Auditbericht (Stufe 2) 2016 - car

Auditbericht (Stufe 2) 2016
Organisation
Audits (ZA):
car-management GmbH
35180678
Stammdaten der Organisation
Name der Organisation
car-management GmbH
Name der übergeordneten
Gruppe
(nur relevant bei Gruppenzertifizierungen)
Straße
Carl-Friedrich-Benz-Str. 9
PLZ / Ort / Land
Ansprechpartner
E-Mail
Telefon/Telefax
Sprache
Geltungsbereich
04509 Delitzsch / Deutschland
Frau Hühnerbein
deutsch
Entwicklung, Projektierung, Vertrieb und Montage von
Fahrzeugeinbauten.
Weitere Informationen zum Geltungsbereich siehe Anlage
Industrie / Branche (EA, TB, …)
22
Auditprofil
Standards unter Vertrag /
Auditart
ISO 9001 : 2015
Re-Zertifizierungsaudit
--- :
---
Systemdokumentation:
Revision / Ausgabe
30.06.16
Überwachungsmodus
Jährliche Überwachung
Auditteamleiter
Angelika Moch
Auditteam
Lars Buffi
--- :
----- :
---
Fachexperte/in - Trainee
Mehrstandort-Organisation
Alle Standorte sind aufgelistet in:
Auditstammdatenblatt
gesonderte Auflistung
Auditprogramm/Kalkulation
Multisite Zertifizierung (Stichprobe)
Schichtbetrieb
2-Schicht-Betrieb
A00F207 - Auditbericht-2.dot
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Rev. 06/12-2015
Auditbericht (Stufe 2) 2016
Organisation
Audits (ZA):
car-management GmbH
35180678
Auditierte Standards
ISO 9001 : 2015
Ausschlüsse:
Auditteamleiter:
Zertifikatsnummer:
--- :
Ausschlüsse:
Auditteamleiter:
Zertifikatsnummer:
--- :
Ausschlüsse:
Auditteamleiter:
Zertifikatsnummer:
--- :
Ausschlüsse:
Auditteamleiter:
Zertifikatsnummer:
Re-Zertifizierungsaudit
Auditnummer(ZA):
Gültig bis :
Angelika Moch
44100071823
35180678
24.10.16
Auditnummer (ZA):
Gültig bis:
Auditnummer (ZA):
Gültig bis:
Auditnummer (ZA):
Gültig bis:
Audit-Details
Standorte
Audit-Datum
Audit-Umfang
Delitzsch
08.09.16 - 08.09.16
1,25 Personentage vor Ort, davon
0,00 Personentage für Stufe 1 - Audit (gesondert berichtet)
Details für Stufe 1 - Audit
Stufe 1 - Audit
Durch die Bewertung der Vorperiode ersetzt.
Umfang Stufe 1 - Audit
ISO 9001 : 2015
--- :
--- :
--- :
0,00 Personen-Tag(e)
0,00 Personen-Tag(e)
0,00 Personen-Tag(e)
0,00 Personen-Tag(e)
0,00 Gesamt
Termin Stufe 1 - Audit
A00F207 - Auditbericht-2.dot
-
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Rev. 06/12-2015
Auditbericht (Stufe 2) 2016
Organisation
Audits (ZA):
car-management GmbH
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Verteiler / Vertraulichkeit / Eigentumsrecht / Einschränkungen / Verantwortlichkeiten
Dieser Bericht wird an die Zertifizierungsstelle(n), die Mitglieder des Auditteams und den
Auditbeauftragten der Organisation übermittelt. Sämtliche Unterlagen (wie auch dieser Bericht) über das
Zertifizierungsverfahren werden seitens des Auditteams und der Zertifizierungsstelle vertraulich
behandelt. Das Eigentumsrecht an diesem Auditbericht verbleibt bei der Zertifizierungsstelle.
Ein Audit ist ein Stichprobenverfahren und kann nicht jedes Detail des Managementsystems abdecken.
Es können daher noch Nichtkonformitäten oder Schwachstellen vorhanden sein, die im
Abschlussgespräch und im Auditbericht von den Auditoren nicht thematisiert wurden.
Die Verantwortung für das andauernde wirksame Betreiben des Managementsystems bleibt immer allein
bei der auditierten und zertifizierten Organisation.
Vorbehaltsvermerk:
Der Auditbericht wird zum Ende des Audits dem Unternehmen überlassen - vorbehaltlich der Freigabe
durch die Zertifizierungsstelle. Der unabhängige Freigabeprozess kann zur Folge haben, dass noch
Änderungen und Ergänzungen zum Auditbericht oder sonstige Aktivitäten erforderlich werden. Dann wird
ggf. eine geänderte Fassung an die auditierte Organisation übermittelt.
