Ausländische AIF AIFM 36 South Capital Advisors LLP Fonds Fondstyp 36 SOUTH FUNDS plc Umbrella Fonds Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn 12.08.2014 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 21.12.2015 Vertrieb bis Kohinoor Core Fund Subfonds § 31 AIFMG 12.08.2014 21.12.2015 Kohinoor Series Three Fund Subfonds § 31 AIFMG 12.08.2014 21.12.2015 The 36 South Black Eyrar Fund Subfonds § 31 AIFMG 12.08.2014 22.12.2015 The 36 South Cullinan Fund Subfonds § 31 AIFMG 12.08.2014 21.12.2015 Verwahrstelle SEI Investments Trustee Custodial Services (Ireland) Limited Namensänderung Verwahrstelle SEI Investments Trustee Custodial Services (Ireland) Limited SEI Investments Trustee Custodial Services (Ireland) Limited SEI Investments Trustee Custodial Services (Ireland) Limited SEI Investments Trustee Custodial Services (Ireland) Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Macro Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Macro Nein Hedge Fund Strategies Macro Nein Hedge Fund Strategies Macro Nein Hedge Fund Strategies Macro AIFM 3i Investments Plc 16 Palace Street SW1E 5JD London Fonds Fondstyp 3i Debt Management International Fund plc Umbrella Fonds 3i Global Floating Rate Income Fund Fonds Fondstyp Subfonds Fondstyp 3i Debt Management Investment Fund plc Umbrella Fonds 3i European Middle Market Loan Fund Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 12.06.2015 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 12.06.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Brown Brothers Harriman Trustee Services (Ireland) Limited Vertrieb bis Namensänderung 14.11.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Brown Brothers Harriman Trustee Services (Ireland) Limited Verwahrstelle Citibank International plc (Irland) Vertrieb bis Namensänderung 18.11.2014 Verwahrstelle Citibank International plc (Irland) Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM ABENEX CAPITAL 9, avenue Matignon 75008 Paris Fonds Abénex V Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 30.10.2014 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle RBC Investor Services Bank France S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Growth Capital AIFM Quelle: FMA, Abt III/4 Seite 1 Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Aberdeen Fund Managers Limited Bow Bells House, 1 Bread Street EC4M9HH London Fonds Fondstyp Aberdeen Private Equity Global Fund of Funds Plc Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 03.09.2014 Verwahrstelle Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Fund of private equity AIFM Aberdeen Global Services S.A. 35a, avenue J.F. Kennedy L-1855 Luxembourg Fonds Fondstyp Aberdeen European Balanced Property Fund Aberdeen Property Nordic Fund I SICAV-FIS Fondsart Vertriebsbeginn Einzelfonds § 31 AIFMG 12.01.2015 Einzelfonds § 31 AIFMG 04.02.2015 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle RBC Investor Services Bank S.A. RBC Investor Services Bank S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Real estate strategies Other real estate strategy AIFM Aberdeen Management Services S.A. Fonds Fondstyp Aberdeen European Balanced Property Fund Aberdeen Property Nordic Fund I SICAV-FIS Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Einzelfonds § 31 AIFMG 12.01.2015 03.12.2015 Einzelfonds § 31 AIFMG 04.02.2015 03.12.2015 Namensänderung Verwahrstelle RBC Investor Services Bank S.A. RBC Investor Services Bank S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Real estate strategies Other real estate strategy AIFM ACAL PRIVATE EQUITY - SICAR S.C.A. 46a, avenue J.F. Kennedy L-1855 Luxembourg Fonds Fondstyp ACAL Private Equity - SICAR S.C.A. Umbrella Fonds Compartment I Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 11.09.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle ABN AMRO Bank (Luxembourg) S.A. Vertrieb bis Namensänderung 11.09.2015 Verwahrstelle ABN AMRO Bank (Luxembourg) S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Multi-strategy private equity fund Veranlagungsstrategie Private equity strategies Multi-strategy private equity fund AIFM Access Capital Partners 121, avenue des Champs Elysées F-75008 Paris Fonds Access Capital Co-Investment Fund Buy-Out Europe LP Access Capital Fund Infrastructure LP Quelle: FMA, Abt III/4 Einzelfonds § 31 AIFMG 25.07.2014 Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden IPES Depositary (UK) Limited Nein Einzelfonds § 31 AIFMG 28.07.2014 IPES Depositary (UK) Limited Nein Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Seite 2 Vertrieb bis Namensänderung Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Fund of private equity Other Strategy Infrastructure fund Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Access Capital Fund VI Growth Buy-out Europe LP ACF Infrastructure GmbH & Co. geschlossene Spezial-Investment KG ACF VI Growth Buy-out Europe GmbH & Co. geschlossene Spezial-Investment KG ACIF Buy-Out Europe GmbH & Co. Geschlossene SpezialInvestment KG Einzelfonds § 31 AIFMG 01.07.2014 IPES Depositary (UK) Limited Nein Einzelfonds § 31 AIFMG 10.07.2014 CACEIS Bank Deutschland GmbH Nein Fund of fund strategies Fund of private equity Other Strategy Infrastructure fund Einzelfonds § 31 AIFMG 10.07.2014 CACEIS Bank Deutschland GmbH Nein Fund of fund strategies Fund of private equity Einzelfonds § 31 AIFMG 28.07.2014 CACEIS Bank Deutschland GmbH Nein Fund of fund strategies Fund of private equity AIFM ACG Capital 49 avenue d'iena F-75116 Paris Fonds ACG Secondaries Fund Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 16.01.2015 Verwahrstelle RBC Dexia Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds AIFM AEW Europe LLP 33 Jermyn St SW1Y 6DN London Fonds AEW Europe Value Partners L.P. Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 03.02.2016 Vertrieb an Privatkunden CACEIS SA - London Branch Nein Verwahrstelle Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy AIFM AgFe LLP 55 Baker Street, 3rd Floor South W1U 8EW London Fonds AgFe UK Real Estate Senior Debt Fund LP Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 13.10.2014 Verwahrstelle Langham Hall UK LLP Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Commercial real estate AIFM Alceda Asset Management GmbH Valentinskamp 70 D-20355 Hamburg Fonds Aquila Real Estate Opportunities Spain GmbH & Co. geschlossene Investmentgesellschaft Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 05.04.2016 Verwahrstelle M.M. Warburg & CO (AG & Co.) KGaA Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy AIFM Alceda Fund Management S.A. Airport Center Luxembourg, 5, Heienhaff L-1736 Senningerberg Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Seite 3 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF AC Balanced Real Return S.A. SICAV-SIF Aquila Capital European Hydropower Fund S.A., SICAVSIF Aquila Capital Renewables Fund III S.A., SICAV-SIF PRISMA ALTERNATIVES FUND Fonds Einzelfonds § 31 AIFMG 16.09.2015 Einzelfonds § 31 AIFMG 02.07.2015 Einzelfonds § 31 AIFMG 05.06.2015 Umbrella § 31 AIFMG 09.12.2015 Fondstyp Prisma Alternatives Fund Subfonds Prisma Spectrum (Lux) Fund Fonds Fondstyp Tiger Fund Umbrella Fonds Tiger Value Fund Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn M.M. Warburg & Co Luxembourg S.A. M.M. Warburg & Co Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung 09.12.2015 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 10.12.2015 Vertriebsbeginn Namensänderung 10.12.2015 Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy Infrastructure fund M.M. Warburg & Co Nein Luxembourg S.A. The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. Other Strategy Infrastructure fund Fund of fund strategies Fund of hedge funds Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. Fund of fund strategies Fund of hedge funds Verwahrstelle Skandinaviska Enskilda Banken S.A. Vertrieb bis Nein Verwahrstelle Skandinaviska Enskilda Banken S.A. Veranlagungsstrategie Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM ALLEGRO S.A.R.L. 23, avenue Monterey L-2163 Luxembourg Fonds Fondstyp SilkRoad Asia Value Parallel Fund SCS SICAV-SIF Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 19.08.2015 Verwahrstelle Edmond de Rothschild (Europe) Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy AIFM AllianceBernstein (Luxembourg) S.À.R.L. 2-4, rue Eugène Ruppert L-2453 Luxemburg Fonds Fondstyp AB Commercial Real Estate Debt Fund, SICAV-SIF S.C.SP Umbrella Fonds First Compartment Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 05.05.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle State Street Bank Luxembourg S.C.A. Vertrieb bis Namensänderung 05.05.2015 Verwahrstelle State Street Bank Luxembourg S.C.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM Allianz Global Investors GmbH (vormals: Allianz Global Investors Europe GmbH) Bockenheimer Landstraße 42-44 D-60323 Frankfurt am Main Fonds Allianz Renewable Energy Fund II, S.A. SICAV-SIF Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 25.01.2016 Seite 4 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle State Street Bank Luxembourg S.C.A. Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF AIFM Alma Property Partners AB Engelbrektsgatan 9-11 114 32 Stockholm Fonds Alma Property Partners I AB Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 02.05.2016 Verwahrstelle Intertrust Depositar y Services (Sweden) AB Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy AIFM AlpInvest Partners B.V. Postbus 75304 1 070AH Amsterdam Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn AlpInvest Secondaries Fund (Lux Euro Feeder) VI SCSp. Einzelfonds § 31 AIFMG 06.01.2016 AlpInvest Secondaries Fund (Lux Euro) VI SCSp. Einzelfonds § 31 AIFMG 06.01.2016 AlpInvest Secondaries Fund (Lux Feeder) VI SCSp. Einzelfonds § 31 AIFMG 06.01.2016 AlpInvest Secondaries Fund (Lux) VI SCSp. Einzelfonds § 31 AIFMG 06.01.2016 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle BNP Paribas Securities Services, Zweigstelle Luxembourg BNP Paribas Securities Services, Zweigstelle Luxembourg BNP Paribas Securities Services, Zweigstelle Luxembourg BNP Paribas Securities Services, Zweigstelle Luxembourg Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Fund of private equity Nein Fund of fund strategies Fund of private equity Nein Fund of fund strategies Fund of private equity Nein Fund of fund strategies Fund of private equity AIFM Amundi Immobilier Att: Chief Compliance Officer / RCCI, 90, bd Pasteur 75730 Paris Fonds OPCIMMO Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 23.11.2015 Verwahrstelle CACEIS BANK FRANCE Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy AIFM ANTIN INFRASTRUCTURE PARTNERS SAS Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Antin Infrastructure Partners II-1 FPCI Einzelfonds § 31 AIFMG 20.03.2014 15.04.2016 BNP Paribas Securities Services Antin Infrastructure Partners II-2 FPCI Einzelfonds § 31 AIFMG 20.03.2014 15.04.2016 BNP Paribas Securities Services Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy AIFM AQR Capital Management (Europe) LLP 4th Floor, 17 Duke of York Street SW1Y 6LB London Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Seite 5 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF AQR Lux Funds Umbrella Fonds AQR GRP EL 20 (Lux) Fund Fondstyp Subfonds § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG 06.10.2014 Vertriebsbeginn State Street Bank Luxembourg S.C.A. Vertrieb bis Namensänderung 06.10.2014 Verwahrstelle State Street Bank Luxembourg S.C.A. Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy AIFM Ardian France 20, place Vendome 75001 Paris Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn ARDIAN LBO Fund VI A S.L.P. Einzelfonds § 31 AIFMG 15.03.2016 ARDIAN LBO Fund VI B S.L.P. Einzelfonds § 31 AIFMG 15.03.2016 Ardian Real Estate European Fund SCS Einzelfonds § 31 AIFMG 15.02.2016 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle BNP Paribas Securities Services BNP Paribas Securities Services The Royal Bank of Scotland plc Luxembourg Branch Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund Private equity strategies Other private equity fund strategy Real estate strategies Other real estate strategy AIFM Ardian Investment UK Limited 1 Grafton Street London W1SE 4FE Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Nein AESF VI B L.P. Einzelfonds § 31 AIFMG 10.05.2016 Royal Bank of Scotland plc, Luxembourg Branch AESF VI L.P. Einzelfonds § 31 AIFMG 10.05.2016 Royal Bank of Scotland plc, Luxembourg Branch Nein Ardian Capital Asia IV L.P. Einzelfonds § 31 AIFMG 14.12.2015 Nein ASF VII B L.P. Einzelfonds § 31 AIFMG 16.03.2015 Royal Bank of Scotland plc, Luxembourg Branch Royal Bank of Scotland plc, Luxembourg Branch ASF VII L.P. Einzelfonds § 31 AIFMG 16.03.2015 Royal Bank of Scotland plc, Luxembourg Branch Nein Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy Fund of fund strategies Fund of private equity Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy AIFM ARECA 20, Boulevard Emmanuel Servais L-2535 Luxembourg Fonds Fondstyp Areca Umbrella Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 15.05.2015 Vertriebsbeginn Liquid Focus Subfonds § 31 AIFMG 15.05.2015 Value Discovery Subfonds § 31 AIFMG 15.05.2015 Seite 6 Verwahrstelle Edmond de Rothschild (Europe) Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Edmond de Rothschild (Europe) Edmond de Rothschild (Europe) Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Fund of fund strategies Other fund of funds Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF AIFM Ares Management UK Limited 10 New Burlington St, 6th Floor W1S 3BE London Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Ares Institutional Loan Fund B.V. Einzelfonds § 31 AIFMG 28.07.2014 Ares Institutional Offshore Loan Fund B.V. Einzelfonds § 31 AIFMG 28.07.2014 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle State Street Bank GmbH, Amsterdam Branch State Street Bank GmbH, Amsterdam Branch Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Other fund AIFM ASR Vastgoed Vermogensbeheer B.V. Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Nein ASR Dutch Core Residential Fund Einzelfonds § 31 AIFMG 17.09.2015 24.11.2015 BNP Paribas Securities Services - Amsterdam Branch ASR Dutch Prime Retail Fund Einzelfonds § 31 AIFMG 17.09.2015 24.11.2015 BNP Paribas Securities Nein Services - Amsterdam Branch Veranlagungsstrategie AIFM Astellon Capital Partners LLP 5th Floor, 100 Brompton Road SW3 1ER London Fonds Astellon Fund SICAV-SIF Astellon Special Opportunities Fund Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 05.06.2015 Verwahrstelle Northern Trust Global Services Limited, Luxembourg Branch Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Event Driven: Equity Special Situations AIFM Aviva Investors Luxembourg 2 rue du Fort Bourbon L-1249 Luxemburg Fonds ENCORE + Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 26.01.2015 Verwahrstelle RBC Investor Services Bank S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy AIFM AXA INVESTMENT MANAGERS PARIS Coeur Défense - Tour B - La Défense 4, 100, Esplanade du Général de Gaulle 92932 Paris La Défense cedex Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn AXA IM European Loan Fund Einzelfonds § 31 AIFMG 23.11.2015 AXA IM Strategies PLC Umbrella § 31 AIFMG 12.01.2015 Seite 7 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle BNP Paribas Securities Services BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Fonds AXA IM Loan Fund Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 12.01.2015 Verwahrstelle BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund AIFM AXA Real Estate Investment Managers SGP Coeur Défense, Tour B, La Défense 4, 100 Esplanade du Général de Gaulle F-92400 Courbevoie Fonds Fondstyp AXA CORE EUROPE FUND S.C.S., SICAV-SIF CRE Loans SCS - SIF Fonds Fondsart Vertriebsbeginn Einzelfonds § 31 AIFMG 18.01.2016 Umbrella § 31 AIFMG 09.04.2015 Fondstyp CRE Loans SCS - SIF - CRE Subfonds Senior 9 Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Vertrieb bis Namensänderung Namensänderung 09.04.2015 Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. Real estate strategies Other real estate strategy Real estate strategies Commercial real estate Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. Real estate strategies Commercial real estate Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM AXXION S.A. 15, rue de Flaxweiler L-6776 Grevenmacher Fonds Fondstyp Dual Return Fund Umbrella Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 11.07.2014 Verwahrstelle UBS (Luxembourg) S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Vision Microfinance Subfonds § 31 AIFMG 11.07.2014 UBS (Luxembourg) S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Vision Microfinance Local Currency Subfonds § 31 AIFMG 11.07.2014 UBS (Luxembourg) S.A. Nein Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund AIFM Babson Capital Global Advisors Limited 61 Aldwych WC2B 4 AE London Fonds Fondstyp Babson Capital Global Special Situations Credit 2 LP Babson Global Credit Fund (LUX) Fonds Babson Global Private Loan Fund Quelle: FMA, Abt III/4 Fondsart Vertriebsbeginn Einzelfonds § 31 AIFMG 04.11.2014 Umbrella § 31 AIFMG 02.09.2015 Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 02.09.2015 Seite 8 Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden State Street Trustees Limited Nein Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Veranlagungsstrategie Nein Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF AIFM BlackRock Asset Management Ireland Limited JPMorgan House, International Financial Services Centre Dublin 1 Fonds Fondstyp BlackRock Active Selection Funds Umbrella Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 22.07.2013 Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden J.P.Morgan Bank (Ireland) plc Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund BlackRock Core Plus Global Corporate Bond Fund Subfonds § 31 AIFMG 22.07.2013 Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden J.P.Morgan Bank (Ireland) plc Nein BlackRock Global Screened Corporate Bond Fund Subfonds § 31 AIFMG 22.07.2013 J.P.Morgan Bank (Ireland) plc Nein Other Strategy - Fixed income fund BlackRock Local Emerging Markets Bond Fund Subfonds § 31 AIFMG 22.07.2013 J.P.Morgan Bank (Ireland) plc Nein Other Strategy - Fixed income fund Fonds Fonds Fondstyp Fondstyp BlackRock Infrastructure Fund plc Umbrella Fonds BlackRock Renewable Income Europe Fondstyp Subfonds Fondsart Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertriebsbeginn Vertrieb bis Vertrieb bis Namensänderung Namensänderung 13.01.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited Vertrieb bis Namensänderung 13.01.2015 Verwahrstelle BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund Veranlagungsstrategie Other Strategy Infrastructure fund Veranlagungsstrategie Other Strategy Infrastructure fund AIFM BlackRock Fund Managers Limited 12 Throgmorton Avenue EC2N 2DL London Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Nein BlackRock Asia Property Fund IV Feeder S.A. SICAV-SIF Einzelfonds § 31 AIFMG 12.01.2015 Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. BlackRock Europe Property Fund IV Feeder S.A. SICAV-SIF Einzelfonds § 31 AIFMG 22.01.2015 Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. BR POF III (European Parallel), L.P. Einzelfonds § 31 AIFMG 01.04.2015 State Street Trustees Limited Nein Private Equity Partners VII (Scotland), L.P. Private Equity Partners VII Master, L.P. Einzelfonds § 31 AIFMG 29.04.2016 State Street Trustees Limited Nein Einzelfonds § 31 AIFMG 29.04.2016 State Street Trustees Limited Nein Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Multi-strategy real estate fund Real estate strategies Multi-strategy real estate fund Private equity strategies Other private equity fund strategy Fund of fund strategies Fund of private equity Fund of fund strategies Fund of private equity AIFM BlueBay Asset Management LLP 77 Grosvenor Street W1K 3JR London Fonds BlueBay Structured Funds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Umbrella Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 03.09.2014 Seite 9 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Global Diversified Corporate Bond Fund Global High Income Loan Fund Global Unconstrained High Yield Fund High Income Loan Fund Subfonds § 31 AIFMG 03.09.2014 Subfonds § 31 AIFMG 03.09.2014 Subfonds § 31 AIFMG 03.09.2014 Subfonds § 31 AIFMG 03.09.2014 Total Return Diversified Credit Fund Subfonds § 31 AIFMG 03.09.2014 Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Senior Loan Fund I (A) SLP Einzelfonds § 31 AIFMG 27.01.2016 Senior Loan Fund I (B) SLP Einzelfonds § 31 AIFMG 27.01.2016 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Nein Nein Nein Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Hedge Fund Strategies Credit Long/Short Hedge Fund Strategies Credit Long/Short Hedge Fund Strategies Credit Long/Short Hedge Fund Strategies Credit Long/Short Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie AIFM Bluehouse Investment Advisors Ltd Fonds Fondstyp Bluehouse Property Fund IV L.P. SICAV-SIF Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 17.02.2015 Vertrieb bis Namensänderung 07.04.2016 Verwahrstelle Alter Domus Depositary Services S.