Ihr persönlicher Depotantrag

Ihr persönlicher Depotantrag
Vielen Dank für Ihr Vertrauen – mit einem Fidelity Fondsdepot legen Sie den Grundstein für eine
erfolgreiche Geldanlage! Um Ihr Fidelity Fondsdepot zu eröffnen, müssen Sie nur noch Folgendes tun:
Online identifizieren
Wichtiger Hinweis:
Die Online-Legitimation erfolgt durch cybits AG über
das System [verify-U].
Nutzen Sie die Möglichkeit sich direkt Online unter
www.fidelity.de/verify-u/ zu identifizieren.
Antrag unterschreiben
Ihr Depotantrag besteht aus folgenden Einzelseiten.
Bitte unterschreiben Sie noch an den erforderlichen Stellen:
1
Ihr persönlicher Depotantrag: Informationsblatt
2
PostIdent-Formular
3-6
Depoteröffnungsantrag
7
Erklärung zur Datenverarbeitung
optional: Identitätsprüfung via PostIdent*
✎
✎
bitte auf Seite 4 unterschreiben
bitte unterschreiben
Antrag verschicken
Stecken Sie Ihren Antrag (genauer: Seiten 3-4, sowie die Seite 7) in einen Briefumschlag
und adressieren Sie diesen an folgende Anschrift:
Wichtiger Hinweis:
Die FIL Fondsbank GmbH, ein Unternehmen
der Fidelity Gruppe, ist die depotführende Stelle für
Sie als Kunde von Fidelity.
FIL Fondsbank GmbH
Postfach 11 06 63
60041 Frankfurt am Main
Haben Sie noch Fragen?
Rufen Sie uns an! Unsere Service-Mitarbeiter stehen Ihnen montags bis freitags von 8 bis 18 Uhr gerne zur Verfügung:
0800 / 000 65 66 (gebührenfrei)
Oder schicken Sie uns eine E-Mail an: [email protected]
* Sofern Sie sich doch für die kostenlose Identitätsprüfung durch PostIdent entscheiden, gehen Sie bitte mit
dem Antrag, dem PostIdent-Formular und einem gültigen Ausweisdokument zu einer Postfiliale Ihrer Wahl.
Antrag + Umschlag
PostIdentFormular
Ausweis/Pass
Postfiliale
- Seite 1 von 7 -
Vielen Dank, dass Sie sich dazu entschlossen
haben, ein Depot bei der FFB zu eröffnen
bzw. eine Vollmacht für ein Depot bei der FFB
einzureichen.
Bitte beachten Sie, dass jede zu identifizierende
Person persönlich zu einer Postfiliale gehen
muss. PostIdent-Formular
Bitte beachten Sie, dass pro Person ein PostIdentFormular benötigt wird.
Die Identitätsfeststellung im Rahmen des
PostIdent-Verfahrens kann in jeder Filiale der
Deutschen Post AG vorgenommen werden.
1) Bitte gehen Sie zu einer Postfiliale in Ihrer Nähe
und bringen Sie pro Person folgende Unterlagen
mit:
• die unten anhängenden Coupons zur Identitätsfeststellung
• Ihren gültigen Personalausweis oder Reisepass
• Ihre Depoteröffnungsunterlagen (Antragsformular und ggf. Freistellungsauftrag) oder
Ihr Vollmachtsformular als Bevollmächtigter
2) Anhand Ihres Personalausweises oder Reisepasses prüft der Postbeamte Ihre Identität
und wird uns alle Unterlagen nach Bearbeitung
zusenden.
Achtung MaV !
Formular und diesen Coupon im
Postsache-Fensterbriefumschlag
oder im Kundenrückumschlag an
angegebene Anschrift schicken!
Wichtig!
Bitte nehmen Sie diesen Coupon und lassen Sie sich bei einer Postfiliale mit
einem gültigen Personalausweis oder Reisepass identifizieren.
Abrechnungsnummer
5 0
FIL Finance Services GmbH
Postfach 11 01 11
60036 Frankfurt am Main
1
5 1
9 9 7 4 9 3 7
0 1
Referenznummer
Achtung MaV !
• Barcode einscannen
• POSTIDENT BASIC® -Formular nutzen
• Formular an Absender
MaV: Bei Fragen wenden Sie sich bitte an die Mitarbeiter-Hotline
FIL Finance Services GmbH, Postfach 110111, 60036 Frankfurt am Main
Wichtig!
Bitte nehmen Sie diesen Coupon und lassen Sie sich bei einer Postfiliale mit
einem gültigen Personalausweis oder Reisepass identifizieren.
Abrechnungsnummer
Achtung MaV !
Bitte schicken Sie diesen Coupon zur Abrechnung
an das regionale RBZ.
5 0
1
5 1
9 9 7 4 9 3 7
0 1
Referenznummer
Achtung MaV !
• Barcode einscannen
• POSTIDENT BASIC® -Formular nutzen
• Formular an Absender
MK5951-11-02_PostIdent FFS
[1 FIL 02 9]
In nur zwei Schritten sind Sie am Ziel:
Zu Ihrem eigenen Schutz müssen wir sichergehen,
dass sich niemand unberechtigt Ihres Namens
bedient. Die unten stehenden Coupons dienen
der Identitätsfeststellung des /der Depotinhaber(s)
und ggf. des /der Erziehungsberechtigten bzw.
des /der Betreuer(s) zur Eröffnung eines Depots
bei der FFB.
Depotnummer
Depotführung:
FIL Fondsbank GmbH (FFB)
Postfach 11 06 63
60041 Frankfurt am Main
(wird bei Depotneueröffnung von der Bank eingetragen)
Referenznummer
[1 FIL 03 1]
(wird von der Bank eingetragen)
✐
Allg. 11/2015 pdf
Depoteröffnungsantrag für Privatkunden
ohne Onlinezugang / elektronischen Postversand
Bitte eröffnen Sie für mich/uns ein
FFB Fondsdepot zur Abwicklung von Wertpapiergeschäften in Investmentfondsanteilen.
