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WM - S emi nar
WM Seminare
Praxiswissen geschlossene Fonds
14. November 2016
Hotel Crown Plaza Hamburg
Referenten
Claudia Bach
Dr. Ulrich Keunecke
Dr. Rolf Kobabe
Tobias Moroni
Dr. Claus Tollmann
Börsen-Zeitung
WERTPAPIER-MITTEILUNGEN
Direkt zur OnlineAnmeldung
Zeitung für die Finanzmärkte
Referenten/Inhalte/Teilnehmer
Referenten
Claudia Bach
ist Referentin im Bereich „Investmentfonds“ der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) in Frankfurt.
Ihre berufliche Laufbahn begann sie bei der Zentrale zur
Bekämpfung unlauteren Wettbewerbs Frankfurt am Main
e. V. in der Zweigstelle in Essen. Danach war Frau Bach neun
Jahre in einer Industrie- und Handelskammer mit den
Schwerpunkten Wettbewerbsrecht und Gewerberecht tätig. Seit 2008 ist sie Referentin bei der BaFin in Frankfurt, wo
sie zunächst im Bereich der Vermögensanlagen mit dem
Schwerpunkt der Verkaufsprospektprüfung tätig war. 2013
wechselte sie in die Abteilung für Investmentfonds und betreut dort in einem operativen Aufsichtsreferat Kapitalverwaltungsgesellschaften im Rahmen der laufenden Aufsicht.
Dr. Ulrich Keunecke
ist Rechtsanwalt und Partner bei KPMG LAW. Er leitet den
Bereich Alternative Investments Legal und hat eingehende
Erfahrung bei investmentrechtlichen Themen, insbesondere auch AIFMD/KAGB-Umsetzungsprojekten, der Errichtung
von Kapitalverwaltungsgesellschaften, der investment- und
versicherungsaufsichtsrechtlichen Strukturierung und der
rechtlichen Implementierung von offenen und geschlossenen Fonds, auch mit grenzüberschreitenden Bezügen,
Schuldverschreibungen, Genussrechten, Genussscheinen,
der Strukturierung, Dokumentationserstellung,Verhandlung
und Implementierung von sonstigen Kapitalmaßnahmen,
Bankenfinanzierungen und weiteren Finanzierungslösungen. Er ist ferner tätig bei Fondssanierungen und der Abwehr
von Anlegerklagen. Ulrich Keunecke ist Autor zahlreicher
Veröffentlichungen im Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht
sowie im Prospekt- und Investmentrecht. Neben seinem
Lehrauftrag bei der Steinbeis Hochschule leitet er regelmäßig Seminare und hält Vorträge zu den vorbenannten
Themenbereichen. Er ist Mitglied im ZIA Finanzausschuss
und in verschiedenen Ausschüssen des bsi.
Dr. Rolf Kobabe
war als gelernter Sparkassenkaufmann zunächst als
Vorstandsassistent der Privatbank Hallbaum, Maier & Co. AG
in Hannover tätig. Nach seiner Promotion mit einer Arbeit
über das Recht der EU-Zentralbanken praktizierte er ab 1998
zunächst als Wirtschaftsanwalt mit dem Schwerpunkt Finanzierungsmaßnahmen für mittelständische Unternehmen. In
der Service Line Banking, Finance & Capital Markets leitet Dr.
Kobabe bei Luther die Kompetenz-Teams „Fonds“ und „AnTobias Moroni
ist Leiter Asset-Servicing/Real Assets Deutschland bei Hauck
& Aufhäuser Privatbankiers KGaA, FFM und verantwortlich
für Vertrieb und Kundenmanagement der deutschen AIFVerwahrstelle. Er begleitet KVGen von der Aufnahme der
Geschäftsbeziehung (Vertrag/SLA, Onboarding) bis hin zu
den Asset-Transaktionen in den Fonds. Zuvor war er Leiter
Depotbank Legal bei Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & Co. KGaA,
Köln. Er arbeitete im Vertrieb und Kundenmanagement und
baute die rechtliche Business-Case AIFVerwahrstelle für
sämtliche Real Assets auf.
