ロシュグループ行動規範 F. Hoffmann-La Roche Ltd Group Legal Compliance 4070 Basel, Switzerland © 2015年1月 ロシュグループ行動規範 2001455 Cover japanisch 2015.indd 1 13.03.15 13:29 ロシュグループ行動規範 Code of Conduct Jap 2015.indd 3 13.03.15 13:25 Code of Conduct Jap 2015.indd 4 13.03.15 13:25 業務上の行動 重要である理由 社員の皆様 ロシュは、いまだ満たされていない医療ニーズに対し、質の高い革新的なヘルスケアソリュー ションの 開 発、製 造 および 販 売を行うリーダーとして認 められている企 業で す。私 たちは、 個人、社会および環境のニーズを尊重しながら持続可能な開発に取り組み、責任ある倫理的 な行動によって業務を行っています。 当社への高い評価は、最も価値ある資産のひとつです。当社の関係者は、私たちが正しく行 動することを期待しています。そのため、私たち全員が責任を持ってロシュへの評価をさらに高 め、維持することが大切です。 「誠実」 「勇気」 「情熱」 というロシュの価値観、そしてロシュの企業 方針は、業務上の行動における私たちの明確な指針となります。 「ロシュグループ行動規範」では、雇用主としてのロシュが社員の皆様に期待することを明確 に示し、実践的なアドバイスや実施例、また役立つ情報を提供しています。 ロシュは、組 織 の 全レ ベ ルで自由に意 見を交 換し合える信 頼 感をお 互 い に持った 社 風を 促進しています。自由な職場環境は、私たちの成功に欠かせません。双方向の対話を育み、 積極的に役割を果たすことにより、一人一人の社員に良い影響をもたらすことができると考え ているからです。 ロシュでは、持続可能で成功する事業の基盤は「誠実さ」であり、またこれがロシュの企業 文化の基盤であると確信しています。誠実さに反することは業許可を失う結果につながるこ とであり、ロシュの製品を必要としている患者さんに提供することができなくなるということで もあります。 業務上の適切な行動について疑問がある場合には、いつでも支援やアドバイスを求めてく ださい。コンプライアンスに関する懸念がある場合は、発言してください。 「ロシュグループ行動 規範」には、支援やアドバイスを求める方法、またコンプライアンス関連の通報先が記載されて います。 ロシュホールディングリミテッドの企業経営委員会と取締役会は「ロシュグループ行動規 範」を正式に承認し、その実践を支援するための取り組みを全面的にサポートします。 「ロシュグループ行動規範」をよくお読みいただき、業務活動において、皆様ご自身でぜひ実践 してください。 セヴリン・シュヴァン CEO（最高経営責任者） Code of Conduct Jap 2015.indd 5 13.03.15 13:25 Code of Conduct Jap 2015.indd 6 13.03.15 13:25 目次 イントロダクション 09 10 11 13 14 15 ロシュの戦略的枠組み 当社の目的についての声明 ロシュの企業方針 ロシュグループ行動規範 ヘルプ&アドバイス 通報 (Speak up) 当社の製品とサービス 17 18 19 20 革新と品質 品質基準とグッドプラクティス ヘルスケアへのアクセス 情報と販売 個人としての誠実さ 23 24 25 利害の対立 贈り物と接待 インサイダー情報と取引 企業としての誠実さ 27 28 29 30 31 32 33 ビジネスにおける誠実さ 贈収賄と不適切な利益供与 競争法 正確な報告と会計 税金 関税、貿易、輸出管理 データプライバシー 雇用 35 36 37 ロシュの雇用基準 差別とハラスメント 安全、健康、環境 会社の資産 39 40 41 42 知的財産権 機密情報 電子コミュニケーションツール 記録管理 責任ある事業 45 46 47 48 49 50 持続可能性 利害関係者との関わり 政府の官僚 患者団体 ビジネスパートナー 慈善活動 コンプライアンス 53 54 55 コンプライアンスの責任 コンプライアンスオフィサー コンプライアンス違反への対応 連絡先 57 Code of Conduct Jap 2015.indd 7 アドレスとリンク 13.03.15 13:25 Code of Conduct Jap 2015.indd 8 13.03.15 13:25 イントロダクション ロシュの戦略的枠組み ロシュの基本原則の概要 Our Purpose 患者さんの明日のために、 私たちが今日すべきことがある Our Strategic Framework What we do Our Focus 患者に最適な治療 Our Distinctiveness 卓越したサイエンス Our Delivery 全ての利害関係者への 価値提供 Our Decision Making 責任・透明 Our Structure イノベーションを生み出す構造 How we manage Our People 誠実・勇気・情熱 Our Values 「誠実」 「勇気」 「情熱」 9 Code of Conduct Jap 2015.indd 9 13.03.15 13:25 イントロダクション 当社の目的についての声明 私たちの使命と目指すもの、そして取り組み方を伝えます 患者さんの明日のために、 私たちが今日すべきことがある 私たちは、未来のイノベーションを目指していますが、同時に、今すぐ新たな治療法を患者さん に提供することが急務であると信じています。私たちは、患者さんの生活を変えたいのです。 私たちは、勇気をもって決断し、行動します。そして、正しい事業活動は、より良い社会を築くと 確信しています。 私たちが日々働いている理由はそこにあります。科学の真理と取り組み、揺るぎない倫理観を 持ち、そして画期的な治療法を誰もが利用できるものにするということにこだわっていきま す。 より良い明日をつくるために、今日やるべきことがあるのです。 私たちは、自らと自らの行動に誇りをもっています。私たちは、様々な部門、会社、国境を越え、 世界で一体となって仕事をしている大勢の仲間なのです。 私たちが、ロシュです。 10 Code of Conduct Jap 2015.indd 10 13.03.15 13:25 イントロダクション ロシュの企業方針 ロシュのコミットメントを定めています コミットメント 患者と顧客に対するサービス ロシュの主な目的は、高品質の製品やサービスに対する患者さんと顧客のニーズを満たすこと で す。この た め に は、患 者さん や 顧 客と密 接 に 連 絡を取り合 い、その 要 望を聞くことによ り、問題を識別して解決し、今後のニーズを予想することが必要です。ロシュのコミットメントに は、患者さんと個人の権利を全面的に尊重することも含まれます。 個人の尊重 当社では、当社の成功には献身的な社員のタレントとパフォーマンスの両方が必要であると確 信しています。そのため、当社では次のようなことを行おうとしています。 – 組織の全員がお互いの権利と尊厳を尊重し、お互いに敬意を払うこと。 – 当社の人材がその才能を引き伸ばし、能力や可能性を最大限に活用するように、情報の共有 とオープンな対話を奨励すること。 – パフォーマンスとロシュの成功への貢献に基づいて社員を認めること。 – 多様性と機会均等を促進すること。 – 組織内の全員が健康で安全に最高の状況で働けるようにすること。 責任に対するコミットメント ロシュは、すべての活動において、高水準のパフォーマンスと企業責任を重視し、ビジネスパー トナーとの取引においても当社の企業方針を適用しています。また自主的に努力し、共感力の ある社員やマネジャーを選び、育成して昇進させることを重視しています。 – 優れたパフォーマンスを発揮するよう、人材を育成するリーダーシップスタイルと、専門的 な能力を組み合わせる。 – 偏見のない考え方と切迫感を持ち、会社のニーズを理解し、従来の考え方に疑問を感じる果 敢さを持つ。 – 経験を広げるために必要な柔軟性を持つ。 – これらの企業方針を、その決断や行動に適用する。 11 Code of Conduct Jap 2015.indd 11 13.03.15 13:25 イントロダクション パフォーマンスへのコミットメント 当社では、関係者のために常に価値を生み出し、持続可能な高利益を達成するよう常に努力 します。当社は、 リサーチに対する当社のコミットメントを維持し、当社の成長と独立を確保 し、雇用の機会を提供し、 リスクに対処し、投資した資本に魅力的な報酬を提供するために、 こ のような努力を行っています。 社会へのコミットメント 当社では、私たちの業務上の取引、メディカルサイエンス、環境保護に対する当社の努力、優れ た市民として、高い倫理水準と社会的水準を維持します。当社は、地域、国および国際的な法律 を守り、政府機関と協力し、一般市民と積極的に触れ合うことにより、これらの基準を維持しま す。当社は、その影響力の及ぶ限り人権を尊重します。当社は、当社の利害関係者と協力して、 その意見を求め、それを考慮して働く必要性を認識しています。また国連人権委員会の枠組み 「ラギー・フレームワーク」の原則である「保護・尊重・救済（Protect / Respect / Remedy）」を全 面的に支持し、実践しています。さらに、国連グローバルコンパクトが定める10 原則、世界人権 宣言、労働における基本的原則および権利に関する ILO（International Labor Organisation）宣 言で定められた基本的労働権についても同様に遵守します。 環境へのコミットメント 持続可能な発展に向けた取り組みの一環として、ロシュでは新しい持続可能性が高いテクノ ロジーやプロセスを積極的に採用し、環境に対する悪影響を最小限に抑えています。 イノベーションへのコミットメント 当社のビジネス全体のイノベーションは、当社の成功のカギです。ハイテク分野で積極的に業 務を行っている当社は、非常に早い段階で新しい動向を認識し、斬新なアイデアにオープン な姿勢を取ることが必要です。当社では変化を機会として捉え、自己満足をリスクとして扱いま す。そのため、会社全体で世界の新しいアイデアに対して目を見開く好奇心を奨励しています。 継続的な改善 当社では、当社の方針や達成事項を業界の慣習やベストプラクティスと比較します。これに は、透明性の高い報告も含まれています。当社は、企業方針のそれぞれを実施するために役立 つ指令やプロセスを導入し続けます。 12 Code of Conduct Jap 2015.indd 12 13.03.15 13:25 イントロダクション ロシュグループの行動規範 ロシュの行動の基盤となるもの−いつでも、 どこにいても。 ロシュの会社としての評判は、業務における誠実さで決まります。 Q ロシュグループ行動規範が必要なの はなぜですか? 当社の利害関係者との関わりにおいて、私たちは常に正しい行動が求められています。 ロシュグループ行動規範には、雇用主が従業員に求める内容が定められています。ロシュの すべての関連企業は、それぞれの国においてロシュグループ行動規範を実施する上で必要とな る、あらゆる方策を導入する義務があります。 A ロシュグループ行動規範では、雇用主 が従業員に求める内容が定められてお り、ロシュグループ全体で適用される業 務上の行動基準を打ち立てています。 Q ロシュグループ行動規範は、ロシュグ 全社員とロシュの代理として行動する人は誰でも、仕事の場所や内容に関わらず、ロシュグルー プ行動規範に従う必要があります。One Roche Approach（ひとつのロシュとしてのアプローチ） という原則に基づいて、 グループ業務部門、医薬品部門、診断薬部門は、制定された基準に等し く従うものとします。 ループの全員に適用されますか? A はい。全社員とロシュの代理人として 行動する人は誰でも、仕事の場所や内 容に関わらず、ロシュグループ行動規範 に従うことが必要です。グループ業務部 ロシュグループ行動規範は、私たちの業務上の行動を決定し、実用的なアドバイスや具体 例、参考資料を掲載することで、さらに役立つ情報を提供しています。またコンプライアンスに 関する追加資料やツールは、ロシュの包括的なコンプライアンスマネジメントシステムにおけ るコアとなる部分です。 しかし、これらの資料が私たちすべての質問を網羅しているのではな く、一人ひとりに課されている、正しい判断力と常識に基づいた行動にとって代わるものではあ りません。 門、医薬品部門、診断薬部門は、制定さ れた規準に等しく従うものとします。 Q RoBiB eラーニングプログラムを履修 するように要請されました。差し迫った 業務活動のために、e ラーニングプログ ラムを終了する時間がありません。優先 事項を決めて、履修しないことにしまし 適切な行動について疑問がある場合は、支援とアドバイスを求めることが必要です。 eラーニングプログラムでは、業務における誠実さの重要性を説明した「 Roche Behaviour in Business (RoBiB、ロシュ業務上の行動)」や、そのほかコンプライアンスポッドキャストなど誰に でも使えるトレーニングツールを利用することができます。ここでは、ロシュグループ行動規範 のカギと成るテーマを扱っています。 た。私の決断は適切ですか? A いいえ、適切ではありません。RoBiB などe ラーニングプログラムは、あなた がロシュグループの行動規範に従った 業務を行うための一助となるものです。 全て履修してください。 ロシュグループ行動規範を遵守することは従業員として雇用されるための条件となるもので す。従業員はそれぞれこの行動規範を読み、理解し、遵守しなければなりません。ロシュは、ロシ ュグループ行動規範の違反を許さず、コンプライアンスに違反した事例を適切に対処すること を定めています。違反した場合、会社と従業員本人に深刻な影響をもたらし、本人の責任が問 われることを忘れないでください。 私たち全員に、次のことが求められています – 誠実に行動し、ロシュの高い評価を保つよう努力すること。 – eラーニングプログラムはすべて履修すること。 – ロシュグループ行動規範の違反は許されず、会社に対しても社員本人にとっても重大な結果 を招くことになり得ることを覚えておくこと。 13 Code of Conduct Jap 2015.indd 13 13.03.15 13:25 イントロダクション ヘルプ&アドバイス 質問することは防止策のひとつです 日々の業務において、ロシュグループ行動規範または行動規範が言及する資料（例えば指 Q 適切な業務上の行動について疑問が 令、方針、ガイドライン）において特定的に扱われていない状況に遭遇することがあります。何 ある場合、 どうすればよいですか? が適切な行動なのかよくわからない場合は、以下を考えてみてください。 – – – – – 私の行動は合法か? A 新聞で報道されても良いような行動 かどうかなど、自分に尋ねてみてくださ 私の行動は、ロシュの価値観と企業方針に沿ったものか? い。疑問がある場合は支援とアドバイス 私の行動は、ロシュグループの行動規範を遵守しているか? を求めてください。 ロシュまたは私自身に、重大な結果をもたらす可能性があるか? 新聞で報道されても良いような行動か? Q 支援やアドバイスはどこで得ることが できますか？ ほとんどの場合、これだけで判断することが可能です。 しかし、それでも疑問や不安がある場 合、ヘルプやアドバイスを求めることが正しい選択となります。 A ラインマネジャー、ローカルコンプラ イアンスオフィサー、チーフコンプライア ンスオフィサーに連絡を取ることができ ロシュは、自由に質問をすることのできる文化を育むことで何よりも先ずコンプライアンスの 違反防止を目指しています。 ます。また地域やエリアで利用できるヘ ラインマネジャー、ローカルコンプライアンスオフィサー、チーフコンプライアンスオフィサー は、疑問を投げかける上での身近な窓口となる存在です。地域やエリアで利用できるヘルプ & リクエストを提出することもできます。 ルプ&アドバイスツールのほかに、Roche Group Code of Conduct Help Advice Lineに アドバイスツールのほかに、従業員は Roche Group Code of Conduct Help Advice Line（ロシュ 行動規範のヘルプ&アドバイスライン）(RoCoCHAL) を利用することもできます。 Q ラインマ ネジャーとしてのリーダー シップの責任を果たすためには、私は どのようなことを確認する義務がありま すか? ロシュのラインマネジャーは、その直属部下全員に対し、ロシュグループ行動規範を守るため に必要な支援とアドバイスを提供する責任があります。 A ラインマネジャーは、その直属部下 全員に対しロシュグループ行動規範を守 るために必要な支援とアドバイスを提 供する責任があります。 私たち全員に、次のことが求められています – 業務上の適切な行動についてよくわからない場合は、ラインマネジャー、ローカルコンプライ アンスオフィサー、チーフコンプライアンスオフィサー、RoCoCHALに連絡し、支援とアドバイス を求めること。 – 直属の部下に支援とアドバイスを提供すること。 詳しい情報とガイダンス： eラーニングプログラム Behaviour in Business ( 職場における行動) (RoBiB): Behaviour in BusinessAddendum I (業務上の行動−付録 I ) (RoBiB Add I); Roche Directive on the Use of Roche Group Code of Conduct Help & Advice Line (ロシュ行動規範 ヘルプ&アドバイスライン利用についてのロシュの指令)。 これらの資料はロシュのイントラネット から入手できます。(グループ法務部のウェブサイトをご覧ください)。 Code of Conduct Jap 2015.indd 14 14 13.03.15 13:25 イントロダクション 通報 ( Speak up ) 通報は正しい行動です コンプライアンスについての懸念を通報することは正しい行動であり、ロシュの価値観と企業 Q 通報することは、ロシュの利益を守る 方針に沿っています。 ための行動とみなされますか? ロシュの経営陣は、迅速かつ信頼の置ける方法で解決するために、誠実さに関わる問題につい て認識する必要があります。コンプライアンスについての懸念を通報することにより、ロシュの 社員は自身を守り、同僚やロシュの利益を守ることにつながります。 A そ の と おりで す。ロ シュ の 経 営 陣 は、迅速かつ信頼の置ける方法で解決す るために、誠実さに関わる問題について 認識する必要があります。あなたが通報 することは、正しい行動であり、ロシュの コンプライアンスについて懸念がある場合は、ラインマネージャーに直接相談してください。ラ インマネジャーと直接話したくない場合は、ローカルコンプライアンスオフィサー、チーフコン プライアンスオフィサー、法務部、人事部のほか、自社またはグループ内の通報ラインまで連絡 してください。 価値観と企業方針に沿っています。 Q いつ通報すべきですか? A 誰かがロシュグループの行動規範に 違反したことがある、違反している、また 適用される各国の法律への準拠のほかに、ロシュグループ Speak Upラインは、ロシュの社員が は今後違反すると善意に基づ いて考え コンプライアンスに関する懸念をいついかなる場所でもインターネットや電話を通じ、自国語 られる場合に通報してください。 で報告することができます。このシステムは外部のサービス提供会社によって管理されており、 希望する場合には匿名で通報することも出来ます。 Q 通報チャンネルとして利用可能なも のは何ですか？ どの社員も善意に基づいてコンプライアンスに関する懸念を表明した場合、それはロシュの A 一般的には、ラインマネジャーが第一 利益にかなうもので、正しい行動です。善意に基づいてコンプライアンスに関する懸念を表明 の連絡先です。あなたの懸念をラインマ する社員に対する報復は一切認められません。 この原則に従わない社員のいることが発覚した ネジャーと話したくない場合は、ローカ 場合、最高経営責任者、チーフコンプライアンスオフィサー、人事部のグループ代表、または監 査委員会やCorporate Governance and Sustainability Committee (コーポレートガバナンスと持 コンプライアンスオフィサー、法務部、人 続可能性委員会)のメンバーに苦情を申し出てください。 