FFB FondsdepotPlus zur Abwicklung von Wertpapiergeschäften in Investmentfondsanteilen in Verbindung mit einem Abwicklungskonto (nur als Online-Depot möglich).
(Bitte ankreuzen. Wird nichts angekreuzt, eröffnen wir ein FFB Fondsdepot)
Steuer-Identifikationsnummer (TIN)
Land
1
Mein/Unser Depot wird als Online-Depot mit Internetnutzung und elektronischem
Postversand geführt.
Bei der Anlage handelt es sich um Gelder des Privatvermögens.
Steuer-Identifikationsnummer (TIN)
Land
1
Depotinhaber 1
Frau
Herr
Minderjähriger
Name 2
Vorname 2
Straße
PLZ
Geb.-Datum
Geburtsname
Ort
Geburtsort, Geburtsland
Land
Familienstand
Telefon
Telefax
1. Staatsangehörigkeit
2. Staatsangehörigkeit
E-Mail
Beruf
Branche
selbstständig
Depotinhaber 2
Frau
Herr
Gesetzlicher Vertreter 1
oder
Name 2
Land
1
Steuer-Identifikationsnummer (TIN)
Land
1
Herr
Vorname 2
Straße
Geb.-Datum
Frau
Steuer-Identifikationsnummer (TIN)
Geburtsname
PLZ
Ort
Geburtsort, Geburtsland
Telefon
Land
Familienstand
Telefax
1. Staatsangehörigkeit
2. Staatsangehörigkeit
E-Mail
Beruf
Branche
selbstständig
Bei mehreren Depotinhabern kann jeder Depotinhaber allein verfügen, es sei denn, dass einer der Depotinhaber gegenüber der FFB die Einzelvertretungsbefugnis widerruft.
Über den Widerruf ist die FFB unverzüglich und aus Beweisgründen möglichst schriftlich zu unterrichten.
Depots für Minderjährige dürfen nur auf einen Depotinhaber lauten. Die gesetzlichen Vertreter erteilen sich hiermit gegenseitig eine jederzeit widerrufliche Vollmacht zur
Einzelvertretungsbefugnis. Wird die Vollmacht widerrufen, so sind beide gesetzlichen Vertreter nur gemeinsam vertretungsberichtigt.
Gesetzlicher Vertreter 2
Frau
Herr
Name 2
Vorname 2
Straße
Geb.-Datum
Geburtsname
PLZ
Ort
Geburtsort, Geburtsland
Telefon
Land
Familienstand
1. Staatsangehörigkeit
2. Staatsangehörigkeit
E-Mail
Telefax
Angaben zum wirtschaftlich Berechtigten: Ich erkläre/ Wir erklären hiermit ausdrücklich, dass ich/wir das gewünschte Depot auf eigene Rechnung führen.
Nein, ich handle/wir handeln für (Name, Geburtsdatum, Anschrift):
Einmalanlage
Bitte führen Sie für mein/unser Depot folgenden Kaufauftrag aus und ziehen Sie den Gegenwert per Lastschrift von umseitig genannter Bankverbindung ein.
ISIN oder WKN
Fondsname
Anlagebetrag in EUR 3
Bemerkungen
ISIN oder WKN
Fondsname
Anlagebetrag in EUR 3
Bemerkungen
ISIN oder WKN
Fondsname
Anlagebetrag in EUR 3
Bemerkungen
Geb. Art 999
Geb. Art 999
Geb. Art 999
Sparplan
Bitte legen Sie für mein/unser Depot folgende Sparpläne an und ziehen Sie die Beträge per Lastschrift von umseitig genannter Bankverbindung ein. Der Auftrag sollte der FFB
mindestens 3 Bankarbeitstage vor dem gewünschten Ausführungstermin vorliegen, da sonst die Ausführung ggf. erst im Folgemonat beginnt.
ISIN oder WKN
Beginn (Monat/Jahr)
Betrag in EUR 4
Fondsname
01.
15.
Turnus
monatlich
vierteljährlich
jährliche Dynamisierung
Bemerkungen
%5
1
Wenn Sie in weiteren Ländern steuerlich ansässig sind, teilen Sie uns die Daten bitte separat mit. 2 vollständige Angabe gem. Ausweisdokument 3 Bei Erstanlage in dem gewählten Fonds mind. 500 EUR.
ab 25 EUR monatlich und 75 EUR vierteljährlich, jeweils zum 1. oder 15. eines Monats möglich. 5 Dynamisierungen der Beträge sind nur in vollen Prozentpunkten zwischen 1 % und 10 % möglich.
4
Sparpläne sind
Vertrieb:
FIL Finance Services GmbH
Postfach 11 01 11
60036 Frankfurt
Referenzbankverbindung (zwingend erforderlich)
Die Referenzbankverbindung ist für die Auftragsabwicklung erforderlich; bei einem FFB FondsdepotPlus darüber hinaus zur Abwicklung der Geldtransfers von und auf das Abwicklungskonto.
Die IBAN für Einzahlungen auf Ihr Abwicklungskonto finden Sie auf der Depoteröffnungsbestätigung. Eine Referenzbankverbindung ist grundsätzlich für die Länder des Euroraums möglich.6
Ich kann/Wir können der FFB jederzeit schriftlich im Original eine andere Bankverbindung mitteilen.
Einzugsermächtigung
Hiermit ermächtige ich/ermächtigen wir die FFB widerruflich, die von mir/uns zu entrichtenden Zahlungen bei Fälligkeit von meinem/unserem nachfolgend genannten Konto mittels
Lastschrift einzuziehen.
SEPA-Lastschriftmandat
Ich ermächtige/Wir ermächtigen die FFB, Zahlungen von meinem/unserem Konto mittels Lastschrift einzuziehen. Zugleich weise ich/weisen wir mein Kreditinstitut an, die von der
FFB auf mein/unser Konto gezogenen Lastschriften einzulösen.
Hinweis: Ich kann/wir können innerhalb von acht Wochen, beginnend mit dem Belastungsdatum, die Erstattung des belasteten Betrages verlangen. Es gelten dabei die mit meinem/
unserem Kreditinstitut vereinbarten Bedingungen.
