A TRUSTED ADVISER AND STRATEGIC PARTNER TO INVESTORS WORLDWIDE 統計データ 2014 年 12 月 31 日現在 ビジネス ウエリントン・マネージメント概観 深み、経験、継続性のある投資プロフェッショナル 9,140 億ドルの顧客資産を運用 世界の 12 ヶ所に拠点 2,100 を超える顧客にサービス を提供 50カ国以上にまたがる顧客基盤 人員とポートフォリオ 587名の投資プロフェッショナル 2014 年 12月31日現在 250 223 200 150 140 119 100 52 53 アナリスト トレーダー リサーチ・ アソシエイト／ ポートフォリオ・ コーディネーター その他 50 0 ポートフォリオ・ マネジャー 18 年の平均経験年数 200 を超える投資アプローチ 21 万銘柄以上のグローバルな 投資対象 平均経験年数 22 18 20 11 18 平均勤続年数 13 9 11 7 9 沿革 1928 年 1958 年 ウエリントン・ファンド ― 米国初のバランス 型ファンド 包括的な投資運用能力 毎日行うモーニング・ ミーティングを開始 1960 年代 米 国 以 外 へ の 投 資 を 開 始、 米 国 以 外 の 顧客から受託 1979 年 プ ラ イ ベ ー ト・ パ ー トナーシップに移行 1994 年 ヘッジファンド運用 戦略を開始 1980 年代 着 実 に グ ロ ー バ ル 化 ∼現在 を推進 伝統的戦略とオルタナティブ投資戦略 株式 債券 通貨 コモディティ マルチ アセット戦略 独自のリサーチ ファンダメンタル より詳細な情報は、www.wellington.com をご参照ください。 定量 マクロ テクニカル （裏面に続く） ウエリントン・マネージメントの強み 投資運用に特化 私たちは、お客様のために行う資産運用以外のいかなるビジネスに も従事していません。 パートナーシップの会社形態がもたらす長期の視点 プライベート・パートナーシッ プという会社形態は、長期の成果にフォーカスすることを可能にし、安定性をもたら し、会社の利益とお客様の利益をより密接に結びつけてきました。また、優れた人材 を採用し、意欲を引き出し、維持することにも役立ちます。 包括的な投資運用能力 安定性と敏捷性、グローバルな広がりとローカルでの深み、 広範なマルチアセットの投資スキルと深い専門性を併せ持つことで、私たちは世界中 の資本市場を網羅し、慎重に目標を定めたソリューションをお客様に提供します。 強力な独自のリサーチ ウエリントン・マネージメントの投資プロフェッショナルた ちは、ファンダメンタル、定量、マクロ経済、テクニカルといった多角的な視点から リサーチを行うことで、差別化された投資アイデアを見出し、お客様のポートフォリ オに利益をもたらすべく努力をしています。 開かれた協調の文化 ウエリントン・マネージメントは、健全な議論と自由なアイデ アの交換を促すように組織され、それが最良の投資アイデアを生み出すために不可欠 であると考えています。この協調の精神がお客様のニーズに適した投資ソリューショ ンを検討する過程でも発揮されます。ポートフォリオ・マネジャーやストラテジスト、 アナリスト、そして顧客担当プロフェッショナルは、密接に協力し合ってリサーチに よる知見を統合し、お客様の抱える問題解決のお手伝いを致します。 お客様に適したリソースを確保する責任 私たちは、優れた投資成果を追い求め、卓 越したサービスを提供し、多層的なリスク管理を行う受託者としての責任に重点を置 いています。「チームの共同体」としての組織構造により、リソースと専門知識を柔 軟に活用することが出来、お客様のご事情に合わせた革新的ソリューションを生み出 しています。 www.wellington.com ウエリントン・マネージメント・カンパニー・エルエルピー（WMC）は、米国証券取引委員会（SEC）に登録している独立系投資顧問業者及び米国商品先物取引委員会（CFTC） に登録している商品取引顧問業者です。ある特定の状況においては、CTA 登録免除を根拠とし、商品取引にかかる助言を行います。WMC はまた、その関連会社および子会 社（以下総じて「ウエリントン・マネージメント」）ともに、世界中の機関投資家顧客を対象に投資運用および投資助言業務を行っています。ウエリントン・マネージメン トはマサチューセッツ州ボストンに本社を置き、イリノイ州シカゴ、ペンシルバニア州ラドナー、カリフォルニア州サンフランシスコ、北京、フランクフルト、香港、ロ 当資料は、ウエリントン・マネージメントが指定する機関投資家顧客ならびにプロフェッ ンドン、シンガポール、シドニー、東京、チューリッヒに拠点を置いています。 ショナル・インベスター、およびそのコンサルタントによる社内利用、もしくはウエリントン・マネージメントが承認するその他の利用を目的として作成・配布するもの です。当資料およびその内容は作成時点における情報であり、ウエリントン・マネージメントの書面による同意のない限り、いかなる目的でもその全部または一部を、転用、 配布することはできません。また、当資料は、投資助言の提供、または特定の株式その他証券に関する売却の提案、もしくはそれらの購入の勧誘を目的とするものではあ りません。運用会社との契約の締結もしくはファンドへの投資を判断する際には、必ず最新の投資サービスに関する規定もしくは目論見書を入手し、熟読の上ご判断下さい。 ここに記載されているいかなる見解も、その執筆者が入手可能な情報に基づいて記述したものであり、予告なく変更することがあります。個々のポートフォリオ運用チー ムは、異なる見解を持ち、顧客ごとに異なる投資意思決定を行うことがあります。 