Registratiedocument DLAM update 01.10.2014

REGISTRATIEDOCUMENT D.D. 1 OKTOBER 2014
•
ALGEMENE GEGEVENS VAN DE BEHEERDER
beursgenoteerd, open-end of closed-end, die beleggen
in effecten, verdeeld over de beleggingsklassen
Delta Lloyd Asset Management N.V. is een naamloze
aandelen, vastrentend, indirect onroerend goed en
vennootschap ingeschreven in het register van de Kamer van
derivaten;
Koophandel te Amsterdam onder nummer 33052584. Enige
•
aandeelhouder is DLAM Holding B.V., een 100% deelneming
beleggen in effecten, verdeeld over de beleggingsklassen
Het doel van Delta Lloyd Asset Management N.V. is:
aandelen, vastrentend, indirect onroerend goed en
derivaten;
het uitoefenen van de effectenhandel in de ruimste zin
•
van het woord;
b.
in effecten, verdeeld over de beleggingsklassen
aandelen, vastrentend, indirect onroerend goed en
voor rekening van derden uitvoeren van orders met
derivaten.
betrekking tot financiële instrumenten;
d.
Delta Lloyd Asset Management N.V. is onderdeel van de
het voeren van collectief beheer van
Delta Lloyd Groep.
beleggingsinstellingen;
e.
beleggingsinstellingen naar Iers recht, al dan niet
beursgenoteerd, open-end of closed-end, die beleggen
ontvangen en doorgeven van orders van derden met
betrekking tot financiële instrumenten
c.
beleggingsinstellingen naar Luxemburgs recht, al dan
niet beursgenoteerd, open-end of closed-end, die
van Delta Lloyd N.V.
a.
beleggingsinstellingen naar Belgisch recht, al dan niet
het individueel beheren van vermogens zowel voor
De aandeelhoudersstructuur van Delta Lloyd Asset
rekening van groepsmaatschappijen als voor rekening
Management N.V. ziet er als volgt uit:
van derden;
f.
Delta Lloyd N.V.
het voeren van beheer over-, het deelnemen in- en het
financieren van andere ondernemingen en
vennootschappen;
g.
100%
het stellen van zekerheid voor schulden van anderen;
DLAM Holding B.V.
alsmede het verrichten van al hetgeen met het
bovenstaande verband houdt of daartoe bevorderlijk
100%
kan zijn, alles in de ruimste zin van het woord.
Delta Lloyd Asset Management N.V.
Overige gegevens:
Statutaire zetel
Amsterdam
Postadres
Postbus 1000
ALGEMENE GEGEVENS VAN DE BEWAARDER
1000 BA Amsterdam
Bezoekersadres
KAS Trust & Depositary Services B.V. is een besloten
Amstelplein 6
vennootschap ingeschreven in het register van de Kamer van
1096 BC Amsterdam
Koophandel te Amsterdam onder nummer 33117326. KAS
Trust & Depositary Services B.V. treedt op als (i) bewaarder
Telefoon
020 – 594 3433
Fax
020 – 594 2706
Wereld, Delta Lloyd Institutioneel Property Fund, Delta
E-mailadres
[email protected]
Lloyd Institutioneel Global Equity Fund en Delta Lloyd Fixed
Oprichtingsdatum
28-12-1938
(niet zijnde juridisch eigenaar) van Delta Lloyd Institutioneel
Income Umbrella (bestaande uit de subfondsen Delta Lloyd
Website
Collateralized Bond Fund, Delta Lloyd Corporate Bond Fund,
Delta Lloyd Sovereign Bond Fund, Delta Lloyd Sovereign LT
www.deltalloydassetmanagement.com
Bond Fund, Delta Lloyd Sovereign XLT Bond Fund en Delta
De soorten beleggingsinstellingen die Delta Lloyd Asset
Lloyd Sub-sovereign Bond Fund), en als (ii) bestuurder van
Management N.V. beheert c.q. voornemens is te beheren zijn
de stichtingen die de juridisch eigendom van het
de volgende:
•
fondsvermogen van de Delta Lloyd Fixed Income Umbrella
beleggingsinstellingen naar Nederlands recht, al dan
houden. De bewaarder is een 100% deelneming van KAS
niet beursgenoteerd, open-end of closed-end, die
BANK N.V.
