Öffentliches Verfahrensverzeichnis gemäß § 4e

Öffentliches Verfahrensverzeichnis gemäß § 4e BDSG
Nach dem BDSG hat der Datenschutzbeauftragte der Bankhaus Lampe KG ein öffentliches Verfahrensverzeichnis
mit den nachstehend aufgeführten Angaben jedermann verfügbar zu machen:
Angaben zur verantwortlichen Stelle (§ 4e Satz 1 Nr. 1-3 BDSG)
1. Name der verantwortlichen Stelle:
Bankhaus Lampe KG
2. Anschrift der verantwortlichen Stelle:
Jägerhofstraße 10, 40479 Düsseldorf
3. Persönlich haftende Gesellschafter:
Professor Dr. Stephan Schüller
Dr. Blanchard
Ulrich Cosse
4.
Werner Schuster
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Leiter Organisation & IT:
Auslagerung der Datenverarbeitung an:
Kordoba GmbH, München
Wincor Nixdorf International GmbH, Paderborn
Bank-Verlag GmbH, Köln
Sungard Financial Systems (France) SAS, Paris
Angaben zu den angewandten Verfahren automatisierter Verarbeitung (§ 4e Satz 1 Nr. 4-8 BDSG)
5. Zweckbestimmung
der Datenerhebung,
–verarbeitung oder
–nutzung
Die Erhebung, Speicherung und Verarbeitung von personenbezogenen Daten
erfolgt im Zusammenhang mit dem Betrieb von Bankgeschäften gem. §1 KWG und
aller damit zusammenhängenden Hilfs- und Nebengeschäften. Insbesondere
handelt es sich hierbei um den Vertrieb, die Abwicklung und Verwaltung von
Dienstleistungen im Rahmen der Vermögensberatung und Vermögensverwaltung,
zur Be- und Verarbeitung von Kredit-/Darlehensverträgen, zur Abwicklung des
Wertpapierdienstleistungsgeschäftes, des dokumentären Auslandsgeschäftes
sowie des in- und ausländischen Zahlungsverkehrs. Hierzu gehört auch die
Vermittlung von Dienstleistungen unserer Tochtergesellschaften, der Lampe Equity
Management GmbH, der Lampe Vermögenstreuhand GmbH und der Lampe Asset
Management GmbH.
Zur Sammlung von Beweismitteln bei Banküberfällen oder Betrugsfällen erfolgt
eine Videoüberwachung der Geschäftsräume der Bank.
Die digitalisierte Aufzeichnung von Handelsgesprächen erfolgt zu Dokumentationsund Beweiszwecken im Telefonverkehr.
6. Beschreibung der
betroffenen
Personengruppen und
Datenkategorien bzw.
Daten
Soweit diese Daten zur Erfüllung der unter 5. genannten Zwecke erforderlich sind,
können im Wesentlichen für folgende Personengruppen personenbezogene Daten
erhoben, verarbeitet und/oder genutzt werden. Es sei an dieser Stelle darauf hingewiesen, dass einige der Daten zum Teil auf der Grundlage von gesetzlichen Vorschriften (Abgabenordnung, Geldwäschegesetz, Kreditwesengesetz, etc.) erhoben,
gespeichert und ggf. weitergeleitet werden müssen.
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Daten von Kunden, Bevollmächtigten und Interessenten soweit diese zur
Erfüllung der vertraglichen Vereinbarungen bzw. zur ordnungs- und
sachgerechten Beratung in allen Produkten und Dienstleistungen der
Bank erforderlich sind.
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Im Wesentlichen kann es sich hierbei um nachfolgende Datenkategorien handeln:
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Stammdaten (Name, Adresse etc.)
Identifikationsdaten
Vertragsdaten
Konten- und Depotdaten (Umsätze und Bestände)
Auftragsdaten
Abrechnungsdaten
Bonitätsdaten (Einkommens-, Finanz- und Vermögensdaten)
Steuerdaten (z.B. Freistellungsaufträge)
Kontakt- und Betreuungsinformationen
Ertrags- und sonstige Steuerungsdaten
Personaldaten (Mitarbeiter / Rentner / Bewerber / sonstiger möglicher Anspruchsberechtigter) die üblicherweise zur Erfüllung von Arbeits- und
Dienstleistungsverträgen erforderlich sind oder in sonstiger Weise mit
der Erfüllung von Ansprüchen aus dem Dienst- oder Arbeitsverhältnis im
Zusammenhang stehen.