6
IBAN
Name, Vorname des Kontoinhabers/der Kontoinhaber
BIC
Kreditinstitut
Die Bank behält sich vor eine Referenzbankverbindung in einzelnen Ländern abzulehnen.
7
(Kontoinhaber müssen Antragsteller bzw. gesetzlichem Vertreter entsprechen)
7
Nur auszufüllen, wenn Kontoinhaber nicht Depotinhaber 1 entspricht, sondern Depotinhaber 2 oder gesetzlichen Vertretern.
Schlusserklärung
1. Beratungsfreies Geschäft
Eine Beratung durch die FFB erfolgt nicht; ich erkläre/wir erklären, für eine anlagerechte Vermittlung und ggf. Beratung einen Vermittler in Anspruch zu nehmen. Vor diesem Hintergrund beauftrage ich/beauftragen wir die Datenweitergabe nach Ziffer 6. Auf die Ausführungen zum beratungsfreien Geschäft in Nr. 3.2 der anliegenden Allgemeinen Geschäftsbedingungen wird hingewiesen. Anlagen in Investmentfonds können erst nach Kenntnisnahme der gesetzlichen Verkaufsunterlagen (aktueller Verkaufsprospekt, wesentliche Anlegerinformationen, Halb-/Jahresbericht)
erfolgen. Diese Unterlagen haben Sie direkt von Ihrem Vermittler erhalten.
2. Hinweise zu Interessenkonflikten und Orderausführungen
Dem Depoteröffnungsantrag beigefügt finden sich Kundeninformationen über den Umgang mit Interessenkonflikten und die Grundsätze der Orderausführung.
3. Geschäftsbedingungen/Preis- und Leistungsverzeichnis
Für die Geschäftsverbindung mit der FFB gelten die anliegenden Allgemeinen Geschäftsbedingungen (AGB), die Sonderbedingungen für das FFB FondsdepotPlus, die Bedingungen für Zahlungen mittels Lastschrift im SEPA-Basislastschriftverfahren sowie das ebenfalls anliegende Preis- und Leistungsverzeichnis. Sofern Sie die Nutzung des Internets nicht ausgeschlossen haben,
gelten die Sonderbedingungen für die Internet-Nutzung und den elektronischen Postversand. Für den Fall, dass Sie einen Portfolioauftrag erteilt haben, gelten die Sonderbedingungen für ein
Portfolio.
4. Widerrufsrecht
Sie können Ihre Erklärungen zum Abschluss des Konto- und/oder Depotvertrags (FFB Fondsdepot bzw. FFB FondsdepotPlus) und zur Internetnutzung des Depots nach Maßgabe der auf den
anliegenden „Informationen zu außerhalb von Geschäftsräumen geschlossenen Verträgen und Fernabsatzverträgen über Finanzdienstleistungen“ abgedruckten Widerrufsbelehrung widerrufen.
Hinsichtlich des Erwerbs oder der Veräußerung von Anteilen oder Aktien eines offenen Investmentvermögens kann das am Ende der „Allgemeinen Geschäftsbedingungen“ abgedruckte Widerrufsrecht nach § 305 Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) bestehen.
5. Einlagensicherung
Die FFB gehört der Entschädigungseinrichtung deutscher Banken GmbH an. Darüber hinaus ist die FFB freiwillig Mitglied im Einlagensicherungsfonds des Bundesverbandes deutscher Banken.
Nähere Informationen entnehmen Sie bitte den Allgemeinen Geschäftsbedingungen und dem anliegenden Informationsbogen für den Anleger nach §23a Abs. 1 Satz 3 KWG. Den Erhalt bestätige ich/bestätigen wir hiermit.
6. Datenweitergabe
Ich beauftrage/Wir beauftragen die FFB, die sich aus der Geschäftsbeziehung ergebenden Daten den von mir/uns jeweils benannten Vermittler/Untervermittler sowie dessen Vermittlerzentrale
für eine umfassende anlagegerechte Vermittlung und ggf. Beratung über die Weiterentwicklung und Pflege des Depots und die Anlage in Investmentfondsanteilen bei der FFB zu übermitteln.
7. Investmentfonds-Aufträge
Investmentfonds-Aufträge können Sie online oder unter Nutzung der entsprechenden Serviceformulare an die FFB richten. Die Formulare erhalten Sie bei Ihrem Vermittler oder finden Sie online
im Formularshop.
8. Datenspeicherung
Abweichend von den gesetzlichen Aufbewahrungsfristen beauftrage ich/beauftragen wir die FFB meine/unsere personenbezogenen Daten mindestens für die Dauer von 10 Jahren (beginnend
ab Beendigung des Vertragsverhältnisses zur Bank) vorzuhalten und elektronisch zu verarbeiten. Soweit nach den gesetzlichen Bestimmungen Daten für einen längeren Zeitraum vorgehalten
und verarbeitet werden müssen, gelten diese. Ich bin/Wir sind damit einverstanden, dass die FFB die sich aus der Geschäftsbeziehung ergebenden Daten zu statistischen Zwecken verwenden
kann.
9. Vereinnahmte und gewährte Vergütungen
Informationen zu vereinnahmten und gewährten Vergütungen entnehmen Sie bitte den anliegenden AGB in Nr. 3.5. Mit Unterschrift unter diesen Auftrag stimme ich/stimmen wir in Abweichung
von den §§ 675, 667 BGB zu, dass die FFB und die Vermittler bzw. Vermittlerzentrale, die ihnen jeweils von Dritter Seite zufließenden Provisionen bzw. geldwerten Leistungen behalten.
Einzelheiten zu den von der FFB vereinnahmten und gewährten Vergütungen sind auf Anfrage bei der FFB erhältlich.
