Toelichting op Formulier D

1
Toelichting bij het aanvraagformulier nieuw Wft-diploma 2014
►Vraag 1:
Gevraagd wordt naar de achternaam die u bij de geboorte hebt gekregen en
waarmee u staat geregistreerd in het geboorteregister. Indien van toepassing
(huwelijk of geregistreerd partnerschap) de achternaam van uw partner
(desgewenst) toevoegen.
Stuur een kopie van uw identiteitsbewijs mee.
►Vraag 2:
Alle voornamen voluit vermelden. Geen roepnamen.
►Vraag 3:
U dient het adres op te geven, waarmee u officieel in het bevolkingsregister staat
ingeschreven. Vergeet niet de postcode te vermelden.
►Vraag 6:
Kruis het gewenste nieuwe Wft-diploma aan; meerdere diploma’s aankruisen is
mogelijk. Per beroepskwalificatie wordt een diploma uitgereikt. Daarop worden
- voor zover van toepassing - ook ‘onderliggende’ modules van de betreffende
beroepskwalificatie vermeld.
Bijvoorbeeld: op het diploma ‘Adviseur hypothecair krediet’ staan ook de
beroepskwalificaties ‘Adviseur vermogen’ en ‘Adviseur basis’. U hoeft dat niet
apart aan te vragen.
Controleer in deze lijst hieronder uit welke modulen het door u gewenste
diploma bestaat.
Naam diploma’s
Adviseur basis
• module Wft-Basis
Adviseur Zorg
• module Wft-Zorgverzekering
Versie juli 2014
2
Adviseur consumptief krediet
• module Wft-Basis
• module Wft-Consumptief krediet
Adviseur schadeverzekering particulier
• module Wft-Basis
• module Wft-Schadeverzekeringen particulier
Adviseur schadeverzekering zakelijk
• module Wft-Basis
• module Wft-Schadeverzekeringen particulier
• module Wft-Schadeverzekeringen zakelijk
Adviseur inkomen
• module Wft-Basis
• module Wft-Inkomen
Adviseur vermogen
• module Wft-Basis
• module Wft-Vermogen
Adviseur hypothecair krediet
• module Wft-Basis
• module Wft-Vermogen
• module Wft-Hypothecair krediet
Adviseur Pensioen
• module Wft-Basis
• module Wft-Vermogen
• module Wft-Pensioenverzekeringen
►Vraag 7:
Gegevens deskundigheidsbewijzen
Gevraagd wordt naar Wft-diploma’s of daaraan gelijkgestelde diploma’s. Voor
uitleg over en een uitgebreid overzicht van gelijkgestelde diploma’s verwijzen
wij u naar de website van het CDFD. Daar is onder de menu-optie
‘Vakbekwaamheid na 2013’ een speciale themapagina gewijd aan
‘Gelijkstellingen’
Versie juli 2014
3
Naam diploma
Vul de juiste benaming van het diploma in.
Naam afgevende instelling
U dient de naam op te geven van de instelling die op het diploma staat vermeld.
Mocht deze instelling intussen een naamswijziging hebben ondergaan, dan
NIET de nieuwe naam vermelden.
Behaald d.d.
De datum waarop het examen is afgelegd is van belang en dus niet de datum van
afgifte. De laatste datum is vaak later dan die waarop het examen is afgelegd. In
een enkel geval is dit verschil relevant. Bijvoorbeeld als de datum van het
examen 28 september 2007 was en als afgiftedatum van het diploma 2 oktober
2007 wordt vermeld. Dan geldt de datum van het examen: 28 september 2007.
Heeft u een diploma of certificaat afgegeven voor 1 oktober 2007, dat geen
Wft-diploma is dat is afgegeven door een erkend exameninstituut?
Controleert u dan of uw diploma op het totaaloverzicht gelijkstellingen
voorkomt. Is dat het geval dan heeft u een zgn. gelijkgesteld diploma.
Klik hier voor totaaloverzicht gelijkstellingen met betrekking tot diploma’s
afgegeven vóór 1 oktober 2007 .
http://www.cdfd.nl/sites/default/files/5202458420ffc_Totaaloverzicht%20gelijkstellingen%20
juni%202013%20%282%29.pdf
Heeft u een Wft-diploma, afgegeven voor 1 januari 2014?