Dr. Claus Tollmann
ist Referent im Bundesministerium der Finanzen. Er war von
September 2006 bis August 2010 als nationaler Experte an die
Europäische Kommission entsandt. Dort arbeitete er im Referat Asset Management der Generaldirektion Binnenmarkt
und Dienstleistungen. In dieser Funktion hat er maßgeblich
an der Ausarbeitung der AIFM-Richtlinie und ihrer Verhandlung mit Europaparlament und Rat mitgewirkt. Ebenso war
Dr. Tollmann bei der EU-Kommission mit der Erarbeitung
und Verhandlung der UCITS-IV-Richtlinie sowie ihren Durchführungsmaßnahmen betraut. Ein weiterer Schwerpunkt
seiner Tätigkeit in Brüssel war die Leitung der von der EUKommission einberufenen Expertengruppe zu offenen Immobilienfonds. Seit September 2010 ist Dr. Claus Tollmann
wieder im Bundesfinanzministerium in Berlin tätig. Dort war
er von Oktober 2003 bis August 2006 zunächst Referent in der
Kapitalmarktabteilung. Zu seinen Tätigkeitsschwerpunkten
gehörten die Reform der offenen Immobilienfonds, die Einführung deutscher Real Estate Investment Trusts (REITs) sowie
leihen“. Dr. Kobabe hat zahlreiche Bücher, Broschüren und
Aufsätze unter anderem zu aktuellen Entwicklungen an den
Kapitalmärkten veröffentlicht, zuletzt als Mitautor des Kommentars zum Kreditwesengesetz aus dem Schäffer- Poeschel
Verlag (3. Auflage 2015) sowie des von Lang/Ossola-Haring
herausgegebenen Praktikerhandbuchs „Kauf, Verkauf und
Übertragung von Unternehmen“ (2. Auflage 2015).
die Schaffung eines Refinanzierungsregisters, um Verbriefungstransaktionen zu erleichtern. Seit September 2010 ist
Dr. Claus Tollmann in der Beteiligungsführung und Privatisierungspolitik des Bundes tätig. Dr. Claus Tollmann ist häufiger
Redner zu investmentrechtlichen Themen. Er ist Mitherausgeber und Autor eines 2013 bei C.H. Beck erschienenen Kommentars zur AIFM-Richtlinie.
Inhalte
Ausgewiesene Praktiker berichten über wesentliche neue
Entwicklungen bei geschlossenen Fonds. Hierbei geht es
insbesondere um folgende Fragen:
• Welche aktuellen Entwicklungen hat es seit Inkrafttreten
des KAGB im Aufsichtsrecht gegeben?
• Welche aktuellen Fragen stellen sich in der anwaltlichen
Beratung von Emissionshäusern und KVG? Was gilt es, bei
der Auflegung geschlossener Fonds zu beachten?
• Sorgt das KAGB dafür, dass sich geschlossene Fonds den offenen Fonds annähern? Welche Folgen hat dies? Und welche Geschäftschancen bzw. -risiken ergeben sich daraus?
• Unterschiede zwischen offenen und geschlossenen Immobilienfonds - der Teufel steckt im Detail.
Diskutieren Sie mit Experten und profitieren Sie von ihren
praktischen Erfahrungen.
Teilnehmer
Dieses Seminar richtet sich an Kreditinstitute, Emissionshäuser geschlossener Fonds, Vermögensverwalter, Immobilienunternehmen und -investoren, Family Offices, (institutionelle) Investoren sowie deren Vertrieb, Dienstleister und
Rechts-, Steuer- und Wirtschaftsberater.
Programm
Programm – 9.15 bis ca. 17.30 Uhr
9:15 - 9:30 Uhr
15:00 - 16:00 Uhr
Begrüßung und Einführung:
Regierungsdirektor Dr. Claus Tollmann, Berlin
1. Offene und geschlossene Fonds – Unterschiede seit
Inkrafttreten des KAGB
2. Solvency 2.0 und die Asset Management Branche –
Debt Fund Strukturen reloaded
3. Brexit – Auswirkungen für die Fondsbranche
Dr. Ulrich Keunecke, Rechtsanwalt, Diplom-Politologe,
Partner, Financial Services Legal, KPMG Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
9:30 - 11:00 Uhr
KAGB und geschlossene Fonds: Aktuelle Entwicklungen
im Aufsichtsrecht
Claudia Bach, Frankfurt a. M.
