Manual de Organización y Funciones

MANUAL DE
ORGANIZACIÓN
Y FUNCIONES
GESTIÓN 2015 -v.1
Disposiciones Generales
Definición
El Manual de Organización y Funciones (MOF) de la Autoridad de Supervisión del
Sistema Financiero (ASFI), describe la estructura organizacional de la entidad y
detalla las funciones de cada unidad organizacional componente de la misma.
El manual, además de las funciones de las distintas unidades organizacionales que
integran la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero, describe la
dependencia, las unidades dependientes y las relaciones de coordinación, en
sujeción a disposiciones normativas vigentes.
Estructura Organizacional de ASFI
La estructura organizacional de ASFI, consta de las siguientes áreas funcionales y
unidades organizacionales:
Dirección General Ejecutiva:
 Dirección General Ejecutiva
Asesoría y Control:
 Unidad de Auditoría Interna
 Jefatura de Comunicación Institucional
Área Administrativa:
 Dirección General de Operaciones y Tecnologías
o
o
o
o
o
o
Jefatura de Gestión Institucional
Jefatura de Recursos Humanos
Jefatura de Administración
Jefatura de Finanzas
Jefatura de Tecnologías de Información y Comunicación
Jefatura de Archivo y Correspondencia
Área de Supervisión:
 Dirección General Técnica
 Dirección de Supervisión de Riesgos I
o
Dos (2) Jefaturas de Supervisión de Riesgos
 Dirección de Supervisión de Riesgos II
o
Dos (2) Jefaturas de Supervisión de Riesgos
 Dirección de Supervisión de Riesgos III
o
Dos (2) Jefaturas de Supervisión de Riesgos
 Dirección de Supervisión de Riesgos IV
o
Dos (2) Jefaturas de Supervisión de Riesgos
 Dirección de Supervisión de Valores y Sociedades Controladoras
de Grupos Financieros
o
o
o
o
Jefatura de Control de Intermediarios
Jefatura de Control de Emisores
Jefatura de Control de Inversiones
Jefatura de Control de Sociedades Controladoras y Grupos
Financieros
 Dirección
de
Supervisión
de
Complementarios
o Jefatura de Supervisión de
Complementarios
Servicios
Servicios
Financieros
Financieros
Áreas Técnicas y Transversales:
 Dirección de Asuntos Jurídicos
o Jefatura Legal de Asuntos Técnicos
o Jefatura Legal de Análisis y Gestión
 Dirección de Normas y Principios
o Jefatura de Normas y Principios Contables
o Jefatura de Regulación de Riesgos
 Dirección de Estudios y Publicaciones
o Jefatura de Estudios e Investigaciones
o Jefatura de Estadísticas y Publicaciones
 Dirección de Soluciones y Liquidaciones
o Jefatura Legal de Soluciones y Liquidaciones
o Jefatura Técnica de Soluciones y Liquidaciones
Área Especializada de Defensoría del Consumidor Financiero:
 Defensoría del Consumidor Financiero
o
o
Jefatura de Educación Financiera
Jefatura de Protección y Defensa
Otras Unidades Organizacionales:
Oficinas Departamentales y Centros de Consulta
 Oficina Departamental Santa Cruz
 Oficina Departamental Cochabamba
 Centros de Consulta de: El Alto, Oruro, Potosí, Sucre,
Cobija. Trinidad y Tarija.
Instancias de Coordinación Interna:
 Comité de Capacitación
 Comité de Informática
 Comité de Normas
Dirección General Ejecutiva
DIRECCIÓN GENERAL EJECUTIVA
La Dirección General Ejecutiva de la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero,
está representada por la Máxima Autoridad Ejecutiva (MAE), la cual pertenece al nivel
directivo superior de esta institución.
Responsabilidades de la Dirección General Ejecutiva
Es responsabilidad de la Dirección General Ejecutiva, a través de todas sus unidades
dependientes, cumplir y hacer cumplir la Ley de Servicios Financieros, la Ley del Mercado
de Valores, y demás normativas anexas con el objeto de mantener un sistema financiero
sano y eficiente, velando por su solvencia y solidez.
La Dirección General Ejecutiva debe definir las estrategias y políticas para el
mantenimiento y desarrollo institucional de ASFI, dirigir y controlar la ejecución de los
planes estratégicos y operativos de ASFI, con la finalidad de ejercer la regulación,
supervisión y control de las entidades financieras comprendidas en la Ley de Servicios
Financieros y las definidas en la Ley del Mercado de Valores.
Asesoría y Control
JEFATURA DE COMUNICACIÓN INSTITUCIONAL
Apoyar al fortalecimiento de la imagen de una institución ágil, proactiva, adaptable a los
cambios, con canales de comunicación internos y externos efectivos.
UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA
Evaluar el desempeño institucional y formular las recomendaciones necesarias para
mejorarlo, mediante el análisis y evaluación de las operaciones y del control interno, y
promover la implantación de controles adecuados que permitan asegurar razonablemente
el logro de los objetivos institucionales.
Área Administrativa
DIRECCIÓN GENERAL DE OPERACIONES Y TECNOLOGÍAS
Dirigir y coordinar la gestión y control de los recursos humanos, financieros, materiales y
tecnológicos de ASFI, garantizando la atención de los requerimientos de apoyo logístico y
tecnológico que demanden las distintas áreas organizacionales para el desarrollo normal
de sus actividades, a través de las distintas jefaturas bajo su dependencia.
JEFATURA DE GESTIÓN INSTITUCIONAL
Administrar y gestionar la Planificación Estratégica y de Operaciones, así como el Sistema
de Organización Administrativa en ASFI.
JEFATURA DE RECURSOS HUMANOS
Desarrollar la gestión de recursos humanos y su régimen interno para el desarrollo del
capital humano en el marco de la política institucional de ASFI, con el propósito de lograr
la eficiente contribución de los servidores públicos de ASFI al logro de los objetivos
institucionales.
JEFATURA DE ADMINISTRACIÓN
Coordinar, dirigir, operar, controlar e informar acerca de la ejecución y cumplimiento de
objetivos, de los planes y programas que se han definido para el Sistema de
Administración de Bienes y Servicios de la Institución.
JEFATURA DE FINANZAS
Coordinar, dirigir y controlar la Programación y Ejecución Financiera de la entidad en el
marco de las normas básicas de los sistemas financieros de: presupuesto, tesorería y
contabilidad integrada.
JEFATURA DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
Apoyar al nivel ejecutivo y operativo de ASFI en el diseño, desarrollo, pruebas de calidad,
implementación, mantenimiento, resguardo y actualización de los sistemas informáticos,
procesamiento de información, administración de recursos tecnológicos, entrega y soporte
de servicios de Tecnología de Información (TI), en el marco de la implementación del
Sistema de Gestión de Seguridad de la Información (SGSI) y la Política de Seguridad de
la Información de ASFI, que permitan a la Institución desarrollar eficientemente sus
funciones y alcanzar eficazmente sus objetivos.
JEFATURA DE ARCHIVO Y CORRESPONDENCIA
Coordinar, supervisar y controlar de manera eficiente, las actividades necesarias para la
custodia, manejo, registro, distribución y disposición de la información y correspondencia
oficial que cursa en el archivo de documentos de ASFI, así como el resguardo de
información documental de entidades financieras, sea está contenida en medios impresos
o magnéticos.
Área de Supervisión
DIRECCIÓN GENERAL TÉCNICA
Dirigir y coordinar las actividades de las Direcciones del área de supervisión, verificando
el cumplimiento de los objetivos y la atención oportuna de trámites en materia de
supervisión y control del sistema financiero, gestionando los flujos de información desde y
hacia la MAE.
DIRECCIONES DE SUPERVISIÓN DE RIESGOS I Y II
Las Direcciones de Supervisión de Riesgos I y II, tienen por objetivo evaluar la gestión de
riesgos, mediante, el sistema de vigilancia preventiva y de seguimiento permanente de la
situación individual - financiera y patrimonial - de las entidades de intermediación
financiera asignadas, que se encuentren en el ámbito de supervisión de ASFI, desde que
éstas inician sus actividades hasta que concluyen sus operaciones, en el marco de lo
establecido por la Ley de Servicios Financieros, la Recopilación de Normas para Servicios
Financieros y la legislación vigente.
DIRECCIONES DE SUPERVISIÓN DE RIESGOS III Y IV
Las Direcciones de Supervisión de Riesgos III (DSR-3) y de Supervisión de Riesgos IV
(DSR-4) deben evaluar los procesos de adecuación y posteriormente la gestión de riesgos
mediante el sistema de vigilancia preventiva y del seguimiento permanente de la situación
individual, financiera y patrimonial de las entidades financieras asignadas, hasta la
obtención de la Licencia de Funcionamiento por parte de estas entidades.
DIRECCIÓN DE SUPERVISIÓN DE VALORES Y SOCIEDADES CONTROLADORAS
DE GRUPOS FINANCIEROS
Controlar y supervisar las actividades de las Bolsas de Valores, Bolsas de Productos, las
Agencias de Bolsa, las Entidades de Depósito de Valores, las Sociedades de
Titularización, las Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión, Fondos de
Inversión, las Entidades Calificadoras de Riesgo, Empresas de Auditoría Externa,
Emisores de Valores, demás participantes del Mercado de Valores y Sociedades
Controladoras de Grupos Financieros.