Controleert u dan of op onderstaand overzicht uw diploma voorkomt
http://www.cdfd.nl/sites/default/files/52ce866bbb46b_Wft%20diploma%27s%20afgegeven%
20door%20erkende%20Wft%20exameninstituten.pdf
Klik hier voor de lijst met erkende exameninstellingen van voor 1 januari 2014.
http://www.cdfd.nl/examen/instituten/erkend
Voor de nieuwe Modulen Inkomen, Zorgverzekering, Schadeverzekeringen
Particulier en Schadeverzekeringen Zakelijk zijn nieuwe gelijkgestelde
diploma’s aangewezen.
Versie juli 2014
4
Zie hieronder voor nieuwe gelijkstellingen vanaf 1 januari 2014
Nieuwe Wftmodule 2014
Schadeverzekeringen
particulier
Schadeverzekeringen zakelijk
Inkomen
Gelijkstelde
diploma’s van voor
1 oktober 2007
lijst 2
Gelijkgestelde
diploma’s afgegeven
door erkende Wftexameninstituten
lijst 3
Alle diploma’s
Alle diploma’s Wftgelijkgesteld aan
SchadeverWftzekeringen)
Schadeverzekering
afgegeven door
en
erkende Wft
instituten
Alle diploma’s
Alle diploma’s Wftgelijkgesteld aan
SchadeverzekeWftringen) afgegeven
Schadeverzekeringen door erkende Wft
instituten genoemd
Alle diploma’s
Alle diploma’s Wftgelijkgesteld aan
SchadeverWft-Schadeverzekeringen)
zekeringen
afgegeven door
erkende Wft
instituten
Nieuwe gelijkstellingen
Alle deeldiploma’s Wft-Schade
Particulier, afgegeven door
erkende Wft instituten genoemd
in lijst 2
Alle deeldiploma’s Wft-Schade
Bedrijven, afgegeven door
erkende Wft instituten genoemd
in lijst 2
•
•
•
•
Zorgverzekering
Versie juli 2014
Alle diploma’s
gelijkgesteld aan
WftSchadeverzekeringen
•
Alle diploma’s WftSchadeverzekeringen)
•
afgegeven door
erkende Wft
•
instituten
Verzekeringspraktijk
Inkomen Individueel en
Verzekerings-praktijk
Inkomen Collectief
afgegeven in de periode 1-12006 tot en met 31-12-2013
door SEFD; óf
Individuele inkomensverzekeringen én Collectieve
inkomensverzekeringen
afgegeven in de perioden
vanaf 1-1-2006 tot en met
31-12-2013 door SEFD of
NIBE-SVV; óf
Acceptant Inkomen
Individueel en Acceptant
Inkomen Collectief; óf
Schadebehandelaar Inkomen
Individueel en
Schadebehandelaar Inkomen
Collectief afgegeven in de
periode vanaf 1-1-2006 tot en
met 31 december 2013 door
SEFD of NIBE-SVV.
Diploma Klantadvisering
Zorgverzekeringen;
Diploma Aanspraken
Zorgverzekeringen;
DiplomaPolisbeheer
Zorgverzekeringen;
Allen afgegeven na 1-1-2006 door
Cito of Wft-Nivo
5
►Vraag 8:
Inhaalprogramma Beleggen (A)
Dit certificaat is alleen geldig als de bezitter daarvan al een (gelijkgesteld) diploma
had voor Hypothecair Krediet Algemeen resp. Leven Algemeen, ten tijde van het
behalen van het inhaalprogramma Beleggen A.
Module Consumptief Krediet
Dit certificaat is alleen geldig als de bezitter daarvan een geldig Wft-diploma
Hypothecair Krediet Algemeen had ten tijde van het behalen van het
inhaalprogramma Consumptief Krediet.
Los geven certificaten voor de inhaalprogramma’s Beleggen A en Consumptief
Krediet geen gelijkstelling voor een Wft-diploma op.
Klik hier voor Totaaloverzicht gelijkstellingen inclusief inhaalprogramma’s.
http://www.cdfd.nl/sites/default/files/5202458420ffc_Totaaloverzicht%20gelijkstellingen%20
juni%202013%20%282%29.pdf
Buiten deze lijst hebben de volgende instellingen een SEH-inhaalprogramma
consumptief krediet afgenomen onder de accreditatienummers 76 467 3000 en
76 534 3000 tot 1 oktober 2007 :
•
•
•
•
•
D&O
Lindenhaeghe B.V
MMK opleidingen
NVM SOM
OCM 3
Ook deze inhaalprogramma’s, mits afgegeven voor 1 oktober 2007, zijn geldige
inhaalprogramma’s
Dit overzicht is samengesteld om het zoeken naar een bepaald diploma te
vergemakkelijken. Er kunnen geen rechten aan ontleend worden. Raadpleeg
voor de wettelijke regelingen de betreffende publicaties in de Staatscourant en
in de transponeringstabel K van art 171 Bgfo zoals gold op 31 december 2013.
