観 備 膵熱 兼 核 査意見 準泰咲合江 券有 限責任 公司美子 亦州道森鈷采 没各股分有 限公司延長 使用部分 困畳募集 資 金逆行 現金管理事項 的核査意見 隼泰咲合 II券 有 限責任 公 司 (以 下筒称 “学泰咲合 II券 "或 “保存机杓 ") 作力方州道森鈷采 没各股 分 有 限公司 (以 下筒称 “道森股伶 "或 “公 司 ")首 次 公升友行股 票 井上 市持袋 督早隣段 的保存机杓 ,根 据 《iI券 友 行上 市保存並 努管 理 方法 》、《上 市公 司監管指 引第 2号 ―― 上 市公司募集 資金 管 理和 使 用 的監 管要 求 》、《上 海 iJT_券 交 易所股票 上 市規只J》 、《上 海 iI券 交 易所 上 市公 司募集 資金管理 方法 》等有美規定 ,対 道 森股紛似延長使用 部分 閑畳 募集 資金逆 行現金 管理 的事 項逆 行 了申慎核 査 ,具 体 核査情 況如 下 : 一 、 募集 資金 到位 、存 放及使用情 況 径 中国江券監 督管理委 員会 ilE監 杵可 [2015]1367号 文核准 ,道 森股 分 向社 会 公升 友行人 民 市普通股 (A股 )5,200万 股 ,友 行倫格 力毎股 10。 95元 ,募 集 資金忌額力 人 民 市 56,940.00万 元 ,オ ロ除友行 費用 5,324.00万 元后 ,実 際募集 資金浄額力 51,616.00万 元 。上 述募集 資金 己径 立 信会 汁師事 努所 (特 殊普通合 伏 )申 唸 ,井 出具 了信会 り T扱 字 [2015]第 115677号 《唸 資報 告 》。公 司対募集 資 金采取 了寺声存備 制度 ,存 放 千 公司董事会 指定 的募集 資金 寺声 。 二 、 前 次使 用部分 困畳募集 資金逃 行現金管理 的基 本情況 2015年 12月 18日 和 2016年 1月 18日 分 別 召升 的公 司第 二 届董 事会 第 八 次 (lh 吋 )会 波和 2016年 第 一 次皓吋股 末大会 ,申 波通 述 了 《美子使用 部分 暫吋 因畳 募 集 資金避 行現金管理 的波案 》,力 提 高資金使用 数率 ,在 保江募 投項 目建 没 正 常 逃行 的前提 下 ,同 意公 司使用不超 述3化 元 (含 3化 元 )的 哲吋 因畳 募集 資金 以能 じ満足 安全性 高 、流功 性好力前提条 件 的方 式逃 行現金管理 ,期 限不得超 述股 木 大会 申波通 道 之 日起 12今 月 ,井 在 上 述 額度 及 期 限疱 国 内可 以漆 劫 使 用 投 資 資 金。 薇 1糠膵煎 兼 核 査意見 裁 止 本核 査 意見釜署之 日,公 司 以因畳募集 資金投 資的相 美声 品具体 情 況如 Fh‐ : 単位 銀行名称 声 品美 型 金願通 収益率 理財 本金 是否 己到期 敗回 20:6.01.29 20160729 350% 171.390.00000 是 20160303 20160607 300% 80,000,0000o 2016.0729 201610.28 280% 164,760,000.00 20160613 201701 10 335% 70,000,0000o 2016.1108 201701.09 270% 疋 理財 牧益 2,991,10767 604,931 51 1,137,521 10 不口 164.760.00000 日 疋 乾 元保 本 型 本 利 キ .90 天 乾元保本 型 本 利 キ 62 天 到期 日 ︿ロ 中 国衣 並 銀 行太平支行 中 国 建 没銀 行太半支行 中 国衣 並 銀 行太平支行 中 国建没銀 行太平支行 中 国衣 立 銀 行太半支行 起息 日 : 否 650.910,00000 4,733,56028 載至本核査 意兄釜署 之 日,公 司使用 因畳 募集 資金逃 行現 金 管理投 資的相美 声 品 尚有 23,476万 元未到期 。 