beleggen in effecten, verdeeld over de beleggingsklassen
aandelen, vastrentend, indirect onroerend goed en
derivaten;
1
REGISTRATIEDOCUMENT D.D. 1 OKTOBER 2014
Overige gegevens:
Statutaire zetel
Amsterdam
Postadres
Nieuwezijds Voorburgwal 225
1012 RL Amsterdam
Oprichtingsdatum
9 juni 1966
2
REGISTRATIEDOCUMENT D.D. 1 OKTOBER 2014
SAMENSTELLING BESTUURDERS
•
Lid van het Dagelijks en Algemeen Bestuur VNO-NCW
•
Lid Raad van Toezicht Stichting Sailing Holland
Beheerder
Relevante nevenfuncties van de heer Medendorp:
De personen die het dagelijks beleid van Delta Lloyd Asset
Lid Algemeen Bestuur Stichting Amsterdam Partners
Management N.V. bepalen zijn:
•
•
Lid Raad van Commissarissen Andus Groep B.V.
de heer T.J. Maters (CEO)
•
Lid Raad van Advies SEO
•
•
de heer C.W. van Diepen (CFRO)
•
de heer R. van Mazijk (COO)
Relevante nevenfuncties van de heer Roozen:
•
Relevante nevenfuncties van de heer Maters zijn:
•
beleggingsinstellingen naar Belgisch en Luxemburgs
Directeur bij een aantal Delta Lloyd
recht
beleggingsinstellingen
•
•
Directeur bij een aantal Delta Lloyd groepsentiteiten
•
Voorzitter van Commissie Financieel Economische
Zaken van het Verbond van Verzekeraars
Directeur bij een aantal Delta Lloyd
•
beleggingsinstellingen
•
Lid Raad van Commissarissen van een aantal Delta
Lloyd entiteiten
Relevante nevenfuncties van de heer Van Diepen zijn:
•
Voorzitter Raad van Bestuur van een aantal Delta Lloyd
Lid van Commissie CVS (Centrum voor
Verzekeringsstatistiek) van het Verbond van
Directeur bij een aantal Delta Lloyd groepsentiteiten
Verzekeraars.
•
Relevante nevenfuncties van de heer Van Mazijk zijn:
•
Voorzitter Stichting Delta Lloyd Pensioenfonds
•
Lid Raad van Bestuur/ Directeur bij een aantal Delta
Lid Bestuur van Dutch Fund en Asset
Relevante nevenfuncties van mevrouw De Graaf:
•
Lloyd beleggingsinstellingen waaronder een aantal
Lid Raad van Commissarissen van een aantal Delta
Lloyd beleggingsinstellingen
beleggingsmaatschappijen naar Belgisch en
Luxemburgs recht
•
Directeur bij een aantal Delta Lloyd groepsentiteiten
De heer Verstegen heeft geen andere relevante nevenfuncties.
waaronder BeFrank N.V.
Bewaarder
Het bestuur van DLAM Holding B.V. wordt gevormd door:
De personen die het dagelijks beleid van KAS Trust &
•
de heer T.J. Maters
•
de heer C.W. van Diepen
•
de heer R. van Mazijk
Depositary Services B.V. bepalen zijn:
Het beleid van Delta Lloyd Asset Management N.V. wordt
•
de heer J.N.P. Laan
•
de heer R.F. Kok
•
de heer S.F. Plesman
mede bepaald door Delta Lloyd N.V., waarvan het bestuur
Het beleid van KAS Trust & Depositary Services B.V. wordt
wordt gevormd door:
mede bepaald door:
•
de heer N.W. Hoek
•
de heer P.K. Medendorp
•
de heer E.A.A. Roozen
•
de heer O.W. Verstegen
•
mevrouw I.M.A. de Graaf – de Swart
•
de heer A.A. Röell, voorzitter Raad van Bestuur
•
de heer K.H.J. Wulteputte, lid Raad van Bestuur
•
de heer S.A.J. van Katwijk, lid Raad van Bestuur
•
de heer J. Witteveen, lid Raad van Bestuur KAS BANK
KAS BANK N.V.
KAS BANK N.V.
KAS BANK N.V.
Relevante nevenfuncties van de heer Hoek:
•
Voorzitter Raad van Commissarissen Stadsherstel
N.V.
Amsterdam N.V.
•
Lid Raad van Commissarissen NIBC N.V.
•
Lid Raad van Commissarissen Arcadis N.V.