Kaffeepause 11:00 - 11:20 Uhr
Kaffeepause 16:00 - 16:20 Uhr
11:20 - 12:50 Uhr
Aktuelle Fragen bei der anwaltlichen Beratung von
Emissionshäusern, KVG und bei der Auflegung geschlossener Fonds
Dr. Rolf Kobabe, Partner,
Luther Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Hamburg
16:20 - 17:20 Uhr
Unterschiede zwischen offenen und geschlossenen
Immobilienfonds - der Teufel steckt im Detail
Tobias Moroni, Asset Servicing, Leiter Real Assets Deutschland, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA
17:20 - 17:30 Uhr
Mittagspause 12:50 - 14:00 Uhr
14:00 - 15:00 Uhr
Podiumsdiskussion zu aktuellen Fragen und Entwicklungen in der Welt der (geschlossenen) Fonds
Diskussionsleitung Regierungsdirektor Dr. Claus Tollmann,
Berlin
Zusammenfassung und Abschlussdiskussion
Teilnahmebedingungen und Anmeldung
Organisation /Rückfragen
WM Seminare
·
Postfach 110932
·
60044 Frankfurt am Main
Datum
14. November 2016
9.15 bis ca. 17.30 Uhr
Veranstaltungsort
Hotel Crown Plaza Hamburg
Graumannsweg 10
22087 Hamburg
Telefon: +49 40 228060
Anmeldung zum Seminar Nr. S16-848N
(unter Anerkennung der Teilnahmebedingungen)
Am WM-Seminar Praxiswissen geschlossene Fonds am 14. November
2016 in Hamburg nehme ich teil. Der Seminarpreis pro Person in Höhe
von EUR 885,- zzgl. MwSt. wird nach Erhalt der Rechnung überwiesen. Die
Rechnung bitte ich auszustellen auf  mich  Firma/Institut.
·
www.wertpapiermitteilungen.de
Rechtsanwalt
Dr. Christopher Kienle,
Frankfurt a. M.
Rechtsanwalt
Dr. Andreas Lange,
Frankfurt a. M.
Prof. Dr. Tobias Lettl,
Potsdam
Rechtsanwalt
Dr. Helmut Merkel,
Frankfurt a. M.
Arne Wittig,
Essen
Redaktionsbeirat:
Rechtsanwalt
Thorsten Höche,
Berlin
Rechtsanwältin
Dr. Anna Heidelbach,
Frankfurt a. M.
Prof. Dr. Dr. Dr. h.c. mult.
Klaus J. Hopt,
Hamburg
Richter am BGH
Dr. Hans-Ulrich Joeres,
Karlsruhe
Richterin am BGH
Ilse Lohmann,
Karlsruhe
Prof. Dr. Peter O. Mülbert,
Mainz
WERTPAPIERMITTEILUNGEN
TEIL IV
·
Fax: +49 69 2732-200
·
www.wm-seminare.de
D 22085 C
29
23. Juli 2016
70. Jahrgang
Seiten 1369-1416
WERTPAPIERMITTEILUNGEN
Redaktion:
Tel.: +49 69 2732-162
AUS DEM INHALT:
Seite 1369
Prof. Dr. Meinrad Dreher, LL.M., Mainz
Die versicherungsaufsichtsrechtliche Beurteilung strategischer Beteiligungen im Sinne der Basissolvenzkapitalanforderungen nach Solvency II
– Teil II –
Seite 1377
Rechtsanwalt Jan Kraushaar, Frankfurt a. M.
Die Funktion der Verwahrstelle bei der Abwicklung von
Wertpapierfonds
Seite 1384
BGH, 22.4.2016 – V ZR 256/14
Grundsätzlich kein Bestreiten des vom Käufer behaupteten
Inhalts eines Beratungsgesprächs mit Nichtwissen, wenn ein
Untervermittler von dem Verkäufer einer Immobilie zum
Abschluss eines Beratungsvertrages mit dem Käufer bevollmächtigt worden ist
Seite 1387
OLG Düsseldorf, 6.11.2015 – I-7 U 160/13
Zur Bankenhaftung bei Anlageberatung – hier: Aufklärungspflichten bei Erwerb von Anteilen an einem Dachfonds sowie Darlegungs- und Beweislast bei Falschberatung
Seite 1390
OLG Schleswig, 15.10.2015 – 5 U 91/15
Zur Haftung einer als Kommissionärin tätigen Bank
Seite 1394
BGH, 15.6.2016 – VII ZB 58/15
Zu den Grenzen der Bindung an das amtliche Formular für
Anträge auf Erlass eines Pfändungs- und Überweisungsbeschlusses; keine Befugnis des Vollstreckungsgerichts zur
Überprüfung, ob die vom Gläubiger vorgenommene Verrechnung an ihn geleisteter Zahlungen mit § 367 BGB vereinbar ist
ZKZ88765
WuB
1/2016
Redaktion
Rechtsanwältin
Dr. Karen Kuder,
Frankfurt a.M.
Entscheidungsanmerkungen
zum Wirtschafts- und
Bankrecht
Aus dem Inhalt
Bankrecht und Kreditsicherungsrecht
Seite 3
Rechtsanwalt
Dr. Andreas Lange,
Frankfurt a.M.
