Verbale n. 15 dell11 aprile 2014

Regione Calabria
ORGANISMO INDIPENDENTE DI VALUTAZIONE (OIV)
Giunta Regionale – Via Crispi, 19 – 88100 Catanzaro
Verbale n°15/2014
dell’11.04.2014
Oggetto: 1. esame corrispondenza pervenuta; 2. processo di validazione della relazione sulla
performance anno 2012 dell’ARDIS di Catanzaro: determinazioni; 3. attività di controllo sulla
pubblicazione dei dati relativi agli organi di indirizzo politico: adempimenti richiesti
dall’ANAC; 4. Relazione sul funzionamento del sistema di valutazione, trasparenza ed integrità
dei controlli interni per l’anno 2013, per la Regione Calabria e gli enti che si avvalgono
dell’OIV regionale: approvazione documento metodologico e griglia; 5. schema preliminare
documento metodologico per i processi di validazione della relazione sulla performance per
l’anno 2013.
Il giorno venerdì 11 aprile 2014 dalle ore 8,45 circa, presso la sede della struttura di
supporto – Dipartimento Controlli in Catanzaro, Via Crispi n. 19 (Via Fontana Vecchia), si è
riunito l’Organismo Indipendente di Valutazione della Regione Calabria di cui all’art. 11 della
L. R. n. 3/2012, nominato per come da D.P.G.R. n. 43 del 10/05/2013.
Sono presenti il Presidente ed i Componenti, rispettivamente:
1. Prof. Attilio Gorassini, Presidente;
2. Avv. Domenico Gaglioti, componente interno;
3. Dott. Angelo Maria Savazzi, componente esterno.
Nel corso della seduta vengono trattati i seguenti punti:
1. esame corrispondenza pervenuta;
2. processo di validazione della relazione sulla performance anno 2012 dell’ARDIS di
Catanzaro: determinazioni;
3. attività di controllo sulla pubblicazione dei dati relativi agli organi di indirizzo politico:
adempimenti richiesti dall’ANAC;
4. relazione sul funzionamento del sistema di valutazione, trasparenza ed integrità dei
controlli interni per l’anno 2013, per la Regione Calabria e gli enti che si avvalgono
dell’OIV regionale: approvazione documento metodologico e griglia;
5. schema preliminare documento metodologico per i processi di validazione della
relazione sulla performance per l’anno 2013.
^^^
1.
Esame corrispondenza pervenuta.
L’OIV da atto della corrispondenza assunta dall’OIV, per come dal seguente prospetto.
N.
MITTENTE
DATA
MITTENTE
N°PROT.
1
Dir. Sett. Controllo
di Gestione
Pec senza
prot.
03.04.2014
2
Dip. Controlli
Email
senza prot.
07.04.2014
3
ARDIS
1183
07.04.2014
OGGETTO
Reinvio Allegato 2 relazione performance
2011 (cfr. nota 114308/2014
Fw: Richiesta urgente – obblighi ai sensi
dell’art. 14 dlgs 33/13
Richiesta incontro
PROT.OIV SIAR
N°PROT.
DATA
--0125670
10.4.2014
0118902
07.4.2014
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4
5
6
Resp. Trasparenza
Resp. Corruzione
Resp. Trasparenza
Resp. Corruzione
D. G. Dip.Controlli
0119219
07.04.2014
0119963
08.04.2014
0125670
10.04.2014
Integrazione ciclo performance, P.T.P.C. e Piano
trasparenza – validaz.obiettivo operativo 2014
Integrazione ciclo performance, P.T.P.C. e Piano
trasparenza – validaz.obiettivo operativo 2014
Sollecito pubblicazione obblighi Prot. Civile
Stesso protocollo SIAR
Stesso protocollo SIAR
Stesso protocollo SIAR
1. L’OIV prende atto dell’e-mail sub 1), restando in attesa di ricevere la versione definitiva
della relazione per il prosieguo delle attività di competenza, per come stabilito nella
sedute precedenti.
2. Per quanto concerne la nota sub 2), si rinvia al successivo punto 3.
3. Si prende atto della richiesta di incontro dell’ARDIS di Catanzaro. A tal proposito, al
fine di contemperare le esigenze manifestate dall’ARDIS con le attività in imminente
scadenza, poste in capo all’OIV, si ritiene opportuno convocare l’incontro in questione
per il prossimo 24 aprile 2014, ore 12:00, presso i locali dell’OIV.