►Vraag 9
Welke bewijsstukken dient u mee te sturen?
• Afhankelijk van het moment waarop u uw diploma hebt behaald, dient u
maximaal aan drie PE-cycli te hebben deelgenomen. Zie de toelichting
(situatie A t/m F) hieronder.
Versie juli 2014
6
• U moet een kopie van uw PE-certificaten (indien van toepassing)
meesturen.
Hebt u die niet (meer), dan kunt u een verklaring opvragen van het instituut
waar de diploma’s of certificaten zijn behaald.
NB: Indien u uw nieuwe Wft-diploma aanvraagt bij het exameninstituut waar u
één of meer diploma’s of certificaten hebt behaald, dan hoeft u genoemde
bewijsstukken niet mee te sturen. Het instituut kan dit namelijk zelf in de
administratie nagaan. U moet natuurlijk wel de stukken opsturen van diploma’s
of certificaten die u bij andere instituten hebt behaald.
Indien het exameninstituut twijfelt of de aangeboden documenten wel correct
zijn, kan het exameninstituut vragen het origineel te tonen of een gewaarmerkte
kopie op te sturen.
Situatie A:
Uw diploma is afgegeven vóór 1 juni 2008.
U dient altijd drie PE-certificaten per module mee te sturen: de certificaten
van PE-cyclus 2008/2009, 2010/2011 en 2011/2012.
Situatie B
Uw diploma is afgegeven tussen 1 juni 2008 en 26 december 2008
Mogelijk had het exameninstituut waar u uw examen heeft afgelegd op dat
moment nog niet de nieuwe PE-toetstermen verwerkt. Op uw diploma ontbreekt
dan de volgende vermelding: “Dit (deel-)diploma is behaald overeenkomstig de
op 1 juni 2008 geldende toetstermen voor examens uit de Regeling vaststelling
toetstermen examens financiële dienstverlening Wft”. In een dergelijk geval
dient u ook de certificaten van drie PE-cycli te overleggen, óók die van de PEcyclus 2008/2009.
Situatie C:
Op uw diploma staat de tekst “Dit (deel-)diploma is behaald overeenkomstig de
op 1 juni 2008 geldende toetstermen voor examens uit de Regeling vaststelling
toetstermen examens financiële dienstverlening Wft”.
U dient twee PE-certificaten mee te sturen: het certificaat van PE-cyclus
2010/2011 en die van 2011/2012, per (deel)module.
Situatie D:
Op uw diploma staat de tekst “Dit (deel-)diploma is behaald overeenkomstig de
op 1 januari 2010 geldende toetstermen voor examens uit de Regeling
vaststelling toetstermen examens financiële dienstverlening Wft”.
Versie juli 2014
7
U dient alleen het PE-certificaat van de PE-cyclus 2011/2012 mee te sturen,
uiteraard per (deel-)module.
Situatie E:
Op uw diploma staat de tekst “Dit (deel-)diploma is behaald overeenkomstig de
op 1 juli 2011 geldende toetstermen voor examens uit de Regeling vaststelling
toetstermen examens financiële dienstverlening Wft”.
U hoeft geen PE-certificaten mee te sturen.
Situatie F:
Op uw diploma staat de tekst “Dit (deel-)diploma is behaald overeenkomstig de
op 1 januari 2012 geldende toetstermen voor examens uit de Regeling
vaststelling toetstermen examens financiële dienstverlening Wft”.
U hoeft geen PE-certificaten mee te sturen.
PE-uitzonderingen Volmacht
Voor sommige Volmacht-modules gold in een bepaalde PE-cyclus géén PEverplichting. Dit is het geval bij:
• PE cyclus 2010/2011: geen PE voor de deelmodulen Volmacht
Schadeverzekeringen en Volmacht Levensverzekeringen: de PE van de
Modulen Wft Schade resp. Wft Levensverzekeringen zijn van toepassing
verklaard.
• PE cyclus 2011/2012: geen PE voor de deelmodulenVolmacht Algemeen,
Volmacht Schadeverzekeringen en Volmacht Levensverzekeringen. Voor
de laatste twee deelmodulen zijn de Wft Modulen Schadeverzekeringen
en Levensverzekeringen van toepassing verklaard.
