目 次 02 代表ご挨拶 03 IFA（Independent Financial Advisor）とは 05 PWM日本証券のビジネスモデル 07 取扱商品情報 09 IFAを目指す皆さま 皆さまとともに成長することが、 私たちPWM日本証券の願いです。 代表ご挨拶 私たち PWM 日本証券は、1999 年にエル・ピー・エル日本証券として設立以来、IFA（独立系ファイナンシャル 11 サポート体制 アドバイザー）というビジネスモデルをゼロからスタートさせ、多くのお客さまならびに IFA の皆さまの暖かいご 13 チャータードグループについて 支援のもとに今日まで歩んでまいりました。ここに、深く感謝申し上げます。 14 会社概要 私たちのビジネスモデルは で成り立っています。 3つの要素（ HIL 、通称ヒル） Honesty ＝ 誠実公正 投資家にとって資産運用における利便性とは何でしょうか ? 単なる金融商品の売買が目的ならネットで十分かも しれません。 しかし私たちは大切なお金の運用に際して専門家が誠実公正に向き合い相談に乗ることで個々のお客さまの運 用ニーズにお応えし信頼をお届けすることが最大の利便と考えております。 Independence ＝ 独立性 このビジネスモデルの一番の魅力は、 「独立性」にあります。 私たちは、 特定の運用会社との依存関係がありません。そのため、 特定の商品にこだわることなく、 お客さまのポー トフォリオに最適な投資スタイルをご提案できることが、私たちの最大の魅力のひとつであると考えております。 単なる商品販売ではなくお客さまへの最善のソリューション提供をモットーとしております。 Long Term Investment ＝ 長期投資 投資家にとって時間を味方に付けることは、大きなメリットとなります。 たとえば弊社を選ばれるお客さまの回転売買率は他社比で極めて低くなっております。 これは弊社自らが長期投資を推奨し、また多くのお客さまが長期投資スタンスの利点を理解されているからです。 私たちは時間を友として投資という長い航海に出帆されるお客さまの水先案内人を務めてまいります。 私たちはこのビジネスモデルのメリットを最大限に生かすために、これからも内外マーケットの流れを的確に捉 えながら「伝統的資産投資」のみならず「オルタナティブ投資」まで、お客さまならびに IFA の皆さまのさまざ まなニーズに対して、最も合理的なソリューションを迅速にご提案できる体制を構築し、誠実かつ公正に業務を 進めてまいります。 代表取締役社長 吉田 稔 01 PWM 日本証券 PWM 日本証券 02 ◆ IFA（Independent Financial Advisor）とは PWM 日本証券がサポートする IFA は、 お 客 さま の人 生 に 寄 り 添 う 大 切 で 心強いパートナーです。 I FA（Independent Independent（独立した） Financial Advisor）とは PWM 日本証券では、IFA に対し販売ノルマを一切課していません。そ IFA は、Independent Financial Advisor（インディペンデント・ファイナンシャル・アドバイザー）の略で、直 訳すれば「独立した財務の相談相手」となります。 米国では個人の資産運用のアドバイスから実行、フォローまでをトータルにサポートする財務のプロフェッショ ナルとして、また、どの金融機関にも所属しない「独立性」を生かしたその存在は、利用者の利益を優先するも のため、IFA がお客さまに必要でない商品をむやみに販売することはあ I のとして高い評価を得ています。 りません。 また IFA は地域に密着し、長期的なパートナーとしてお客さまの資産形 成を、継続的に良い方向へ導くことができます。 金融機関から独立している IFA だからこそ、お客さまサイドに立ち、中 立的・客観的な立場から、一生涯お客さまにアドバイスすることが可能 なのです。 Financial（ 財務の） F IFA は個人の財務に関わる専門家です。お金のナビゲーターとして、ま ずお客さまの資産状況や将来の計画など個人の財務状況を把握します。 その上で、資産全体のバランスを取りながら、お客さまのニーズを総合 的に判断し、トータルなプランのご提案をします。 Advisor（アドバイザー） IFA は商品を売るためのセールスマンではなく、中立的な立場からお客 A さまの問題解決を提案する「アドバイザー」です。 PWM 日本証券では IFA への報酬として、投資信託のお預かり残高に 応じて支払われる「投信残高報酬」を導入しています。お客さまの資産運 用の成功 （＝資産の増加） が IFA の成功 （報酬の増加）に結びつくことで、 販売によるコミッション報酬だけでは実現できない「お客さまの本位の 提案」が可能になるのです。 詳しくはWebで！ http://www.pwm.co.jp/investor/about_ifa.html 03 PWM 日本証券 PWM 提携 検 索 ス マ ー トフ ォ ン をお使いの方は QRコ ードからも アクセスできます。 PWM 日本証券 04 ◆ 詳しくはWebで！ PWM日本証券のビジネスモデル http://www.pwm.co.jp/about/bizmodel.html 顧客優先に徹すること。 そ れ が、PWM 日本 証 券 のビジネス モデルを支えます。 PWM ビジネスモデル 検 索 ス マ ー トフ ォ ン をお使いの方は QRコ ードからも アクセスできます。 IFAを通じ、個人の長期資産 運用プロセスをご提案します。 PWM 日本証券では IFA を通じ、お客さまのご要望 に合わせたアセット・アロケーション （資産配分）戦略を もとにした ポ ートフォリオ を 提 案 するだ け で は なく、その後のお客さまのライフプランやニーズの 長期運用 変 化 などにも対応した 見 直しを提 案 する 「長期 運用」のプロセスを提供します。PWM 日本証券と IFA の強力なパートナーシップが、お客さまの安心を 長く支えます。 お客さま最 優 先のコンプラ イアンスを実践します。 独立性 PWM 日本証券の強固なコンプライアンス態勢は金 融庁や関係各省庁の承認を得ることや、法令遵守と いった枠組みへの対応だけでなく、 「お客さまに合わ ない商品は、お勧めしない」といった金融商品取引 業者としての「誠実性」が最も重要と考えています。 常にお 客さまサイドの資 産 運用をご提案します。 PWM 日本証券のビジネスモデルの基本となってい お 客さま最 優 先 の「 誠 実 公 正 」なビジ ネスが、 PWM 日本証券のコンプライアンスの本質です。 誠実公正 です。どの金融機関の系列にも るのは、 「 独立性」 属さない独立した金融商品取引業者であるため、常 に「中立」の立場から資産運用サービスの提供が可 能です。だからこそ、単に「プロダクト（商品）」を 販売するのではなく、お客さまサイドに立ち、お客 さまのニーズに適した「プロセス」を提供するという 「購買代理」による資産運用サービスが実現できる のです。 中立の立場で、お客さまにふさわしい資産運用のプ ロセスをご提案できることは、PWM 日本証券の大 きな強みです。 05 PWM 日本証券 PWM 日本証券 06 ◆ 取扱商品情報 PWM 日本証券は、国内外のネットワーク を生かし、お客さまのニーズに応じた投資 信託、債券を提供いたします。 投資信託 PWM 日本証券は、特定の運用会社との依存関係がありません。そのため、客観的な基準と独自の調査によ り投資信託を選定しています。PWM 日本証券独自の基準で厳選した、さまざまな運用会社の投資信託を取 り扱っています。 主な取引先運用会社（順不同） （Main Asset Management Company） フィデリティ投信、JP モルガン・アセット・マネジメント、国際投信投資顧問、DIAM アセットマネジメント、 大和証券投資信託委託、損保ジャパン日本興亜アセットマネジメント、インベスコ・アセット・マネジメント、 三菱 UFJ 投信、ニッセイアセットマネジメント、コモンズ投信、ブラックロック・ジャパン、ゴールドマン・ サックス・アセット・マネジメント、朝日ライフ アセットマネジメント、ベアリング投信投資顧問、BNP パリバ インベストメント・パートナーズ、HSBC 投信、イーストスプリング・インベストメンツ、シュローダー・ インベストメント・マネジメント、BNY メロン・アセット・マネジメント・ジャパン、三井住友アセットマ ネジメント、三井住友トラスト・アセットマネジメント、マニュライフ・インベストメンツ・ジャパン、日興 アセットマネジメント、岡三アセットマネジメント、ファイブスター投信投資顧問 （2015 年 5月現在） 外国債券 外国公社債 固定利付債 : 高金利通貨であるブラジルレアル建、トルコリラ建などを中心とした債券を取扱っています。 ゼロクーポン債 : 米国ストリップス債を中心とした既発債券を取扱っています。 仕組債 PWM 日本証券では、私募の外国債券を中心に仕組債の取り扱いをしています。グローバルな視点に立っ て、商品開発及び各国のマーケットから商品の仕入れを行い、投資家の皆さまのニーズにあった商品を提 供しています。 詳しくはWebで！ http://www.pwm.co.jp/our_products/index.html 07 PWM 日本証券 PWM 商品情報 検 索 ス マ ー トフ ォ ン をお使いの方は QRコ ードからも アクセスできます。 PWM 日本証券 08 ◆ 詳しくはWebで！ IFAを目指す皆さま http://pwm.co.jp/ifa/index.html お客さまとI FAが喜びを共有すること。 