•
Vice-voorzitter Verbond van Verzekeraars
•
Voorzitter Raad van Toezicht Zuiderzeemuseum
Juridisch eigenaar
De juridisch eigenaar van elk van de subfondsen Delta Lloyd
Fixed Income Umbrella is:
3
REGISTRATIEDOCUMENT D.D. 1 OKTOBER 2014
•
Stichting Delta Lloyd Collateralized Bond Fund
•
Stichting Delta Lloyd Corporate Bond Fund
•
Stichting Delta Lloyd Sovereign Bond Fund
•
Stichting Delta Lloyd Sovereign LT Bond Fund
•
Stichting Delta Lloyd Sovereign XLT Bond Fund
•
Stichting Delta Lloyd Sub-sovereign Bond Fund
De bestuurder van bovengenoemde stichtingen is KAS Trust
& Depositary Services B.V.
De juridisch eigenaar van het Delta Lloyd Institutioneel
Wereld Fonds en het Delta Lloyd Institutioneel Property
Fund is:
•
Stichting Delta Lloyd Actieve Fondsen
De bestuurder van bovengenoemde stichting is Delta Lloyd
Asset Management N.V.
De juridisch eigenaar van het Delta Lloyd Institutioneel
Global Equity Index Fund is:
•
Stichting Delta Lloyd Index Fondsen
De bestuurder van bovengenoemde stichting is Delta Lloyd
Asset Management N.V.
FINANCIËLE INFORMATIE VAN DE BEHEERDER
Verklaring eigen vermogen
Door een externe accountant is op 23 december 2005 een
goedkeurende accountantsverklaring afgegeven inzake het
beschikbare wettelijk vereiste minimum eigen vermogen van
Delta Lloyd Asset Management N.V. per 30 september 2005.
Verklaring jaarrekening
Ieder jaar stelt Delta Lloyd Asset Management N.V. een eigen
jaarrekening op. De externe accountant onderzoekt de
jaarrekening van de beheerder en heeft tot en met 2013 bij
deze jaarrekeningen een goedkeurende verklaring verstrekt.
FINANCIËLE INFORMATIE VAN DE BEWAARDER
Verklaring eigen vermogen
Door een externe accountant is 21 juli 2014 een
goedkeurende accountantsverklaring afgegeven inzake het
beschikbare wettelijk vereiste minimum eigen vermogen van
KAS Trust & Depositary Services B.V. per 21 juli 2014.
4
REGISTRATIEDOCUMENT D.D. 1 OKTOBER 2014
een quorum van 75% van de participanten een nieuwe
Verklaring jaarrekening
beheerder benoemen. Dit quorum roept binnen vier weken
Ieder jaar stelt KAS Trust & Depositary Services B.V. een
nadat het een nieuwe beheerder heeft benoemd, een
eigen jaarrekening op. De jaarrekening wordt geconsolideerd
vergadering van participanten op. Voor de overige fondsen
in de jaarrekening van KAS BANK N.V. In deze jaarrekening
voor gemene rekening geldt dat indien de beheerder om
wordt verklaard dat de jaarrekening van KAS Trust &
welke reden dan ook zijn functie niet langer uitoefent terwijl
Depositary Services B.V. hierin is geconsolideerd.
geen opvolgend beheerder is aangewezen, de juridisch
eigenaar een interim-beheerder zal benoemen die zal
INFORMATIEVERSTREKKING
functioneren als beheerder van het Fonds totdat de
vergadering van participanten een nieuwe beheerder heeft
Delta Lloyd Asset Management N.V. zal steeds voor alle door
aangewezen.
haar beheerde beleggingsinstellingen een jaarverslag en een
halfjaarbericht uitbrengen, alsmede documenten met
De juridisch eigenaar roept binnen vier weken nadat zich de
Essentiële Beleggersinformatie en Prospectussen. Deze zijn
hierboven bedoelde omstandigheid heeft voorgedaan, of
kosteloos op te vragen bij het kantoor van Delta Lloyd Asset
nadat de beheerder zijn voornemen om zijn functie als
Management N.V. of te downloaden via haar website
beheerder van het Fonds neer te leggen anderszins bekend
www.deltalloydassetmanagement.com.
heeft gemaakt, een vergadering van Participanten bijeen die
een nieuwe beheerder zal aanwijzen uit een door de juridisch
De jaarrekening van Delta Lloyd Asset Management N.V. zal
eigenaar bindende voordracht van één of meer kandidaten.
uiterlijk binnen vier maanden na afloop van het boekjaar
openbaar worden gemaakt, conform wettelijke voorschriften.
