CONSTITUCION C.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS Y REASEGUROS

CONSTITUCION C.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS Y REASEGUROS
RESOLUCIÓN JB-2012-2248 - ANEXO 1
INDICADORES DE GOBIERNO CORPORATIVO
AL:
31/03/2015
ANEXO 1
INDICADORES DE GOBIERNO CORPORATIVO PARA LAS
EMPRESAS DE SEGUROS Y COMPAÑÍAS DE REASEGUROS
A
A. 1
A.1.1
A.1.2
A.1.3
A.2
A. 2.1
INFORMACIÓN DE BUENAS PRÁCTICAS DE GOBIERNO CORPORATIVO PARA LAS EMPRESAS DE SEGUROS Y COMPAÑÍAS DE REASEGUROS
INFORMACIÓN DE GOBIERNO CORPORATIVO PARA DIFUNDIR A TRAVÉS DE LA PAGINA
WEB INSTITUCIONAL Y REMITIR A LA SUPERINTENDENCIA DE BANCOS Y SEGUROS PARA
LAS EMPRESAS DE SEGUROS Y COMPAÑÍAS DE REASEGUROS
INDICADOR
CONFORMACIÓN DEL CAPITAL
Informe sobre la composición del capital de la entidad, distribución del capital o de las aportaciones.
Revelación de las instituciones vinculadas
Distribución del capital de los accionistas:
Clasificación de los accionistas por tiempo de permanencia:
PARTICIPACIÓN EN LA JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS
Número juntas generales de accionistas realizadas durante el año, incluyendo la siguiente
información:
Número de
Accionistas
1
2
Número de
Accionistas
1
2
TOTALES
Número de
Accionistas
1
2
Número de Juntas
A. 2.2
Gastos totales erogados por junta general. Es la totalidad de gastos erogados para la celebración de
cada junta, incluyendo cualquier tipo de gasto realizado (publicidad, logística y otros).
A. 2.3
No. Total de accionistas que participaron en la última elección a miembros del directorio, se podrá
clasificar por género de los participantes.
Fecha última elección
A. 2.4
No. Total de miembros del directorio que fueron electos, tiempo para el cual fueron elegidos,
número de votos con los cuales fueron elegidos. Clasificación por género.
Miembros Directorio
Apellidos
Nombres
Farías Luces
Coromoto Mambel
Omar Jesús
Anaymar
Apellidos
Nombres
Farías Luces
Coromoto Mambel
Omar Jesús
Anaymar
Apellidos
Nombres
Tiempo de permanecia:
Farías Luces
Coromoto Mambel
Omar Jesús
Anaymar
Más de 5 años
Más de 5 años
Fecha Junta
Tipo de Junta
26/01/2015
03/02/2015
31/03/2015
universal
universal
ordinaria
A. 2.6
B
B.1
B. 1.1
Participación de los accionistas en decisiones adoptadas por la junta general sobre la política de
remuneraciones.
Participación de los accionistas en decisiones adoptadas en junta general sobre la política que tratará
conflictos de interés.
INFORMACIÓN DEL DIRECTORIO
CONFORMACIÓN DEL DIRECTORIO
Características y rotación de los miembros del directorio.
No. de Accionistas
asistentes
2
2
2
3.722.967,00
27.033,00
3.750.000
Distribución
porcentual
99,28%
0.72%
100,00%
Gastos totales
erogados por Junta
0
0
0
0
0
0
Promedio de gastos
por cada miembro
0
0
0
0
0
0
No. Accionistas que
votaron
2
No. Accionistas que
votaron
2
2
31/03/2015
2
Fecha Junta
No. Total de
Accionistas
14/04/2014
2
1 HOMBRE
1 MUJER
2
Director
Apellidos
Nombres
Género
Fecha Designación
Años de Permanencia
No. Accionistas asistentes por género
1 HOMBRE
No. Directores electos por género
5 Principales
5 Suplentes
A. 2.5
3.722.967,00
27.033,00
3.750.000,00
Acciones
Votos a favor
designación
2
Votos a favor
designación
2
2
No. Accionistas
aprobaron estas
políticas
2
No. Accionistas
aprobaron estas
políticas
2
01/09/2014
No. Total de
Accionistas
2
Capital Pagado
Fecha Junta
No. Total de
Accionistas
1 MUJER
Tiempo de
permanencia
Dos años
Dos años
No. Accionistas asistentes por género
1 HOMBRE
1 MUJER
No. Accionistas asistentes por género
No. Accionistas que
votaron
2
No. Accionistas que
votaron
B. 1.1
Características y rotación de los miembros del directorio.