ルコンプライアンスオフィサー、チーフ 事部、自社またはグループ内の通報ライ ン、またはロシュグループ Speak Up ライ ンまで連絡してください。 まだ同様に、ロシュはロシュグループ通報チャンネルの乱用を許しません。 Q ロシュグループ Speak Up ラインは匿 ロシュのラインマネジャーは、社員が通報したりコンプライアンスに関する懸念に対処しやす い信頼関係のある環境を作り出すことが求められています。 名で利用することができますか？ A できます。ロシュグループ Speak Up ラインは 外 部 の サービス会 社 によって 管理されているため、確実に匿名で行う ことができます。 私たち全員に、次のことが求められています Q ロシュグループ Speak Up ラインとロ シュグループ行動規範支援とアドバイス – 誰かがロシュグループ行動規範に反する行動を取ったことがある場合、またはそのような行 動を取っている場合、今後そのような行動を取る可能性があると善意に基づいて考えられる 場合には、通報すること。 – ラインマネジャーにコンプライアンスについての懸念を報告すること。 – ラインマネジャーにコンプライアンスについての懸念を話したくない場合は、その他の通報 ラインを使うこと。 – 善意に基づいてコンプライアンスに関する懸念を訴えたことによって、その人が報復を受け ていると思われる場合には通報すること。 ラインの主な違いは何ですか？ A ロシュグループ行動規範のヘルプ & アドバイスラインは、コンプライアンス 違反を防止するための一助となるもの です。ロシュグループ Speak Up ラインは コンプライアンス違反だと考えられる状 況が発生した後、 これを報告するための ものです。 詳しい情報とガイダンス： eラーニングプログラム Behaviour in Business (業務上の行動）(RoBiB)：Behaviour in Business - Addendum I (業務上の行動−付録 I ）(RoBiB Add I); Roche Directive on the Use of Roche Group Code of Conduct Help & Advice Line（ロシュ行動規範ヘルプ&アドバイスライン利用についてのロシュの指令）。 これらの資料はロシュのイントラネットか ら入手できます。(グループ法務部のウェブサイトをご覧ください)。 Code of Conduct Jap 2015.indd 15 15 13.03.15 13:25 16 Code of Conduct Jap 2015.indd 16 13.03.15 13:25 当社の製品とサービス 革新と品質 当社は、高品質で革新的な製品やサービスを提供しています 当社の製品とサービスは、疾患の予防、診断、治療に貢献し、人々の健康とクオリティ・オブ・ Q ロシュの製品とサービスにおける2 つ ライフ（QOL）の向上につながるものです。 の大きな特徴は何ですか? 100年以上にわたり、ロシュの社名は革新的かつ高品質な製品やサービスを象徴するものとし て受け継がれてきました。革新と品質は当社の戦略と文化の基盤となる柱であり、これらが当 社に競争上の優位性をもたらしています。 A ロシュの特徴は、革新的であることと 高品質であることです。 Q 一人ひとりに適したヘルスケア( Pe r sonalised Healthcare ）とはどういう意 私たちは、あらゆることにおいて質の高い水準を達成するように努力しています。 これを成し遂 げるために、ロシュは常に変化する市況に対応する責任を持ち、また効率的なビジネスプロセ スにより、優れた製品を作り上げることが必要です。 これは、 クオリティマネジメントにおける目 標であり、そのうちの主要な目的の一つが事業過程の改善と製品の改善を継続して行うという ことです。 味ですか？ A 一 人 ひとりに 適し た ヘ ル ス ケ アと は、異なる患者グループにあった治療法 を提供するということです。 当社の革新戦略の重要な要素は、一人ひとりに適したヘルスケア（ Personalised Healthcare ） の提供です。一人ひとりに適したヘルスケアとは、適切なときに適切な患者グループに対して 適切な療法を施すことを意味します。当社はさまざまな疾患に対し、患者のサブグループを特 定することができるコンパニオン・ダイアグノスティックスを持った医薬品を有しており、 より正 確な治療を可能にします。 私たち全員に、次のことが求められています – 当社の製品とサービスの質において、利害関係者からの高い期待に応えること。 – 事業過程の改善と製品の改善を継続して行うこと。 – 一人ひとりに適したヘルスケアを提供すること。 詳しい情報とガイダンス： Roche Position on Assessing the Value of Roche Products and Services（ロシュの製品とサービス の価値評価におけるロシュの見解）, Roche Position on Personalised Healthcare（一人ひとりに適したヘルスケアにおけるロ シュの見解）, Roche Brochure “Doing now what patients need next”（ロシュのパンフレット 「患者が次に必要とすることを 今行う」）, Roche Brochure “Roche Personalised Healthcare”（ロシュのパンフレット 「一人ひとりに適したヘルスケア」）。 これ らの資料はロシュのイントラネットから入手できます。(グループ法務部のウェブサイトをご覧ください)。 Code of Conduct Jap 2015.indd 17 17 13.03.15 13:25 当社の製品とサービス 品質基準とグッドプラクティス 品質基準とグッドプラクティスの遵守は、当社が業許可を受ける上での 前提条件です 高い品質水準を保つことは、コンプライアンス上重要であり、当社の業務の前提となってい Q 私は生産ラインで働いています。一部 ます。ロシュは法的規制の要件のほかに、例えば医薬品臨床試験の実施基準 ( G C P )や医薬 の製品がロシュの品質基準を満たして 品製造販売後の安全管理基準( GVP )、医薬品安全性試験の実施基準 ( GLP )、そして医薬品適 正製造基準( G M P )など国際的に認められたグッドプラクティスを遵守し、当社の製品とサー いないことに気づきましたが、どうする べきですか？ ビスの品質、安全性と効能において関係者からの高い期待に応えます。 A ロシュブランドは高品質の製品を象 ロシュはまた、ビジネスパートナーに対しても高い品質基準に沿うことを要求しています。 たしていない製品に気づいたら、所定の 徴するものです。ロシュの品質基準を満 プロセスに従い、必要に応じてあなたの ロシュは、社内における監視機能と、GCP /GVP の管理強化に向けて、医薬品部門全体にまたが る医療コンプライアンスを統治する機関として、医療コンプライアンス委員会を設置していま す。 これは医療コンプライアンスオフィスが支援するもので、統合された一つの組織的な医療コ ンプライアンス戦略を確実なものとします。 ラインマ ネジャー に 連 絡してください。 当社の品質保証部の専門家とともに、必 要な手段を講じます。 Q 私が定期的に会っている医療従事者 から、ロシュの Xという医薬品を摂取して 何よりも重要なことは患者さんの安全であり、有害事象や苦情が寄せられた場合に随時報告を いた患者の一人が最近肺炎で入院し、亡 行うことです。ロシュの従業員は、業務中または業務外であるかどうかや、その通信チャンネル くなったといわれました。 これを報告する ( 例えば対面やソーシャルメディア）にかかわらず、有害事象に気付いた場合は直ちに各国の 安全部門に報告すること、またお客様の苦情に気付いた場合は直ちに各国の薬事部門または 品質部門に報告するようトレーニングを受けています。 必要がありますか？ A あります。このような有害事象は、各 地の安全部門に直ちに報告されなけれ ばなりません。 有害事象とは、ロシュの医薬品を投与した患者さんまたは臨床研究の被験者における有害な 医学的事象として定義されるものであり、必ずしもこの治療との因果関係はありません。有害 事象には、偶発的または意図的な薬物の過剰摂取、死亡、薬物乱用、妊娠、有効性の欠如、また は禁断症状が含まれますが、 これらに限定されません。 Q インターネットを見ているときに、ソー シャルメディアで患者の方がロシュの Y 薬を飲んだ後に目がかすんだと言って いる投稿を発見しました。これは報告す る必要がありますか？ 医療機器報告では、お客様の苦情はすべて報告することが義務付けられています。 この苦情と は、発売後のロシュ医療機器の特性、品質、耐久性、信頼性、安全性、有効性、または性能に関連 した欠陥を主張する、書面、電子的、または口頭での連絡と定義されます。 A あります。このような情報を発見した 場合は、各地の安全部門に報告してくだ さい。 これはロシュに関係していないウェ ブサイトに載っている情報も含みます。 Q 有害事象が起きた場合、報告するた めに何が必要ですか？ A 有 害 事 象 が 起きた 場 合、少 なくとも 次の 4 点を報告してください：患者、報告 者、事象、製品。 私たち全員に、次のことが求められています – 法令による要件のほかに、国際的に認められたグッドプラクティスを遵守すること。 – 当社の取引先が当社の高い品質基準を確実に遵守すること。 – ロシュの医薬品に関連した有害事象が認められた場合、各地の安全部門に直ちに報告する こと。 – ロシュの医療機器に関するお客様の苦情は、直ちに各地の薬事部と品質部に報告すること。 詳しい情報とガイダンス： eラーニングプログラムの “Reporting Adverse Events”（有害事象の報告）。ヘルプ &アドバイス： ロシュ製品に関連する有害事象および顧客からの苦情を報告するあなたの義務などのコンプライアンスの遵守に関する質問 や懸念がある場合は、各地の安全部門や規制関連および品質管理部など担当の専門家に連絡してください。Speak up： ロシュの関わる業務に関連して、品質基準とグッドプラクティスに違反する行動を誰かが取った、取っている、または取る可能 性があると善意に基づいて考えられる場合、Speak upラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 18 18 13.03.15 13:25 当社の製品とサービス ヘルスケアへのアクセス 持続可能なヘルスケアに対する当社の約束 重大な疾患の診断や治療における大きな躍進とヘルスケア提供の改善により、人々の健康 Q ヘルスケアへのアクセスとは何を意 状態や平均余命が確実に向上しています。 しかし、全ての人が医療の革新と質の高い医療を 味するのですか？ 利用できるようにすることは、いまだ世界的な課題であり、倫理的問題とされています。 こうし た 医 療 へ の 世 界 的 な 障 壁 に 対し、公 平 で 持 続 可 能 な 解 決 策 を 見 つ ける た め に は、さまざまな利害関係者が継続的にその責任を自覚し行動しなければなりません。そして公 A ヘルスケアのリソースやリソースへの 需要はそれぞれ国によって、あるいは国 内においても異なります。 これは高齢化 に伴う慢性疾患の増加、失業率の上昇 的機関、非政府の関係者、地域社会、医療業界といったすべてのプレイヤーが共に緊密に協力 や経済的圧力といった問題は医療アク することが必要です。健康状態の改善に向け、人々に効果的で手頃な価格のヘルスケアを提供 セスへの不均衡をさらに悪化させること するための革新的で持続可能な方法を共に開発していくことが求められています。 に繋がります。当社の目的は、当社の製 品を必要とするすべての人が製品にアク グローバルヘルスケア企業であるロシュは、障壁を乗り越えて医療の提供を改善するという課 セスし、利便を得ることができるようにす ることです。そのため、私たちは地域医 題に取り組む責任を自覚しています。私たちは、地域医療のニーズに合わせた、持続可能で包 療のニーズに合わせ、所得水準や疾患 括的な解決策を追求しています。新しい医薬品や診断法のイノベーターとして貢献するだけ パターン、原因、医療への政治的コミット でなく、手ごろな価格設定、医療インフラへの投資、公衆衛生意識の向上、疾患の予防と早期発 見、モニタリングの推進といった、さまざまな患者支援プログラムを提供しています。 メント、医療インフラを考慮したうえで、 持続可能かつ包括的な解決策を追求し ます。 私たちは、財政的に持続可能なビジネスモデルを維持しつつ、医療提供の改善に対する責任 を自覚したうえで、利害関係者のニーズも合わせて満たしています。当社は、原則として医療シ Q 無償の製品提供に関する要請を受け た場合、 どうすればよいですか？ ステムの改善に向けた支援を行うことのほうが、製品を寄付することよりもはるかに大きな影 響を与えると考えます。 したがって、医薬品や診断を寄付することは、当社の製品やサービスに A ロシュでは、医薬品や診断の寄付を 対する持続可能なアクセスを向上させるという当社の方針や行動に照らし合わせて、核心的な 求める団体からの要請は、緊急ベースで 部分ではないと考えます。 すべてのプログラムは、適用されるすべての法律や規制、また業界規約に準拠していることが のみ例外的に検討しています。そのよう な要請は、ロシュの寄付および慈善活動 部に連絡してください。 必要とされ 、取引先や利害関係者との相互関係における医薬品安全性監視、価格決定方 針、患者さんのデータ保護、独占禁止要件、インテグリティ基準などが含まれますがこれに限ら れません。 私たち全員に、次のことが求められています – すべてのプログラムは、適用される法律や規制、業界規約に準拠していることを確認する。 – 製品寄付の問い合わせは、ロシュのコーポレート寄付および慈善活動部に連絡する。 詳しい情報とガイダンス：ロシュパンフレット、Roche Brochure “Improving access: overcoming barriers”（アクセスの改善：障 壁の克服） ： Grants, Sponsorships and Donations to Healthcare-Related Entities（補助金、スポンサーシップ、ヘルスケア関連 事業体への寄付に関するロシュの指令） （製薬およびダイヤ/ DC）; Roche Group Reporting Manual（ロシュグループ報告マニ ュアル）。これらの資料はロシュのイントラネットから入手できます。(グループ法務部のウェブサイトをご覧ください)。さら に、Lifesavers for millions（数百万人のためのライフセーバー）が Editiones Rocheより発行されています。ヘルプ&アドバイス： ヘルスケアへのアクセスに関して質問や懸念がある場合は、ラインマンージャーやローカルコンプライアンスオフィサー、チー フコンプライアンスオフィサーに連絡するか、ロシュグループ行動規約のヘルプ &アドバイスラインを利用して連絡してくださ い。Speak up: ロシュの関わる業務に関連して、品質基準とグッドプラクティスに違反する行動を誰かが取った、取っている、 ま たは取る可能性があると善意に基づいて考えられる場合、Speak upラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 19 19 13.03.15 13:25 当社の製品とサービス 情報と販売 当社の革新的な製品とサービスに関する適正な情報を提供します 研究開発を主体とするヘルスケア会社であるロシュは、多くの利益をもたらす革新的な診 Q 新製品のマーケティングキャンペーン 断、治療用製品とサービスの開発、製造、販売を行っています。そして当社の関係者は、当社 に従事していますが、提案されているう の研究開発活動の結果など、当社の製品とサービスに関する情報を得る正当な利害関係を たい文句が完全に正確ではないという 持っています。 懸念を持っています。これを通報すべき でしょうか? 当社がこうした情報を明瞭かつ正確でタイムリーな方法で提供することで、医療科学分野にお A はい。通報して対処してください。ライ いて当社が達成した進歩を基に関係者が利益を得ることが出来るようになります。例えば、当 ンマネジャーに話してください。私たち 社は治験結果についての情報をロシュのウェブサイトで公開しています。当社は、医療従事者 は、製品とサービスに関連した主張が科 の医療教育をサポートします。具体的には独立した医学教育への助成金提供などです。またメ 学的な事実に基づいたものであり、誤解 ディカルサイエンスの進歩についての情報は、医療従事者と患者さんにとっての関心事となり ます。 を招くものでないことを保証する責任を 負っています。 Q ロシュと医療従事者の関係に、 どのよ ロシュの製品やサービスを最大限に活用するために役立つ科学的な情報交換を行うため、当 うな方針が適用されるかを友人に尋ね 社は医療従事者や医療機関と係わり合いを持ちます。 こうした関係は倫理観や誠実さ及びサー られました。 どのように答えればよいでし ビスに対する公正な報酬に基づいて行われます。医薬品と診断用製品の販売、また医療従事 ょうか? 者や医療機関との関わり合いは厳しく規制されています。ロシュは販売のグッドプラクティスや 医療従事者および医療機関との交流に関し、該当する法律、法規、業界規約、ロシュの確立した A 医療従事者とのロシュの関係は、2つ の主要方針に基づ いています: ( i )ロシュ 社内プロセスや基準を守るという責任を負っています。そしてこれらを遵守することをサポート はオープンで率直、またタイムリーで法 するため、当社では具体的なコンプライアンス機能（例えばヘルスケアコンプライアンスカウン を遵守した方法で革新的な製品とサー シル、 ファーマヘルスケアコンプライアンスオフィスなど）を設定しています。 ビスに関する情報を提供します。(ii )ロシ ュはその製品の処方の報酬として不適 ロシュは ジェネリック医 薬 品 や バ イオ 後 続 品 など、競 合 企 業 の 適 法 な 事 業 を 尊 重しま す。ただし、そのような競合会社に該当する法律、法規、業界規約を守ることを要求していま 切な利益を提供しません。 Q ロシュの製品について競争相手が誤 す。ロシュでは、その製品の信用を落とすような虚偽主張を許容せず、不公平な競争に対して製 解を招く主張をしていることに気づきま 品や利権を守ります。 した。 どのように対処すべきですか? ロシュは医療従事者や医療機関への寄付に関し、透明性を徹底しています。また公開を要する A ラインマネジャーに知らせ、ロシュの すべての法律、法規、業界規約（米国サンシャイン法、欧州製薬業団体連合会の公開規約など） に完全に準拠しています。当社は持続可能性に関する報告の一環として、例えば医療機関への 製品と利益を守るために適切な対処を 行えるようにしてください。 各寄付など、一定のデータをグローバルレベルで自主的に発行しています。 私たち全員に、次のことが求められています – 該当する法律、法規、業界の規約、ロシュの確立した社内のプロセスや基準を守ること。 – 規定に対する違反があった場合には、直ちに通報し是正処置をとること。 詳しい情報とガイダンス： IFPMA、PhRMA、EFPIA、Eucomed、AdvaMed、EDMAなどの業界規定；Interactions with Healthcare Professionals and Healthcare Organisations（医療従事者および医療機関との関わり合い）に関するロシュの指令; Grants, Sponsorships and Donations to Healthcare-Related Entities（医療に関する事業体への助成金、スポンサーシップ、寄付）に関 するロシュの指令。 これらの資料はロシュのイントラネットから入手できます。(グループ法務部のウェブサイトをご覧ください)。 ヘルプ&アドバイス： 販売のグッドプラクティスや医療従事者および医療機関との関わり合いに対するコンプライアンスについ て質問がある場合、ラインマネジャー、ローカルコンプライアンスオフィサー、チーフコンプライアンスオフィサー、ファーマヘ ルスケアコンプライアンスオフィスまたはロシュグループ行動規範ヘルプ&アドバイスラインに連絡してください。