10. Informationen zu Risiken einer Geldanlage
Sofern ich/wir in diesem Depotantrag die Internetnutzung nicht ausgeschlossen habe/haben, stimme ich/stimmen wir mit Übersendung des Depotantrags zu, dass die Informationen, die angemessen sind, damit ich/wir nach vernünftigem Ermessen die Art und die Risiken der mir/uns angebotenen oder von mir/uns nachgefragten Arten von Finanzinstrumenten oder Wertpapierdienstleistungen verstehe/n und auf dieser Grundlage meine/unsere Anlageentscheidungen treffe/n, auf der Internetseite www.ffb.de kostenlos zur Verfügung gestellt werden. Insbesondere kann ich/können
wir dort die aktuellen Verkaufsprospekte/wesentlichen Anlegerinformationen, (einschließlich der Vertragsbedingungen, die die Informationen über die Provision (Ausgabeaufschlag), die Kosten und
die Verwaltungsvergütung der Fonds enthalten) und den aktuellen Halbjahresbericht bzw. Jahresbericht kostenlos herunterladen. Reiche ich/Reichen wir einen Depotantrag ein, den ich/wir per
Post erhalten habe/n, habe ich/haben wir mit gleicher Post die Basisinformationen zum Investmentfondsgeschäft für das Erst- und alle Folgegeschäfte erhalten und zur Kenntnis genommen.
Anlagen in Investmentfonds können erst nach Kenntnisnahme der gesetzlichen Verkaufsunterlagen (aktueller Verkaufsprospekt, wesentliche Anlegerinformationen, Halb-/Jahresbericht) erfolgen.
Sofern ich/wir gleichzeitig mit dem Depoteröffnungsantrag einen Kauf oder Sparplan beauftrage/beauftragen, bestätige ich/bestätigen wir, dass mir/uns rechtzeitig vor Auftragserteilung der jeweils
aktuelle Verkaufsprospekt/die wesentlichen Anlegerinformationen (einschließlich der Informationen über die Vertriebsprovisionen/Ausgabeaufschläge, die Kosten und die Verwaltungsvergütung
der Fonds), der jeweils aktuelle Jahresbericht und ggf. der anschließende Halbjahresbericht kostenlos durch meinen Vermittler zur Verfügung gestellt wurde(n).
Mit meiner/unserer Unterschrift in diesem Antrag bestätige ich/bestätigen wir, dass ich/wir kein/e US-Bürger/in bin/sind, nicht in den USA wohnhaft bin/sind und ich/wir hinsichtlich meiner/
unserer weltweiten Einkünfte nicht steuerpflichtig gegenüber US-Steuerbehörden bin/sind.
Ort, Datum
Unterschrift Depotinhaber 1 (bei Minderjährigen gesetzlicher Vertreter 1)
Unterschrift Depotinhaber 2 (bei Minderjährigen gesetzlicher Vertreter 2)
Bei M
Minderjährigen
inderjährigen ist, sofern kein Kinderausweis ausgestellt ist, eine Kopie der Geburtsurkunde beizufügen. Ferner ist grundsätzlich die Unterschrift beider Elternteile erforderlich; falls ausnahmsweise ein Elternteil der
alleinige gesetzliche Vertreter ist, fügen Sie bitte einen Nachweis bei.
Wir weisen darauf hin, dass der Vermittler/Untervermittler nicht berechtigt ist, sich irgendwelche Vermögenswerte des Kunden, insbesondere Bargeld oder Wertpapiere, aushändigen zu lassen.
Der Vermittler/Untervermittler bestätigt, dass er im Vorfeld von Anlageentscheidungen durch den/die Depotinhaber für eine anleger- und anlagegerechte Information Sorge tragen wird.
Anmerkungen zur Depoteröffnung (vom Vermittler auszufüllen)
100% Rabatt auf den Ausgabeaufschlag beim Kauf oder Tausch der Anteile. Übernahme der Depotführungs- und Transaktionsentgelte durch die FIL Finance Services GmbH. Ausgenommen
sind alle ETFs und alle Fonds für die besondere Rabatt- oder Kostenregelung nach den Fondsinformationen oder Preis- und Leistungsverzeichnis der FIL Fondsbank GmbH festgelegt sind.
Wird bei der Depoteröffnung ausgefüllt – Legitimation:
Ich habe den/die Depotinhaber nach den Regeln des Geldwäschegesetzes identifiziert:
Post-Ident-Referenz-Nr.
Vermittlerzentrale
Unterschrift Mitarbeiter
Stempel der Vermittlerzentrale
8 0 0 5
3 0 0 1
Vermittler
CEBF - 1 6 1 1 3
Vermittlerreferenz (16 Stellen max.)
Depotführende Stelle: FFB – ein Unternehmen der Fidelity International-Gruppe
FIL Fondsbank GmbH, Postfach 11 06 63, 60041 Frankfurt am Main · Sitz: Kronberg im Taunus · Amtsgericht: Königstein HRB 8336 · Umsatzsteuer-ID-Nr. DE 213709602
Geschäftsführung: Peter Nonner, Gerhard Oehne, Dr. Andreas Prechtel · Vorsitzender des Aufsichtsrats: Jon Skillman
Depotnummer
Depotführung:
FIL Fondsbank GmbH (FFB)
Postfach 11 06 63
60041 Frankfurt am Main
(wird bei Depotneueröffnung von der Bank eingetragen)
Referenznummer
[1 FIL 03 1]
(wird von der Bank eingetragen)
✐
Allg. 11/2015 pdf
Depoteröffnungsantrag für Privatkunden
ohne Onlinezugang / elektronischen Postversand
Bitte eröffnen Sie für mich/uns ein
FFB Fondsdepot zur Abwicklung von Wertpapiergeschäften in Investmentfondsanteilen.
FFB FondsdepotPlus zur Abwicklung von Wertpapiergeschäften in Investmentfondsanteilen in Verbindung mit einem Abwicklungskonto (nur als Online-Depot möglich).
(Bitte ankreuzen. Wird nichts angekreuzt, eröffnen wir ein FFB Fondsdepot)
Steuer-Identifikationsnummer (TIN)
Land
1
Mein/Unser Depot wird als Online-Depot mit Internetnutzung und elektronischem
Postversand geführt.
Bei der Anlage handelt es sich um Gelder des Privatvermögens.