Principal
Principal
Principal
Principal
Principal
Suplente
Suplente
B. 1.2
B. 1.3
B. 1.4
Tiempo promedio de permanencia de cada miembro del directorio en cada comité.
Nivel de rotación, corresponde al tiempo promedio en años, durante los últimos cinco (5) años, que
un directivo permanece como miembro del directorio. Para el efecto se determina la rotación
promedio en años, de todos los directivos que han formado parte del directorio durante los últimos
cinco (5) años.
Número de miembros del directorio que tienen educación relacionada con administración,
economía, finanzas, derecho.
Farías Luces
Coromoto Mambel
Claver Álvarez
Vargas Pérez
De la Rocha Alám
Guerrero
Pérez de Manzo
Omar Jesús
Anaymar
Pedro
José Gregorio
José Ramón
Juan José
Dominga
No. de Miembros
Administracion
Economía
C
C.1
C.1.1
INFORMACIÓN SOBRE EL DIRECTORIO
FUNCIONAMIENTO DEL DIRECTORIO
Información cuantitativa sobre el funcionamiento del directorio.
C.1.4
C.2
C.2.1
Participación en la definición y cumplimiento del sistema de remuneraciones y compensación,
escalas por niveles jerárquicos incluido aquellas dirigidas a los miembros del directorio.
NIVEL DE GASTOS INVERTIDOS EN EL DIRECTORIO
Gasto total anual del directorio. Corresponden a los gastos causados por los miembros del directorio
en el período analizado. Se incluirá también gastos de capacitación, movilización u otros conceptos.
C.2.2
5 años
5 años
1.50 años
1.89 años
0.08 años
0.08 años
0.08 años
Finanzas
Derecho
Otros
2
1,00
1.61 años
B. 2
B. 2.1
B. 2.2
B. 2.3
B. 2.4
B. 2.5
B.3
B.3.1
B.3.2
Participación en el comité de ética.
10/11/2011
10/11/2011
10/11/2011
10/11/2011
10/11/2011
30/08/2013
30/08/2013
2 años
10
3
PARTICIPACIÓN DE LOS MIEMBROS DEL DIRECTORIO EN LOS COMITÉS: RIESGOS, ÉTICA, RETRIBUCIONES Y CUMPLIMIENTO
Número de sesiones durante el año
Funcionamiento de los comités.
1
Comité de cumplimiento
1
Comité de administración integral de riesgos.
0
Comité de ética.
0
Comité de Retribuciones.
FORTALECIMIENTO DE LA CAPACIDAD INSTITUCIONAL
Permanente
Participación de los miembros del directorio en procesos de capacitación.
Participación de los accionistas en procesos de capacitación promocionados por la entidad.
Permanente
C.1.2
C.1.3
Masculino
Femenino
Masculino
Masculino
Masculino
Masculino
Femenino
4
Número de miembros asistentes a cada sesión
9
9
Sistema corporativo exterior
Sistema corporativo exterior
Indicador
Reuniones Ordinarias
No. total de reuniones del directorio realizadas en el año.
No. de miembros del que asistieron a cada reunión.
Número de casos presentados al Comité de Ética
1
Fecha Reunión
No. Total de
Directores
14/04/2014
2
No. de Reuniones en
el año
2
1
5
Número de casos resueltos por el Comité de Ética
1
No. Directores que
No. Directores que
No. Directores asistentes por género
aprobaron estas
votaron
políticas
1 HOMBRE
1 MUJER
2
2
Inversión
Capacitación
Directores
Miembros de
Gasto total Directores
directorio asistentes
5
$
-
$
Gasto promedio por
miembro de
directorio
-
$
Inversión en
capacitación vs.
gastos operativos
-
C.2.3
C. 3
C. 3.1
Reuniones
Extraordinarias
3
0%
USUARIOS DE LOS SERVICIOS DE SEGUROS
Información sobre estadísticas de consultas y reclamos presentados por los usuarios de los servicios
de seguros. Casos resueltos por la propia entidad y casos presentados a resolución de la
Superintendencia de Bancos y Seguros
C. 3.2
C. 3.3
C.3.4
Incorporación de clientes nuevos.