Anlagen / Ergänzungen
Anlagen /
Zugehörige Auditdokumentation
A00F207 - Auditbericht-2.dot
Auditfrageliste(n) / Checkliste(n) / Fragebogen
Sonstige Anlagen, Anzahl
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Auditbericht (Stufe 2) 2016
Organisation
Audits (ZA):
car-management GmbH
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Zusammenfassung des Ergebnisses
4.1
4.2
4.3
4.4
5.1
5.2
5.3
6.1
6.2
6.3
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
8.1
8.2
8.3
8.4
8.5
8.6
8.7
9.1
9.2
9.3
10.1
10.2
10.3
Bewert*
Kapitel
Auditiert
--- :
Bewert*
Kapitel
Bewert*
--- :
Auditiert
Kapitel
Bewert*
--- :
Auditiert
9001 : 2015
Auditiert
Kapitel
ISO
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
2
1
1
1
1
1
1
2
2
1
1
1
1
1
1
1
2
1
Pflichtelemente aus ISO17021:2011 Abschnitt 9.3.2.1
a) interne Audits und Managementbewertung;
b) Bewertung von Maßnahmen zu Nichtkonformitäten aus dem letzten Audit,
c) Behandlung von Beschwerden,
d) Wirksamkeit des Managementsystems im Hinblick auf Erreichen der Ziele;
e) Fortschritt bei geplanten Tätigkeiten zur ständigen Verbesserung;
f) anhaltende Betriebssteuerung/-lenkung;
g) Bewertung von Änderungen incl. Managementdokumentation,
h) Nutzung von Zeichen und/oder andere Verweise auf die Zertifizierung
audited:
1
1
1
1
1
1
1
= Auditierte Abschnitte des Standards;
Ergebnis: 1 = erfüllt; 2 = grundsätzlich erfüllt / Verbesserungspotenzial; 3 = nicht erfüllt / Nonkonformität ; - = nicht zutreffend / ausgeschlossen.
Details sind im Abschnitt "Detailierte Ergebnisse gelistet“. Farbig unterlegte Felder sind Pflichtelemente in jedem Audit.
Pflichtelemente aus der A00VA02
a) Sind temporäre Standorte (z.B.: Baustellen, Objekte, Projekte vor Ort) vorhanden?
b) Welche wurden auditiert?
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ja
nein
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Auditbericht (Stufe 2) 2016
Organisation
Audits (ZA):
car-management GmbH
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Firmenprofil
Seit mehr als 15 Jahren entwickelt car-management individuelle Lösungen im Fahrzeuginnenausbau und
Konzepte für Service-Fahrzeuge.
Dazu gehören u.a.:
-
Planung, Entwicklung und Produktion passgenauer Fahrzeugeinbauten
-
Individuelle Lösungen zur Ladungssicherung
-
Haltesystem und Dockingstation für Tablet-Computer
Alle Leistungen erfolgen unter Berücksichtigung der gültigen Sicherheitsstandards in den
unterschiedlichsten Bereichen.
Die Erstzertifizierung nach DIN EN ISO 9001 erfolgte 2007.
Zusammenfassung / Erläuterungen zu den Ergebnissen
Das Rezertifizierungsaudit wurde auf Grundlage der durch das Unternehmen unter Berücksichtigung der
Anforderungen der Normen prozessorientiert gestalteten Managementunterlagen durchgeführt. Die
Auditoren konnten sich davon überzeugen, dass das betriebliche QM-System als Werkzeug zur
Unternehmensentwicklung und –steuerung erkannt und genutzt wird. Das eingeführte QM-System ist
aktuell, regelt und belegt diese Aktivitäten in guter Weise.
Die zur Verfügung gestellten QM-Dokumente (QM-Handbuch, Verfahrensanweisungen und die Liste der
Qualitätsaufzeichnungen und Dokumente) sind grundsätzlich konform mit den Anforderungen der ISO
9001:2015.