Steuer-Identifikationsnummer (TIN)
Land
1
Depotinhaber 1
Frau
Herr
Minderjähriger
Name 2
Vorname 2
Straße
PLZ
Geb.-Datum
Geburtsname
Ort
Geburtsort, Geburtsland
Land
Familienstand
Telefon
Telefax
1. Staatsangehörigkeit
2. Staatsangehörigkeit
E-Mail
Beruf
Branche
selbstständig
Depotinhaber 2
Frau
Herr
Gesetzlicher Vertreter 1
oder
Name 2
Land
1
Steuer-Identifikationsnummer (TIN)
Land
1
Herr
Vorname 2
Straße
Geb.-Datum
Frau
Steuer-Identifikationsnummer (TIN)
Geburtsname
PLZ
Ort
Geburtsort, Geburtsland
Telefon
Land
Familienstand
Telefax
1. Staatsangehörigkeit
2. Staatsangehörigkeit
E-Mail
Beruf
Branche
selbstständig
Bei mehreren Depotinhabern kann jeder Depotinhaber allein verfügen, es sei denn, dass einer der Depotinhaber gegenüber der FFB die Einzelvertretungsbefugnis widerruft.
Über den Widerruf ist die FFB unverzüglich und aus Beweisgründen möglichst schriftlich zu unterrichten.
Depots für Minderjährige dürfen nur auf einen Depotinhaber lauten. Die gesetzlichen Vertreter erteilen sich hiermit gegenseitig eine jederzeit widerrufliche Vollmacht zur
Einzelvertretungsbefugnis. Wird die Vollmacht widerrufen, so sind beide gesetzlichen Vertreter nur gemeinsam vertretungsberichtigt.
Gesetzlicher Vertreter 2
Frau
Herr
Name 2
Vorname 2
Straße
Geb.-Datum
Geburtsname
PLZ
Ort
Geburtsort, Geburtsland
Telefon
Land
Familienstand
1. Staatsangehörigkeit
2. Staatsangehörigkeit
E-Mail
Telefax
Angaben zum wirtschaftlich Berechtigten: Ich erkläre/ Wir erklären hiermit ausdrücklich, dass ich/wir das gewünschte Depot auf eigene Rechnung führen.
Nein, ich handle/wir handeln für (Name, Geburtsdatum, Anschrift):
Einmalanlage
Bitte führen Sie für mein/unser Depot folgenden Kaufauftrag aus und ziehen Sie den Gegenwert per Lastschrift von umseitig genannter Bankverbindung ein.
ISIN oder WKN
Fondsname
Anlagebetrag in EUR 3
Bemerkungen
ISIN oder WKN
Fondsname
Anlagebetrag in EUR 3
Bemerkungen
ISIN oder WKN
Fondsname
Anlagebetrag in EUR 3
Bemerkungen
Geb. Art 999
Geb. Art 999
Geb. Art 999
Kopie für den Kunden
Sparplan
Bitte legen Sie für mein/unser Depot folgende Sparpläne an und ziehen Sie die Beträge per Lastschrift von umseitig genannter Bankverbindung ein. Der Auftrag sollte der FFB
mindestens 3 Bankarbeitstage vor dem gewünschten Ausführungstermin vorliegen, da sonst die Ausführung ggf. erst im Folgemonat beginnt.
ISIN oder WKN
Beginn (Monat/Jahr)
Betrag in EUR 4
Fondsname
01.
15.
Turnus
monatlich
vierteljährlich
jährliche Dynamisierung
Bemerkungen
%5
1
Wenn Sie in weiteren Ländern steuerlich ansässig sind, teilen Sie uns die Daten bitte separat mit. 2 vollständige Angabe gem. Ausweisdokument 3 Bei Erstanlage in dem gewählten Fonds mind. 500 EUR.
ab 25 EUR monatlich und 75 EUR vierteljährlich, jeweils zum 1. oder 15. eines Monats möglich. 5 Dynamisierungen der Beträge sind nur in vollen Prozentpunkten zwischen 1 % und 10 % möglich.
4
Sparpläne sind
Vertrieb:
FIL Finance Services GmbH
Postfach 11 01 11
60036 Frankfurt
Referenzbankverbindung (zwingend erforderlich)
Die Referenzbankverbindung ist für die Auftragsabwicklung erforderlich; bei einem FFB FondsdepotPlus darüber hinaus zur Abwicklung der Geldtransfers von und auf das Abwicklungskonto.
Die IBAN für Einzahlungen auf Ihr Abwicklungskonto finden Sie auf der Depoteröffnungsbestätigung. Eine Referenzbankverbindung ist grundsätzlich für die Länder des Euroraums möglich.6
Ich kann/Wir können der FFB jederzeit schriftlich im Original eine andere Bankverbindung mitteilen.
Einzugsermächtigung
Hiermit ermächtige ich/ermächtigen wir die FFB widerruflich, die von mir/uns zu entrichtenden Zahlungen bei Fälligkeit von meinem/unserem nachfolgend genannten Konto mittels
Lastschrift einzuziehen.
SEPA-Lastschriftmandat
Ich ermächtige/Wir ermächtigen die FFB, Zahlungen von meinem/unserem Konto mittels Lastschrift einzuziehen. Zugleich weise ich/weisen wir mein Kreditinstitut an, die von der
FFB auf mein/unser Konto gezogenen Lastschriften einzulösen.
Hinweis: Ich kann/wir können innerhalb von acht Wochen, beginnend mit dem Belastungsdatum, die Erstattung des belasteten Betrages verlangen. Es gelten dabei die mit meinem/
unserem Kreditinstitut vereinbarten Bedingungen.
6
IBAN
Name, Vorname des Kontoinhabers/der Kontoinhaber
BIC
Kreditinstitut
Die Bank behält sich vor eine Referenzbankverbindung in einzelnen Ländern abzulehnen.
7
(Kontoinhaber müssen Antragsteller bzw. gesetzlichem Vertreter entsprechen)
7
Nur auszufüllen, wenn Kontoinhaber nicht Depotinhaber 1 entspricht, sondern Depotinhaber 2 oder gesetzlichen Vertretern.
