Plus500CY Ltd. Dichiarazione della Politica sul Conflitto di interessi Sintesi della Dichiarazione della Politica sul Conflitto di interessi 1. Introduzione 1.1. La Dichiarazione della Politica sul Conflitto di interessi mostra come Plus500CY Ltd. (“Plus500” o “la Società”) gestisce i conflitti che possono sorgere nell'ambito di Plus500, tra quest'ultima e i suoi clienti e tra i clienti stessi di Plus500. Questa Politica viene riesaminata di volta in volta al fine di rilevare i cambiamenti nell'operatività o nella prassi e anche per garantire che la stessa si adegui a qualunque cambiamento di legge, tecnologia e del contesto economico generale. 1.2. Tale dichiarazione sintetizza le politiche adottate da Plus500 ai sensi della Legge 144(I)/2007 “Provision of Investment Services, the Exercise of Investment Activities, the Operation of Regulated Markets and Other Related Matters”, periodicamente modificata (“la Legge”), ai sensi della quale Plus500 è tenuta ad adottare tutte le misure ragionevoli per individuare ed evitare conflitti di interesse. 1.3. Tale politica si applica a tutte le attività intraprese da Plus500 e dai suoi dipendenti, e ai soggetti direttamente o indirettamente correlati a Plus500 (“Soggetti correlati”). 2. Identificazione dei conflitti di interesse 2.1. Quando la Società agisce in nome del Cliente, la Società, una società collegata o un altro soggetto collegato con la Società può avere un interesse, rapporto o accordo che sia rilevante in relazione alla transazione in questione o che sia in conflitto con gli interessi del Cliente. 2.2. Anche se non è possibile definire con precisione o creare un elenco esaustivo di tutti i conflitti di interessi che possono sorgere, vista l’attuale natura, portata e complessità delle attività della Società, il seguente elenco comprende le circostanze che costituiscono o possono dare luogo a un conflitto di interessi che possa ledere gravemente gli interessi di uno o più Clienti, a seguito della fornitura di servizi di investimento: (a) Plus500 può abbinare gli ordini del Cliente con quelli di un altro Cliente, agendo per conto di suddetto altro Cliente, nonché per conto del Cliente; (b) Plus500 è probabile che realizzi un guadagno finanziario o eviti una perdita finanziaria a spese del cliente. (c) Plus500 può ricevere o pagare incentivi a o da parte di terzi per la segnalazione di nuovi Clienti o per la negoziazione dei Clienti; Plus500CY Ltd. è autorizzata e regolamentata dalla Cyprus Securities and Exchange Commission in quanto società d'investimento cipriota con numero di licenza 250/14. Plus500CY Ltd. – Dichiarazione della Politica sul Conflitto di interessi v1 1 3. Procedure e controlli per la gestione del conflitto di interessi 3.1. In generale, le procedure e i controlli che la Società segue per gestire i conflitti di interessi individuati includono le seguenti misure (l’elenco non è esaustivo): 1. Plus500 intraprende tutte le negoziazioni in controparte diretta per le transazioni dei propri clienti e copre i propri rischi netti con le controparti, il che indica che gli obiettivi dei clienti sono più allineati con i suoi obiettivi nonostante agisca in controparte diretta in tutte le transazioni. Dato che Plus500 non fornisce consulenza sull'investimento non possono sorgere conflitti in tal senso. Non rientra nell'ambito delle autorizzazioni normative della Società fornire consulenza sugli investimenti. Plus500 offre esclusivamente CFD, pertanto non possono sorgere conflitti tra le diverse linee di prodotto. 2. Plus500 è responsabile per l'identificazione e la gestione di altri conflitti di interesse che sorgono nell'ambito della propria attività e che possono comportare un rischio reale di danno agli interessi dei clienti. In particolare, Plus500 ha considerato i potenziali conflitti di interesse derivanti dall’esecuzione di transazioni per i propri clienti. 3. Relativamente ad altri conflitti di interesse sono state adottate le seguenti misure: (a) Plus500 si impegna in un continuo monitoraggio delle attività aziendali al fine di garantire che i controlli interni siano adeguati. (b) Plus500 intraprende procedure efficaci per impedire o per controllare lo scambio di informazioni tra Soggetti Collegati impegnati in attività che comportano un rischio di conflitto di interessi, quando lo scambio di tali informazioni possa ledere gli interessi di uno o più Clienti. (c) Esistono muraglie cinesi che limitano il flusso di informazioni interne e riservate all'interno di Plus500 e una separazione fisica degli uffici. (d) Plus500 prende misure per prevenire o limitare qualsiasi persona dall’esercitare un'influenza indebita sul modo in cui i Soggetti Collegati svolgono i servizi di investimento. (e) Plus500 garantisce la separazione delle funzioni, che possono dare origine a conflitti di interessi se portate avanti dallo stesso individuo. (f) Il Revisore Interno di Plus500 