登録および納税 証明ガイド StockPlan Connect 登録および納税証明ガイド StockPlan Connect Morgan Stanley の StockPlan Connect ウェブサイトでは、エクイティプラン にアクセスして、プランを管理することができます。本ガイドの簡単なステ ップバイステップの指示に従って、口座を登録して、納税証明書を提出して ください。そうすれば、StockPlan Connect をすぐにお使いいただけます。 登録プロセスの 5 つのステップ： ステップ 1 ステップ 2 本人確認 新しい認証情報 ステップ 3 連絡先情報およ び設定 ステップ 4 確認 ステップ 5 納税証明 ステップ 2 以降は、ページ上部に表示されるプログレスバーで、登録プロセスの進行状況を確認することができます。 登録時に必要なもの • 登録電子メール 会社から業務用メールアドレスが提示されている場合は、各 ユーザー専用のリンクと登録手続きの説明が掲載された電 子メールが送信されます。 または • 仮のユーザー名とパスワードが記載されたレター （MyDocs 経由または HR より送付されたもの） 2 Morgan Stanley | 2015 年 注意：ウェブサイトにアクセスするには、クッキーおよび Secure Sockets Layer（SSL）をサポートしているウェブ ブラウザが必要です。 使用できるブラウザ • IE 9 以降推奨（ IE 8 も可） •C hrome 18 以降 • Safari 5 以降 • Firefox 17 以降 登録および納税証明ガイド ステップ 1： 本人確認 登録電子メールによる本人確認 登録電子メールを受け取っている場合は、メールに 記載されているリンクをクリックしてください。そうす ると本人確認ページに切り替わり、そこで以下の情 報を入力すると確認が実行されます。 a. 米国の社会保障番号または従業員 ID を入力します。 b. 会社の銘柄コード（AMZN）を入力します。 c. 本人確認のための質問に答えます（生年月日）。 * Amazon従業員 ID を確認するには、PeoplePortal ホー ムページで [Job Information（業務情報）] をクリックする か、[Self Service（セルフサービス）] > [Job Information（業 務情報）] > [Employment Information（雇用情報）] の順に 移動してご確認ください。ご自身の従業員 ID は画面上のご 氏名の右側に表示されています。 a b c ステップ 2 に進む 登録電子メールのリクエスト 登録電子メールが届いていない場合、または電子メ ールの登録リンクの有効期限（登録リンクは 30 日間有 効）が切れている場合は、www.stockplanconnect.com のログインページにある [Request a Registration Email（登録電子メールリンクのリクエスト）] をク リックしてください。 そうすると [Request a Registration Email（登録電子 メールのリクエスト）] ページに移動し、以下の情報を 提供して身元を証明するよう指示が表示されます。 a. 会社の銘柄コード（AMZN）を入力します。 b. 米国の社会保障番号または従業員 ID を入力します。 c. 名前（ファーストネーム）の最初の 3 文字を入力します。 a 入力された情報が当社の記録と一致すると、新し い登録電子メールが会社から提示された電子メー ルアドレス宛に送信されます。 b c ステップ2に進む ユーザー名とパスワードによる本人確認 仮の認証情報をメールで受け取っている場合は、 まずウェブブラウザで www.stockplanconnect.com を開いてください。 a. 11 桁の仮ユーザー名をユーザー名欄に入力します。 b. 6 桁の仮パスワードをパスワード欄に入力します。 c. [Go（移動）] をクリックします。 ステップ 2 に進む 3 Morgan Stanley | 2015 年 a b c 登録および納税証明ガイド ステップ 2： 新しい認証情報 アカウントを登録するには、このページのステップを すべて終えていただく必要があります。 A. ユーザー名とパスワードの作成 このステップでは、新しいユーザー名とパスワードを 作成します。