Salida de clientes
D
INFORMACIÓN SOBRE EL EQUIPO GERENCIAL
Ejercicio
No. Casos y Reclamos
No. Casos y reclamos No. Casos y Reclamos No. Casos y reclamos
presentados ante
resueltos Compañía presentados ante SBS
resueltos SBS
Compañía
2014
590
1376
5
2
2013
764
653
8
2
252
253
D. 1
D. 1.1
D. 1.2
D. 1.3
D. 1.4
D. 1.5
D. 2
D. 2.1
D. 2.2
E
E. 1
E. 1.1
CARACTERÍSTICAS DEL EQUIPO GERENCIAL
Información del equipo gerencial de las instituciones controladas. Para el efecto se consideran como
Cargo
miembros del equipo gerencial, al gerente y a los niveles jerárquicos calificados como superior en el
Gerente General
manual de funciones u organigrama de la entidad.
Contralor General
Auditor Interno
Oficial de Cumplimiento
Gerente Legal
Gerente Administrativo Financiero
Gerente de Información y Tecnología
Gerente de Fianzas
Tiempo de servicio en la entidad
Gerente Comercial Sucursal Quito
Gerente Tecnico
Gerente Comercial
Gerente Sucursal Guayaquil
Gerente Sucursal Cuenca
Gerente Sucursal Manta
Tiempo promedio de permanencia del equipo gerencial en esas funciones asignadas
Femenino:
Participación del equipo generencial por género
Clasificación del equipo gerencial por nivel de estudios: secundaria, superior, post grado.
Secundaria:
3
Superior:
Relación de los gastos de remuneraciones anuales invertidas en el equipo gerencial sobre el total de
utilidades antes de impuestos registrados por la entidad en el período analizado.
%
Año
No. total de
empleados
63
68
64
62
Número de empleados de la entidad clasificados por nivel de educación, para los tres (3) años.
2012
2013
2014
2015
E. 1.5
E. 1.6
Número de empleados relacionados directamente con la venta de seguros.
Clasificación de los empleados permanentes por su permanencia: menos de un año; de 1 a 3 años;
más de 3 a 5 años; más de 5 años.
Salidas de personal en cada uno de los tres (3) últimos años.
Clasificación del personal de planta por rangos de salarios.
CAPACITACIÓN
X
X
X
X
X
n/a
X
X
n/a
6
Post Grado:
1
Clasificación por nivel de educación
Estudiante
11
8
8
8
Bachiller
30
27
22
20
Técnico
1
1
1
1
Universitario
20
30
31
31
Post grado
1
2
2
2
9
Clasificación por tiempo de permanencia
Año
2012
2013
2014
< 1 año
19
35
15
2015
15
2013
26
Año
2012
2013
2014
2015
E.2
X
X
X
Clasificación de empleados por género
Masculino
Femenino
35
28
38
30
28
36
28
34
Año
E. 1.3
E. 1.4
8
50,12%
INFORMACIÓN LABORAL
CARACTERÍSTICAS DE LOS EMPLEADOS DE LA ENTIDAD
Número de empleados de la entidad últimos tres (3) años, clasificados por género.
Clasificación por género
Femenino
Masculino
X
X
7a
1 a 10 m
2a
2a
10 m
10 m
1 a 10 m
1 a 10 m
3a 7m
3a 7m
1 a 10 m
1 a 10 m
1a 3m
1a 3m
1a 3m
1a 3m
1a
1a
4a
4a
n/a
n/a
2 años 2 meses Promedio
Masculino:
6
NIVEL DE REMUNERACIONES
Relación de los gastos de remuneraciones anuales invertidas en el equipo gerencial sobre el total de
gastos operativos por concepto de remuneraciones invertidos por la entidad en el período analizado.
2012
2013
2014
2015
E. 1.2
Tiempo de servicio en Tiempo en función del
la entidad
cargo
4a 3 m
4a 3 m
2a 9 m
2a 9 m
< 400
11
7
9
4
1 - 3 años
29
21
30
3 - 5 años
8
5
12
29
11
2014
38
Clasificación por rangos de sueldos
400 a 1000
1000 a 2500
33
11
41
12
35
13
36
13
> 5 años
7
7
7
7
2015
> 2.500
8
8
7
9
6
E.2.1
E.2.2
E.2.3
Programas de capacitación.
Año
No. de Programas
Inversión anual
2012
2013
2014
2015
1
7
2
0
1210,00
3849,00
2685,63
0,00
No. de Asistentes
(empleados planta)
1
68
47
0

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