当社の概要 会社情報 N ardello & Co. は、経験豊富な専門家を 行動指針 擁する国際的な調査会社であり、連邦海 クライアントが可能な限り多くの 外腐敗行為防止法 (FCPA) 及び英国賄賂防止法 (UK Bribery Act) などの腐敗防止に関する調査、民事・ホ ワイトカラー犯罪の訴訟における証拠収集や支援、仲 裁支援、アセットトレーシング、戦略的情報分析、政 治的リスク分析、コンピューターフォレンジック、レ 情報に基づいて意思決定を行える ようにするため、当社は重要情報 を倫理的かつ合法に明らかにする ことに邁進します。 設立 Daniel Nardello ダニエル・ナル デッロにより2003年に設立。 ピュテーションリスクデューディリジェンス、そして 事務所 家庭内暴力・性的暴力に関するコンプライアンスと調 ニューヨーク 査といった幅広い問題を手掛けています。 ロンドン ワシントンDC 当社のクライアントには、世界的な大手の法律事務所 香港 や金融機関、Fortune 500やFTSE 100に名を連ねる ドバイ 大企業、富裕層の個人客、ファミリーオフィス、政府 ミラノ 機関、NGO、スポーツ団体、教育機関などが挙げられ ます。 マイアミ ウェブサイト nardelloandco.com Nardello & Co.はニューヨーク、ロンドン、ワシント お問い合わせ先 ンDC、香港、ドバイ、ミラノ、マイアミに事務所を有 Ben Rowse ラウス ベン しており、元連邦検事、米国弁護士・国際弁護士、法 執行当局の出身者、元情報機関員、有資格調査員、リ サーチアナリスト、元ジャーナリスト、金融犯罪専門 家、法廷会計士、コンピューターフォレンジックの専 常務取締役 アジア地域担当 電話番号 +852 3628 3950 Eメールアドレス [email protected] 門家といった多彩な専門的スタッフを擁しています。 事業案内 法律事務所、金融機関、企業、団体といった組織や、富裕層の個人は、隠された情報が必要にな る状況に遭遇することが頻繁にあります。それこそがまさに、Nardello & Co.がお役に立てるこ とです。私たちは、そうした情報を発見し、分析します。そうすることで、クライアントが十分 な情報に基づいて必要な意思決定のサポートの専門知識を提供します。 1 1 連邦海外腐敗行為防止法と腐敗防止 Nardello & Co.は連邦海外腐敗行為防止法 (FCPA) にまつわるデューディリジェンスと調査に 関して、独自の全方向的な視点と比類のない綿密な知識を有しています。当社は、FCPA関連の 取引前デューディリジェンス、内部調査、そして訴訟における支援を、FCPA関連の事件に対す る弁護の成功を目的として提供してきた、数少ない調査会社のうちの一社です。 当社が提供するFCPA／腐敗防止関連のサービスには以下が含まれます。 §§ デューディリジェンス §§ 内部調査 §§ 腐敗防止のためのコンプライアンス方針に関するコンサルテーション §§ FCPA関連の刑事事件における弁護のための調査支援 2 訴訟・仲裁支援 当社は、外部の弁護士と社内の法務チームとの協力のもとに、成果を収めるために必要な情報 を収集します。こうした情報は、クライアントの法的立場を支持するための証拠であったり、 相手方に不利な材料として寄与することになります。 元連邦検事、米国弁護士・国際弁護士、法執行機関当局者、企業調査員、法廷会計士、コンピ ューターフォレンジックの専門家といった人材の経験を活用して、当社はクライアントの法務 戦略に応じたカスタムメイドの調査プランを策定・実施します。 当社が提供する支援 §§ 情報、知識、原データを発見、精査、分析し、証拠としての可能性を検討する。 §§ 反対尋問での有効な証拠として、相手方当事者と相手方の証人に関する情報を特定する。 §§ 証人となり得る人物を見つけ、インタビューする。 §§ 公的な記録が利用不能・不十分であったり、存在しない場合に、背景情報を得るために秘密 の情報源を見つけ、インタビューする。 §§ 鑑定人の資格を調査する。 §§ 資産を特定し、追跡する。 §§ 関係者の間の秘密裏の繋がりを明らかにする。 §§ コンピュータ法科学捜査の手法を用いてデータファイルを検索、収集、分析する。 2 3 デジタル調査 Nardello & Co.