschrift
Firmenanschrift
Firmenanschrift
Beitrittserklärung
Datenschutz
Ich erkläre meinen Beitritt zum DIIR – Deutsches
Institut für Interne Revision e.V. als persönliches
Mitglied lt. § 3 Nr. 1 der Institutssatzung.
Das DIIR – Deutsches Institut für Interne
Revision e.V. beachtet den Grundsatz der zweckgebundenen Datenverwendung und erhebt,
verarbeitet und nutzt Ihre personenbezogenen
Daten nur für Zwecke, für die Sie sie uns mitgeteilt
haben. Eine Weitergabe Ihrer Daten an Dritte
erfolgt ohne Ihre ausdrückliche Einwilligung nicht,
sofern dies nicht zur Vertragsdurchführung
notwendig ist.
Zahlungsart
Lastschrift gemäß beigefügtem
DIIR-Formular SEPA-Lastschriftmandat
Den vorstehenden Hinweis habe ich zur Kenntnis
genommen und erkläre mich einverstanden.
Überweisung
04/2015
Der Jahresbeitrag beträgt nach Beschluss der
Mitgliederversammlung derzeit 95,– EUR.
Ort, Datum
Ort, Datum
Unterschrift (Beitrittserklärung)
Unterschrift (Datenschutz)
165
Deutsches Institut für
Interne Revision e.V.
Beitrittserklärung
Theodor-Heuss-Allee 108
60486 Frankfurt am Main
Telefon (0 69) 713769 - 0
Fax (0 69) 713769 - 69
www.diir.de
[email protected]
Firmen DIIR-Mitgliedschaft
Geschäftsführung:
Dorothea Mertmann
USt-ID DE 114235123
Vereinsregisternummer:
Amtsgericht Frankfurt
am Main VR 5326
DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.
Theodor-Heuss-Allee 108
60486 Frankfurt am Main
Mitglied des
Institute of Internal
Auditors (IIA), Inc.
[email protected]
Mitglied der
European Confederation
of Institutes of Internal
Auditing (ECIIA)
Antragsteller
Postanschrift
Rechnungsanschrift (falls abweichend)
Firma*
Firma*
Firma
Branche
Abteilung
Abteilung
Leiter der Revision
Straße und Hausnummer*
Straße und Hausnummer
USt-ID
PLZ und Ort*
PLZ und Ort
* Erforderliche Angabe
Ansprechpartner
Telefon
Telefon (Ansprechpartner)
Fax
Fax (Ansprechpartner)
E-Mail
E-Mail (Ansprechpartner)*
Kontierungsinformation des Rechnungsempfängers
(bei Bedarf)
Beitrittserklärung
Datenschutz
Ich erkläre den Beitritt meiner Firma zum
DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.
als Firmenmitglied lt. § 3 Nr. 1 der Institutssatzung.
Das DIIR – Deutsches Institut für Interne
Revision e.V. beachtet den Grundsatz der zweckgebundenen Datenverwendung und erhebt,
verarbeitet und nutzt Ihre personenbezogenen
Daten nur für Zwecke, für die Sie sie uns mitgeteilt
haben. Eine Weitergabe Ihrer Daten an Dritte
erfolgt ohne Ihre ausdrückliche Einwilligung nicht,
sofern dies nicht zur Vertragsdurchführung
notwendig ist.
Anzahl der Revisoren
Bitte unbedingt ausfüllen!
(Ohne diese Angabe ist eine Bearbeitung
des Antrags auf Mitgliedschaft nicht
möglich)
Der Jahresbeitrag richtet sich nach der Anzahl der
Revisoren in Ihrem Unternehmen (siehe Tabelle).
Anzahl der Revisoren
Beitrag
<10
300 EUR
10 -25
500 EUR
26 - 50
900 EUR
> 50
1.500 EUR
Den vorstehenden Hinweis habe ich zur Kenntnis
genommen und erkläre mich einverstanden.
Zahlungsart
Überweisung
166
Ort, Datum
Ort, Datum
Unterschrift / Firmenstempel (Beitrittserklärung)
Unterschrift (Datenschutz)
04/2015
Lastschrift gemäß beigefügtem
DIIR-Formular SEPA-Lastschriftmandat
Deutsches Institut für
Interne Revision e.V.
Theodor-Heuss-Allee 108
60486 Frankfurt am Main
Telefon (0 69) 713769 - 0
Fax (0 69) 713769 - 69
www.diir.de
[email protected]
DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.
Theodor-Heuss-Allee 108
60486 Frankfurt am Main
Geschäftsführung:
Dorothea Mertmann
USt-ID DE 114235123
Vereinsregisternummer:
Amtsgericht Frankfurt
am Main VR 5326
Mitglied des
Institute of Internal
Auditors (IIA), Inc.
[email protected]
Mitglied der
European Confederation
of Institutes of Internal
Auditing (ECIIA)
SEPA-Lastschriftmandat
SEPA-Lastschriftmandat
Ich ermächtige das DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V., Zahlungen von
meinem Konto mittels Lastschrift einzuziehen. Zugleich weise ich mein Kreditinstitut an,
die vom DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V. auf mein Konto gezogenen
Lastschriften einzulösen.
Bitte ziehen Sie den Mitgliedsbeitrag erstmalig für das Beitragsjahr 20
ein.
Mitglied im
Wuppertaler Kreis e.V. –
Bundesverband betriebliche
Weiterbildung
Hinweis
Ich kann innerhalb von acht Wochen, beginnend mit dem Belastungsdatum, die
Erstattung des belasteten Betrages verlangen. Es gelten dabei die mit meinem Kreditinstitut vereinbarten Bedingungen.
Kontoinhaber (Vorname und Name oder Firma)
Straße und Hausnummer
PLZ und Ort
Kreditinstitut
IBAN
BIC
Dieses SEPA-Lastschriftmandat gilt für die Mitgliedschaft im DIIR – Deutsches Institut für
Interne Revision e. V. Der Mitgliedsbeitrag wird einmal jährlich bis zum 31.12. eingezogen.
04/2015
Gläubiger-Identifikationsnummer: DE46DIR00000132322
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