平成２７年１１月２日 銀行等保有株式取得機構 日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社 銀行等保有株式取得機構が買取した株式について 発行会社が自己株式取得を要請する際の取扱い （平成 27 年 5 月 1 日受付開始） １．はじめに ● 銀行等保有株式取得機構では、 「銀行等の株式等の保有の制限等に関する法律」 （平成 十三年十一月二十八日法律第百三十一号）に基づいて買取した株式について、発行会 社から時価による自己株式取得の要請を受けた場合には、銀行等保有株式取得機構に 損失が発生する場合を除き、これに応じる処分を行うこととしています。本取扱いで は、要請に応じる場合の要件や受託者である日本トラスティ・サービス信託銀行との 間で行って頂く事務の手順等についてお知らせします。 ● インサイダー取引規制上の要請から、発行会社からの銀行等保有株式取得機構保有株 式残高等の事前確認は、自己株式取得の公開予定日の５営業日前から公開予定日の２ 営業日前までの各営業日の午後３時半から午後５時までの間に受け付けることとし ています。ただし、以下の場合には、事前確認の受付を停止いたしますので、ご留意 下さい。また、発行会社におかれましては、後記３．の事前確認の方法や期間を厳守 して下さるようお願いします。 ① 本件信託の年度決算処理の関係から、４月の第１営業日を受渡日とする取引につ いては、事前確認および自己株式取得の再要請（後掲手順④）の受付を停止いた します。 ② 株式分割等による新株発行が予定されている場合は、新株発行日の６営業日前か ら新株発行日の２営業日後までは、事前確認の受付を停止いたします。なお、各 種コーポレートアクションが予定されている場合は、上記スケジュールとは異な ることがありますので、個別にご相談下さい。 ＜本件に関する照会先＞ 日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社 ファンド管理部（CS チーム） 銀行等保有株式取得機構株式担当：０８０－３３５１－４５３７ ０８０－３５３４－５１９６ ２．自己株式取得の要請に応じる場合の価格の要件 ● 銀行等保有株式取得機構が、発行会社からの自己株式取得の要請に応じる場合の価格 の要件は、以下を満たすことです。 取得日前営業日の金融商品取引所（注）（金融商品取引法（昭和２３年法律第２５号） 第２条第１６項に規定する金融商品取引所をいう。以下同じ。）における最終の売買 成立価格が、当該要請を受けた株式の銀行等保有株式取得機構による取得原価（取 得日の前営業日における移動平均法による原価）を下回らないこと。 （注）複数の金融商品取引所に上場されている株式にあっては、取得日前営業日に当該株式の売 買が行われた金融商品取引所のうち、㈱日本経済新聞社の設定する優先市場をいう。 ３．自己株式取得の要請にかかる事務の手順 ● 発行会社は、自己株式取得の要請にかかる諸連絡、書類の提出等を受託者である日本 トラスティ・サービス信託銀行（以下「受託者」といいます。）との間で行うことと なります。 書類の提出は、当初ＦＡＸ により行い、後刻、本書を送付する扱いとして下さい。 ● 具体的な事務の手順は、次のとおりです。なお、本事務における自己株式の取得は発 行会社自身に限るものであり、発行会社が指定する第三者に取得させることは出来ま せん。 事務の手順 具体的内容 ①発行会社から ○ 発行会社は、当該自己株式取得の公開予定日の５営業日前から公開予定日 の事前確認 の２営業日前までの各営業日の午後３時半から午後５時までの間（１．に 定める事前確認の受付停止期間は除く）に、以下の書類を受託者に提出し て、自己株式取得の要請にかかる事前確認を行う。 □ 後掲書式１ □ 本人確認書類 ・印鑑証明書（直近３ヶ月以内に発行のもの） ・登記簿謄本（現在事項全部証明書） （直近３ヶ月以内に発行のもの） □ 自己株式取得を行い得ることを確認できる書類 ・株主総会における自己株式取得にかかる決議に基づき自己株式取得 を行う場合には、有価証券報告書の「株主総会決議による取得の状 況」の写し（または株主総会の決議通知の写し） ・定款における自己の株式を取得することを取締役会の決議によって 定めることができる旨の定めに基づき取締役会の決議により自己 株式取得を行う場合には、定款の写し 送付先： 〒１０４－６１０７ 東京都中央区晴海１－８－１１ （晴海アイランド トリトンスクエア オフィスタワーＹ） 日本トラスティ・サービス信託銀行 ファンド管理部（CS チーム） 銀行等保有株式取得機構株式担当：０８０－３３５１－４５３７ ０８０－３５３４－５１９６ ○ 発行会社は、事前確認を行った後、当該自己株式取得を中止する場合には、 受託者にその旨を後掲書式２により速やかに報告する（自己株式取得を延 期する場合でも、書式１に記載した取得予定日の自己株式取得を実施しな いことのみを書式２により報告し、改めて自己株式取得を行う場合には、 公開予定日の５営業日前の日以後書式１による事前確認を行うこと。 