Threadneedle Investment Funds ICVC

Modulo di Sottoscrizione
Il presente Modulo di Sottoscrizione è valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle azioni dei comparti di Threadneedle Investment Funds
ICVC, società di investimento a capitale variabile multicomparto e multiclasse registrata in Inghilterra e in Galles (di seguito, “SICAV”), indicati
nell’Allegato al presente Modulo di Sottoscrizione.
Nel caso di sottoscrizione tramite internet, il Modulo di Sottoscrizione presente su internet contiene le medesime informazioni di quello cartaceo.
La SICAV si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente Modulo di Sottoscrizione.
Prima della sottoscrizione, deve essere consegnata, gratuitamente, all’investitore copia del documento contenente le informazioni chiave per
l’investitore (c.d. KIID).
Il soggetto incaricato dei pagamenti cui l’operazione è attribuita per l’esecuzione è:
State Street Bank S.p.A., con sede legale in Milano, via Ferrante Aporti, 10
Société Générale Securities Services S.p.A. (anche, SGSS S.p.A.), con sede legale in Milano, via Benigno Crespi, 19/A - MAC2
BNP Paribas Securities Services, con sede legale in 3, Rue d’Antin, 7500 Parigi - Francia, e operante attraverso la propria succursale
di Milano, via Ansperto, 5
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(di seguito, il “Soggetto Incaricato dei Pagamenti”)
1/15
Spett.le Threadneedle Investment Funds ICVC
60 St Mary Axe – London
 Prima Sottoscrizione
 Sottoscrizione Successiva
Io Sottoscritto (Sottoscrittore)
Cognome
Nome
Codice fiscale
Data di nascita
Luogo di nascita
Cittadinanza
Residente: Via
n. civico
CAP
Comune
Provincia
Stato
Documento: Tipo
Numero
Data rilascio
Luogo di rilascio
Autorità di rilascio
Scadenza
Indirizzo di corrispondenza (da indicare solo se diverso da quello di residenza)
Via n. civico CAP
Comune Provincia Stato
Paese di residenza a fini fiscali
Io Sottoscritto (Cointestatario)
CognomeNome
Codice fiscale
Data di nascita
Luogo di nascita
Cittadinanza
Residente: Via
n. civico
CAP
Comune
Provincia
Stato
Documento: Tipo
Numero
Data rilascio
Luogo di rilascio
Autorità di rilascio
Scadenza
17/10/2014
Paese di residenza a fini fiscali
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Con il presente modulo, chiedo/chiediamo di sottoscrivere le Azioni dei Comparti e delle classi di seguito indicati.
 Sottoscrizione in unica soluzione
Comparto
Cod. ISIN
Importo
lordo
versamento
Dividendi (*)
Valuta
Commissione di
sottoscrizione
Pagati
Reinvestiti
*In caso di mancata scelta, i dividendi verranno automaticamente reinvestiti nel Comparto che li ha distribuiti (si veda la successiva sezione Modalità di Pagamento)
 Sottoscrizione mediante Piani di Risparmio (la sottoscrizione delle Azioni della Sicav mediante Piani di Risparmio è possibile solo per i
collocatori che operano per il tramite di BNP Paribas Securities Services e Société Générale Securities Services S.p.A.)
 Piano Mensile
 Piano Trimestrale
 Piano Semestrale
Comparto
Cod. ISIN
Valuta
Durata
del
Piano
Importo lordo
versamento
iniziale
Importo lordo
versamenti
successivi
Versamenti
aggiuntivi
Commissione di
sottoscrizione1
Dividendi (*)
Pagati
Reinvestiti
Per la Classe di Azioni Z non è prevista la sottoscrizione mediante adesione a piani di accumulo.
*In caso di mancata scelta, i dividendi verranno automaticamente reinvestiti nel Comparto che li ha distribuiti (si veda la successiva sezione Modalità di Pagamento)
1
Ove applicata, la commissione di sottoscrizione sarà calcolata sull’intero ammontare del Piano e prelevata per il 50% del totale sul primo versamento, la parte restante sarà
equamente ripartita sui versamenti successivi.
Modalita’ di Pagamento
L’importo della sottoscrizione pari a ______________________________________________ è corrisposto a mezzo di:
 Bonfico bancario sui C/C Afflussi intestati a Threadneedle Investment Funds ICVC SICAV presso State Street Bank S.p.A. di seguito indicati:
 EUR IT/35/Y/03163/01696/615315494519
 USD IT/74/E/03163/01696/133509600139
 GBP IT/26/X/03163/01696/133509600140
 JPY IT/03/Y/03163/01696/133509600141
 Bonifico bancario sui C/C Afflussi intestati a Threadneedle Investment Funds ICVC SICAV presso Société Générale Securities Services S.p.A.
di seguito indicati:
 EUR IT/19/S/03307/01719/000000023050
 USD IT/47/V/03307/01719/000000023053
 GBP IT/52/Z/03307/01719/000000023057
 JPY IT/30/Z/03307/01719/000000023065
 Bonifico bancario sui C/C Afflussi intestati a Threadneedle Investment Funds ICVC SICAV presso BNP Paribas Securities Services di seguito indicati:
 EUR IT/49/I/03479/01600/000800850100
 USD IT/07/B/03479/01600/000001850100
 GBP IT/58/C/03479/01600/000002850100
 JPY IT/63/R/03479/01600/0000071850100
I bonifici sono accreditati con la stessa valuta riconosciuta dalla banca ordinante o la valuta del giorno di ricezione del bonifico da parte del Soggetto
Incaricato dei Pagamenti, se successivo.
 Assegno bancario o circolare non trasferibile n. ______________________________ tratto sulla banca _______________________________
L’assegno bancario o circolare deve essere emesso all’ordine di Threadneedle Investment Funds ICVC SICAV. Gli assegni saranno accettati salvo buon fine.
Il giorno di valuta riconosciuto agli assegni bancari o circolari, su piazza e fuori piazza, è il primo giorno lavorativo successivo alla data di versamento.
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In caso di adesione mediante Piani di Risparmio, i versamenti successivi relativi al Piano potranno essere effettuati esclusivamente mediante:
 Bonifico Bancario Permanente
 RID2
Tale modalità di pagamento non è disponibile per le operazioni di sottoscrizione effettuate mediante Fineco Bank, operante per il tramite di Société Générale.
2
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Dividendi relativi alle Azioni a distribuzione dei proventi (Sezione da compilare solo qualora si sia scelto il pagamento dei dividendi)
Desidero/Desideriamo che i pagamenti dei dividendi vengano effettuati mediante bonifico bancario sul seguente conto corrente
Banca __________________________________________________ IBAN __________________________________________________.
Il pagamento dei dividendi sarà effettuato in Euro indipendentemente dalla valuta di denominazione del Comparto.
Conferimento di Mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti
Con la sottoscrizione del presente modulo è conferito mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, che accetta, affinché in nome proprio e per
conto del Sottoscrittore (i) trasmetta in forma aggregata all’Amministratore Autorizzato (come definito nel Prospetto Informativo) le richieste di
sottoscrizione, conversione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all’esecuzione del contratto. Il Soggetto Incaricato
dei Pagamenti, in qualità di mandatario senza rappresentanza, viene iscritto nel libro degli azionisti della SICAV con la dicitura “per conto terzi”.