ユーザー名とパスワードは、ウェブサイト へのアクセスに必要な認証情報となります。 A 1. 下に定義されている基準に従って、新規ユーザー名欄に 新しいユーザー名を入力します。 • 6〜20 文字 • 大文字と小文字を区別して使用可 • ピリオド（.）、アンダースコア（_）、ハイフ ン（ - ）は使用可 • 特殊文字の連続使用不可 • 一文字目の特殊文字は使用不可* 注意：ユーザー名は一意で（すでに別の人が使 用しているユーザー名は使用することができま せん）、かつ Morgan Stanley のセキュリティ基 準に準拠している必要があります。 2. 下に定義されている基準に従って、新しいパスワードを 作成し、新規パスワード欄に入力します。 • 8〜20 文字 • 少なくとも1つの数字と 1 つの文字が必要 • < and >以外のすべての特殊文字は使用可* • 空白は使用不可 • 英語のアルファベットではない文字や発音区別符号は使 用不可（アクセント記号とチルダを含む） 3. 作成した新しいパスワードを新規パスワード欄に再入 力します。2 つのパスワードが一致していないと、続行する ことができません。再入力されたパスワードが有効であれ ば、チェックマークが表示されます。 * 特殊文字は、英語のアルファベットの文字、数字、記号、 または句読点ではない文字と定義されます。 注意：パスワードは大文字と小文字が区別さ れ、複雑性に関する Morgan Stanley 基準に準 拠している必要があります。パスワードの強度 が [パスワード強度 ] バーに表示されます。パス ワードの強度が高いほど、アカウントのセキュリ ティが強くなります。 4 Morgan Stanley | 2015 年 登録および納税証明ガイド B. 音声暗証番号（PIN）の作成 電 話 で の取 引を実 行 する際 に 、この 暗 証 番 号 が 本人確 認のために使 用されます。4 桁の数 字 で作成してください。 C. セキュリティ質問の作成 3 つのセキュリティ質問を選択し、その横の空白欄 に質問への回答を入力します。アカウントにおける 異常な活動が検出された場合、または第二レベル の本人確認が必要な場合に、これらの質問が本人 確認のために使用されます。ですので、質問への回 答を忘れないようご注意ください。納税証明プロセ ス中に、セキュリティ質問に対する回答を入力する ようメッセージが表示されます。 B C 注意：この通知を個人のメールアドレスでも受信す ることをご希望の場合は、登録が完了した後に、 プロファイル画面で設定することができます。 D D. 利用規約への同意 ウェブサイトの使用は登録「利用規約」に従って管 理されます。リンクをクリックして登録「利用規約」 を開いてお読みください。PDF ファイルを確認した 後、表示されているボックスにチェックを入れて、利 用規約を読んだこと、およびそれに同意することを 確認・承認する必要があります。 5 Morgan Stanley | 2015 年 登録および納税証明ガイド ステップ 3： 連絡先と設定 A.連絡先情報の入力 アカウントやアカウントに関する動きについて質問が ある場合に、当社から連絡できる電話番号を少なくと も 1 つ入力してください。 1. ドロップダウンから国の電話番号を選択します。 A 2. 種類を選択します。* 3. テキストボックスに電話番号を入力します。 4. 個人用のメールアドレスを入力します（任意）。 *「電話番号 1」に携帯電話番号を入力する場合は、 「電話 番号 3」を携帯電話以外の番号に変更する必要があります B. 言語と通貨の設定 ご希望の言語と通貨を選択して、StockPlan Connect をパーソナライズしてください。すべてのページ上部 にあるグローバルナビゲーションのドロップダウンメ ニューを使用して、選択を随時変更することができ ます。選択された設定はセッションとセッションの間 で自動的に保存されます。 B C. Eデリバリー アカウント明細書を郵便で受け取る代わりに、ウェブ サイト上に掲載することをご希望の場合： C 1. チェックボックスをクリックします。E デリバリーの対象と なる明細書のリストは、[Which documents are eligible?（ 対象となる明細書）] リンクをご覧ください。 2. 利用規約を読み、同意します。 