4. Si prende atto delle note sub 4 e sub 5, trasmesse all’OIV per conoscenza.
5. Si prende atto della nota sub 6, trasmessa all’OIV per conoscenza.
Preliminarmente alla trattazione degli ulteriori punti, l’OIV rileva che il Dirigente Generale del
Dipartimento Bilancio, Avv. Pietro Manna, non ha ancora fatto pervenire la relazione in ordine
al bilancio di genere e allo stato di attuazione del sistema di contabilità analitico-economica, la
cui celere trasmissione era stata dallo stesso assicurata nel corso dell’audizione avvenuta lo
scorso 3.4.2014 (cfr.punto 4 del verbale n.14/2014).
2. Processo di validazione della relazione sulla performance anno 2012 dell’ARDIS
di Catanzaro: determinazioni finali.
In ordine al processo di validazione di cui all’oggetto, in prosecuzione di quanto stabilito nella
seduta del 28.3.2014 e sulla scorta delle attività di verifica compiute, l’OIV della Regione
Calabria, ai sensi dell’art. 14, comma 4, lett. c), del D. Lgs. n. 150/2009 e delle delibere
CIVIT/ANAC n. 5/2012, n. 6/2012, prende in esame la Relazione sulla performance
dell’anno 2012 dell’ARDIS di Catanzaro, approvata con delibera commissariale n. 15 del
21.3.2014 e trasmessagli con nota prot. 949 del 24/3/2014 (acquisita agli atti dell’OIV a prot.
n.101988/SIAR del 24.3.2014), unitamente alla relazione sulla performance per l’anno 2012,
già esitata dall’OIV nel corso della seduta del 03.4.2014.
L’OIV, nel corso della seduta, conclude il proprio lavoro di validazione, svolto sulla base degli
accertamenti che ha ritenuto opportuno porre in essere a decorrere dall’apertura del
processo di validazione, nella seduta del 3/4/2014.
La documentazione del processo di validazione e le motivate conclusioni raggiunte su
ciascuno dei punti esaminati nel processo sono contenute nella relazione allegata al
presente documento. A conclusione del processo, l’OIV si esprime in ordine alla relazione
sulla performance in oggetto per come da documento di attestazione che, una volta
formalizzato, viene trasmesso al Commissario dell’Azienda, unitamente ad una sintesi delle
motivazioni del processo e alle osservazioni dell’OIV e conservato agli atti dell’OIV (cfr. nota
prot. n. 127350 dell’11.4.2014).
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3. Attività di controllo sulla pubblicazione dei dati relativi agli organi di indirizzo
politico: adempimenti richiesti dall’ANAC.
In ordine alla nota della Segreteria ANAC (pec n. 160246 del 3.4.2014), assunta a prot. n.
0116885 del 3.4.2014 (cfr. punto 1 del verbale n.14/2014), con la quale vengono richiesti
degli adempimenti in relazione all’attività di controllo svolta dall’ANAC sull’attestazione,
prodotta dall’OIV il 28.1.2014 in merito all’assolvimento degli obblighi di trasparenza di cui al
d. lgs. 33/2013 (cfr. punto 2 del verbale n. 6 del 28.1.2014), in prosecuzione dell’attività già
svolta nel corso della seduta del 3.4.2014, viene predisposta una tabella contenente
analiticamente le informazioni da segnalare all’ANAC, tramite inserimento sul relativo sito
informatico (con l’occasione, si fa presente che detta nota ANAC è stata trasmessa alla
Presidenza del Consiglio Regionale per quanto di propria competenza). Detta tabella, una
volta completata, viene trasmessa al Dipartimento Controlli, nella qualità di struttura di
supporto dell’OIV affinché – “d’ordine” dell’OIV – proceda alla compilazione dei relativi
“campi” e alla trasmissione all’ANAC (cfr. nota prot. n. 0127149 dell’11.4.2014).
Contestualmente, alla luce della nota sub 2), l’OIV ritiene necessario trasmettere all’ANAC una
segnalazione in ordine alla successiva pubblicazione di taluni dati oggetto di pubblicità ai
sensi del d. lgs. 33/2013 (cfr. nota prot. n. 0127137 dell’11.4.2014).
4. Relazione sul funzionamento del sistema di valutazione, trasparenza ed integrità
dei controlli interni per l’anno 2013, per la Regione Calabria e gli enti che si
avvalgono dell’OIV regionale: approvazione documento metodologico e griglia;
In attuazione dell’art. 14, comma 4, lettera a) del d.lgs. 150/2009 e dell’art. 11, comma 3,
lettere b) e h), l’organismo indipendente di valutazione è chiamato a redigere, annualmente,
una relazione sul funzionamento complessivo del Sistema di valutazione, trasparenza e integrità
dei controlli interni; detta relazione, che deve essere redatta separatamente per la Regione –
Giunta Regionale e per gli enti strumentali tenuti ad avvalersi dell’OIV regionale – viene
elaborata seguendo le linee guida approvate dalla CIVIT/ANAC con la delibera n. 4/2012 e la
successiva delibera n. 23/2013 la quale, peraltro, pur non applicandosi direttamente alle
Regioni, può “comunque essere un parametro di riferimento” per le stesse.