La titolarità in capo al sottoscrittore delle azioni acquistate per suo conto nonché gli ulteriori diritti ad esso spettanti nei confronti del Soggetto
Incaricato dei Pagamenti sulla base del rapporto di mandato sono comprovati dalla lettera di conferma dell’investimento che viene inviata al
sottoscrittore. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti tiene un apposito elenco aggiornato dei Sottoscrittori, contenente l’indicazione del numero
delle azioni sottoscritte per ciascuno di essi. Il mandato può essere revocato in qualsiasi momento, per il tramite del Soggetto Collocatore, con
comunicazione scritta trasmessa al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. A seguito della revoca del mandato, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti
provvede a richiedere alla SICAV l’iscrizione diretta del sottoscrittore nel libro degli azionisti. In caso di sostituzione di quest’ultimo, il mandato,
salva diversa istruzione, si intende automaticamente conferito al nuovo soggetto incaricato dei pagamenti.
Operazioni Successive
Il partecipante ad uno dei Comparti della SICAV di cui al presente Modulo può effettuare versamenti successivi e operazioni di conversione tra
Comparti della SICAV. Tale facoltà vale anche per i comparti successivamente inseriti nel Prospetto Informativo ed oggetto di commercializzazione
in Italia, purché sia stata inviata al partecipante adeguata informativa sugli stessi, tratta dal Prospetto Informativo aggiornato. A tali operazioni non
si applica la sospensiva di sette giorni prevista per un eventuale ripensamento da parte dell’investitore.
Dichiarazioni e Firme
Il/I Sottoscrittore/Sottoscrittori prende/prendono atto che:
1.il presente contratto si perfezionerà con la sua sottoscrizione e la sua efficacia decorrerà dal momento in cui saranno disponibili
le somme versate;
2.il pagamento dovrà avvenire contestualmente alla sottoscrizione dell’apposito modulo e potrà essere effettuato in euro o nella valuta
del comparto prescelto;
3.non sono ammessi mezzi di pagamento o valori diversi da quelli sopraindicati; non è possibile, inoltre, effettuare la sottoscrizione
con versamenti in contanti;
4.in caso di mancato buon fine del mezzo di pagamento, la SICAV procederà alla liquidazione delle azioni eventualmente assegnate rivalendosi sul
ricavato, che si intende definitivamente acquisito salvo ogni maggior danno, compreso quello per le spese sostenute e per le commissioni
e spese relative alla richiesta di sottoscrizione;
5.le Azioni di ogni Comparto non possono essere offerte o vendute negli Stati Uniti o in qualsiasi territorio o possedimento sottoposto alla loro
giurisdizione o ad un “Soggetto Residente negli Stati Uniti” (come definito nel Prospetto Informativo della Sicav);
6.il Sottoscrittore ed i Cointestatari hanno uguali diritti ed obblighi per tutto quanto attiene ai loro rapporti patrimoniali con la SICAV e dichiarano
irrevocabilmente di riconoscersi reciprocamente uguali diritti e doveri nonché uguali poteri disgiunti anche di totale disposizione di ricevuta e
quietanza per tutti i diritti ed obblighi derivanti dalla presente adesione;
7.la SICAV riconosce un solo azionista, il Sottoscrittore, per ogni azione della SICAV;
8.la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo di residenza del Sottoscrittore, se non diversamente indicato nell’apposito indirizzo di invio della
corrispondenza;
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9.la distribuzione degli utili avviene nei termini stabiliti nel Prospetto Informativo;
10. ai sensi dell’arti. 30, comma 6, del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, l’efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari
conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro
detto termine l’investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto
abilitato. La sospensiva non riguarda le successive sottoscrizioni di fondi o comparti indicati nello stesso prospetto informativo e
oggetto di commercializzazione in Italia nonché quelle dei comparti successivamente inseriti nel prospetto informativo ed oggetto
di commercializzazione in Italia, per i quali sia stata inviata al partecipante adeguata e tempestiva informativa sugli stessi tratta dal
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prospetto informativo aggiornato. Alla sottoscrizione delle azioni della SICAV non si applicano il recesso e la sospensiva previsti
dall’art. 67- duodecies del D. Lgs. 6 settembre 2005, n. 206, come da ultimo modificato dal D. Lgs. 23 ottobre 2007, n. 221, relativo ai
contratti conclusi a distanza con i consumatori, ossia persone fisiche che agiscano per scopi estranei all’attività imprenditoriale,
commerciale, artigianale o professionale eventualmente svolta (art. 3, comma 1, lett. a), del suddetto decreto legislativo).
Il/I Sottoscrittore/Sottoscrittori dichiara/dichiarano:
–di aver ricevuto il KIID e di aver preso visione delle previsioni in esso contenute;
–di non essere un soggetto qualificabile quale “Soggetto Residente negli Stati Uniti” e si impegna/no a:
1)
non vendere le proprie Azioni a soggetti qualificabili come “Soggetti Residenti negli Stati Uniti”;
2) non trasferire le proprie Azioni negli Stati Uniti d’America, nei suoi territori o possedimenti;
3)comunicare tempestivamente alla SICAV l’eventuale assunzione dello status di “Soggetto Residente negli Stati Uniti” in epoca
successiva alla sottoscrizione delle Azioni.
Luogo e data:
Primo sottoscrittore:
Secondo sottoscrittore:
Parte riservata ai soggetti incaricati del collocamento
Nome del soggetto incaricato del collocamento
Nome del promotore finanziario e firma per identificazione ai sensi del D. Lgs. 21 novembre 2007, n. 231
Codice del promotore finanziario
Codice dello sportello bancario
Note speciali
 si applica il diritto di recesso
 non si applica il diritto di recesso
Copie modulo di sottoscrizione: 1) SICAV 2) Soggetto Incaricato dei Pagamenti 3) Soggetto Collocatore
4) Promotore Finanziario 5) Cliente
Preso atto dell’informativa ai sensi dell’art. 13 del D. Lgs. 30 Giugno 2003, n. 196 riportata a pagina 6 (sei) del presente Modulo.
 do/diamo il consenso  nego/neghiamo il consenso al trattamento dei dati personali, nei modi e nei termini indicati.
Firma (Cointestatario):
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Firma (Sottoscrittore):
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Lettera informativa ai sensi dell’art. 13 D. Lgs. 30 Giugno 2003, n. 196
La SICAV non procede ad alcun trattamento di dati personali in Italia, in quanto gli unici soggetti competenti a intrattenere rapporti con
la clientela italiana sono gli intermediari incaricati del collocamento e i Soggetti incaricati dei pagamenti (di seguito le “Banche”).
La presente informativa si riferisce ai trattamenti e alle comunicazioni di dati personali effettuati dai Soggetti incaricati dei pagamenti
in connessione con la conclusione del contratto avente ad oggetto l’investimento in azioni emesse dalla SICAV nonché ai trattamenti
effettuati dai soggetti che svolgono, per conto dei Soggetti incaricati dei pagamenti, i compiti di natura tecnica e organizzativa descritti
nella presente informativa.