Im Wesentlichen kann es sich hierbei um nachfolgende Datenkategorien handeln:
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Planungsdaten
Personalstammdaten (Name, Adresse etc.)
Ausbildungsdaten
Beurteilungsdaten
Vertragsdaten
Gehalts- und Abrechnungsdaten
Sonstige Geschäftspartner (Lieferanten / Makler / Agenturen / Vermittler)
soweit sie zur Erfüllung der vertraglichen Beziehungen erforderlich sind.
Im Wesentlichen kann es sich hierbei um nachfolgende Datenkategorien handeln:
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Adressdaten
Vertragsdaten
Abrechnungsdaten
Kontakt- und Betreuungsinformationen
7. Empfänger oder
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Kategorien von
Empfängern, denen Daten
mitgeteilt werden
Outsourcingpartner (im Sinne § 11 BDSG) die im Rahmen der getroffenen
vertraglichen Vereinbarungen auf die Wahrung des Datengeheimnisses
verpflichtet wurden und im Auftrag und unter Weisung der Bankhaus Lampe
KG tätig sind.
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Interne Stellen, die an der Ausführung der jeweiligen Geschäftsprozesse
beteiligt sind
(Personalverwaltung, Buchhaltung, Rechnungswesen, Revision,
Einkauf, Marketing, Vertrieb, Telekommunikation und EDV)
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Öffentliche Stellen, die Daten aufgrund gesetzlicher Vorschriften erhalten
(z.B. Sozialversicherungsträger, Finanzbehörden, Bundesanstalt
für Finanzdienstleitungsaufsicht)
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Externe Stellen soweit dies zur Erfüllung der unter 5. genannten Zwecke
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erforderlich ist (z.B. Tochterunternehmen der Bankhaus Lampe KG)
8. Regelfristen für die
Löschung der Daten
Die Löschung der Daten erfolgt routinemäßig nach Ablauf der gesetzlichen,
satzungsmäßigen oder vertraglichen Aufbewahrungsfristen soweit sie nicht
mehr zur Vertragserfüllung (z.B. Konto- oder Dienstverträge) erforderlich sind.
Sofern Daten hiervon nicht berührt sind, werden sie gelöscht, wenn die unter 5.
genannten Zwecke wegfallen.
9. Datenübermittlung an
Drittstaaten
Im Rahmen von Geschäften mit Wertpapieren US-amerikanischer Emittenten,
ist die Bankhaus Lampe KG zur Meldung von Ertrags- und Kundendaten
in die USA verpflichtet.
Grundlage:
In Ergänzung zum "Abkommen zwischen der Bundesrepublik Deutschland und den Vereinigten Staaten von
Amerika zur Vermeidung der Doppelbesteuerung und
zur Verhinderung der Steuerverkürzung" (Doppelbesteuerungsabkommen, DBA USA), hat die Bankhaus
Lampe KG mit der US-Finanzverwaltung eine Vereinbarung ("Qualified Intermediary Agreement") geschlossen,
damit auch weiterhin Geschäfte in Wertpapieren US-amerikanischer Emittenten ausgeführt werden dürfen. Diese
Vereinbarung verpflichtet die Bankhaus Lampe KG zu
zusätzlichen Dokumentations- und Meldepflichten.
Empfänger:
Amerikanische Finanzverwaltung "Internal Revenue
Service"
Art der Daten:
Name, Adressdaten, Ertragsdaten und Daten über
Kapitalrückflüsse aus Wertpapieren
Form der
Übermittlung:
Bei "US-Personen" (d.h. alle dem US-amerikanischen
Einkommenssteuergesetz
unterliegenden
Personen),
sogenannten "transparenten Rechtsgebilden" (d.h. alle
Personenmehrheiten, welche nicht selbst Steuersubjekt
sind) sowie sämtlichen Treuhand- bzw. Anderkonten
erfolgen individuelle Einzelmeldungen. Alle betroffenen
Kunden erhalten eine Durchschrift dieser Meldung.
Die Erträge aller sonstigen Depotinhaber werden dagegen
in anonymisierten Sammelmeldungen übermittelt.
Bankhaus Lampe KG
Datenschutzbeauftragter
Daniel Gross
Jägerhofstraße 10
40479 Düsseldorf
Telefon: +49 (0)211 4952-312
E-Mail: [email protected]
Stand: März 2015
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