当資料は、カナダにおいては、米国証券取引委員会（SEC）に登録している独立系投資顧問業者であり、アルバータ、ブリティッシュ・コロンビア、マニトバ、ニューブラ ンズウィック、ニューファンドランド・ラブラドル、ノバスコシア、オンタリオ、サスカチュワンの各州において、資産運用業者及び証券取引業者として登録されている 当資料は、英国においては、英国金融行動監視機構（FCA）の認可・規制を受けるウエリントン・ ウエリントン・マネージメント・カナダ・エルエルシーが提供しています。 マネージメント・インターナショナル・リミテッド（WMIL）が提供しています。当資料は、FCA の規則において適格カウンターパーティまたはプロフェッショナル顧客に 分類される者（関連者、 Relevant Persons ）のみを対象としています。当資料を関連者以外の者が利用してはなりません。当資料に関連する投資または投資サービスは関 当資料は、ドイツにおいては、英国金融行動監視機構（FCA）の認可・規制を受け、一部の活動 連者のみを対象に提供しており、また関連者のみが関与するものです。 についてはドイツ連邦金融監督庁（Bundesanstalt Fur Finanzdienstleistungsaufsich – BaFin）の認可・規制を受けるウエリントン・マネージメント・インターナショナル・ リミテッドのドイツ支店であるウエリントン・マネージメント・インターナショナル・リミテッド・ドイチェランド支店が提供しています。当資料は、ドイツ証券取引法 において適格カウンターパーティまたはプロフェッショナル顧客に分類される者（関連者、 Relevant Persons ）のみを対象としています。当資料は、投資助言の提供、ま たは金融商品の投資の勧誘を目的とするものではなく、また、ドイツ証券取引法第 34 項 b に定める財務分析には該当しません。従って財務分析の独立性を保証するために 設けられたすべての法定要件を満たすものではなく、財務分析の公表に先立つ取引のいかなる禁止にも制約されません。当資料はドイツ資本投資条例、ドイツ証券販売目 当資料は、香港においては、証券先物委員会により第 1 種（証券取引）、第 論見書法、あるいはドイツ証券目論見書法に定める目論見書に該当するものではありません。 2 種（先物取引）、第 4 種（証券投資顧問）、ならびに第 9 種（資産運用）規制対象活動の実施を認可されたウエリントン・マネージメント香港リミテッド（WM Hong Kong） が、証券先物条例に定義された「プロフェッショナル・インベスター（ Professional Investor ）」を対象に提供しています。この資料を受領することにより、受領者は本人 当資料は、 限りでこの資料を利用し、条例に定義された「プロフェッショナル・インベスター」以外の者に配布もしくは閲覧可能としないことに同意したものとします。 シンガポール国内においては、資産運用業務の実施に必要な金融サービス業の認可を受けシンガポール金融管理局（MAS）の監督・規制下にあり、投資顧問業者であるウ （登録番号：201415544E）を通じてのみ提供しています。当資料を受領することに エリントン・マネージメント・シンガポール・ピーティーイー・リミテッド（WM Singapore） ウエリントン・ より、受領者は自身が個人投資家ではないこと、そして当資料を複製せず、いか なる者にも配布もしくは閲覧可能としないことに同意したものとします。 （ABN19 167 091 090）は、オーストラリア国内においては機関投資家顧客（2001 年会社法（オー マネージメント・オーストラリア・ピーティーワイ・リミテッド（WM Australia） ストラリア連邦）の定義による）のみを対象として当資料の発行を承認されています。当資料を受領することにより、機関投資家顧客は、本人限りで当資料を利用し、当 資料をいかなる者にも配布もしくは閲覧可能としないことに同意したものとします。ウエリントン・マネージメント・カンパニー・エルエルピーは、金融サービスに関し 2001 年会社法が定めるオーストラリア金融サービス・ライセンス（AFSL）取得要件を、クラス・オーダー 03/1100 により免除されています。クラス・オーダー 03/1100 につい ては、オーストラリア証券投資委員会のウェブサイト（http://www.asic.gov.au）でご覧になることができます。当該クラス・オーダーは、SEC の規制対象となる登録投資 顧問会社に対し、特定の条件下におけるオーストラリアの機関投資家に対する金融サービスの提供に際し、AFSL の保持義務を免除しています。ウエリントン・マネージメ ント・カンパニー・エルエルピーが提供する金融サービスは米国の法規制の下 SEC の規制対象であり、それらの法規制はオーストラリア国内における適用法規とは異なります。 ウエリントン・マネージメント・ジャパン・ピーティーイー・リミテッド（WM Japan）（Registration Number 199504987R）は日本国内において登録番号「関東財務局長（金 WIML、WM 商）第 428 号」にて金融商品取引業の登録を行っております。WM Japan は一般社団法人日本投資顧問業協会および一般社団法人投資信託協会の会員です。 Hong Kong、WM Japan および WM Singapore は米国証券取引委員会（SEC）に投資顧問業者として登録されておりますが、米国投資顧問法は当該関連会社の米国の顧客に かかる条項のみが適用されます。 ©2015 Wellington Management Company, llp. All rights reserved. G1872_2
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