が擁する専任のデジタル調査部門は、世界中の優れたデジタル調査員のネット ワークを活用し、米国内だけにとどまらず実質的に全世界の法律事務所、企業、金融機関、政 府機関、富裕層の個人客に対して、あらゆる類のデジタル調査サービスを提供しています。 競合他社に対するNardello & Co.のデジタル調査部門の強みとしては、元連邦検事としての経 歴やホワイトカラー犯罪を扱う弁護士として訴訟当事者を務めた経歴があり、デジタル調査の 結果を利用した豊富な経験を有するマネージングディレクターが見識と洞察を提供しているこ とが挙げられます。このおかげで、将来的に法的な重要性を帯びる可能性のある微妙な要素に も常に気を配ったまま、訴訟プロセスの全体を通じてさらなる視点を提供することができるの です。 当社は、デジタル調査にまつわる全体的な過程において、まさに「調査行為」にあたる部分を 重視しています。なぜなら、当社が誇る上級デジタル調査員は何よりもまず「調査員」だから です。そして彼らの大半は、法執行機関当局者または情報員であった経歴を有しています。そ のため当社のデジタル調査員は、技術関連の問題についてあらゆる点で精通しているだけでな く、あくまで調査員としての立場で物事を考えることでさらなる価値を提供することができる のです。当社の実施するデジタル調査において、そのデジタルな構成要素は、より広範な範囲 に及ぶクライアントの法的な調査戦略のかなめであり、その戦略に即して活用されることにな ります。そのため当社は、デジタル調査においてはクライアントが自社の全般的な調査戦略に おいて何を実際に必要としているかに注力し、調査要件と関連が薄いうえに費用がかさむ不要 な「総当たり的な」手段を採用しません。 当社が提供するデジタル調査サービスには以下が含まれます。 §§ コンピュータ法科学捜査 §§ 危機管理とデータ漏洩対策 §§ サイバー調査とコンサルティング §§ ソーシャルメディア分析 §§ オンラインでの証拠収集 §§ コンプライアンスとベストプラクティスについてのガイダンス §§ 電子証拠開示についての支援サービス 3 4 レピュテーションリスクデューディリジェンス Nardello & Co.は事実確認という強みを持っています。 当社は業界や国境を越えて活動し、クライアントが潜在的リスクを未然に防ぐことを支援しま す。当社が擁する専門家のスキルと経験を活用し、当社の調査手法を柔軟に適用することで、 クライアントのニーズに最適な戦略を策定します。 当社が提供するレピュテーションリスクデューディリジェンスのサービスには以下が含まれま す。 §§ ビジネスパートナーの候補である個人や事業体の適切性と評判を判断するための取引前調査 §§ 第三者、代理人、パートナーの候補を対象とした、FCPAなどの腐敗防止関連のデューディ リジェンス §§ 執行役・取締役の候補者に対する任命前調査 §§ 公募・私募に伴う精密審査に対する備えとしての、個人や事業体の「自己デューディリジェ ンス」 5 アセットトレーシング アセットトレーシング（資産調査）における追跡対象はほぼ無数ともいえるため、発見される 可能性の高い資産の種類を定義しておくことが非常に重要です。加えて、こうした資産の捜索 中に生じる微妙な糸口を理解すること、そしてこうした資産が発見された際に所有者を証明す ることも非常に重要です。 当社は、あまり明らかでない資産こそが最も高い重要性を持つことが多いことを理解していま す。当社による調査の過程で発見された資産の例は以下の通りです。 §§ 規制当局への関連書類から発見された、社債利息の支払用の海外口座 §§ 過去のドメインの登録記録から発見された、持株会社との繋がり §§ 特別展覧会図録から発見された、美術館に貸し出し中の芸術品 §§ 対象国での会社報告書から発見された、オフショアの石油利権 §§ 船荷証券に記載された、高価品の輸送 捜索対象の資産が、民事紛争の当事者となった個人が保有する資産であろうと、国の資産であ ろうと、退陣させられた独裁者の隠し資産であろうと、当社は発見の確率を最大限に高めるた めに必要な経験、創造性、そして忍耐力を有しています。 4 6 戦略的調査 当社への依頼が、複雑な金融詐欺の解明、ベンダーのコンプライアンスプログラムの強化、知的 財産権の侵害の追跡のいずれであっても、当社の構成するチームはクライアントを支援するため に必要な専門知識を有しています。 