à.r.l. Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Commercial real estate AIFM BLUEORCHARD ASSET MANAGEMENT (LUXEMBOURG) S.A. 136, route d'Arlon L-1150 Luxemburg Fonds Fondstyp BlueOrchard Microfinance Fund Umbrella Fonds BlueOrchard Debt Sub-Fund Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 28.09.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle RBC Investor Services Bank S.A. Vertrieb bis Namensänderung 28.09.2015 Verwahrstelle RBC Investor Services Bank S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM BNP Paribas Capital Partners 14, rue Bergere 75009 Paris Fonds FUNDEXI IV-B FPCI Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 16.10.2014 Verwahrstelle BNP Paribas Securities Services Veranlagungsstrategie AIFM BNP Paribas Investment Partners Luxembourg 33, rue de Gasperich L-5826 Hesperange Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Seite 10 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF BNP Paribas Flexi III Umbrella Fonds Fondstyp § 31 AIFMG Fondsart 06.02.2015 Vertriebsbeginn Deposit EUR Subfonds § 31 AIFMG 06.02.2015 Global Senior Corporate Loans Fund Subfonds § 31 AIFMG 06.02.2015 Fonds Fondstyp FLEXIFUND Umbrella Fonds EQUITY CHINA "A" Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn BNP Paribas Securities Services, Zweigstelle Luxembourg Vertrieb bis Namensänderung BNP Paribas Securities Services, Zweigstelle Luxembourg BNP Paribas Securities Services, Zweigstelle Luxembourg Vertrieb bis Namensänderung 17.09.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Verwahrstelle BNP Paribas Securities Services, Zweigstelle Luxembourg Vertrieb bis Namensänderung 17.09.2014 Verwahrstelle BNP Paribas Securities Services, Zweigstelle Luxembourg Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Equity fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Equity fund Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM BNP Paribas Real Estate Investment Management Luxembourg S.A. 44, avenue J.F. Kennedy L-1855 Luxemburg Fonds Fondstyp Next Estate Income Fund II S.C.S. SICAV-FIS Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 05.08.2014 Verwahrstelle BNP Paribas Securities Services, Zweigstelle Luxembourg Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy AIFM BNY Mellon Fund Management (Luxembourg) S.A. 2-4, rue Eugène Ruppert, Vertigo Building - Polaris L-2453 Luxembourg Fonds Fondstyp Alcentra Fund S.C.A. SICAV-SIF Umbrella Fonds ALCENTRA EUROPEAN LOAN FUND Alcentra Global Loan Fund Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 29.08.2014 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. Vertrieb an Privatkunden The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. Verwahrstelle Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Subfonds § 31 AIFMG 29.08.2014 Subfonds § 31 AIFMG 05.06.2015 ALCENTRA GLOBAL MULTI- Subfonds CREDIT SOLUTION § 31 AIFMG 03.02.2015 ALCENTRA STRUCTURED CREDIT OPPORTUNITY FUND ALCENTRA STRUCTURED CREDIT OPPORTUNITY FUND II Subfonds § 31 AIFMG 29.08.2014 The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. Other Strategy - Other fund Subfonds § 31 AIFMG 29.08.2014 The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. Other Strategy - Other fund Seite 11 Other Strategy - Other fund Other Strategy - Other fund Other Strategy - Other fund Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Clareant Global Special Situations Fund US Loan Fund Subfonds § 31 AIFMG 05.02.2016 Subfonds § 31 AIFMG 03.07.2015 The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. Other Strategy - Other fund Other Strategy - Other fund Clareant European Direct Lending (Levered) Fund II (USD) SCSp Einzelfonds § 31 AIFMG 25.08.2015 ING Luxembourg S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Clareant European Direct Lending (Levered) Fund II SCSp Einzelfonds § 31 AIFMG 25.08.2015 ING Luxembourg S.A. Nein Other Strategy - Other fund Clareant European Direct Lending Fund II (USD) SCSp Clareant European Direct Lending Fund II SCSp CLAREANT STRATEGIC CREDIT FUND (EUR) SCSp Clareant Strategic Credit Fund SCSp Einzelfonds § 31 AIFMG 01.07.2015 ING Luxembourg S.A. Nein Other Strategy - Other fund Einzelfonds § 31 AIFMG 01.07.2015 ING Luxembourg S.A. Nein Other Strategy - Other fund Einzelfonds § 31 AIFMG 02.07.2015 ING Luxembourg S.A. Nein Other Strategy - Other fund Einzelfonds § 31 AIFMG 02.07.2015 ING Luxembourg S.A. Nein Other Strategy - Other fund Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Veranlagungsstrategie AIFM Boussard & Gavaudan Investment Management LLP 4th Floor, One Vine Street W1J 0AH London Fonds Fondstyp BG Umbrella Fund plc Umbrella Fonds Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 02.09.2014 Vertriebsbeginn BG Erisa Fund Subfonds § 31 AIFMG 02.09.2014 BG Fund Subfonds § 31 AIFMG 02.09.2014 Verwahrstelle CACEIS Bank Luxembourg Dublin Branch Vertrieb bis Namensänderung 21.07.2015 Verwahrstelle CACEIS Bank Luxembourg Dublin Branch CACEIS Bank Luxembourg Dublin Branch Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Multi-strategy hedge fund Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Multi-strategy hedge fund Hedge Fund Strategies Multi-strategy hedge fund AIFM Bridgepoint Advisers Limited 95 Wigmore Street W1U 1FB London Bridgepoint Europe V ‘C’ LP Einzelfonds § 31 AIFMG 28.04.2014 Vertrieb an Privatkunden IPES Depositary (UK) Limited Nein Bridgepoint Europe V 'C2' LP Einzelfonds § 31 AIFMG 10.02.2015 IPES Depositary (UK) Limited Nein Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Veranlagungsstrategie Private equity strategies Growth Capital Private equity strategies Growth Capital AIFM Capita Financial Managers (Ireland) Ltd 2nd Floor, 2 Grand Canal Square, Grand Canal Harbour Dublin 2 Fonds Red Arc Global Investments (Ireland) ICAV Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Umbrella Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 06.01.2016 Seite 12 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Citi Depositary Services Ireland Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Fonds USD 95 Day Liquidity Fund Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 06.01.2016 Verwahrstelle Citi Depositary Services Ireland Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund AIFM Capital Dynamics Limited 21 Sackville Street W1S 3 DN London Fonds Fondstyp Capital Dynamics Umbrella Fonds Capital Dynamics Global Secondaries IV (Scotts) LP Fonds Fondstyp Subfonds Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertriebsbeginn Vertriebsbeginn § 31 AIFMG 26.08.2015 Capital Dynmaics S.C.A. Umbrella § 31 AIFMG 26.08.2015 Mid-Market Direct IV Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertrieb bis Namensänderung 08.08.2014 Einzelfonds Fondstyp Namensänderung 08.08.2014 Capital Dynamics Mid-Market Direct IV, LP Fonds Vertrieb bis Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb an Privatkunden State Street Trustees Limited Nein Verwahrstelle Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden State Street Trustees Limited Nein Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden State Street Trustees Limited Nein Deutsche Bank Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung 26.08.2015 Verwahrstelle Deutsche Bank Luxembourg S.A. Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Fund of private equity Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Fund of private equity Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy AIFM Carne Global Fund Managers (Ireland) Limited Second Floor, Block E, Iveagh Court Harcourt Road Dublin 2 Fonds Fondstyp FundLogic Global Solutions Unit Trust Umbrella Fonds § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertriebsbeginn Subfonds § 31 AIFMG 14.01.2014 Subfonds § 31 AIFMG 14.01.2014 Volnet Hedge II Trust Subfonds § 31 AIFMG 14.01.2014 Fondstyp Marketfield Dublin plc Umbrella Fonds Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertrieb bis Namensänderung 14.01.2014 Backwardated Basket E-Roll Commodities Trust Commodities Trust Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn RBC Investor Services Ireland Ltd Vertrieb bis Namensänderung Seite 13 Verwahrstelle RBC Investor Services Ireland Ltd RBC Investor Services Ireland Ltd RBC Investor Services Ireland Ltd Vertrieb bis Namensänderung 09.01.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Verwahrstelle State Street Custodial Services (Ireland) Limited Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Equity: Long/Short Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Marketfield Fund Dublin Fonds Subfonds Fondstyp Strategos Deep Value Fund Europe plc Einzelfonds § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG 09.01.2014 Vertriebsbeginn State Street Custodial Services (Ireland) Limited Vertrieb bis Namensänderung 05.10.2015 Verwahrstelle Deutsche Bank AG, Dublin Branch Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Hedge Fund Strategies Equity: Long/Short Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy AIFM Caso Asset Management S.A. EBBC Centre, 6B, Route de Trèves L-2633 Luxemburg Fonds Fondstyp Oaktree Capital Management Fund (Europe) Umbrella Fonds Oaktree European Senior Loan Fund Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 18.08.2014 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 18.08.2014 Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. Other Strategy - Fixed income fund Vertrieb an Privatkunden The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. Other Strategy - Fixed income fund Verwahrstelle Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM Catalyst Capital Management Ltd 33 Cavendish Square W1G 0PW London Fonds Fondstyp Catalyst EPF II (Scots) LP Umbrella Fonds Fondstyp CEPF II Sub-Fund (Scots) LP Subfonds Fonds Fondstyp Catalyst European Property Fund II LP Umbrella Fonds Catalyst European Property Fund II Sub-Fund LP Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 13.10.2014 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 03.10.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Langham Hall UK LLP Vertrieb bis Namensänderung 03.10.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Langham Hall UK LLP Verwahrstelle Langham Hall UK LLP Vertrieb bis Namensänderung 03.10.2014 Verwahrstelle Langham Hall UK LLP Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Commercial real estate Veranlagungsstrategie Real estate strategies Commercial real estate Veranlagungsstrategie Real estate strategies Commercial real estate Veranlagungsstrategie Real estate strategies Commercial real estate AIFM Catella Real Estate AG Alter Hof 5 80331 München Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Bouwfonds European Residential Einzelfonds § 31 AIFMG 20.02.2015 Sarasin Sustainable Properties European Cities Einzelfonds § 31 AIFMG 21.01.2015 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle CACEIS Bank Deutschland GmbH CACEIS Bank Deutschland GmbH Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Real estate strategies Commercial real estate AIFM Quelle: FMA, Abt III/4 Seite 14 Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Cathay Capital Private Equity Fonds Fondstyp Cathay Small-Cap III Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 12.11.2015 Vertrieb bis Namensänderung 14.12.2015 Verwahrstelle CACEIS BANK FRANCE Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy AIFM CBRE Global Investment Partners Limited Third Floor, One New Change EC4M 9AF London Fonds Fondstyp CB Richard Ellis GMM Global Alpha Fund Series FCP-SIF Umbrella Fonds Global Alpha Open-Ended Fund Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 23.05.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle RBC Investor Services Bank S.A. Vertrieb bis Namensänderung 23.05.2014 Verwahrstelle RBC Investor Services Bank S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Multi-strategy real estate fund Veranlagungsstrategie Real estate strategies Multi-strategy real estate fund AIFM CBRE Global Investors (UK FUNDS) Limited Third Floor, One New Change EC4M 9AF London CBRE UK Property "A" Fund Einzelfonds § 31 AIFMG 17.07.2014 Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden Citibank International Limited Nein CBRE UK Property Fund LP Einzelfonds § 31 AIFMG 17.07.2014 Citibank International Limited Nein Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Veranlagungsstrategie Real estate strategies Commercial real estate Real estate strategies Commercial real estate AIFM CBRE Global Investors EMEA AIFM B.V. Schiphol Boulevard 281 1118 BH Schiphol Fonds CBRE European Industrial Fund Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 17.06.2015 Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden Northern Trust Global Nein Services Limited, Amsterdam branch Veranlagungsstrategie Real estate strategies Industrial real estate AIFM CBRE Global Investors Luxembourg AIFM S.A. R.L. 26-28, rue Edward Steichen L-2540 Luxembourg Fonds CBRE Global Investors OpenEnded Funds S.C.A. SICAV-SIF Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Umbrella Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 27.04.2015 Seite 15 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Fonds Pan European Core Fund Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 27.04.2015 Verwahrstelle Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy AIFM Charterhouse GP LLP Warwick Court, Paternoster Square EC4M 7DX London CCP X No. 1 LP Einzelfonds § 31 AIFMG 14.01.2015 Vertrieb an Privatkunden IPES Depositary (UK) Limited Nein CCP X No. 2 LP Einzelfonds § 31 AIFMG 25.02.2016 IPES Depositary (UK) Limited Nein Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Veranlagungsstrategie Private equity strategies Growth Capital Private equity strategies Growth Capital AIFM Clessidra SGR Via del Lauro, 7 20121 Milano Fonds Fondstyp Clessidra Capital Partners 3 Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 07.05.2015 Verwahrstelle BNP Paribas Securities Services, Zweigstelle Milan Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Multi-strategy private equity fund AIFM Committed Advisors S.A.S. 9 rue Daru 75008 Paris Fonds Fondstyp Committed Advisors Secondary Fund III Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 03.03.2016 Verwahrstelle Société Générale SA Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Fund of private equity AIFM Compagnie Benjamin de Rothschild Management (Luxembourg) S.A. 21, rue Leon Laval L-3372 Leudelange Fonds Fondstyp TIIC 2, S.C.A. SICAR Umbrella Fonds TIIC 2 Master Fund Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 04.12.2015 Vertriebsbeginn 04.12.2015 Verwahrstelle Edmond de Rothschild (Europe) Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Edmond de Rothschild (Europe) Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy Infrastructure fund Veranlagungsstrategie Other Strategy Infrastructure fund AIFM CORDET Capital Partners LLP 100 Pall Mall, 4th Floor SW1Y 5NQ London Quelle: FMA, Abt III/4 Seite 16 Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Fonds Fondstyp CORDET Direct Lending AB Umbrella Fonds CORDET Direct Lending (Sweden) AB Fonds Fondstyp Subfonds Fondstyp CORDET Direct Lending SCSp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 03.02.2015 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 03.02.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Corpnordic Depositary Services AB Verwahrstelle Corpnordic Depositary Services AB Vertrieb bis Namensänderung 13.03.2015 Verwahrstelle Alter Domus Depositary Services S.à.r.l. Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Equity fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Equity fund Nein Other Strategy - Equity fund Nein Other Strategy - Equity fund Nein Other Strategy - Equity fund Nein Other Strategy - Equity fund Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM Coronation Global Fund Managers (Ireland) Limited J.P. Morgan House, International Financial Services Centre Dublin 1 Fonds Fondstyp Coronation Universal Fund Umbrella Fonds Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 05.09.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle J.P. Morgan Bank (Ireland) plc Vertrieb bis Coronation Active Global Subfonds Equity Fund Coronation Africa Frontiers Subfonds Fund Coronation Global Bond Fund Subfonds § 31 AIFMG 05.09.2014 § 31 AIFMG 05.09.2014 06.07.2015 § 31 AIFMG 05.09.2014 06.07.2015 Coronation Global Emerging Markets Equity Fund Coronation Global Equity Fund of Funds Subfonds § 31 AIFMG 05.09.2014 Subfonds § 31 AIFMG 05.09.2014 Namensänderung Verwahrstelle J.P. Morgan Bank (Ireland) plc J.P. Morgan Bank (Ireland) plc J.P. Morgan Bank (Ireland) plc J.P. Morgan Bank (Ireland) plc J.P. Morgan Bank (Ireland) plc 06.07.2015 Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM CQS (UK) LLP 5th Floor, 33 Grosvenor Place SW1X 7HY London Fonds Fondstyp CQS Global Funds (Ireland) p.l.c. Umbrella Fonds Fondstyp CQS Convertible Subfonds Opportunities Fund CQS Credit Multi Asset Fund Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn 08.10.2014 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 12.04.2016 Vertrieb bis § 31 AIFMG 08.10.2014 12.04.2016 § 31 AIFMG 08.10.2014 12.04.2016 Verwahrstelle J.P. Morgan Bank (Ireland) plc Namensänderung Verwahrstelle J.P. Morgan Bank (Ireland) plc J.P. Morgan Bank (Ireland) plc Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund AIFM CREAE AIFM LLP SOUTHWEST HOUSE, 11A REGENT STREET SW1Y 4LR London Quelle: FMA, Abt III/4 Seite 17 Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Fonds Fondstyp Cornerstone Core Fund SCSp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 24.03.2016 Verwahrstelle ABN AMRO Bank (Luxembourg) S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Commercial real estate AIFM Credit Suisse Fund Management S.A. 5, rue Jean Monnet L-2180 Luxembourg Fonds Fondstyp Credit Suisse Nova (Lux) Umbrella Fonds Commodity Plus Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertriebsbeginn § 31 AIFMG 21.05.2014 CS GainsSM ARCS Subfonds Commodity Plus CS GainsSM Commodity Plus Subfonds § 31 AIFMG 21.05.2014 § 31 AIFMG 21.05.2014 Global Senior Loan Fund § 31 AIFMG 21.05.2014 Fonds Fondstyp Credit Suisse Prime Select Trust (Lux) Umbrella Fonds Global Equities Long/Short Fonds Fondstyp Subfonds Fondstyp CS Real Estate SICAV-SIF I Umbrella Fonds Fondstyp Credit Suisse (Lux) European Subfonds Climate Value Property Fund Feeder Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Namensänderung 21.05.2014 Subfonds Subfonds Vertrieb bis Vertriebsbeginn Credit Suisse (Luxembourg) S.A. Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Credit Suisse (Luxembourg) S.A. Vertrieb bis Namensänderung 28.08.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Credit Suisse (Luxembourg) S.A. 29.12.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Credit Suisse (Luxembourg) S.A. Credit Suisse (Luxembourg) S.A. Credit Suisse (Luxembourg) S.A. Credit Suisse (Luxembourg) S.A. 29.12.