Schlusserklärung
1. Beratungsfreies Geschäft
Eine Beratung durch die FFB erfolgt nicht; ich erkläre/wir erklären, für eine anlagerechte Vermittlung und ggf. Beratung einen Vermittler in Anspruch zu nehmen. Vor diesem Hintergrund beauftrage ich/beauftragen wir die Datenweitergabe nach Ziffer 6. Auf die Ausführungen zum beratungsfreien Geschäft in Nr. 3.2 der anliegenden Allgemeinen Geschäftsbedingungen wird hingewiesen. Anlagen in Investmentfonds können erst nach Kenntnisnahme der gesetzlichen Verkaufsunterlagen (aktueller Verkaufsprospekt, wesentliche Anlegerinformationen, Halb-/Jahresbericht)
erfolgen. Diese Unterlagen haben Sie direkt von Ihrem Vermittler erhalten.
2. Hinweise zu Interessenkonflikten und Orderausführungen
Dem Depoteröffnungsantrag beigefügt finden sich Kundeninformationen über den Umgang mit Interessenkonflikten und die Grundsätze der Orderausführung.
3. Geschäftsbedingungen/Preis- und Leistungsverzeichnis
Für die Geschäftsverbindung mit der FFB gelten die anliegenden Allgemeinen Geschäftsbedingungen (AGB), die Sonderbedingungen für das FFB FondsdepotPlus, die Bedingungen für Zahlungen mittels Lastschrift im SEPA-Basislastschriftverfahren sowie das ebenfalls anliegende Preis- und Leistungsverzeichnis. Sofern Sie die Nutzung des Internets nicht ausgeschlossen haben,
gelten die Sonderbedingungen für die Internet-Nutzung und den elektronischen Postversand. Für den Fall, dass Sie einen Portfolioauftrag erteilt haben, gelten die Sonderbedingungen für ein
Portfolio.
4. Widerrufsrecht
Sie können Ihre Erklärungen zum Abschluss des Konto- und/oder Depotvertrags (FFB Fondsdepot bzw. FFB FondsdepotPlus) und zur Internetnutzung des Depots nach Maßgabe der auf den
anliegenden „Informationen zu außerhalb von Geschäftsräumen geschlossenen Verträgen und Fernabsatzverträgen über Finanzdienstleistungen“ abgedruckten Widerrufsbelehrung widerrufen.
Hinsichtlich des Erwerbs oder der Veräußerung von Anteilen oder Aktien eines offenen Investmentvermögens kann das am Ende der „Allgemeinen Geschäftsbedingungen“ abgedruckte Widerrufsrecht nach § 305 Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) bestehen.
5. Einlagensicherung
Die FFB gehört der Entschädigungseinrichtung deutscher Banken GmbH an. Darüber hinaus ist die FFB freiwillig Mitglied im Einlagensicherungsfonds des Bundesverbandes deutscher Banken.
Nähere Informationen entnehmen Sie bitte den Allgemeinen Geschäftsbedingungen und dem anliegenden Informationsbogen für den Anleger nach §23a Abs. 1 Satz 3 KWG. Den Erhalt bestätige ich/bestätigen wir hiermit.
6. Datenweitergabe
Ich beauftrage/Wir beauftragen die FFB, die sich aus der Geschäftsbeziehung ergebenden Daten den von mir/uns jeweils benannten Vermittler/Untervermittler sowie dessen Vermittlerzentrale
für eine umfassende anlagegerechte Vermittlung und ggf. Beratung über die Weiterentwicklung und Pflege des Depots und die Anlage in Investmentfondsanteilen bei der FFB zu übermitteln.
7. Investmentfonds-Aufträge
Investmentfonds-Aufträge können Sie online oder unter Nutzung der entsprechenden Serviceformulare an die FFB richten. Die Formulare erhalten Sie bei Ihrem Vermittler oder finden Sie online
im Formularshop.
8. Datenspeicherung
Abweichend von den gesetzlichen Aufbewahrungsfristen beauftrage ich/beauftragen wir die FFB meine/unsere personenbezogenen Daten mindestens für die Dauer von 10 Jahren (beginnend
ab Beendigung des Vertragsverhältnisses zur Bank) vorzuhalten und elektronisch zu verarbeiten. Soweit nach den gesetzlichen Bestimmungen Daten für einen längeren Zeitraum vorgehalten
und verarbeitet werden müssen, gelten diese. Ich bin/Wir sind damit einverstanden, dass die FFB die sich aus der Geschäftsbeziehung ergebenden Daten zu statistischen Zwecken verwenden
kann.
9. Vereinnahmte und gewährte Vergütungen
Informationen zu vereinnahmten und gewährten Vergütungen entnehmen Sie bitte den anliegenden AGB in Nr. 3.5. Mit Unterschrift unter diesen Auftrag stimme ich/stimmen wir in Abweichung
von den §§ 675, 667 BGB zu, dass die FFB und die Vermittler bzw. Vermittlerzentrale, die ihnen jeweils von Dritter Seite zufließenden Provisionen bzw. geldwerten Leistungen behalten.
Einzelheiten zu den von der FFB vereinnahmten und gewährten Vergütungen sind auf Anfrage bei der FFB erhältlich.
10. Informationen zu Risiken einer Geldanlage
Sofern ich/wir in diesem Depotantrag die Internetnutzung nicht ausgeschlossen habe/haben, stimme ich/stimmen wir mit Übersendung des Depotantrags zu, dass die Informationen, die angemessen sind, damit ich/wir nach vernünftigem Ermessen die Art und die Risiken der mir/uns angebotenen oder von mir/uns nachgefragten Arten von Finanzinstrumenten oder Wertpapierdienstleistungen verstehe/n und auf dieser Grundlage meine/unsere Anlageentscheidungen treffe/n, auf der Internetseite www.ffb.de kostenlos zur Verfügung gestellt werden. Insbesondere kann ich/können
wir dort die aktuellen Verkaufsprospekte/wesentlichen Anlegerinformationen, (einschließlich der Vertragsbedingungen, die die Informationen über die Provision (Ausgabeaufschlag), die Kosten und
die Verwaltungsvergütung der Fonds enthalten) und den aktuellen Halbjahresbericht bzw. Jahresbericht kostenlos herunterladen. Reiche ich/Reichen wir einen Depotantrag ein, den ich/wir per
Post erhalten habe/n, habe ich/haben wir mit gleicher Post die Basisinformationen zum Investmentfondsgeschäft für das Erst- und alle Folgegeschäfte erhalten und zur Kenntnis genommen.