Voor Volmacht certificaten geldt bovendien het criterium ‘hoger voor lager’:
• Wft-PE Volmacht Leven(sverzekeringen) geldt ook als een certificaat
voor Wft-Levensverzekeringen;
• Wft-PE Volmacht Schade(verzekeringen) geldt ook als een certificaat
voor Wft-Schadeverzekeringen.
Bewijsstukken
Het CDFD voert steekproeven uit (zie circulaire omwisselactie)
Het CDFD kan in dit kader bij de afgevende instanties (laten) nagaan of
aanvragers daadwerkelijk de opgegeven diploma’s of certificaten hebben
behaald. Indien het instituut niet meer bestaat of daartoe niet meer in staat is,
kan van de aanvrager nader bewijs worden verlangd, zoals een gewaarmerkte
kopie of het tonen van het origineel. Is de aanvrager niet meer in het bezit van
het origineel,dan zal CDFD de aanvrager verzoeken nadere gegevens te
Versie juli 2014
8
verstrekken aan een bedrijfsrecherchebureau of een screeningsbureau , zoals een
c.v. of namen van referenten.
Ook als het CDFD het vermoeden heeft dat een bewijsstuk niet in orde is, zal
nader onderzoek worden verricht of een gewaarmerkt of origineel bewijsstuk
worden verlangd. Indien nader onderzoek noodzakelijk is naar de echtheid van
het document zal het CDFD een bedrijfsrecherche bureau of een
screeningsbureau inschakelen en bij ernstig vermoeden van valsheid in
geschrifte aangifte doen bij politie of justitie.
Geen bewijsstukken
U heeft geen enkel bewijs dat u in het verleden een diploma heeft behaald en het
instituut bestaat niet meer? In dat geval kunt u helaas niet via de omwisselactie
een nieuw Wft-diploma 2014 ontvangen. U kunt examen doen voor een nieuw
Wft-diploma of een EVC-procedure gaan volgen via een Wft-exameninstituut
die toestemming heeft deze methodiek te hanteren,
Lees meer over de EVC-procedure op de speciale pagina over dit onderwerp op
de CDFD-website.
http://www.cdfd.nl/vakbekwaamheid/20142015/evc
Bezwaar
Indien uw verzoek tot afgifte van een nieuw Wft-diploma wordt afgewezen,
kunt u een bezwaarschrift indienen bij het (examen)instituut waar u het verzoek
heeft ingediend. Hieraan kunnen kosten verbonden zijn; neem hierover contact
op met het (examen)instituut.
Bezwaar tegen een afwijzend omwisselbesluit (niet geven fiat) van een
exameninstituut
Gedurende de overgangstermijn blijven oude diploma’s nog geldig en moeten
alle financieel adviseurs per module een PE-plus examen doen. De oude
diploma’s (voorwaarde 1) plus een behaald PE-plus examen (voorwaarde 2),
geven recht op een of meer Wft diploma’s nieuwe stijl (de omwisselactie). Op
basis van de gelijkstellingentabel van CDFD besluit een exameninstituut of de
oude diploma’s gelijkgesteld kunnen worden aan de nieuwe Wft diploma’s (in
combinatie met PE-plus). Een kandidaat kan bezwaar maken bij het
exameninstituut dat geen fiat verstrekt.
Het besluit/fiat van een Wft exameninstituut over de waardering van de oude
diploma’s is geen appellabel besluit (in de zin van de Awb) waarvoor de
bestuursrechtelijke procedure van bezwaar bij een bestuursorgaan en beroep bij
de bestuursrechter openstaat, omdat een exameninstituut geen bestuursorgaan is.
Versie juli 2014
9
Dit betekent dat een kandidaat de zaak eventueel aanhangig moet maken bij de
burgerlijke rechter.
Versie juli 2014
10
►Vraag 10:
Een PE-plus -examen kunt u afleggen bij een exameninstituut dat is
geaccrediteerd door het CDFD.
Klik hier voor de lijst met erkende exameninstellingen per 1 januari 2014
http://www.cdfd.nl/examen/instituten/erkend
De toelichting is opgesteld op basis van de huidige inzichten met betrekking tot regelgeving,
(ict-)techniek en uitvoeringsmodaliteiten. Het kan zijn dat door voortschrijdend inzicht en
praktijkervaringen het beleid ter zake gewijzigd zal moeten worden. In dat geval zal dat zo
spoedig mogelijk bekend worden gemaakt.
Versie juli 2014

Download Report