PWM日本 証券の I FAビジネスの基 本 理念です。 PWM IFA ス マ ー トフ ォ ン をお使いの方は QRコ ードからも アクセスできます。 検 索 PWM日本証券が提供するIFAビジネス PWM日本証券と契約しているIFAについて PWM 日本証券のビジネスモデルは、長期国際分散投資というスタンダードで正攻法な投資手法による資産運 PWM 日本証券と契約している IFA は、税理士、会計士、生損保の代理店、独立系 FP、不動産コンサルタント、 用アドバイスを、金融商品仲介業者制度を活用した「IFA」というチャネルを通じてお客さまに提供しています。 ビジネスコンサルタントなど多種多様です。 IFA ビジネスは、顧客数の拡大と提案メニューの充実による事業収益の増大だけでなく、顧客満足度向上と PWM日本証券の提供する資産運用サービス いった観点からも必要とされています。 PWM 日本証券の資産運用サービスは、さまざまなタイプのお客さまに柔軟に対応できます。まとまった資金 金融機関勤務経験者でなくとも活躍できるフィールド による資産運用はもちろん、月々預貯金口座から自動引き落としで一定金額を投資する定時定額積立（アセット・ アクセル）も多くのお客さまが利用しています。 1999 年のビジネス開始以来蓄積してきた多くのノウハウが、IFA のバックグラウンドに関わらず、お客さまと 個人だけでなく法人口座での運用まで、幅広い層の方にご満足いただける商品やサービスを提供しています。 IFA が喜びを共有する IFA ビジネスを実現させます。 PWM 日本証券では金融機関での勤務経験のない数多くの IFA が活躍しています。 お客さまと喜びを共有できる報酬制度 お客さまとの利益相反を排除する、お客さまの資産増大と連動した「投信残高報酬」に加え、IFA の皆さまの 活動実績に応じた魅力的な報酬制度を導入。 「お客さまの資産形成の伴走者」として長期にサポートし資産運用 お客さま ご相談・お申込 金銭・有価証券 受渡 運用提案、 口座開設・取引 の媒介等 の成果をお客さまと共有できる仕組みです。 口座開設 申込内容の伝達、 受け入れ書類の送付 業務サポート IFA 金融商品仲介業者 業務委託契約 PWM 日本証券 PWM 日本証券の IFA ビジネスモデル 09 PWM 日本証券 PWM 日本証券 10 ◆ サポート体制 万全のサポート体制が、 ビジネスを成功へ導きます 中立的・客観的に厳選された商品ラインナップと 調査モニタリング情報の提供 お客さまの資産形成の伴走者として 長期にサポートしていく仕組みです。 各種研修 IFAサポート担当による 個別サポート 日本には、数千本もの投資信託が存在します。 PWM 日本証券は、自社商品を持たず、どの金融系列にも属さない独立した金融機関として、数多くの投資 信託の中から、中立的かつ客観的に投資信託を調査・選定し、継続したモニタリングを行っています。 お客さまに合わせた資産配分（アセットアロケーション） による提案プロセス PWM 日本証券では商品（投資信託）を単品でご案内するのではなく、お客さまの投資目的や資金使途また 投資経験等を考慮して戦略的に投資市場を配分する「アセット・アロケーション」による投資提案を推奨して 導入研修、フォローアップ研修、コンプライアンス研 運用提案サポート、商品情報提供、セミナー支援、 修、商品、市場動向等の研修 お客さま先への同行訪問 等 お問合せ窓口 専用WEBシステム おります。 IFA担当者による営業支援 PWM 日本証券は IFA に対して、IFA 担当者による「Face to Face」のサポートを行っています。ビジネス の計画などを十分にお聞かせいただき、適切なサポートや進め方について検討し、同行訪問や提案サポート、 セミナーサポートなどの実践的な支援もいたします。様々な角度から、IFA をバックアップしています。 IFAの皆さまからのお問合せに対応。 顧客情報、営業ツール、各種手続書類、商品情報、 運用状況、取引手続等が行える専用WEBシステム を提供 充実したサポートプログラム ビジネスの立ち上がり支援を目的とした、担当制による OJT サポートプログラム、IFA 専用ウェブ・サイトを 通じた営業サポートツールや商品情報、タイムリーなマーケット情報など、豊富な支援プログラムで全国に広 がる IFA の活動を強力にサポートいたします。 詳しくはWebで！ http://www.pwm.co.jp/ifa/strategy.html PWM サポート 11 PWM 日本証券 検 索 ス マ ー トフ ォ ン をお使いの方は QRコ ードからも アクセスできます。 PWM 日本証券 12 ◆ チャータードグループについて ◆ 会社概要 チャータードグループとは チャータードグループは、世界６拠点（日本、シンガポール、ドイツ、タイ、ルクセンブルグ、イスラエル） に約 350人のスタッフを抱え主にヨーロッパとアジアでのビジネス展開に注力している投資会社です。 