Speak up: ロシュの関わる業務に関連して、品質基準とグッドプラクティスに違反する行動を誰かが取った、取っている、または取る可能 性があると善意に基づいて考えられる場合、Speak up ラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 20 20 13.03.15 13:25 21 Code of Conduct Jap 2015.indd 21 13.03.15 13:25 22 Code of Conduct Jap 2015.indd 22 13.03.15 13:25 個人としての誠実さ 利害の対立 個人的な利害を仕事上の判断に影響させてはなりません ロシュの社員である私たちは、個人的な利害がロシュの利害と対立する、または対立すると Q 私の妻は、ロシュの受注候補先に上 他者に思われるような状況を避けなければなりません。利害の対立は、社員の個人的な利害 がっているサプライヤー企業のマネジャ がロシュの利害と一致せず、ロシュに対する忠誠心に反するときに起こります。 ーです。私は選択プロセスに影響できま す。 どのように対処すべきですか? また親族や友人などの活動も、利害の対立を起こす場合があります。私たちの利害が、ロシュの A この件は、あなたの妻の立場のため 最大の利害と対立するような決定に参加したり、影響を及ぼしたりすべきではなく、またそのよ に、明らかに利害の対立があります。こ うに見なされてはなりません。 の利害関係をあなたのラインマネジャー に知らせ、あなた自身はその決定に関与 私たちは、ロシュにおける立場を個人的な便益や親族や友人の便益のために不適切に利用し てはなりません。 しないことが重要です。 ラインマネジャー はあなたの妻が働く企業がロシュにとっ て最大の利益となるかどうかを判断しま す。ロシュにとって最善である場合、あな 私たちは副業を受諾する前に、利害の対立が起きる可能性について慎重に検討しなければな りません。 たとの利害関係に関わらず、ラインマネ ジャーはそのサプライヤーを選択する 場合があります。 第三者機関の役員会など、ロシュ社外での専門的関係も利害の対立につながることがありま す。した がって、第 三 者 企 業 や 商 業 組 織 、また 科 学 諮 問 委 員 会 の 委 員を 引 き受 ける際 に は、Roche Directive on Employees Holding Board Memberships（役員職を持つ社員に関する Q 友人がバイオテクノロジー会社を創 立し、私に取締役になってほしいといっ ています。 どうしたらよいですか? ロシュ指令）に定義されているように、関連するロシュの役員からの事前承認を受ける必要があ ります。慈善団体、非営利組織、スポーツクラブや慈善事業といった非商業組織の役員会への A 利害の対立となる可能性があります。 参加についての事前承認は必要ありません。 そのため、この状況をラインマネジャー 実際に利害が対立する場合や潜在的な対立の多くは、個人と会社の双方にとって受け入れ可 員が第三者の営利企業の取締役員を引 に報告することが必要です。ロシュの社 能な方法で解決することができます。利害の対立が生じた場合、社員は適切な解決策を見出す ためにラインマネジャーに直ちに報告してください。 き受ける場合は、ロシュ指令に定められ た役員から書面による事前承認が必要 です。 （ 引き受ける役職により、取締役会 長、ロシュ最高経営責任者、または経営 委員会メンバーのいずれかが承認 ）。 Q 特定の状況が利害の対立になるかど うかに疑問があります。 どうしたらよいで すか? A 疑問がある場合、適切な解決策を見 つけるためにラインマネジャーに直ちに 報告してください。 私たち全員に、次のことが求められています – 個人の利害がロシュの利害と対立する状況を避けること。 – ロシュにおける立場を個人的な便益や親族や友人の便益のために不適切に利用しない こと。 – 第三者企業、営利企業、科学諮問委員会の役員会を務めることを検討する場合、すぐにライ ンマネジャーに報告すること。 – 実際に利害が対立する場合や潜在的な対立がある場合は、ラインマネジャーに直ちに報告 し、適切な解決策を見出すこと。 詳しい情報とガイダンス：Roche Directive Behaviour in Business – Directive on Integrity in Business Transactions (業務上の行 動に関するロシュ指令 ‒ 業務上取引における誠実さに関する指令) Roche Directive on Employees Holding Board Memberships ( 役員職を持つ社員に関するロシュ指令）、Eラーニングプログラム Behaviour in Business - Addendum （ I 業務上の行動−付録I） (RoBiB Add I)。これらの資料はロシュのイントラネットから入手できます(グループ法務部のウェブサイトをご覧ください)。ヘルプ &アドバイス： 利害の対立を伴う特定の状況への適切な対処について質問がある場合は、 ラインマネジャー、 ローカルコンプライ アンスオフィサー、チーフコンプライアンスオフィサー、ロシュ行動規範のヘルプ&アドバイスラインに連絡してください。 Speak up: ロシュの関わる業務に関連して、利害の対立に関する規定に違反する行動を誰かが取った、取っている、 または取る可 能性があると善意に基づいて考えられる場合、Speak upラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 23 23 13.03.15 13:25 個人としての誠実さ 贈り物と接待 個人としての誠実さに懸念をもたらすような贈り物や接待は行わず、 また受け入れてはなりません 個人的または仕事上の友人関係という純粋な理由から贈り物や接待があった場合でも、誤解 を受けたり、影響力を与える不適切な利益供与と誤解されたりすることがあります。 Q ロシュの顧客が設立50周年を記念し てディナーパーティーを開きます。ビジネ スの要人や政府の官僚なども出席しま 私たち個人としての誠実さやロシュの独立性に懸念をもたらすような贈り物や接待を、付与し たり受け入れたりしてはなりません。 す。私が招待を受けました。出席してもよ いですか? A ロ シュの 代 表として 招 待 さ れ て い 公務員または民間人の既存または潜在的な取引先との間に実際に不適切な関係が生じるこ て、ラインマネジャーの同意がある場合 と、またはそのような印象を回りに与えることを回避するために、ロシュの従業員には以下の方 は出席できます。 針が定められています。 贈り物と接待の提供 – 贈り物や接待は、相手の意思決定に影響を与えようとしているという印象を回りに与える危 Q ロシュの主要サプライヤーが、長期に 渡る顧客であることへの謝礼として、私 と妻をゴルフに招待しました。招待を受 け入れてもよいですか? 険がなく、かつ適切である場合のみ、取引先に提供することができます。 – 贈り物の金額は最小限にとどめ、接待は妥当な金額を超えてはなりません。贅沢品や不適切 な贈り物、接待に対する出費は厳しく禁じられています。 A 受け入れてはなりません。この招待を 受け入れると、あなた自身とロシュの誠 実さと独立性に影響する可能性があり 贈り物と接待の受領 – 既存または潜在的な取引先に対して、一切の贈り物や接待を要求または要請することは禁じ ます。特 にその 招 待 が ぜ い たくな 印 象 で、家族など事業に関係のない者にも及 ぶ場合はその可能性があります。 られています。物品のみでなくあらゆる形での利益供与もこの対象となります。 – 要請しないのに贈り物や接待が提供された場合は、一般的な儀礼の程度でかつ、地域で受 け入れられている業務上の慣習に従っている場合には受領しても構いません。 – 接待は、それが一般的なビジネスの流れに沿ったものである場合には受けることが出来ます が、贅沢なものでなく、適切と思われる場所である必要があります。 Q サービス代行業者と数か月にわたる 仕 事 のうえ、ようやく完 成となりまし た。 このサービス代行業者が現在同地区 を訪れており、良いビジネス関係を保つ 気持ちで私を夕食に招待したいと言って います。 この招待を受けても良いですか？ 要請していない贈り物や接待の受領において適切かどうか疑問がある場合、ラインマネジャー に相談し、その判断に従うことが義務付けられています。 A 夕食が贅沢なものでなく、個人と企業 の誠実さと独立性を維持できるもので あればよいでしょう。要求していない贈り 物や接待は、一般的な儀礼の範囲を超 えず、地域のビジネス慣習に沿っていれ ば受け入れることができます。その価値 や頻度は、不適切な関係であるとの疑念 を抱かせるものであってはなりません。 これらの条件を満たさない利益供与は 拒否する必要があります。 私たち全員に、次のことが求められています – 贈り物や接待の提供および受領は、私たち個人としての誠実さに加え会社としての誠実さと 独立性について疑われることがないようにすること。 – 既存または潜在的な取引先に贈り物や接待を要請してはなりません。 – 請求していない贈り物や接待の受領において適切かどうか疑問がある場合、ラインマネジャ ーに相談し、その判断に従うこと。 詳しい情報とガイダンス：Roche Directive Behaviour in Business – Directive on Integrity in Business (業務上の行動に関する ロシュ指令 ‒ 業務上取引における誠実さに関する指令)、Eラーニングプログラム Behaviour in Business - Addendum I（業務 上の行動−付録 I）(RoBiB Add I)。 これらの資料はロシュのイントラネットから入手できます (グループ法務部のウェブサイトを ご覧ください)。ヘルプ&アドバイス：贈り物と接待の授受に関する対処法について質問がある場合は、ラインマネジャー、ロー カルコンプライアンスオフィサー、チーフコンプライアンスオフィサー、ロシュグループ行動規範のヘルプ&アドバイスラインに 連絡してください。Speak up: ロシュの関わる業務に関連して、贈り物や接待についての規定に違反する行動を誰かが取っ た、取っている、または取る可能性があると善意に基づいて考えられる場合、Speak upラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 24 24 13.03.15 13:25 個人としての誠実さ インサイダー情報と取引 私たちはインサイダー情報を保護し、インサイダー取引を防止します インサイダー情報とは、ロシュまたはその取引先に関する非公開の情報であり、通常の投資家 Q ロシュがある診断会社を買収する予 が会社の株式を売買するかどうか判断する際に重要であると考えるものを指します。このよう 定です。私は、買収準備を行うロシュ側 な 情 報 には 財 務 結 果、合 併、買 収、売 却 の 可 能 性 につ いての 情 報、資 本 増 加、キャピタル のチームの一員です。 この取引で買収先 マーケットの取引、重要なライセンス契約やその他の提携、主要治験の結果などが含まれます。 の株価が上がるため、 これについての情 報はインサイダー情報とみなされてい ます。私の友人がこの業界に関心を持っ 業務上インサイダー情報を知り得るロシュの社員は、意図的か偶然かを問わずインサイダーと ていて、ビジネスの展開について話した みなされます。同様に、非従業員であってもこうしたインサイダー情報を得る場合インサイダーと がっています。取引についての情報を知 なります。 らせてもいいですか? インサイダーは以下のルールに従う必要があります。 – インサイダー情報は極秘とし、家族を含め、ロシュの社内外の人間に開示してはなりません。 – インサイダーは、ロシュの株式または関連する上場企業の株式を株式取引において売買す ることはできません。 – インサイダーは、非インサイダーに対して株式取引の情報提供をしてはなりません。 A 知らせてはなりません。この情報を知 らせると、あなたの守秘義務違反となる だけでなく、あなたの友人がこの情報を 使ってターゲット会社の株式を購入した 場合、あなたと友人がともに処罰を受け る可能性があります。 これはインサイダー 取引であり、ほとんどの国では罰せられ ほとんどの国でインサイダー取引は違法であり、インサイダー自身およびロシュは罰せられる 可能性があります。 ます。 Q ロシュが別の製薬会社を買収する予 定であるといううわさを聞きました。ロシ ロシュはインサイダー取引についての該当する法律を守り、インサイダー情報を保護し、インサ ュの株式や、相手先の株式取引を行って イダー取引を防止するための規則を確立しています。 もよいですか? A うわさはインサイダー情報ではない ため、原則としてこのような取引は許可 されます。ただし、取引に関わっている可 能性のあるロシュの社員からうわさを聞 いた場合は、慎重に扱い、株式を売買す る前にグループの法務部に連絡すべき です。 Q 私は機密情報で非公開とされている 当社の中間業績報告の写しを発見しま した。 この結果は競合会社の株価に大き く影響すると考えられます。 この情報をも とに、競合会社の株式を購入することは できますか？ A いいえ。機密情報を用いた行動は一 切禁じられています。 これは、たとえその 私たち全員に、次のことが求められています 情報があなたと会社が使用するための ものであったとしても同様です。競合会 社の情報に良好な結果が含まれ、競合 – インサイダー情報を保護すること。 – 自分または他者の利益のためのインサイダー取引を防止すること。 – ロシュグループのインサイダー指令の範囲や適用について質問や疑問がある場合には、 グループの法務部に連絡すること。 会社の株価に大きな影響があると思わ れても、あなたは偶然によるインサイダー とみなされるため、適用されるインサイ ダー規則に従わなければなりません。 詳しい情報とガイダンス：Roche Group Insider Directive (ロシュグループインサイダー指令)、Eラーニングプログラム Behaviour in Business - Addendum I（業務上の行動−付録 I）(RoBiB Add I)。 これらの資料はロシュのイントラネットから入手できます (グルー プ法務部のウェブサイトをご覧ください)。ヘルプ&アドバイス： インサイダー情報と取引の適切な取り扱いについて質問がある場 合は、 ラインマネジャー、ローカルコンプライアンスオフィサー、チーフコンプライアンスオフィサー、ロシュグループ行動規範の ヘルプ&アドバイスラインに連絡してください。Speak up: ロシュの関わる業務に関連して、インサイダー情報や取引についての 規定に違反する行動を誰かが取った、取っている、 または取る可能性があると善意に基づいて考えられる場合、Speak up ラインよ り通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 25 25 13.03.15 13:25 Code of Conduct Jap 2015.indd 26 13.03.15 13:25 企業としての誠実さ ビジネスにおける誠実さ ロシュの誠実さは、社員の誠実さで決まります 事業における誠実さとは、ビジネスにおいて実際に取るべき倫理的な行動と、倫理的と見な Q 私は最近、高い販売目標を達成する される行為の両方を指します。これはロシュグループ行動規範と、社会的責任を自覚したうえ よう指示されました。 このターゲットを達 での事業運営という当社の規定に沿うものです。 成してボーナスを稼ぐには、ロシュの誠 事業における誠実さとは、何よりもまず、適用される法律と規制、ロシュが定める誠実さに関す 実なビジネスを行うための基準に違反 することが必要です。 このようなことをし てもよいですか? る高い基準に従うことを意味します。 これらの基準を守ることは正しい行動であり、ロシュが持 続可能な成功を遂げるために不可欠です。 A 許可されません。あなたは、常にこの 当社の利害関係者は、私たちがすべての業務において誠実であることを期待しています。 ジャーとオープンに話し合い、ロシュの 基準を守ることが必要です。ラインマネ 時には、誠実な事業を行うための高い基準を守ることでビジネス的な損失につながることもあ 誠実なビジネスを行うための基準に合 ったソリューションを見つけてください。 ります。 しかし、この基準を守ることでビジネスにおける優位性がもたらされると確信してい Q 私のラインマネジャーは、ロシュの誠 ます。 実なビジネスを行うための基準に反す る行為をとるように指示しました。 どのよ ロシュの全社員が誠実な行動を取ることが、ロシュの企業としての誠実さに繋がります。 世界的に事業を展開するロシュは、たとえ一つの国における不適切な行為であっても、世界中 のロシュの業務に悪影響を及ぼすことになりかねません。 うに対処すべきですか? A あなたの懸念について直ちにライン マネジャーに知らせてください。これに は勇気がいるかもしれませんが、正しい 行動です。あなたの業務上の行動に対し 事業における適切な行為を定める諸条件は、それぞれの状況を個別に考慮したうえで逐次判 て最終的な責任を持つのはあなたです。 断することが必要です。法的基準の変化に合わせ、関連する業務上の行為を常に見直す必要 ラインマネジャーが譲らない場合や、黙 があります。 っているように指示された場合は、ロー ロシュは、ビジネスにおける誠実さを定めた基準を守るため、社員と取引先に対して適切な情 報、指示、 トレーニング、指針とサポートを提供しています。 カルコンプライアンスオフィサーまたは チーフコンプライアンスオフィサーまで 直ちに連絡してください。または、ロシュ グループSpeak Upラインも使用できます。 私たち全員に、次のことが求められています – 該当するすべての法令と、ロシュが定めた高い誠実さに関する基準を守ること。 – 業務上の行動が、ロシュが定めるビジネスにおける誠実さとその基準に応じているかどう か、各事例に合わせて慎重に判断すること。 – ロシュの会社としての誠実さは、私たちの行動で決まることを覚えておくこと。 詳しい情報とガイダンス：Roche Directive Behaviour in Business – Directive on Integrity in Business (ロシュの指令「業務上の 行動 ‒ 業務上取引におけるインテグリティについてのガイド」)、Eラーニングプログラム Behaviour in Business - Addendum （業 I 務上の行動−付録 I）(RoBiB Add I)。 これらの資料はロシュのイントラネットから入手できます (グループ法務部のウェブサイトを ご覧ください)。ヘルプ&アドバイス： 企業としての誠実さについて質問がある場合、 ラインマネジャー、ローカルコンプライアンス オフィサー、チーフコンプライアンスオフィサー、ロシュグループ行動規範のヘルプ&アドバイスラインに連絡してください。 Speak up: ロシュの関わる業務に関連して、事業における誠実さを定めた規定に違反する行動を誰かが取った、取っている、 また は取る可能性があると善意に基づいて考えられる場合、Speak upラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 27 27 13.03.15 13:25 企業としての誠実さ 贈収賄と不適切な利益供与 贈収賄やその他一切の業務上の汚職を認めません ロシュは、いかなる形態であっても業務上の不正行為を禁止しています。 これは賄賂（公務員ま Q 私 は 会 社 の 腫 瘍 学 イ ベ ント の た たは民間人、能動的か受動的かに関わらず）、横領、詐欺、窃盗や不適切な利益供与などで め、医療従事者と講演依頼の契約を交 これ す。Roche Directive on Integrity in Business（企業の誠実さに関するロシュの指令）には、 渉しました。イベント前になって、 この医 らの内容について詳しいガイダンスが記載されています。 療 従 事 者 は 、会 場 に 来 ることが 出 来 ず、講演することが出来ないと伝えてきま した。私のラインマネジャーは、この人 贈収賄 物は当社のビジネスにとって重要であ ロシュの従業員とその取引先は、見返りとして契約を獲得・維持する目的で不適当な利益供与、 ま るため、イベントで講演できないとして たは提供の約束、要請、受領することは一切禁じられています。 