3. [次のステップ] ボタンをクリックします。 注意：登録が完了したら、プロファイル画面から Eデリバリーページを開き、E デリバリー通知の 送信先の電子メールアドレスを選択してくださ い。 StockPlan Connect に新たな書類がアップ ロードされると、通知が送信されます。 6 Morgan Stanley | 2015 年 登録および納税証明ガイド ステップ 4： 確認 おめでとうございます！登録プロセスが完了しまし た。このページには入力された情報の概要が表示 されています。セキュリティ上の理由から、パスワー ド、音声暗証番号、セキュリティ質問への回答は非 表示になっています。 ステップ 5： 納税証明 [Certify Now（今すぐ証明）] ボタンをクリックすると、 ステップバイステップのプロセスが起動されます。これ に従って、納税証明に記入してください。所要時間は 数分です。取引における追加の税金の源泉徴収を回 避するために、このステップは不可欠です。 StockPlan Connect の詳細についは、ナレッジセン ター（www.morganstanley.com/spc/knowledge） をご覧ください。 7 Morgan Stanley | 2015 年 納税証明 Morgan Stanley のお客様は、正しい W-9 または W-8BEN 納税申告フォームの 使用を証明することが法律により義務付けられています が納税申告をする場合は、この書類では フォーム W-8BEN は、IRS が米国外の参加 なく、フォーム W-9 を使用してください。 者に義務付けている外国人ステータス証明 このフォームを提出しないと、IRS が義務付 書です。フォーム W-8BEN に必要事項を記 けている源泉徴収の対象となります（以下、 入して提出することにより、お客様が米国市 「予備源泉徴収税」）。 民または外国人米国居住者でないことを証 明し、米国の特定の納税申告の対象外と フォーム W-8BEN の追加書 なります。なお、これが偽証である場合は、 類証明書カバーシート 罰則が適用されます。一般的に、フォーム 特定の口座には、フォーム W-8BEN の他に W-8BEN の有効期限は暦年で 3 年です。住 追加書類が必要となります。一般的に、外国 所に変更が生じた場合は、新たにフォームを 人ステータス証明書を提出していても米国に 提出して、米国外に居住していることを証明 住所がある場合は、追加の口座書類を提出 する必要があります。口座に追加の書類が必 する必要があります。 フォーム W-8BEN に関する一般的な説 要な場合は、StockPlan Connectの [Forms ] セクションにあるカバーシートに 明：これは、米国非居住外国人またはその （フォーム） 代理人のみが記入する必要があるフォー 記入し、カバーシートに記載されている指示 ムです。米国市民または米国居住外国人 に従って、書類を添付して返送してください。 フォーム W-8BEN の提出 注意：米国外の従業員は、www.stockplanconnect.com でフォーム W-8BEN に記入 して、電子署名することができます。または、署名したフォーム W-8BEN をファック ス、普通郵便、または翌日宅配便で Morgan Stanley 宛に送付することも可能です。 送付先はフォームの下部に記載されています。署名済みのフォームが記録されてい ないと、対象となるすべての取引（売却益または配当金）から現行の予備源泉徴収 税率（28%）が差し引かれます。 フォーム W-9 の提出 フォーム W-9 は、納税者番号と納税者によ る証明を求めるためのものです。このフォー ムは、お客様が Morgan Stanley に対して、 お客様が納税申告時の利益および配当の 過少申告により発生する予備源泉徴収の対 象とならないことを通知し、フォームに記載 されている社会保障番号が正しい納税者番 号であることを証明するものです。これが偽 証である場合は、罰則が適用されます。この フォームは通常、外国人居住者を含む米国 居住者が使用するものです。このフォームは、 オンライン（www.stockplanconnect.com） で記入し、電子署名することができます。 注意： Morgan Stanley を通 じて株式を売却する前に、 納税ステータスを必ず証明 する必要があります。 