ホームページでも他のセミナー詳細がご覧いただけます（セミナーのお申込もできます）回覧 http://www.kinyu.co.jp 改正犯収法・テロ資金凍結法徹底解説～政省令案のパブコメ回答も含め、徹底的に分かり易く解説！～わたなべまさゆき講師渡邉雅之弁護士法人三宅法律事務所パートナー弁護士氏日時平成２７年１０月７日（水）午後１時００分～午後４時００分改正犯収法・テロ資金凍結法の政省令案のパブコメ回答が間もなく公表されます。本講演では、講演の際までに公表されるであろうパブコメ回答を踏まえて、分かり易く解説いたします。また、反社会的勢力に対する最新の管理体制についても解説します。 Ⅰ 改正犯罪収益移転防止法 1 現行法の規制 2 改正法｢犯罪による収益の移転防止に関する法律の一部を改正する法律｣(平成 26 年法律第 117 号 )の解説 3 改正の背景 (FATF 第 3 次勧告の積み残し･第４次勧告）、｢マネー・ローンダリング対策等に関する懇談会｣報告書 4 犯罪収益移転危険度調査書（案）の位置付け 5 新たな特定取引 (疑わしい取引・同種の取引の態様と著しく異なる態様で行われる取引、一の取引を分割して行われる取引) 6 新たな高リスク取引 (外国人 PEPs) 7 代表者等 (取引担当者 )が取引の任にあたっている事項の確認における社員証の確認の廃止 8 写真のない本人確認書類の扱いの変更、個人番号カードの取扱い 9 疑わしい取引の届出に関する判断方法 10 コルレス契約締結時の確認方法 11 取引時確認を的確に行うための措置 ① 自らの取引の危険度の分析の結果の書面 (特定事業者作成書面等 )化、 ②特定事業者作成書面等の内容を勘案し、取引時確認等を行うに際し、必要な情報の整理・分析、 ③確認記録・取引記録の継続的精査、 ④高リスク取引等に対する統括管理者の承認等 12 経過措置 Ⅱ 国際テロリスト財産凍結法 1 対日相互審査報告書による指摘 2 公告及び指定 3 行為の制限 (対象となる行為の範囲は？ ) 4 金融機関・非金融機関に求められる管理体制 (確認義務は求められるのか？態勢整備はどこまで求められるのか？) Ⅲ 1 2 3 4 Ⅳ 海外の金融制裁 OFAC・ SDN 規制の概要と求められる体制整備 FINCEN の規制の概要と求められる体制整備 FATF が公表した対テロリスト報告書に基づき求められる体制整備 NY 州金融当局をはじめとする金融機関に対する厳格な処分事例反社会的勢力に対する「入口」「中間」「出口」の管理体制～質疑応答～【講師紹介】東京大学法学部卒。マネロン対策や民事介入暴力への金融機関の実務に深く関与する。日本弁護士連合会民事介入暴力対策委員会委員、第二東京弁護士会民事介入暴力対策委員会委員。関連著作「マネー・ローンダリング対策ガイドブック」（ 2013 年、レクシスネクシス）、「改正犯収法案・国際テロリスト財産凍結法案と金融実務への影響」（「銀行法務 21」 780 号（ 2014 年 12 月号））等多数。 ※ ■主催経営調査研究会 ■後援金融財務研究会 h ttp ://www.ki n yu .c o . jp 録音･ビデオ撮影はご遠慮下さい。 Facebook： http://www.facebook.com/keichoken Twitter： https://twitter.com/#!/keichoken Blog： http://keichoken.blogspot.com/ 開催日会場平成２７年１０月７日（水）１３：００～１６：００茅場町･グリンヒルビル金融財務研究会本社セミナールーム東京都中央区日本橋茅場町 1-10-8 TEL 03-5651-2030 地下鉄東西線・日比谷線茅場町駅６番出口より徒歩１分（開場は開演の３０分前です。）参加費１名につき３４ ,６００円（消費税、参考資料を含む）１社２名以上同時に参加お申込みいただいた場合、お２人目から１名につき２９ ,０００円。後日追加申込みが予定されている場合はその旨ご連絡下さい。申込先経営調査研究会ホームページ h ttp://www.kinyu.co.jp/ 申込方法振込口座〒103-0025 東京都中央区日本橋茅場町 1-10-8 グリンヒルビル TEL 03-5651-2033 FAX 03-5695-8005 ファックス又は郵便にて参加申込書をお送り下さい。上記ホームページの申込欄からもお申込いただけます。折り返し、受講証と請求書を郵送致します。参加費は下記の普通預金口座に開催日前日までにお振込み下さい。（但し経理の都合等で間に合わない場合は、ご連絡いただければお待ちいたします。）参加費の払戻しは致しませんので申し込まれた方がご都合の悪い時は代理の方がご出席下さい。又当日ご参加になれなかった場合、当社および金融財務研究会主催の他のセミナーに無料でご出席いただけます。 (但し新しいセミナーの参加費との差額が 2,000 円以上の時は差額をお支払いいただきます。また、振替は 1 年以内にお願いいたします。) ご記入いただきました個人情報は、当社および関係会社の受講者名簿の整備や今後開催されるセミナーのご案内等に使用します。普通預金口座名 (株)経営調査研究会三菱東京 UFJ 銀行八重洲通支店 0602180 三井住友銀行東京中央支店 3207281 みずほ銀行 1813877 三菱 UFJ 信託銀行日本橋支店 1979947 京橋支店切らずにこのままお送り下さい FAX ◆参加申込書◆ 改正犯収法・テロ資金凍結法徹底解説１０／７ 03-5695-8005 平成２７年会社月日 TEL FAX ご連絡・講師へのご質問等ご記入下さい名 E-Mail 〒所在地参加者ご氏名部課名〃〃〃〃〃〃書類送付先 *ｾﾐﾅｰｺｰﾄﾞ 1883（ Law-271883） (同上の場合記入不要) ご担当者 TEL 部課名 FAX お申込の翌日には「受講証・請求書」を発送しておりますが、お手元に届かない場合は、弊社までご連絡下さい。