WM Seminare Das neue europäische Marktmissbrauchsrecht WM - S emi nar Auswirkungen auf Banken, Effektenhändler und Finanzintermediäre in der Schweiz 24. Oktober 2016 Zürich, Zunfthaus zur Saffran Leitung & Moderation Dr. Bernd Geier & Alexander Jänchen Referenten Prof. Dr. Dietmar Anders Ralf Becker Akram El-Rikabi Mark Follows Enrico Friz Dr. Corinna Ritz Börsen-Zeitung WERTPAPIER-MITTEILUNGEN Direkt zur OnlineAnmeldung Zeitung für die Finanzmärkte Referenten / Zielsetzung / Teilnehmer Referenten Prof. Dr. Dietmar Anders, LL.M. ist Bereichsleiter in der Rechtsabteilung der Commerzbank AG. Zu seinen Arbeitsschwerpunkten zählen Rechtsfragen in Handel und Vertrieb von Wertpapieren und OTC-Produkten, das Investmentrecht sowie börsenorganisatorische, regulatorische und sonstige kapitalmarktrechtliche Fragen. Ferner betreut er Rechtsstreitigkeiten der Commerzbank über Investmentbanking-Produkte und produktübergreifend ausgewählte internationale Gerichts- oder Schiedsverfahren. Er war zuvor als Partner in zwei internationalen Kanzleien tätig und unter anderem mit einer Vielzahl von Börsengängen, Kapitalerhöhungen und sonstigen Wertpapieremissionen befasst. Mit den genannten Themen hat er sich auch in Fachveröffentlichungen, Vorträgen und als Lehrbeauftragter an der Fachhochschule Frankfurt beschäftigt. Ralf Becker leitet bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) am Dienstsitz Frankfurt am Main seit 2012 das Referat für Ordnungswidrigkeitenverfahren. Zuvor war er u.a. stellvertretenden Leiter des Referats für Unternehmensübernahmen. Er ist Mitherausgeber des Kommentars „Just/ Voß/Ritz/Becker: Wertpapierhandelsgesetz“ und durch weitere Veröffentlichungen hervorgetreten. Akram El-Rikabi is Regional Sales Manager D/A/CH for NICE Actimize in the EMEA region. Mr El-Rikabi has an 19 years expertise serving Financial Institutions on the Buy and Sell Side. He is working close with Asset and Fund Management Organisations, Private Banks and Wealth Management Advisors as well as with the Investment Banking and Capital Markets Industry. He has extensive knowledge in the field of Anti-Financial Crime and Compliance advisory and is specialised on resolving complex, strategic local or global assignments in the field of Regulatory Compliance and Governance within Financial Markets, Anti-Money Laundering, Fraud Prevention and Strategic Risk Case and Workflow Management. Mr El-Rikabi speaks at industry confe- rences and panels and takes responsibility for managing client relations to transform individual business requirements into effective solutions. He holds a Diploma degree in Economics from Ruprecht-Karls-University in Heidelberg (Germany). Mark Follows is a London based Compliance Financial Markets professional of NICE Actimize with over 7 years experience specific to the UK/EU regulatory landscape acquired in both trading venue and post trade environments. Mark is well versed in regulatory expectations around market monitoring (market abuse, market manipulation and disorderly trading) and wider Compliance domain demands. Enrico Friz ist Rechtsanwalt & Partner bei Walder Wyss Rechtsanwälte in Zürich und verfügt über mehr als 20 Jahre Berufserfahrung im Banken- und Kapitalmarktrecht. Sein Tätigkeitsgebiet umfasst Beratungsmandate und Transaktionsbegleitungen in den Bereichen Corporate Finance, Capital Markets und Finanzprodukte. Enrico Friz leitet seit 2007 den Geschäftsbereich «Legal & Regulations» des schweizerischen Verbandes für Strukturierte Produkte und seit 2011 die Arbeitsgruppe «Strukturierte Produkte» der schweizerischen Bankiervereinigung. Er ist Mitglied des Rechtskommittees von eusipa. Dr. Bernd M. Geier, LL.M. ist Partner im Frankfurter Büro von Dentons. Er leitet den Bereich Finanzmarktregulierung in Deutschland und ist Co-Head Financial Institutions und Financial Institutions Regulatory in Europa. Seine Praxis umfasst die Begleitung von Regulatory Change Projekten (z.B. zur MiFID-Reform), die aufsichtsrechtliche Strukturierung von Transaktionen und die Beratung in Sanierungs- und Abwicklungsfragen (BRRD/SRM). Dr. Geier ist Lehrbeauftragter an der Universität Speyer für Bankenaufsichtsrecht und Bankenrestrukturierung. Alexander Jänchen ist Compliance Officer bei der Deutsche Bank (Suisse) AG. Davor