WM - S emi nar WM Seminare WM Jahrestagung zum Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) 23. Juni 2015 Mercure Eschborn Helfmann Park Börsen-Zeitung Zeitung für die Finanzmärkte Leitung: Dr. Ulrich Keunecke Referenten Ingo Biermann Gerriet Behrens Gunnar Dittmann Christoph Heisterhagen Dr. Matthias Henke Philipp Kemper Marco Müth Ines Oberwinter Andreas Patzner Dr. Christoph Schumacher Wolfgang Speckhahn WERTPAPIER-MITTEILUNGEN Referenten Referenten Gerriet Behrens ist Wirtschaftsprüfer, Rechtsanwalt und Steuerberater und als Partner bei der KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft im Bereich Audit Financial Services tätig und befasst sich im Schwerpunkt mit der Prüfung und Beratung von Kapitalverwaltungsgesellschaften sowie von offenen und geschlossenen Investmentfonds unterschiedlicher Rechtsformen und Assetklassen. Er hat im Rahmen seiner Gremientätigkeit bei den maßgeblichem Branchen- und Fachverbänden die AIFMD Umsetzung begleitet und betreut derzeit in verschiedenen Arbeitskreisen Fragen zur KAGB-Rechnungslegung sowie die Erarbeitung von Leitfäden für die KAGB-Anwendung. Ingo Biermann hat 29 Jahre Erfahrung im Global Custody Umfeld. Er ist seit 1995 bei BNP Paribas Securities Services. Von 1995 bis 2001 war er als Relationship Manager für internationale Banken & Broker verantwortlich. Im Jahre 2001 übernahm er die Leitung des Sales & Relationship Management Teams für Institutionelle Investoren bei BNP Paribas Securities Services in Frankfurt. Er ist Mitglied des Local Executive Committees und seit 2012 auch für die Regionen Zentraleuropa und GUS verantwortlich. Seine Karriere umfasst verschiedene Stationen in Custody Operations und der Kundenbetreuung bei der Citibank AG, Matuschka & Co, Deutsche Bank AG und JP Morgan. Gunnar Dittmann ist seit 2013 Geschäftsführer der Hamburg Asset Management HAM Kapitalverwaltungsgesellschaft mbH, die als Servic-KVG die Assetklassen Immobilien, Flugzeuge, Schiffe und Erneuerbare Energien abdeckt. Er gründete 2006 das auf Flugzeugfonds spezialisierte HEH Hamburger EmissionsHaus, das er seither als Geschäftsführender Gesellschafter leitet. Die HEH ist Gründungsgesellschafter der Hamburg Asset Management. Zuvor war er Geschäftsführer bzw.Vorstandsmitglied der Lloyd Fonds AG. Gunnar Dittmann projektierte und platzierte in den vergangenen 22 Jahren in den Assetklassen Schifffahrt, Flugzeuge, Immobilien und Erneuerbare Energien bereits über 70 Beteiligungsangebote mit einem Investitionsvolumen in Höhe von über EUR 1,8 Mrd. Christoph Heisterhagen ist seit mehr als 14 Jahren im Bank- und Kapitalmarktrecht als Rechtsanwalt aktiv, 5 Jahre davon als Leiter der Rechtsabteilung eines institutionellen Asset Managers im Immobilienbereich. Den Schwerpunkt seiner Tätigkeit bildet die rechtliche Beratung von Asset Managern, Institutionellen Investoren sowie Banken und Sparkassen zu aufsichtsrechtlichen Aspekten, insbesondere mit Bezug zu KAGB und MiFID II / MiFIR sowie weiteren aktuellen aufsichtsrechtliche Entwicklungen und deren Umsetzung auf nationaler und EU-Ebene. Er ist Mitglied der Service Line Financial Services Legal bei KPMG LAW und verfügt über langjährige Erfahrung bei der Strukturierung sowie dem Vertrieb von Finanz- und Investmentprodukten mit verschiedenen Anlageschwerpunkten durch Asset Manager, Banken oder Sparkassen an institutionelle Anleger sowie Retailinvestoren. erlichen Strukturierung von entsprechenden Fonds und Investments, mit der steuerlichen Transaktionsberatung sowie Tax Compliance für die Fonds und