L’OIV, sintetizzando la discussione interna già avviata da qualche settimana su una bozza
preliminare, predispone:
a. un documento metodologico che individua le fonti normative ed amministrative di
riferimento, gli enti interessati alla relazione, gli ambiti, i contenuti e la metodologia per la
predisposizione della relazione nonché le fasi del processo di predisposizione della
relazione;
b. una scheda (valevole tanto per la Regione che per gli enti strumentali), che contiene un
questionario con le informazioni necessarie all’OIV per predisporre la relazione di cui
sopra, da compilare a cura degli uffici competenti (indicati nelle istruzioni).
Previa approvazione di entrambi gli atti, l’OIV dispone:
a. la pubblicazione del documento metodologico sul portale dedicato all’attività dell’OIV;
b. la trasmissione del documento metodologico e della scheda con il questionario, a cura del
Dipartimento Controlli quale struttura di supporto dell’OIV, agli uffici della Giunta
Regionale indicati nelle istruzioni (cfr. nota prot. n. 0127211 dell’11.4.2014) e, per quanto
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concerne gli enti strumentali, agli organi di vertice degli enti: Azienda Calabria Lavoro,
ARCEA, ARDIS CZ ed ATERP RC (cfr. nota prot. n. 0127183 dell’11.4.2014) .
5. Schema preliminare documento metodologico per il processo di validazione
della relazione sulla performance per l’anno 2013.
Richiamando quanto discusso nella seduta del 21.3.2014 (cfr. punto 3 del relativo verbale),
attinente al processo di validazione della relazione sulla performance per l’anno 2013 – per il
quale l’azione dell’OIV può meglio esplicarsi stante l’esaurirsi dell’asimmetria temporale, più
volte evidenziata, tra l’insediamento dell’OIV e il perdurare di incombenze attinenti ad
annualità pregresse (specificamente gli anni 2011 e 2012) – dopo ampia discussione, l’OIV
predispone ed approva lo schema preliminare di un documento metodologico nel quale:
- si definisce la ripartizione delle competenze tra i vari soggetti coinvolti (dipartimenti
regionali, Giunta Regionale, OIV e struttura di supporto);
- si individuano gli ambiti del processo di validazione;
- si specificano e rendono conoscibili preventivamente a tutti gli interessati (in primis ai
soggetti chiamati a redigere tale documento) i criteri in base ai quali l’OIV formulerà il
giudizio di validazione.
In ordine alle modalità di espressione del giudizio di validazione, l’OIV ritiene opportuno
rendere noti e trasparenti gli elementi su cui valuterà. Procede, pertanto, a formulare:
1. la preventiva individuazione degli elementi salienti che devono essere contenuti nella
relazione sulla performance (i quali, a loro volta, hanno a loro fondamento i parametri
normativi e quelli delineati dalle delibere CIVIT/ANAC adottate in materia) e
ponderazione degli stessi in relazione all’importanza della loro presenza all’interno
della relazione stessa (anche in tal caso sulla base della normativa e delle delibere
CIVIT, applicate secondo criteri di ragionevolezza);
2. la predisposizione di una griglia di valutazione nella quale siano compresi ed indicati
gli elementi di cui sopra, rispetto ai quali ciascun componente dell’OIV esprimerà un
giudizio mediante voto numerico, secondo una griglia predeterminata nel documento
stesso;
3. il calcolo della media aritmetica dei giudizi per singolo elemento e della media
ponderata finale.
Le risultanze algebriche di tale giudizio numerico determineranno l’esito (positivo o negativo)
del giudizio di validazione; l’esito del processo sarà considerato positivo se il giudizio
numerico finale avrà raggiunto una determinata soglia.
Tale schema viene trasmesso al Dipartimento Controlli, per eventuali osservazioni da far
pervenire all’OIV entro il 23 Aprile p.v.
La seduta si conclude alle ore 17,15 circa.
Il presente verbale, una volta letto, confermato e sottoscritto viene trasmesso al Dipartimento
Controlli, al fine della pubblicazione sul sito internet regionale.
Prof. Attilio GORASSINI
Presidente
____________________________________
Avv. Domenico GAGLIOTI
Componente ____________________________________
Dott. Angelo Maria SAVAZZI
Componente ____________________________________
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