Anlagen in Investmentfonds können erst nach Kenntnisnahme der gesetzlichen Verkaufsunterlagen (aktueller Verkaufsprospekt, wesentliche Anlegerinformationen, Halb-/Jahresbericht) erfolgen.
Sofern ich/wir gleichzeitig mit dem Depoteröffnungsantrag einen Kauf oder Sparplan beauftrage/beauftragen, bestätige ich/bestätigen wir, dass mir/uns rechtzeitig vor Auftragserteilung der jeweils
aktuelle Verkaufsprospekt/die wesentlichen Anlegerinformationen (einschließlich der Informationen über die Vertriebsprovisionen/Ausgabeaufschläge, die Kosten und die Verwaltungsvergütung
der Fonds), der jeweils aktuelle Jahresbericht und ggf. der anschließende Halbjahresbericht kostenlos durch meinen Vermittler zur Verfügung gestellt wurde(n).
Mit meiner/unserer Unterschrift in diesem Antrag bestätige ich/bestätigen wir, dass ich/wir kein/e US-Bürger/in bin/sind, nicht in den USA wohnhaft bin/sind und ich/wir hinsichtlich meiner/
unserer weltweiten Einkünfte nicht steuerpflichtig gegenüber US-Steuerbehörden bin/sind.
Ort, Datum
Unterschrift Depotinhaber 1 (bei Minderjährigen gesetzlicher Vertreter 1)
Unterschrift Depotinhaber 2 (bei Minderjährigen gesetzlicher Vertreter 2)
Bei M
Minderjährigen
inderjährigen ist, sofern kein Kinderausweis ausgestellt ist, eine Kopie der Geburtsurkunde beizufügen. Ferner ist grundsätzlich die Unterschrift beider Elternteile erforderlich; falls ausnahmsweise ein Elternteil der
alleinige gesetzliche Vertreter ist, fügen Sie bitte einen Nachweis bei.
Wir weisen darauf hin, dass der Vermittler/Untervermittler nicht berechtigt ist, sich irgendwelche Vermögenswerte des Kunden, insbesondere Bargeld oder Wertpapiere, aushändigen zu lassen.
Der Vermittler/Untervermittler bestätigt, dass er im Vorfeld von Anlageentscheidungen durch den/die Depotinhaber für eine anleger- und anlagegerechte Information Sorge tragen wird.
Anmerkungen zur Depoteröffnung (vom Vermittler auszufüllen)
100% Rabatt auf den Ausgabeaufschlag beim Kauf oder Tausch der Anteile. Übernahme der Depotführungs- und Transaktionsentgelte durch die FIL Finance Services GmbH. Ausgenommen
sind alle ETFs und alle Fonds für die besondere Rabatt- oder Kostenregelung nach den Fondsinformationen oder Preis- und Leistungsverzeichnis der FIL Fondsbank GmbH festgelegt sind.
Wird bei der Depoteröffnung ausgefüllt – Legitimation:
Ich habe den/die Depotinhaber nach den Regeln des Geldwäschegesetzes identifiziert:
Post-Ident-Referenz-Nr.
Vermittlerzentrale
Unterschrift Mitarbeiter
Stempel der Vermittlerzentrale
8 0 0 5
3 0 0 1
Vermittler
CEBF - 1 6 1 1 3
Vermittlerreferenz (16 Stellen max.)
Depotführende Stelle: FFB – ein Unternehmen der Fidelity International-Gruppe
FIL Fondsbank GmbH, Postfach 11 06 63, 60041 Frankfurt am Main · Sitz: Kronberg im Taunus · Amtsgericht: Königstein HRB 8336 · Umsatzsteuer-ID-Nr. DE 213709602
Geschäftsführung: Peter Nonner, Gerhard Oehne, Dr. Andreas Prechtel · Vorsitzender des Aufsichtsrats: Jon Skillman
Eingaben löschen
[1 FIL 05 6]
Kundenerklärung zu Gunsten der
FIL Finance Services GmbH
1/2016 pdf
✐
FIL Finance Services GmbH
Postfach 11 01 11
60036 Frankfurt am Main
1. Depotinhaber Name, Vorname
Geburtsdatum
2. Depotinhaber Name, Vorname
Geburtsdatum
I. Allgemein
Ich habe meine/Wir haben unsere persönlichen Daten der FIL Finance Services GmbH (FFS) im Rahmen der Anbahnung eines Vertragsverhältnisses zu
einem Dritten bekannt gegeben.
Ich/Wir willige(n) ein, dass meine/unsere vorgenannten Angaben und Daten, die in den übrigen Dokumenten (auch denen für die FIL Fondsbank
GmbH [FFB]) enthalten sind, sowie sonstige im Rahmen der Geschäftsbeziehungen mit der FFB und der FFS übermittelten, bekannt gegebenen, entstehenden und anfallenden personenbezogenen Daten von der FFS, Kastanienhöhe 1, D-61476 Kronberg im Taunus, zu folgenden Zwecken gespeichert, verarbeitet, erhoben und genutzt werden können: a) für die Abwicklung der Geschäftsbeziehungen, insbesondere die Entgegennahme und Weiterleitung von Aufträgen, Mitteilungen und Informationen; b) für die Betreuung von Anfragen durch mich/uns oder meinen/unseren Berater und c) zu
Zwecken der Bewerbung und Vermittlung von Anlageprodukten und Versicherungen.