Zweckgesellschaften. Dr. Matthias Henke ist Rechtsanwalt und Manager bei KPMG LAW im Bereich Financial Services. Schwerpunkte seiner Arbeit sind das Bank- und Finanzmarktrecht sowie das Gesellschaftsrecht. Im Bereich Investmentaufsichtsrecht befasst er sich insbesondere mit der Errichtung von Kapitalverwaltungsgesellschaften und der Begleitung der entsprechenden Erlaubnisverfahren. Darüber hinaus hat er Erfahrung bei der aufsichtsrechtskonformen Strukturierung von Investmentvermögen, der fondsbezogenen Vertragsgestaltung im Übrigen und der Implementierung von Investments offener und geschlossener Fonds, auch mit grenzüberschreitenden Bezügen, sowie in Vertriebsfragen. Dr. Henke ist Lehrbeauftragter der Universität Duisburg-Essen, Mercator School of Management. Vor seinem Eintritt bei KPMG LAW war er Referent bei der BaFin. Ines Oberwinter hat Rechtswissenschaften in Heidelberg studiert und einen LL.M. in Wellington (NZ) absolviert. Nach dem 2. Staatsexamen in Kiel / Hamburg hat sie bei der BaFin in Frankfurt zunächst in den Bereichen „Bedeutende Stimmrechtsanteile“ und „Vermögensanlageverkaufsprospekte“ gearbeitet. Heute ist sie im Referat „Aufsicht über Investmentvermögen und Kapitalverwaltungsgesellschaften“ tätig. Ines Oberwinter ist verheiratet und Mutter von vier Kindern. Philipp Kemper ist Associate Director bei KPMG AG in Frankfurt im Bereich Deal Advisory / Mergers & Acquisitions und ist seit mehr als 14 Jahren auf die Transak tionsberatung im Energie- und Infrastruktursektor spezialisiert. Insbesondere hat er dabei in den vergangen Jahren Energieversorger und institutionelle Investoren bei Investitionen und Joint Ventures in Energieinfrastruktur sowie Erneuerbare Energien Projekte beraten. Dr. Ulrich Keunecke ist Rechtsanwalt und Partner bei KPMG LAW. Er leitet den Bereich Alternative Investments Legal und hat eingehende Erfahrung bei investmentrechtlichen Themen, insbesondere auch AIFMD/KAGB-Umsetzungsprojekten, der Errichtung von Kapitalverwaltungsgesellschaften, der investmentund versicherungsaufsichtsrechlichen Strukturierung und der rechtlichen Implementierung von offenen und geschlossenen Fonds, auch mit grenzüberschreitenden Bezügen, Schuldverschreibungen, Genussrechten, Genussscheinen, der Strukturierung, Dokumentationserstellung, Verhandlung und Implementierung von sonstigen Kapitalmaßnahmen, Bankenfinanzierungen und weiteren Finanzierungslösungen. Er ist ferner tätig bei Fondssanierungen und der Abwehr von Anlegerklagen. Ulrich Keunecke ist Autor zahlreicher Veröffentlichungen im Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht sowie im Prospekt- und Investmentrecht. Neben seinem Lehrauftrag bei der Steinbeis Hochschule leitet er regelmäßig Seminare und hält Vorträge zu den vorbenannten Themenbereichen. Er ist Mitglied im ZIA Finanzausschuss. Marco Müth ist als Steuerberater und Partner bei KPMG AG in Frankfurt im Bereich Real Estate und Alternative Investments tätig. Er befasst sich dabei mit der steu- Andreas Patzner ist als Rechtsanwalt, Steuerberater und Partner bei KPMG AG Frankfurt im Bereich der Besteuerung von Finanzprodukten, Investmentfonds und Banken tätig. Neben nationalen Steuerfragen befasst er sich u.a. mit der steuerlichen Begleitung regulatorischer Entwicklungen und mit internationalen Steuerfragen. Dr. Christoph Schumacher ist seit März 2011 Geschäftsführer der Union Investment Institutional Property GmbH. Er verantwortet in der Union Investment Gruppe das institutionelle Immobilien- und Infrastrukturgeschäft mit einem Volumen von ca. 6,2 Mrd. Euro in 18 Fonds. Von 2005 bis 2011 arbeitete er bei der Generali Gruppe. Ab 2008 war er zugleich Geschäftsführer der Generali Immobiliare Asset Management S.