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Verwahrstelle Credit Suisse (Luxembourg) S.A. Vertrieb bis Namensänderung 28.08.2015 Verwahrstelle Credit Suisse (Luxembourg) S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Nein Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Other Strategy Commodity fund Other Strategy Commodity fund Other Strategy Commodity fund Other Strategy - Fixed income fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds AIFM Crestbridge Management Company S.A. 9A, boulevard Prince Henri L-1724 Luxemburg Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn HEREF IV Parallel Fund A, SCSp Einzelfonds § 31 AIFMG 19.11.2015 VER CAPITAL CREDIT PARTNERS IV SA SICAV-SIF Einzelfonds § 31 AIFMG 29.01.2015 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Alter Domus Depositary Services S.à.r.l. Societe Generale Bank & Trust SA Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Other Strategy - Fixed income fund AIFM Quelle: FMA, Abt III/4 Seite 18 Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Custom Markets QIAIF plc 2nd Floor, Beaux Lane House, Mercer Street Lower Dublin 2 Fonds Fondstyp Custom Markets QIAIF plc Umbrella Fonds Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 09.09.2015 Vertriebsbeginn Investment A Fund Subfonds § 31 AIFMG 09.09.2015 Investment B 2015 Fund Subfonds § 31 AIFMG 09.09.2015 Investment B Fund Subfonds § 31 AIFMG 09.09.2015 Investment C Fund Subfonds § 31 AIFMG 09.09.2015 Investment D Fund Subfonds § 31 AIFMG 09.09.2015 Verwahrstelle RBC Investor Services Bank S.A., Dublin Branch Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle RBC Investor Services Bank S.A., Dublin Branch RBC Investor Services Bank S.A., Dublin Branch RBC Investor Services Bank S.A., Dublin Branch RBC Investor Services Bank S.A., Dublin Branch RBC Investor Services Bank S.A., Dublin Branch Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM Danske Invest Management A/S Parallelvej 17 DK-2800 Kgs. Lyngby Fonds Fondstyp Danske Invest SICAV-SIF Umbrella Fonds Emerging and Frontier Markets SMID Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 02.12.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle RBC Investor Services Bank S.A. Vertrieb bis Namensänderung 02.12.2014 Verwahrstelle RBC Investor Services Bank S.A. Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM Danske Private Equity A/S Ny Kongensgade 10 1472 Copenhagen Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Danske Private Equity Partners VI (EUR) K/S Einzelfonds § 31 AIFMG 01.12.2014 Danske Private Equity Partners VI (USD) K/S Einzelfonds § 31 AIFMG 01.12.2014 Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden Private Equity Administrators Nein Depositary Services ApS Fund of fund strategies Fund of private equity Private Equity Administrators Nein Depositary Services ApS Fund of fund strategies Fund of private equity Veranlagungsstrategie AIFM Deca Investments AIFM Fonds Diorama Investments SICAR S.A. Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Umbrella Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 14.10.2014 Seite 19 Vertrieb bis 10.06.2015 Namensänderung Verwahrstelle Societe Generale Bank & Trust SA Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Fonds Fondstyp Diorama Investments SICAR Subfonds S.A. - Hellenic Growth Fund Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 14.10.2014 Vertrieb bis Namensänderung 10.06.2015 Verwahrstelle Societe Generale Bank & Trust SA Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy AIFM Deutsche Alternative Asset Management (Global) Limited Winchester House, One Great Winchester Street EC2N 2DB London Fonds Fondstyp AFS Alternative Fund plc Umbrella Fonds Fondstyp Insurance Opportunities Fund Subfonds Fonds Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertriebsbeginn Vertriebsbeginn § 31 AIFMG 28.08.2015 AWM Luxembourg SICAV-SIF Umbrella § 31 AIFMG 27.04.2015 Fondstyp Fonds Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertriebsbeginn Einzelfonds § 31 AIFMG 19.10.2015 Pan-European Infrastructure II, L.P. Pan-European Infrastructure II, S.C.S. Private Markets ICAV Einzelfonds § 31 AIFMG 01.03.2016 Einzelfonds § 31 AIFMG 01.03.2016 Umbrella § 31 AIFMG 29.04.2015 Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Verwahrstelle Deutsche Bank AG, Dublin Branch Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Deutsche Bank AG, Dublin Branch Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle BNY Mellon Trust & Depositary (UK) Limited Deutsche Bank Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung 27.04.2015 Europe II S.A. SICAV-SIF Fonds Namensänderung 09.09.2014 Einzelfonds Fonds Vertrieb bis 09.09.2014 Asia Core Real Estate Fund L.P. German Access Fund Feeder Subfonds EUR Verwahrstelle Deutsche Bank Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle The Bank of New York Mellon (Luxembourg) S.A. Aztec Financial Services (UK) Limited Aztec Financial Services (Luxembourg) S.A. BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Co-Investment Sub-Fund 1 Subfonds § 31 AIFMG 29.04.2015 BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited Real Estate Sub-Fund 1 Subfonds § 31 AIFMG 29.04.2015 BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited Fonds Fondstyp Real Estate Investment ICAV Umbrella Fonds Real Estate Sub-Fund 1 Quelle: FMA, Abt III/4 Fondsart § 31 AIFMG Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 25.01.2016 Vertriebsbeginn 25.01.2016 Seite 20 Verwahrstelle BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Nein Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Fund of fund strategies Fund of private equity Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Fund of private equity Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Other Strategy Infrastructure fund Other Strategy Infrastructure fund Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Private equity strategies Multi-strategy private equity fund Real estate strategies Multi-strategy real estate fund Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Fonds Fondstyp Real Estate Secondary Opportunities Fund, LP Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 02.02.2015 Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden State Street Trustees Limited Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy AIFM Deutsche Alternative Asset Management (UK) Limited Winchester House, 1 Great Winchester St London EC2N 2DB Fonds Fondstyp AFS Platform plc Umbrella Fonds Fonds Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertriebsbeginn LiquidAlts Blueshift Energy Subfonds § 31 AIFMG 29.04.2015 LiquidAlts Sandell Castlerigg Subfonds § 31 AIFMG 29.04.2015 LiquidAlts WCM Subfonds § 31 AIFMG 29.04.2015 Fondstyp Fondsart Vertrieb bis Namensänderung 29.04.2015 Vertriebsbeginn Asian Infrastructure and Energy Partners (UK) L.P. AWM Luxembourg S.A. SICAVSIF - European Property Fund German Access Fund, LP Einzelfonds § 31 AIFMG 29.09.2015 Einzelfonds § 31 AIFMG 29.04.2014 Einzelfonds § 31 AIFMG 11.04.2014 Pan-European Infrastructure II, L.P. Einzelfonds § 31 AIFMG 29.04.2014 Verwahrstelle BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited Vertrieb bis Namensänderung 09.12.2015 Vertrieb bis Verwahrstelle BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited Namensänderung 11.05.2016 Verwahrstelle Alter Domus Depositary Services (UK) Limited Deutsche Bank Luxembourg S.A. Deutsche Bank Luxembourg S.A. 02.03.2016 Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Nein Aztec Financial Services (UK) Nein Limited Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Multi-strategy hedge fund Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Multi-strategy hedge fund Hedge Fund Strategies Multi-strategy hedge fund Hedge Fund Strategies Multi-strategy hedge fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund Real estate strategies Other real estate strategy Private equity strategies Multi-strategy private equity fund Other Strategy Infrastructure fund AIFM Deutsche Asset Management Investment GmbH Mainzer Landstraße 11-17 D-60329 Frankfurt am Main Fonds DWS Sachwerte Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 13.05.2015 Verwahrstelle State Street Bank GmbH Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund AIFM DMS Offshore Management Services (Europe) Limited 1st Floor Riverview House, 21 - 23 City Quay Dublin 2 Fonds DMS QIAIF Platform plc Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Umbrella Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 11.11.2014 Seite 21 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle SEI Investments Trustee Custodial Services (Ireland) Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Fonds White Oak Summit EU Fund Fonds Fondstyp Subfonds Fondstyp JPMorgan Global Access Portfolios PLC Umbrella Fonds Hedge Fund Strategies Portfolio Fonds Fondstyp Subfonds Fondstyp Symphony Alternative Investment Funds SICAV-SIF Umbrella Fonds Symphony US Senior Loan Fund Fonds Fondstyp Subfonds Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 11.11.2014 Vertriebsbeginn 19.03.2015 Vertriebsbeginn 19.03.2015 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 07.04.2016 Vertrieb bis Namensänderung 07.04.2016 Vertrieb bis Namensänderung 03.03.2016 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden J.P.Morgan Bank (Ireland) plc Nein Verwahrstelle Verwahrstelle State Street Bank Luxembourg S.C.A. Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden J.P.Morgan Bank (Ireland) plc Nein State Street Bank Luxembourg S.C.A. 03.03.2016 Vertriebsbeginn Verwahrstelle SEI Investments Trustee Custodial Services (Ireland) Limited Verwahrstelle Vintage 2015 Private Investments Offshore SICAV-SIF SCSp Einzelfonds § 31 AIFMG 30.04.2015 Citibank International plc (Luxembourg Branch) Vintage 2016 Private Investments Non-U.S. SICAV-SIF S.C.Sp. Einzelfonds § 31 AIFMG 23.05.2016 Citibank International plc (Luxembourg Branch) Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Fund of fund strategies Other fund of funds AIFM Doric Investment GmbH Berliner Straße 114 D-63065 Offenbach am Main Fonds Fondstyp Vescore Sustainable Real Estate Europe Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 09.02.2016 Verwahrstelle CACEIS Bank Deutschland GmbH Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Commercial real estate AIFM Duff & Phelps (Luxembourg) Management Company S.à r.l. 65, rue d’Eich L-1461 Luxemburg Fonds Fondstyp DNB Specialised Investment Fund Umbrella Fonds Fondstyp Scandinavian Property Fund – Subfonds Leveraged Scandinavian Property Fund – Subfonds Unleveraged Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 13.04.2016 Vertriebsbeginn § 31 AIFMG 13.04.2016 § 31 AIFMG 13.04.2016 Verwahrstelle CACEIS Bank Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle CACEIS Bank Luxembourg S.A. CACEIS Bank Luxembourg S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Real estate strategies Other real estate strategy AIFM Quelle: FMA, Abt III/4 Seite 22 Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF ECI Partners LLP Brettenham House, Lancaster Place WC2E 7EN London Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn ECI 10 A LP Einzelfonds § 31 AIFMG 15.05.2014 ECI 10 B LP Einzelfonds § 31 AIFMG 15.05.2014 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Augentius Depositary Company Limited Augentius Depositary Company Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Growth Capital Private equity strategies Growth Capital AIFM Edmond de Rothschild Asset Management (Luxembourg) 20 boulevard Emmanuel Servais L-2535 Luxembourg Fonds Fondstyp BRIDGE S.C.A., SICAV-SIF Umbrella Fonds BRIDGE Europe Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 04.03.2016 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Edmond de Rothschild (Europe) Vertrieb bis Namensänderung 04.03.2016 Verwahrstelle Edmond de Rothschild (Europe) Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM EQT Fund Management 23, rue Aldringen Kennedy L-1118 Luxembourg Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Nein EQT Ventures (No 1) SCSP Einzelfonds § 31 AIFMG 27.05.2015 Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch EQT Ventures (No 2) SCSP Einzelfonds § 31 AIFMG 27.05.2015 Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Nein EQT Ventures Mentor (No 1) SCSP Einzelfonds § 31 AIFMG 27.05.2015 Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Nein EQT Ventures Mentor (No 2) SCSP Einzelfonds § 31 AIFMG 27.05.2015 Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy AIFM EQT Services (UK) Limited 15 Golden Square W1F 9JG London Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn EQT Core Infrastructure Limited Partnership EQT Credit Opportunities III (No.1) Limited Partnership Einzelfonds § 31 AIFMG 14.01.2015 Einzelfonds § 31 AIFMG 08.01.2016 EQT Credit Opportunities III (No.2) Limited Partnership Einzelfonds § 31 AIFMG 28.01.2016 Seite 23 Vertrieb bis 05.08.2015 Namensänderung Verwahrstelle Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund Private equity strategies Multi-strategy private equity fund Private equity strategies Multi-strategy private equity fund Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF EQT Dynamite2 Co-Investment Limited Partnership Einzelfonds § 31 AIFMG 24.03.2016 Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Nein EQT IA Co-Investment Limited Partnership Einzelfonds § 31 AIFMG 05.06.2015 Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Nein EQT Kiwi Co-Investment Limited Partnership Einzelfonds § 31 AIFMG 04.04.2016 Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Nein EQT Mid Market Asia III (No.1) Feeder Limited Partnership EQT Mid Market Asia III (No.2) Feeder Limited Partnership EQT Mid Market Europe (No.1) Feeder Limited Partnership EQT Mid Market Europe (No.2) Feeder Limited Partnership EQT Mid Market US (No.1) Feeder LP EQT Mid Market US (No.2) Feeder LP EQT Real Estate I (No.1) Limited Partnership Einzelfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 § 31 AIFMG 21.01.2016 Einzelfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 Einzelfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 Einzelfonds § 31 AIFMG 01.04.2015 Einzelfonds § 31 AIFMG 01.04.2015 Einzelfonds § 31 AIFMG 20.05.2015 Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Nein Einzelfonds EQT Real Estate I (No.2) Limited Partnership Einzelfonds § 31 AIFMG 20.05.2015 Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Nein EQT Special Cases CoInvestment Limited Partnership Einzelfonds § 31 AIFMG 23.06.2015 Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Nein EQT VII (NO.1) Limited Partnership Einzelfonds § 31 AIFMG 07.01.2015 Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Nein EQT VII (NO.2) Limited Partnership Einzelfonds § 31 AIFMG 07.01.2015 Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Nein EQT VII Parallel Investment Vehicle (No.1) Limited Partnership Einzelfonds § 31 AIFMG 06.05.2016 Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Nein EQT VII Parallel Investment Vehicle (No.2) Limited Partnership Einzelfonds § 31 AIFMG 06.05.2016 Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Nein Nein Nein Nein Nein Nein Nein Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Growth Capital Private equity strategies Growth Capital Other Strategy Infrastructure fund Other Strategy - Other fund Private equity strategies Growth Capital Private equity strategies Growth Capital Real estate strategies Multi-strategy real estate fund Real estate strategies Multi-strategy real estate fund Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy AIFM Equitix Investment Management Limited Welken House, 10-11 Charterhouse Square EC1M 6EH London Fonds Equitix Fund IV LP Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 09.06.2015 Vertrieb an Privatkunden Aztec Financial Services (UK) Nein Limited Verwahrstelle Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund AIFM Erste Asset Management GmbH Am Belvedere 1 1100 Wien Fonds CERTIFIKÁTOVÝ FOND otevřený podílový fond DLUHOPISOVÝ FOND - otevřený podílový fond Quelle: FMA, Abt III/4 Einzelfonds EU-AIF via MCP Vertrieb an Privatkunden Nein Einzelfonds EU-AIF via MCP Nein Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Seite 24 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF FOND 2005 - otevřený podílový fond FOND STATNICH DLUHOPISU Einzelfonds EU-AIF via MCP Nein Einzelfonds EU-AIF via MCP Nein Globální akciový FF - otevřený podílový fond Institucionální akciový FF otevřený podílový fond IPF 10 - otevřený podílový fond Einzelfonds EU-AIF via MCP Nein Einzelfonds EU-AIF via MCP Nein Einzelfonds EU-AIF via MCP Nein IPF 35 - otevřený podílový fond Einzelfonds EU-AIF via MCP Nein LIKVIDITNÍ FOND - otevřený podílový fond MPF 10 - otevřený podílový fond Einzelfonds EU-AIF via MCP Nein Einzelfonds EU-AIF via MCP Nein MPF 30 - otevřený podílový fond Einzelfonds EU-AIF via MCP Nein OPTIMUM - otevřený podílový fond Privátní portfolio AR AKCIE otevřený podílový fond Privátní portfolio AR ALTERNATIVNÍ INVESTICE otevřený podílový fond Privátní portfolio AR REALITY otevřený podílový fond Einzelfonds EU-AIF via MCP Nein Einzelfonds EU-AIF via MCP Nein Einzelfonds EU-AIF via MCP Nein Einzelfonds EU-AIF via MCP Nein AIFM EURAZEO PME 32, rue Monceau 75008 Paris Fonds Eurazeo PME II-B Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 17.10.2014 Verwahrstelle RBC Investor Services Bank France S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy AIFM Euromezzanine Conseil 11 rue Scribe 75009 Paris Fonds EMZ 8-I Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 22.03.2016 Verwahrstelle CACEIS BANK FRANCE Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy AIFM Europa Capital Limited Liability Partnership 15 Sloane Square SW1W 8ER London Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Europa Fund V (No. 1) L.P. Einzelfonds § 31 AIFMG 12.01.2016 Europa Fund V (No. 2) L.P. Einzelfonds § 31 AIFMG 12.01.2016 Seite 25 Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden Langham Hall UK Depositary Nein LLP Langham Hall UK Depositary Nein LLP Veranlagungsstrategie Real estate strategies Multi-strategy real estate fund Real estate strategies Multi-strategy real estate fund Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF AIFM European Capital Debt Management Limited 5th Floor, 25 Bedford Street WC2E 9ES London Fonds Fondstyp European Capital Private Debt LP Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 08.09.2014 Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden IPES Depositary (UK) Limited Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund AIFM Exponent Private Equity LLP Fonds Fondstyp Exponent Private Equity Partners III, LP Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 29.07.2014 Vertrieb bis Namensänderung 16.02.2016 Verwahrstelle Augentius Depositary Company Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy AIFM F&C Investment Business Limited Exchange House, Primrose Street London EC2A 2NY Fonds Fondstyp Fondsart JP Morgan Europe Limited Vertrieb an Privatkunden Nein 04.09.2014 JP Morgan Europe Limited Nein 16.07.2015 JP Morgan Europe Limited Nein Vertriebsbeginn F&C European Capital Partners II LP Einzelfonds § 31 AIFMG 11.08.2014 F&C Private Equity Trust plc Einzelfonds § 31 AIFMG LPE II LP Umbrella § 31 AIFMG Fonds LPE II LP - B Portfolio Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 01.03.2016 Vertrieb bis Namensänderung 16.07.2015 Verwahrstelle Verwahrstelle JP Morgan Europe Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy Fund of fund strategies Fund of private equity Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Fund of private equity AIFM FIL Fund Management (Ireland) Limited 1st Floor, Marconi House, Digges Lane Dublin 2 Fonds Fondstyp Fidelity Qualifying Investor Funds plc Umbrella Fonds Fidelity US Loan Fund Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 20.03.2015 Vertriebsbeginn 20.03.2015 Verwahrstelle Brown Brothers Harriman Trustee Services (Ireland) Limited Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Brown Brothers Harriman Trustee Services (Ireland) Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM Quelle: FMA, Abt III/4 Seite 26 Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF FIL INVESTMENT MANAGEMENT (LUXEMBOURG) S.A. 2a, Rue Albert Borschette, BP 2174 L-1021 Luxemburg Fonds Fondstyp Fidelity International Real Estate Fund Umbrella Fonds Eurozone Select Real Estate Fund UK Real Estate Fund Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 09.10.2014 