これは個人または組織であるか直 も契約を継続し、支払いをするようにと 接、間接であるかを問いません。不適切な利益供与には違法なリベート、贈収賄、賄賂報酬、非公 いいました。 どうすればよいでしょうか？ 式な支払いが含まれます。また価値のある全てのもの、例えば支払い、食事、贈答品、接待、交通 費や偽の契約が含まれますが、 これらに限定されるものではありません。 A すぐにその懸念をあなたのラインマ ネジャーに知らせ、契約を継続しないこ とを伝えるべきです。提供されなかった 不適切な利益供与 サービスに対して支払うことは、贈賄と 特定の取引を念頭に置かない不適切な利益供与の約束、または供与は一切禁じられていま みなされる可能性があるためです。ライ す。賄賂の定義とは対照的に「見返りを目的とした行為」は存在しません。 したがって、不適切 ンマネジャーがそれでも主張したり、あ な利益供与は、供与者に対する共感を持たせるための「好意としての支払い」 と見なされるこ とがあります。 なたに黙っているよう求める場合は、す ぐにローカルコンプライアンスオフィサ ーまたはチーフコンプライアンスオフィ サーに連絡してください。または、ロシュ ロシュの社員は、周囲にどのように受け止められるかを常に意識し、本来の意図に関わら ず、自らの行動が賄賂または不適切な利益供与とみなされる場合があることを覚えておかなけ ればなりません。 グループSpeak Upラインを利用すること もできます。 Q ある地域のビジネス慣習では、新年 この原則は、ロシュが関係する世界中のすべての公共および民間のビジネス取引に適用され ます。多くの国では、公務員に対して賄賂や不適切な利益供与をすることは犯罪とされていま す。 これらの法律または不公正な競争行為を禁じるその他の法律に違反した場合、ロシュおよ びそれに関与した個人は刑事訴訟および民事訴訟につながる可能性があります。 に取引先に小さな贈り物をすることが儀 礼とされています。 これは許されますか？ A Roche Directive on Integrity in Business ( 事業における誠実さについてのロシュ の指令）に指定されているすべての条件 Roche Directive on Integrity in Business（事業における誠実さについてのロシュの指令）に定 められているすべての条件が満たされ、適用される地域の承認が得られた場合、取引先やその 他の第三者に利益供与が許可される場合があります。 が満たされ 、適用される地域の承認が 得られた場合には可能です。 Q 小さい賄賂の形で便宜を図ってもら うための支払い金を渡すことは許されま すか？ 私たち全員に、次のことが求められています A いいえ、許されません。ロシュグルー – – – – 事業における誠実さについてのロシュの指令に記載された要件に従うこと。 不正行為の実行、容認、またはいかなる形態での支持も行わないこと。 プ行動規範や多くの国の法令で、 どのよ うな金額に関わらず、いずれの形の賄賂 も禁止されています。 したがって、便宜を いかなる形態での不適切な利益供与や利益供与の約束、要求、受領を行わないこと。 図ってもらうための支払い金は、許容さ 利益供与がロシュの事業における誠実さの基準に沿ったものであるか、慎重に見極めること。 れる利益供与としての要件を満たしてい ない限り、禁じられます。 詳しい情報とガイダンス：Roche Directive Behaviour in Business – Directive on Integrity in Business (ロシュの指令「業務上 の行動 - 業務取引における誠実さについてのガイド」)、Roche Pharma Directive on Interactions with HCPs and HCOs; Roche Diagnostics Divisional Standard on Interactions with HCPs and HCOs;（「医療従事者および医療機関との関わり合いについ ての指令」）; Roche Good Practice Guidelines on Working with Government Officials（「政府関係者との連携におけるグッド プラクティスのガイドライン」）; Roche Anti-Corruption Compliance Questionnaire for Roche Business Partners（「ロシュの 取引先に向けた腐敗防止コンプライアンス質問表」）(自己評価ツール); Roche Anti-Corruption Compliance Assurance Confirmation of Roche’s Business Partners（「取引先に向けたロシュの腐敗防止コンプライアンス保証の確認」）、Eラーニング プログラム Behaviour in Business- Addendum I（業務上の行動−付録 I ）(RoBiB Add I)。 これらは、ロシュのイントラネットから 入手できます (グループ法務部のウェブサイトをご覧ください)。ヘルプ&アドバイス： 贈収賄や不適切な利益供与について質 問がある場合、ラインマネジャー、ローカルコンプライアンスオフィサー、チーフコンプライアンスオフィサー、ロシュグループ 行動規範のヘルプ&アドバイスラインに連絡してください。Speak up: ロシュの関わる業務に関連して、事業における贈収賄と 不適切な利益供与を定めた規定に違反する行動を誰かが取った、取っている、または取る可能性があると善意に基づいて考 えられる場合、Speak upラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 28 28 13.03.15 13:25 企業としての誠実さ 競争法 競争法違反が利益をもたらすことはありません 独占禁止法とも呼ばれる競争法は、公正な競争を維持するための法律です。 これは、競争を防 Q 私はマーケティング部に勤務してい 止したり、抑制、歪曲を目的とする業務行為を禁じています(価格協定、市場や顧客の割り当て ます。競争相手が、マーケットシェアを拡 など)。 大するために大きなリベートを顧客に ロシュは、知的財産権や営業販売権の合法的な保護と合わせて、競争を促進･維持するため 提供しています。この競争相手に連絡し、 販売価格を決めて、一定の顧客と市場を 割り当てるようにしてもいいですか? にあらゆる努力を行います。 A いいえ。販売または購入価格を共同 ロシュは、包括的な独占禁止法遵守プログラムを用意しています。業務上、競争に対応する社 で 決 定し、顧 客 市 場 を 割り当 てること 員は、競争法の基本概念と法律に準拠することの重要性を理解しなければなりません。特定の は、競争法の重大な違反です。ロシュで 独占禁止法に対する回答が不明瞭な場合は、必ず支援およびアドバイスを求めてください。 は社員による反競争的行動を固く禁じて います。 競争法違反には、重大な罰則が課されます。企業としてのロシュが責任を負うだけでなく、競争 Q 独占禁止法当局が私の職場で抜き打 法に違反する行為の社員にも重罰が課されます。 ち調査を開始しました。ロシュの競争相 ロシュが、関連する競争法を遵守していたとしても、独占禁止法当局による予告なしの調査を （抜き打ち調査 ) と呼ばれます)。このような調査があった場 受けることがあります 「 ( dawn raid」 の証拠とみなされる可能性があり心配 手との最近の通信が、反競争的な行動 合、ロシュは調査官に全面的に協力し、書類やデータ、または公式の証明を破棄することはして はいけません。 です。 この通信を破棄すべきでしょうか? A 破棄してはなりません。いかなる場合 でも、独占禁止法に関する調査に関連す る可能性のある文書やデータは一切破 入札に関わるロシュの従業員は、適用される法令を理解し、遵守しなければなりません。また 棄してはなりません ( 詳しくは「記録管 適用される公式の入札手順に従い、公的機関の意思決定者には、正確かつ明白で偏りの無い 理」を参照)。調査があった場合、ロシュ データを提供し、調達の全工程を通じて透明性を維持しなければなりません。ロシュは、ジェネ は当局に全面的に協力します。 リック医薬品やバイオ後続品の製造会社といった、競合他社の合法的な業務を尊重しています。 Q 入 札 参 加 へ の 呼 び か け が ありまし た。企業団体で行われた会議中に、競合 一方で、 これらの企業に対しても適用される法律、規制、業界規約の遵守を求めています。ロシュ は、当社の製品を誹謗中傷するような誤解を招くクレームを容認せず、不平等な競争から当社 会社とこの入札には参加しないことで合 意しました。 これは許されますか？ の製品と利益を守ります。 A いいえ。 このような行動は反競争的行 為であり、競争法への違反となります。 私たち全員に、次のことが求められています – 該当する競争法を守り、競争法に反する方法を用いて正当な競争を妨害・干渉しないこと。 – いかなる疑問に関しても、法律上のアドバイスを求めること。 – 調査が行われる場合は、当局に全面的に協力すること。 詳しい情報とガイダンス：Roche Directive Behaviour in Competition – A Guide to Competition Law (ロシュの指令「競争上の 行動 ‒ 競争法についてのガイド」)、Guideline on Competition Law Investigation (“Dawn Raid”) (競争法の調査 「抜き打ち調 ( 査」) についての指針)、Guideline on Tenders（入札のガイドライン）、Roche Questionnaire Behaviour in Competition Compliance (self assessment tool) ( 競争コンプライアンスの行動に関するロシュの質問票 (自己評価ツール))、eラーニングプログ ラム Competition Law Interactive Dialogues (RoCLID) (競争法のインタラクティブダイアローグ（RoCLID）)。 これらの資料はロ シュのイントラネットから入手できます (グループ法務部のウェブサイトをご覧ください)。ヘルプ&アドバイス： 競争法の 遵守に関する質問がある場合は、ラインマネジャー、 グループ法務部、ローカルコンプライアンスオフィサー、チーフコンプラ イアンスオフィサー、またはロシュグループ行動規範のヘルプ&アドバイスラインに連絡してください。Speak up: ロシュの関 わる業務に関連して、競争法についての規定に違反する行動を誰かが取った、取っている、または取る可能性があると善意に 基づいて考えられる場合、Speak upラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 29 29 13.03.15 13:25 企業としての誠実さ 正確な報告と会計 当社は真実かつ公正な財務情報と非財務情報を 作成・報告します 当社の事業において、データ作成に誠実であることが重要です。 Q 会計年度末に近づき、私のラインマ ネジャーが、顧客からの 確 定 注 文 が 入 私たちが作成するデータ、情報、記録、または私たちの責任下にあるデータ、情報、記録が正しく 公正であることを確認しなければなりません。具体的にはロシュの年次報告書、研究開発デー っていないにもかかわらず、予想される 販売を帳簿に追加するよう私に指示し ました。このようなことをしてもよいで タ、個人の旅費･経費請求、電子メールなどさまざまな情報が含まれます。 すか? ロシュは該当する法律と社外の会計基準に従い、監査役や利害関係者 (株式や社債への投資 A そのようなことをしては なりません。 家など)、規制当局、政府機関に対して、当社の経済状況について正しく公正な視点に基づいた 記録や会計の変造や事実の虚偽表示は 情報を提供します。 私たちは、誤解を招くような文や記載を報告書、刊行物、記録、経費請求に含めてはなりません。 詐欺行為となる場合があり、懲戒処分だ けでなく、あなたとロシュに民事および 刑事罰が課される場合があります。ロシ ュの文書では、虚偽または誤解を招くよ うな項目を作成してはなりません。 記録や会計帳簿の捏造、事実の不実表示は、詐欺となることがあります。ロシュが会社として責 任を負うだけでなく、違法な行動を取る社員にも重罰が課される場合があります。 Q 最近出張が多く、ホテルの領収書を いくつか紛失してしまいました。 このよう な状況にあった同僚が、いくつか虚偽の 領収書を提出してもよいと言っていま す。そのようなことをしてもよいですか? A よくありませ ん 。そ のような 行 動 は 、 経費報告書の捏造になり、禁じられてい ます。適切な解決策について、ラインマ ネジャーに相談してください。 私たち全員に、次のことが求められています – 作成・報告する財務情報および非財務情報が正しく公平で、完全であること。 – ロシュの報告書、刊行物、記録やその他の文書において事実を改ざんした表示を行わな いこと。 詳しい情報およびガイダンス：Roche Group Reporting Manual（ロシュグループの報告マニュアル）は、ロシュのイントラネット から入手できます (グループ法務部のウェブサイトをご覧ください)。ヘルプ&アドバイス：正確な報告と会計について質問があ る場合は、 ラインマネジャー、地域の財務専門担当者に連絡してください。Speak up: ロシュの関わる業務に関連して、正確な 報告と会計についての規定に違反する行動を誰かが取った、取っている、または取る可能性があると善意に基づいて考えられ る場合、Speak upラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 30 30 13.03.15 13:25 企業としての誠実さ 税金 当社は、事業を運営するすべての国で税法を遵守します ロシュは世界中で事業を運営しており、事業を行うすべての国で税の要件を満たすことは当社 Q 製品流通と価格設定のための異なる の義務です。 これにはすべての税に対する納税義務が含まれ、その大部分は法人税であり、ま 選択肢があります。私には税効果がよく た売上税や付加価値税も含まれています。 分かりません（例えば法人税と、付加価 法人税は、課税所得に基づいて支払われます。グループの課税所得は、グループ会社間で購 値税のような他の税に関して）。 どうすれ ばよいでしょうか？ 入・販売される物品やサービスの移転価格に左右されます。税務当局は、購入に対して低い移 A 各国の税務責任者、または複数国間 転価格を求めたり、販売に対してより高い移転価格を求めたりすることで、 より高い課税所得を の調整を担当するグループ税務担当者 主張する場合があります。その結果、取引に関与する一社に、より高い課税所得が生じる可能 に連絡してください。 性があります。取引に関連する相手国の一方の税務当局が収益を相応に調整しない場合、もう 一方の国における収益の調整はロシュに対して二重課税となることがあります。 Q 私は、会社間の契約に記載されてい る現在または将来の契約条件が、OECD 移転価格算定に関する指針や現地の法 二重課税を避けるため、または少なくともその可能性を低減するために、ロシュの各社は国境 令に従った公正基準を満たしているか を越えた商品およびサービス取引のために、OECDによる「多国籍企業と税務当局のための に疑問を持っています。 移転価格算定に関する指針」を適用しています。 これには文書化し機能的リスク分析を行うな どの適切な移転価格の決定方法が定められています。 特定のケースにおいて、ロシュとそれぞれの税務当局の間で、現地税法の正しい適用方法や OECD移転価格算定に関する指針を巡り、意見が異なる場合があります。また適用される移転 A グループ税務担当者と話してください。 Q 税務当局が国境を越えた取引におけ る移転価格を疑問視している場合、どう すればよいでしょうか？ 価格に際して、ある国の国税当局と一方の国の当局との間で意見が食い違う場合もありま す。さらに同じ国内であっても関係当局の間で矛盾が生じる場合もあります。 これは、例えば関 A 状況を分析し、適切な措置を取るた 税と税法が常に一致しているわけではないためです。 しかし、ロシュは税法を遵守します。当局 めに、当社グループの税務責任者に連 との間で論争が生じた場合には、関連当局に肯定的な態度で接し、適用される法律に従い公平 な解決策を見出します。 絡を取り、現地の法令とOECDの移転価 格算定に関する指針に準拠したうえで 二重課税を回避しましょう。 私たち全員に、次のことが求められています – 事業を運営する国の税法を遵守すること。 – OECD の「多国籍企業と税務当局のための移転価格算定に関する指針」を適用すること。 – 現地の国税当局間や各国当局との不一致がある場合、積極的かつ肯定的な態度で解決策を 見出すこと。 詳しい情報とガイダンス： 詳しい情報とガイダンスはロシュのイントラネットから入手できます (グループ法務部のウェブサイト をご覧ください)。ヘルプ&アドバイス：税について質問がある場合は、現地の税務担当者に連絡してください。Speak up: ロシュ の関わる業務に関連して、税金についての規定に違反する行動を誰かが取った、取っている、または取る可能性があると善意 に基づいて考えられる場合、Speak upラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 31 31 13.03.15 13:25 企業としての誠実さ 関税、貿易、輸出管理 物品を効果的かつ効率的に流通させるために すべての取引は、国境を越えるものか国内で移転されるものかに関わらず、国内および国際関 Q 私は、国境を越える出荷の書類を用 税、貿易、また輸出管理規制の対象となります。 意しています。何に注意することが必要 ですか？ 外国貿易事業は特権的な取引であり、ロシュは、事業を行う各国間において矛盾する可能性の ある規制を考慮した上で、すべての関税、貿易および輸出管理に関する規制を遵守していま A 商品の出荷に携わるすべての従業員 は、輸出入手続きに対する完全かつ正 す。 これを怠ると、民事および刑事責任が問われることになりかねないほか、輸出特権が失われ 確な情報を提供する責任があります。特 る可能性があります。 定の場所や特定の物品の出荷は、制限 および禁止されている場合があるので 関税と貿易 ロシュは世界中で事業を運営し、常にさまざまな商品を輸入、輸出、移送しています。商品がタ イムリーに通関手続きを終えるには、物流部門が商品輸送の手順を整えたうえで、専門家の指 注意してください。詳細については、各 国の輸出管理責任者に連絡してください。 Q 海外にいるロシュの同僚に、米国のIT 導のもと国内および国際的な規制を確実に遵守しなければなりません。 機器を輸出したいのですが、ロシュ社内 関税法は、数量、原料の種類、輸送手段に関わらず適用されます。税関当局は、関税法の遵守を 当に税関、貿易、輸出規制をチェックす 確認するだけでなく、例えば獣医、農業、医療、薬事、財政、知的財産の規制といった、当国の各 る必要があるのですか？ から出ることがないのにも関わらず、本 関連当局のために国境における手続きを行います。 これは、無料で提供されている物品にも適 用されます。 A あります。何を出荷する場合も、配送 手続きする前に、地域の物流部門と輸 出管理責任者からの指導を求めるべき 輸出管理 です。 国内または国際輸出管理規制やロシュの社内指令である「標準輸出規制」に基づ いて取引 が認可されない場合、外国貿易活動に従事するすべてのロシュの社員は取引を控えなけれ ばなりません。 新しい取引先と取引を開始する前に、社員はその会社が国内または国際懸念取引先一覧に記 載されていないことを確認する必要があります。商用・非商用貨物、ソフトウェア・技術、物理 的・電子的、ロシュの内部・外部に関わらず、社員はその物品が規制対象でなく、当局からの輸 出・再輸出許可が必要ないことを確認しなければなりません。また輸出先の中には、禁輸国ま たは制裁国に当てはまる総合的な対外貿易の規制対象国もあり、輸出手続きを行う前に追加 の管理を必要とするものもあります。 Q 誤りを発見した場合、私の義務は何 ですか？ A 誤りが認められた場合、問題に対処 し、問題解決と実施に向け各従業員は関 連する専門の部署にタイムリーに連絡す る義務があります。最終的には、そうした 建設的な行動が、ロシュの業務運営の 権利を保護するのに役立ちます。 