Gefährdungsanalyse

Fragebogen zur Feststellung korruptionsgefährdeter und besonders korruptionsgefährdeter Bereiche
Bewertung
I. Vergabe/Beschaffungen/Veräußerungen (z.B. über Kauf-, Werkoder Dienstleistungsverträge) einschließlich Inanspruchnahme
von Beratungsleistungen
1. Aufgaben in unmittelbarem oder mittelbarem Zusammenhang mit
Vergaben/Beschaffungen/Veräußerungen, die in der
Organisationseinheit wahrgenommen werden
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)
k)
2.
3.
4.
II.
1.
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
2.
3.
4.
5.
III.
1.
a)
b)
c)
d)
2.
Bedarfs-, Leistungsbeschreibung
Vergabeverfahren
Vergabeentscheidung
Abruf Rahmenvertrag
Entgegennahme und/oder Bestätigung der Leistungserbringung
Prüfung der zahlungsbegründenden Unterlagen
Feststellung der sachlichen und/oder rechnerischen Richtigkeit
Auszahlungen tätigen, Anordnungsbefugnis ggü. Kasse
Veräußerung von Sachvermögen
Sonstiges
nicht zutreffend
Besteht mind. eine Aufgabenkombination a) + b) mit g) + h)?
Besteht ein dienstl. Kontakt (persönlich und unmittelbar) von
Angehörigen der Organisationseinheit zu Auftragnehmern?
Wie hoch sind die jährlichen Gesamtausgaben der
Organisationseinheit für Beschaffungen/Vergaben?
Ist der Wert der Beschaffung bezogen auf mindestens einen
Auftragnehmer größer als 25.000 € (netto) jährlich?
Vergabe von Fördermitteln und Subventionen
Vergabe von Fördermitteln und Subventionen in der
Organisationseinheit
Prüfung von Fördervoraussetzungen / des Förderumfangs
Entscheidung über die Fördermittel / Subvention
Auszahlung
Verwendungsnachweisprüfung
Erfolgskontrolle
Sonstiges
nicht zutreffend
Besteht mind. eine Aufgabenkombination a) mit c) oder d)?
Besteht ein dienstl. Kontakt (persönlich und unmittelbar) von
Angehörigen der Organisationseinheit zu
Zuwendungsnehmern/Mittelempfängern?
In welcher Höhe vergibt die Organisaionseinheit insgesamt
jährlich Fördermittel/Subventionen?
Gibt es Entscheidungen der Organisationseinheit über
Zuwendungen die Folgewirkungen für weitere finanzwirksame
Entscheidungen haben?
Ist der Wert der Fördermittel, bezogen auf mindestens einen
Zuwendungsnehme /Mittelempfänger größer als 10.000 €
jährlich?
Erteilung von Genehmigungen, Erlaubnissen und Bewilligungen
an außerhalb der Behörde stehende Dritte
Aufgaben in Zusammenhang mit der Erteilung von
Genehmigungen, Erlaubnissen und Bewiligungen an außerhalb
der Behörde stehende Dritte
Vorbereitung der Entscheidung
Entscheidung über die Genehmigung, Erlaubnis oder Bewilligung
Sonstiges
nicht zutreffend
Besteht eine Aufgabenkombination a) mit b)?
Art der Genehmigung/Erlaubnis/Bewilligung
3. Besteht ein dienstl. Kontakt (persönlich und unmittelbar) von
Angehörigen der Organisationseinheit zu denselben Dritten?
IV. Treffen von Regelungen, Festlegen von Standards mit
Auswirkungen für Dritte
1. Aufgaben in unmittelbarem Zusammenhang mit der
Regelung/Festlegung von Standards mit Auswirkungen für Dritte
Zulässigkeit oder Erlaubnis von Gegenständen regeln
Abrechnungsfähigkeit von Leistungen regeln
Soft- oder Hardware zum Standard klären
Zertifizierungsverfahren
Sonstiges
nicht zutreffend
Besteht ein dienstl. Kontakt (persönlich und unmittelbar) von
Angehörigen der Organisaitonseinheit zu den von der
Entscheidung Betroffenen?
V. Festsetzen und Erheben von Gebühren und Abgaben
a)
b)
c)
d)
e)
f)
2.
Wenn "ja"
angekreuzt
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Zusatzkriterium
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Zusatzkriterium
Zusatzkriterium
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Zusatzkriterium
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jj
jj
jj
j
jjj
SG1 SG2 SG3 SG4 SG5
SG6 SG7
1. Aufgaben in unmittelbarem oder mittelbarem Zusammenhang mit
der Festsetzung und Erhebung von Gebühren
a) Vorbereitung der Entscheidung
b) Entscheidung treffen
c) Einzahlungen annehmen
d) Sonstiges
e) nicht zutreffend
Besteht mind. eine Aufgabenkombination a) mit b) oder a) mit c)?
2. Besteht ein dienstl. Kontakt (persönlich und unmittelbar) von
Angehörigen der Organisationseinheit zu denselben
Zahlungspflichtigen?
3. Ist der Wert der Gebühren/Abgaben bezogen auf mindestens
einen Zahlungspflichtigen größer als 10.000 € jährlich?
VI. Durchführung von Prüfungen im Zusammenhang mit Ausbildung
und Qualifizerung
1. Aufgaben im Rahmen von Prüfungen im Zusammenhang mit
Ausbildung und Qualifizierung
a) Prüfungsfragen, -aufgaben formulieren, erstellen oder vervielfältigen
b) Prüfungen abnehmen
c) Prüfungsleistungen bewerten
d) Sonstiges
e) nicht zutreffend
2. Besteht ein dienstl. Kontakt (persönlich und unmittelbar) von
Angehörigen der Organisationseinheit mit mindestens einem
Prüfling?
