X&X 内部監査・ツールの紹介内部監査を効率的に進めるために内部監査・ツールには、ISMS、QMS、EMSの見直し手順としての内部監査を効率的に進めるための機能（計画・準備、監査の実施、指摘、報告など）を盛り込みました。このソフトウェアには、内部監査に必要な計画段階から監査報告に至るまでのテンプレートとプログラムを実施するメニューとで構成されています。ツールの開発にあっては、JIS Q 19011:2003（ISO 19011:2002）『品質及び／又は環境マネジメントシステム監査のための指針』参考に開発しました。マネジメントシステムの見直し作業はどの様に進めていますか？皆様の会社では、内部監査の不適合があまり多くないかも知れません。しかし本当に不適合が少ないのでしょうか？私はサラリーマン時代に、ISMSの事務局を運営していたのですが、かなりの指摘事項を見つけていました。それは、ISMSの運用を開始したばかりで、適用者の知識が不足していたために発生していた問題で、スパイラルを重ねるごとに指摘事項も減少して行きました。 ISMSの場合、適用範囲を徐々に拡大して行くケースが多く見受けられます。前職の企業も最初は、３０人位の適用組織から始めて３００人位へと適用範囲を広げて行ったのです。この位の組織を運営していくと内部監査ごとに、多くの指摘事項が見つかって改善命令の書類を作成するのもかなり大変だった事を覚えています。今回紹介する内部監査・ツールは、内部監査計画書の作成や監査スケジュールを作成すると被監査部門ごとに監査情報が作成され、監査情報に部門固有の手順書等のインデックスを追加編集する事ができます。又、マスターの内部監査チェックシートを作成すると、内部監査実施時に部門ごとのチェックシートを自動的にコピー作成します。内部監査を実施するインタビュー用の画面では、部門のインデックスに従って規程類、手順書の質問を表示する様に開発されています。内部監査が終了したら、監査時にチェックした内容を自動的に指摘事項として改善命令書へ取込むことが出来ます。当然、監査報告も多くの部分を自動的にまとめてくれます。内部監査に必要な手順をメニューにまとめた ๏ 監査計画書作成 ๏ 監査予定表作成（スケージュール） ๏ 監査計画の印刷 ๏ 監査情報（組織毎の監査情報設定） ๏ 内部監査CLの作成 ๏ 監査前（監査員をレベル合わせる） ๏ 内部監査実施 ๏ 監査のまとめ ๏ 監査報告テンアンドテン株式会社 X&X 内部監査・ツールの紹介内部監査・ツールの機能内部監査のスケジュールを作成するには、右の画面に必要な情報を入力するだけでレイアウトなど気にすることなく作成できます。 1. オープニングミーティング ↓ 2. 内部監査 ↓ 3. 監査のまとめ ↓ 4. クロージングミーティング順に情報がソートされてスケジュールを完成してくれます。被監査部門の情報を左の画面で入力します。スケジュールを作成した時点で幾つかの情報は入力されています。後は、質問する規程や手順書にチェックをすることでインデクスが完成します。ここにチェックをつける被監査部門ごとに内部監査を実施する画面が右です。確認項目で「OK」「NG」などにチェックを付け、監査結果にメモを記録します。 ※紹介した内容は、内部監査ツールの一部分です。ネットワークによる同時内部監査も可能に出来ます。平成２０年度「チャレンジＩＴビジネス賞」受賞お問い合わせはテンアンドテン株式会社〒370-0873 群馬県高崎市下豊岡町1206-8 メール：[email protected] 電話：027-395-4200 FAX：027-395-4201 P2012091703 テンアンドテン株式会社