Conflict of Interest Policy Statement

Plus500CY Ltd.
Dichiarazione della Politica sul
Conflitto di interessi
Sintesi della Dichiarazione della
Politica sul Conflitto di interessi
1. Introduzione
1.1.
La Dichiarazione della Politica sul Conflitto di interessi mostra come Plus500CY Ltd.
(“Plus500” o “la Società”) gestisce i conflitti che possono sorgere nell'ambito di
Plus500, tra quest'ultima e i suoi clienti e tra i clienti stessi di Plus500. Questa Politica
viene riesaminata di volta in volta al fine di rilevare i cambiamenti nell'operatività o
nella prassi e anche per garantire che la stessa si adegui a qualunque cambiamento di
legge, tecnologia e del contesto economico generale.
1.2.
Tale dichiarazione sintetizza le politiche adottate da Plus500 ai sensi della Legge
144(I)/2007 “Provision of Investment Services, the Exercise of Investment Activities,
the Operation of Regulated Markets and Other Related Matters”, periodicamente
modificata (“la Legge”), ai sensi della quale Plus500 è tenuta ad adottare tutte le
misure ragionevoli per individuare ed evitare conflitti di interesse.
1.3.
Tale politica si applica a tutte le attività intraprese da Plus500 e dai suoi dipendenti,
e ai soggetti direttamente o indirettamente correlati a Plus500 (“Soggetti correlati”).
2. Identificazione dei conflitti di interesse
2.1.
Quando la Società agisce in nome del Cliente, la Società, una società collegata o un
altro soggetto collegato con la Società può avere un interesse, rapporto o accordo
che sia rilevante in relazione alla transazione in questione o che sia in conflitto con
gli interessi del Cliente.
2.2.
Anche se non è possibile definire con precisione o creare un elenco esaustivo di tutti i
conflitti di interessi che possono sorgere, vista l’attuale natura, portata e complessità
delle attività della Società, il seguente elenco comprende le circostanze che
costituiscono o possono dare luogo a un conflitto di interessi che possa ledere
gravemente gli interessi di uno o più Clienti, a seguito della fornitura di servizi di
investimento:
(a) Plus500 può abbinare gli ordini del Cliente con quelli di un altro Cliente, agendo
per conto di suddetto altro Cliente, nonché per conto del Cliente;
(b) Plus500 è probabile che realizzi un guadagno finanziario o eviti una perdita
finanziaria a spese del cliente.
(c) Plus500 può ricevere o pagare incentivi a o da parte di terzi per la segnalazione di
nuovi Clienti o per la negoziazione dei Clienti;
Plus500CY Ltd. è autorizzata e regolamentata dalla Cyprus Securities and Exchange Commission in quanto società
d'investimento cipriota con numero di licenza 250/14.
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3. Procedure e controlli per la gestione del conflitto di interessi
3.1.
In generale, le procedure e i controlli che la Società segue per gestire i conflitti di
interessi individuati includono le seguenti misure (l’elenco non è esaustivo):
1. Plus500 intraprende tutte le negoziazioni in controparte diretta per le transazioni
dei propri clienti e copre i propri rischi netti con le controparti, il che indica che
gli obiettivi dei clienti sono più allineati con i suoi obiettivi nonostante agisca in
controparte diretta in tutte le transazioni. Dato che Plus500 non fornisce
consulenza sull'investimento non possono sorgere conflitti in tal senso. Non rientra
nell'ambito delle autorizzazioni normative della Società fornire consulenza sugli
investimenti. Plus500 offre esclusivamente CFD, pertanto non possono sorgere
conflitti tra le diverse linee di prodotto.
2. Plus500 è responsabile per l'identificazione e la gestione di altri conflitti di
interesse che sorgono nell'ambito della propria attività e che possono comportare
un rischio reale di danno agli interessi dei clienti. In particolare, Plus500 ha
considerato i potenziali conflitti di interesse derivanti dall’esecuzione di
transazioni per i propri clienti.
3. Relativamente ad altri conflitti di interesse sono state adottate le seguenti misure:
(a) Plus500 si impegna in un continuo monitoraggio delle attività aziendali al fine
di garantire che i controlli interni siano adeguati.
(b) Plus500 intraprende procedure efficaci per impedire o per controllare lo
scambio di informazioni tra Soggetti Collegati impegnati in attività che
comportano un rischio di conflitto di interessi, quando lo scambio di tali
informazioni possa ledere gli interessi di uno o più Clienti.