I Soggetti incaricati dei pagamenti procedono ai trattamenti di dati personali in qualità di autonomi titolari del trattamento, esclusivamente
per finalità strumentali all’esecuzione delle prestazioni previste dai contratti stipulati con i partecipanti e con la SICAV. Ai sensi del D. Lgs. 30
giugno 2003, n. 196, recante disposizioni in materia di protezione dei dati personali (di seguito, il “Codice”), le Banche, in qualità di Titolari del
trattamento, sono tenute a fornirLe/Vi informazioni in merito all’utilizzo dei Suoi/Vostri dati personali. I dati personali in possesso delle Banche sono
normalmente acquisiti, in taluni casi anche attraverso tecniche di comunicazione a distanza (quali il sito Internet e il servizio di “banca telefonica”),
direttamente dall’interessato (“Interessato”). I dati personali possono inoltre essere acquisiti dalle Banche nell’esercizio della propria attività o da
soggetti terzi (quali, ad esempio, intermediari incaricati del collocamento).
1. Finalità e modalità del trattamento.
I dati personali sono trattati dalle Banche, nella loro qualità di Soggetti incaricati dei pagamenti della SICAV, per le finalità strettamente
necessarie a:
(i) esecuzione di obblighi derivanti da contratti stipulati con la SICAV e/o adempimento, prima della conclusione del contratto, di specifiche
richieste dell’Interessato;
(ii) adempimento di obblighi previsti dalla legge, da regolamenti o dalla normativa comunitaria.
Per taluni servizi, le Banche si avvalgono di soggetti di propria fiducia che, in qualità di autonomi titolari del trattamento, o in taluni casi, in
qualità di responsabili del trattamento, svolgono compiti di natura tecnica od organizzativa, quali: la prestazione di servizi di stampa, imbustamento,
trasmissione, trasporto e smistamento di comunicazioni alla clientela; la prestazione di servizi di archiviazione della documentazione relativa ai
rapporti intercorsi con la clientela; la prestazione di servizi di acquisizione, registrazione e trattamento di dati rivenienti da documenti o supporti
forniti o originati dagli stessi clienti; la rilevazione del grado di soddisfazione o dei bisogni della clientela; l’attività di intermediazione bancaria
e finanziaria; l’attività di revisione contabile e certificazioni di bilancio. In merito alle suddette finalità, La/Vi informiamo che il trattamento e la
comunicazione dei Suoi/Vostri dati personali, da parte delle Banche o dei soggetti di cui al capoverso precedente, non necessita del Suo/Vostro
consenso nei casi in cui tale trattamento e comunicazione siano necessari all’adempimento di detti obblighi e richieste. In relazione alle finalità
descritte, il trattamento dei dati personali avviene mediante strumenti manuali, informatici e telematici con logiche strettamente correlate alle
finalità sopra evidenziate e, comunque, in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati (con particolare riguardo al caso di utilizzo di
tecniche di comunicazione a distanza). Senza i Suoi/Vostri dati, le Banche non potrebbero svolgere le proprie funzioni. In particolare, i Soggetti
incaricati dei pagamenti trattano i dati personali nell’espletamento della funzione di intermediazione nei pagamenti connessi con la partecipazione
alla SICAV, ai fini dell’inoltro della lettera di conferma dell’investimento, e dello svolgimento delle procedure necessarie per garantire l’esercizio dei
diritti patrimoniali e sociali dei partecipanti residenti in Italia.
2. Categorie di dati oggetto di trattamento.
In relazione alle finalità descritte nel precedente paragrafo 1, le Banche trattano i Suoi/Vostri dati personali relativi a: nominativo, indirizzo e altri
elementi di identificazione personale; codice fiscale; estremi identificativi di altri rapporti bancari (ABI, CAB, e numero conto corrente); dati relativi
al grado di istruzione e al lavoro dell’interessato. Le Banche per la loro operatività non necessitano di trattare dati personali che la legge definisce
come “sensibili” (quali, ad esempio, i dati personali idonei a rivelare l’origine razziale ed etnica, le convinzioni religiose, le opinioni politiche, i dati
idonei a rilevare lo stato di salute, la vita sessuale). Per tali ragioni La/Vi invitiamo a non comunicare alle Banche tale tipologia di dati. Nel caso
tuttavia le Banche, per la loro operatività, avessero la necessità di trattare dati di natura “sensibile”, gli stessi avranno cura di inviarLe/Vi una nuova
specifica informativa e la relativa richiesta di consenso al trattamento.
3. Categorie di soggetti ai quali i dati possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza in qualità di responsabili
o incaricati del trattamento.
Per il perseguimento delle finalità descritte nel precedente paragrafo 1, le Banche necessitano di comunicare, in Italia e all’estero, i Suoi/Vostri dati
personali a soggetti terzi, appartenenti alle seguenti categorie:
– SICAV e soggetti che svolgono servizi bancari e finanziari;
– Autorità e Organi di Vigilanza e controllo ed in generale soggetti, pubblici o privati, con funzioni di rilievo pubblicistico (es. UIF e Banca d’Italia);
– altre società del gruppo di appartenenza o comunque società controllanti, controllate o collegate;
– soggetti che svolgono, per conto dei Soggetti incaricati dei pagamenti, i compiti di natura tecnica od organizzativa indicati nel precedente
paragrafo 1;
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– società di gestione di sistemi nazionali e internazionali per il controllo delle frodi ai danni delle banche e degli intermediari finanziari;
– ai soggetti indicati nel Prospetto Informativo che Le/Vi è stato consegnato prima della sottoscrizione ovvero reso disponibile, nel rispetto della
normativa vigente, via Internet, tramite i siti web dei soggetti incaricati del collocamento delle azioni della SICAV;
– studi o società nell’ambito di rapporti di assistenza e consulenza.
I destinatari delle suddette comunicazioni operano in totale autonomia, in qualità di distinti titolari del trattamento, o, in taluni casi, sono stati
6/15
designati dai Soggetti incaricati dei pagamenti, quali responsabili del trattamento. Il loro elenco, costantemente aggiornato, è disponibile,
nell’ambito delle rispettive competenze, presso ciascun Soggetto incaricato dei pagamenti. Alcune categorie di persone, in qualità di incaricati del
trattamento, possono accedere ai Suoi/Vostri dati personali ai fini dell’adempimento delle mansioni loro attribuite. In particolare, le Banche hanno
designato, quali incaricati del trattamento dei dati dei clienti della SICAV: i dipendenti (addetti al back office, responsabile della funzione di controllo
interno, responsabile area IT e suoi collaboratori).
Possono inoltre venire a conoscenza dei Suoi/Vostri dati personali, in occasione dell’esecuzione dei compiti loro conferiti, anche i soggetti designati
dalle Banche quali responsabili del trattamento. I dati personali trattati dalle Banche e dai soggetti che svolgono per conto degli stessi i compiti di
natura tecnica e organizzativa non sono oggetto di diffusione.
4. Diritti di cui all’articolo 7 del D.Lgs. 30 giugno 2003, n. 196.
La/Vi informiamo che la normativa in materia di protezione dei dati personali conferisce agli Interessati la possibilità di esercitare specifici diritti.
In particolare, ciascun Interessato ha diritto di ottenere:
a)conferma dell’esistenza o meno di dati che lo riguardano, anche se non ancora registrati, e la loro comunicazione in forma intelligibile;
b) informazioni circa l’origine dei dati personali, le finalità e le modalità del trattamento nonché la logica applicata in caso di trattamento
effettuato con l’ausilio di strumenti elettronici;
c) indicazione degli estremi identificativi del Titolare e dei Responsabili, nonché dei soggetti o delle categorie di soggetti ai quali i dati personali
possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza in qualità di responsabili o incaricati del trattamento;
d) la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, nonché l’aggiornamento, la rettificazione
o, quando vi ha interesse, l’integrazione dei dati.
