Concret AG Effingerstrasse 25 3008 Bern Tel. 031 302 86 86 Fax. 031 302 86 89 www.concret-ag.ch [email protected] Merkblatt Unterscheidung und Präzisierung der Begriffe zwingende Auflage, Auflage und Empfehlung Zwingende Auflage Auflage Empfehlung Eine zwingende Auflage zeigt an, dass eine ConcretNorm© nicht erfüllt ist und die Qualität in der entsprechenden Norm nicht den Minimalanforderungen entspricht, d.h. dass im Qualitätsmanagement-System Lücken vor- Eine Auflage zeigt an, dass eine Concret-Norm© hinreichend erfüllt ist. Es besteht ein Handlungsbedarf, um die Qualitätssicherung zu gewährleisten. Eine Empfehlung zeigt einen unverbindlichen Reflexionsansatz auf, welche die optionale Weiterentwicklung des QualitätsmanagementSystems und damit die Qualitätsförderung handen sind, die zeitnah bearbeitet und geschlossen werden müssen. Eine zwingende Auflage ist als konkrete Verbesserungsmassnahme formuliert. Zwingende Auflagen müssen in- Eine Auflage ist als konkrete Verbesserungsmassnahme formuliert. Auflagen müssen bis zum Audit im Folgejahr nachweislich umgesetzt sein, bzw. die Massnahmen zur Erfüllung der anregt. Empfehlungen können sowohl bei erfüllten als auch bei hinreichend/nicht erfüllten Normen ausgesprochen werden. Empfehlungen werden als offen formulierte Vorschlä- nerhalb einer von der Zertifizierungsstelle gesetzten Frist nachweislich1 umgesetzt werden. Die Umsetzung wird von der Zertifizierungsstelle überprüft. Die Zertifizierung/Rezertifizierung, bzw. die Aufrechterhaltung der Zertifizierung ist von der Umsetzung der zwingenden Auflage abhängig. Auflagen sind mindestens nachweislich verbind- ge und Hinweise verfasst. lich geplant, terminiert und die Verantwortlichkei- Die Umsetzung von Empfehlungen ist freiwilten für die Umsetzung festgelegt. lig. Im Audit im Folgejahrwird punktuell, je nach Angaben des Kunden in der SelbstbeurHinweis: Werden im Rahmen von Überwateilung dazu, darauf eingegangen. chungs- oder Rezertifizierungs-Audits keine Hinweis: Im Prozess des Voraudits muss zum Zeitpunkt der Freigabe der Zertifizierungs-Tauglichkeit (spätestens zwei Monate vor dem Zertifizierungs-Audit) nachweislich belegt sein, dass die Umsetzung der zwingenden Aufla- oder lückenhafte Nachweise zur Umsetzung/Erfüllung von Auflagen aus dem Vorjahr erbracht, hat dies eine zwingende Auflage in den entsprechenden Normen zur Folge. gen geplant ist und die geforderten Ergebnisse, welche die Umsetzung/Erfüllung der zwingenden Auflage bestätigen, bis zum Zeitpunkt des Zertifizierungs-Audit lückenlos eingereicht werden können. 1 Nachweislich: Es sind dokumentierte Resultate/Ergebnisse vorhanden, welche bei der Zertifizierungsstelle eingereicht werden und die Umsetzung/ Erfüllung der (zwingenden) Auflage belegen. 2013 Unterscheidung zwingende Auflagen, Auflagen, Empfehlungen Concret AG© 1
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