Vertriebsbeginn Subfonds § 31 AIFMG 09.10.2014 Subfonds § 31 AIFMG 09.10.2014 Verwahrstelle Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Real estate strategies Other real estate strategy AIFM First State Investments (UK) Limited 30 Cannon Street EC4M 6YQ London Fonds Fondstyp First State European Diversified Infrastructure Feeder Fund II SCA, SICAV - SIF First State European Diversified Infrastructure Fund FCP - SIF First State European Diversified Infrastructure German Feeder Fund SCA, SICAV - SIF First State Funds plc Fonds First State China A Shares Fund Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Einzelfonds § 31 AIFMG 05.09.2014 RBC Investor Services Bank S.A. Einzelfonds § 31 AIFMG 05.09.2014 Nein Einzelfonds § 31 AIFMG 05.09.2014 RBC Investor Services Bank S.A. RBC Investor Services Bank S.A. Umbrella § 31 AIFMG 14.07.2014 Citibank International plc (Irland) Nein Other Strategy - Equity fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Equity fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 14.07.2014 Verwahrstelle Citibank International plc (Irland) Nein Other Strategy Infrastructure fund Other Strategy Infrastructure fund Other Strategy Infrastructure fund Veranlagungsstrategie AIFM FONDINVEST CAPITAL 33 rue de la Baume F-75008 Paris Fonds FONDINVEST X LP Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 04.08.2015 Verwahrstelle CACEIS Bank LuxembourgLondon Branch Veranlagungsstrategie AIFM Fortified Capital LTD 3rd Floor, 236 Strovolos Avenue 2048 Nicosia Fonds Turquoise Variable Capital Investment Fund plc Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Umbrella Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 09.02.2016 Seite 27 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Who Trades Ltd Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Fonds Sub Fund B/C Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 09.02.2016 Verwahrstelle Who Trades Ltd Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund AIFM Franklin Templeton International Services S.a.r.l. 8A, rue Albert Borschette L-1246 Luxembourg Fonds Fondstyp FRANKLIN TEMPLETON SERIES II FUNDS Umbrella Fonds Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 16.02.2015 Vertriebsbeginn Franklin Emerging Market Subfonds Corporate Debt Fund Franklin Emerging Market Subfonds Debt Opportunities II Fund Franklin Emerging Market Subfonds Investment Grade Debt Fund § 31 AIFMG 16.02.2015 § 31 AIFMG 16.02.2015 § 31 AIFMG 16.02.2015 Franklin Floating Rate II Fund Subfonds § 31 AIFMG 16.02.2015 Franklin Multi-Sector Credit Income Fund Franklin Upper Tier Floating Rate Fund Subfonds § 31 AIFMG 14.10.2015 Subfonds § 31 AIFMG 16.02.2015 Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb an Privatkunden The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. Other Strategy - Fixed income fund Vertrieb an Privatkunden The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund Verwahrstelle Verwahrstelle Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM FTC Capital GmbH. Seidlgasse 36/3 1030 Wien Fonds Fondstyp FTC Funds SPC Einzelfonds FTC Futures Fund SICAV Umbrella Fonds FTC Futures Fund Classic Fondstyp Subfonds Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle § 34 AIFMG, Nicht EU-AIF, verwaltet, in EU nicht vertriebsbewillig t § 29 AIFMG 09.10.2014 Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Vertrieb bis Namensänderung § 29 AIFMG iVm 09.10.2014 § 49 AIFMG Vertrieb an Privatkunden Verwahrstelle KBL European Private Bankers S.A. Ja Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Managed Futures/CTA: Quantitative Hedge Fund Strategies Managed Futures/CTA: Quantitative Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Managed Futures/CTA: Quantitative AIFM Fundlogic SAS Fonds FundLogic Global Solutions Unit Trust Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Umbrella Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 14.01.2014 Seite 28 Vertrieb bis 22.06.2015 Namensänderung Verwahrstelle RBC Investor Services Ireland Ltd Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Backwardated Basket E-Roll Commodities Trust Commodities Trust Subfonds § 31 AIFMG 14.01.2014 22.06.2015 Subfonds § 31 AIFMG 14.01.2014 22.06.2015 Volnet Hedge II Trust Subfonds § 31 AIFMG 14.01.2014 22.06.2015 Namensänderung Verwahrstelle RBC Investor Services Ireland Ltd RBC Investor Services Ireland Ltd RBC Investor Services Ireland Ltd Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Equity fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Equity fund Veranlagungsstrategie AIFM FundPartner Solutions (Europe) S.A. 15, avenue J.F. Kennedy L-1855 Luxemburg Fonds Fondstyp Leo Portfolio, SICAV-SIF Umbrella Fonds Leo Portfolio, SICAV-SIF – Watamar Col Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 05.12.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Pictet & Cie (Europe) S.A. Vertrieb bis Namensänderung 05.12.2014 Verwahrstelle Pictet & Cie (Europe) S.A. Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM FundRock Management Company S.A. (ehem. RBS (Luxembourg) S.A.) 33, rue de Gasperich L-5826 Howald-Hesperange Fonds Fondstyp Specialized Investments SIF Umbrella Fonds GS Short Bias TY Vol Carry x1.5 Index Portfolio S&P GSCI® Enhanced Strategy Portfolio Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 02.12.2014 Vertriebsbeginn Subfonds § 31 AIFMG 19.11.2014 Subfonds § 31 AIFMG 19.11.2014 Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb an Privatkunden The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. Verwahrstelle Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund Other Strategy - Other fund AIFM Generation Investment Management LLP 20 Air St W1B 9AF London Fonds Fondstyp Generation IM Fund plc Umbrella Fonds Generation IM Asia Fund Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 19.11.2014 Vertriebsbeginn 19.11.2014 Seite 29 Verwahrstelle Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Equity fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Generation IM Global Equity Fund Subfonds § 31 AIFMG 19.11.2014 Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited Nein Other Strategy - Equity fund AIFM Gilde Buy Out Partners B.V. Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle GBOF V Feeder SCS Einzelfonds § 31 AIFMG 25.09.2015 13.11.2015 Orangefield (Luxembourg) S.A. Gilde Buy-Out Fund V Einzelfonds § 31 AIFMG 25.09.2015 13.11.2015 Orangefield (Netherlands) B.V. Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy AIFM Golding Capital Partners (Luxembourg) S.A.R.L. 6, avenue Marie-Thérèse L-2132 Luxembourg Fonds Fondstyp Golding Buyout SCS SICAV-FIS IX Umbrella Fonds Teilfonds 1 Fondstyp Subfonds Fonds Fondstyp Golding Infrastructure 2016 SCS SICAV-FIS Umbrella Fonds Teilfonds 1 Fondstyp Subfonds Fonds Fondstyp Golding Infrastructure SICAV-FIS VII Umbrella Fonds Teilfonds 1 Fondstyp Subfonds Fonds Fondstyp Golding Private Debt SICAV-FIS VIII Umbrella Fonds Teilfonds 1 Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 03.03.2015 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 03.03.2015 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb bis Namensänderung 05.02.2015 Verwahrstelle M.M. Warburg & Co Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung 05.02.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle M.M. Warburg & Co Luxembourg S.A. 05.02.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle M.M. Warburg & Co Luxembourg S.A. 05.02.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle M.M. Warburg & Co Luxembourg S.A. 18.03.2016 Vertriebsbeginn Verwahrstelle M.M. Warburg & Co Luxembourg S.A. 18.03.2016 Vertriebsbeginn Verwahrstelle M.M. Warburg & Co Luxembourg S.A. Verwahrstelle M.M. Warburg & Co Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle M.M. Warburg & Co Luxembourg S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds AIFM Quelle: FMA, Abt III/4 Seite 30 Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Goldman Sachs Asset Management Global Services Limited Peterborough Court, 133 Fleet Street EC4A 2BB London Fonds Fondstyp Vertriebsbeginn Equity Long/Short Managers plc Einzelfonds § 31 AIFMG 21.07.2014 Event Driven Managers plc Umbrella § 31 AIFMG 21.07.2014 Fonds Event Driven Managers (Ireland) Fonds Fondstyp Subfonds Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertriebsbeginn Einzelfonds § 31 AIFMG 07.05.2015 Einzelfonds § 31 AIFMG 21.07.2014 Global Tactical Trading Managers plc Einzelfonds § 31 AIFMG 21.07.2014 Goldman Sachs Fundamental Currency Fund plc Einzelfonds § 31 AIFMG 21.06.2014 Goldman Sachs Institutional Funds II plc Umbrella § 31 AIFMG 21.07.2014 Goldman Sachs Bank Loan Portfolio Goldman Sachs Corporate Credit Investment Fund Fonds Fondstyp § 31 AIFMG 21.07.2014 Subfonds § 31 AIFMG 27.08.2014 Umbrella Fonds Fondstyp Goldman Sachs Global Lower Subfonds Beta Equity Fund Fonds Fondstyp Goldman Sachs Lux Investment Funds Umbrella Fonds Custom Alternative Risk Premia Portfolio (Lux) Goldman Sachs Alternative Risk Premia Portfolio (Lux) Vertriebsbeginn Subfonds Fondstyp Goldman Sachs Institutional Funds plc Fondsart Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertrieb bis Namensänderung Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb bis Namensänderung 22.03.2016 Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb bis Namensänderung Namensänderung Namensänderung Vertriebsbeginn § 31 AIFMG 04.04.2016 Subfonds § 31 AIFMG 28.10.2015 Seite 31 Verwahrstelle Verwahrstelle Verwahrstelle Verwahrstelle State Street Bank Luxembourg S.C.A. Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein State Street Custodial Services (Ireland) Limited BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited Vertrieb bis Nein Nein BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited Vertrieb bis Vertrieb an Privatkunden Nein SEI Investments Trustee Custodial Services (Ireland) Limited SEI Investments Trustee Custodial Services (Ireland) Limited State Street Custodial Services (Ireland) Limited State Street Custodial Services (Ireland) Limited State Street Custodial Services (Ireland) Limited 21.07.2014 Subfonds Verwahrstelle State Street Bank Luxembourg S.C.A. 21.07.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle SEI Investments Trustee Custodial Services (Ireland) Limited 21.07.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle SEI Investments Trustee Custodial Services (Ireland) Limited SEI Investments Trustee Custodial Services (Ireland) Limited 21.07.2014 GLOBAL PRIVATE OPPORTUNITIES PARTNERS II OFFSHORE SCSp Global Tactical Trading Managers Inst plc Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondsart Verwahrstelle State Street Bank Luxembourg S.C.A. State Street Bank Luxembourg S.C.A. Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Fund of fund strategies Other fund of funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy Fund of fund strategies Other fund of funds Nein Fund of fund strategies Other fund of funds Nein Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Nein Other Strategy - Fixed income fund Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Equity fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Multi-strategy hedge fund Hedge Fund Strategies Multi-strategy hedge fund Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Goldman Sachs Global Multi- Subfonds Sector Credit Portfolio (Lux) § 31 AIFMG 21.07.2014 State Street Bank Luxembourg S.C.A. Nein Other Strategy - Fixed income fund Goldman Sachs High Yield Floating Rate Note Portfolio (Lux) Goldman Sachs Strategic Commodities Portfolio (Lux) Goldman Sachs Tactical Exposure Portfolio (Lux) Subfonds § 31 AIFMG 21.07.2014 State Street Bank Luxembourg S.C.A. Nein Other Strategy - Fixed income fund Subfonds § 31 AIFMG 21.07.2014 Nein Subfonds § 31 AIFMG 21.07.2014 State Street Bank Luxembourg S.C.A. State Street Bank Luxembourg S.C.A. Other Strategy Commodity fund Hedge Fund Strategies Multi-strategy hedge fund Fonds Fondstyp Goldman Sachs Select Investment Funds II Umbrella Fonds Fondstyp § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertriebsbeginn Subfonds § 31 AIFMG 21.07.2014 Goldman Sachs Global Opportunities Select Investment Trust Subfonds § 31 AIFMG 21.07.2014 Fonds Fondstyp Umbrella Fonds Fondstyp GSAMI China Equity Portfolio Subfonds Fonds Fondstyp Hedge Fund Managers (Diversified) plc Umbrella Fonds Hedge Fund Managers (Diversified) (Ireland) Fondstyp Subfonds Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertrieb bis Namensänderung 21.07.2014 Goldman Sachs Commodity Opportunities Trust GSAMI China Funds Plc Fonds Fondsart Vertriebsbeginn Brown Brothers Harriman Trustee Services (Ireland) Limited Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle SEI Investments Trustee Custodial Services (Ireland) Limited Vertrieb bis Namensänderung 21.07.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle State Street Custodial Services (Ireland) Limited 21.07.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle State Street Custodial Services (Ireland) Limited 21.07.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Brown Brothers Harriman Trustee Services (Ireland) Limited Brown Brothers Harriman Trustee Services (Ireland) Limited 21.07.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Verwahrstelle SEI Investments Trustee Custodial Services (Ireland) Limited Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Other Strategy Commodity fund Hedge Fund Strategies Multi-strategy hedge fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Equity fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Equity fund Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Private Equity Co-Investment Partners Offshore SCSp Einzelfonds § 31 AIFMG 09.12.2014 State Street Bank Luxembourg S.C.A. Private Equity Managers (2015) Offshore SCSp Einzelfonds § 31 AIFMG 30.01.2015 State Street Bank Luxembourg S.C.A. Nein Private Equity Managers (2016) Offshore SCSp Tristan EPISO 4 Access Offshore SCSp Vintage VII Offshore SCSp Einzelfonds § 31 AIFMG 07.09.2015 § 31 AIFMG 07.07.2015 Einzelfonds § 31 AIFMG 03.05.2016 State Street Bank Luxembourg S.C.A. State Street Bank Luxembourg S.C.A. State Street Bank Luxembourg S.C.A. Nein Einzelfonds Nein Nein Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy Fund of fund strategies Fund of private equity Other Strategy - Other fund Fund of fund strategies Fund of private equity AIFM Quelle: FMA, Abt III/4 Seite 32 Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Goldman Sachs MB Services Limited Peterborough Court, 133 Fleet Street EC4A 2BB London Fonds Fondstyp WEST STREET EUROPEAN INFRASTRUCTURE PARTNERS III, L.P. Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 04.02.2015 Vertrieb an Privatkunden IPES Depositary (UK) Limited Nein Verwahrstelle Veranlagungsstrategie Other Strategy Infrastructure fund AIFM Hamilton Lane AIFM Limited 8-10 Great George Street, 3rd Floor SW1P 3AE London Fonds Fondstyp Hamilton Lane European Partners SICAV-SIF Umbrella Fonds Fonds Hamilton Lane Secondary Fund IVEU LP Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertriebsbeginn CI III Parallel Sub-Fund Subfonds § 31 AIFMG 04.03.2015 PEF IX Parallel Sub-Fund Subfonds § 31 AIFMG 04.03.2015 Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertrieb bis Namensänderung 04.03.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Deutsche Bank Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Deutsche Bank Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung 24.08.2015 Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Equity fund Nein Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden IPES Depositary (UK) Limited Nein Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Fund of private equity Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Fund of private equity AIFM Hampstead Capital LLP Fonds Hampstead Global Dividend Fund Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 02.03.2016 Vertrieb bis Namensänderung 09.05.2016 Verwahrstelle Darwin Depositary Services BV Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Equity fund AIFM HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Kapstadtring 8 D-22297 Hamburg Fonds Habona Deutsche Einzelhandelsimmobilien Fonds 05 Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 24.05.2016 Verwahrstelle Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Commercial real estate AIFM HarbourVest Partners (Europe) Limited 33 Jermyn Street, 3rd Floor SW1Y 6DN London, Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Seite 33 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF HarbourVest Partners CoInvestment IV AIF L.P. Einzelfonds § 31 AIFMG 19.11.2015 Citibank International Limited Nein (Luxembourg Branch) Private equity strategies Multi-strategy private equity fund AIFM Hastings Funds Management (UK) Ltd 50 St Mary Axe EC3A 8FR London Fonds Einzelfonds § 31 AIFMG 03.02.2014 JP Morgan Europe Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Einzelfonds § 31 AIFMG 03.02.2014 JP Morgan Europe Limited Nein Einzelfonds § 31 AIFMG 03.02.2014 JP Morgan Europe Limited Nein Einzelfonds § 31 AIFMG 17.12.2013 JP Morgan Europe Limited Nein Fondstyp Core Infrastructure Income Feeder 1 L.P. Core Infrastructure Income Feeder 2 L.P. Core Infrastructure Income Master L.P. Europe Infrastructure Debt Fund Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Veranlagungsstrategie Other Strategy Infrastructure fund Other Strategy Infrastructure fund Other Strategy Infrastructure fund Other Strategy Infrastructure fund AIFM Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. 1c, rue Gabriel Lippmann L-5365 Munsbach Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn HAIG AAFIE Bond Fund-FIS Einzelfonds § 31 AIFMG 13.03.2015 KGAL APF 2 Opportunities SICAVSIF S.C.S. KGAL REAL ESTATE DEBT FUND SICAV-SIF S.C.S. KGAL SCPF 1 SICAV-SIF S.C.S. Einzelfonds § 31 AIFMG 23.10.2015 Einzelfonds § 31 AIFMG 03.02.2016 Einzelfonds § 31 AIFMG 27.07.2015 Real Asset Investment Funds Luxembourg SA, SICAV-FIS Umbrella § 31 AIFMG 12.02.2015 Fonds Fondstyp AVIATION PORTFOLIO Subfonds FUND NR. 1 FEEDER COMPARTMENT ENHANCED SUSTAINABLE Subfonds POWER FUND NR. 3 FEEDER COMPARTMENT Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxembourg CACEIS Bank Luxembourg S.A. CACEIS Bank Luxembourg S.A. CACEIS Bank Luxembourg S.A. Sal. Oppenheim jr. & Cie. Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle § 31 AIFMG 12.02.2015 Sal. Oppenheim jr. & Cie. Luxembourg S.A. § 31 AIFMG 12.02.2015 Sal. Oppenheim jr. & Cie. Luxembourg S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Nein Real estate strategies Other real estate strategy Fund of fund strategies Other fund of funds Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Fund of fund strategies Other fund of funds AIFM Henderson Property UK AIFM Limited 9th Floor, 201 Bishopsgate EC2M 3BN London Fonds European Cities Partnership SCSp Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 17.12.2015 Seite 34 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle ING Luxembourg S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Multi-strategy real estate fund Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF TIAA Henderson Real Estate Enhanced Debt Fund SCSp-SIF Einzelfonds § 31 AIFMG 23.12.2014 Aztec Financial Services (Luxembourg) S.A. Nein Other Strategy - Other fund AIFM Hermes Alternative Investment Management Ltd Lloyds Chambers 1 Portsoken Street E1 8HZ London Fonds Fondstyp Hermes Real Estate Senior Debt Fund Limited Partnership Vista UK Residential Real Estate Limited Partnership Fondsart Vertriebsbeginn Einzelfonds § 31 AIFMG 20.04.2015 Einzelfonds § 31 AIFMG 09.11.2015 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Nein Sanne Group Administraion Services (UK) Ltd State Street Trustees Limited Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Real estate strategies Residential real estate AIFM Hermes GPE LLP Lloyds Chambers, 1 Portsoken Street E1 8HZ London Fonds Fondstyp Hermes GPE PEC III LP Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 09.12.2015 Vertrieb an Privatkunden IPES Depositary (UK) Limited Nein Verwahrstelle Veranlagungsstrategie Private equity strategies Multi-strategy private equity fund AIFM Hines Luxembourg Investment Management S.