L’Interessato ha il diritto di opporsi, per motivi legittimi, al trattamento dei dati personali che lo riguardano, ancorché pertinenti allo scopo della
raccolta. Può inoltre opporsi al trattamento dei propri dati personali ai fini di invio di materiale pubblicitario o di vendita diretta o per il compimento
di ricerche di mercato o di comunicazione commerciale.
5. Titolare e Responsabili del trattamento.
Titolari del trattamento dei dati personali di cui alla presente informativa sono:
– State Street Bank S.p.A. con sede legale in Milano, via Ferrante Aporti, 10;
– Société Générale Securities Services S.p.A. con sede legale in Milano, via Benigno Crespi, 19/A - MAC2;
– BNP Paribas Securities Services, con sede legale in 3, Rue d’Antin, 7500 Parigi - Francia, e operante attraverso la propria succursale di Milano,
via Ansperto, 5.
Premesso che, come rappresentato nell’informativa che mi è stata fornita ai sensi del D. Lgs. 196/2003, l’esecuzione delle operazioni e dei
servizi relativi al rapporto contrattuale da me avviato con la SICAV richiede la comunicazione e il correlato trattamento dei miei dati personali
alle categorie ed ai soggetti di seguito specificati: società che svolgono servizi bancari, finanziari, ed amministrativi (es. servizi offerti da banche
corrispondenti della SICAV, banche/sim collocatrici e società di servizi),
sono/siamo consapevoli che, in mancanza del mio/nostro consenso la SICAV non potrà procedere - in tutto o in parte - all’erogazione dei servizi
relativi al rapporto contrattuale da me/noi avviato con la Società.
17/10/2014
Il consenso è conferito mediante firma apposta sulla pagina 5 (cinque) del presente Modulo di Sottoscrizione.
7/15
Allegato al Modulo di Sottoscrizione
Il presente Modulo di Sottoscrizione è conforme al modello depositato presso la Consob in data 16/10/2014 ed è valido a decorrere dal 17/10/2014.
Informazioni concernenti il collocamento in Italia delle azioni di Threadneedle Investment Funds ICVC, multiclasse e multicomparto (di seguito la “SICAV”).
17/10/2014
Comparti e classi oggetto di commercializzazione in Italia:
Comparti
Classi
Codice ISIN
Data inizio
commercializzazione
in Italia
American Fund
Net Accumulation Class 1 USD
GB0002769429
08/05/2008
American Fund
Net Accumulation Class 1 EUR
GB00B0WGW982
08/05/2008
American Fund
Net Accumulation HSC* Class 1 EUR
GB00B3FQM304
21/07/2009
American Fund
Net Income Class 1 EUR
GB00B0H6B633
08/05/2008
American Fund
Net Accumulation Class Z USD
GB00B97R4Q05
17/10/2014
American Fund
Net Accumulation HSC* Class Z EUR
GB00B96L6011
17/10/2014
American Select Fund
Net Accumulation Class 1 USD
GB0002769536
08/05/2008
American Select Fund
Net Accumulation Class 1 EUR
GB00B0WGWP49
08/05/2008
American Select Fund
Net Income Class 1 EUR
GB00B0H6C938
08/05/2008
American Select Fund
Net Accumulation HSC* Class 1 EUR
GB00B3FQM189
10/05/2011
American Select Fund
Net Accumulation Class Z EUR
GB00B8FNNZ59
17/10/2014
American Select Fund
Net Accumulation Class Z USD
GB00B8C19S70
17/10/2014
American Select Fund
Net Accumulation HSC* Class Z EUR
GB00B978R535
17/10/2014
American Smaller Companies Fund (US)
Net Accumulation Class 1 USD
GB0002769643
08/05/2008
American Smaller Companies Fund (US)
Net Accumulation Class 1 EUR
GB00B0WGY707
08/05/2008
American Smaller Companies Fund (US)
Net Income Class 1 EUR
GB00B0H6DT06
08/05/2008
American Smaller Companies Fund (US)
Net Accumulation Class Z USD
GB00BJS8S049
17/10/2014
Asia Fund
Net Accumulation Class 1 USD
GB0002770203
08/05/2008
Asia Fund
Net Accumulation Class 1 EUR
GB00B0WGVL36
08/05/2008
Asia Fund
Net Accumulation Class Z USD
GB00BJS8S155
17/10/2014
Dollar Bond Fund
Gross Accumulation Class 1 USD
GB00B44DFG38
08/05/2008
Dollar Bond Fund
Gross Accumulation Class 1 EUR
GB00B0WH8D75
08/05/2008
Dollar Bond Fund
Net Income Class 1 USD
GB00B1 FQWX62
02/08/2010
Emerging Market Bond Fund
Gross Accumulation Class 1 USD
GB00B66GND72
08/05/2008
Emerging Market Bond Fund
Gross Accumulation Class 1 EUR
GB00B0WH9Y53
08/05/2008
Emerging Market Bond Fund
Gross Income Class 1 USD
GB00B4RK4755
10/05/2011
European Bond Fund
Gross Accumulation Class 1 EUR
GB00B465TP48
08/05/2008
European Bond Fund
Net Income Class 1 EUR
GB00B3T17K35
10/05/2011
European Bond Fund
Net Income Class Z EUR
GB00B94CTT60
17/10/2014
European Corporate Bond Fund
Gross Accumulation Class 1 EUR
GB00B1 FQYB82
08/05/2008
European Fund
Net Accumulation Class 1 EUR
GB0002771052
08/05/2008
European High Yield Bond Fund
Net Accumulation Class 1 EUR
GB0009692087
08/05/2008
European High Yield Bond Fund
Gross Accumulation Class 1 EUR
GB00B42R2118
08/05/2008
European High Yield Bond Fund
Gross Income Class 1 EUR
GB00B59MWS34
18/03/2013
European High Yield Bond Fund
Gross Accumulation Class Z EUR
GB00B5M7TV77
17/10/2014
European High Yield Bond Fund
Gross Income Class Z EUR
GB00B8Q7RD27
17/10/2014
European Select Fund
Net Accumulation Class 1 EUR
GB0002771169
08/05/2008
8/15
Comparti
Classi
Codice ISIN
Data inizio
commercializzazione
in Italia
European Select Fund
Net Accumulation Class Z EUR
GB00B9MB3P97
17/10/2014
European Smaller Companies Fund
Net Accumulation Class 1 EUR
GB0002771383
08/05/2008
European Smaller Companies Fund
Net Income Class 1 EUR
GB00B0H6D894
08/05/2008
European Smaller Companies Fund
Net Accumulation Class Z EUR
GB00B96Q7B45
17/10/2014
Global Bond Fund
Gross Accumulation Class 1 EUR
GB00B1 FQY071
08/05/2008
Global Bond Fund
Net Income Class 1 GBP
GB0001533685
02/08/2010
Global Select Fund
Net Accumulation Class 1 USD
GB0002769312
08/05/2008
Global Select Fund
Net Accumulation Class 1 EUR
GB00B0WHN872
08/05/2008
Global Select Fund
Net Accumulation Class Z USD
GB00B9283R20
17/10/2014
High Yield Bond Fund
Net Income Class 1 GBP
GB0008371014
08/05/2008
Japan Fund
Net Accumulation Class 1 EUR
GB00B0WHP703
21/07/2009
Japan Fund
Net Accumulation Class 1 JPY
GB0002770641
21/07/2009
Latin America Fund
Net Accumulation Class 1 USD
GB0002769866
08/05/2008
Latin America Fund
Net Accumulation Class 1 EUR