DIRECCIÓN DE SUPERVISIÓN DE SERVICIOS FINANCIEROS COMPLEMENTARIOS
La Dirección de Supervisión de Servicios Financieros Complementarios debe evaluar la
gestión de riesgos mediante el sistema de vigilancia preventiva y el seguimiento permanente
de la situación individual, financiera y patrimonial de las Empresas de Servicios Financieros
Complementarios, contempladas en la Ley de Servicios Financieros u otras que sean
incorporadas al ámbito de la regulación.
Analizar y evaluar las empresas de servicios financieros complementarios en proceso de
incorporación, adecuación y obtención de Licencia de Funcionamiento de ASFI,
contempladas en la Ley de Servicios Financieros u otras que sean incorporadas al ámbito
de la regulación.
Áreas Técnicas y Transversales
DIRECCIÓN DE ASUNTOS JURÍDICOS
Prestar asesoramiento especializado al Director(a) General Ejecutivo(a); a requerimiento
de las Unidades Organizacionales de ASFI prestar asesoramiento en temas legales.
Coordinar y supervisar la gestión jurídica de ASFI.
DIRECCIÓN DE NORMAS Y PRINCIPIOS
Emitir normativa en el marco de lo dispuesto en el Ley N° 393 de Servicios Financieros y
disposiciones emitidas por el Órgano Ejecutivo, que regulen las actividades del Sistema
Financiero y posibiliten la supervisión grupos financieros regulados por la Autoridad de
Supervisión del Sistema Financiero (ASFI). Asimismo, promover la gestión integral de
riesgos en las entidades financieras.
DIRECCIÓN DE ESTUDIOS Y PUBLICACIONES
Realizar estudios e investigaciones relacionadas con el ámbito económico-financiero para
apoyar las labores de regulación de las entidades financieras contempladas en la Ley de
Servicios Financieros y la Ley del Mercado Valores.
Control global y evaluación del logro de objetivos de la regulación y supervisión en el
marco de lo establecido en la Ley de Servicios Financieros y la Ley del Mercado de
Valores, para producir y difundir información financiera y estadística que promueva una
mayor transparencia de información.
DIRECCIÓN DE SOLUCIONES Y LIQUIDACIONES
Supervisar y efectuar seguimiento de los procesos de intervención, solución, quiebra y
liquidación de entidades financieras y de valores a cargo de Interventores e Intendentes
Liquidadores, en el marco de las políticas, estrategias, procedimientos e instrucciones que
sean dictadas por la Dirección General Ejecutiva de ASFI, a fin de procurar la conclusión
de los mismos de la manera más eficiente y ordenada.
Efectuar seguimiento y clausura, en el marco de las disposiciones legales vigentes, a
entidades que realizan actividades financieras ilegales.
Área Especializada de Defensoría del Consumidor Financiero
DEFENSORÍA DEL CONSUMIDOR FINANCIERO
Desarrollar acciones orientadas a la defensa y protección de los intereses de los
consumidores financieros, frente a los actos, hechos u omisiones de las entidades
financieras, actuando como segunda instancia de atención de reclamos interpuestos.
Promover el desarrollo de una cultura financiera de los ciudadanos a través de
transferencia de información, enseñanza y procesos de capacitación, con el objetivo de
desarrollar capacidades financieras en la población.
Oficinas Departamentales y Centros de Consulta
OFICINAS DEPARTAMENTALES Y CENTROS DE CONSULTA
Coadyuvar en el cumplimiento de los objetivos institucionales y las atribuciones asignadas
a la ASFI por la Ley 393, en todo el territorio nacional, velando por los derechos de los
consumidores financieros y atendiendo las necesidades de la población en temas
relacionados al sistema financiero.
Instancias de Coordinación
COMITÉ DE CAPACITACIÓN
Establecer y recomendar políticas para orientar las actividades institucionales
relacionadas con la capacitación y entrenamiento del personal de ASFI en todos sus
niveles. Además de aprobar en forma preliminar planes, programas y proyectos de
capacitación y recomendar postulaciones a eventos de capacitación de los servidores/as
públicos/as de ASFI.
COMITÉ DE INFORMÁTICA
Coordinar y establecer las políticas y prioridades para la administración de la información
por medios informáticos, orientando en función de éstas las actividades y tareas que
desarrolla la Jefatura de Tecnologías de Información y Comunicación, para un efectivo
apoyo a los objetivos de ASFI.
COMITÉ DE NORMAS
Revisar y aprobar de manera preliminar los proyectos de reglamentos elaborados por la
Dirección de Supervisión de Valores, la Dirección de Soluciones y Liquidaciones en el
ámbito de su competencia, así como los proyectos de reglamentos que conllevan una
decisión institucional, para la emisión de norma acorde con el plan estratégico institucional
y alineado a los objetivos ASFI.

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