Q もし関税、貿易、または輸出管理規制 に対する違反を犯した場合、 どのような 結果になりますか？ A ロシュはいかなる規制に対しても違 反を容認しません。当社は適切な是正 措置と制裁を行い、あなたは自身の行 私たち全員に、次のことが求められています 動に対する責任を取ることになります。 – 真実かつ完全な情報をタイムリーに伝えること。 – 輸出手続きを開始し適用する際に、国内外の税関、貿易規制、輸出管理規制に準拠している ことを確認すること。 – 質問がある場合または誤りに対処する場合は、関連する専門部署にタイムリーに連絡する こと。 詳しい情報とガイダンス： Roche Standard Export Control Policy（輸出管理に関するロシュの方針）は、ロシュのイントラネット から入手できます(グループ法務部のウェブサイトをご覧ください)。ヘルプ&アドバイス：輸出管理について質問がある場合 は、あなたのローカルエキスポートコントロールオフィサーまたはチーフエキスポートコントロールオフィサーに連絡してくだ さい。関税と貿易について質問がある場合は、International Trade Affairs & Customs Department に連絡してください。Speak up: ロシュの関わる業務に関連して、関税規制、貿易および輸出管理についての規定に違反する行動を誰かが取った、取って いる、または取る可能性があると善意に基づいて考えられる場合、Speak upラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 32 32 13.03.15 13:25 企業としての誠実さ データプライバシー 個人データの慎重な処理 ロシュは世界中で運営を行うため、ロシュグループ内のユニットおよび第三者との間で情報の 交換と共有を行う電子システムを使用しています。さまざまな分野における連携を強化するに は、個人情報の交換が伴います。 この傾向は、現代的なテレコミュニケーション、および電子的 協調ツールとプラットフォームの使用度が上がるのに比例します。 Q 私は治験ユニットに勤務しており、特 定 可 能 な 医 療 情 報 にアクセスで きま す。この 情 報を同 僚 に見 せてもい いで すか? A 治験や遺伝子リサーチを積極的に行 ロシュはデータプライバシーを尊重し、ロシュグループ内および取引先による個人データ処理 に一貫して適用される方針を打ち立てています。 っている当社は、個人が特定される可能 性のある医療情報を慎重に取り扱って います。ロシュの社員であるあなたは、 こ 治験や遺伝子リサーチを積極的に行っている当社は、個人が特定される可能性のある医療情 報を慎重に取り扱っています。またこうした特定が可能な医療情報の管理システムの誤用また は無許可のアクセスを防止するための重要な対策を行っています。 うした情報を極秘として扱うという義務 に必ず従わなければなりません。業務上 必要でその情報を取得した目的に沿っ ていること、また該当する法令が許す場 合に、許可される方法でのみ同僚にそ 個人情報 (社員、取引先、顧客、サプライヤーなどについての情報) の処理は、すべて適用される データプライバシー法とロシュの方針に従って行われます。 の情報を開示することができます。 Q ロシュでは、海外から情報処理や情報 にアクセスできる第三者との協力を希望 しています。 どのようなことを検討すべき でしょうか？ A 他の組織や他人との間で個人データ の交換が行われる場合、ロシュグループ 内の企業間であっても第三者との間で あっても、特に個人情報が国外に転送さ れる場合には、データプライバシー法と ロシュの指針を引き続き遵守するため の適切な措置が必要となります。 Q 私 は 業 務とは 関 係 の な い 個 人 的 な メールの作成に、会社のノートパソコン を使っています。今回コンプライアンス 違反の疑いのある同僚への調査があり、 私もその調査の一環で調べられているこ とを通知されました。 これにより、検察官 によって私のノートパソコンが調べられ ています。このように外部の調査官が私 の個人的なメールを調べることは許可 されるのですか？ A 調査または法的措置に関連し、あなた 私たち全員に、次のことが求められています の個人的なメールは社内外で調査を受 ける場合があります。ロシュまたは当局 は、あなたが使用する会社の機器やITア – 明白かつ合法な目的でのみ集められた個人情報を慎重に保護、処理し、該当する法律とロシ ュの方針を守ること。 – 特定の目的において、決して必要以上の個人情報を収集しないこと。 – 情報が収集された目的において、最小限の期間のみ個人情報を保管すること。 カウントに正当にアクセスする権利また は理由があります。この調査の結果によ って、あなたの個人的な情報交換が閲覧 される可能性もあります。適切な個人使 用から生じた情報であっても、その機器 やシステムが完全にあなたに付与されて いるわけではないことを常に心に留めて 詳しい情報およびガイダンス：Roche Directive on the Protection of Personal Data (個人情報の保護についてのロシュの指令) 置きましょう。 と Roche Charter on Genetics ( 遺伝学についてのロシュの憲章 )。これらの資料はロシュのイントラネットから入手できます (グループ法務部のウェブサイトをご覧ください)。ヘルプ＆アドバイス： 個人情報の正確な保護と処理に関連するコンプライア ンスについて質問がある場合は、ラインマネジャー、地域のデータプライバシーコーディネーター、またはグループプライバ シーオフィサーに連絡してください。Speak up: ロシュの関わる業務に関連して、データプライバシーについての規定に違反す る行動を誰かが取った、取っている、または取る可能性があると善意に基づいて考えられる場合、Speak upラインより通報して ください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 33 33 13.03.15 13:25 Code of Conduct Jap 2015.indd 34 13.03.15 13:25 雇用 ロシュの雇用基準 当社はやりがいのある挑戦と高い水準を設定しています ロシュは、世界中の社員に革新的で成長につながる働き甲斐のある職場を提供しています。 Q ロシュグループ全体に適用されるロ シュの3つの価値観とは何ですか? 「誠実、 ' 勇気、情熱」 というロシュの価値観は、個人としても組織としても私たちの決断と行動の 指針となります。 これらはロシュの社風の中心でありロシュグループ全体で適用されます。 A 誠実、勇気、情熱です。 Q ロシュの価値観は、私の日常的な業 ロシュでは、互いを尊重し、信頼しあう社風を促しています。 務でどのような意味を持ちますか? Roche Group Employment Policy (ロシュグループ雇用規定) は、ロシュのすべての会社と社員に A これらの価値観は日々の業務におけ 対して統一した最小限の基準を定めています。この規定は、採用、昇進、キャリアの開発、報 る決断や行動の指針として実行してくだ 酬、多様性、強制労働と児童労働の禁止、所属部署の自由を定めており、ロシュが一人ひとりの 社員に求める内容が記載されています。 さい。 Q 雇 用 関 係 の 問 題 に 関 心 が あります。 強制労働と児童労働についてのロシュ ロシュは全従業員に対し、法律的に認められた社員組合に加入する権利を尊重し、社員代表に の方針の情報はどこで見られますか? 関連するすべての法律を遵守します。ロシュでは、すべての社員代表者とのオープンな対話が 行われるよう努めています。 当社の「リーダーとしての7か条」は、ロシュのリーダーとして求められる姿勢が明確に定められ ており、部下への約束が示されています。そして業務分野や職位に関わらず全てのリーダーが A Roche Position Paper on Respecting Human Rights (人権の尊重に対するロシ ュの方針説明書)とRoche Group Employment Policy (ロシュグループ雇用規定) に 記載されています。 常にこの約束を実践するよう求めています。 Q リーダーとしての7か条が作成された 私は、ロシュの従業員はそれぞれ優れたリーダーとなる資質があると考えます。私は常に模範と なるよう部下を指導し、 「誠実、勇気、情熱」 という当社の価値観を率先して実行するよう努力し ます。 1. 私は、 「人」に対して、心からの興味を持ちます 。 2. 私は、 「人」の話を聴き、事実を伝え、根拠を説明します 。 3. 私は、 「人」を信頼し、判断する権限を与えます。 4. 私は、 「人」の潜在能力を見出し、育てます。 5. 私は、妥協することなく、最高の結果を追い求め続けます。 6. 私は、業務を単純化し、優先順位をつけます 。 7. 私は、成果を出した「人」を褒め、感謝し、皆で祝います 。 理由はなんですか？ A これらは、ロシュにおけるリーダーと して責任のある社員に対する明確な期 待を定めたもので、部下に対して模範と なる行動を率先して示すために作成さ れました。業 務 分 野 や 職 位 に関わらず、 ロシュはすべてのリーダーにこれらの行 動を日々の業務において示すことを求 めています。 当社は、定期的に各国の従業員に対するアンケート調査（GEOS）を行い、改善点を特定するた め、従業員のニーズや期待について匿名で意見を収集します。また、 この調査は業務に関する エンゲージメントを測ることを目的としています。 私たち全員に、次のことが求められています – ロシュの価値観に従った行動をすること。 – ロシュの期待に沿うよう心がけること。 – リーダーはリーダーシップコミットメントを率先して実行すること。 詳しい情報とガイダンス：Roche Position Paper on Respecting Human Rights (人権の尊重に対するロシュの方針説明書)、 Roche Group Employment Policy (ロシュグループ雇用規定)。 これらの資料はロシュのイントラネットから入手できます（グルー プ法務部のウェブサイトをご覧ください)。ヘルプ&アドバイス：雇用問題に関する質問がある場合は、 ラインマネジャーまたは 地域の人事部に連絡してください。Speak up: ロシュの関わる業務に関連して、雇用規定や労働法についての規定に違反す る行動を誰かが取った、取っている、または取る可能性があると善意に基づいて考えられる場合、Speak upラインより通報して ください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 35 35 13.03.15 13:25 雇用 差別とハラスメント 多様性と開かれた職場環境がインスピレーションを生み出します ロシュは、新しくこれまでとは違った考え方に対して常に開かれた態度で接し、文化の異なる 様々な国で事業を営んできました。多様性に富んでいるということは、利益をもたらす一方 で、誤解や争いを避けるために慎重な対応が必要であることも意味します。多様性が生み出す 価値は、 こうした慎重な対応によって実現されるものです。私たちは、開かれた職場環境を通じ 多様性を重視し、また維持しています。それは多様性に富む環境が革新をもたらし、従業員の 意識をより高めることにつながると信じているからです。多様な経歴や文化、言語、思想、 アイディ アを持った当社の人材が、競争上の優位性をもたらすのです。 Q ロシュが多様性を尊重するのはなぜ ですか? A 多様な新技術やアプローチに対して 常に開かれた姿勢のロシュは、設立当 初から医学における画期的な功績を挙 げています。多様性は革新における重要 な前提条件であるだけでなく、全社員に 個人的、文化的な豊かさをもたらします。 ロシュの開かれた社風とは、社員一人ひとりの違いを理解し、新しいアイデアや働き方を認め 合い、全ての社員がそれぞれの能力を最大限発揮することのできる環境を積極的に作り上げて いくことです。 Q 私はラインマネジャーに嫌われてい ると感じています。私にさまざまな方法 で嫌がらせをしてきます。 どうしたらよい ですか? ロシュは、全ての従業員とロシュでの仕事を希望する人たちに対し、平等に接します。社内教育 や昇進に際しても機会均等を確保し、職場における差別やハラスメントは一切認めません。 A 多くの場合、速やかにラインマネジャ ーに直接オープンに話すことが最善の対 また社員が、職場において個人の尊厳を傷つけられるような威圧的、敵対的、屈辱的な環 境にさらされたり、攻撃的、虐待的、その他の望ましくない行動（例えば、身体的、性的、心理 的、口頭、その他いかなる形態での嫌がらせ）を受けるような状況も容認しません。 応です。 これは、ラインマネジャーより状 況についての説明を受けられるためで す。しかし、人事部の担当者またはロー カルコンプライアンスオフィサーと秘密 厳守で話すことも可能です。または、ロシ ロシュの規定では、社員がその性別、人種、年齢、民族、出身国、宗教、障害、性的嗜好、HIV・エイ ズへの感染、市民権、遺伝子情報、その他適用法の下で保護されている特性を理由として差別 を受けることがないよう定めています。 ュグループSpeak Upラインも利用でき ます。 これらの規定は、雇用、職務の割り当て、昇進、報酬、懲戒、解雇など、雇用関係のすべての面に 適用されます。 誰かが差別またはハラスメントを受けていると思われる場合、その誤った行為について通報す べきです。 私たち全員に、次のことが求められています – – – – 多様性と開かれた職場を優先し、ビジネスに成功をもたらす機会として扱うこと。 誰に対しても差別的なことを行わないこと。 職場でのハラスメントは一切行わないこと。 職場での差別やハラスメントに気づいた場合は、通報すること。 詳しい情報とガイダンス： Roche Group Employment Policy (ロシュグループ雇用規定)、Roche Guideline on HIV/AIDS in the workplace (職場におけるHIVとエイズに関するロシュのガイドライン)。 これらの資料はロシュのイントラネットから入手できま す(グループ法務部のウェブサイトをご覧ください)。ヘルプ&アドバイス：差別とハラスメントの問題について質問がある場合 は、 ラインマネジャー、地域の人事部、ローカルコンプライアンスオフィサー、チーフコンプライアンスオフィサー、ロシュグルー プ行動規範のヘルプ&アドバイスラインに連絡してください。Speak up: ロシュの関わる業務に関連して、差別とハラスメントに つ いての 規 定 に違 反 する行 動を誰 か が 取った、取っている、また は 取る可 能 性 があると善 意 に基 づ いて考えられる場 合、Speak upラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 36 36 13.03.15 13:25 雇用 安全、健康、環境 安全で健康な職場とクリーンな環境を促進･提供します 安全、健康、環境保護(SHE)は、当社が事業を行う上で不可欠な要素であり、あらゆる事業活動 において同様の基準を保ちます。 持続可能な発展に向けた当社の責任を果たすため、ロシュは新しく、 より持続可能性の高い技 術やプロセスを積極的に取り入れ、環境に対する影響を最小限に抑えています。 Q ロシュにとって、環境保護はどの程度 重要ですか? A 環境保護はロシュにとっての優先事 項です。持続可能な発展に向けた責任 を果たすため、ロシュでは新しく、より持 続可能性の高い技術やプロセスを積極 ロシュは、安全、健康、環境に関して適用される法令、当社の基準やベストプラクティスに従っ て事業を行っています。私たちは安全で保障された、健康的でクリーンな職場環境を提供する ため、合理的かつ実用的なあらゆる方策を尽くしています。 的に取り入れ、環境に対する影響を最小 限に抑えています。ロシュは、環境保護 に向けた世界的なリーダーとして認めら れています。ロシュの全社員は、その責 ロシュの安全、健康、環境に関する保護規程は、必要とされる技術的、組織的、個人的対策を通 じて体系的に実施されています。 任と影響の範囲内で、環境の保護に貢 献してください。 Q 複数の部署と国にわたる問題を抱え 当社は、実行可能で経済的に存続可能である限り、改善を継続していくための最大限の努力 を行います。当社は定期的に業績を見直し、当社の基準と目標を遵守しているかどうか社員の 行動とプロセス、設備が常に最先端のものであるかどうかを確認します。 全社員は、一人ひとりがその職務において要求される範囲において、本人の知識、能力、経験の 範囲内で、職場における安全、健康、環境保護を実現するための責任を負います。私たち は一人ひとりが改善すべき点を見出し、 より良い職場環境に向けた努力を行うことが求められ ています。 ています。異なるチームを集め、 この件に ついて話し合うために会議を計画してい ます。S H Eに関しては何を考慮すべきで しょうか？ A 飛 行 機で の 出 張 は、ロシュのトータ ル・エコバランスに大きく影響します。従 って、以下の方法により、ビジネスのため のフライトを最小限に抑える必要があり ます： 1. ビデオまたは電話による会議を行う。 2. 直接会うことが必要な場合、会議の参 加 者 数を減らし、チーム全員で は なく、 適任の代表者一人を送る。 3. 合計の飛行距離が最小になる場所を 選ぶ。 4 . 他の出張と組み合わせて飛行距離を 減らす。 私たち全員に、次のことが求められています – 私たちの知識、能力、経験のおよぶ範囲において、職場における安全、健康、環境を守ること。 – 安全、健康、環境に対する考え方を日々の業務に反映させること。 – 安全、健康、環境に関連した懸念がある場合は通報すること。 詳しい情報とガイダンス：Various Roche Position Papers (e.g. Roche Position Paper on SHE in the supply chain, Roche Position Paper on Pharmaceuticals in the Environment) (ロシュの方針説明書「サプライチェーンにおける安全、保障、健康、環境 保護に対するロシュの方針、環境における医薬品に対するロシュの方針」） 、Roche Policy on SHE in the Roche Group (ロシュグ ループでの安全、保障、健康、環境保護に対するロシュの方針)、Roche Guidelines for the Assurance of SHE in the Roche Group (ロシュグループでの安全、保障、健康、環境保護の保障指針)、eラーニングプログラム「RoSHE」。 これらの資料はロシュ のイントラネットから入手できます (グループ法務部のウェブサイトをご覧ください) 。ヘルプ&アドバイス：安全、保障、健康、 環境の課題について質問がある場合は、地域のSHEマネジャーに連絡してください。Speak up: ロシュの関わる業務に関連し て、安全、保障、健康、環境 (SHE) についての規定に違反する行動を誰かが取った、取っている、または取る可能性があると善 意に基づいて考えられる場合、Speak upラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 37 37 13.03.15 13:25 Code of Conduct Jap 2015.indd 38 13.03.15 13:25 会社の資産 知的財産権 知的財産権は私たちの事業にとって極めて重要です 私たちが発見、開発、発売を行う新薬や画期的な診断製品は、命に関わる深刻な疾患の治療に 役立ちます。そのため、ロシュのビジネスモデルにおいて知的財産権とその有効な保護が欠か せません。 Q 知的財産権がロシュの事業の決め手 となるのはなぜですか? A 特許、商標、薬事データ、著作権、営業 機 密 、ド メ イン 名 など の 知 的 財 産 権 知的財産権法は、ロシュの貴重な資産、すなわち特許、商標、薬事データ、著作権、営業機 密、 ドメイン名、関連した権利などを保護するものです。ロシュは、知的財産権を保護する法的 環境を作り出すための取り組みをサポートします。 り、ロシュが革新的な事業を行うことが またロシュは、第三者の知的財産権も尊重しています。ロシュのすべての社員は、日々の業務に おいて第三者の知的財産権を適切に取り扱うよう求められています。 