GB00B0WJ2D10
08/05/2008
Latin America Fund
Net Accumulation Class Z USD
GB00BJS8S262
17/10/2014
Monthly Extra Income
Net Income Class 1 GBP
GB0008370826
08/05/2008
Pan European Fund
Net Accumulation Class 1 EUR
GB0009583252
08/05/2008
Pan European Fund
Net Accumulation Class Z EUR
GB00B96FNW41
17/10/2014
Pan European Smaller Companies Fund
Net Accumulation Class 1 EUR
GB00B0PHJS66
08/05/2008
Pan European Smaller Companies Fund
Net Accumulation Class Z EUR
GB00B84NTW56
17/10/2014
Sterling Bond Fund
Gross Accumulation Class 1 GBP
GB0002777745
08/05/2008
Strategic Bond Fund
Net Income Class 1 GBP
GB0031022378
08/05/2008
UK Corporate Bond Fund
Net Income Class 1 GBP
GB0031109738
08/05/2008
UK Corporate Bond Fund
Gross Income Class 1 GBP
GB0033749739
17/10/2014
UK Equity Income Fund
Net Income Class 1 GBP
GB0001448900
08/05/2008
UK Equity Income Fund
Net Accumulation Class 1 GBP
GB00B60SM090
10/05/2011
UK Equity Income Fund
Net Accumulation HSC* Class 1 EUR
GB00BJZ2DV51
01/07/2014
UK Fund
Net Income Class 1 GBP
GB0001529782
08/05/2008
UK Growth And Income Fund
Net Income Class 1 GBP
GB0001529675
08/05/2008
UK Institutional Fund
Net Accumulation Class 1 GBP
GB0031833394
08/05/2008
UK Monthly Income Fund
Net Income Class 1 GBP
GB0001529568
08/05/2008
UK Select Fund
Net Income Class 1 GBP
GB0001530236
08/05/2008
UK Select Fund
Net Income Class 1 EUR
GB00B0WMQ727
10/05/2011
UK Smaller Companies Fund
Net Income Class 1 GBP
GB0001530343
08/05/2008
17/10/2014
* Classi di Azioni coperte
9/15
A) INFORMAZIONI SUI SOGGETTI CHE PARTECIPANO ALLA COMMERCIALIZZAZIONE
DELLE AZIONI DELLA SICAV IN ITALIA
1. Soggetti che partecipano al collocamento
L’elenco completo dei soggetti incaricati del collocamento delle azioni della SICAV in Italia (i “Soggetti Collocatori” o “Collocatori”), raggruppati per
categorie omogenee, è disponibile a richiesta presso la sede dei soggetti incaricati dei pagamenti (si veda successivo paragrafo 2), nonché presso le
sedi di ciascun Soggetto Collocatore.
Si precisa che nel caso di Allfunds Bank S.A. la documentazione viene messa a disposizione dei sottoscrittori per il tramite del Soggetto Collocatore.
2. Soggetti incaricati dei pagamenti
Il soggetti incaricati di effettuare i pagamenti connessi con la partecipazione degli investitori alla SICAV (il/i “Soggetto/i Incaricato/i dei
Pagamenti”) sono:
– Allfunds Bank S.A., filiale di Milano, via Santa Margherita, 7;
– State Street Bank S.p.A., con sede legale in Milano, via Ferrante Aporti, 10;
– SGSS S.p.A., con sede legale in Milano, via Benigno Crespi 19/A - MAC2;
– BNP PARIBAS Securities Services, con sede legale in 3, Rue d’Antin, 7500 Parigi - Francia, e operante attraverso la propria succursale di Milano,
Via Ansperto, 5.
I Soggetti Incaricati dei Pagamenti svolgono le proprie funzioni presso la sede legale sopra indicata, ad eccezione di Société Générale Securities
Services S.p.A. (SGSS S.p.A.), che svolge le funzioni di Soggetto Incaricato dei Pagamenti presso la propria sede di Torino, in Via S.Chiara, 19.
In aggiunta all’attività di intermediazione nei pagamenti, le principali funzioni svolte dai Soggetti Incaricati dei Pagamenti nell’ambito della
commercializzazione in Italia delle azioni della SICAV sono le seguenti:
1. ricevere le domande di sottoscrizione, rimborso e conversione delle azioni trasmesse dai Soggetti collocatori ed inviare le stesse alla SICAV;
2. mantenere evidenza delle sottoscrizioni delle azioni effettuate per loro tramite in Italia;
3. inviare agli investitori le lettere di conferma delle sottoscrizioni, dei rimborsi e delle conversioni;
4. espletare tutti i servizi e le procedure relative all’esercizio dei diritti di voto inerenti alle azioni della SICAV, su istruzione e per conto dei
sottoscrittori;
5. tenere a disposizione e consegnare ai sottoscrittori tutta la documentazione e le informazioni provenienti dalla SICAV, previste dalla normativa
tempo per tempo vigente (eventualmente per il tramite dei Soggetti Collocatori);
6. adempiere gli obblighi connessi alla funzione di sostituto d’imposta.
Ferme restando le funzioni attribuite al Soggetto Incaricato dei Pagamenti precedentemente descritte, la ricezione e l’esame dei reclami provenienti
dagli investitori, sono gestiti dai Soggetti Collocatori che hanno inoltrato la richiesta di sottoscrizione delle Azioni.
B) MODALITA’ DI SOTTOSCRIZIONE, RIMBORSO E CONVERSIONE
DELLE AZIONI
3. Sottoscrizione, rimborso e conversione delle azioni
La sottoscrizione in Italia delle azioni della SICAV avviene mediante presentazione, per il tramite dei Soggetti Collocatori, del presente Modulo di
Sottoscrizione, compilato e sottoscritto dal o dagli investitori, e con il versamento dell’importo lordo di sottoscrizione.
La sottoscrizione iniziale delle azioni della SICAV dovrà avvenire in unica soluzione, secondo i requisiti minimi di sottoscrizione e partecipazione
stabiliti nel Prospetto Informativo.
Non vengono emessi certificati azionari in relazione alle azioni. La titolarità delle azioni in capo al sottoscrittore è comprovata dalla lettera di
conferma dell’operazione.
Con la compilazione del Modulo di Sottoscrizione, i sottoscrittori conferiscono al Soggetto Incaricato dei Pagamenti un apposito mandato senza
rappresentanza (di seguito il “Mandato”) con il quale attribuiscono al Soggetto Incaricato dei Pagamenti la legittimazione ad inviare in forma
cumulativa alla SICAV gli ordini di sottoscrizione, conversione e/o rimborso, in nome proprio e per conto dei sottoscrittori medesimi. In ogni caso, il
Soggetto Incaricato dei Pagamenti, in qualità di mandatario senza rappresentanza, viene iscritto nel libro degli azionisti della SICAV con la dicitura
“per conto terzi”. La titolarità delle azioni in capo al sottoscrittore, nonché gli ulteriori diritti ad esso spettanti nei confronti del Soggetto Incaricato
dei Pagamenti sulla base del rapporto di Mandato, sono comprovati dalla lettera di conferma dell’investimento che viene inviata al sottoscrittore.