garantisce il mantenimento dei sistemi e dei controlli appropriati e ne riferisce al Consiglio di Amministrazione. (g) Plus500 ha istituito il principio dei “quattro occhi” nel controllo delle attività della Società. (h) Quando Plus500 esegue un ordine per un cliente non pratica alcun trattamento preferenziale a beneficio di tale cliente e a scapito di altri clienti, e non divulga i dettagli dell'ordine di un cliente ad altri clienti. (i) Plus500 esegue tutti gli ordini elettronicamente, in conformità a politiche che rispettano norme e regolamenti relativamente a transazioni che vengono eseguite per o per conto dei clienti. Le procedure di Plus500 consentono l'esecuzione tempestiva, equa e rapida degli ordini dei clienti, relativamente Plus500CY Ltd. è autorizzata e regolamentata dalla Cyprus Securities and Exchange Commission in quanto società d'investimento cipriota con numero di licenza 250/14. Plus500CY Ltd. – Dichiarazione della Politica sul Conflitto di interessi v1 2 ad altri ordini. Queste procedure consentono l'evasione di ordini altrimenti comparabili in base ai tempi della loro ricezione. (j) Le procedure di Plus500 sono stabilite per garantire che gli ordini eseguiti per conto dei clienti vengano tempestivamente e correttamente registrati e per eseguire gli ordini altrimenti comparabili in sequenza e tempestivamente salvo nel caso in cui le caratteristiche dell'ordine o delle condizioni del mercato prevalente lo rendano irrealizzabile o l'interesse del cliente richieda diversamente. (k) Le procedure di Plus500 garantiscono che Plus500, i suoi dipendenti e le sue affiliate non possano usare impropriamente le informazioni relative agli ordini pendenti dei clienti. (l) A tutti i dipendenti di Plus500 viene proibito di negoziare sui conti personali per evitare qualunque conflitto di interessi effettivo o percepito. (m) Viene proibito a tutti i dipendenti di Plus500 di accettare regali o altri incentivi da qualunque soggetto che abbia qualunque interesse rilevante che possa con ogni probabilità portare a un conflitto con qualunque dei doveri che Plus500 e/o i suoi dipendenti hanno in relazione alla politica di trattamento equo dei clienti, o con qualunque dei doveri che tale dipendente ha verso i clienti. 4. Plus500 si impegna a mantenere un’effettiva ed opportuna cultura di compliance al fine di far fronte a qualunque potenziale conflitto di interessi che possa sorgere in futuro. Pertanto i dipendenti di Plus500 sono tenuti a monitorare qualunque nuova circostanza che possa dare origine a potenziali conflitti e a implementare le opportune misure per affrontarli. 5. Nell'improbabile caso in cui i piani di gestione dei conflitti di interesse di Plus500 non siano sufficienti a garantire, con ragionevole certezza, la prevenzione dei rischi di danno agli interessi del cliente, Plus500 è tenuta a divulgare chiaramente al cliente la natura generale e/o le fonti dei conflitti di interesse, prima di impegnarsi a svolgere attività con quest'ultimo. 4. Consenso del Cliente 4.1. Nel sottoscrivere il Contratto con il cliente con Plus500 per la fornitura di servizi di investimento, il Cliente acconsente all’applicazione di questa Politica. Inoltre, il cliente acconsente e autorizza Plus500 a trattare con il Cliente in ogni modo che Plus500 ritenga opportuno, a prescindere da qualsiasi conflitto di interessi o dall'esistenza di qualsiasi interesse materiale in una Transazione, senza previa consultazione con il Cliente. 5. Modifica della Politica e informazioni aggiuntive 5.1. Plus500 si riserva il diritto di rivedere e/o modificare la propria Politica e le disposizioni ogni qualvolta lo ritenga opportuno ai sensi del Contratto con l’utente tra Plus500 e il Cliente. Plus500CY Ltd. è autorizzata e regolamentata dalla Cyprus Securities and Exchange Commission in quanto società d'investimento cipriota con numero di licenza 250/14. Plus500CY Ltd. – Dichiarazione della Politica sul Conflitto di interessi v1 3 6. Quando e come contattarci 6.1. Per qualunque domanda relativa a questa politica sul conflitto di interessi, o qualora desideriate aiutarci a migliorare tale Politica, vi preghiamo di contattarci al: [email protected]. Cipro, ottobre 2014 Plus500CY Ltd. è autorizzata e regolamentata dalla Cyprus Securities and Exchange Commission in quanto società d'investimento cipriota con numero di licenza 250/14. Plus500CY Ltd. – Dichiarazione della Politica sul Conflitto di interessi v1 4 Plus500CY Limited è autorizzata e regolamentata dalla Cyprus Securities and Exchange Commission, CIF N. di licenza 250/14. Plus500CY Ltd. 1 Siafi Limassol 3042 Plus500CY Ltd. è autorizzata e regolamentata dalla Cyprus Securities and Exchange Commission in quanto società d'investimento cipriota con numero di licenza 250/14. Plus500CY Ltd. – Dichiarazione della Politica sul Conflitto di interessi v1 5
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