VERVANGING VAN DE BEWAARDER
De halfjaarcijfers van Delta Lloyd Asset Management N.V.
zullen uiterlijk binnen negen weken na afloop van de eerste
Conform de voorwaarden van beheer en bewaring van de
helft van het boekjaar openbaar gemaakt worden. De
Delta Lloyd Fixed Income Umbrella, kan de beheerder, Delta
statuten en meest recente jaarrekening, jaarverslag en
Lloyd Asset Management N.V., een nieuwe bewaarder
halfjaarbericht kunnen worden opgevraagd en liggen ter
benoemen. De beheerder roept binnen vier weken nadat deze
inzage bij Delta Lloyd Asset Management N.V. (zie post- en
een nieuwe bewaarder heeft benoemd, een vergadering van
bezoekadres), of kunnen worden gedownload via haar
participanten op. Indien een nieuwe bewaarder wordt
website www.deltalloydassetmanagement.com.
aangewezen, zal KAS Trust & Depositary Services B.V. niet
Ook zal Delta Lloyd Asset Management N.V. steeds de
langer fungeren als bestuurder van de stichtingen die de
intrinsieke waarde alsmede de maandrapportages van alle
juridisch eigendom van het fondsvermogen van de
door haar beheerde beleggingsinstellingen op de website
subfondsen houden.
www.deltalloydassetmanagement.com.
Voor de overige fondsen voor gemene rekening, welke door
De jaarrekening van KAS Trust & Depositary Services B.V. zal
Delta Lloyd Asset Management N.V. worden beheerd, geldt
uiterlijk binnen vier maanden na afloop van het boekjaar
dat indien de bewaarder om welke reden dan ook zijn functie
openbaar worden gemaakt, conform wettelijke voorschriften.
niet langer uitoefent, terwijl geen opvolgend bewaarder is
De statuten en meest recente jaarrekening en jaarverslag
aangewezen, de beheerder een nieuwe bewaarder zal
kunnen worden opgevraagd en liggen ter inzage bij Delta
benoemen.
Lloyd Asset Management N.V. (zie post- en bezoekadres), of
De beheerder zal zo spoedig mogelijk nadat zich hierboven
kunnen worden gedownload via haar website
bedoelde omstandigheid heeft voorgedaan, of nadat de
www.deltalloydassetmanagement.com.
bewaarder zijn voornemen om zijn functie als bewaarder van
het Fonds neer te leggen anderszins bekend heeft gemaakt,
VERVANGING VAN DE BEHEERDER
de participanten hiervan in kennis stellen overeenkomstig
artikel 18 van de Fondsvoorwaarden.
Conform de statuten van alle door Delta Lloyd Asset
Management N.V. beheerde beleggingsmaatschappijen kan
Vervanging van de bewaarder is niet van toepassing op de
de beheerder te allen tijde door zowel de Algemene
beleggingsmaatschappijen.
Vergadering van Aandeelhouders als door de Raad van
Commissarissen van die beleggingsmaatschappijen worden
INTREKKING VERGUNNING
geschorst of ontslagen.
Mocht Delta Lloyd Asset Management N.V. aan de
Conform de voorwaarden van beheer en bewaring van de
toezichthouder een verzoek indienen tot intrekking van de
Delta Lloyd Fixed Income Umbrella gemene rekening, kan
vergunning, dan zal dit bekend worden gemaakt in een
5
REGISTRATIEDOCUMENT D.D. 1 OKTOBER 2014
landelijk verspreid Nederlands dagblad alsmede op de
website www.deltalloydassetmanagement.com.
MAATSCHAPPIJEN OF FONDSEN VOOR COLLECTIEVE
BELEGGING IN EFFECTEN (ICBE) ONDER BEHEER VAN
DELTA LLOYD ASSET MANAGEMENT N.V. *
Delta Lloyd Dollar Fonds N.V.
Delta Lloyd Euro Credit Fund N.V.
Delta Lloyd Investment Fund N.V.
Delta Lloyd Rente Fonds N.V.
Delta Lloyd Institutioneel Global Equity Index Fund
Delta Lloyd Institutioneel Property Fund
Delta Lloyd Institutioneel Wereld Fonds
Delta Lloyd Fixed Income Umbrella
Delta Lloyd Collateralized Bond Fund
Delta Lloyd Corporate Bond Fund
Delta Lloyd Sovereign Bond Fund
Delta Lloyd Sovereign LT Bond Fund
Delta Lloyd Sovereign XLT Bond Fund
Delta Lloyd Sub-sovereign Bond Fund
* Voor informatie over alle fondsen onder beheer van Delta
Lloyd Asset Management N.V. verwijzen wij naar de website
www.deltalloydassetmanagement.com
6

Download Report