Anzeige der Inanspruchnahme bei Zeitbürgschaft
OLG Bamberg 12.5.2015 – 4 U 205/14 (WM 2015, 1906)
Univ.-Prof. Dr. Dr. h.c. Peter Bülow, Trier
Redaktionsbeirat
Seite 18
Rechtsanwalt
Thorsten Höche,
Berlin
Bankerlaubnis; Einlagengeschäft; Ankauf Lebensversicherung
OLG Nürnberg 5.12.2014 – 14 W2263/14 (WM 2015, 1674)
RA Reinfrid Fischer, Berlin
Prof. Dr. Dr. Dr. h.c. mult.
Klaus J. Hopt,
Hamburg
Richter am BGH
Dr. Hans-Ulrich Joeres,
Karlsruhe
Richterin am BGH
Ilse Lohmann,
Karlsruhe
Prof. Dr. Peter O. Mülbert,
Mainz
Rechtsanwalt
Reinhard Nützel,
Frankfurt a.M.
Gesellschafts- und Unternehmensrecht
Seite 21
Kein Anspruch auf Detailinformationen zur Besetzung von Führungspositionen in abhängiger Gesellschaft als Grundlage für Entlastungsentscheidung in der Obergesellschaft
OLG Düsseldorf 13.7.2015 – I-26 W 16/14 [AktE] (WM 2015, 2053)
Univ.-Prof. Dr. Jan Lieder, LL.M. (Harvard), Kiel/Dr. Philipp Scholz, Jena
Notar- und Anwaltsrecht
Seite 60
Notarielle Beurkundung von Verbraucherverträgen; Einhaltung der
Regelfrist
BGH 25.6.2015 – III ZR 292/14 (WM 2015, 1911)
Vors. Richter am BGH a. D. Dr. Hans Gerhard Ganter, Weil der Stadt
Postverlagsort Frankfurt a. M.
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Ja, ich bin mit dem Erhalt von weiteren Informationen (Werbung) zu
Produkten und Dienstleistungen der WM Gruppe einverstanden.
 Ja, ich möchte als Dankeschön
 Ja, ich möchte als Dankeschön
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für meine Teilnahme die Zeitschrift für Wirtschafts- und
Bankrecht drei Wochen lang
kostenlos und unverbindlich
erhalten.
für meine Teilnahme die WuB
Entscheidungsanmerkungen
zum Wirtschafts- und Bankrecht in 2 Monatsausgaben
kostenlos und unverbindlich zur
Ansicht erhalten.
für meine Teilnahme die BörsenZeitung vier Wochen lang kostenlos und unverbindlich erhalten.
1.Teilnehmer: Name, Vorname
2. Teilnehmer: Name, Vorname
Funktion/Abteilung
Funktion/Abteilung
Telefon, Fax
Telefon, Fax
E-Mail
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 Dies gilt auch für Informationen per E-Mail.
Firma/Institut
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Fax +49 69 2732 -200
32. Jahrgang 2016 – S. 1-68
Preise/Leistungen
Nach Eintreffen Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung über den Seminarpreis in Höhe von EUR 885,- (zzgl. 19% MwSt. = EUR 168,15). Die
Rechnung wird Ihnen elektronisch zugestellt. Wenn Sie eine postalische Rechnung
wünschen, dann lassen Sie es uns bitte wissen. Der Rechnungsbetrag muss vor Seminarbeginn eingegangen sein. Im Preis enthalten sind die Teilnahme am Seminar, Mittagessen,
Erfrischungen/Pausengetränke und Arbeitsunterlagen. Der Verlag behält sich kurzfristige
Programmänderungen vor.
Rücktritt/Storno
Die Anmeldung zum Seminar ist verbindlich. Bei Nichtteilnahme wird der volle Preis
erhoben. Es ist möglich, eine Ersatzperson zu benennen. Bei Storno der Teilnahme am
Seminar später als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung wird eine Aufwandsentschä
digung von EUR 300,- (zzgl. 19% MwSt. = EUR 57,-) berechnet. Bei Storno der Teilnahme
früher als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung entstehen keine weiteren Kosten. Der
Verlag behält sich vor, das Seminar ggf. abzusagen. In diesem Fall wird der bereits gezahlte
Seminarpreis zurückerstattet. Weitere Ansprüche gegenüber dem Verlag bestehen nicht.
Dieses Angebot gilt nur für Unternehmer. Mit meiner Unterschrift bestätige ich, dass
die Seminarannmeldung für die gewerbliche bzw. selbständige berufliche Tätigkeit erfolgt.
Verbraucher (Privatpersonen) stellen eine unverbindliche Seminaranfrage bitte
hier: [email protected]
Unterkunft/Hotel
Für die Teilnehmer steht ein begrenztes Zimmerkontingent im Hotel zur Verfügung. Bitte
nehmen Sie die Reservierung direkt unter Berufung auf die Veranstaltung vor,
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