権を保護するためにできることはありま ロシュの知的財産権が侵害された場合、当社はその権利を主張します。知的財産権の侵害 は、ロシュの資産に悪影響を及ぼすだけでなく、多くの場合患者さんの健康と安全を脅かす可 能性があるからです。たとえば、偽造医薬品や偽造診断薬又は機器は違法であり、世界的に公 衆衛生上の大きな問題を引き起こしています。ロシュは、自らが関わることのできる範囲におい て偽造品に対して適切な対策を採っています。 医薬品の開発は、特許保護期間を過ぎてなお公衆衛生に恩恵を与えています。たとえば、ロシ ュが開発した医薬品のうち、現在 20 以上の医薬品が世界保健機関 (WHO) によってEssential Medicine (不可欠な医薬品) とされています。命を助ける抗生物質、抗マラリア剤、化学療法用 の薬品を含め、ほとんどすべての医薬品の特許保護期間はすでに過ぎています。そしてこれ らの医薬品は、革新に向けた投資を促す、揺ぎ無い特許システムなくしては存在し得ませんで した。またこれは、独占期間の終了後もロシュが世界の健康に大きく貢献し続けることを示して います。 は、ロシュの貴重な資産です。 これらによ できます。 Q 私 が、社員としてロシュの 知 的 財 産 すか? A ロシュの知的財産権を第三者が侵害 していることに気づ いた場合、ラインマ ネジャーに通知してください。 このような 通知により、ロシュの貴重な資産を保護 することができます。 Q 私はマーケティング部門で働いてい ます。科学誌の記事をコピーして、ワーク ショップの参加者に配布したいと思いま す。 このようなことをしてもよいですか? A 第三者の著作権は、ケースバイケース で考慮することが必要です。著作権につ いて疑問がある場合は、ロシュのイント ラネットにある Copyright Checkpoint (著 作権チェックポイント) でチェックしてく 当社は、世界で最も貧しい国々に対して特許を柔軟的にすることで、そうした国々でも医薬品 を身近なものに出来ると認識しています。そのため、私たちは国連が定める、発展途上国の中 でも特に開発の遅れている後発開発途上国や、世界銀行が定義する低所得国においては、新し い特許を申請したり、既存の特許権を行使することはありません。 ださい。 私たち全員に、次のことが求められています – ロシュの知的財産権を守ること。 – 第三者の知的財産権を尊重し、疑問がある場合は担当者に相談すること。 詳しい情報とガイダンス： Roche Position Paper on Counterfeiting (偽造についてのロシュの方針)、Roche Brochure “Improving access: overcoming barriers” 「アクセスの改善」 ( 、 「障壁を克服する」のロシュのパンフレット)、Roche Directive on the Protection of Digital Content Copyrights (デジタルコンテンツの著作権保護についてのロシュの指令)。 これらの資料はロシュ のイントラネットから入手できます (グループ法務部のウェブサイトを参照)。さらに、Editiones Roche 発行の “Lifesavers for millions” (数百万人を救うライフセーバー)をご覧ください。Speak up: ロシュの関わる業務に関連して、知的財産権について の規程に違反する行動を誰かが取った、取っている、または取る可能性があると善意に基づいて考えられる場合、Speak upラ インより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 39 39 13.03.15 13:25 会社の資産 機密情報 私たちは機密情報を慎重に扱い、ロシュの資産や利益を守ります ロシュの社員として、私たちは業務上の機密情報にアクセスすることがよくあります。 これには、研 究開発プロジェクト、製造方法、ビジネスプラン、財務データ、マーケティングと販売の戦略、新 製品の発売、合併･買収活動についての機密情報などが含まれます。 私たちは、第三者の機密情報を尊重します。第三者との間で機密情報を共有する場合、 こうした 情報の受け渡しには、機密保持契約を結ぶことが条件となります。 Q 私 は ロ シュ に 勤 務して い ま す。最 近、私のいとこが同業の別の会社で働き 始めました。いとこは、ロシュといとこの 会 社 の 違 い や 類 似 点 に つ いて話した がっています。そのくらい話していいで すか? A 家族に対してでも、発言には十分気 競争的な状況においては、第三者が当社の業務に関する機密情報を入手したがっていること を忘れてはなりません。第三者による諜報活動は、 この業界ではよくあることです。航空機、電車、 路面電車、バー、 レストランなどの公共の場所で機密情報を扱う場合には、十分な注意が必要 です。 機密情報の保護は従業員の義務であり、退職後も継続します。 をつけてください。一般市民でも入手で きる情報かどうかを考えてください。一 般市民が入手できないならば、無許可 の人であるいとこに機密情報を提供して はなりません。 Q 私は、最近ロシュの競争会社から転職 し、ロシュに役立つと思われる情報をた くさん知っています。 このような情報を私 のチームと話し合ってもいいですか? A 機 密 情 報 を 話し 合って は なりま せ ん。退職後も情報の守秘義務が残りま す。退職後も、以前の会社の機密を守るこ とが必要です。 Q 同僚と一緒に飛行機でニューヨーク へ行く間、現在進行中の治験の結果を話 し合います。 このようなことをしてもよい ですか? A 第三者の諜報活動に気をつけてくだ さい。飛行機、電車、路面電車、バー、 レス トランなどの公共の場所で機密情報を 扱う場合には、十分な注意が必要です。 私たち全員に、次のことが求められています – 機密情報の共有は、その情報を入手する必要があり、入手することが許可された人に対し てのみとすること。 – ロシュの資産や利権に害を与える可能性のある、第三者による諜報活動に注意すること。 – 退職後も、業務上知りえたロシュの機密保持義務を守ること。 詳しい情報とガイダンス： あなたの雇用条件、Roche Competitive Information Guidelines for Employees（社員のための競合 会社情報ガイドライン）、eラーニングプログラム Competitive Intelligence Sensitization (RoCIS)（競合他社の情報に対する鋭 敏化「RoCIS」）。 これらの資料はロシュのイントラネットから入手できます（グループ法務部のウェブサイトを参照）。ヘルプ& アドバイス：機密情報について質問がある場合は、当社の担当者またはグループ法務部に連絡してください。Speak up: ロシュ の関わる業務に関連して、機密情報についての規程に違反する行動を誰かが取った、取っている、または取る可能性がある と善意に基づいて考えられる場合、Speak upラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 40 40 13.03.15 13:25 会社の資産 電子コミュニケーションツール 電子コミュニケーションツールとソーシャルメディアの使用は慎重に 行います 「ロシュの電子コミュニケーションツール」とは、会社が所有する以下のものを指します。 - 電話、 ファックス、 コンピュータ、携帯電話、携帯端末などのハードウェア - 電子メール、メッセンジャー、イントラネットのほか、ブログやウィキ、フォーラムなどのインター ネットシステムといったソーシャルメディアやコラボレーションツール。 Q ロシュの電子コミュニケーションツー ルを個人的用途に使用できますか? A ロシュの電子コミュニケーションツー ルは、原則として、主にロシュの業務目 的に使用するものです。しかし、Roche ロシュの電子コミュニケーションツールは、原則として主にロシュの事業目的で使用するもの Directive on the Use of Roche Electronic です。地域ごとに定められた制限が存在しない場合は、原則としてロシュの社員は、該当するロ Communications Tools (電子コミュニケー シュの規程に記載されたすべての条件を満たしていれば、例外的に個人的な目的でロシュの ションツールの使用に関するロシュの指 電子コミュニケーションツールを使用できます。個人的な使用とは、ロシュの業務目的に直接 令) に記載されたすべての前提条件を 関係しない使用を意味します。 満たす場合、各国で禁止されていない のであれば、例外的に個人的な目的で ロシュの電子コミュニケーションツール ロシュの電子コミュニケーションツールにアクセスできる社員は、 これらの損傷、紛失、不適切 な移動がないように、十分に注意して使用することが必要です。さらに、ロシュの社員はロシュ の IT セキュリティ基準に従い、ロシュの IT 部門から特別に許可されていない限り、ロシュのシス テムに禁じられているソフトウェアをインストールしたり、承認されていないハードウェアをつ ないだりしてはなりません。万が一、ロシュの電子コミュニケーションツールが盗難に遭ったり 紛失したりした場合には、各地のヘルプデスクに直ちに連絡してください。 を使用できます。 Q ロシュのX薬に対する親友の反応をブ ログに掲載したいのですが、 これは許可 されますか？ A 会社では、ブログなど社員の個人的 なコミュニケーションチャンネルの使用 ロシュの電子コミュニケーションツールの使用に関連したデータプライバシーは完全に保証さ れているわけではありません。 これは、該当するロシュのデータプライバシーに関する原則と基 準に従って、撤回される場合があります。 をサポートし尊重していますが、当社の ロシュは、例えばブログ、ミニブログ、Wi k i 、コミュニティ、ソーシャル ネットワーキング サ め、ブログで紹介することは控える必要 製品についての発信は厳しく規制されて います。処方薬を公共で宣伝することは 違 法とみ な される可 能 性 が あるた イト （SNS）などのソーシャルメディアの利点を認識していますが、それらがロシュによって運営 があります。 されているかどうかに関わらず、社員はソーシャルメディアの原則に沿い、責任を持ってこれら Q 誰かが当社の医薬品についてツイー を利用してください。特に、ロシュの製品についてのやり取りは厳しく規制されています。 したが トして い ま す が 、私 は そ の 意 見 に 強く って、明確に許可されていない限り、いずれのロシュ製品についてもコメントすることはできま 反対しています。ロシュのウェブサイト せん。 「会社を代表して」インターネットによる活動を行う際には、事前に当社の広報グループ の審査および承認を得る必要があります。社員がロシュ外部のデジタルチャンネル（例えばロシ ュのウェブサイトやロシュのソーシャルメディアページ）を作成する場合、チャンネルは、 グローバ ルデジタルレジストリに登録する必要があります。 www.roche.com 掲載されている「医薬品 に対するロシュの方針」に言及してもよ いですか？ A はい。それは許可されます。ロシュの 方針説明書の目的は、事業に関連し、ま 私たち全員に、次のことが求められています たは利害関係者にとって重要であるトピ ック に つ い て 見 解 を 提 供 することで – ロシュの電子コミュニケーションツールは、原則として主にロシュの事業目的で使用するも ので、入念に扱うこと。 – ロシュの指令、方針、ガイドライン、ITセキュリティ基準、そのほか該当する基準を守ること。 – ロシュの電子コミュニケーションツールが盗難に遭ったり紛失した場合には、ヘルプデスク に直ちに連絡すること。 – ロシュによって運営されているかどうかに関わらず、ロシュのソーシャルメディアの原則に沿 す。但し、これはロシュのサイトを参照す ることを許可されているだけで、ロシュ を代表して話しているとみなされないこ とが必要です。また、ロシュの方針を読 み、参照することが奨励されます。資料 はロシュのウェブサイトwww.roche.com から入手することができます。 った、責任ある方法でソーシャルメディアを使用すること。 – ロシュ外部のデジタルチャンネルはすべて登録すること。 詳しい情報やガイダンス：Directive on the Use of Roche Electronic Communications Tools (ロシュの電子コミュニケーション ツー ルの使用についての指令) とRoche Information Security Policy (ロシュの情報セキュリティ規定)、Social Media Principles（ソーシャ ルメディアの原則）、Wikipedia Guiding Principles（ウィキペディアガイディングの原則）、Promotional Practices for the Diagnostic Division（診断部のための販売促進業務） 、eラーニングプログラム“Roche Information Security End User Awareness Training” (ロシュ 情報セキュリティエンドユーザーアウェアネストレーニング)。 これらの資料はロシュのイントラネットから入手できます(グループ 法務部のウェブサイトをご覧ください)。ヘルプ&アドバイス： 電子コミュニケーションツールについて質問がある場合は、IT部門 に連絡してください。外部チャンネルの登録について質問がある場合は、 グローバルデジタルガバナンスのウェブサイトをご覧く ださい。Speak up: ロシュの関わる業務に関連して、電子コミュニケーションツールの使用についての規程に違反する行動を誰 かが取った、取っている、 または取る可能性があると善意に基づいて考えられる場合、Speak upラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 41 41 13.03.15 13:25 会社の資産 記録管理 記録管理には十分な注意が必要です 記録管理には、記録の作成、保持と処分が含まれます。 媒体(紙、電子メディア、オーディオ･ビデオ、マイクロフィルムなど)を問わず、ロシュの社員が 仕事関係で作成または受領する多くの業務記録は、ロシュにとって貴重な資産です。そのため、 効率良く適切に記録管理をすることが、ロシュの権利保護のために欠かせません。 Q「Records Management」とは何ですか? A Records Management には、記録の作成、 保持と処分が含まれます。 Q 業務上で文書を作成するときに、ロシ ュの 注 意 基 準 を 守 ることが 重 要 な の ロシュ企業記録管理プログラム (COREMAP) には、ロシュの世界的な組織全体における記録 は、なぜですか? 管理を改善させるための基準が定められています。 A 文書がロシュに対する訴訟や公的機 またロシュは利便的記録と公式記録を区別しています。公式記録は、ロシュグループの記録分 類に記載されており、内部および外部の規格や規制に準拠して管理され、また一定期間保存さ れる必要があります。利便的記録は一時的なものとしての価値はありますが、 リスクとコストを 関による調査で証拠として使用される ことがあります。誤解を招くような文書 は、ロシュとそれに関わった社員に対す る調査につながることがあります。 回避するために定期的に破棄する必要があります。 Q 法律で指定された保存期間が過ぎた ロシュの社員は、記録を作成する際に、以下の基準を守らなければなりません。 – – – – – 書く前に考え、メールなどの記録の作成が必要かどうかを判断すること。 該当する法律に沿った記録を作成すること。 事実を述べ推測をしないこと、また誤解を生むような言葉使いを避けること。 ために破棄できる文書や電子メールを 先任者から受け継ぎました。訴訟があ り、この文書が使用される可能性がある と聞きました。 このような文書を破棄して もよいですか? 責任を取るつもりのない文書を作成しないこと。 記録の受領者に注意すること。その記録へのアクセスが必要でない人には、それが特に外部 者である場合に、記録を共有しないこと。 A 現在すでにある、あるいは近々に提 訴されそうな訴訟または公的機関によ る調査に関連した記録は、破棄してはな 使用目的を達した記録は、ロシュ記録管理指令、各国の記録管理方針と保存スケジュールに 沿って廃棄しなければならなりません。 りません。これらの文書を破棄すると妨 害とみなされ、重罰を受ける場合があり ます。そのため、関係している可能性の ある記録を必ず保持してください。詳しく 現在すでにある、あるいは近々に提起されそうな法的訴訟や公的機関による調査に関連した は、当社の法務グループに連絡してくだ 記録は、該当する法律に従った保存および開示義務があります。ロシュの社員は、 このような記 さい。 録を保存義務が解除されるまで破棄せずに保持しなければなりません。 私たち全員に、次のことが求められています – 記録管理には十分な注意を払うこと。 – 現在すでにある、あるいは近々に提起されそうな訴訟または公的機関による調査に関連し た記録は、絶対に破棄しないこと。 詳しい情報とガイダンス：Roche Global Records Management Directive (ロシュ グローバル記録管理指令)、Roche Guidelines on Competition Law Investigation (“Dawn Raid”) (競争法調査「抜き打ち調査」についてのロシュの指針）、Roche E-Mail Directive (ロシュ電子メール指令)、ビデオ「Your E-Mail Matters (電子メールの重要性)」eラーニングプログラム「Records Management and Electronic Communication Basics (COREMAP)（記録管理と電子コミュニケーションの基本 (COREMAP)」。 これらの資料はロシュのイントラネットから入手できます(グループ法務部のウェブサイトをご覧ください)。ヘルプ&アドバイス： 記録管理について質問がある場合は、地域の記録コーディネータ及び法務部に連絡してください。Speak up: ロシュの関わる 業務に関連して、記録管理についての規定に違反する行動を誰かが取った、取っている、または取る可能性があると善意に基 づいて考えられる場合、Speak upラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 42 42 13.03.15 13:25 43 Code of Conduct Jap 2015.indd 43 13.03.15 13:25 Code of Conduct Jap 2015.indd 44 13.03.15 13:25 責任ある事業 持続可能性 現在そして未来の生活を向上させることで、継続的に価値を 提供します 急速に発展する複雑なヘルスケア環境において、ロシュの成功は、ヘルスケア産業と社会の 両方にとって利益をもたらす戦略を立てられるかどうかに掛かっています。 これは、医療的解 決法の実現や医療的解決法への広範なアクセスの確保、働きがいのある職場の提供、信頼で きるパートナーでいること、そして当社が事業を運営する地域をサポートすることなどを意味し ます。 Q ロシュにとっての「持続可能性」とは 何ですか? A ロシュにおける持続可能性とは、現在 そして未来へ、生活を向上に導くことで 価値ある持続性を利害関係者へ提供す ることです。そして事業を通じ、より良い ロシュは、120 年近くにわたって生活の向上に専心してきました。ロシュ創設者の長期的展望や 安定した過半数株式所有が、ロシュがこのビジョンに忠実であることを可能にし、世界中で数 百万という患者さんの生活に変化をもたらす医療を実現しています。 明日の実現に向け、革新的な製品とサー ビスの開発および提供、広範なアクセス の確保、働きがいのある職場の提供、取 引先の信頼できるパートナーでいるこ この実現に際し、持続可能性というコンセプトが当社の業務方法に取り入れられています。持 続可能性はロシュの経営理念や方針、またビジネスモデルの基盤となっています。ロシュは経 済的、社会的、また環境的な課題を総体的に対処することによって、長期的な価値を作り出して います。ロシュが患者さんに革新的な変化を届けることができれば、利害関係者に対する価値 をも生み出すことができるのです。 と、当社が事業を運営する地域をサポー トすることなどを意味します。 Q ロシュはどのようにして持続可能性を 生み出していますか？ A ロシュでは企業、社会、また地球の為 ロシュの長期的展望への思いは、当社の「5カ年企業目標*」によって強調されています。 「5カ年企業目標」は、賞与に関連する基準としても利用され、その進展は毎年モニタリン グされます。ロシュの報告は、利害関係者が高い関心を持つであろうテーマとビジネスに 対するインパクトが強いテーマに焦点を当てて行い、ロシュの上層経営陣により承認され た重要経営プロセスによって評価が行われます。非財務関連の報告を更に向上させるため に、ロシュでは Global Reporting Initiative（GRI）が示す基準に従い報告を行っています。 一層の進化を遂げる複雑なヘルスケア環境において、ロシュはよりよい明日のために、すべて の人へ、科学の真理、揺るぎない倫理観、そして医療の革新を提供します。 に価値を生み出しています。人々の生活 を向上に導くために医療を革新させるこ と、持続可能な地域のヘルスケア解決策 を提供すること、当社の豊かな歴史や伝 統から象られた堅固な価値を実践する こと、公平で論理的、かつ明白な方法で パートナーと相互信頼を築くこと、地域 社会を支え、我々が住む環境を守ること によって、ロシュは全ての利害関係者に 対して価値を生み出しています。 Q ロシュはどのようにして持続可能性を 長期的な革新は、ロシュが社会にできる最大の貢献であると考えています。 管理していますか？ A 持続可能性の管理は一つの部署のみ で 行うので は なく、全 社員が 持 続 可 能 性を自身の仕事に取り入れることが必 要 で す。社 員 の 取り組 み を 支 える た め、Corporate Sustainability Committee（企 業持続可能性委員会、CSC）は持続可能 性戦略や指導基準、また関連する行動 や 進 展 につ いての 責 任を負います。ま た、CSCは、社会的、環境的、また倫理的 な事柄を評価し、優先順位をつける責任 も持ちます。 私たち全員に、次のことが求められています – 日常的な業務において、持続可能性に対するロシュのコミットメントを実践すること。 – 私たちの行動を業界の慣習やベストプラクティスと比較すること。 詳しい情報とガイダンス：Roche Corporate Principles（ロシュ社の方針）、Roche Brochure “Doing now what patients need next”（ロシュのパンフレット）、ロシュのインターネット。ヘルプ&アドバイス：ロシュの持続可能性に関して質問がある場合は、 ラインマネジャー、ローカルコンプライアンスオフィサー、チーフコンプライアンスオフィサー、持続可能性委員会、またはロシ ュグループ行動規範支援とアドバイス窓口までご連絡ください。Speak up: ロシュの関わる業務に関連して、ロシュグループ行 動規範に違反する行動を誰かが取った、取っている、または取る可能性があると善意にもとづいて考えられる場合、Speak up ラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 45 45 13.03.15 13:25 責任ある事業 利害関係者との関わり 利害関係者との関わりは、信頼関係を築き、ビジネスの課題への 理解を深め、解決策を連帯的に立てるために必要不可欠です 持続可能な価値や成長を促すために、利害関係者とのオープンで建設的な対話が極めて重 Q 隣人とロシュのビジネス活動につい 要です。利害関係者との建設的な対話は、患者さんや患者さんのお世話をする人、また医師の て話したところ、隣人にロシュの次のテー 理解を深め、ロシュが企業や社会に対して価値を生み出すことに注力する助けとなります。 マについての見解を聞かれました：製品 の価格、動物実験、ヒト幹細胞、および環 境医薬品への影響。これらの質問に答 ロシュの利害関係者には、患者さんや患者団体、医療専門家（ HCP ）、顧客、規制当局などの えるための情報はどこに記載されていま 公的機関、非営利組織、科学団体、取引先、サービスプロバイダー、投資家、業界団体、報道機 すか？ 関、当社の社員、また社会全体などが含まれ、その関心は多岐にわたります。当社では、コミュ ニケーションを支えるために企業ウェブサイトやAnnual Report、またその他の出版物など、様々 A ロシュでは関係者が関心を持つ企業 な手段を利用しています。さらに、会議や公開討論会、またその他のイベントなどの正式なかつ テーマごとに方針説明書を用意してい 組織化された活動に参加しているほか、コンサルテーションやアンケートなども行っています。 ます。これらはロシュのウェブサイト、ま たはロシュのイントラネット （グループコ ミュニケーションのサイト、またグループ ロシュはグループ全体で利用されるガイドラインや方針を設定し、利害関係者との対話を管理 法務部のウェブサイト）に記載されてい しています。多くの情報が入手可能となっている昨今、ヘルスケア企業とさまざまな関係者間の ます。 透明性に対する関心はより高まっています。 このため、ロシュは重要なテーマに関し、コミュニ ケーションと透明性を改善するために複数のステップを考案しました。さらに、持続可能性に 関するさまざまなテーマについての方針説明書が作成され、ロシュの方針説明書ではそれぞ れ、当社の利害関係者からの具体的な要求や期待、また懸念について答えています。 Q 私 は 研 究 開 発 部 に 勤 務して い ま す。報道関係者から私のチームで研究し ている新しい分子について聞かれた場 合、聞かれたことに対し答えてもいいで すか？ 報道陣との接触は広報の専門部署が管理し、投資家との接触は投資家担当チームが担当して います。ロシュの社員は、報道陣と投資家からのすべての問い合わせをこれらのチームに引き A いいえ、インタビューに答えてはいけ 渡すことが義務付けられています。 ません。報道陣とのコミュニケーション は広報グループが管理しています。こう いった要請は広報グループにまわしてく ださい。 私たち全員に、次のことが求められています – 利害関係者との交流を管理する、グループ全体向けの指針と方針に従うこと。 – 報道陣からのすべての問い合わせを広報グループに連絡すること。 – 投資家や金融アナリストからのすべての問い合わせを投資家担当チームに連絡すること。 詳しい情報とガイダンス：Roche Position Papers (ロシュの方針説明書) はインターネットのロシュサイトに記載されていま す。Guidelines と Policies (ロシュグループのコミュニケーション規定) は、ロシュのイントラネット(Group Communications と Group Legal Department) のサイト）に記載されています。ヘルプ&アドバイス：利害関係者に関して質問がある場合はローカ ルまたはグローバル通信部に連絡してください。Speak up: ロシュの関わる業務に関連して、関係者とのコミュニケーションに ついての規定に違反する行動を誰かが取った、取っている、または取る可能性があると善意にもとづ いて考えられる場 合、Speak upラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 46 46 13.03.15 13:25 責任ある事業 政府の官僚 当社は、政府の官僚を重要な利害関係者とみなし、尊重します 政府の官僚は、経済的安定のために必要な条件や制度の設立や維持、社会的な結束、環境保 護、また市民へのヘルスケア情報の提供など、社会的に重要な役割を果たしています。 Q 私 の 友 人 が 政 治 活 動 に 関 わってい て、 この活動をロシュが支持できるかどう かを尋ねてきました。ロシュは個人の政 ロシュは、政府の官僚と民間企業の間で積極的かつ率直で透明性の高い、責任を持った対話と やり取りを行うことが、優れたパブリックガバナンスにおける基本であると確信しています。政 府の官僚とやり取りを行う社員は、当社の「政府官僚との対応のための「Good Practice Guide- 治家を支持していますか? A 政党の支持、特に財政貢献は、該当す る法律を守って行わなければなりません。 lines (グッドプラクティスガイドライン)に従い、該当する可能性のある制限を理解し、適切で倫 理的かつプロフェッショナルな姿勢で行動する必要があります。 Q ロシュの元同僚が選挙に出馬してい ます。個人的な献金をして、この活動を 政党の支持、特に財政貢献は、該当する法律を守って行わなければなりません。 支えてくれないかと頼まれました。 このよ うなことをしてもよいですか? A ロシュでは、社員が政治や慈善活動 に個人的に参加する権利を尊重してい ます。ただしこれは、ロシュに関連付けら れないことを条件としています。そのた め、元同僚の活動を個人的に支持するこ とは、あなたの自由です。 私たち全員に、次のことが求められています – 政府の官僚には、積極的、率直で透明性が高く、責任を持った方法で接触すること。 – 政府の官僚とのやりとりには、すべての場合にロシュの事業における誠実なビジネスを行う ための指針を適用すること。 詳しい情報とガイダンス：Roche Good Practice Guidelines on Working with Government Officials (政府官僚とのやりとりにつ いてのロシュのグッドプラクティス指針) はインターネットのロシュサイト、またロシュのイントラネット（Government Affairs Department と Group Legal Department のサイト）に記載されています。ヘルプ&アドバイス：政府官僚とのやりとりに関して質 問がある場合はラインマネジャー、ローカルコンプライアンスオフィサー、またはロシュグループ行動規範の支援&アドバイス ラインまでご連絡ください。Speak up: ロシュの関わる業務に関連して、ロシュグループ行動規範に違反する行動を誰かが取 った、取っている、または取る可能性があると善意に基づいて考えられる場合、Speak upラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 47 47 13.03.15 13:25 責任ある事業 患者団体 患者団体とのやりとりの決め手は、誠実さと透明性です ロシュは、患者団体とのオープンな対話と透明性の高い情報交換が欠かせないと確信して Q 患者団体とのオープンな対話と、透 います。 明性の高い情報交換は、ロシュの事業に 価値を加えますか? 患者団体との関係を築き上げて維持することは、医薬品開発から規制当局の承認、発売、販売 まで治療分野でのロシュの業務に貴重な洞察をもたらすことのできる効率的な方法です。ロシュ では、疾患についての認識キャンペーン、臨床試験の計画など、さまざまなプロジェクトで患者 団体との協力関係を強めています。 ロシュは、腫瘍学、ウィルス疾患、炎症性疾患、代謝疾患、中枢神経の疾患、診断テクノロジーの 領域など、多様な疾患分野で様々な患者団体と協力しています。 A 価値を加えます。患者団体は、医薬品 開発から規制当局の承認、発売、販売ま で、治療分野でのロシュの業務に影響す る貴重な洞察を提供してくれます。 Q ロシュの営業部に勤務しています。売 上を高めるために、私の担当製品に対し て、患者団体からの公のサポートを得る 対価として、患者団体に多額の寄付をす 患者団体は、疾患を抱えつつ生活を送る患者さんに対するサポートと情報提供を行い、患者さ るつもりです。 これは適切な行動ですか? んの視点を代弁し、患者さんの生活に影響をもたらしうる課題の前進に向けて活動を行います。 A 適切な行動ではありません。患者団 政府や業界団体（EFPIA やAdvaMedなど）、一般市民、報道機関など、様々な利害関係者が、患 者団体に対する業界の対応に誠実さと透明性を求め、業界による経済的、物資的なサポートの 開示を要請しています。ロシュはその年に扱った世界各国に存在する全ての患者団体の名前 と、 これらの団体に提供したサポートについて、様々な方法で開示しています。 体の独立性を尊重することが重要です。 患者団体をマーケティングツールとして 悪用することは許されません。処方箋を 要する薬を一般市民に宣伝することは、 ほとんどの国で禁止されていることも忘 れないでください。 ロシュは患者団体とのやりとりにおいて、常に一貫して高い水準の行動を取っています。患者 団体とのパートナーシップは、誠実さ、独立性、敬意、公平さ、透明性、また相互利益といった精 神に基づいています。 これらの基準はロシュの Roche Good Practice Guidelines on Working with Patient Groups (グッドプラクティス指針) により定められています。 私たち全員に、次のことが求められています – 重要な利害関係者として、患者団体を尊重すること。 – 誠実さ、独立性、敬意、公正、透明性、相互利益という精神を、患者団体との関係および交流 の基礎とすること。 – 患者団体との当社の関係を維持すること。 詳しい情報とガイダンス： 業界規約（例えばEFPIA患者組織体コード）、Roche Position Paper on Working with Patient Groups (患者団体との接触に関してのロシュの方針説明書)、Roche Good Practice Guidelines on Working with Patient Groups (患者 団体との接触についてのロシュのグッド プラクティス指針)。 これらの書類はロシュのイントラネット、またインターネットのロ シュサイトから入手できます (Group Legal Department のウェブサイトをご覧ください)。ヘルプ&アドバイス： 患者団体との接 触について質問がある場合はラインマネジャー、ローカルコンプライアンスオフィサー、チーフコンプライアンスオフィ サー、またはロシュグループ行動規範ヘルプ&アドバイスラインまでご連絡ください。Speak up: ロシュの関わる業務に関連し て、患者団体との接触についての規定に違反する行動を誰かが取った、取っている、または取る可能性があると善意に基づい て考えられる場合、Speak up ラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 48 48 13.03.15 13:25 責任ある事業 ビジネスパートナー 私たちのビジネスパートナーに対し、高水準のパフォーマンスと誠 実さを求めます ロシュは、ビジネスパートナーとの取引を含むすべての活動において、高水準のパフォーマンス Q 私はコンサルタントと協力して働いて と企業責任を果たします。 います。 このコンサルタントが、適正な市 場価格よりも明らかに高い報酬を求めて 当社のビジネスパートナーは、当社の持続可能な成長と全体的な成功を可能にするため きました。 どうしたらよいでしょうか？ に、重要な役割を果たします。 A ロシュでは、Roche Directive on Integ- ロシュでは、ビジネスパートナーとのすべての取引は、要請した製品とサービスの質が高いこ 行動‒業務取引における誠実さについて と、可用性があること、製品とサービス競争力のある価格であること、最適であること、持続可 のガイド)」でビジネスパートナーの報酬 rity in Business (ロシュの指令「業務上の 能性と誠実さがあることを基本としています。ロシュは、コンサルタント、アドバイザー、代理店、 スペシャリストなどのビジネスパートナーに対する適切な報酬についての方針を定めています。 につ いての 方 針を定 めています。従っ て、ビジネスパートナーの報酬は、提供さ れたサービスに見合ったものであること が必要です。報酬がサービスに見合った ロシュでは、ビジネスパートナーに対しても、関連する法令、規則および契約条件を守り、人 ものでない場合、コンサルタントの要請 権、安全と環境の保護、児童労働、強制労働、マネーロンダリングや賄賂の禁止などの社会的 を受け入れないでください。ラインマネ 責任について一般的に受け入れられた基準を守ることを要求しています。ロシュは、責任ある ジャーとローカルコンプライアンスオフ サプライチェーン管理についての業界の方針を支持しています。 ィサーに直ちに連絡し、適切な解決策に ついて話し合ってください。 業務上の取引を開始する前に、ロシュではビジネスパートナー候補についてのデュー・ディリジ ェンスを実施し、誠実さ、品質、持続可能性と信頼性について社内で評価します。 Q 当社のサプライヤーの一社が、児童 労働の疑いで調査を受けていると、非公 式に聞きました。 このうわさは無視すべ 契約書に署名し、誠実さやその他の役割について十分な指示が与えられた後は、契約に記さ きでしょうか? れた条件が遵守されているかどうか確認するために、ビジネスパートナーのデュー・ディリジェ ンスは観察フェーズとなります。 （信頼しながら検証を行うこと）。 A 無視しないでください。ロシュでは人 権を保護しています。ロシュは、該当する 法律を守らなかったり、一般的に受け入 ビジネスパートナーがロシュグループ行動規範について支援やアドバイスを求める場合、また れられている社会責任の基準を守らな はロシュと取引をするにあたってコンプライアンス違反を報告する場合、直接ロシュのチーフ いビジネスパートナーの行動を許しま コンプライアンスオフィサーに報告してください。 せん。ラインマネジャーに直ちにそれを ビジネスパートナーが、適用される法令、規則、契約条件や一般的に受け入れられている社会 ュはこの疑いを調査し、適切な対処を行 通報し、 この情報を伝えてください。ロシ 責任水準に従わない場合、ロシュは適切な是正対策を求め、必要な場合はロシュの要求を満 たさないビジネスパートナーとの取引を打ち切ります。 います。ロシュの人権に対する姿勢につ いてはRoche Corporate Principles (ロシュ の企業原則）、Roche Position Paper on Respecting Human Rights (人権尊重につ いてのロシュの方針説明書)および Supplier Code of Conduct (サプライヤー行動 私たち全員に、次のことが求められています – ビジネス パートナーとのやりとりにおいて、誠実さを保つこと。 – 業務上の取引を開始する前および開始後も、ビジネスパートナーの誠実さ、クオリティ、 規範)に記載されています。両文書ともロ シュのウェブサイト（www.roche.com）で ご覧いただけます。 持続可能性、信頼性を確認し、継続的に行うこと。 – ビジネスパートナーが誠実さを持って行動しない場合は、適切な是正策を求めること。 詳しい情報とガイダンス： Roche Position Paper on Respecting Human Rights（人権の尊重に関するロシュの見解）、Roche Supplier Code of Conduct (ロシュのサプライヤーの行動規範)、Roche Directive Behaviour in Business – Directive on Integrity in Business (ロシュの指令「業務上の行動 ‒ 業務における誠実さについてのガイド」)、Roche Anti-Corruption Compliance Questionnaire for Roche Business Partners （「ロシュの取引先に向けた腐敗防止コンプライアンス質問表」）(自己評価ツー ル); Roche Anti-Corruption Compliance Assurance Confirmation of Roche’s Business Partners 「取引先に向けたロシュの腐 ( 敗防止コンプライアンス保証の確認」）、Eラーニングプログラム Behaviour in Business - Addendum I (RoBiB Add I)。 これらの 資料はロシュのイントラネットから入手できます(グループ法務部のウェブサイトをご覧ください)。ヘルプ&アドバイス：ビジネ スパートナーとのやりとりについて質問がある場合は、ラインマネジャー、ローカルコンプライアンスオフィサー、チーフコンプ ライアンスオフィサー、またはロシュグループ行動規範ヘルプ&アドバイスラインに連絡してください。