à.r.l. 205, route d'Arlon L-1150 Luxemburg Fonds Fondstyp Hines Real Estate Master FCPFIS Umbrella Fonds Hines Pan-European Core Fund Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 20.02.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Vertrieb bis Namensänderung 20.02.2015 Verwahrstelle Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy AIFM I.C.P Czech, investicni spolecnost, a.s. Fonds Private Equity otevreny podilovy fond, I.C.P. Czech, investicni spolecnost, a. s. Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 01.08.2014 Vertrieb bis 14.12.2015 Namensänderung Verwahrstelle UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund AIFM ICG Alternative Investment Limited Juxon House, 100 St. Paul's Churchyard EC4M 8BM London Quelle: FMA, Abt III/4 Seite 35 Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Fonds Fondstyp ICG Credit Funds Umbrella Fonds Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 13.05.2014 Vertriebsbeginn ICG European Loan Fund 1 Subfonds § 31 AIFMG 13.05.2014 ICG Total Credit Fund Subfonds § 31 AIFMG 13.05.2014 Senior Secured Credit Fund Subfonds § 31 AIFMG 13.05.2014 Verwahrstelle State Street Custodial Services (Ireland) Limited Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle State Street Custodial Services (Ireland) Limited State Street Custodial Services (Ireland) Limited State Street Custodial Services (Ireland) Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM Idea Capital Funds SGR S.P.A. Via Brere, n.21 20121 Mailand Fonds Idea Taste of Italy Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 12.11.2015 Verwahrstelle BNP Paribas Securites Services S.C.A., Milan Branch Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy AIFM IDINVEST PARTNERS 117 avenue des Champs Elysées F-75008 Paris Fonds IDINVEST DIGITAL FUND II Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 16.06.2014 Verwahrstelle Société Générale SA Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund AIFM IK Small Cap Management Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Nein IK Small Cap Fund I No.1 SCSP Einzelfonds § 31 AIFMG 08.04.2015 25.04.2016 The Royal Bank of Scotland plc Luxembourg Branch IK Small Cap Fund I No.2 SCSP Einzelfonds § 31 AIFMG 08.04.2015 25.04.2016 The Royal Bank of Scotland plc Luxembourg Branch Nein IK Small Cap Fund I No.3 SCSP Einzelfonds § 31 AIFMG 08.04.2015 25.04.2016 The Royal Bank of Scotland plc Luxembourg Branch Nein IK Small Cap Fund I No.4 SCSP Einzelfonds § 31 AIFMG 08.04.2015 25.04.2016 The Royal Bank of Scotland plc Luxembourg Branch Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy AIFM Impax Asset Management (AIFM) Limited Norfolk House, 31, St James's Street SW1Y 4JR London Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Seite 36 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Impax New Energy Investors III LP Impax New Energy Investors III-B LP Einzelfonds § 31 AIFMG 09.03.2016 IPES Depositary (UK) Limited Nein Other Strategy - Other fund Einzelfonds § 31 AIFMG 09.03.2016 IPES Depositary (UK) Limited Nein Other Strategy - Other fund AIFM Institutional Investment-Partners GmbH Hamburger Allee 45 D-602486 Frankfurt am Main Fonds Fondstyp Bouwfonds European Student Housing Fund Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 30.04.2015 Verwahrstelle CACEIS Bank Deutschland GmbH Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy AIFM Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbH Yorckstraße 21 D-40476 Düsseldorf Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb an Privatkunden Verwahrstelle Veranlagungsstrategie Gothaer Comfort Balance Einzelfonds § 31 AIFMG iVm 14.10.2014 § 49 AIFMG HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Ja Other Strategy - Other fund Gothaer Comfort Dynamik Einzelfonds § 31 AIFMG iVm 14.10.2014 § 49 AIFMG HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Ja Other Strategy - Other fund Gothaer Comfort Ertrag Einzelfonds § 31 AIFMG iVm 14.10.2014 § 49 AIFMG HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Ja Other Strategy - Other fund AIFM Invesco Management S.A. 37A, avenue JF Kennedy L-1855 Luxembourg Fonds Fondstyp Invesco Zodiac Funds Umbrella Fonds Fondstyp Invesco European Senior Subfonds Loan Fund Invesco Global Senior Loan Subfonds Fund Invesco US Senior Loan Fund Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 03.09.2014 Vertriebsbeginn § 31 AIFMG 03.09.2014 § 31 AIFMG 03.09.2014 § 31 AIFMG 03.09.2014 Verwahrstelle State Street Bank Luxembourg S.C.A. Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle State Street Bank Luxembourg S.C.A. State Street Bank Luxembourg S.C.A. State Street Bank Luxembourg S.C.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund AIFM Invesco Real Estate Management S.à.r.l. 1st Floor A1, President Building, 37A, avenue JF Kennedy L-1855 Luxemburg Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Seite 37 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Invesco Real Estate - European Fund Invesco Real Estate - European Value Add Fund Invesco Real Estate Asia Fund Einzelfonds § 31 AIFMG 24.11.2014 Einzelfonds § 31 AIFMG 17.03.2016 Einzelfonds § 31 AIFMG 07.05.2015 Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Nein Nein Nein Real estate strategies Other real estate strategy Real estate strategies Other real estate strategy Real estate strategies Other real estate strategy AIFM IPM Informed Portfolio Management AB Master Samuelsgatan6 111 44 Stockholm Fonds Fondstyp IPM Global Fund plc Umbrella Fonds IPM Systematic Macro Fund (Ireland) Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 01.07.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited Vertrieb bis Namensänderung 01.07.2014 Verwahrstelle Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Macro Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Macro AIFM IWC Investment Partners A/S c/o International Woodland Company A/S, Amalievej 20 1875 Frederiksberg C Fonds IWC Timberland Partners II K/S Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 10.05.2016 Verwahrstelle PwC Pricewaterhouse Coopers, Copenhagen branch Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds AIFM JPMorgan Funds Limited Fonds JPMorgan European Opportunistic Property Fund III Intermediate LP JPMorgan European Opportunistic Property Fund III Master LP Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Einzelfonds § 31 AIFMG 14.08.2014 12.04.2016 Einzelfonds § 31 AIFMG 11.08.2014 12.04.2016 Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Nein J.P. Morgan Europe Ltd.(früher: Chase Manhattan International) J.P. Morgan Europe Nein Ltd.(früher: Chase Manhattan International) Veranlagungsstrategie Real estate strategies Multi-strategy real estate fund Real estate strategies Multi-strategy real estate fund AIFM Keyhaven Capital Partners Limited Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis KCP IV Co-Invest L.P. Einzelfonds § 31 AIFMG 03.11.2015 17.12.2015 Keyhaven Capital Partners IV L.P. Einzelfonds § 31 AIFMG 03.11.2015 17.12.2015 Keyhaven Secondaries Fund II, L.P. Einzelfonds § 31 AIFMG 03.11.2015 17.12.2015 Namensänderung Verwahrstelle Heritage Depositary Company (UK) Ltd Heritage Depositary Company (UK) Ltd Heritage Depositary Company (UK) Ltd Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Nein Nein AIFM Quelle: FMA, Abt III/4 Seite 38 Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF KKR Alternative Investment Management 75 St. Stephens Green Dublin 2 Fonds Fondstyp KKR Americas Fund XII (EEA) L.P. KKR European Credit Investment Funds plc Fonds Fondsart Vertriebsbeginn Einzelfonds § 31 AIFMG 21.09.2015 Umbrella § 31 AIFMG 13.08.2014 Fondstyp KKR EUROPEAN CREDIT Subfonds OPPORTUNITIES FUND II KKR European Floating Rate Subfonds Loan Fund Fondsart Vertriebsbeginn § 31 AIFMG 02.04.2015 § 31 AIFMG 13.08.2014 Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden State Street Trustees Limited Nein Deutsche Bank AG, Dublin Branch Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Deutsche Bank AG, Dublin Branch Deutsche Bank AG, Dublin Branch Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie KKR European Fund IV (EEA) L.P. KKR European Infrastructure Investors II L.P. KKR Global Infrastructure Investors II (EEA) L.P. KKR Lending Partners Europe (Euro) LP. KKR Lending Partners Europe (USD) L.P. KKR PCOP II (OFFSHORE) INVESTORS EURO L.P. KKR PCOP II (OFFSHORE) PRIVATE INVESTORS L.P. KKR Private Credit Opportunities Partners II (EEA) Euro L.P. Einzelfonds § 31 AIFMG 17.11.2014 06.01.2016 Vertrieb an Privatkunden State Street Trustees Limited Nein Einzelfonds § 31 AIFMG 17.10.2014 29.12.2015 State Street Trustees Limited Nein Einzelfonds § 31 AIFMG 17.10.2014 29.12.2015 State Street Trustees Limited Nein Einzelfonds § 31 AIFMG 13.08.2014 26.04.2016 State Street Trustees Limited Nein Other Strategy Infrastructure fund Other Strategy Infrastructure fund Other Strategy - Other fund Einzelfonds § 31 AIFMG 12.12.2014 26.04.2016 State Street Trustees Limited Nein Other Strategy - Other fund Einzelfonds § 31 AIFMG 23.03.2016 State Street Trustees Limited Nein Other Strategy - Other fund Einzelfonds § 31 AIFMG 19.11.2015 State Street Trustees Limited Nein Other Strategy - Other fund Einzelfonds § 31 AIFMG 23.03.2016 State Street Trustees Limited Nein Other Strategy - Other fund KKR PRIVATE CREDIT OPPORTUNITIES PARTNERS II (EEA) L.P. KKR Real Estate Partners Europe (EEA) L.P. KKR SPECIAL SITUATIONS (EEA) FUND II L.P. KKR SPECIAL SITUATIONS (OFFSHORE) FUND PRIVATE INVESTORS II L.P. Einzelfonds § 31 AIFMG 19.11.2015 State Street Trustees Limited Nein Other Strategy - Other fund Einzelfonds § 31 AIFMG 24.07.2015 State Street Trustees Limited Nein Other Strategy - Other fund Einzelfonds § 31 AIFMG 27.11.2014 26.04.2016 State Street Trustees Limited Nein Other Strategy - Other fund Einzelfonds § 31 AIFMG 28.01.2015 26.04.2016 State Street Trustees Limited Nein Other Strategy - Other fund Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund AIFM Lansdowne Partners Austria GmbH Wallnerstrasse 3/21 1010 Wien Fonds Lansdowne Insight Discovery Fund Limited Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Einzelfonds Fondsart Vertriebsbeginn § 38 AIFMG, Nicht EU-AIF, verwaltet, in Ö nicht vertriebsbewillig t Seite 39 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Equity: Market neutral Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Lansdowne Insight Discovery Master Fund Limited Einzelfonds Lansdowne Investment Company Limited Einzelfonds § 38 AIFMG, Nicht EU-AIF, verwaltet, in Ö nicht vertriebsbewillig t § 34 AIFMG, Nicht EU-AIF, verwaltet, in EU nicht vertriebsbewillig t Nein Hedge Fund Strategies Equity: Market neutral Nein AIFM Lantern Structured Asset Management Limited 1st Floor, College Park House, South Frederick Street Dublin 2 Fonds Fondstyp Select Alternative Strategies ICAV Umbrella Fonds Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 01.10.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle BNP Paribas Securities Services, Dublin Branch Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle A&Q (Irl) Alpha Select Feeder Subfonds § 31 AIFMG 01.10.2015 BNP Paribas Securities Services, Dublin Branch A&Q (Irl) Alpha Select Master Subfonds § 31 AIFMG 01.10.2015 BNP Paribas Securities Services, Dublin Branch Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy AIFM LaSalle AIFM Europe S.à.r.l. 41, avenue de la Liberté L-1931 Luxemburg Fonds Fondstyp LaSalle Real Estate Debt Strategies III SCSp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 21.04.2016 Verwahrstelle Alter Domus Depositary Services S.à.r.l. Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy AIFM LDI Solutions Plus plc Ms Emma Burke, Georges Cout, 5462 Townsend Street Dublin 2 Fonds Fondstyp LDI Solutions Plus plc Umbrella Fonds IIFIG Secured Finance Fund Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 25.08.2015 Vertriebsbeginn 25.08.2015 Verwahrstelle Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM Quelle: FMA, Abt III/4 Seite 40 Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Leadenhall Capital Partners LLP St. Helen's, 1 Undershaft EC3A 8ND London Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Leadenhall Diversified Insurance Linked Investments PLC Einzelfonds § 31 AIFMG 28.07.2014 Bank of America Custodial Services (Ireland) Limited Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Leadenhall Life Insurance Linked Investments Fund PLC Einzelfonds § 31 AIFMG 28.07.2014 Bank of America Custodial Services (Ireland) Limited Nein Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Leadenhall Value Insurance Linked Investments Fund PLC Einzelfonds § 31 AIFMG 28.07.2014 Bank of America Custodial Services (Ireland) Limited Nein Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy AIFM Legg Mason Investments (Ireland) Limited Arthur Cox Building, Earlsfort Terrace Dublin 2 Fonds Fondstyp Legg Mason Qualified Investor Funds (II) plc Umbrella Fonds Legg Mason Western Asset Senior Loans Fund Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 11.08.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited Vertrieb bis Namensänderung 11.08.2014 Verwahrstelle BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund AIFM Lemanik Asset Management S.A. 106, route d'Arlon L-8210 Mamer Fonds Fondstyp Superfund SICAV Umbrella Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 22.07.2014 Vertriebsbeginn Superfund Green Subfonds § 31 AIFMG iVm 01.05.2015 § 49 AIFMG Superfund Green A Subfonds § 31 AIFMG 22.07.2014 Superfund Green B Subfonds § 31 AIFMG Superfund Green C Subfonds Superfund Red Subfonds Verwahrstelle CACEIS Bank Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Verwahrstelle Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Veranlagungsstrategie CACEIS Bank Luxembourg S.A. Ja Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy 30.06.2015 CACEIS Bank Luxembourg S.A. Ja Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy 22.07.2014 30.06.2015 CACEIS Bank Luxembourg S.A. Ja Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy § 31 AIFMG 22.07.2014 30.06.2015 CACEIS Bank Luxembourg S.A. Nein Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy § 31 AIFMG 22.07.2014 CACEIS Bank Luxembourg S.A. Nein Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Seite 41 Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF AIFM LGT Capital Partners (Ireland) Limited 30 Herbert Street Dublin 2 Fonds Fondstyp Crown A Generix plc Umbrella Fonds Fondstyp LGT Commodity Relative Subfonds Value LGT α generix Long Volatility Subfonds Fonds Fondstyp Crown Alpha plc Umbrella Fonds Fondsart Vertriebsbeginn Vertriebsbeginn § 31 AIFMG 19.12.2014 § 31 AIFMG 19.12.2014 Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Namensänderung Vertriebsbeginn Vertriebsbeginn Verwahrstelle Credit Suisse International, Dublin Branch Vertrieb bis Namensänderung 10.02.2016 Vertrieb bis Verwahrstelle Credit Suisse International, Dublin Branch Credit Suisse International, Dublin Branch Namensänderung 10.09.2014 Verwahrstelle Credit Suisse International, Dublin Branch Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Fund of hedge funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Fund of hedge funds Fund of fund strategies Fund of hedge funds Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Veranlagungsstrategie § 31 AIFMG 10.09.2014 17.12.2015 Crown Alternative Credit Sub- Subfonds Fund § 31 AIFMG 10.09.2014 17.12.2015 Credit Suisse International, Dublin Branch Nein Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Crown Alternative Diversifier Sub-Fund Subfonds § 31 AIFMG 10.09.2014 17.12.2015 Credit Suisse International, Dublin Branch Nein Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Crown Alternative Equity Sub- Subfonds Fund § 31 AIFMG 10.09.2014 17.12.2015 Credit Suisse International, Dublin Branch Nein Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Crown Managed Futures Sub- Subfonds Fund § 31 AIFMG 10.09.2014 Credit Suisse International, Dublin Branch Nein Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Crown Asia-Pacific Private Equity III plc Einzelfonds § 31 AIFMG 08.09.2014 Crown Co-investment Opportunities plc Einzelfonds § 31 AIFMG 30.07.2014 Crown Debt and Credit Opportunities III plc Einzelfonds § 31 AIFMG Crown Distressed Credit Opportunities II plc Einzelfonds Crown Europe Middle Market III plc Umbrella Fonds The Europe Sub-Fund Fonds Vertrieb bis 19.12.2014 Crown Alternative Bond Sub- Subfonds Fund Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondstyp Subfonds Fondstyp Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Credit Suisse International, Dublin Branch Credit Suisse International, Dublin Branch Nein 10.04.2015 Credit Suisse International, Dublin Branch Nein § 31 AIFMG 08.08.2014 UBS (Luxembourg) S.A., Dublin Branch Nein § 31 AIFMG 18.08.2014 UBS (Luxembourg) S.A., Dublin Branch Nein Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn 09.06.2015 Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb bis Namensänderung 18.08.2014 Vertriebsbeginn Seite 42 Verwahrstelle UBS (Luxembourg) S.A., Dublin Branch Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Veranlagungsstrategie Private equity strategies Multi-strategy private equity fund Private equity strategies Multi-strategy private equity fund Private equity strategies Multi-strategy private equity fund Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Multi-strategy private equity fund Veranlagungsstrategie Private equity strategies Multi-strategy private equity fund Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Crown Europe Small Buyouts IV plc Einzelfonds § 31 AIFMG 17.11.2015 RBC Investor Services Bank S.A., Dublin Branch Nein Crown Global Opportunities VI plc Einzelfonds § 31 AIFMG 24.10.2014 Credit Suisse International, Dublin Branch Nein Crown Global Secondaries IV plc Einzelfonds § 31 AIFMG 07.07.2015 BNP Paribas Securities Services, Dublin Branch Nein Crown Premium Private Equity VI Master S.C.S., SICAV-SIF Einzelfonds § 31 AIFMG 13.10.2014 MM Warburg & Co. Luxembourg S.A. Nein Crown Premium Private Equity VI S.A. SICAV-SIF Einzelfonds § 31 AIFMG 13.10.2014 MM Warburg & Co. Luxembourg S.A. Nein Crown Secondaries Special Opportunities plc Einzelfonds § 31 AIFMG 19.10.2015 BNP Paribas Securities Services, Dublin Branch Nein Crown Small Cap Real Estate Fund II-UK S.C.S. Einzelfonds § 31 AIFMG 22.04.2016 RBC Investor Services Bank S.A. Nein LGT (Lux) II Umbrella § 31 AIFMG 24.10.2014 Credit Suisse (Luxembourg) S.A. Nein Private equity strategies Multi-strategy private equity fund Private equity strategies Multi-strategy private equity fund Private equity strategies Multi-strategy private equity fund Private equity strategies Multi-strategy private equity fund Private equity strategies Multi-strategy private equity fund Private equity strategies Multi-strategy private equity fund Private equity strategies Multi-strategy private equity fund Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Fonds LGT (Lux) II - ILO Fund Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Subfonds § 31 AIFMG 24.10.2014 LGT (Lux) II - SuperCat Fund Subfonds § 31 AIFMG 15.12.2015 Fonds Fondstyp LGT (Lux) III Umbrella Fonds LGT (Lux) III - ILS Plus Fund Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb bis Namensänderung 24.10.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Credit Suisse (Luxembourg) S.A. Credit Suisse (Luxembourg) S.A. Verwahrstelle Credit Suisse (Luxembourg) S.A. Vertrieb bis Namensänderung 24.10.2014 Verwahrstelle Credit Suisse (Luxembourg) S.A. Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM Lion Capital LLP 21 Grosvenor Place SW1X 7HF London Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden Aztec Financial Services (UK) Nein Limited Lion Capital 2015 Fund (USD), L.P. Einzelfonds § 31 AIFMG 16.04.2015 Lion Capital 2015 Fund, L.P. Einzelfonds § 31 AIFMG 16.04.2015 Aztec Financial Services (UK) Nein Limited Lion Capital 2015 Fund-A (USD), L.P. Einzelfonds § 31 AIFMG 16.04.2015 Aztec Financial Services (UK) Nein Limited Lion Capital 2015 Fund-A, L.P. Einzelfonds § 31 AIFMG 16.04.2015 Aztec Financial Services (UK) Nein Limited Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy AIFM LRI Invest S.A. 9a, rue Gabriel Lippmann L-5365 Luxembourg Quelle: FMA, Abt III/4 Seite 43 Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Fonds Fondstyp EMPIRA Fonds SCS SICAV-FIS Umbrella Fonds Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 03.11.2015 Vertriebsbeginn EMPIRA Residential Bridge Fonds Subfonds § 31 AIFMG 02.11.2015 EMPIRA Residential Fonds Germany Subfonds § 31 AIFMG 20.04.2016 Verwahrstelle Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxembourg Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxembourg Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxembourg Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM Luxembourg Investment Solutions S.A. Airport Center Luxembourg, 5, rue Heienhaff L-1736 Senningerberg Fonds Fondstyp AUDA CAPITAL SCS SICAV-SIF Umbrella Fonds § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 13.08.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Deutsche Bank Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Auda Asia IV Subfonds § 31 AIFMG 15.07.2015 Deutsche Bank Luxembourg S.A. Auda Asia Secondary Fund Subfonds § 31 AIFMG 15.07.2015 Deutsche Bank Luxembourg S.A. Nein VII: European Portfolio Subfonds § 31 AIFMG 13.08.2014 Deutsche Bank Luxembourg S.A. Nein VII: US Portfolio Subfonds § 31 AIFMG 13.08.2014 Deutsche Bank Luxembourg S.A. Nein Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Boston Capital Income and Value U.S. Apartment Fund Einzelfonds § 31 AIFMG 05.02.2016 Caerus Real Estate Debt Lux S.C.A., SICAV-SIF Umbrella § 31 AIFMG 09.04.2014 Fonds Fund I Fondstyp Subfonds Fonds Fondstyp HB REAVIS REAL ESTATE SICAV-SIF Umbrella Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung RBC Investor Services Bank S.A. Vertrieb bis Namensänderung 09.04.2014 Vertriebsbeginn Seite 44 Verwahrstelle RBC Investor Services Bank S.A. Vertrieb bis Namensänderung 13.10.2014 Vertriebsbeginn Vertrieb an Privatkunden Citibank International Limited Nein (Luxembourg Branch) Verwahrstelle Verwahrstelle Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF HB REAVIS CE REIF Fonds Subfonds Fondstyp HQ CAPITAL II SCS SICAV-SIF Umbrella Fonds Auda Secondary Fund IV Fonds Fondstyp Subfonds Fondstyp § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart 13.10.2014 Vertriebsbeginn Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Vertrieb bis Namensänderung 17.02.2016 Vertriebsbeginn Deutsche Bank Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung 17.02.2016 Vertriebsbeginn Madison International Real Estate Liquidity Fund VI, SCS StepStone Secondary Opportunities Fund III Offshore Einzelfonds § 31 AIFMG 15.06.2015 Einzelfonds § 31 AIFMG 03.02.2016 Sustainable Growth Fund SCSP, SICAV-SIF US Government Building OpenEnd (EU Parallel 2) S.C.S. Einzelfonds § 31 AIFMG 21.11.2014 Einzelfonds § 31 AIFMG 01.06.2015 Verwahrstelle Verwahrstelle Deutsche Bank Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Deutsche Bank Luxembourg S.A. Alter Domus Depositary Services S.à.r.l. Crédit Suisse (Luxembourg) S.A. Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Nein Nein Real estate strategies Other real estate strategy Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy Other Strategy - Other fund Real estate strategies Other real estate strategy AIFM Lynx Asset Management AB P.O. Box 7060 103 86 Stockholm Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Lynx Einzelfonds § 31 AIFMG 16.12.2014 Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ) Lynx Dynamic Einzelfonds § 31 AIFMG 16.12.2014 Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ) Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy AIFM Lyxor Asset Management (Lyxor International Asset Management) 17 cours Valmy, Tour Societe Generale 92800 Puteaux Fonds Fondstyp Dedicated MAP Chenavari Corporate Credit Fund Umbrella Fonds Dedicated MAP Chenavari Corporate Credit Feeder Fund Fonds Subfonds Fondstyp Dedicated Map Portland Hill Fund Umbrella Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 05.05.2015 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 29.04.2015 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 25.08.2015 Vertriebsbeginn Seite 45 Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. Vertrieb an Privatkunden The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. Verwahrstelle Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Dedicated Map Portland Hill Feeder Fund Fonds Subfonds Fondstyp Dedicated MAP Sierra Europe Fund Umbrella Fonds Fondstyp Dedicated MAP Sierra Europe Subfonds Feeder Fund Fonds Fondstyp Epsilon Umbrella Fonds Lyxor Epsilon Managed Futures Fund Fonds Fondstyp Subfonds Fondstyp Lyxor Debt Fund Umbrella Fonds Lyxor European Senior Debt Fund Fondstyp Subfonds § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG 25.08.2015 Vertriebsbeginn The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. Vertrieb bis Namensänderung 21.07.2015 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 21.07.2015 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb bis Namensänderung 10.05.2016 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 26.06.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Societe Generale Bank & Trust SA 10.05.2016 Vertriebsbeginn Vertrieb an Privatkunden The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. Verwahrstelle Vertrieb bis Namensänderung 26.06.2014 Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden Societe Generale S.A, Dublin Nein branch Vertrieb an Privatkunden Societe Generale S.A, Dublin Nein branch Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden The Bank of New York Mellon Nein (Luxembourg) S.A. Verwahrstelle Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund AIFM M&G Alternatives Investment Management Limited Governors House, Laurence Pountney Hill EC4R 0HH London Fonds Fondstyp Infracapital Greenfield Partners I LP Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 29.03.2016 Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden Langham Hall UK Depositary Nein LLP Veranlagungsstrategie Other Strategy Infrastructure fund AIFM M&G Real Estate (Luxembourg) S.A. 34-38, avenue de la Liberté L-1930 Luxembourg Fonds Fondstyp M&G Asia Property Fund Umbrella Fonds Real Estate Sub-Fund Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Subfonds Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 04.02.2015 Vertriebsbeginn RBC Investor Services Bank S.A. Vertrieb bis Namensänderung 04.02.2015 Vertriebsbeginn Seite 46 Verwahrstelle Verwahrstelle RBC Investor Services Bank S.A. Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF M&G European Property Fund SICAV-FIS M&G European Secured Property Income Fund FCP-FIS Einzelfonds § 31 AIFMG 29.01.2015 Einzelfonds § 31 AIFMG 12.01.2015 M&G UK Property Fund FCP-FIS Einzelfonds § 31 AIFMG 29.01.2015 M&G UK RESIDENTIAL PROPERTY FUND FCP-FIS Einzelfonds § 31 AIFMG 30.01.2015 RBS Global Banking (Luxembourg) S.A. The Royal Bank of Scotland plc Luxembourg Branch Nein RBS Global Banking (Luxembourg) S.A. RBS Global Banking (Luxembourg) S.A. Nein Nein Nein Real estate strategies Other real estate strategy Real estate strategies Other real estate strategy Real estate strategies Other real estate strategy Real estate strategies Other real estate strategy AIFM MacKay Shields UK LLP 140 Aldersgate Street EC1A 4HY London Fonds Fondstyp PLAINVIEW FUNDS PLC Umbrella Fonds Fondstyp MacKay Shields Subfonds Unconstrained Bond Portfolio Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 28.07.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle State Street Custodial Services (Ireland) Limited Vertrieb bis Namensänderung 28.07.2014 Verwahrstelle State Street Custodial Services (Ireland) Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund AIFM Macquarie Infrastructure and Real Assets (Europe) Limited Ropemaker Place, 28 Ropemaker Street EC2Y9HD London Fonds Macquarie European Infrastructure Fund 5 LP Macquarie European Infrastructure Fund 5 SCSp Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Einzelfonds § 31 AIFMG 11.01.2016 Einzelfonds § 31 AIFMG 29.04.2016 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Alter Domus Depositary Services (UK) Limited Alter Domus Depositary Services S.à.r.l. Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy Infrastructure fund Other Strategy Infrastructure fund AIFM Maj Invest Equity A/S Gammeltorv 18 DK-1457 Kopenhagen K Fonds Maj Invest Equity 5 K/S Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 04.05.2016 Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden Private Equity Administrators Nein Depositary Services ApS Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy AIFM Marshall Wace LLP 13th Floor 1-11 John Adam Street The Adelphi WC2N 6HT London Fonds Marshall Wace Funds plc Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Umbrella Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 26.05.2014 Seite 47 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Citco Bank Nederland NV, Dublin Branch Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn MW Core Fund Subfonds § 31 AIFMG 26.05.2014 MW Eureka Fund Subfonds § 31 AIFMG 26.05.2014 MW Europa Long-Only Fund Subfonds § 31 AIFMG 16.06.2015 MW European TOPS Fund Subfonds § 31 AIFMG 26.05.2014 MW Global Financials Market Subfonds Neutral Fund MW Global Opportunities Subfonds Fund MW Helium Fund Subfonds § 31 AIFMG 26.05.2014 § 31 AIFMG 26.05.2014 § 31 AIFMG 07.10.2015 MW Japan Gekirin Fund Subfonds § 31 AIFMG 26.05.2014 MW Japan Market Neutral Fund MW Market Neutral TOPS Fund Subfonds § 31 AIFMG 26.05.2014 Subfonds § 31 AIFMG 02.06.2014 Fonds Fondstyp Marshall Wace Long Strategies ICAV Umbrella Fonds Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertriebsbeginn Subfonds § 31 AIFMG 21.04.2016 Subfonds § 31 AIFMG 10.02.2016 MW World TOPS Long-Only Fund Subfonds § 31 AIFMG 10.02.2016 Fonds Fondstyp Umbrella Fonds MW Eureka SRI Fund Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Namensänderung Vertriebsbeginn Citco Bank Nederland NV, Dublin Branch Citco Bank Nederland NV, Dublin Branch Citco Bank Nederland NV, Dublin Branch Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Citco Bank Nederland NV, Dublin Branch Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Citco Bank Nederland NV, Dublin Branch Citco Bank Nederland NV, Dublin Branch Citco Bank Nederland NV, Dublin Branch Vertrieb bis Namensänderung 21.04.2016 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Citco Bank Nederland NV, Dublin Branch Citco Bank Nederland NV, Dublin Branch Citco Bank Nederland NV, Dublin Branch Citco Bank Nederland NV, Dublin Branch Citco Bank Nederland NV, Dublin Branch Citco Bank Nederland NV, Dublin Branch Citco Bank Nederland NV, Dublin Branch 10.02.2016 MW Americas TOPS LongOnly Fund MW Global Opportunities Long-Only Fund Marshall Wace Managed Accounts plc Vertrieb bis Verwahrstelle Citco Bank Nederland NV, Dublin Branch Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle 26.04.2016 Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Nein Nein Nein Nein Nein Nein Nein Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Equity: Long/Short Hedge Fund Strategies Equity: Long/Short Other Strategy - Equity fund Hedge Fund Strategies Equity: Long/Short Hedge Fund Strategies Equity: Market neutral Hedge Fund Strategies Equity: Long/Short Hedge Fund Strategies Managed Futures/CTA: Quantitative Hedge Fund Strategies Equity: Long/Short Hedge Fund Strategies Equity: Market neutral Hedge Fund Strategies Equity: Long/Short Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Equity: Long/Short Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Equity: Long/Short Veranlagungsstrategie AIFM MDO Management Company S.A. 19, rue de Bitbourg L-1273 Luxembourg Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn AMP Capital Global Infrastructure Fund (Non-US), LP Einzelfonds § 31 AIFMG 15.01.2015 Mitsubishi UFJ Global Custody S.A. AMP Capital Infrastructure Debt Fund III (EUR), LP European Infrastructure Debt Euro Fund SCSp Einzelfonds § 31 AIFMG 21.10.2015 Einzelfonds § 31 AIFMG 08.10.2015 Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Seite 48 Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy Other Strategy Infrastructure fund Other Strategy Infrastructure fund Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF European Senior Secured Fund SICAV-SIF Umbrella Fonds Senior Secured Sub-Fund Fonds Fondstyp Subfonds Fondstyp SCIO-Fund SICAV-FIS Umbrella Fonds SCIO Opportunity Fund I Fonds Fondstyp Subfonds Fondstyp ThomasLloyd SICAV Umbrella Fonds Fondstyp Cleantech Infrastructure Fund Subfonds Fonds Fondstyp Valin Funds S.A., SICAV-SIF Umbrella Fonds Valin Funds Mittelstand Mezzanine 1 Fondstyp Subfonds § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG 25.08.2014 Vertriebsbeginn Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Vertrieb bis Namensänderung 25.08.2014 Vertriebsbeginn CACEIS Bank Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung 11.11.2015 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle CACEIS Bank Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung 29.10.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle CACEIS Bank Luxembourg S.A. 30.12.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle BNP Paribas Securities Services, Zweigstelle Luxembourg 30.12.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle BNP Paribas Securities Services, Zweigstelle Luxembourg 11.11.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Verwahrstelle BNP Paribas Securities Services, Zweigstelle Luxembourg Vertrieb bis Namensänderung 29.10.2015 Verwahrstelle BNP Paribas Securities Services, Zweigstelle Luxembourg Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Fixed income fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie Other Strategy Infrastructure fund Veranlagungsstrategie Other Strategy Infrastructure fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund AIFM Mercer Private Markets (Luxembourg) S.a.r.l. 2, Place Francois-Joseph Dargent L-1413 Luxembourg Fonds Fondstyp Mercer Private Investment Partners IV SICAV-SIF Umbrella Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 29.10.2015 Vertriebsbeginn Sub-Fund INFRA EUR Subfonds § 31 AIFMG 29.09.2015 Sub-Fund INFRA USD Subfonds § 31 AIFMG 05.01.2016 Sub-Fund PD EUR Subfonds § 31 AIFMG 05.01.2016 Sub-Fund PD GBP Subfonds § 31 AIFMG 01.10.2015 Sub-Fund PE EUR Subfonds § 31 AIFMG 29.09.2015 Seite 49 Verwahrstelle MM Warburg & Co. Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle MM Warburg & Co. Luxembourg S.A. MM Warburg & Co. Luxembourg S.A. MM Warburg & Co. Luxembourg S.A. MM Warburg & Co. Luxembourg S.A. MM Warburg & Co. Luxembourg S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Nein Nein Nein Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Fund of fund strategies Other fund of funds Fund of fund strategies Other fund of funds Fund of fund strategies Other fund of funds Fund of fund strategies Other fund of funds Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Sub-Fund PE USD Subfonds § 31 AIFMG 05.01.2016 Sub-Fund RE Subfonds § 31 AIFMG 29.09.2015 Sub-Fund SO Subfonds § 31 AIFMG 29.09.2015 Sub-Fund SPD EUR Subfonds § 31 AIFMG 05.01.2016 Sub-Fund SPD GBP Subfonds § 31 AIFMG 29.09.2015 MM Warburg & Co. Luxembourg S.A. MM Warburg & Co. Luxembourg S.A. MM Warburg & Co. Luxembourg S.A. MM Warburg & Co. Luxembourg S.A. MM Warburg & Co. Luxembourg S.A. Nein Nein Nein Nein Nein Fund of fund strategies Other fund of funds Fund of fund strategies Other fund of funds Fund of fund strategies Other fund of funds Fund of fund strategies Other fund of funds Fund of fund strategies Other fund of funds AIFM Meridiam 4, place de l’Opéra 75002 Paris Fonds Fondstyp Meridiam Infrastructure Africa Fund Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 13.10.2015 Verwahrstelle RBC Investor Services Bank France S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy Infrastructure fund AIFM Metzler Investment GmbH Untermainanlage 1 D-60329 Frankfurt am Main Fonds Fondstyp MI-Fonds G31 Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 19.08.2015 Verwahrstelle B. Metzler seel. Sohn & Co. KG a.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Equity fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Equity fund Veranlagungsstrategie AIFM Metzler Ireland Limited Kilmore House, Spencer Dock, North Wall Quay Dublin 1 Fonds Fondstyp Metzler Fund Solutions plc Umbrella Fonds Metzler China Equity RMB Fund Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 22.07.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Brown Brothers Harriman Trustee Services (Ireland) Limited Vertrieb bis Namensänderung 29.07.2014 Verwahrstelle Brown Brothers Harriman Trustee Services (Ireland) Limited Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM MIG Verwaltungs AG Ismaninger Str. 102 81675 München Fonds MIG GmbH & Co. Fonds 15 geschlossene Investment-KG Fondstyp Einzelfonds Fondsart Vertriebsbeginn § 31 AIFMG iVm 11.06.2015 § 49 AIFMG Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb an Privatkunden Verwahrstelle Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Ja Veranlagungsstrategie Private equity strategies Venture Capital AIFM Quelle: FMA, Abt III/4 Seite 50 Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Millennium Global Investments Limited 2nd Floor, Cassini House, 57-59 St. Jamess Street SW1A 1LD London Fonds Fondstyp Elef Global Investments SICAV plc Umbrella Fonds Elef Global Macro Fund Fonds Fondstyp Subfonds Fondstyp Millennium Global Funds SICAV plc Umbrella Fonds Millennium Global Currency Fund Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 12.11.2015 Vertriebsbeginn Sparkasse Bank Malta plc Vertrieb bis Namensänderung 12.11.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Sparkasse Bank Malta plc Vertrieb bis Namensänderung 12.11.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Verwahrstelle Sparkasse Bank Malta plc Vertrieb bis Namensänderung 12.11.2015 Verwahrstelle Sparkasse Bank Malta plc Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Macro Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Macro Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM Mirabella Malta Limited Fonds Fondstyp NextEnergy European Solar Utility Plc Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 18.06.2015 Vertrieb bis Namensänderung 24.05.2016 Verwahrstelle Augentius Dpositary Company Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy Infrastructure fund AIFM Mirova 21 quai d'Austerlitz F-75013 Paris Fonds Fondstyp Mirova CORE Infrastructure Fund SCS SICAV-SIF Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 08.06.2015 Verwahrstelle CACEIS Bank Luxembourg S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy Infrastructure fund AIFM MPEP Luxembourg Management S.A.R.L. 12F, rue Guillaume Kroll L-1882 Luxembourg Fonds Fondstyp MPEP 2014 S.C.S., SICAR Umbrella Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 29.04.2015 Vertriebsbeginn Asia Compartment Subfonds § 31 AIFMG 29.04.2015 Europe Compartment Subfonds § 31 AIFMG 29.04.2015 North America Compartment Subfonds § 31 AIFMG 29.04.2015 Seite 51 Verwahrstelle Sal. Oppenheim jr. & Cie. Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Sal. Oppenheim jr. & Cie. Luxembourg S.A. Sal. Oppenheim jr. & Cie. Luxembourg S.A. Sal. Oppenheim jr. & Cie. Luxembourg S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Nein Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Fund of fund strategies Other fund of funds Fund of fund strategies Other fund of funds Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Secondaries Compartment Subfonds § 31 AIFMG 29.04.2015 Sal. Oppenheim jr. & Cie. Luxembourg S.A. Nein Fund of fund strategies Other fund of funds AIFM NGAM S.A. 2, rue Jean Monnet L-2180 Luxembourg Fonds Fondstyp NATIXIS LOOMIS SAYLES SENIOR LOAN FUND Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 23.03.2015 Verwahrstelle State Street Bank Luxembourg S.C.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund AIFM Niam AB Postal Box 7639 103 95 Stockholm Fonds Fondstyp Niam Nordic Core-Plus II Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 28.04.2016 Verwahrstelle Langham Hall Luxembourg S.à r.l. Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Multi-strategy real estate fund AIFM NMAS1 CAPITAL PRIVADO, SGEIC, S.A. Padilla, number 17, 5a 28006 Madrid Fonds Fondstyp NMAS1 PRIVATE EQUITY FUND III, FCR Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 17.07.2015 Verwahrstelle BNP Paribas Securities Services, Spain Branch Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Growth Capital AIFM NN Investment Partners Luxembourg S.A. 3, rue Jean Piret L-2350 Luxemburg Fonds Fondstyp NN (L) FLEX Umbrella Fonds NN (L) Flex - Senior Loans Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 17.07.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Vertrieb bis Namensänderung 17.07.2014 Verwahrstelle Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM Nordic Real Estate Partners AB Kungsgatan 44, 6tr SE-111 35 Stockholm Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Seite 52 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF NREP Nordic Strategies Fund II Limited Partnership Einzelfonds § 31 AIFMG 08.07.2015 Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Nein Real estate strategies Other real estate strategy AIFM Northam Property Funds Management S.à.r.l. 1B, Heienhaff L-1736 Senningerberg Fonds Fondstyp Northam Property Funds FCP-FIS Umbrella Fonds Northam Canadian Commercial Property Fund II Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 15.07.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle M.M. Warburg & Co Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung 15.07.2014 Verwahrstelle M.M. Warburg & Co Luxembourg S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy AIFM Notz, Stucki Europe S.A. 11, boulevard de la Foire L-1528 Luxembourg Fonds Fondstyp GIRAFFA SICAV-SIF Umbrella Fonds Giraffa — Capitrade Equity Europe Fonds Fondstyp H - WORLDWIDE SICAV Umbrella Fonds H - WORLDWIDE SICAV – Multi Strategy Fonds Fondstyp Subfonds Fondstyp Long/Short Selection Umbrella Fonds Lynx Fondstyp Subfonds Fonds Fondstyp MULTI STRATEGY SICAV Umbrella Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Subfonds Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 02.03.2016 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 02.03.2016 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb bis Namensänderung Seite 53 Verwahrstelle UBS (Luxembourg) S.A. Vertrieb bis Namensänderung 09.12.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle UBS (Luxembourg) S.A. 09.12.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch 09.12.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch 07.12.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle UBS (Luxembourg) S.A. 07.12.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle UBS (Luxembourg) S.A. Verwahrstelle UBS (Luxembourg) S.A. Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Fund of hedge funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Fund of hedge funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Fund of hedge funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Fund of hedge funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Multi Strategy SICAV Pendulum Fonds Subfonds Fondstyp NS Selection SICAV-SIF Umbrella § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG 09.12.2015 Vertriebsbeginn UBS (Luxembourg) S.A. Vertrieb bis Namensänderung 14.12.2015 Verwahrstelle UBS (Luxembourg) S.A. Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Capitrade CTA Subfonds § 31 AIFMG 14.12.2015 UBS (Luxembourg) S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Columbus Subfonds § 31 AIFMG 14.12.2015 UBS (Luxembourg) S.A. Nein Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Fund of fund strategies Other fund of funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Fund of hedge funds Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Fund of fund strategies Other fund of funds AIFM Oaktree Capital Management (Lux.) S.à r.l. 26A, Boulevard Royal, 7th Floor L-2449 Luxemburg Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Oaktree European Principal Fund IV Feeder, S.C.S. Einzelfonds § 31 AIFMG 11.11.2015 J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A. OAKTREE EUROPEAN PRINCIPAL FUND IV, S.C.S. Einzelfonds § 31 AIFMG 11.11.2015 J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy AIFM Oddo Meriten Asset Management SA 12. Boulevard de la Madeleine F-75009 Paris Fonds Fondstyp Orsay Alternative Funds plc Umbrella Fonds Orsay Merger Arbitrage Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 06.08.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited Vertrieb bis Namensänderung 06.08.2015 Verwahrstelle BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM Odey Asset Management LLP 12 Upper Grosvenor Street W1K 2NF London Fonds Fondstyp Odey Irish Feeder ICAV Umbrella Fonds Fondstyp Odey Absolute Return Focus Subfonds Feeder Fund Quelle: FMA, Abt III/4 Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 08.04.2016 Vertriebsbeginn 08.04.2016 Seite 54 Verwahrstelle SMT Trustees (Ireland) Limited Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Odey Developed Markets Focus Feeder Fund Subfonds § 31 AIFMG 08.04.2016 Nein AIFM OMNES Capital 37-41, rue du Rocher 75008 Paris Fonds Fondstyp Capenergie 3 Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 17.02.2015 Verwahrstelle CACEIS BANK FRANCE Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie AIFM Oppenheim Asset Management Services S.à.r.l. 2, Boulevard Konrad Adenauer L-1115 Luxemburg Fonds Fondstyp DB Funds Umbrella Fonds DB Funds Floating Rate Loans Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 22.07.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Sal. Oppenheim jr. & Cie. Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung 22.07.2014 Verwahrstelle Sal. Oppenheim jr. & Cie. Luxembourg S.A. Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM Pantheon Ventures (UK) LLP 10 Finsbury Square, 4th Floor EC2A 1AF London Fonds Fondstyp Pantheon Access (Luxembourg) SLP SICAV SIF Pantheon Multi-Strategy Program 2014 Fonds SOLUTIO PREMIUM Private Equity VI Master SCSp Vertriebsbeginn Einzelfonds § 31 AIFMG 18.02.2016 Umbrella § 31 AIFMG 20.06.2014 Fondstyp Pantheon Multi-Strategy Subfonds Program 2014 (Luxembourg), L.P. Fonds Fondsart Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 20.06.2014 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung State Street Bank Luxembourg S.C.A. State Street Bank Luxembourg S.C.A. 11.01.2016 Vertrieb bis Namensänderung 11.01.2016 Vertrieb bis Verwahrstelle Verwahrstelle State Street Bank Luxembourg S.C.A. Namensänderung 09.04.2015 Verwahrstelle State Street Bank Luxembourg S.C.A. Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Multi-strategy private equity fund Veranlagungsstrategie Private equity strategies Multi-strategy private equity fund Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Fund of private equity AIFM PARK LANE CAPITAL SICAV PLC Second Floor, Chircop Building, 115 Valley Road BKR 9011 Birkirkara Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Seite 55 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Park Lane Capital SICAV plc Umbrella Fonds Park Lane Absolute Return Fund - Europe Park Lane Substanzwert Portfolio § 31 AIFMG 03.08.2015 Sparkasse Bank Malta plc. Nein Other Strategy - Equity fund Other Strategy - Equity fund Other Strategy - Equity fund Subfonds § 31 AIFMG 03.08.2015 Sparkasse Bank Malta plc. Vertrieb an Privatkunden Nein Subfonds § 31 AIFMG 03.08.2015 Sparkasse Bank Malta plc. Nein Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Veranlagungsstrategie AIFM Partners Group (UK) Ltd 14th Floor, 110 Bishopsgate EC2N 4AY London Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Partners Group Direct Equity 2016 (EUR) S.C.A., SICAV-SIF Einzelfonds § 31 AIFMG 25.09.2015 Partners Group (Luxembourg) S.A. Partners Group Global Infrastructure SICAV Partners Group Global Value SICAV Einzelfonds § 31 AIFMG 21.10.2015 Einzelfonds § 31 AIFMG 18.09.2014 M.M. Warburg & Co Luxembourg S.A. M.M. Warburg & Co Luxembourg S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Multi-strategy private equity fund Other Strategy Infrastructure fund Private equity strategies Multi-strategy private equity fund AIFM Parus Finance (UK) Limited Fonds Parus Fund PLC Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 04.08.2014 Vertrieb bis Namensänderung 05.06.2015 Verwahrstelle Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund AIFM Pelargos Capital B.V. Fonds Pelargos Japan Alpha Fund Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 09.10.2014 Vertrieb bis Namensänderung 29.06.2015 Verwahrstelle Citibank International plc Netherlands Branch Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Equity: Long/Short AIFM Pemberton Asset Management S.A. 1, rue Hildegard von Bingen L-1282 Luxembourg Fonds Pemberton European Mid-Market Debt Fund I, SCS, SICAV-FIS Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 02.06.2015 Verwahrstelle J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund AIFM Permal Investment Management Services Limited 12 St. James's Square SW1Y 4LB London Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Seite 56 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF PERMAL MULTI-MANAGER FUNDS (LUX) Umbrella Fonds Fondstyp § 31 AIFMG Fondsart 30.09.2014 Vertriebsbeginn ADVANTAGE MULTISTRATEGY FUND CHINA STRATEGY FUND Subfonds § 31 AIFMG 30.09.2014 Subfonds § 31 AIFMG 30.09.2014 NATURAL RESOURCES FUND Subfonds § 31 AIFMG 30.09.2014 Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Citco Bank Nederland N.V., Luxembourg Branch Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Nein Fund of fund strategies Fund of hedge funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Fund of hedge funds Fund of fund strategies Fund of hedge funds Fund of fund strategies Fund of hedge funds AIFM PIMCO Global Advisors (Ireland) Limited Styne House, Upper Hatch Street Dublin 2 Fonds Fondstyp PIMCO Funds Ireland plc Umbrella Fonds PIMCO Senior Loan Fund Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 02.09.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Brown Brothers Harriman Trustee Services (Ireland) Limited Vertrieb bis Namensänderung 02.09.2014 Verwahrstelle Brown Brothers Harriman Trustee Services (Ireland) Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund AIFM PIMCO GLOBAL ADVISORS (LUXEMBOURG) S.A. 80, route d'Esch L-1470 Luxemburg Fonds Fondstyp PIMCO CORPORATE OPPORTUNITIES FUND II LUX FEEDER SCS Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 11.05.2016 Verwahrstelle Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund AIFM PineBridge Investments Ireland Ltd 78 Sir John Rogerson´s Quay Dublin 2 Fonds Fondstyp PineBridge Alternative Investments Fund SICAV-SIF Umbrella Fonds Fondstyp GLOBAL SECURED CREDIT Subfonds SUB-FUND Fonds PineBridge Credit Opportunities Portfolio III, SLP Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 01.07.2014 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 01.07.2014 Vertriebsbeginn 06.05.2015 Seite 57 Verwahrstelle State Street Bank Luxembourg S.C.A. Verwahrstelle State Street Bank Luxembourg S.C.A. Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Citibank International plc (Luxembourg Branch) Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Fund of private equity Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Pinebridge New Europe Partners III PineBridge Secondary Partners IV Feeder, SLP Einzelfonds § 31 AIFMG 28.07.2014 Einzelfonds § 31 AIFMG 25.04.2016 PineBridge Secondary Partners IV, SLP Einzelfonds § 31 AIFMG 22.04.2016 PineBridge Structured Capital Partners III-E SLP Einzelfonds § 31 AIFMG 07.07.2015 05.01.2016 State Street Bank Luxembourg S.C.A. Citibank Europe plc, Luxembourg Branch Nein Citibank Europe plc, Luxembourg Branch Nein Citibank International plc (Luxembourg Branch) Nein Nein Private equity strategies Growth Capital Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Mezzanine Capital AIFM Pioneer Asset Management S.A. 8-10, rue Jean Monnet L-2180 Luxemburg Fonds Fondstyp Pioneer Solutions SICAV Umbrella Fonds Global Floating Rate Income Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 04.06.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Société Générale Bank & Trust Vertrieb bis Namensänderung 27.11.2014 Verwahrstelle Société Générale Bank & Trust Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM PM & Partners SGR Via Campania, 59 00187 Roma Fonds PM & Partners III Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 27.08.2015 Vertrieb an Privatkunden Istituto Centrale delle Banche Nein Popolari Italiane S.p.A. Verwahrstelle Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy AIFM PO PARTICIPATIONS S.A. 1, place d'Armes L-1136 Luxembourg Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle FIVE ARROWS PRINCIPAL INVESTMENTS II SCSP Einzelfonds § 31 AIFMG 18.11.2014 RBC Investor and Treasury Services S.A. Oberon Credit Investment Fund III SCA SICAV-SIF Einzelfonds § 31 AIFMG 27.01.2016 Alter Domus Depositary Services S.à.r.l. Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy AIFM Pollen Street Capital Limited 8 Hanover Street W1S 1YF London Fonds Pollen Street Capital Fund II L.P. Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 15.01.2015 Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb an Privatkunden Aztec Financial Services (UK) Nein Limited Verwahrstelle Veranlagungsstrategie Private equity strategies Growth Capital AIFM Quelle: FMA, Abt III/4 Seite 58 Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Prime AIFM GmbH Bockenheimer Landstraße 51 - 53 D-60325 Frankfurt am Main Fonds Fondstyp Prime Capital Access SA, SICAV FIS Umbrella Fonds Prime Capital Access SA, SICAV FIS - Robus German Credit Opportunities SubFund Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 09.09.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle BANQUE ET CAISSE D´EPARGNE DE L´ETAT LUXEMBOURG Vertrieb bis Namensänderung 09.09.2014 Verwahrstelle BANQUE ET CAISSE D´EPARGNE DE L´ETAT LUXEMBOURG Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund AIFM REDSIDE investicní spolecnost, a. s. V Celnici 1031/4 PSC 110 00 Praha 1 – Nové Mesto Fonds Fondstyp NOVA Green Energy otevřený podílový fond REDSIDE investiční společnost, a. s. Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 29.12.2014 Verwahrstelle UniCredit Bank Czech Republik, a.s. Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund AIFM RiverRock European Capital Partners LLP 15 Wrights Lane W8 5SL London Fonds Fondstyp RiverRock European Capital Master Fund II Umbrella Fonds Fonds RiverRock Italian Hybrid Capital Fund Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 09.03.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Deutsche Bank AG, Dublin Branch Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein RiverRock European Opportunities Feeder Fund II Subfonds § 31 AIFMG 09.03.2015 Deutsche Bank AG, Dublin Branch RiverRock European Opportunities Fund II Subfonds § 31 AIFMG 09.03.2015 Deutsche Bank AG, Dublin Branch Nein RiverRock European Real Estate Feeder Fund RiverRock European Real Estate Fund RiverRock Lyons US Equity Tactical Allocation Fund Subfonds § 31 AIFMG 12.05.2015 § 31 AIFMG 12.05.2015 Subfonds § 31 AIFMG 05.06.2015 Deutsche Bank AG, Dublin Branch Deutsche Bank AG, Dublin Branch Deutsche Bank AG, Dublin Branch Nein Subfonds Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 16.12.2015 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle CACEIS Bank Luxembourg Milan Branch Nein Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Multi-strategy private equity fund Veranlagungsstrategie Private equity strategies Multi-strategy private equity fund Private equity strategies Multi-strategy private equity fund Real estate strategies Commercial real estate Real estate strategies Commercial real estate Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Private equity strategies Multi-strategy private equity fund AIFM Quelle: FMA, Abt III/4 Seite 59 Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Rockspring Property Investment Managers Limited Liability Partnership 166 Sloane Street SW1X 9QF London Rockspring PanEuropean Property LP Rockspring TransEuropean Property VI Limited Partnership Rockspring UK Value 2 LP Einzelfonds § 31 AIFMG 10.10.2014 Vertrieb an Privatkunden Citibank International Limited Nein Einzelfonds § 31 AIFMG 30.09.2014 Saltgate (UK) Limited Nein Einzelfonds § 31 AIFMG 30.09.2014 Saltgate (UK) Limited Nein The Rockspring German Retail Box Fund, L.P. Einzelfonds § 31 AIFMG 17.10.2014 Saltgate (UK) Limited Nein Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Veranlagungsstrategie Real estate strategies Commercial real estate Real estate strategies Commercial real estate Real estate strategies Commercial real estate Real estate strategies Commercial real estate AIFM RPM Risk & Portfolio Management AB Norrmalmstorg 16 SE-111 46 Stockholm Fonds Fondstyp European SICAV Alliance Umbrella Fonds Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 19.02.2015 Vertriebsbeginn Galaxy Subfonds § 31 AIFMG iVm 19.02.2015 § 49 AIFMG Global Futures Fund Subfonds § 31 AIFMG 19.02.2015 RPM Evolving CTA Fund Subfonds § 31 AIFMG 19.02.2015 Verwahrstelle CACEIS Bank Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung 16.03.2016 Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Verwahrstelle Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Veranlagungsstrategie CACEIS Bank Luxembourg S.A. Ja Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy CACEIS Bank Luxembourg S.A. Nein Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy CACEIS Bank Luxembourg S.A. Nein Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy AIFM RREEF Investment GmbH Taunusanlage 12 D-60325 Frankfurt grundbesitz europa Einzelfonds § 31 AIFMG 15.09.2015 State Street Bank GmbH Vertrieb an Privatkunden Nein grundbesitz Fokus Deutschland Einzelfonds § 31 AIFMG 15.09.2015 State Street Bank GmbH Nein grundbesitz global Einzelfonds § 31 AIFMG 15.09.2015 State Street Bank GmbH Nein Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Real estate strategies Other real estate strategy Real estate strategies Other real estate strategy AIFM RWB PrivateCapital Emissionshaus AG Keltenring 5 D-82041 Oberhaching Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Seite 60 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF RWB Global Market GmbH & Co. Typ A geschlossene InvestmentKG RWB Global Market GmbH & Co. Typ B geschlossene InvestmentKG RWB Special Market GmbH & Co. Asia III geschlossene InvestmentKG Einzelfonds § 31 AIFMG 08.05.2015 CACEIS Bank Deutschland GmbH Nein Einzelfonds § 31 AIFMG 08.05.2015 CACEIS Bank Deutschland GmbH Nein Einzelfonds § 31 AIFMG 14.04.2015 CACEIS Bank Deutschland GmbH Nein Private equity strategies Other private equity fund strategy Private equity strategies Other private equity fund strategy Fund of fund strategies Other fund of funds AIFM Saemor Capital B.V. Fonds Fondstyp Saemor Europe Alpha Fund Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 09.10.2014 Vertrieb bis Namensänderung 31.03.2016 Verwahrstelle Citibank International plc Netherlands Branch Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Equity: Long/Short AIFM Sankaty Advisors Europe, Limited Devonshire House, Mayfair Place W1J 8AJ Lonon Fonds Fondstyp Sankaty Credit Opportunities VIEU (Master), L.P. Sankaty Credit Opportunities VIEU, L.P. Fondsart Vertriebsbeginn Einzelfonds § 31 AIFMG 20.08.2015 Einzelfonds § 31 AIFMG 20.08.2015 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Alter Domus Depositary Services S.à.r.l. Alter Domus Depositary Services S.à.r.l. Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie AIFM Savills Investment Management (UK) Limited 33 Margaret Street, W1G 0JD London Fonds Fondstyp Savills IM European Retail Fund FCP-FIS Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 19.11.2014 Verwahrstelle RBS Global Banking (Luxembourg) S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Commercial real estate AIFM Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A. 5, rue Heienhaff L-1736 Senningerberg Fonds Fondstyp Schroder Alternative Solutions Umbrella Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 09.01.2015 Vertriebsbeginn Agriculture Fund Subfonds § 31 AIFMG 09.01.2015 Commodity Fund Subfonds § 31 AIFMG 09.01.2015 Gold and Precious Metals Subfonds Fund UK Dynamic Absolute Return Subfonds Fund § 31 AIFMG 09.01.2015 § 31 AIFMG 09.01.2015 Seite 61 Verwahrstelle J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A. J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A. J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A. J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Nein Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Other Strategy Commodity fund Other Strategy Commodity fund Other Strategy Commodity fund Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Fonds Fondstyp Schroder GAIA II Umbrella Fonds Schroder GAIA II NGA Turnaround Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 17.02.2016 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Vertrieb bis Namensänderung 17.02.2016 Verwahrstelle Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Other hedge fund strategy AIFM Shell Asset Management Company B.V. Carel van Bylandtlaan 30 25 96HR 's-Gravenhage Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Bilder Global Governments (excl. EMU) Index + Pool Bilders Credit Pool Einzelfonds § 31 AIFMG 22.07.2014 Einzelfonds § 31 AIFMG 22.07.2014 Bilders EMU Governments Index Pool Einzelfonds § 31 AIFMG 22.09.2014 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle JP Morgan Europe Limited, Amsterdam branch JP Morgan Europe Limited, Amsterdam branch JP Morgan Europe Limited, Amsterdam branch Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund AIFM Silverfleet Capital Partners LLP Fonds Einzelfonds § 31 AIFMG 12.08.2014 23.10.2015 Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden IPES Depositary (UK) Limited Nein Einzelfonds § 31 AIFMG 12.08.2014 14.07.2015 IPES Depositary (UK) Limited Nein Fondstyp SILVERFLEET CAPITAL PARTNERS II AFFILIATES’ LP Silverfleet Capital Partners II LP Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Veranlagungsstrategie Private equity strategies Growth Capital Private equity strategies Growth Capital AIFM SL Capital Partners LLP 1 George Street EH2 2LL Edinburgh Fonds Fondstyp SL Capital Infrastructure I Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 19.05.2014 Verwahrstelle Augentius Depositary Company Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy Infrastructure fund AIFM SLB Brazil Econology Fund S.A. SICAR 11. rue Aldringen L-1118 Luxembourg Fonds Fondstyp SLB Brazil Econology Fund S.A. SICAR Umbrella Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 14.11.2014 Vertriebsbeginn Seite 62 Verwahrstelle KBL European Private Bankers S.A. Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Land & Forestry Development Subfonds § 31 AIFMG 14.11.2014 KBL European Private Bankers S.A. Nein Private equity strategies Other private equity fund strategy AIFM SMN Investment Services GmbH. Rotenturmstraße 16 - 18 1010 Wien Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle IMF International Momentum Fund Einzelfonds § 29 AIFMG 12.09.2014 CACEIS Bank Luxembourg S.A. Portfolio Selection SICAV Umbrella § 29 AIFMG 27.08.2014 CACEIS Bank Luxembourg S.A. Fonds SMN Diversified Futures Fund Fondstyp Subfonds Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung § 29 AIFMG iVm 27.08.2014 § 49 AIFMG Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Vertrieb an Privatkunden Verwahrstelle CACEIS Bank Luxembourg S.A. Ja Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Managed Futures/CTA: Quantitative Hedge Fund Strategies Managed Futures/CTA: Quantitative Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Managed Futures/CTA: Quantitative AIFM Sofinnova Partners FAO Monique Saulnier, 16-18, rue du 4 Septembre, Immeuble Le Centorial 75002 Paris Fonds Fondstyp Sofinnova Capital VIII Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 22.05.2015 Verwahrstelle Société Générale SA Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy AIFM Stafford Capital Partners Limited 4th Floor, 24 Old Bond Street W1S 4AW London Fonds Fondstyp Stafford Capital Partners S.C.A. SICAV-FIS Umbrella Fonds Stafford Infrastructure Secondaries Fund II Compartment Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 17.11.2015 Vertriebsbeginn 17.11.2015 Verwahrstelle Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxembourg Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxembourg Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds AIFM STAR Capital Partners Limited Third Floor, Colette House, 52-55 Piccadilly W1J 0DX London Quelle: FMA, Abt III/4 Seite 63 Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Fonds Fondstyp STAR Strategic Assets III LP Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 02.02.2016 Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden IPES Depositary (UK) Limited Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Multi-strategy private equity fund AIFM Stone Harbor Investment Partners (AIFM) LLP Fonds Fondstyp STONE HARBOR GLOBAL FUNDS PLC Umbrella Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn 21.01.2016 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 10.03.2016 Vertrieb bis Verwahrstelle State Street Custodial Services (Ireland) Limited Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund Veranlagungsstrategie Stone Harbor Broad Global High Yield Portfolio Stone Harbor Convertible Securities Portfolio Stone Harbor Developed Markets Government Opportunistic Portfolio Stone Harbor Emerging Markets Corporate Debt Opportunistic Portfolio Stone Harbor Emerging Markets Corporate Debt Portfolio Stone Harbor Emerging Markets Debt Blend (No. 2) Portfolio Stone Harbor Emerging Markets Debt Blend Portfolio Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 State Street Custodial Services (Ireland) Limited Nein Other Strategy - Fixed income fund Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 State Street Custodial Services (Ireland) Limited Nein Other Strategy - Fixed income fund Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 State Street Custodial Services (Ireland) Limited Nein Other Strategy - Fixed income fund Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 State Street Custodial Services (Ireland) Limited Nein Other Strategy - Fixed income fund Stone Harbor Emerging Markets Debt Opportunistic Portfolio Stone Harbor Emerging Markets Debt Portfolio Stone Harbor Emerging Markets Local Currency Debt Opportunistic Portfolio Stone Harbor Emerging Markets Local Currency Debt Portfolio Stone Harbor Emerging Markets Local Currency Inflation Linked Debt Portfolio Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 State Street Custodial Services (Ireland) Limited Nein Other Strategy - Fixed income fund Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 Nein Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 State Street Custodial Services (Ireland) Limited State Street Custodial Services (Ireland) Limited Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 State Street Custodial Services (Ireland) Limited Nein Other Strategy - Fixed income fund Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 State Street Custodial Services (Ireland) Limited Nein Other Strategy - Fixed income fund Stone Harbor European High Yield Bond Opportunistic Portfolio Stone Harbor European High Yield Bond Portfolio Stone Harbor Global Aggregate Total Return Portfolio Stone Harbor Global Diversified Credit (No. 1) Portfolio Stone Harbor Global High Yield Bond Portfolio Stone Harbor Global Investment Grade Corporate Bond Opportunistic Portfolio Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 State Street Custodial Services (Ireland) Limited Nein Other Strategy - Fixed income fund Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 Nein Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 State Street Custodial Services (Ireland) Limited State Street Custodial Services (Ireland) Limited Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 State Street Custodial Services (Ireland) Limited Nein Other Strategy - Fixed income fund Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 Nein Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 State Street Custodial Services (Ireland) Limited State Street Custodial Services (Ireland) Limited Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund Seite 64 State Street Custodial Services (Ireland) Limited State Street Custodial Services (Ireland) Limited State Street Custodial Services (Ireland) Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Nein Nein Nein Nein Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Stone Harbor Global Investment Grade Corporate Bond Portfolio Stone Harbor High Yield Bond Opportunistic Portfolio Stone Harbor Investment Grade Bond Portfolio Stone Harbor Leveraged Loan Opportunistic Portfolio Stone Harbor Leveraged Loan Portfolio Stone Harbor LIBOR MultiStrategy (No. 2) Portfolio Stone Harbor LIBOR MultiStrategy Portfolio Stone Harbor Multi Asset Credit (No. 2) Portfolio Stone Harbor Multi Asset Credit Opportunistic Portfolio Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 State Street Custodial Services (Ireland) Limited Nein Other Strategy - Fixed income fund Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 State Street Custodial Services (Ireland) Limited State Street Custodial Services (Ireland) Limited State Street Custodial Services (Ireland) Limited State Street Custodial Services (Ireland) Limited State Street Custodial Services (Ireland) Limited State Street Custodial Services (Ireland) Limited State Street Custodial Services (Ireland) Limited State Street Custodial Services (Ireland) Limited Nein Subfonds Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund Stone Harbor Multi Asset Credit Portfolio Stone Harbor Securitised Bond Opportunistic Portfolio Stone Harbor Securitised Bond Portfolio Stone Harbor Sterling Core Plus Total Return Portfolio Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 Nein Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 Subfonds § 31 AIFMG 21.01.2016 10.03.2016 State Street Custodial Services (Ireland) Limited State Street Custodial Services (Ireland) Limited State Street Custodial Services (Ireland) Limited State Street Custodial Services (Ireland) Limited Nein Nein Nein Nein Nein Nein Nein Nein Nein Nein Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund Other Strategy - Fixed income fund AIFM SwanCap Investment Management S.A. 5, Heienhaff L-1738 Senningerberg Fonds Fondstyp Private Equity Opportunities Fund III, SCS Einzelfonds Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung § 31 AIFMG Verwahrstelle Aztec Financial Services (Luxembourg) S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Other private equity fund strategy AIFM T. ROWE PRICE (LUXEMBOURG) MANAGEMENT S.A R.L. 6, route de Trèves L-2633 Senningerberg Fonds Fondstyp T. ROWE PRICE FUNDS SERIES II SICAV Umbrella Fonds Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 15.10.2015 Vertriebsbeginn Credit Opportunities Fund Subfonds § 31 AIFMG 15.10.2015 Institutional Floating Rate Loan Subfonds § 31 AIFMG 15.10.2015 Verwahrstelle J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A. J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM TCR Capital Fonds Quelle: FMA, Abt III/4 Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Seite 65 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Vertrieb an Privatkunden Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF TCR Capital Partners IV Einzelfonds § 31 AIFMG 18.12.2014 31.12.2015 BNP Paribas Securities Services Nein Private equity strategies Other private equity fund strategy AIFM The Capital Holdings Funds plc The Anchorage, 17-19 Sir John Rogerson´s Quay Dublin 2 Fonds Fondstyp The Capital Holdings Funds plc Umbrella Fonds Fondstyp Fondsart § 31 AIFMG Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 09.04.2015 Vertriebsbeginn Discovery Capital Holdings Subfonds § 31 AIFMG 10.04.2015 European Capital Holdings Subfonds § 31 AIFMG 10.04.2015 Leveraged Capital Holdings Subfonds § 31 AIFMG 09.04.2015 Leveraged Capital Holdings (Gold) Trading Capital Holdings Subfonds § 31 AIFMG 09.04.2015 Subfonds § 31 AIFMG 09.04.2015 Trading Capital Holdings (Gold) Subfonds § 31 AIFMG 10.04.2015 Verwahrstelle Credit Suisse International, Dublin Branch Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Credit Suisse International, Dublin Branch Credit Suisse International, Dublin Branch Credit Suisse International, Dublin Branch Credit Suisse International, Dublin Branch Credit Suisse International, Dublin Branch Credit Suisse International, Dublin Branch Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM Threadneedle Investment Services Limited 60 St Mary Axe EC3A 8JQ London Fonds Fondstyp Columbia Threadneedle SICAVSIF Umbrella Fonds Columbia Threadneedle SICAV-SIF - Absolute Commodities Fund Columbia Threadneedle SICAV-SIF - Commodity Strategy Fund Fonds Fondstyp Fonds Vertrieb bis Namensänderung Vertriebsbeginn Verwahrstelle Citibank International plc (Luxembourg Branch) Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle § 31 AIFMG 17.09.2014 Citibank International plc (Luxembourg Branch) Subfonds § 31 AIFMG 17.09.2014 Citibank International plc (Luxembourg Branch) Umbrella Threadneedle UK Social Bond Fund Fondsart Vertriebsbeginn 17.09.2014 Subfonds Fondstyp Threadneedle Opportunity Investment Funds ICVC Fondsart § 31 AIFMG Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 13.04.2015 Vertriebsbeginn 13.04.2015 Vertrieb bis Namensänderung Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Vertrieb an Privatkunden Citibank International Limited Nein Verwahrstelle Vertrieb an Verwahrstelle Privatkunden Citibank International Limited Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy Commodity fund Veranlagungsstrategie Other Strategy Commodity fund Other Strategy Commodity fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund AIFM Quelle: FMA, Abt III/4 Seite 66 Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Tishman Speyer Europe S.á.r.l. 34-38, Avenue de la Liberté L-1930 Luxembourg Fonds Fondstyp Tishman Speyer European Core Fund FCP-SIF Umbrella Fonds Tishman Speyer European Core Fund A Fonds Fondstyp Subfonds Fondstyp TISHMAN SPEYER EUROPEAN REAL ESTATE VENTURE VII, L.P. Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 29.12.2014 Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 29.12.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle State Street Bank Luxembourg S.C.A. Verwahrstelle State Street Bank Luxembourg S.C.A. Vertrieb bis Namensänderung 27.05.2015 Verwahrstelle Alter Domus Depositary Services (UK) Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy AIFM Transtrend B.V. P.O. box 444 3000 AK Rotterdam Fonds Fondstyp Transtrend Fund Alliance Sicav Umbrella Fonds Omnitrend Plus (EUR) Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 31.07.2014 Vertriebsbeginn Verwahrstelle CACEIS Bank Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung 31.07.2014 Verwahrstelle CACEIS Bank Luxembourg S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie Hedge Fund Strategies Managed Futures/CTA: Fundamental AIFM Tristan Capital Partners LLP Fonds EPISO 4 LP Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 29.06.2015 Vertrieb bis Namensänderung 11.02.2016 Verwahrstelle Langham Hall UK LLP Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Commercial real estate AIFM Triuva Kapitalverwaltungsgesellschaft mbH The Square 18, Am Flughafen D-60549 Frankfurt am Main Fonds European Retail Fund Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn 18.11.2015 Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle CACEIS Bank Deutschland GmbH Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy AIFM UBS Asset Management Funds Ltd FAO Karen Goodspeed, 21 Lombard Street EC3V 9AH London Quelle: FMA, Abt III/4 Seite 67 Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Fonds UBS (Lux) Real Estate Funds Selection UBS Infrastructure Debt Platform Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Einzelfonds § 31 AIFMG 11.08.2014 UBS (Luxembourg) S.A. Einzelfonds § 31 AIFMG 11.08.2014 Alter Domus Depositary Services S.à.r.l. Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy Other Strategy Infrastructure fund AIFM UBS Fund Management (Luxembourg) S.A. 33A avenue J.F. Kennedy , B.P. 91 L-1855 Luxemburg Fonds APPIA II GLOBAL INFRASTRUCTURE PORTFOLIO SCSp UBS Global Private Equity Growth III SLP-SIF Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle Einzelfonds § 31 AIFMG 25.02.2016 Alter Domus Depositary Services S.à.r.l. Einzelfonds § 31 AIFMG 19.08.2015 UBS (Luxembourg) S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Nein Veranlagungsstrategie Fund of fund strategies Other fund of funds Fund of fund strategies Other fund of funds AIFM Unigestion Asset Management (France) 12, avenue de Matignon F-75008 Paris Fonds Unigestion Direct Opportunities 2015, SCS-SICAV-SIF Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 04.12.2015 Verwahrstelle Northern Trust Global Services Limited, Luxembourg Branch Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Multi-strategy private equity fund AIFM Union Investment Institutional Property GmbH Valentinskamp 70 20355 Hamburg Fonds REDOS Einzelhandel Deutschland Fondstyp Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 25.06.2015 Verwahrstelle DZ Bank AG Deutsche ZentralGenossenschaftsbank Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie AIFM Universal-Investment GesmbH Theodor-Heuss-Allee 70 D-60079 Frankfurt am Main Berenberg-1590-Ertrag-Universal Einzelfonds § 31 AIFMG 11.04.2016 State Street Bank GmbH Vertrieb an Privatkunden Nein Berenberg-1590-Stiftung Einzelfonds § 31 AIFMG 11.04.2016 State Street Bank GmbH Nein Other Strategy - Other fund VB Alpha-Strategien-Futures Einzelfonds § 31 AIFMG 04.07.2014 Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Nein Other Strategy - Other fund Fonds Fondstyp Fondsart Vertriebsbeginn Vertrieb bis 30.11.2015 Namensänderung Verwahrstelle Veranlagungsstrategie AIFM Quelle: FMA, Abt III/4 Seite 68 Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF Universal-Investment-Luxembourg S.A. 15, rue de Flaxweiler L-6776 Grevenmacher Fonds Fondstyp Trias Infrastructure Debt Fund S.A., SICAV-FIS Umbrella Fonds Teilfonds-Euro Fondstyp Subfonds Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 26.08.2015 Vertriebsbeginn Verwahrstelle Deutsche Bank Luxembourg S.A. Vertrieb bis Namensänderung 26.08.2015 Verwahrstelle Deutsche Bank Luxembourg S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie AIFM VP Fund Solutions (Luxemburg) SA 26, avenue de la Liberté L-1930 Luxemburg Fonds Fondstyp LiLux Convert Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 15.12.2014 Verwahrstelle VP Bank (Luxembourg) SA Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Other Strategy - Fixed income fund AIFM WARBURG INVEST LUXEMBOURG S.A. 2, Place Dargent L-1413 Luxemburg Fonds Fondstyp Stepstone European Fund SCS, SICAV-FIS Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 15.12.2015 Verwahrstelle MM Warburg & Co. Luxembourg S.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Real estate strategies Other real estate strategy AIFM Wise Venture SGR Foro Buonaparte 76 20121 Milano Fonds Fondstyp Wisequity IV Einzelfonds Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 24.09.2015 Verwahrstelle Banca Popolare di Sondrio S.c.p.A. Vertrieb an Privatkunden Nein Veranlagungsstrategie Private equity strategies Multi-strategy private equity fund AIFM Wyetree Asset Management Ltd 48 Dover Street W1S 4FF London Fonds Fondstyp WyeTree Funds plc Umbrella Fonds Fondstyp WyeTree European Recovery Subfonds Fund Quelle: FMA, Abt III/4 Fondsart § 31 AIFMG Fondsart § 31 AIFMG Vertriebsbeginn Vertrieb bis Namensänderung 22.12.2014 Vertriebsbeginn 22.12.2014 Seite 69 Verwahrstelle State Street Custodial Services (Ireland) Limited Vertrieb bis Namensänderung Verwahrstelle State Street Custodial Services (Ireland) Limited Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Vertrieb an Privatkunden Nein Other Strategy - Other fund Veranlagungsstrategie Veranlagungsstrategie Stand: 30.05.2016 Ausländische AIF WyeTree Yield Distribution Fund Quelle: FMA, Abt III/4 Subfonds § 31 AIFMG 22.12.2014 Seite 70 State Street Custodial Services (Ireland) Limited Nein Other Strategy - Other fund Stand: 30.05.2016
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