à.r.l in Luxemburg und Paris. Dr. Schumacher arbeitete zuvor als Rechtsanwalt bei Linklaters in Berlin und London. Von 2000 bis Ende 2001 war er in der Berliner Politik aktiv und als persönlicher Referent / Büroleiter des Senators für Finanzen tätig. Dr. Schumacher begann seine berufliche Laufbahn im Jahr 1999 bei KPMG. Er studierte in Freiburg, Genf und Bonn Jura. Am Institut für internationales Wirtschaftsrecht der Universität Münster hat er mit dem Thema „Konzernverbundene Stiftungen“ die Doktorwürde erworben. Wolfgang Speckhahn verfügt über mehr als 20 Jahre Berufserfahrung im Immobiliensektor in verschiedensten Positionen. Sein Schwerpunkt in den letzten 10 Jahre bildete hierbei internationale Investments und Fund Management. Aktuell ist er Leiter der Abteilung Strategie & Unternehmensentwicklung bei PATRIZIA und zeichnet sich für verantwortlich für Strategie, Fusionen und Übernahmen, die Weiterentwicklung der Unternehmensexpansion, neue Geschäftsfelder sowie die Gründung europäischer Landesgesellschaften. Herr Speckhahn ist Rechtsanwalt und Fachanwalt für Steuerrecht und verfügt über einen Master of Law (ARUCambridge) sowie Immobilienökonom (ebs) und ist Mitglied des„Royal Institute for Chartered Surveyors“ (MRICS) Programm Programm – 9.15 bis ca. 17.00 Uhr Kapitalverwaltungsgesellschaften 9.15 Uhr R egulatory Update und Erfahrungsberichte über aktuelle Herausforderungen für Kapitalverwaltungsgesellschaften Dr. Matthias Henke, Rechtsanwalt, Financial Services Legal KPMG Rechtsanwaltsgesellschaft mbH Alternative-Fonds Andreas Patzner, Rechtsanwalt, Steuerberater, Partner, Financial S ervices Tax, KPMG AG und Marco Müth, KPMG AG 9.45 Uhr N eue Risiken im Vertrieb? Einfluss von MiFID II auf die 13.00 Uhr Lunch eschäftsmodelle von Asset Managern und Fondsverwaltern G • Interaktion von Produktherstellung und Vertrieb – Neue Product Governance Regelungen • Zuwendungen – Anpassungsbedarf bei Vertriebsprozessen • Kollektiver Verbraucherschutz – Neue Interventionsrechte der BaFin Christoph Heisterhagen, LL.M. (Sydney), Rechtsanwalt / Fachanwalt für Steuerrecht, Financial Services Legal KPMG Rechtsanwaltsgesellschaft mbH Assets und Investoren 14.00 Uhr M arkt – Trends / Geschäftsmodel Service-KVG? – Praxissicht einer KVG Gunnar Dittmann, Geschäftsführer, HEH Hamburger EmissionsHaus GmbH & Cie. KG 10.15 Uhr A nforderungen institutioneller Anleger an eine Verwahrstelle 12.15 Uhr A ktuelle steuerliche Entwicklungen für Wertpapier- und 14.30 Uhr Die neuen Regularien von AnlV und SolV II Dr. Ulrich Keunecke, Rechtsanwalt, Diplom Politologe, Partner, Financial Services Legal, KPMG Rechtsanwaltsgesellschaft mbH für alternative Investments • Case Study – Institutioneller Anleger • Erfahrungen in der Umsetzung Ingo Biermann, Leiter Sales & Relationship Management Institutionelle Investoren, BNP Paribas Securities Services 15.00 Uhr E rwartungen institutioneller Anleger an einen Fund Manager 10.45 Uhr Pause 15.30 Uhr Pause Alternative Investmentfonds 11.00 Uhr Geschlossene Publikumsfonds Voraussetzungen nach dem Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) anhand eines Beispiels: Von den Anlagebedingungen bis zum Vertrieb Ines Oberwinter, LL.M. (Wellington), Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), Bereich Wertpapieraufsicht, WA 47 – Aufsicht über Investmentvermögen und Kapitalverwaltungsgesellschaften Assets und Investoren 15.45 Uhr I nvestitionen