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ADVANCED COMPLIANCE TECHNOLOGY
REGISTRATION FORM 2015
Anti-Money Laundering / Bank Secrecy Act Advanced Training
Entrenamiento Avanzado de Anti-Lavado de Dinero / Ley de Secreto Bancario
Company Name / Nombre de la Compañia
Full Address / Dirección Completa
Telephone / Teléfono
Fax
Compliance Officer/Oficial de Cumplimiento
Telephone / Teléfono
E-Mail / Correo Electrónico
Please check below the services you offer / Por favor indicar abajo los servicios que ofrece
 Check Cashing / Cambio de Cheques
 Money Transfer / Remesas
 Prepaid Debit Card / Tarjetas de Debito
 Money Orders
 Foreign Currency / Moneda Extranjera
 Agent for Multiple Transfer Companies / Agente de varias Compañias de Remesas
 Virtual Currencies / Monedas Virtuales
Individuals to receive training / Personas que recibirán entrenamiento
Language
 English
 Español
 English
 Español
 English
 Español
 English
 Español
 English
 Español
 English
 Español
 English
 Español
 English
 Español
Name / Nombre
Position / Posición
Mobile Number / Celular
E-Mail / Correo Electrónico
 Compliance / Owner / Dueño
 Teller / Cajero
 Compliance / Owner / Dueño
 Teller / Cajero
 Compliance / Owner / Dueño
 Teller / Cajero
 Compliance / Owner / Dueño
 Teller / Cajero
 Compliance / Owner / Dueño
 Teller / Cajero
 Compliance / Owner / Dueño
 Teller / Cajero
 Compliance / Owner / Dueño
 Teller / Cajero
 Compliance / Owner / Dueño
 Teller / Cajero
Use additional pages if necessary / Utilice paginas adicionales si es necesario
Advance Compliance Technology prides itself in offering high quality, advanced compliance training that goes above and beyond the industry standard.
Training is divided in modules to facilitate assimilation, and to accommodate for the business schedule of our clients. Modules are offered several times
a month. We will notify each person that has outstanding modules the day and time when it will be offered. To successfully complete the training, all
modules corresponding to the course must be completed. Please see the next page for a description of the modules.
Advanced Compliance Technology se enorgullece en ofrecer cursos de alta calidad, entrenamiento avanzado en cumplimiento que va mas allá de los
estándares de la industria. El entrenamiento está dividido en módulos que facilitan la asimilación del material, y se acomodan mejor al horario de
negocio de nuestros clientes. Los módulos se ofrecen varias veces al mes. Le notificaremos a cada persona que tenga módulos pendientes de la
fecha y hora cuando serán ofrecidos. Para poder completar el entrenamiento, todos los módulos correspondientes al curso pertinente deben
completarse. La próxima pagina contiene una descripción de los módulos.
FAX 305-873-8707 OR SCAN & EMAIL
[email protected]
ADVANCED COMPLIANCE TECHNOLOGY
 Mandatory Module / Modulo obligatorio
Compliance
Teller
Module
Officer
Cajero
Modulo
Owner/Dueño
 Service-dependent Module / Modulo dependiente de servicios ofrecidos
Description (Brief non-exhaustive summary)
Descripción (Resumen breve, no exhaustivo)
Approx Duration*
Duración Approx
Intro
Introduction on how to use the training platform.
5 min
Introduccion de cómo utilizar la plataforma de entrenamiento
AML-101
Basic Anti-Money Laundering concepts, definition, stages, basic examples


15 min
Definición básica de Anti-Lavado de Dinero, conceptos, etapas, ejemplos basicos
BSA-101
Basic Bank Secrecy Act: Reports / Recordkeeping – Basic OFAC


Elementos básicos de Ley de Secreto Bancario: Reportes y Archivos – OFAC
15 min
Basico
AML-201
Intermediate Anti-Money Laundering, case specific typologies, advanced monitoring,
advanced detection, source identification

20 min
Anti-Lavado de Dinero intermedio, tipologías de casos específicos, monitoreo
avanzado, detección avanzada, identificación de fuentes
BSA-201
Intermediate Bank Secrecy Act, FinCEN registration, advanced CTR, advanced
SAR, advanced transaction monitoring, Title 31 / state audits, Intermediate OFAC,
GTOs

25 min
Ley de Secreto Bancario intermedio, registro con FinCEN, CTR avanzado, SAR
avanzado, monitoreo de transacciones avanzado, auditorias bajo Titulo 31 y
estatales, OFAC intermedio, GTOs
CC-XX-101
Teller – Check Cashing – Basic elements and state requirements (the XX means


the state, e.g. FL) Cajero – Cambio de Checkes –Elementos y requisitos estatales
20 min
(la XX representa el estado, ej. FL)
CC-XX-201
Compliance Officer – Check Cashing – Intermediate elements, recordkeeping, CIP,
files, state reports, profiles, banking, audits

Oficial de Cumplimiento – Check Cashing – Elementos intermedios, mantenimiento
30 min
de archivos, 2dentificación de clients, archivos, reports estatales, perfiles, bancos,
auditorias.
FX-XX-101
Basic Forex, Customer Identification and Recordkeeping


10 min
Cambio de Moneda básico, identificación de cliente y mantenimiento de archivos
FX-XX-201
Compliance Officer – Intermediate Forex, business typologies and risks, trading
modalities, advanced recordkeeping, risk assessments, detection and reporting
Oficial de Cumplimiento – Forex Intermedio, 2dentifica de negocio y 2denti,
20 min
modalidades de comercio, records avanzados, establecimiento de riesgo, detección
y reporte.
MO-XX-101
Basic Money Order, records, identification, log, monitoring


10 min
Money Orders 2denti, archivos, 2dentificación, registro, y monitoreo
MO-XX-201
Intermediate Money Order, special suspicious activity, special cases

10 min
Money Order intermedio, actividad sospechosa especial, casos especiales
MT-XX-101
Basic Money Transfer, records, identification requirements


10 min
Elementos basicos de Remesas, archivos, requisites de identificacion
MT-XX-201
Intermediate Money Transfer, managing multiple money transfer companies, special
monitoring, cash flow management, records management

20 min
Remesas intermedio, administrando varias empresas de remesas, monitoreos
especiales, flujos de caja, manejo de archivos.
CX-101
Basic elements of virtual currencies (cryptocurrencies)

1 hr
Elementos básicos de monedas virtuales
*Duration is estimated, may vary depending on questions by students / La duracion es estimada, y puede variar dependiendo de las preguntas hechas.
Estimated time does not include the test. / El tiempo estimado no incluye la prueba o examen.


Example of course curriculum (modules to be taken) for a teller and a compliance officer (for a Florida Money Service Business offering check
cashing, money orders, and money transfer) / Ejemplo del curriculum (modulos que debe tomar) para un cajero y un oficial de cumplimiento (para un
Negocio de Servicios de Dinero de la Florida, ofreciendo servicio de cambio de cheques, money orders, y remesas)
Teller/Cajero
Intro (5m)
AML-101 (15m)
BSA-101 (20m)
CC-FL-101 (20m)
MO-FL-101 (10m)
MT-FL-101 (10m)
Total approx 1h 20m
Compliance Officer/Oficial de Cumplimiento
Intro (5m)
AML-101 (15m)
AML-201 (20m)
BSA-101 (20m)
BSA-201 (25m)
CC-FL-101 (20m)
CC-FL-201 (30m)
MO-FL-101 (10m)
MO-FL-201 (10m)
MT-FL-101 (10m)
MT-FL-201 (20m)
Total approx 3hrs

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