事業は多岐に及んでおり、3 つの部門から成り立っています。 PWM日本証券は、チャータードグループのメンバーです。 会社概要 商号等 チャータード・セキュリティズ（資産運用、未公開株、投資銀行＆ブローカー部門） ＰＷＭ日本証券株式会社（PWM Japan Securities Co.,Ltd.） 金融商品取引業者 関東財務局長 （金商） 第50号 チャータード・セキュリティズ部門は資産管理や投資助言などの金融ニーズにお応えす るためにお客さまや提携先に包括的なソリューションをご提案しています。 登録番号 PWM日本証券株式会社 設立年月日 1999年4月 資本金 3,000,000,000円 加入協会 日本証券業協会 加入投資者保護基金 日本投資者保護基金 ホームページ http://www.pwm.co.jp/ 金融商品仲介業者制度を活用した「IFA」 というチャネルを通じて資産運用サービスを提供する、 1999年に設立された独立系証券会社。 チャータード・インベストメンツ・マネジャーズ シンガポールを拠点とするＰＷＭ日本証券株式会社の100％子会社の資産運用会社。 チャータード・インベストメンツ・ドイツ ドイツのデュッセルドルフに本拠を置くＰＷＭ日本証券株式会社の100％子会社の金融サービス会社。 金融仕組み商品に特化したサービスおよびマーケット情報やリスク分析情報を提供しています。 主な事業 チャータード・キャピタル（仕組信用供与＆負債管理部門） 確定拠出年金運営管理業 登録番号690 金融商品取引業 確定拠出年金運営管理業 チャータード・キャピタル部門は個人や中小企業への流動性や信用供与の為のソリュー ションを提供しています。 1999年 4月 株式会社プライメックス・キャピタル 1999年11月 エル・ピー・エル日本証券株式会社に商号変更、証券業登録 消費者向けファイナンス事業分野において50年以上の実績があり、様々なファイナンシャル・サー ビスの開発および提供に努めています。 エル・ピー・エルファイナンシャルサービス株式会社設立 東京都千代田区三番町に本店設置 沿革 2004年 1月 確定拠出年金運営管理業登録 2007年 9月 金融商品取引法施行に伴い金融商品取引業者として登録 2009年 6月 PWM日本証券株式会社に商号変更 株式会社ジャパン・ファイナンシャル・ソリューションズ 中小企業に対して貸付や手形割引などの与信サービスを提供する40年以上の歴史のある金融会社。 東京都中央区日本橋1丁目に本店移転 株式会社YUTORI債権回収 2015年 4月 東京都中央区京橋2丁目に本店移転 サービサー法に基づく特定金銭債権の管理回収業務サービスを提供しております。 チャータード・ランド（不動産＆リゾート部門） チャータード・ランド部門の主なビジネスはホテル業、土地開発と不動産投資です。 モイワオペレーション合同会社（ロッジ・モイワ 834） 主要株主 代表者 Planet Resources Group B.V(オランダ) 代表取締役会長：エヤル・アグモニ (Eyal Agmoni) 代表取締役社長：吉田 稔 会計監査人 東陽監査法人 のカプセルホテル。 取引銀行 三菱東京UFJ銀行 新宿副都心支店 三井住友銀行 本店営業部 合同会社モリア・マウンテン・ホールディングス（ニセコモイワスキーリゾート） 所在地 東京都中央区京橋2丁目14番1号 兼松ビルディング9階 標高834メートルのニセコモイワ山の麓にあり、ニセコモイワスキーリゾートに直結した新しい形態 モイワはニセコにおいて1919年にさかのぼる歴史を持つ由緒あるスキー場。息をのむような羊蹄山 の景観やパウダースノーが大きな魅力です。 株式会社京都リゾーツ アクセス 都営地下鉄浅草線 「宝町」 駅 徒歩1分 東京メトロ銀座線 「京橋」 駅 徒歩3分 京都市北部の日本庭園にラグジュアリーホテルを開発・運営。 AKATSUKI（サムイ島） タイのサムイ島の西海岸に面した絶景のロケーションにある、1日1組様限定でお迎えする特別な ビーチ・プライベートレジデンス。 13 PWM 日本証券 PWM 日本証券 14 ＰＷＭ日本証券株式会社 〒104-0031 東京都中央区京橋2丁目14番1号 兼松ビルディング9階 電話番号 03-3561-4100（代表） ● ホームページ ● Facebook ページ http://www.pwm.co.jp/ PWM 日本証券 検 索 https://www.facebook.com/pwmjapan ス マ ー トフ ォ ン をお使いの方は QRコ ードからも アクセスできます。
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