A cura di 106tub.eu Processo di costituzione e autorizzazione della nuova 106 T.U.B. ATTIVITA’ a: Valutazione della sostenibilità in base ai prerequisiti ( esponenti / soci / capitale ) Area 1 ESPONENTI AZIENDALI • Verifica requisiti di onorabilità / professionalità / indipendenza esponenti aziendali – Rilevazione della documentazione comprovante l’accertamento dei requisiti. A cura di 106tub.eu Area 2 ASSETTO SOCIETARIO • Verifica requisiti di onorabilità dei soci qualificati – Rilevazione della documentazione comprovante l’accertamento dei requisiti. Processo di costituzione e autorizzazione della nuova 106 T.U.B. ATTIVITA’ b: Valutazione della concreta esistenza dei requisiti organizzativi, strutturali e operativi dell’ I.F. Area 3 PROGRAMMA DÌ ATTIVITA’ • Redazione del programma di attività: adeguatezza e conformità. A cura di 106tub.eu Area 4 BILANCI PREVISIONALI SOSTENUTI DA VIGILANZA PREVISIONALE E REGOLAMENTARE • Redazione dei bilanci previsionali coerenti con il patrimonio di vigilanza previsionale. Verifica adeguatezza in base alle disposizioni: coerenza e sostenibilità. Processo di costituzione e autorizzazione della nuova 106 T.U.B. ATTIVITA’ b: Valutazione della concreta esistenza dei requisiti organizzativi, strutturali e operativi dell’ I.F. Area 5 SISTEMI DEI CONTROLLI INTERNI • Governance – Sistema dei controlli interni (S.C.I.) – Organizzazione amministrativo – contabile: adeguatezza in funzione ai requisiti, alle dimensioni e all’attività. Area 6 GESTIONE E CONTROLLO DEI RISCHI • Gestione e controllo dei rischi: adeguatezza in funzione alle attività e alle dimensioni aziendali. Processo di costituzione e autorizzazione della nuova 106 T.U.B. ATTIVITA’ b: Valutazione della concreta esistenza dei requisiti organizzativi, strutturali e operativi dell’ I.F. Area 7 SISTEMI INFORMATIVI A cura di 106tub.eu Sistemi informativi, procedure informatiche, contabilità gestionale, segnalazioni di vigilanza, adeguatezza in funzione alle disposizioni di vigilanza Area 8 RELAZIONE STRUTTURA ORGANIZZATIVA Relazione della struttura organizzativa della nuova 106 TUB autorizzata congruità / sostenibilità / presentabilità. Area 9 CHECK Viene garantita la sana e prudente gestione dell’intermediar io finanziario 106 tub? Processo di costituzione e autorizzazione della nuova 106 T.U.B. ATTIVITA’ b: Valutazione della concreta esistenza dei requisiti organizzativi, strutturali e operativi dell’ I.F. A cura di 106tub.eu Area 10 Area 11 COSTITUZIONE I.F. PREDISPOSIZIONE DOMANDA Costituzione oggetto sociale di un nuovo intermediario autorizzato definito dal nuovo art. 106 tub modificato con D.lLgs 141/2010. Relazione della struttura organizzativa della nuova 106 TUB autorizzata congruità / sostenibilità / presentabilità. Area 12 PREDISPOSIZIONE ULTERIORE DOCUMENTAZIONE Produzione di eventuale ulteriore documentazion e e/o chiarimenti a Bankitalia. Processo di costituzione e autorizzazione della nuova 106 T.U.B. ATTIVITA’ c: Processo di autorizzazione Area 13 OTTENIMENTO Area 14 ISCRIZIONE AL R.I. DELL’ AUTORIZZAZIONE • Ricevimento dell’autorizzazione Bankitalia alla iscrizione nel nuovo albo degli Intermediari Finanziari previo accertamento della sana e prudente gestione dell’ I.F. A cura di 106tub.eu • Richiesta della iscrizione al registro delle imprese della 106 tub autorizzata.
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