三 、 本 次延 K使 用 部分 閑畳 募集 資金逃 行現金 管理 的基本 情況 (一 )現 金 管理 目的 力提 高募集 資金使 用 敷率 ,在 碗保不影 噛公 司募集 資金 安全 和 募集 資金投 資 汁支J正 常逃 行 的前提 下 ,根 据 共 隊需要 ,対 哲吋 困畳 的募集 資金逃 行現 金管理 , 以増加 資金 収益 ,力 公 司和股 末媒取較 好 的投 資 回扱 。 (二 )現 金 管理 額度 授枚 公 司管理展 根据 実 際需要 ,対 最 高息額不超 道 34Zl元 的暫 吋 因畳 募集 資 金 以人 民 市跡定存款 、七 天通知存款 、定期存款 、大額存 単 、結杓化存 款和其他 期 限不超 述 一 年 的保本 型理財 声 品等 方式逃 行現 金管理 ,在 上 述額度 疱 国 内 ,資 金可漆 功使用 。 (三 )現 金 管理庇満 足 的条件 現金管理 満 足 下 列条件 :(1)安 全性 高 ,満 足保本要 求 ,声 品友行主 体 能 じ提供保 本承堵 ;(2)流 劫 性好 ,不 得影 噛募集 資金投 資汁 支J正 常逃 行 。投 資 声 品不 得庚押 ,声 品寺 用姑算敗声 不得存放 ♯募集 資金或 者用 作其他用途 ,汗 立 或者注 鎖声 品寺 用 結算 敗声 的 ,公 司庇 当在 2今 交 易 国内扱 上 海 iI券 交 易所各案 井公告 。 (四 )期 限 01七 素膵(魚霊 芝 核査意児 力保 iIE募 集 資金項 目実施 需要 ,井 考慮 安全性 ,現 金管理投 資声 品的期 限不 得超述 2016年 第 二 次 lh吋 股 末大会 申波通述之 日起 12今 月 。 (五 )現 金 管理 実施 方式 公司董事会授 枚 忌径 理行使咳 項投 資決策枚 井釜署相 美合 同文件 ,公 司財努 負責人 負責姐奴 実施 ,授 枚 自2016年 第 二 次 lh吋 股 末大会 申波通 述后 12今 月 内有 数。 (六 )信 息披 露 公司格 按照 《上 海江券 交 易所股 票 上 市規スJ》 、上 海 II券 交 易所 《上 市公司 募集 資金 管理方法 (2013年 修 汀 )》 等相 美法律 法規 的要求 及 《公 司募集 資金 管理方法 》、 《公 司信 息披 露管理制度 》的相 美規 定 ,及 吋披 露 公 司現金 管理 的 具体情況 。 (七 )現 金 管理凩 陰控 制措施 1、 公 司財勢 部杵 根据 募集 資金 投 資項 目逃展情 況 ,逃 拝 合遣 的現 金 管理投 資声 品 ,由 公司財 努 負責人逃 行 申核后提 交息径理 申批 。 2、 公 司財発 部 建 立 困置 募集 資金現金管理 合敗 ,根 据 募投項 目資金使 用逃 展情 況 ,及 吋調整 困畳 募集 資金管理投 資声 品期 限 ,眼 踪分析 牧益 ,及 吋友現坪 倍可能存在 的影 噛 公司資金安全 的凩 陰 ,井 及 吋報 告埼采取措施控制投 資凩 陰 。 3、 公 司独 立 董 事 、監 事会 、 公 司聘清 的保存机 杓有枚 対 現金 管理情 況逃行 監督和 栓 査 ,必 要 吋可 以聘清 寺立机 杓逆 行 申汁 。 四 、 履行 的決策程序 (一 )監 事会 履行 的決策程序 監事 会汰 力 :公 司本 次延検使用 哲吋 閑畳 募集 資金殉 叉安全性 高 、流劫性好 、 有保本豹定 的短期理財声 品或 亦理銀行定期存 款 ,有 利 千提 高募集 資金 的使用数 率 ,減 少公 司財努 費用 ,降 低 公 司送 菅成本 ,不 会影 的募集 資金項 目建 没和募集 資金使 用 ,不 存在 損 害公 司及 全体股 末 ,特 別是 中小股 末利益 的情 形 ,咳 事 項決 策和 市波程序合法 、合 規 。