Die Prozesslandschaft ist dargelegt, die Abfolge und die Wechselwirkungen der einzelnen Prozesse sind
beschrieben. Kundenorientierte- wie auch Management- und Stützprozesse sind in der QM-Dokumentation
definiert. Schlüsselindikatoren zu den Prozessen sind identifiziert. Der Aufbau der Prozessabläufe mit der
regelmäßigen Bewertung durch die Geschäftsführung unterstützt die kontinuierliche Verbesserung. Ein
wichtiger Punkt in der Qualitätspolitik ist die Kundenorientierung. Durch die Geschäftsführung wird die
Ermittlung, Bewertung der Kundenanforderungen und die Kommunikation mit den Kunden zielstrebig
betrieben. Auf der Grundlage der Gespräche mit dem Prozessverantwortlichen, sowie der Einsichtnahme
von QM- und auftragsspezifischen Unterlagen konnten die Auditoren alle Normanforderungen auf
Umsetzung bewerten.
Die Produktion arbeitet in einem rollierenden 2-Schichtsystem. Die Schichtübergabe erfolgt nach einem
festgelegten Verfahren, für alle Schichten liegen gleiche Vorgaben vor. Aus diesem Grund wurde auf eine
Auditierung aller Schichten im Rahmen dieses Rezertifizierungsaudits verzichtet.
Insgesamt trug das vorgefundene offene und vertrauensvolle Gesprächsklima zu einem effektiven
Auditverlauf bei. Beim Befragen der Geschäftsführung konnten die Auditoren einen guten Kenntnisstand
zum QM-System und zu den fachlichen Anforderungen feststellen.
Schlussfolgerungen
Unter Berücksichtigung der Größe und Struktur der Organistion, der bereitgestellten
Produkte/Dienstleistungen und der angewendeten Prozesse hat die Organistion nachgewiesen, dass sie
ihr Managementsystem wirksam betreibt und weiterentwickelt, um die Erfüllung der eigenen
Anforderungen, der Anforderungen der Kunden und der rechtlichen Anforderungen sicherzustellen.
Dies umfasst insbesondere
•
•
•
•
•
•
•
die Unternehmenspolitik vom 06.16, die Zielsetzung und Umsetzung im Unternehmen
die vorhandenen Prozesse im Managementsystem und ihre Wechselwirkung
die Managementsystemdokumentation
das Aufzeichnungswesen
das Ressourcenmanagement
die Messung und Analyse (Management-Bewertung vom 25.08.16, Auditplanung vom 01.16,
Auditbericht(e) vom 18.08.16 und beispielhafte Kennzahlen) sowie
den kontinuierlichen Verbesserungsprozess.
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Auditbericht (Stufe 2) 2016
Organisation
Audits (ZA):
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Die Umsetzung und Wirksamkeit des Managementsystems sowie die Prozesse zur Erbringung der
Dienstleistungen/Produktion/Produktrealisierung wurden vom Auditteam durch Überprüfung vor Ort und
Stichprobeneinsicht in Dokumente und Unterlagen begutachtet.
Nichtkonformitäten, Feststellungen und ggf. Verbesserungspotenzial sind im Abschnitt „Einzelergebnisse“
beschrieben.
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Rev. 06/12-2015
Auditbericht (Stufe 2) 2016
Organisation
Audits (ZA):
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Einzelergebnisse
Die Bewertung der Auditergebnisse erfolgt grundsätzlich nach folgender Einteilung:
Stufe
Einstufung
Bedeutung
NC A
Nichtkonformität A
NC B
VP
Nichtkonformität B
Verbesserungspotenzial
PA
Positive Aspekte /
Good Practice
Anmerkung
1. Nichteinhalten einer oder mehrerer Anforderungen der Norm
für das Managementsystem oder
2. eine Situation, die erheblichen Zweifel an der Fähigkeit des
Managementsystems des Kunden aufwirft, die
beabsichtigten Ergebnisse zu erreichen.
Alle anderen Nichtkonformitäten
Gesichtspunkte für eine Optimierung des Managementsystems
in Bezug auf die entsprechende Normforderung. Die
Umsetzung durch das Unternehmen wird empfohlen.
Hervorzuhebende positive Aspekte des Managementsystems
Anm
Besondere Umstände und Hinweise zur Verfolgung im nächsten
Audit.
Art der Prüfung (*): Maßnahmenplan mit Nachaudit oder Maßnahmenplan mit Unterlagen,
oder Maßnahmenplan (Wirksamkeitsbewertung im nächsten Audit)
Nr.
NC A (Nichtkonformität A)
Bereich /
Prozess
Norm:
Forderung
Art der
Prüfung (*)
Solltermin
Bereich /
Prozess
Norm:
Forderung
Art der
Prüfung (*)
Solltermin
keine
Nr.
NC B (Nichtkonformität B)
keine
Nr.
1
2
3
4
5
6
Nr.