war er 5 Jahre bei der Credit Suisse AG in Zürich tätig und hat dort den Bereich Financial Products Compliance geleitet. Zu seinen Aufgaben gehört die Begleitung und Einführung der aktuellen Regulierungen. Vor seiner Tätigkeit in der Schweiz war er insgesamt 10 Jahre in Deutschland als Rechtsanwalt in den Kanzleien Noerr und Norton Rose tätig. Dabei hat er Banken bei Transaktionen und aufsichtsrechtlichen Fragen beraten. Dr. Corinna Ritz ist bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) am Dienstsitz Frankfurt am Main tätig. Sie veröffentlicht regelmäßig zu kapitalmarktrechtlichen Themen (u.a. „Just/Voß/ Ritz/Becker, Wertpapierhandelsgesetz“, "Just/Voß/Ritz/Zeising: Wertpapierprospektgesetz“, ferner in "Baums/Thoma: Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz". Zielsetzung Das Seminar stellt das Marktmissbrauchsrecht der EU und seine Auswirkungen auf Banken, Effektenhändler und andere Finanzintermediäre in der Schweiz vor. Die Regelung ist EU-weit bereits seit dem 3.7.2016 in Kraft. Es sind zwar noch immer nicht alle Detailfragen geklärt, es steht jedoch fest, dass diese neuen Regelungen auch erhebliche zusätzliche Compliance-Anforderungen an die Marktteilnehmer stellen. Interne Abläufe müssen an die neue Rechtslage angepasst werden, detaillierte ESMA-Anforderungen an Strukturen, Informationsflüsse, Dokumentation und Verfahren, z.B. bei Insiderlisten, geregelt werden. Dabei werden natürlich auch eine Reihe von entstehenden Auslegungsfragen, allein schon aufgrund der verschiedenen Normenebenen und Regelungsgeber (Europäischer und deutscher Gesetzgeber, ESMA, BaFin) diskutiert. Insbesondere wird auf die anstehende Harmonisierung des europäischen und schweizerischen Rechts eingegangen. Programm Programm – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr Leitung & Moderation Alexander Jänchen & Dr. Bernd Geier Anwendungsbereich und Erstreckung außerhalb der EU Enrico Friz, Walder Wyss Rechtsanwälte & Dr. Bernd Geier, Dentons Marktsondierungen: Aufsichtsrechtliche Neuerungen für den Sales-Bereich ØAnwendungsfälle und bisherige Handhabung ØNeue Definition und Einordnung ØNeue Verhaltens- und Aufzeichnungspflichten ØPraktische Auswirkungen der Regelungen Prof. Dr. Dietmar Anders, Commerzbank Eigengeschäfte von Führungspersonen (Directors‘ Dealings) und Insiderlisten ØErfasste Geschäftsarten ØHandelsverbote ØFormat, Inhalt und Aktualisierung von Insiderlisten Dr. Corinna Ritz, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Veröffentlichung von Insiderinformationen (Ad hoc-Publizität): Neues für den Freiverkehr? ØOffenlegungspflicht am Open Market nach Art. 17 MAR ØSpezifikationen und Dokumentationsanforderungen beim Aufschub der Veröffentlichungspflicht ØInformationslecks und Gerüchte ØGestreckte Sachverhalte: die Lafonta-Entscheidung Enrico Friz, Walder Wyss Rechtsanwälte & Dr. Bernd Geier, Dentons Empfehlungen ØStatus quo ante (Advice, Marketing, Research) ØWas ist eine Anlageempfehlung i.S.d. MAR ØWelchen Anforderungen müssen erfüllt werden ØFallbeispiele zur Abgrenzung Alexander Jänchen, Deutsche Bank (Suisse) Sanktionen im Kapitalmarktrecht – verschärfte Rahmenbedingungen für Marktteilnehmer ØEckpunkte des neuen Sanktionsregimes ØStruktur und Inhalt der neuen Straf- und Bußgeldtatbestände ØAusweitung der Sanktionsbewehrung ØÖffentliche Bekanntmachung von Sanktionsentscheidungen Ralf Becker, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Market Manipulation / Monitoring Systems Ø The holistic approach to Compliance Ø Challenges to effective surveillance Ø Pro-active surveillance Ø Conduct risk Ø360 degree intelligence Ø Culture and behaviour; and Ø Extracting further value from surveillance Mark Follows & Akram El-Rikabi, NICE Actimize Teilnahmebedingungen und Anmeldung Organisation /Rückfragen WM Seminare · Postfach 11 09 32 · 60044 Frankfurt am Main Anmeldung zum Seminar Nr. S16-865N (unter Anerkennung der Teilnahmebedingungen) Am WM-Seminar Das neue europäische Marktmissbrauchsregime am 24. Oktober 2016 in Zürich nehme ich teil. Der Seminarpreis pro Person in Höhe von EUR 885,- wird nach Erhalt der Rechnung überwiesen. Die Rechnung bitte ich auszustellen auf mich Firma/Institut. Preise/Leistungen Nach Eintreffen Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung über den Seminarpreis in Höhe von EUR 885,-. Die Rechnung wird Ihnen elektronisch zugestellt. Wenn Sie eine postalische Rechnung wünschen, dann lassen Sie es uns bitte wissen. Der Rechnungsbetrag muss vor Seminarbeginn eingegangen sein. Im Preis enthalten sind die Teilnahme am Seminar, Mittagessen, Erfrischungen/Pausengetränke und Arbeitsunterlagen. Der Verlag behält sich kurzfristige Programmänderungen vor. Rücktritt/Storno Die Anmeldung zum Seminar ist verbindlich. Bei Nichtteilnahme wird der volle Preis erhoben. Es ist möglich, eine Ersatzperson zu benennen. Bei Storno der Teilnahme am Seminar später als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung wird eine Aufwandsentschädigung von EUR 300,- berechnet. Bei Storno der Teilnahme früher als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung entstehen keine weiteren Kosten. Der Verlag behält sich vor, das Seminar ggf. abzusagen. In diesem Fall wird der bereits gezahlte Seminarpreis zurückerstattet. Weitere Ansprüche gegenüber dem Verlag bestehen nicht. · Tel.: +49 69 2732 162 · Fax: +49 69 2732 200 Datum 24. Oktober 2016 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr Veranstaltungsort Zunfthaus zur Saffran Limmatquai 54, CH 8001 Zürich T +41 44 251 37 40 www.zunfthauszursaffran.ch · www.wm-seminare.de www.wertpapiermitteilungen.de Rechtsanwalt Dr. Christopher Kienle, Frankfurt a. M. Rechtsanwalt Dr. Andreas Lange, Frankfurt a. M. Prof. Dr. Tobias Lettl, Potsdam Rechtsanwalt Dr. Helmut Merkel, Frankfurt a. M. Arne Wittig, Essen Redaktionsbeirat: Rechtsanwalt Thorsten Höche, Berlin Rechtsanwältin Dr. Anna Heidelbach, Frankfurt a. M. & Prof. Dr. Dr. Dr. h.c. mult. Klaus J. Hopt, Hamburg Rules Regulations Der Regulierungs-Newsletter der Börsen-Zeitung Ja, ich möchte als Dankeschön für Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme die Börsen-Zeitung meine Teilnahme Rules & Regulations, vier Wochen lang kostenlos und den Regulierungs-Newsletter der unverbindlich erhalten. Börsen-Zeitung, sechs Wochen lang kostenlos und unverbindlich kennen lernen (E-Mail-Adresse siehe unten). Richter am BGH Dr. Hans-Ulrich Joeres, Karlsruhe Richterin am BGH Ilse Lohmann, Karlsruhe Prof. Dr. Peter O. Mülbert, Mainz WERTPAPIERMITTEILUNGEN TEIL IV 36 10. September 2016 70. Jahrgang Seiten 1717-1764 WERTPAPIERMITTEILUNGEN Redaktion: D 22085 C AUS DEM INHALT: Seite 1717 Univ.-Prof. Dr. Louis Pahlow, Frankfurt a. M. Lizenzvertrag und Insolvenz – Eine kritische Analyse der jüngeren Rechtsprechung – Seite 1723 Dr. Olaf Langner und Hans-Peter Schmieszek, Berlin Voraussetzungslose Auskunft von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) – Schrecken ohne Ende oder ein Ende mit Schrecken? Seite 1727 BGH, 7.6.2016 – XI ZR 385/15 Zum Widerrufsrecht nach den Vorschriften über Verbraucherdarlehensverträge bei Forward-Darlehen im Falle unechter Abschnittsfinanzierung Seite 1731 OLG Stuttgart, 6.4.2016 – 14 U 2/15 U.a. zur Frage, bis zu welchem Zeitpunkt der Beitritt zu einer Publikumsgesellschaft nach den Vorschriften über Haustürgeschäfte widerrufen werden kann und was der widerrufende Gesellschafter der Gesellschaft als Einlage schuldet Seite 1737 BGH, 14.6.2016 – II ZB 10/15 Zum außerordentlichen Informationsrecht des Kommanditisten nach § 166 Abs. 3 HGB, bei Vorliegen eines wichtigen Grundes auch Auskünfte über die Geschäftsführung des Komplementärs allgemein und die damit im Zusammenhang stehenden Unterlagen der Gesellschaft zu erhalten Seite 1739 Kammergericht, 21.3.2016 – 22 W 64/15 Zur Beurteilung der Zulässigkeit eines grenzüberschreitenden Formwechsels einer französischen GmbH in eine deutsche GmbH Postverlagsort Frankfurt a. M. Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme die Zeitschrift für Wirtschafts- und Bankrecht drei Wochen lang kostenlos und unverbindlich erhalten. Werbung Ja, ich bin mit dem Erhalt von weiteren Informationen (Werbung) zu Produkten und Dienstleistungen der WM Gruppe einverstanden. 1.Teilnehmer: Name, Vorname 2. Teilnehmer: Name, Vorname Funktion/Abteilung Funktion/Abteilung Telefon, Fax Telefon, Fax E-Mail E-Mail Firma/Institut Ort, Datum Straße/Postfach Unterschrift Postleitzahl, Ort Land Fax +49 69 2732 200 Dies gilt auch für Informationen per E-Mail.
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