17/10/2014
Nel caso di sottoscrizione tramite Allfunds Bank, l’investitore con il Modulo di Sottoscrizione conferisce, contestualmente al mandato senza
rappresentanza al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, mandato con rappresentanza al Collocatore/ente mandatario affinché questi provveda in nome
e per conto del sottoscrittore (i) ad inoltrare al Soggetto Incaricato dei Pagamenti le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso e (ii) a gestire
l’incasso dei mezzi di pagamento e ad accreditare il sottoscrittore con i proventi risultanti dal riscatto delle azioni.
10/15
Nel caso in cui il Soggetto Collocatore non sia autorizzato a detenere le disponibilità liquide del sottoscrittore, lo stesso conferirà il mandato con
rappresentanza per la gestione dei mezzi di pagamento ad una banca terza (c.d. banca di supporto per la liquidità).
Ogni sottoscrittore ha diritto di domandare il rimborso di tutte o parte delle proprie azioni, previa presentazione al Soggetto Collocatore mediante
il quale è stata effettuata la relativa operazione di sottoscrizione della richiesta scritta e irrevocabile di rimborso e a meno che il controvalore delle
azioni oggetto del riscatto faccia scendere il controvalore delle azioni detenute al di sotto della partecipazione minima richiesta per il comparto di
riferimento, nel qual caso potrebbe essere richiesto all’azionista il riscatto dell’intera partecipazione.
La richiesta di rimborso deve menzionare il comparto, la classe ed il numero delle azioni da rimborsare, i riferimenti del sottoscrittore, e le modalità
con cui deve avvenire il rimborso.
Il sottoscrittore ha altresì facoltà di richiedere in qualsiasi momento la conversione di tutte o di parte delle proprie azioni con azioni di un diverso
comparto della SICAV previa presentazione della richiesta di conversione al Soggetto Collocatore mediante il quale è stata effettuata la relativa
operazione di sottoscrizione.
La richiesta di conversione deve menzionare il comparto, la classe e il numero delle azioni che si intendono convertire, i riferimenti delle azioni, il
nuovo comparto delle cui azioni si chiede l’emissione e i riferimenti del sottoscrittore.
Con riferimento alle domande di conversione inoltrate tramite un Soggetto Collocatore operante mediante Allfunds Bank S.A. in qualità di Soggetto
Incaricato dei Pagamenti, si specifica che la procedura di conversione delle azioni prevede la possibilità di convertire azioni di comparti espressi in
differenti valute ma non nel caso in cui una delle due divise sia la sterlina inglese.
Le domande di sottoscrizione, con i relativi mezzi di pagamento, nonché le domande di rimborso e conversione inoltrate tramite un Soggetto
Collocatore devono essere trasmesse al Soggetto Incaricato dei Pagamenti entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello della loro
ricezione, anche ai sensi dell’art. 1411 codice civile.
La trasmissione potrà avvenire anche mediante un flusso elettronico in forma analitica, contenente tutte le informazioni presenti nelle domande di
sottoscrizione, rimborso e conversione che siano necessarie ai fini dell’esecuzione delle operazioni disposte dai sottoscrittori.
Le domande di sottoscrizione e di rimborso, saranno valorizzate secondo i termini definiti nel prospetto.
Qualora sia applicabile la facoltà di recesso di cui all’art. 30, comma 6, del decreto legislativo del 24 febbraio 1998 n. 58, la SICAV impegna i
Soggetti Collocatori a trasmettere le richieste di sottoscrizione ricevute entro il primo giorno lavorativo successivo alla scadenza del termine per il
recesso, senza che questi sia stato esercitato. Il regolamento dei corrispettivi sarà effettuato decorso il termine di sospensiva di sette giorni (sempre
che il sottoscrittore non abbia comunicato il proprio recesso).
Il controvalore delle azioni rimborsate è accreditato all’investitore nei sei giorni lavorativi successivi al giorno in cui è stato determinato il valore
del rimborso. Se non diversamente richiesto dal sottoscrittore, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti provvederà a convertire in Euro l’importo
relativo al rimborso. Si precisa che il mandato con rappresentanza di cui sopra trova applicazione anche nel caso dei rimborsi: il sottoscrittore
riceve quindi il relativo ammontare dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti per il tramite del Collocatore/ ente mandatario o, se del caso, della
Banca di supporto per la liquidità.
17/10/2014
In considerazione del trattamento fiscale applicato in Italia alle operazioni di conversione delle azioni della SICAV, le operazioni di conversione
saranno eseguite mediante inoltro all’Amministratore Autorizzato da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti di una richiesta di rimborso di azioni
del comparto di provenienza e conseguente inoltro di una richiesta di sottoscrizione di azioni del comparto di destinazione. La valorizzazione delle
suddette operazioni di rimborso avverrà in conformità a quanto precedentemente descritto con riferimento all’esecuzione delle richieste di rimborso;
la successiva operazione di sottoscrizione sarà invece valorizzata entro il terzo giorno lavorativo successivo alla data di valorizzazione del rimborso.
11/15
4. Piani di Risparmio
I Soggetti Collocatori operanti per il tramite di BNP Paribas Securities Services, di Allfunds Bank S.A. e di SGSS S.p.A. consentono ai richiedenti di
effettuare la sottoscrizione delle Azioni mediante versamenti rateali per adesione a piani di accumulo (i “Piani di Risparmio”). Con l’adesione ai Piani
di Risparmio, gli investitori si impegnano ad effettuare versamenti periodici con cadenza mensile, trimestrale o semestrale.
La durata dei Piani di Risparmio è fissata tra un minimo di 3 e un massimo di 15 anni. Il numero minimo di versamenti è pari a 36 in caso di Piano di
Risparmio mensile, 12 in caso di Piano di Risparmio trimestrale e 6 in caso di Piano di Risparmio semestrale. Il numero massimo di versamenti è pari
a 180 in caso di Piano di Risparmio mensile, 60 in caso di Piano di Risparmio trimestrale e 30 in caso di Piano di Risparmio semestrale.
L’importo minimo di ciascun versamento non potrà essere inferiore ad euro 100 in caso di Piano di Risparmio mensile, 300 in caso di Piano di
Risparmio trimestrale e 600 in caso di Piano di Risparmio semestrale. In caso di attivazione di Piani di Risparmio per il tramite di BNP Paribas
Securities Services, l’investitore dovrà effettuare un conferimento minimo iniziale di importo rispettivamente pari a:
Piano di Risparmio mensile
Durata piano
Conferimento minimo iniziale
36 mesi – 60 mesi
4 rate
61 mesi – 120 mesi
7 rate
121 mesi – 180 mesi
10 rate
Piano di Risparmio trimestrale
Durata piano
Conferimento minimo iniziale
36 mesi – 60 mesi
2 rate
61 mesi – 120 mesi
3 rate
121 mesi – 180 mesi
4 rate
Piano di Risparmio semestrale
Durata piano
Conferimento minimo iniziale
36 mesi – 60 mesi
1 rata
61 mesi – 120 mesi
2 rate
121 mesi – 180 mesi
3 rate
In caso di attivazione di Piani di Risparmio per il tramite di Allfunds Bank, l’investitore dovrà effettuare un conferimento minimo iniziale di importo
pari a 10 rate nel caso di Piano di Risparmio mensile, 4 rate nel caso di Piano di Risparmio trimestrale e 3 rate nel caso di Piano di Risparmio
semestrale. Al riguardo si precisa che tali conferimenti iniziali non riducono la durata del piano prescelto.