この証明書が提出されてい ないと、売却益から現在の 予備源泉徴収税率（28%） 分が差し引かれます。 W-9 および W-8BEN 納税申告フォームに関する詳細 フォーム W-8BEN 外国人ステータス証明書（米国外の参加者） フォーム W-9 納税者番号と証明の請求書（米国居住者。 外国人居住者を含む） 基本事項：このフォームは、米国居住者（外国人居 住者を含む）が正しい米国納税者番号を通知し、予 備源泉徴収の対象とならないことを証明する際に使 用するものです。このフォームを提出しないと、株式 売却による配当と総収益に対して 28% の予備源泉 徴収税が課されます。詳細については、www.irs.gov. 8 Morgan Stanley | 2015 年 に記載されているフォーム W-9 に関する説明書 をご覧ください。米国居住者の定義： 連邦税上、 以下に該当する場合に米国居住者とみなされます。 •米国市民または米国外国人居住者である個人。 •米国内で、または米国の法律に基づき新 設または組織されたパートナーシップ、法 人、会社、または団体。 •エステート（海外のエステートを除く）。 •国内信託（規定第301.7701-7条に定義）。 非米国市民は通常、(1) 法的な米国永住権を示す 「グリーンカード」を保有している、または (2) 当 該暦年中に米国に「長期滞在」していた場合に、税 務上の米国居住者とみなされます。 「長期滞在」と は、(a) 当年中に31日以上、かつ (b) 直近の 3 年間 に 183 日以上（当年の全滞在日数と、前年の滞在 日数の 3 分の 1、前々年の滞在日数の 6 分の 1 の 合計）米国に物理的に滞在することを意味しま す。外国またはプエルトリコに居住する米国市民 は、フォーム W-8BEN ではなく、フォーム W-9を 提出する必要があります。 登録および納税証明ガイド オンライン証明 Morgan Stanley の StockPlan Connect ウェブサイトを使用すれば、オンラインプロセスの説明がステップごとに表示され、簡 単に納税証明を行うことができます。 登録中 a ステップ1 [Certify Now（今すぐ証明）] ボタンま たは [Certify（証明）]ボタンをクリック して、納税証明を開始 納税証明プロセスにアクセスするには、いくつ かの方法があります。 a. 登録中 b. 警告から c. ログイン時のリマインダーメッセージから 警告から b d. プロファイルから直接： 税に関する情報ページ ログイン時のリマインダーメッ セージから 注意：通常、米国居住者または外国人居住 者は、フォーム W9 プロセスから自動的に納 税証明プロセスに進むようになっています。 米国外の参加者は、フォーム W-8BEN プロ セスから自動的に納税証明プロセスに進む ようになっています。 c プロファイルから直接： 税に関する情報ページ d 9 Morgan Stanley | 2015 年 登録および納税証明ガイド ステップ2 米国居住者（および外国人居住者） 納税住所の情報の入力 次の情報を入力してください。 a. 法的に正式な氏名 b. 生年月日 c. 国籍 d. 現住所 *赤いアスタリスクマーク（星印）の付い た欄は必須情報です。 注意：証明プロセス中に [Cancel（キャ ンセル）] ボタンをクリックすると、手 続きが終了し、次回の取引時に 28 ％ の予備源泉徴収税が適用されます。 当社の記録にある情報から米国外の参 加者と判断された場合は、自動的に「ステ a b c ップ 3：本人確認用の質問への回答」に進みます。 当社の記録にある情報から米国居住者 （外国人居住者を含む）と判断された場 合は、自動的に「ステップ 4：正しい納税申告 d フォームの選択」に進みます。 [ 次 のステップ ] ボタン を クリックして、 次に進んでください。 米国外の参加者 ステップ 3 本人確認用の質問への回答 (米国外の参加者のみ） 会 社 から提 供された情 報に 基づ いて、 W-8BEN（外国人ステータス証明書）を提 出する必要があります。また、本人確認を 行うためのいくつかの質問が表示されます。 質問数はお客様の回答により異なります （最多で 3 つ）。例えば、最初の質問「米国 で生まれましたか」への回答が「いいえ」の 場合は、残り 2 つの質問は表示されません。 