in Erneuerbare Energien und Infrastruktur – Marktübersicht und Projektbeispiele Philipp Kemper, KPMG AG 11.45 Uhr F ragen und Antworten zur Rechnungslegung bei Investment- kommanditgesellschaften Gerriet Behrens, Wirtschaftsprüfer, Rechtsanwalt, Steuerberater, Partner Financial Services Audit, KPMG AG • Anlage-Intentionen institutioneller Anleger • Produkt- und Managerauswahl Dr. Christoph Schumacher, Geschäftsführer, Union Investment Institutional Property GmbH 16.15 Uhr Institutionelle und Retail aus einem Haus Wolfgang Speckhahn, Head of Strategy and Business Development, PATRIZIA Immobilien AG 16.45 Uhr Offene Fragen/Resumee 17.00 Uhr Ende Teilnahmebedingungen und Anmeldung Organisation /Rückfragen WM Seminare · Postfach 11 09 32 · 60044 Frankfurt am Main · Tel.: +49 69 2732-162 · Fax: +49 69 2732-200 · www.wm-seminare.de Titel_Recht 20 12.05.15 13:09 Seite 1 www.wertpapiermitteilungen.de Spezialpreis für KPMG: € 700,- zzgl. MwSt WuB 5/2015 Redaktion Rechtsanwältin Dr. Karen Kuder, Frankfurt a.M. Anmeldung zum Seminar Nr. S15-810M Rechtsanwalt Dr. Andreas Lange, Frankfurt a.M. (unter Anerkennung der Teilnahmebedingungen) Redaktionsbeirat An der WM-Jahrestagung zum Kapitalanlagegesetzbuch“ am 23. Juni 2015 in Frankfurt nehme ich teil. Der Seminarpreis pro Person in Höhe von EUR 875,- zzgl. MwSt. wird nach Erhalt der Rechnung überwiesen. Die Rechnung bitte ich auszustellen auf mich Firma/Institut. Preise/Leistungen Nach Eintreffen Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung über den Seminarpreis in Höhe von EUR 875,- (zzgl. 19% MwSt. = EUR 166,25). Die Rechnung wird Ihnen elektronisch zugestellt. Wenn Sie eine postalische Rechnung wünschen, dann lassen Sie es uns bitte wissen. Der Rechnungsbetrag muss vor Seminarbeginn eingegangen sein. Im Preis enthalten sind die Teilnahme am Seminar, Mittagessen, Erfrischungen/Pausengetränke und Arbeitsunterlagen. Der Verlag behält sich kurzfristige Programmänderungen vor. Rücktritt/Storno Die Anmeldung zum Seminar ist verbindlich. Bei Nichtteilnahme wird der volle Preis erhoben. Es ist möglich, eine Ersatzperson zu benennen. Bei Storno der Teilnahme am Seminar später als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung wird eine Aufwandsentschä digung von EUR 300,- (zzgl. 19% MwSt. = EUR 57,-) berechnet. Bei Storno der Teilnahme früher als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung entstehen keine weiteren Kosten. Der Verlag behält sich vor, das Seminar ggf. abzusagen. In diesem Fall wird der bereits gezahlte Seminarpreis zurückerstattet. Weitere Ansprüche gegenüber dem Verlag bestehen nicht. Dieses Angebot gilt nur für Unternehmer. Mit meiner Unterschrift bestätige ich, dass die Seminarannmeldung für die gewerbliche bzw. selbständige berufliche Tätigkeit erfolgt. Verbraucher (Privatpersonen) stellen eine unverbindliche Seminaranfrage bitte hier: [email protected] Unterkunft/Hotel Für die Teilnehmer steht ein begrenztes Zimmerkontingent im Hotel zur Verfügung. Bitte nehmen Sie die Reservierung direkt unter Berufung auf die Veranstaltung vor, Redaktion: Rechtsanwalt Dr. Christopher Kienle, Frankfurt a. M. Rechtsanwalt Thorsten Höche, Berlin Prof. Dr. Dr. Dr. h.c. mult. Klaus J. Hopt, Hamburg Richter am BGH Dr. Hans-Ulrich Joeres, Karlsruhe Richterin am BGH Ilse Lohmann, Karlsruhe Prof. Dr. Peter O. Mülbert, Mainz Rechtsanwalt Reinhard Nützel, Frankfurt a.M. Entscheidungsanmerkungen zum Wirtschafts- und Bankrecht Rechtsanwalt Dr. Andreas Lange, Frankfurt a. M. Prof. Dr. Tobias Lettl, Potsdam Rechtsanwalt Dr. Helmut Merkel, Frankfurt a. M. Arne Wittig, Essen Aus dem Inhalt Redaktionsbeirat: Seite 191 Bankrecht und Kreditsicherungsrecht Berechnung der Zinsgutschrift bei vorzeitiger Kündigung eines Ratenkredits OLG Nürnberg 13.10.2014 – 14 U 1533/14 (WM 2014, 2367) Dr. Bernd Müller-Christmann, Vors. Richter am OLG, Karlsruhe Seite 194 Bankrecht und Kreditsicherungsrecht Grundpfandsicherung von Verbraucherdarlehen durch AGB; AGB als Wiederholung zwingender Bestimmungen EuGH 10.9.2014 – Rs. C-34/13 (WM 2015, 324) Univ.