なお、延期の有無については報告しないこと。） 。 ②事前確認への 回答 ③発行会社から の取得要請 ○ 受託者は、事前確認を行った者が当該発行会社であること等を確認の上、 後掲書式３により、発行会社に上記①を受付した翌営業日中に回答する。 ○ 発行会社は、上記①による事前確認への回答を受領した翌営業日から取得 予定日の前営業日までの各営業日の午前９時から午後４時までの間に、後 掲書式４を受託者に提出して、自己株式取得の要請（以下「取得要請」と いう。）を行う。 ○ 発行会社は、取得要請を行った後、当該自己株式取得を中止する場合には、 受託者にその旨を後掲書式２により速やかに報告する（自己株式取得を延 期する場合でも、書式４に記載した取得予定日の自己株式取得を実施しな いことのみを書式２により報告し、改めて自己株式取得を行う場合には、 公開予定日の５営業日前の日以後改めて①以下の手続きをとること。 なお、延期の有無については報告しないこと。） 。 ④取得要請への 回答 ○ 受託者は、取得要請について、売却価格等、銀行等保有株式取得機構が定 める要件を確認の上、発行会社に対して要件を充足しているか否かを後掲 書式５または書式６により回答する。 ○ 受託者から発行会社への回答は取得予定日の前営業日に行う。要請を取得 予定日の前営業日の午後３時までに受け付けた場合には午後４時まで、同 日の午後３時～午後４時までに受け付けた場合には要請を受け付けてか ら１時間以内を目処に行う。 この場合、上記日時までに当該書式をＦＡＸにより連絡を行い、本書の送 付は翌営業日以降となります。 ⑤売却価格等の ○ 発行会社は、上記④で売却価格等の要件を充足しなかったケースにおい 要件が充足し て、引き続き取得要請を行うことを希望する場合は、後掲書式４－２を当 ない場合の再 初の取得予定日の前営業日の午後６時までに受託者に提出して、再要請を 要請 行う。なお、再要請における取得予定日は、当初の取得予定日の翌営業日 に限るものとする。 ○ 受託者による再要請への回答は、上記④に準じる。再要請日の翌営業日午 後４時までに行う。 ○ 再要請においても売却価格等の要件を充足しなかった場合には、その同日 （すなわち、最初の再要請における取得予定日の前営業日）の午後６時ま でに後掲書式４－２を受託者に提出することで、さらなる再要請を可能と する。 ○ ただし、再要請は連続して最大４回までしか受け付けないものとする。そ れ以降の取得要請に関しては、上記①～④の手順を改めて行うものとする｡ ⑥取得要請に応 じる処分 ○ 受託者は、事前公表型の自己株式立会外買付取引の受託者が適当と認める 方法より取得要請に応じる処分を行う。 ４．自己株式取得を予定していない発行会社からの残高照会 ● ３．の自己株式取得の要請にかかる事務とは別に、自己株式取得を予定していない発 行会社からの銀行等保有株式取得機構保有株式の残高照会については、受託者が随時 応じます。なお、照会実績につきましては、委託者である銀行等保有株式取得機構に その内容を報告することがあります。 ● 具体的な事務の手順は、次のとおりです。 事務の手順 ①発行会社から の残高照会 具体的内容 ○ 発行会社は、以下の書類を受託者に提出して、残高照会を行う。 □ 後掲書式７ □ 本人確認書類 ・印鑑証明書（直近３ヶ月以内に発行のもの） ・登記簿謄本（現在事項全部証明書） （直近３ヶ月以内に発行のもの） 送付先： 〒１０４－６１０７ 東京都中央区晴海１－８－１１ （晴海アイランド トリトンスクエア オフィスタワーＹ） 日本トラスティ・サービス信託銀行 ファンド管理部（CS チーム） 銀行等保有株式取得機構株式担当：０８０－３３５１－４５３７ ０８０－３５３４－５１９６ ②残高照会への 回答 ○ 受託者は、残高照会を行った者が当該発行会社であることを確認の上、後 掲書式８により、発行会社に回答する。 以 上 書式１ （自己株式取得要請にかかる事前確認用） 平成 年 月 日 日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社 ファンド管理部 御中 （住所） （会社名） （代表者役職、代表者名） （ご実印を押印下さい。 ） 御社が銀行等保有株式取得機構より受託する信託で保有する当社株式について、当社 では下記自己株式取得の実施を検討しています。つきましては、上記当社株式の保有株 式残高等証明書の発行を依頼します。残高確認し自己株式取得を実施することとなった 場合には、御社にその旨を所定の手続きに従い書面にて申し込みます。ただし、本件依 頼が御社の定める事前確認の受付停止期間に抵触する場合には、その旨当社にご連絡下 さい。本件自己株式取得の実施については改めて検討いたします。 発行を受けた保有株式残高等証明書に記載された事項については、当社限りの扱いと し、当社以外の第三者には開示しません。 なお、下記自己株式取得を行わないこととなった場合には、御社にその旨を書面によ り速やかに報告します。 また、以下の場合には本件自己株式取得の申込みに対する御社の売却がなされないこ ととなることにつき予め了承するとともに、御社による当社株式の売却を前提とする本 件自己株式の取得は、これを実施しないことといたします。 ① 後掲の取得予定日前営業日の午後４時までに、御社に次のいずれも書面にて連絡 出来なかった場合。 ・ 自己株式取得の申し込み（書式４） ・ 自己株式取得を実施しないこととした旨の連絡（書式２） ② 自己株式取得の申し込みを実施したが、売却価格等銀行等保有株式取得機構が定 める要件を満たせなかった場合。 記 １．銘柄名： 銘柄コード： ２．自己株式取得予定日：平成 年 月 日 ３．自己株式取得の具体的内容の公開予定日時：平成 年 月 日 時 分頃 ４．予定取得方法 事前公表型の自己株式立会外買付取引（ToSTNeT3 他）による買付け （本件にかかる当社連絡先） 所属： 担当者名： 電話： FAX： 以 上 書式２ （自己株式取得の中止報告用） 平成 年 月 日 日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社 ファンド管理部 御中 （住所） （会社名） （代表者役職、代表者名） （ご実印を押印下さい。 ） 当社は、平成 年 月 日付けで、御社が銀行等保有株式取得機構より受託 する信託で保有する当社株式に対する自己株式取得の予定（取得予定日：平成 年 月 日）をご連絡しましたが、当該自己株式取得を実施しないこととしま したので、お知らせします。 （本件にかかる当社連絡先） 所属： 担当者名： 電話： FAX： 以 上 書式３ （自己株式取得要請にかかる事前確認への回答用） 保有株式残高等証明書 （会社名） 御中 本証明書発行日の前営業日終了時点において、当社が銀行等保有株式取得機 構より受託する信託で保有する御社発行株式の数量等は、下記のとおりに相違 ないことを証明します。 記 銘柄名 銘柄コード 保有数量（注 1） 株 本証明書発行日の前営業日終了時点での 当該銘柄の銀行等保有株式取得機構の取 得原価（移動平均法による原価。減損処理 前。）（注 2） 円 上記銘柄の時価を参照する金融商品取引 所（注 3） （注 1）受渡済株数 未受渡分がある場合は右記に記載。 （平成○年○月○日 ○○株受渡予定） （注 2）約定ベースを記載。 （注 3）当該銘柄が複数の金融商品取引所に上場されている場合のみ記載。 平成 年 月 日 日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社 ファンド管理部 以 上 書式４ （自己株式取得要請用） 平成 年 月 日 日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社 ファンド管理部 御中 （住所） （会社名） （代表者役職、代表者名） （ご実印を押印下さい。 ） 御社が銀行等保有株式取得機構より受託する信託で保有する当社株式について、自己 株式の取得を申し込みます。なお、当該自己株式取得を行わないこととなった場合には、 御社にその旨を書面により速やかに報告します。 記 １．取得日：平成 年 月 日 ２．取得方法 事前公表型の自己株式立会外買付取引（ToSTNeT3 他）による買付け 取引所名 ３．銘柄名、数量、価格 銘柄名 銘柄コード （注１,２） 価格（単価） 数量 株 ４．自己株式取得の具体的内容の公開予定日時（注３） 平成 年 月 日 時 分頃 （注１）いずれの金融商品取引所の価格によるかについては、日本トラスティ・サービス信託銀行に確 認できます。 （注２）具体的な価格のほか、例えば、「○○証券取引所における○月○日の最終の売買成立価格」と の表記も可能です。この場合、 「○月○日」は、取得日の前営業日となります。 （注３）公開済みの場合は公開した日時を記入して下さい。 （本件にかかる当社連絡先） 所属： 担当者名： 電話： FAX： 以 上 書式４－２ （自己株式取得再要請用） 平成 年 月 日 日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社 ファンド管理部 御中 （住所） （会社名） （代表者役職、代表者名） （ご実印を押印下さい。 ） 御社が銀行等保有株式取得機構より受託する信託で保有する当社株式について、自己 株式の取得を申し込みます。なお、当該自己株式取得を行わないこととなった場合には、 御社にその旨を書面により速やかに報告します。 記 １．取得日：平成 年 月 日 ２．取得方法 事前公表型の自己株式立会外買付取引（ToSTNeT3 他）による買付け 取引所名 ３．銘柄名、数量、価格 銘柄名 銘柄コード （注１,２） 価格（単価） 数量 株 ４．自己株式取得の具体的内容の公開予定日時（注３） 平成 年 月 日 時 分頃 ５．再要請の回数（注４） 当初の取得予定日 平成 年 月 再要請（1 回目） 再要請（2 回目） 再要請（3 回目） 再要請（4 回目） 日 （注１）いずれの金融商品取引所の価格によるかについては、日本トラスティ・サービス信託銀行に確 認できます。 （注２）具体的な価格のほか、例えば、「○○証券取引所における○月○日の最終の売買成立価格」と の表記も可能です。この場合、 「○月○日」は、取得日の前営業日となります。 （注３）公開済みの場合は公開した日時を記入して下さい。 （注４）本件再要請が当初の取得予定日を起点として何回目のものか、該当箇所に○を記入して下さい。 （本件にかかる当社連絡先） 所属： 担当者名： 電話： FAX： 以 上 書式５ （自己株式取得要請への回答用＜要件を充足している場合＞） （会社名） 御中 当社が銀行等保有株式取得機構より受託する信託で保有する御社株式につい て、御社から受け付けた平成 平成 年 月 年 月 日付けの自己株式取得の要請（取得日： 日）は、銀行等保有株式取得機構が株式の発行会社からの自己 株式取得の要請に応じる際の要件を満たしていることをお知らせします。 平成 年 月 日 日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社 ファンド管理部 以 上 書式６ （自己株式取得要請への回答用＜要件を充足していない場合＞） （会社名） 御中 当社が銀行等保有株式取得機構より受託する信託で保有する御社株式につい て、御社から受け付けた平成 平成 年 月 年 月 日付けの自己株式取得の要請（取得日： 日）は、銀行等保有株式取得機構が株式の発行会社からの自己 株式取得の要請に応じる際の要件を満たしていないことをお知らせします。 平成 年 月 日 日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社 ファンド管理部 以 上 書式７ （残高照会用） 平成 年 月 日 日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社 ファンド管理部 御中 （住所） （会社名） （代表者役職、代表者名） （ご実印を押印下さい。 ） 御社が銀行等保有株式取得機構より受託する信託で保有する当社株式の保有株式残 高報告書（注）の発行を依頼します。発行を受けた保有株式残高報告書に記載された事 項については、当社限りの扱いとし、当社以外の第三者には開示しません。 記 銘柄名： 銘柄コード： （注）残高報告書に記載する残高は、平成 ます。 （*）月末ないしは決算期日 年 月 日時点（*）で受渡しが完了している株数とし （本件にかかる当社連絡先） 所属： 担当者名： 電話： FAX： 以 上 書式８ （残高照会への回答用） 保有株式残高報告書 （会社名） 平成 年 御中 月 日時点において、当社が銀行等保有株式取得機構より受託 する信託で保有する御社発行株式の数量は、下記のとおりです。 記 銘柄名 銘柄コード 保有数量（注） 株 （注）受渡しが完了している株数。 平成 年 月 日 日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社 ファンド管理部 以 上
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