Ich bin/Wir sind einverstanden, künftig auf den folgenden Wegen zu den vorgenannten Zwecken kontaktiert zu werden. Mein Einverständnis hierzu
kann ich jederzeit formlos widerrufen.
per Telefon
per E-Mail
per Post
Ich/Wir willige(n) ferner ein, dass meine/unsere Kontaktdaten, Versicherungsnummern/Depotnummern sowie Daten, die zur Kundenidentifizierung
erhoben wurden, von der FFS an die mit ihr verbundenen Unternehmen und von deren verbundenen Unternehmen an die FFS, insbesondere in Bezug
auf die FFB, weitergeleitet und von den vorgenannten Unternehmen zu den oben genannten Zwecken gespeichert, verarbeitet, erhoben und genutzt
werden können.
Mein/Unser Einverständnis kann ich/können wir jederzeit (auch separat für Post, E-Mail und/oder Telefon) formlos widerrufen. Ich/Wir willige(n) ein,
dass meine/unsere personenbezogenen Daten durch Fidelity Business Services India Private Ltd. nach Weisung der FFS und der FFB verarbeitet
werden. Ich/Wir bin/sind damit einverstanden, dass meine/unsere mit der FFS oder von ihr mit dem Kundenservice beauftragten anderen Fidelity
Gesellschaften (verbundenen Unternehmen von Fidelity) geführten Telefongespräche aufgezeichnet werden können.
Die FFS verweist auf die beigefügten Basisinformationen, die Informationen u. a. hinsichtlich der Risiken zum Investmentfondsgeschäft für das Erstund alle Folgegeschäfte enthalten. Ich/Wir bin/sind damit einverstanden, dass mir/uns die Basisinformation, die wesentliche Anlegerinformation sowie
die sonstigen hier genannten Informationen auf einer CD, per E-Mail oder papierhaft zur Verfügung gestellt werden können. Ich/Wir bestätige(n),
diese zur Kenntnis genommen zu haben.
Anlagen in Investmentfonds können erst nach Kenntnisnahme der gesetzlichen Verkaufsunterlagen (aktueller Verkaufsprospekt, wesentliche Anlegerinformationen, Halb-/Jahresbericht) erfolgen. Ich/wir bestätige(n), dass mir/uns rechtzeitig vor Auftragserteilung die Basisinformationen und/oder die
wesentlichen Anlegerinformationen (einschließlich der Informationen über die Vertriebsprovisionen/Ausgabeaufschläge, die Kosten und die Verwaltungsvergütung der Fonds), der jeweils aktuelle Jahresbericht und ggf. der anschließende Halbjahresbericht kostenlos durch die FFS zur Verfügung
gestellt wurde(n).
II. Vermittlung von Investmentanteilen
Beratungsfreies Ausführungsgeschäft (Execution only): Ich/Wir stimme(n) zu, dass die FFS den Kauf und/oder Verkauf von Investmentfondsanteilen
lediglich vermittelt, d. h. weder eine Angemessenheits- noch eine Geeignetheitsprüfung gemäß § 16 Finanzanlagevermittlungsverordnung vornimmt
und keine Beratungsleistung erbringt. Die FFS überprüft daher nicht, ob ich/wir die erforderlichen Kenntnisse und Erfahrungen habe(n), um die Risiken
im Zusammenhang mit dem Erwerb von Investmentanteilen beurteilen zu können.
Mit der Unterzeichnung erkläre(n) ich/wir:
• dass ich/wir über die Eigenschaften und Risiken der Anlageformen in Fonds aufgeklärt bin/sind und auf weitere Informationen durch die FFS oder
der mit ihr verbundenen Unternehmen verzichte(n),
• dass ich/wir für die Fondsvermittlung keine Beratung durch die FFS wünsche(n) und die FFS von der Beraterhaftung freigestellt wird, soweit nicht
Vorsatz oder grobe Fahrlässigkeit oder ein Verstoß gegen wesentliche Vertragspflichten vorliegt,
• dass ich/wir sämtliche Anlageentscheidungen selbst treffe(n),
• dass ich/wir über anfallende Provisionen des Fondskaufs sowie über die an den Vermittler/Untervermittler gewährten Vergütungen informiert bin/
sind,
• dass von mir/uns kein weiteres Informationsmaterial im Zusammenhang mit dem Erwerbsvorgang gewünscht wird,
• dass Mitteilungen und Erklärungen, die die Depotführung betreffen, der FFS als Boten zur ungeprüften Weiterleitung – innerhalb einer Frist von drei
Werktagen – an die FFB übermittelt werden,
• dass die FFS mich/uns gegenüber Dritten nicht vertritt,
• dass mir/uns bekannt ist, dass die FFS Mitteilungen und Erklärungen der FFB lediglich als Bote an mich/uns übermittelt und die FFS nicht zur Vertretung der FFB befugt ist,
• dass mir/uns bekannt ist, dass es bei schriftlichen Kauf- und Tauschaufträgen zu Verzögerungen der Abwicklung kommen kann, wenn ich/wir diese
nicht mittels den von der FFS oder der FFB zur Verfügung gestellten Formularen einreiche(n) und
• dass ich/wir die Statusbezogenen Informationen, die Informationen zu Interessenkonflikten, Kosten und Nebenkosten und Zuwendungen sowie die
Basisinformationen durch die FFS zur Verfügung gestellt bekommen habe(n).
Datum
Unterschrift 1. Depotinhaber (bzw. gesetzl. Vertreter 1)
Datum
Unterschrift 2. Depotinhaber (bzw. gesetzl. Vertreter 2)
Fidelity, Fidelity International, das Fidelity International Logo und das „F-Symbol“ sind Warenzeichen von FIL Limited. Fidelity veröffentlicht ausschließlich produktbezogene Informationen und
erteilt keine Anlageempfehlung. Herausgeber: FIL Finance Services GmbH, Kastanienhöhe 1, D-61476 Kronberg im Taunus. Sitz der Gesellschaft: Kronberg im Taunus; Amtsgericht Königstein im
Taunus: HRB 7169; Geschäftsführer: Michael Borbe, Dr. Andreas Prechtel. Stand: November 2015. CG1512019
Eingaben löschen

Download Report