In caso di attivazione di Piani di Risparmio per il tramite di SGSS S.p.A., il conferimento minimo iniziale non potrà essere di importo inferiore
all’importo unitario dei versamenti successivi.
Il sottoscrittore può effettuare versamenti aggiuntivi nell’ambito del Piano di Risparmio, purché siano multipli interi del versamento periodico
prescelto al momento dell’apertura del Piano di Risparmio. Tali versamenti comportano la riduzione proporzionale della durata del Piano prescelto.
L’investitore potrà interrompere in qualunque momento il Piano di Risparmio prescelto, senza l’applicazione di alcun onere aggiuntivo, dandone
comunicazione al Soggetto Incaricato dei Pagamenti tramite il Collocatore. Al riguardo si precisa che, nell’ipotesi di Piani di Risparmio attivati
mediante BNP Paribas Securities Services, la commissione di sottoscrizione potrà essere superiore a quella originariamente prevista.
5. Lettere di conferma
Ricevuta la conferma dell’esecuzione delle operazioni di sottoscrizione, rimborso e conversione, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti provvede, nei
termini previsti dalla normativa tempo per tempo vigente, all’invio della relativa lettera di conferma agli investitori.
La lettera di conferma relativa alle operazioni di rimborso indicherà la data di ricevimento della domanda di rimborso, la data dell’operazione, il
numero, il comparto e la classe delle azioni di cui è stato richiesto il rimborso, l’importo lordo rimborsato, l’importo netto rimborsato, il mezzo di
pagamento utilizzato, le spese bancarie addebitate, le eventuali commissioni e i tassi di cambio applicati.
La conferma delle operazioni di conversione potrà altresì essere effettuata mediante invio di due distinte lettere di conferma, rispettivamente
relative all’operazione di rimborso del comparto di provenienza ed alla successiva operazione di sottoscrizione del comparto di destinazione.
In caso di sottoscrizione mediante Piani di Risparmio, la lettera di conferma verrà inviata dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti a seguito del
versamento iniziale e, con riferimento ai versamenti successivi al primo, con cadenza semestrale indipendentemente dalla periodicità del Piano
di Risparmio prescelto.
17/10/2014
In base a specifici accordi che di volta in volta potranno essere conclusi tra la SICAV, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti ed il singolo Collocatore,
quest’ultimo potrà essere incaricato dell’invio agli investitori suoi clienti, entro i termini sopra indicati, delle lettere di conferma. L’invio potrà
avvenire in forma cartacea o, in alternativa, in forma elettronica.
12/15
6. Operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso mediante tecniche di comunicazione a distanza
La sottoscrizione delle azioni della SICAV può avvenire, inoltre, mediante tecniche di comunicazione a distanza (internet/phone banking), in
conformità a tutte le leggi e le normative applicabili.
A tal fine, i Soggetti Collocatori possono attivare servizi on-line che consentano all’investitore di effettuare ordini di acquisto via internet, previa
comunicazione di tutte le relative condizioni, e previa identificazione dell’investitore stesso e assegnazione di una password o di un codice di
identificazione. I relativi siti web contengono una descrizione delle relative procedure specifiche.
I soggetti che hanno attivato servizi on-line per l’esecuzione delle operazioni di acquisto mediante tecniche di comunicazione a distanza sono indicati
nell’elenco aggiornato dei Soggetti Collocatori. Il solo mezzo di pagamento utilizzabile per la sottoscrizione mediante tecniche di comunicazione a
distanza è il bonifico bancario.
Nel caso in cui l’investimento sia effettuato tramite internet, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti può fornire una conferma dell’operazione per via
elettronica (tramite e-mail) in luogo della convenzionale conferma scritta, purché conservi una copia della conferma elettronica.
L’utilizzo del collocamento tramite internet non implica alcuna variazione delle commissioni applicabili e non influenza i tempi relativi al
completamento delle operazioni ai fini dell’assegnazione delle azioni. In ogni caso le disposizioni inoltrate in un giorno non lavorativo si considerano
pervenute il primo giorno lavorativo successivo.
C) INFORMAZIONI ECONOMICHE
7. Commissione di sottoscrizione applicata in Italia
In conformità con quanto indicato nel Prospetto Informativo, in aggiunta alle commissioni di gestione la SICAV addebiterà all’investitore una
commissione d’ingresso nella misura massima del 5% per le Classi 1 (anche Hedged) e nella misura massima del 3% per le Classi Z (anche Hedged).
Come precisato nel successivo paragrafo 9, i Soggetti Collocatori potranno riconoscere all’investitore riduzioni di tali commissioni fino ad un
massimo del 100%.
8. Commissioni corrisposte ai Soggetti Collocatori ed ai Soggetti Incaricati dei Pagamenti
Comparti
Classi
% della commissione di ingresso corrisposta in
media al Soggetto Collocatore su base annuale
% della commissione di gestione corrisposta in
media al Soggetto Collocatore su base annuale
Tutti
Tutte
100%
55%
In relazione a tutti i comparti della SICAV offerti in Italia, ai Soggetti Collocatori viene corrisposta una quota parte delle commissioni previste dal
Prospetto Informativo della SICAV in conformità a quanto indicato nella tabella sopra riportata.
I valori sopra indicati sono stati determinati sulla base delle rilevazioni contabili relative alle commissioni e provvigioni attive e passive nel corso
dell’ultimo esercizio.
Oltre alle commissioni e spese indicate nel Prospetto, i Soggetti Incaricati dei Pagamenti addebiteranno ai sottoscrittori le seguenti commissioni:
BNP Paribas Securities Services
Operazione
Commissione
Operazioni di sottoscrizione e rimborso
0.15% dell’ammontare investito, con un ammontare minimo di 12,50
Euro e massimo di 22,50 Euro per operazione
Operazioni di conversione
=
Piani di Risparmio (primo versamento)
Euro 15,00
Piani di Risparmio (versamenti successivi)
Euro 2,00
Pagamento dei dividendi:
- mediante bonifico
- mediante assegno
Euro 3,00* (solo per pagamenti superiori a Euro 10,00)
Euro 20,00
* La commissione è pari a Euro 1 per i dividendi distribuiti dal Comparto Monthly Extra Income
State Street Bank S.P.A.
Commissione
Operazioni di sottoscrizione e rimborso
Euro 22,50
Operazioni di conversione
=
Pagamento dei dividendi
=
17/10/2014
Operazione
13/15
Allfunds Bank S.A.