VII. Durchführung von Prüfungen bei Unternehmen und sonstigen
Einrichtungen
1. Alle Aufgaben im Rahmen von Prüfungen (Kontrollen oder
Aufsichtstätigkeit) bezogen auf außerhalb der Dienststelle des
Freistaats Bayern stehende Dritte (Unternehmen oder sontige
Einrichtungen), die in der Organisationseinheit wahrgenommen
werden.
a) Prüfungsgegenstände und Prüfungsplanungen festlegen
b) Prüfungen durchführen
c) Prüfungsfeststellungen bewerten
d) Prüfberichte anfertigen
e) Sonstiges
f) nicht zutreffend
Besteht mind. eine Aufgabenkombination b) mit c) oder b) mit d)?
2. Besteht dienstl. Kontakt (persönlich und unmittelbar) von
Angehörigen der Organisaitonseinheit mit der geprüften Stelle?
VIII. Personaleinstellungen
1. Alle Aufgaben, die in der Organisationseinheit wahrgenommen
werden
a) Bewerbungsunterlagen sichten und Vorauswahl treffen
b) Bewerbungsgespräche führen
c) Bewerbungsgespräche bewerten
d) Entscheidung treffen
e) Sonstiges
f) nicht zutreffend
Besteht mind. eine Aufgabenkombination a) und d)?
2. Besteht ein dienstl. Kontakt (persönlich und unmittelbar) von
Angehörigen der Organisationseinheit mit mindestens einem
Bewerber?
IX. Umgang mit vertraulichen behördeninternen Informationen
1. Alle Aufgaben, die in der Organisationseinheit wahrgenommen
werden
a) Umgang mit Verschlussachen der Einstufungen "VS-Vertraulich",
"Geheim" oder "Streng geheim"
b) Zugang zu Personaldaten
c) Sonstiges
d) nicht zutreffend
2. Besteht ein dienstl. Kontakt (persönlich und unmittelbar) mit
außenstehenden Personen, die an den Daten Interesse haben
(z.B. Journalisten)?
besonders korruptionsgefährdete Bereiche
korruptionsgefährdete Bereiche
keine korruptionsgefährdeten Bereiche
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SG1
SG4
SG2
SG7
SG5
SG3
SG6
Fragebogen zu Präventionsmaßnahmen in besonders korruptionsgefährdeten Bereichen
Organisationseinheit: SG1
Name des Mitarbeiters
I.
1.
2.
3.
Internes Kontrollsystem (IKS)
Sind die Verfahrensabläufe Ihrer Aufgabe schriftlich geregelt?
Sind die Zuständigkeiten für Ihre Aufgaben schriftlilch geregelt?
Gibt es bei Ihrer Aufgabenwahrnehmung eine Mitzeichnung durch mindestens
eine andere Person Ihrer Oganisationseinheit?
Wenn ja, durch wen?
4. Gibt es bei Ihrer Aufgabenorganisation eine Mitzeichnung durch mindestens
eine andere Organisationseinheit?
Wenn ja, durch welche?
5. Gibt es Vorgaben im Rahmen des Bearbeitungsprozess (z.B. zur Verwendung
von Formblättern eines Workflows, zu Berichtspflichten)?
6. Gibt es regelmäßige/standardisierte Prüfungen zu ihrer Aufgabenwahrnehmung
(z.B. Prüfungen nach BayHO, Prüf- und Kontrollsysteme nach EU-Recht)?
Wenn ja, welche?
7. Gibt es Vorgaben im Rahmen des Bearbeitungsprozesses (z.B. zur Verwendung
von Formblättern, eines Workflows, zu Berichtspflichten)?
Wenn ja, welche?
8. Vorgangsdokumentation
8.1. Erfolgt eine verfahrensbedingte Dokumentation?
8.2. Erfolgt eine Dokumentation der Entscheidung und der
Entscheidungsbegründung?
9. Müssen Sie nach einem festgelegten Zeitraum auf einen anderen Arbeitsplatz
wechseln (Personalrotation)?
10. Sind Sie im Rahmen Ihrer Aufgabenwahrnehmung in festen zeitlichen
Abständen für wechselnde Personen oder Bereiche zuständig?
11. Gibt es zu den vorangegangenen Antworten Abweichungen bei der
Wahrnehmung einzelner Aufgaben?
II. Sensibilisierung
1. Sind sie zum Thema Korruptionsprävention geschult/belehrt worden?
2. Ist das Thema Korruptionsprävention mindestens einmal im Jahr Gegenstand
von Besprechungen in Ihrer Organisationseinheit?
3. Wurde mit Ihnen ein Gespräch über Korruptionsgefahren bei Ihrer
Aufgabenwahrnehmung (mit dem/der Vorgesetzten, der Ansprechperson für
Korruptionsprävention oder der Personalverwaltung) geführt?
Wenn ja, wann zuletzt?
4. Fühlen Sie sich zum Thema Korruptionsprävention ausreichend informiert?
Mitarbeiter A
Empfehlungen
Mitarbeiter B Empfehlungen
Präventionsmaßnahmen in Bereichen mit besonders systematischer Korruptionsgefährdung
Organisationseinheit: SG1
Name des Mitarbeiters
1.
Verwendung auf dem Dienstposten seit:
2.
Rotation spätestens nach 7 Jahren
Wenn nein, Begründung für eine längere Verwendungszeit:
3.
Ausgleichsmaßnahmen
- Organisatorische Maßnahmen (Bsp: vermehrte Kontrollen)
Wenn ja, welcher Art:
- Personelle Maßnahmen (Bsp: Schulung)
Wenn ja, welche:
Wann zuletzt durchgeführt?
Mitarbeiter A
Mitarbeiter B

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