(c) Esistono muraglie cinesi che limitano il flusso di informazioni interne e
riservate all'interno di Plus500 e una separazione fisica degli uffici.
(d) Plus500 prende misure per prevenire o limitare qualsiasi persona
dall’esercitare un'influenza indebita sul modo in cui i Soggetti Collegati
svolgono i servizi di investimento.
(e) Plus500 garantisce la separazione delle funzioni, che possono dare origine a
conflitti di interessi se portate avanti dallo stesso individuo.
(f) Il Revisore Interno di Plus500 garantisce il mantenimento dei sistemi e dei
controlli appropriati e ne riferisce al Consiglio di Amministrazione.
(g) Plus500 ha istituito il principio dei “quattro occhi” nel controllo delle attività
della Società.
(h) Quando Plus500 esegue un ordine per un cliente non pratica alcun trattamento
preferenziale a beneficio di tale cliente e a scapito di altri clienti, e non
divulga i dettagli dell'ordine di un cliente ad altri clienti.
(i) Plus500 esegue tutti gli ordini elettronicamente, in conformità a politiche che
rispettano norme e regolamenti relativamente a transazioni che vengono
eseguite per o per conto dei clienti. Le procedure di Plus500 consentono
l'esecuzione tempestiva, equa e rapida degli ordini dei clienti, relativamente
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ad altri ordini. Queste procedure consentono l'evasione di ordini altrimenti
comparabili in base ai tempi della loro ricezione.
(j) Le procedure di Plus500 sono stabilite per garantire che gli ordini eseguiti per
conto dei clienti vengano tempestivamente e correttamente registrati e per
eseguire gli ordini altrimenti comparabili in sequenza e tempestivamente salvo
nel caso in cui le caratteristiche dell'ordine o delle condizioni del mercato
prevalente lo rendano irrealizzabile o l'interesse del cliente richieda
diversamente.
(k) Le procedure di Plus500 garantiscono che Plus500, i suoi dipendenti e le sue
affiliate non possano usare impropriamente le informazioni relative agli ordini
pendenti dei clienti.
(l) A tutti i dipendenti di Plus500 viene proibito di negoziare sui conti personali
per evitare qualunque conflitto di interessi effettivo o percepito.
(m) Viene proibito a tutti i dipendenti di Plus500 di accettare regali o altri
incentivi da qualunque soggetto che abbia qualunque interesse rilevante che
possa con ogni probabilità portare a un conflitto con qualunque dei doveri che
Plus500 e/o i suoi dipendenti hanno in relazione alla politica di trattamento
equo dei clienti, o con qualunque dei doveri che tale dipendente ha verso i
clienti.
4. Plus500 si impegna a mantenere un’effettiva ed opportuna cultura di compliance al
fine di far fronte a qualunque potenziale conflitto di interessi che possa sorgere in
futuro. Pertanto i dipendenti di Plus500 sono tenuti a monitorare qualunque nuova
circostanza che possa dare origine a potenziali conflitti e a implementare le
opportune misure per affrontarli.
5. Nell'improbabile caso in cui i piani di gestione dei conflitti di interesse di Plus500
non siano sufficienti a garantire, con ragionevole certezza, la prevenzione dei
rischi di danno agli interessi del cliente, Plus500 è tenuta a divulgare chiaramente
al cliente la natura generale e/o le fonti dei conflitti di interesse, prima di
impegnarsi a svolgere attività con quest'ultimo.
4. Consenso del Cliente
4.1.
Nel sottoscrivere il Contratto con il cliente con Plus500 per la fornitura di servizi di
investimento, il Cliente acconsente all’applicazione di questa Politica. Inoltre, il
cliente acconsente e autorizza Plus500 a trattare con il Cliente in ogni modo che
Plus500 ritenga opportuno, a prescindere da qualsiasi conflitto di interessi o
dall'esistenza di qualsiasi interesse materiale in una Transazione, senza previa
consultazione con il Cliente.
5. Modifica della Politica e informazioni aggiuntive
5.1.
Plus500 si riserva il diritto di rivedere e/o modificare la propria Politica e le
disposizioni ogni qualvolta lo ritenga opportuno ai sensi del Contratto con l’utente tra
Plus500 e il Cliente.
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6. Quando e come contattarci
6.1.
Per qualunque domanda relativa a questa politica sul conflitto di interessi, o qualora
desideriate aiutarci a migliorare tale Politica, vi preghiamo di contattarci al:
[email protected].
Cipro, ottobre 2014
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 1 Siafi 
Limassol 3042
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