Operazione
Commissione
Operazioni di sottoscrizione e rimborso
Euro 10
Operazioni di conversione
=
Piani di Risparmio (primo versamento)
Euro 10
Piani di Risparmio (versamenti successivi)
Euro 1
Pagamento dei dividendi
=
Operazione
Commissione
Sottoscrizione mediante Fineco
Operazioni di sottoscrizione e rimborso
0,15% dell’importo lordo sottoscritto con un
minimo di Euro 15 ed un massimo di Euro 25
Operazioni di conversione
Piani di Risparmio (primo versamento)
Euro 9
=
Euro 15
Euro 9
Piani di Risparmio (versamenti successivi
mediante addebito in conto corrente/bonifico
permanente)
Euro 1,50
Euro 0,95
Piani di Risparmio (versamenti successivi
mediante RID)
Euro 2,50
=
=
Euro 3 per ogni pagamento di importo
superiore ad Euro 10
Pagamento dei dividendi
9. Agevolazioni finanziarie
I Soggetti Collocatori, a propria discrezione, possono riconoscere ai sottoscrittori riduzioni delle commissioni di ingresso fino ad un massimo del
100% in conformità alla normativa vigente. Al momento non sono previste agevolazioni finanziarie.
D) INFORMAZIONI AGGIUNTIVE
10. Modalità di diffusione di documenti ed informazioni
In occasione della prima sottoscrizione devono essere consegnati al sottoscrittore il KIID e il Modulo di Sottoscrizione.
La medesima documentazione può inoltre essere ottenuta, entro 15 giorni a far data dal ricevimento della richiesta, gratuitamente, anche a
domicilio, purché ne sia fatta richiesta scritta ai summenzionati Soggetti. La documentazione informativa, ove richiesto dall’investitore, potrà essere
inviata anche in formato elettronico mediante tecniche di comunicazione a distanza, purché le caratteristiche di queste ultime siano idonee a tal fine
e consentano al destinatario dei documenti di acquisirne la disponibilità.
Il valore netto di ogni azione di ciascun comparto, con l’indicazione della data di riferimento del predetto valore, è pubblicato in Italia - con
periodicità giornaliera - sul sito internet www.threadneedle.com. Sul medesimo sito internet sono pubblicati gli avvisi di convocazione delle
assemblee e di distribuzione dei dividendi.
Ulteriori documenti o informazioni resi disponibili in Inghilterra o nel Galles saranno diffusi in Italia nei termini e con le modalità previste dalla
normativa tempo per tempo vigente in tali Paesi e in ogni caso resi disponibili sul sito internet www.threadneedle.com.
17/10/2014
Come indicato nel Prospetto Informativo, in conformità con l’ Open-ended Investment Companies (amendment) Regulations 2005, la SICAV ha scelto di
rinunciare alla convocazione delle assemblee generali annuali degli azionisti. Tuttavia, la SICAV può convocare un’assemblea generale in ogni momento.
14/15
11. Regime Fiscale
Sui redditi di capitale derivanti dalla partecipazione alla Sicav è applicata una ritenuta del 26%. La ritenuta si applica sull’ammontare dei proventi
distribuiti in costanza di partecipazione alla Sicav e sull’ammontare dei proventi compresi nella differenza tra il valore di rimborso, cessione o
liquidazione delle Azioni e il costo medio ponderato di sottoscrizione o acquisto delle Azioni medesime, al netto del 51,92% della quota dei proventi
riferibili alle obbligazioni e agli altri titoli pubblici italiani ed equiparati, alle obbligazioni emesse dagli Stati esteri che consentono un adeguato
scambio di informazioni inclusi nella white list e alle obbligazioni emesse da enti territoriali dei suddetti Stati (al fine di garantire una tassazione dei
predetti proventi nella misura del 12,50%). I proventi riferibili ai titoli pubblici italiani e esteri sono determinati in proporzione alla percentuale media dell’attivo investita direttamente, o indirettamente per il tramite di altri organismi di investimento (italiani ed esteri comunitari armonizzati e non
armonizzati soggetti a vigilanza istituiti in Stati UE e SEE inclusi nella white list) nei titoli medesimi. La percentuale media, applicabile in ciascun
semestre solare, è rilevata sulla base degli ultimi due prospetti, semestrali o annuali, redatti entro il semestre solare anteriore alla data di distribuzione dei proventi, di riscatto, cessione o liquidazione delle quote ovvero, nel caso in cui entro il predetto semestre ne sia stato redatto uno solo sulla
base di tale prospetto. A tali fini, la Sicav fornirà le indicazioni utili circa la percentuale media applicabile in ciascun semestre solare. Relativamente
alle Azioni detenute al 30 giugno 2014, sui proventi realizzati in sede di rimborso, cessione o liquidazione delle Azioni e riferibili ad importi maturati
alla predetta data si applica la ritenuta nella misura del 20% (in luogo di quella del 26%). In tal caso, la base imponibile dei redditi di capitale è
determinata al netto del 37,5% della quota riferibile ai titoli pubblici italiani e esteri.
La ritenuta è applicata anche nell’ipotesi di trasferimento delle Azioni a diverso intestatario, e nelle operazioni di rimborso realizzate mediante conversione di Azioni da un Comparto ad altro Comparto della medesima Sicav. In questi casi, il Sottoscrittore fornisce al soggetto tenuto
all’applicazione della ritenuta la necessaria provvista.
La ritenuta è applicata a titolo d’acconto sui proventi percepiti nell’esercizio di attività di impresa commerciale e a titolo d’imposta nei confronti di
tutti gli altri soggetti, compresi quelli esenti o esclusi dall’imposta sul reddito delle società. La ritenuta non si applica sui proventi spettanti alle imprese di assicurazione e relativi a Azioni comprese negli attivi posti a copertura delle riserve matematiche dei rami vita nonché sui proventi percepiti
da altri organismi di investimento italiani e da forme pensionistiche complementari istituite in Italia.
Nel caso in cui le Azioni siano detenute da persone fisiche al di fuori dell’esercizio di attività di impresa commerciale, da società semplici e soggetti
equiparati nonché da enti non commerciali, sui redditi diversi conseguiti dal Sottoscrittore (ossia le perdite derivanti dalla partecipazione alla Sicav
e le differenze positive e negative rispetto agli incrementi di valore delle Azioni rilevati in capo alla Sicav) si applica il regime del risparmio amministrato di cui all’art. 6 del D.Lgs. n. 461 del 1997, che comporta l’adempimento degli obblighi tributari da parte dell’intermediario collocatore. È fatta
salva la facoltà del Sottoscrittore di rinunciare al predetto regime con effetto dalla prima operazione successiva. Le perdite realizzate a decorrere
dal 1° luglio 2014 riferibili ai titoli pubblici italiani ed esteri possono essere portate in deduzioni dalle plusvalenze e dagli altri redditi diversi per un
importo ridotto del 51,92% del loro ammontare.
17/10/2014
Nel caso in cui le Azioni siano oggetto di donazione o di altro atto di liberalità, l’intero valore delle Azioni concorre alla formazione dell’imponibile ai
fini del calcolo dell’imposta sulle donazioni. Nell’ipotesi in cui le Azioni siano oggetto di successione ereditaria, non concorre alla formazione della
base imponibile ai fini dell’imposta di successione la parte di valore delle Azioni corrispondente al valore dei titoli, comprensivo dei frutti maturati e
non riscossi, emessi o garantiti dallo Stato e ad essi assimilati, detenuti dalla Sicav alla data di apertura della successione. A tali fini la Sicav fornirà
le indicazioni utili circa la composizione del relativo patrimonio.
Issued 10.14 | J21346
15/15

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