表 示 さ れ た 質 問 に 回 答 し 、[ 次 のス テップ ] ボタンをクリックして続 行しま す。質問への回答に基づき、適切なフォ ームが特定されます。 10 Morgan Stanley | 2015 年 本人確認用の質問への回答 登録および納税証明ガイド 正しい納税申告フォームの選択（W-9 のみ） ステップ 4 正しい納税申告フォームの選択 （米国の参加者と米国外の参加者の両方が 対象） 会社から提供された情報と前ステップでの回答 に基づいて、W-9 または W-8BEN のどちらか一 方または両方のフォームが StockPlan Connect に表示されます。丸いラジオボタンをクリックし て、正しいフォームを選択します。 米 国 居 住者または外 国 人 米 国 居 住者とみ なされた場 合、あるいは米国の住 所または 電話番号が存在する場合は、フォーム W-9 のみが表示されます。 注意：フォーム W-9 の対象者でない場合 は、[Click Here（ここをクリック）] をクリ ックして、フォーム W-8BEN を開いてくだ さい。このフォームは、印刷したものに記 入・署名した上で、ファックス、普通郵便、 または翌日宅配便で Morgan Stanley 宛に 送付することも可能です。送付先はフォー ムの下部に記載されています。 正しい納税申告フォームの選択（W-9 または W-8BEN） 11 Morgan Stanley | 2015 年 米国外の参加者とみなされた場合は、W-8BEN と W-9 のどちらか一方または両方のフォーム を選択することができます。 登録および納税証明ガイド ステップ 5 電子署名法への同意 オンライン納税証明プロセスを完了するには、電 子署名法の内容を確認して、それに同意する必 要があります。同意すると、納税証明書に電子署 名することができるようになります。 [Click here to open and review the eSign Act Document（電子署名法の文書を開いて内容を 確認するには、ここをクリックしてください）] をク リックして、電子署名法の文書を開き、内容を確 認します。電子署名の契約書がブラウザの別ウ ィンドウに開きます。 電 子 署 名 の 契 約 書 の 内 容 を 確 認した ら、StockPlan Connect に戻ります。同意する 場合は、[I agree to the eSign Act that governs this website（このウェブサイトに適用される電子 署名法に同意します）] チェックボックスをクリッ クします。こうすることで、お客様の電子署名が受 領され、納税証明がオンラインで記録されます。 [ 次 の ステ ップ ] ボタ ン を クリックして、 次に進んでください。 12 Morgan Stanley | 2015 年 電子署名法への同意 登録および納税証明ガイド ステップ 6 フォームへの記入 質問をよく読み、適切なチェックボックスをチェック し、必要な情報を入力して、証明プロセスを完了しま す。入力された回答に基づき、W-9またはW-8BEN に情報が自動的に入力されます。文書に電子署名す る前に、入力された情報を確認することができます。 （参照：Step 7: Review and Submit Your Completed Tax Document.) a. パート I：連邦税分類 b. パート II：証明 c. パートI ：受益権所有者の納税 ID 番号 d. パート II：租税条約の優遇の申し立て e. パート III：証明 フォーム W-9（米国外国人居住者を含む米国居住者） a フォーム W-8BEN（米国外の参加者） c d b e 13 Morgan Stanley | 2015 年 登録および納税証明ガイド ステップ7 フォーム W-9（米国外国人居住者を含む米国居住者） 記入した税務書類の確認と提出 [Review your completed Form W-9/W-8BEN to proceed（作成したフォーム W-9/W-8BEN を確認して、続行してください）] をクリックし て、W-9 または W-8BEN の内容を確認します。 フォームは別ウィンドウで開きます。 フォームを確認して、StockPlan Connect ウェ ブサイトに戻ります。 [I accept the completed Form W-9/W-8BEN （作成したフォーム W-9/W-8BEN を承認しま す）] ボックスにチェックを入れます。 W-9 または W-8BEN を承認すると、セキュリ ティ質問が 1〜2 個表示されます。これがお 客様の電子署名とみなされます。 [次のステップ] ボタンをクリックして、 次に進んでください。 注意：質問の回答を何度か続けて間違 えると、StockPlan Connect にアクセスす ることができなくなります。アカウントの ロックを解除するには、サービスセンター までお電話ください。 （電話番号は本ガイ ドの最後のページ参照） 14 Morgan Stanley | 2015 年 フォーム W-8BEN（米国外の参加者） 登録および納税証明ガイド ステップ 8 確認 確認 納税証明が 記 録されたことを示す確 認ペ ージが表示されます。 [PDF of you r completed for m W-9/ W-8BEN（作成したフォーム W-9/W-8BEN の PDF）] リンクをクリックすると、記入した 納税申告フォームを閲覧、保存、ダウンロー ドすることができます。 また、確認ページを印刷して、記録として保 管することも可能です [Done（完了）] ボタンをクリックして納税 証 明プ ロセスを完 了し 、[ 税 に 関 する情 報] ページに戻ります。 [税に関する情報] ページのステータスで、納税証明が記録 されたことを確認することができます。 プロファイル（W-9） 15 Morgan Stanley | 2015 年 注意：フォーム W-8BEN は、 3 年ごとに証明する必要があり ます。証明の有効期限が近づくと、 StockPlan Connect から リマインダーが送信されます。 プロファイル（W-8BEN） 登録および納税証明ガイド ヘルプが必要ですか？ サポートが必要な場合は、以下の Morgan Stanley サービスセンターまでお問い合わせください。 米国サービスセンター 欧州サービスセンター メルボルンサービスセンター 通話料無料番号 通話料無料番号 通話料無料番号 米国、カナダ、メキシコ： +1 866-533-2575 ベルギー、ブルガリア、チェコ共和国、フィンランド、 フランス、ドイツ、アイルランド、イスラエル、 イタリア、ルクセンブルク、オランダ、ポーランド、 スロヴァキア共和国、スペイン、南アフリカ、 スウェーデン、スイス、英国： +800 6666 9999 オーストラリア、中国、香港、日本、 マレーシア、 ニュージーランド、フィリピン、シンガポール、 韓国、台湾、タイ： +800 2484 5555 ブラジル： 08000258632 コスタリカ： +1 877-392-2502 通話料有料番号 +1 801-617-7471 モロッコ： 002 11 0011 とダイヤル後、促された ら855 290 7697を入力 営業時間 午前 8:00～午後 8:00ET （米東部標準時） 、月曜～金曜 ルーマニア：+0800672625 通話料有料番号 +1 801-617-7746 インド：0008004402486 通話料有料番号 +61 3 9188 2064 営業時間 午前10:00～午後6:00AEST （オーストラリア東部標準時） 、月曜〜金曜 営業時間 午前9:00〜午後5:30EET （東ヨーロッパ標準時） 、月曜〜金曜 *お住まいの国でモバイルサービスが利用可能かどうかを確認するには、現地の電話会社にお問い合わせください。 StockPlan Connect の詳細についは、ナレッジセンター （www.morganstanley.com/spc/knowledge） をご覧ください。 Morgan Stanley Smith Barney LLC（以下、 「Morgan Stanley」）、その関連会社、および Morgan Stanley ファイナンシャル・アドバイザーは、税金や法律の助 言を提供しません。個人的な税金に関しては税理士に、法的問題に関しては弁護士にご相談ください。 © 2015 Morgan Stanley Smith Barney LLC.Member SIPC. CRC1339342 CS 8405859 11/15
© Copyright 2024 ExpyDoc