Speak up: ロシュの関 わる業務に関連して、ビジネスパートナーとのやりとりについての規定に違反する行動を誰かが取った、取っている、または取 る可能性があると善意に基づいて考えられる場合、Speak upラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 49 49 13.03.15 13:25 責任ある事業 慈善活動 持続可能性についての努力の一環として、慈善活動を行います ロシュでは、ヘルスケアにおける革新だけでなく、慈善活動においても豊かな歴史を持っ ています。 Q Roche Children’s Walk (ロシュ チルド レンズ ウォーク) に私が参加すると、 どの ような効果がありますか? 慈善活動と非商業的スポンサーシップに対するロシュの姿勢は、ロシュの持続可能なビジ ネスモデルと革新的な社風を反映しています。 A ロシュ チルドレンズ ウォークに参加 することにより、直ちに資金を必要として いる子供たちのための募金を集めるこ プロジェクトを評 価 する際、当 社で はコストよりもインパクトの 可 能 性を重 視します。イン パクトは、価値と成功の尺度です。 とができます。あなたが集めた募金と同 額をロシュが寄付し、支援しているプロ ジェクトに100%投資します。 慈善寄付は、各国の経営陣が判断します。 しかし、複数の国に影響する慈善寄付の判断はロシ ュの企業慈善と慈善寄付グループにより行われます。 この判断は、Roche Policy on Philanthropic Donations and non-commercial Sponsorship (慈善 寄付と非商業スポンサーシップについてのロシュの規程) に従って行われます。 Q ロシュからの経済支援を求めている スポーツクラブから要請が来ました。ど うすればいいでしょうか？ A 慈 善 寄 付 は 、当 社 の 経 営 陣 ま た は 、 グローバルに要請が来た場合はグループ ロシュの社員は、毎年開催される Roche Children‘s Walk (ロシュ チルドレンズ ウォーク) などの 慈善活動を支持しています。 このイベントでは、立場の弱い世界の子供たちを支援する寄付金 を募るために、各国で社員達が集まります。 コミュニケーションが決定します。 しかる ロシュは、社会に対するコミットメントの一環として、社員それぞれが持つヘルスケアに関する 知識を用いて非商業的組織を支える、ロシュセカンドメントプログラムを通し、コミュニティ活 動に個人的に関わる社員をサポートしています。 の規定) に沿っているかどうかを見定め べき決定者が、当該要請が Roche Policy on Philanthropic Donations and noncom mercial Sponsorship (慈善寄付と非 商業スポンサーシップについてのロシュ ることが必要です。 私たち全員に、次のことが求められています: – 慈善スポンサーシップや非商業的寄付の要請は、ロシュのしかるべき担当者に伝えること。 詳しい情報とガイダンス：Roche Policy on Philanthropic Donations and non-commercial Sponsorship (慈善寄付と非商業スポ ンサーシップについてのロシュの規定 )、Roche Brochure “Improving access: overcoming barriers” (ロシュパンフレット 「アク セスの改善：壁を乗り越えるためには」)、Roche Secondment program Factsheet (ロシュセカンドメントプログラムファクト シート)、Roche Children’s Walk (ロシュ チルドレンズ ウォーク)ファクトシート。 これらの書類はロシュのインターネット、イント ラネットから入手できます（グループ法務部のウェブサイトをご覧ください）。 これらのイニシアチブについて詳しくは、ロシュ のウェブサイトを参照してください。Speak up: ロシュの関わる業務に関連して、ロシュグループ行動規範に違反する行動を誰 かが取った、取っている、または取る可能性があると善意に基づいて考えられる場合、Speak upラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 50 50 13.03.15 13:25 51 Code of Conduct Jap 2015.indd 51 13.03.15 13:25 Code of Conduct Jap 2015.indd 52 13.03.15 13:25 コンプライアンス コンプライアンスの責任 ロシュのコンプライアンス−コンプライアンスには私たちの貢献が 必要です 私たちは、厳しい規制のある業界で業務を行っています。法令および規則等の要求を守ること Q 私のビジネスターゲットを達成する は、当社の業許可を維持する上での前提事項です。 ために、ビジネスパートナーに利益を提 供することを検討しています。ビジネス コンプライアンスとは、私たちの行動が、該当する法令、規則、業界規約、ロシュの誠実なビジネ スを行うための指針に沿ったものであることを示します。 ターゲットを達成するために、利益供与 は有効な手段ですか? A 有効な手段ではありません。ロシュで ロシュでは総合コンプライアンス管理システム（CMS）の導入および実施を確実に行うことを は、達成した業績だけでなく、 どのように 明言しています。CMSはコンプライアンスに反する行為を防止するほか、コンプライアンス違反 達成したかも考慮して成績を評価してい を事前に察知し、対応するため、総合的に関係する人々や原則、方針、過程を管理します。 ます。ビジネスターゲットがきついこと ロシュで はコンプライアンスの 基 盤 は 社員一 人 ひとりの 責 任 感 に 掛 かっていると考えま は、当社のインテグリティ基準に違反す る正当な理由や口実にはなりません。あ なたの行動はあなたの責任です。責任 す。このため、私たちは常に、仕事上私たちの責任範囲にあるコンプライアンス上のリスクを を問われることがあることを覚えておい 十分に見極め、それを検討し管理しなければなりません。ロシュでは、達成した業績だけでなく、 てください。 業績をどのように達成したかも考慮したうえで評価を行います。 Q 私はラインマネジャーです。コンプラ 私たちはコンプライアンスがマネジメントの重要な一部であることを理解しています。実際の ところ、コンプライアンス違反の多くは、指導が疎かであったり指導力不足が原因となってい ます。 このため、当社のリーダーシップコミットメントの一部として、ロシュのラインマネジャー イアンス体制における私の役割とは何 ですか？ A コンプライアンスはマネジメントの は、慎重に部下を選び、指示を出し、モニタリングする義務を負っています。ロシュでは、ライン 重要な一部です。あなたはリーダーとし マネジャーが自身の責任を果たせるよう十分な研修の機会を提供しています。 て、部下を慎重に選別、指導、また監督す る責任があります。 コンプライアンス部門は様々な方法で社員やラインマネジャーをコンプライアンスの観点から サポートする責任を持ちます。 Q「ラインマネジャーとしてあなたが責 任を持つ社員を慎重に監督する」 とはど ういう意味ですか？ A 例えば、あなたが責任を持つ部下の 一人がロシュの安全衛生規程で要求され ている保護めがねを装着していない場 合 、あ な た が 部 下 に 適 切 な 指 示 を 与 え、守らせる必要があります。 私たち全員に、次のことが求められています – 業務上の私たちの行動が、該当する法令、規則、業界規約、ロシュの誠実なビジネスを行うた めの指針を必ず守るようにすること。 – 総合コンプライアンス管理における私たちの責任を自覚すること。 – 仕事上、私たちの責任範囲にあるコンプライアンス上のリスクを十分に見極め、常にそれを 検討し管理すること。 詳しい情報とガイダンス：Eラーニングプログラム Behaviour in Business ( RoBiB)、 また Behaviour in Business – Addendum I (RoBiB Add I) はロシュのイントラネット （Group Legal Department のサイト）から入手できます。ヘルプ&アドバイス：ロシュ のコンプライアンス義務に関して更なる情報を求める場合はローカルコンプライアンスオフィサー、チーフコンプライアンスオ フィサー、またはロシュグループ行動規範ヘルプ&アドバイス窓口までご連絡ください。Speak up: ロシュの関わる業務に関連 して、ロシュグループ行動規範に違反する行動を誰かが取った、取っている、または取る可能性があると善意に基づいて考えら れる場合、Speak upラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 53 53 13.03.15 13:26 コンプライアンス コンプライアンスオフィサー コンプライアンスオフィサーは私たちをサポートします チーフコンプライアンスオフィサー（ CCO ）は、コンプライアンスオフィサーとともにロシュグ Q 関 係 者 が、ロシュの 社員がロシュグ ループ全体で常にロシュグループの行動規範を守ることに尽力します。また、チーフコンプライ ル ープ 行 動 規 範 に 反し たと主 張して アンスオフィサーはロシュグループ行動規範の実施とコンプライアンスに関連した事項につい て、株主、社員、顧客、サプライヤーおよび一般市民との連絡先となっています。 ロシュに苦情を言いたいといっていま す。関係者は誰に連絡すべきでしょうか? A チ ーフコンプライアンスオフィサ ー ロシュグループの各社では、それぞれコンプライアンスオフィサー（ローカルコンプライアンス は、ロシュグループ行動規範の実施とコ オフィサー）が任命され、以下のような義務を負います。 ： – 社員がビジネス上の適切な行動に関して疑問を持つ際に、助けやアドバイスを求める窓口 ンプライアンスに関連した事項につい を社員に知らせておく – 医薬品部門と診断薬部門間の相乗効果を生み出す、また利点を生かすためにローカル、 リー ジョナル、またグローバルのコンプライアンス部門との協力やネットワークづくり – 各国のコンプライアンス任務や研修プログラムの手配 – コンプライアンスモニタリング、コンプライアンス管理、またコンプライアンス監査のサポー トと実施 – 各国のラインマネジャーのリスクマネジメントのサポート – コンプライアンス違反問題への対応に関する、ラインマネジャーのサポート（Business Ethics Incident Reporting (BEIR) system (業務上倫理事件報告システム)への報告を含む） – コンプライアンス問題が疑われる場合は報告するよう社員を促すこと て、株主、社員、顧客、サプライヤーおよ び一般市民の連絡先です。 Q 私はロシュの営業部長です。ロシュの 誠実なビジネスを行うための指針を考 慮すると、私のラインマネジャーからの 指示について懸念を感じています。 どう したらよいですか? A 自分のラインマネジャーと懸念につ いて話し合ってください。ラインマネジャ ーの答えに不満がある場合は、ローカル コンプライアンスオフィサーに連絡してく ださい。ローカルコンプライアンスオフィ チーフコンプライアンスオフィサーはローカルコンプライアンスオフィサーとのネットワーク サーはコンプライアンスについてのあな をコーディネートし、ベストプラクティスの実例をネットワーク全体で定期的に知らせ合いま たの懸念を深刻に受け止め、秘密を守っ す。また、世界的なコンプライアンスツールが常にチェックされ、最新であるようにします。 て対応します。 Q 自社の経営陣やローカルコンプライ アンスオフィサーに相談したくない、デリ ケートなコンプライアンスの問題があり ます。誰に相談できますか? A チーフコンプライアンスオフィサーに 相談してください。秘密を守って対応し ます。 私たち全員に、次のことが求められています – アドバイスを求めたい場合や、コンプライアンスについて懸念があるもののラインマネジャー に連絡することに不安を覚える場合は、ローカルコンプライアンスオフィサーに連絡する こと。 – 自社の経営陣またはローカルコンプライアンスオフィサーに連絡することに不安を覚える場 合は、チーフコンプライアンスオフィサーに連絡すること。 詳しい情報とガイダンス：Eラーニングプログラム Behaviour in Business (RoBiB)、 また Behaviour in Business – Addendum I (RoBiB Add I) はこの件に関しての更なる情報やガイダンスが含まれ、ロシュのイントラネット （Group Legal Departmentのサイ ト）から入手できます。ヘルプ&アドバイス：ロシュのコンプライアンス義務に関して更なる情報を求める場合はコンプライアン スオフィサー、チーフコンプライアンスオフィサー、またはロシュグループ行動規範ヘルプ&アドバイス窓口までご連絡くださ い。Speak up: ロシュの関わる業務に関連して、ロシュグループ行動規範に違反する行動を誰かが取った、取っている、または 取る可能性があると善意に基づいて考えられる場合、Speak upラインで通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 54 54 13.03.15 13:26 コンプライアンス コンプライアンス違反への対応 コンプライアンス違反への対応はコンプライアンスの重要な一部です ロシュはコンプライアンスに反する行動を一切認めません。ロシュの行動規範に違反した社 Q ロシュでは、ロシュグループ行動規範 員、およびそのラインマネジャーはその責任を問われ、相応の処罰が科されます。 の違反を許していますか? ロシュでは次の手順をもってコンプライアンス違反に対応することを徹底しています - 申立は全て真摯に受け止める A いいえ、ロシュでは、ロシュグループ 行動規範の違反を許していません。ロシ ュグループの行動規範に違反した社員 申立は全て効率的かつ適時に調査する はその 責 任を問わ れます。ロシュで は、 実態を客観的かつ公平に評価する ラインマネジャーの責任のもと、直ちに 違反が証明された場合、適切な是正措置、または制裁措置をとる 是正措置、または制裁措置などの対処 を取ることを要求しています。 告発された社員であっても、収集された証拠によって当該行動がコンプライアンス違反である ことが合理的に証明された場合以外は、ロシュグループ行動規範に従って行動したものと推定 されます。ロシュは当社の行動がコンプライアンスに従って行われたものであることを証明す るために調査委員等と全面的に協力します。 Q「コンプライアンスに従って行われた ものであることの実証」 とは何ですか？ A こういった実証は利害の対立が発生 した際のラインマネジャーからの決裁 書など、社員の行動が適切であったこと 特定の告発内容、特に贈収賄や不正行為などに係るものはロシュグループ監査およびリスクア ドバイザリー部門が指揮をとる内部または外部専門家による調査が行われます。 を証明する証拠を示します。 ラインマネジャーは人事部門やローカルコンプライアンスオフィサーとともに適切な是正措 置、または制裁措置をとる責任を持ちます。 行動規範に反する行動をするよう私に Q ラインマネジャーがロシュグループ 要求した場合はどうすべきですか？この 場合、ラインマネジャーに要求されたと ロシュグループ行動規範に違反する行動が見つかった場合、できるだけ早くローカルコンプラ イアンスオフィサーにより Business Ethics Incident Reporting system (BEIR、業務上倫理事件報告 システム)で報告される必要があります。 BEIRシステムは経営陣やチーフコンプライアンスオフィサー、チーフグループ監査幹部、またリ スクアドバイザリー部門幹部が違反告発を第一報から終結まで追跡し、監視することを可能に します。 メモを取っておくだ けで 実 証 に なりま すか？ A いいえ。ラインマネジャーがロシュグ ループ行動規範に反する行動を要求し た場合は Speak Up を利用して報告する べきです。 コンプライアンス違反の年間件数や関連件数は、ロシュホールディングリミテッドの年間報告 書で公開されます。 私たち全員に、次のことが求められています – コンプライアンス違反防止のためあらゆる努力をつくすこと。 – 調査員に全面的に協力し、確実にコンプライアンスに従っていることを証明すること。 – コンプライアンス違反が生じたら、ラインマネジャーとして直ちに適切な是正策を取ること。 詳しい情報とガイダンス：Roche Directive on adequate handling of non-compliance cases (コンプライアンス違反の適切な対 応についての指令)、Directive on Business Ethics Incident Reporting (業務上倫理事件の通報についての指令) 。 これらの書類 はロシュのイントラネット （Group Legal Department のサイト）から入手できます。ヘルプ&アドバイス：コンプライアンス違反 事件の対応や業務上論理事件の通報について質問がある場合はラインマネジャー、ローカルコンプライアンスオフィサー、チー フコンプライアンスオフィサー、またはロシュグループ行動規範支援・アドバイス窓口までご連絡ください。Speak Up: ロシュ の関わる業務に関連して、ロシュグループ行動規範に違反する行動を誰かが取った、取っている、または取る可能性があると 善意に基づいて考えられる場合、Speak upラインより通報してください。 Code of Conduct Jap 2015.indd 55 55 13.03.15 13:26 Code of Conduct Jap 2015.indd 56 13.03.15 13:26 連絡先 アドレスとリンク チーフコンプライアンスオフィサー コンプライアンス、 グループ法務部ドクター・ウルス・ヤイスリィ Eメール： [email protected] 電話： +41 61 688 40 18 最新の連絡先は、ロシュイントラネット（グループ法務部のウェブサイトの 「Compliance & Sustainability（コンプライアンスと持続可能性）」の部分、またインターネットのロシュサイトに 記載されています。 ローカルコンプライアンスオフィサー 最 新 のローカルコンプライアンスオフィサーの 氏 名と連 絡 先 は、ロシュイントラネットの 「Compliance & Sustainability（コンプライアンスと持続可能性）」の部分に記載されています。 ロシュグループ行動規範ヘルプ＆アドバイスライン ロシュグループ行動規範ヘルプ&アドバイスへ依頼をご希望の場合は : [email protected] までご連絡ください。さらに詳しい情報はロシュイントラネッ トの helpandadvice.roche.com（グループ法務部のウェブサイト）に記載されています。 ロシュグループの SpeakUp ライン ロシュグループ SpeakUpラインのフリーダイヤルの電話番号とウェブサイトのURLは、ロシュイ ントラネットの speakup.roche.com（グループ法務部のウェブサイト） に記載されています。 ロシュグループの行動規範 ロシュグループ行動規範および全ての参考文献は、ロシュイントラネット（グループ法務部の ウェブサイトの「Roche Group Code of Conduct (ロシュグループ行動規範)」）の部分、またイン ターネットのロシュサイトに記載されています。 ロ シュグ ル ー プ 行 動 規 範 の ハ ード コ ピ ー は バ ー ゼ ル の コ ン プ ラ イ ア ン ス 管 理 者 、 [email protected].まで要請頂ければお送りします。 ロシュグループ行動規範はロシュが管理するデバイス用のアプリからも見ることができます。 （codeofconduct.roche.com からダウンロードしてください。） 57 Code of Conduct Jap 2015.indd 57 13.03.15 13:33 Code of Conduct Jap 2015.indd 58 13.03.15 13:26 ロシュグループ行動規範 F. Hoffmann-La Roche Ltd Group Legal Compliance 4070 Basel, Switzerland © 2015年1月 ロシュグループ行動規範 2001455 Cover japanisch 2015.indd 1 13.03.15 13:29
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