同意公 司本 次延長使用 不超 述 3名 元 的哲吋 困畳 募集 資金在 自公 司 2016年 第 二 次 lh吋 股 末大会 申波通道之 日起 12今 月 内賄 要安全性 躍 1撫議鶴 兼 核査意見 高 、流劫性 好 、有保 本豹 定 的短期理財声 品或 亦理銀 行定期存 款 ,井 在 上述 額度 及 期限疱 国 内可 以漆 功使 用投 資額度 。 (二 )独 立 董事 履行 的決策程序 独立董事決 力 :公 司本 次延長使用 哲吋 困畳募集 資金殉 要安全性 高 、流功性 好 、有保本豹定 的短期理財声 品或 亦理銀 行定期存 款 ,有 利 千提 高資金使用 数率 , 能修 荻得 一 定 的投 資数益 ,不 会影 噛募集 資金項 目建没和募集 資金使用 ;公 司 己 径 建 立 了校力完 善 的 内部控 制制度和募集 資金管理制度 ,能 修 有 数地 控 制投 資凩 陰 ,碗 保 資金 安全 ,不 存 在損 害 公司及 全体股 末 ,特 別是 中小股 末利益 的情 形 咳事項 決策和 申波程序 符合 中 国iI監 会 、上 海 II券 交 易所有 美法律法 規 的規 定 ; , 己径 按照相 美法律 法 規及 《公司章程 》、 《公 司募集 資金管理 方法 》的相 美規定 履行 了申批程序 。我↑]同 意 公司延長使用不 超述 3に 元 的暫吋 困畳 募集 資金在 自 公司 2016年 第 二 次 皓吋股 木大会 申波通 述之 日起 12今 月 内賄 要安全性 高 、流劫 性好 、有 保本 豹定 的短期理財声 品或 亦理銀 行定期存款 ,井 在 上述 額度及 期 限疱 国内可 以漆功使用投 資額度 。 五 、 保存机 杓核査 意見 径 核 査 ,隼 泰咲 合II券 汰力 : (一 )公 司延検 使 用部分 困畳 募集 資金逆 行現金管理 己径 公 司董事会 、監 事 会申波通道 ,全 体 独 立 董事 友表 同意意見 ,井 将提 交股 末大会 申波 ,履 行 了必 要 的 内部決策程序 。 (二 )公 司延長 使 用部分 因畳 募集 資金逃 行現金管理有利 千提 高 資金使用数 率 ,没 有与募集 資金投 資項 目的実施汁 支J相 抵触 ,不 会影 nl.1募 集 資金投 資項 目建 投的正常逃 行 ,不 存 在交相 改交募集 資金投 向且損 害股 木利益 的情 形 。 (三 )保 存机 杓格 持紋 美注 公 司募集 資金 的使用情 況 ,督 促 公司在 実 際使用 前履行相 美 決策程序 ,碗 保 咳部分 資金 的使用 決策程序 合法合 規 ,以 符合 《iI券 友行 上 市保存立努 管理 亦法 》、《上 市公 司監管指 引第 2号 ―― 上 市公司募集 資金 管理和使用 的盗管要 求 》、《上 海 江 券 交 易所股 票上 市規 興J》 、《上 海江券 交 易所上 市公司募集 資金 管理 方法 》等有 美規定 ,切 実履行保存 机 杓取 責和 文雰 ,保 障公 孫 0競 罵膵(魚幅兼 核査意児 司全体股 末利益 ,井 対 募集 資金使用及 吋友表 明碗保若 意兄 。 家 上 ,隼 泰咲 合iI券 対道 森股扮 延梃使用 部分 困畳 募集 資金逃 行現金 管理事 項元昇波 。 命 爆驚緊膵食熙薫 核 0意 兄 (此 英光 I「 文 ,力 《イ #泰 咲 合〕E券 有限責任公 司美千方州道森鶴采波 各股紛 有 限公 IJ tt K使 用 部 分因貿 募集 資金逃行現金管月1事 項 的核査意 見》之答 章天 ) 隼泰琺合江
© Copyright 2024 ExpyDoc