-Prof. Dr. Peter Mankowski, Hamburg Seite 206 Gesellschafts- und Unternehmensrecht Dividendenanspruch des Aktionärs nach Veräußerung seiner Aktien OLG München 17.9.2014 – 7 U 3876/13 (WM 2015, 335) RA Dr. Moritz Pöschke, LL.M. (Harvard)/ RA Dr. Jochen Buckel, Düsseldorf Rechtsanwalt Thorsten Höche, Berlin Prof. Dr. Dr. Dr. h.c. mult. Klaus J. Hopt, Hamburg Richter am BGH Dr. Hans-Ulrich Joeres, Karlsruhe Richterin am BGH Ilse Lohmann, Karlsruhe Prof. Dr. Peter O. Mülbert, Mainz Rechtsanwalt Reinhard Nützel, Frankfurt a. M. Seite 227 Insolvenz- und Zwangsvollstreckungsrecht Anforderungen an die Glaubhaftmachung des Insolvenzeröffnungsgrundes BGH 18.12.2014 – IX ZB 34/14 (WM 2015, 291) VRiLG Dirk Seichter/RiOLG Dr. Peter M. Röhm, Stuttgart WERTPAPIERMITTEILUNGEN TEIL IV 20 16. Mai 2015 69. Jahrgang Seiten 953-992 WERTPAPIERMITTEILUNGEN ZKZ88765 D 22085 C AUS DEM INHALT: Seite 953 Univ.-Prof. Dr. Christoph G. Paulus, Berlin Schritte auf dem Weg zu einem Resolvenzrecht für zahlungsunfähige Staaten Seite 958 Richter am Kammergericht Mark Einsiedler, Berlin Zur Anrechnung von Steuervorteilen Seite 963 OLG Dresden, 5.3.2015 – 8 U 1242/14 Zur Frage der Schadensersatzpflicht aufgrund eines Anlageberatungsvertrags, insbesondere zur Aufklärungspflicht des Anlageberaters über die dauerhafte Schließung eines Fonds Seite 965 OLG Frankfurt a. M., 31.3.2015 – 10 U 68/13 Zum Anspruch auf Schadensersatz im Zusammenhang mit dem Erwerb von Anteilen an einem offenen Immobilienfonds Seite 968 LG München I, 19.12.2014 – 3 O 7105/14 Zu Ansprüchen auf Schadensersatz wegen Fehlberatung beim Erwerb einer Beteiligung Seite 972 BGH, 12.3.2015 – IX ZB 85/13 Zur Befugnis von Gläubigern, die Forderungen im Insolvenzverfahren angemeldet haben, Versagungsanträge nach § 290 Abs. 1 InsO zu stellen Postverlagsort Frankfurt a. M. WERTPAPIER-MITTEILUNGEN www.wertpapiermitteilungen.de 31. Jahrgang 2015 – S. 187-242 Umschlag 20-15.indd 1 13.05.15 07:44 Ja, ich möchte als Dankeschön Ja, ich möchte als Dankeschön Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme die BörsenZeitung vier Wochen lang kostenlos und unverbindlich erhalten. für meine Teilnahme die WuB Entscheidungssammlung zum Wirtschafts- und Bankrecht in 2 Monatsausgaben kostenlos und unverbindlich zur Ansicht erhalten. für meine Teilnahme die Zeitschrift für Wirtschafts- und Bankrecht drei Wochen lang kostenlos und unverbindlich erhalten. 1.Teilnehmer: Name, Vorname 2. Teilnehmer: Name, Vorname Funktion/Abteilung Funktion/Abteilung Werbung Telefon, Fax Telefon, Fax Ja, ich bin mit dem Erhalt von weiteren Informationen (Werbung) zu Produkten und Dienstleistungen der WM Gruppe einverstanden. E-Mail E-Mail Dies gilt auch für Informationen per E-Mail. Firma/Institut Ort, Datum Straße/Postfach Unterschrift Postleitzahl, Ort Fax +49 69 2732 -200 Datum 23. Juni 2015 – 9.15 bis ca. 17.00 Uhr Veranstaltungsort Mercure Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park Helfmann-Park 1 65760 Eschborn/Frankfurt Tel. +49 6196 9697-0
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