当社にとって、創造的であるとともに合法かつ倫理的なソリューションを見出すことは科学とい うよりもむしろ芸術的な行為です。グローバリゼーション、技術の発展、そして金融取引の複雑 化は、機会だけでなく課題も生み出しています。そうした課題には、法的責任が問われるリスク も含まれます。Nardello & Co.の戦略的調査部門は、多岐にわたる調査ニーズに応じて幅広いス キルを適用することにより、こうした課題にクライアントが対処することを支援します。 当社が提供する調査サービスには、以下のような問題への対処が含まれます。 §§ ベンダーによる詐欺 §§ 会計上の不正、横領、企業ぐるみの窃盗 §§ 製品の流用と偽造 §§ 企業秘密と専有情報の窃取 §§ 内部告発と雇用関連問題 §§ コンピュータ法科学捜査 7 戦略的情報分析 当社は、不透明な政府姿勢や体制上の腐敗により事業運営が困難な環境を含め、いかなる類の 環境であってもクライアントが安全に活動していくことを支援するため、クライアントに応じ たカスタムメイドのソリューションを提供します。 Nardello & Co.はクライアントのリスクの最小化に取り組みます。グローバルな事業環境に おいては、情報不足を解消し十分な情報に基づく意思決定を行うための方法を見出すことがま すます重要になっています。多くの専門分野を有する当社の事業情報分析チームの経験を活用 し、当社が有するグローバル規模の秘密の情報源のネットワークを利用することで、当社はク ライアント企業が競争力を獲得することを支援します。Nardello & Co.は、リアルタイムで情 報を入手する必要性だけでなく、そうした情報を倫理的かつ関連法令を 遵守したうえで入手す る必要性を理解しています。 5 8 家庭内暴力・性的暴力に関するコンプライアンスと調査 当社は、手順を検討し、家庭内暴力・性的暴力の問題についてクライアント先のスタッフに教 育を施し、疑惑が生じた際にはそれを調査することにより、この繊細かつ複雑な問題に直面す る際のリスクをクライアントが管理し低減することを支援します。 個人間から教育機関、企業、スポーツ団体に至るまで社会のあらゆる階層において、家庭内暴 力・性的暴力の疑惑に対処することの重要性は増しており、この繊細な問題を解決しようとす るクライアントに総合的な支援を提供するために幅広い能力を駆使することができる調査会社 が必要とされています。 Nardello & Co.は、クライアントの意思決定のための指針や支援となる戦略的なアドバイスを 提供します。この分野を専門とする弁護士から得られる洞察と見識を融合させ、国際的な調査 会社としての能力を最大限に発揮することにより、家庭内暴力・性的暴力に関する調査とコン プライアンスにおいて当社は独自の視点を導入します。 当社が提供する家庭内暴力・性的暴力関連のサービスには、以下が含まれます。 §§ 従業員や学生などの個人がかかわる家庭内暴力、性的暴力、ハラスメントに関する専門的な 独立調査 §§ 公的な疑惑に直面した際の多次元的な危機対処 §§ 職場と組織のポリシーと手順がコンプライアンスとベストプラクティスに即したものである かどうかを確認するための分析（申立の前後） §§ 組織が有するリソースとトレーニング体制の検討と、カスタムメイドのプログラムの策定 §§ 学校や職場における家庭内暴力、性的暴力、ハラスメントの主張への組織的な対応姿勢を改 善するための、過去の調査の分析 §§ ベストプラクティスの継続的な実施を確保するための監視体制 §§ 家庭内暴力、性的暴力、ハラスメントを原因とする訴訟支援 §§ 従業員やビジネスパートナーの候補に関する、家庭内暴力、性的暴力、ハラスメントの過去 の疑惑についての戦略的情報分析とデューディリジェンス お問い合わせ先 当社のサービスについてより詳しくお知りになりたい場合、 以下の担当者までご連絡ください。 Ben Rowse ラウス ベン 常務取締役 アジア地域担当 電話番号 +852 3628 3950 | Eメールアドレス [email protected] 6
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