1
2
3
VP (Verbesserungspotenzial)
In der Reklamationsübersicht sollten Fehler,
Fehlerursache,Verursacher und
Korrekturmaßnahmen enthalten sein.
Techniken wie 5W sollten zur Ermittlung der
Fehlerursache angewendet werden.
Das Ordnung- und Sauberkeitskonzept sollte in
allen Bereichen angewendet werden.
Die Reklamationen an die Lieferanten sollten in
einer Übersicht zusammengefasst werden.
Weiterhin sollten die Lieferantenbewertung in der
IT abgelegt werden.
Für die Mitarbeiter in der Fertigung sollte eine
Qualifikationsmatrix erstellt werden.
Es ist darauf zu achten das die
Wirksamkeitsbewertungen von Schulungen
durchgängig dokumentiert werden.
Eine Optimierung der Ablage der
Kundenforderungen incl. Änderungsmanagement
wird empfohlen.
Bereich / Prozess
KVP
Norm: Forderung
10.2
Fertigung
7.1.4
Beschaffung
8.4
Fertigung
7.1.2
Personal
7.1.2
Entwicklung
8.3.6
PA (Positive Aspekte / Good Practice)
Positive Entwicklung der Kennzahlen 2015/2016
Hoher Kundenzufriedenheit
Gut strukturierte Entwicklungsprojekte
Bereich / Prozess
Norm: Forderung
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Rev. 06/12-2015
Auditbericht (Stufe 2) 2016
Organisation
Audits (ZA):
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Management der Nichtkonformitäten
Nichtkonformitäten wurden nicht festgestellt - das Verfahren kann fortgesetzt werden.
Nichtkonformitäten wurden festgestellt.
Bei Nichtkonformitäten Art der Prüfung:
Maßnahmenplan und Nachaudit:
Den Auditoren ist ein terminierter Maßnahmenplan mit der laufenden Nummer der Feststellung,
einer Ursachenanalyse, den Korrekturen (zum Abstellen des Fehlers) sowie Korrekturmaßnahmen
(zum Abstellen der Fehlerursache) zur Bewertung vorzulegen. Auf Basis des Maßnahmenplans
findet eine Vor-Ort-Überprüfung und Bewertung der Einführung, Anwendung und Wirksamkeit
der durchgeführten Korrekturen und Korrekturmaßnahmen nach zuvor festgestellten
Nichtkonformitäten statt.
Oder
Maßnahmenplan:
Den Auditoren ist ein terminierter Maßnahmenplan mit der laufenden Nummer der Feststellung, einer
Ursachenanalyse, den Korrekturen (zum Abstellen des Fehlers) sowie Korrekturmaßnahmen (zum
Abstellen der Fehlerursache) zur Bewertung vorzulegen.
Wirksamkeitsprüfung:
Im Nachaudit
Über Unterlagen:
Der Nachweis der Wirksamkeit der Korrekturen und Korrekturmaßnahmen ist bis zur festgelegten
Frist dem Auditteamleiter durch Einreichen von Unterlagen darzulegen.
Im nächsten Audit:
Der endgültige Nachweis der Wirksamkeit der Korrekturen und Korrekturmaßnahmen wird im
nächsten regulären Audit überprüft.
Verantwortlicher Auditor:
Der Auditteamleiter leitet bei Bedarf die Nichtkonformitäten an die verantwortlichen Auditoren zur
Bearbeitung weiter.
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Auditbericht (Stufe 2) 2016
Organisation
Audits (ZA):
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Ergebnisse
Ergebnis
ISO 9001
---
---
---
Erfüllt
*)
Offen: Nichtkonformitäten
Nicht erfüllt
Folgemaßnahmen
Keine
Maßnahmenplan
Einreichen von Unterlagen
Nachaudit
Nächstes Audit
Empfehlung
*)
(Neu-)Erteilung / Erweiterung
*)
Aufrechterhaltung
Aussetzung
Verweigerung / Zurücknahme
*)
(Neu-)Erteilung/Erweiterung/Aufrechterhaltung setzt bei offenen Nichtkonformitäten voraus,
dass diese festgestellten Nichtkonformitäten vereinbarungsgemäß beseitigt werden.
Anmerkungen zum nächsten Audit
Beim nächsten Audit werden die Hinweise, Verbesserungspotenziale und Korrekturmaßnahmen zu den
ggf. festgestellten Nichtkonformitäten aus diesem Audit wieder aufgegriffen.
Für das nächste Audit ist vorläufig vereinbart: 06.09.17
Unterschriften
Datum: 08.09.16
Name: Angelika Moch
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Unterschrift Auditteamleiter
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