Prüfung Frühwarnverfahren - Finanz Colloquium Heidelberg

und zeitnahes
Risikoorientiertes Prüfen
derungen und
Erkennen von Risikoverän
Limitüberschreitungen
Prüfung Frühwarnverfahren
Anforderungen der Aufsicht an die frühzeitige Erkennung von
Risikoverschiebungen • verkürzte Reaktionszeiten • risikosensible
Parametrisierung
Verschärfte Anforderungen der Aufsicht an die Prüfung und Ausgestaltung von
Frühwarnverfahren
10:00 - 12:30 Uhr
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Referatsleiter Bankgeschäftliche
Prüfungen 2
Deutsche Bundesbank
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Neue Prüfungsschwerpunkte und Vorgaben an Frühwarnverfahren aus neuen
MaRisk-/EBA-Vorgaben (u. a. SREP)
Funktionsfähigkeit der Internern Revision als zentrales Prüffeld bei
Risikomanagementprüfungen i.R.v. MaRisk-Prüfungen
Beurteilung der Angemessenheit der Frühwarnverfahren und -indikatoren i.Z.m.
institutsspezifischem Risikoprofil
Anforderungen an Prozesse und Datenqualität beim Aufbau effizienter und valider
Frühwarnverfahren
Praxisbericht: Implementierung von Frühwarnverfahren - Typische Fehlerquellen
Armin Scharpf
Vorgehensweise und Ziele der Risikofrüherkennung
13:30 - 17:00 Uhr

Jan Hendrik Meyer im
Hagen

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Ausgestaltung der Methoden und Prozesse für eine (risiko-)angemessene und
wirksame Risikofrüherkennung
Verzahnung von Risikofrüherkennungsverfahren mit der Intensiv- und
Problemkreditbetreuung - Anforderungen an die Parametrisierung z.B. branchenund engagementspezifischer Frühwarnfaktoren
Erwartungen an die Daten, Systeme und Schnittstellen für ein aussagekräftiges
Risiko-Reporting
Praxisbeispiele zu Frühwarnverfahren im Kredit- und Risikocontrolling-Bereich
Gestiegene Anforderungen an die Prüfung von Risikofrühwarnverfahren durch die
Interne Revision



Prüfung der kontinuierlichen Anpassung der Verfahren und Methoden auf der
Grundlage gesetzlicher, aufsichtlicher und risikobasierter Entwicklungen
Revision als zentrale Funktion innerhalb des internen Überwachungssystems durch
angemessene Einbettung in die Risikomanagement-Prozesse
Prüfung der Einrichtung konkreter Wesentlichkeitsschwellen und Limite für
Frühwarnmeldungen
4. Mai 2017, Frankfurt/M.
Direktor Interne Revision
Sparkasse Paderborn-Detmold


Prüfung der Frühwarnindikatoren auf Geeignetheit und Strategiekonsistenz
Zeitnahe Reaktion auf aktuelle (Risiko-)Entwicklungen und parallele AdhocAusrichtung von Prüfungsplanung und Prüffeldern – Neue Vorgaben zu
transparenten Frühwarnberichten (u.a. BCBS 328 und PrüfbV)
Risikofrüherkennung innerhalb der Revisionsprozesse


Neue MaRisk-Anforderungen der an die risikoorientierte Prüfungsplanung und
Überprüfung der Risikoeinschätzung durch die Interne Revision
Regelmäßige Überprüfung der Risikoeinschätzung der Prüffelder unabhängig vom
mehrjährigen Prüfungsturnus, Berücksichtigung der Manipulationsanfälligkeit von
Geschäftsprozessen
4. Mai 2017, Frankfurt/M.
☐
760,00 €
Daten-Risiken im Meldewesen
02.05.2017 (170579)
☐
760,00 €
Prüfung Kapitalplanungsprozess
03.05.2017 (170505)
Praktikerhandbuch Risikotragfähigkeit 2. Auflage
enthalten!
☐
760,00 €
Anmelden / Bestellen
04.05.2017 10.00 bis 17.00 Uhr
Preise für Treue PLUS Kunden
Treue PLUS 15
646,00 €
Treue PLUS 20
608,00 €
Treue PLUS 25
570,00 €
RAMADA hotel Frankfurt Messe, Oeserstraße 180, 65933 Frankfurt, Tel. 069
3905-0, Fax. 069 3808-218; http://www.ramada.de/hotels/ramada-hotelfrankfurt-messe/kontakt-und-anfahrt.html
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Im Teilnahmeentgelt enthalten: Seminardokumentation, Erfrischungen,
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und ein Fachbuch, sofern dies unter dem Seminartitel links erwähnt ist. Das
Fachbuch wird nur vor Ort ausgehändigt und kann bei Ausverkauf durch einen
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behält sich der Veranstalter vor.
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AufsichtsEnglisch 2. Auflage
2016, ca. 291 Seiten, 119,00 €**
☐
Fachbuch für die Branchenanalyse
2016, ca. 231 Seiten, 119,00 €**
☐
Wertorientierte Vertriebssteuerung in Banken und
Sparkassen, 3. Auflage
2013, ca. 760 Seiten, 81,00 €**
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Bemerkungen:
Termine / Ort
Prüfung Frühwarnverfahren
04.05.2017 (170506)
Fachbuch für die Branchenanalyse enthalten!
Die laufende, dynamische Risiko-Erfassung und Einschätzung der
Risikosituation ist ein wesentlicher Teil des Risikomanagements. Doch keine
oder falsche Frühwarnverfahren schränken die Aussagekraft ermittelter
Risikoprofile stark ein und bergen die Gefahr von Fehlsteuerungen oder
Unterschätzung der Risikosituation. Die Aufsicht rückt daher Methoden zur
frühzeitigen Risikoidentifizierung nicht nur durch die neuen MaRisk, sondern
auch durch verschärfte Vorgaben zur Erfassung und Auswertung von
Risikodaten in den Fokus. Oft sind verwendete Frühwarnverfahren nicht mehr
zeitgemäß und halten den Anforderungen an eine dynamische Überwachung
bei laufenden Änderungen der wesentlichen Risiken und Einbeziehung neuer
Risikoarten nicht stand – auch vor dem Hintergrund steigender
Effizienzvorgaben. Die Referenten berichten zu aktuellen Praxisfragen
Teilnahmebedingungen
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Zum Thema
Prüfung Frühwarnverfahren
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