『適 合 性 原 則 と 私 法 理 論 の 交 錯 』 目 次 ^ I I 適 II私 1 2 合 性 原 則 と は 何 か ---------------- 一 ---------- -- ----I 法 理 論 と の 交 錯 -----------------------------------3 個 人 の 権 利 救 済 へ の 着 目 分 析 の 視 点 5 3 皿 好 個 の 検 討 素 材 と し て の ド イ ツ 法 …--------------------------- ----------8 I V 適 合 性 原 則 の 現 代 的 諸 相 一 一 も う 1 つ の 視 点 ----------------9 V 本 書 の 構 成 ------… … -------- ----------------- --- ------------- ---------- -10 第 1部 ド イ ツ 固 有 の 投 機 取 引 論 と 「取 引 能 力 」 制 度 の 確 立 ――ド イ ツ 先 物 取 引 法 制 の 検 討 一 一 …… ェ3 第 1 章 問 題 の 所 在 一 一 取 引 所 先 物 取 引 能 力 制 度 と 差 金 の 抗 弁 … …… 14 I 概 観 ---- -------------------------------14 II 「取 引 所 先 物 取 弓 丨 」 ------ --------------------------------- ………………………… 18 第 2章 投 機 と 賭 博 一 差 金 取 引 の 訴 求 可 能 性 を め ぐ っ て - … 21 I ド イ ツ 民 法 典 に 規 定 さ れ た 「差 金 の 抗 弁 」 ---------------------------------------- 21 0 前 史 一 1892 年 3 月 の ラ イ ヒ 裁 判 所 の 「方 向 転 換 」 ------------------- ------23 1 「方 向 転 換 」 に 至 る ま で 2 「方 向 転 換 」 25 1 23 学 説 に み る 「方 向 転 換 」 -------------------------------------------- 27 1 ド イ ツ 法 曹 大 会 決 議 に み る 学 説 の 「方 向 転 換 」 27 2 代 表 的 な 学 説 に み る 争 点 29 I V 「差 金 の 抗 弁 」 制 定 史 ------------ ------------- ------------- -- ---------------- 34 第 3 章 取 引 所 先 物 取 引 能 力 制 度 の 創 設 一 1896年 取 引 所 法 の 制 定 — I 2 法 経 !！ -----------------------------------1 背 景 # 2 立 法 経 緯 の 概 観 38 … 38 II取 1 2 3 4 引 能 力 制 度 の 正 当 化 根 拠 取 引 所 調 査 委 員 会 報 告 書 を 中 心 に --------------- 奶 規 基 差 取 定 本 金 引 の 構 の 所 内 容 45 想 46 抗 弁 を 排 す る 必 要 性 幻 登 記 制 度 の 選 択 一 登 記 に 期 待 さ れ た 役 割 取 引 所 先 物 取 引 能 力 制 度 の 具 体 イ 匕 …一 ------ ------------------------------ -----巧 1 1 取 引 所 登 記 制 度 の 基 本 構 造 2 登 記 手 数 料 3 登 記 申 請 資 格 者 4 登 記 欠 缺 の 効 果 59 6〇 5 外 国 取 引 の 扱 い 61 IV 稀 ------------- ---------1 民 法 764条 62 2 取 引 所 先 物 取 引 能 力 制 度 3 両 法 制 の 関 係 第 4章 I ----------------------------------------------------- 61 62 63 1908年 取 引 所 法 の 改 正 一 ~ 取 引 所 登 記 制 度 の 失 敗 と そ の 代 替 案 64 1896年 取 引 所 法 が も た ら し た も の --------------------------- --一 ---------- 64 1 取 引 所 登 記 制 度 の 誤 算 2 取 引 実 務 の 試 み と ラ イ ヒ 裁 判 所 の 対 応 3 商 品 取 引 所 に お け る 騷 乱 7〇 II 学 1 2 3 III立 説 の ^!犬 況 一 改 正 論 議 と の 関 連 に お い て ----------------------------------------- 71 ラ イ ヒ 裁 判 所 判 決 の 正 当 性 を め ぐ っ て アヱ 取 引 上 の 信 義 則 の 廃 退 ---- 証 拠 金 の 取 扱 い を め ぐ っ て 国 民 経 済 上 の 損 失 力 3 大 衆 投 機 と 証 拠 金 の 取 扱 い 41908年 改 正 法 の 規 定 8ラ 投 機 取 引 差 金 の 抗 弁 と 取 ―問 題 の 共 有 II取 引 所 先 物 取 引 I I I 登 言己 の テ ー ゼ の I フ斗 法 過 程 -…------------------------------------------------------------------------- ア 8 1 概 観 フ8 2 取 引 所 先 物 取 引 能 力 制 度 の 基 本 構 造 の 改 変 第 5章 6ア 論 引 と 能 背 8〇 84 と 「 取 引 能 力 」 制 度 -----------------------------------------88 所 先 物 取 引 能 力 制 度 ア プ ロ ー チ の 相 違 ---------------------------------------88 力 制 度 の 本 質 と 機 能 ---------------------------89 景 -… ------------------------------------------------------------ 92 第 2部 「 情 報 提 供 モ デ ル 」 へ の 転 換 …… 一 一 1 第 1 章 ド イ ツ 法 の 固 有 性 と 経 済 の グ ロ ー バ ル 化 ........................................ 96 ヨ ー ロ ッ パ の 影 響 下 の 法 制 度 整 備 と 一 般 民 事 責 任 法 理 I 96 .............................. ............... .… I I 段 階 的 グ ロ 一 バ ル 化 の 過 程 -------------------------------------------------- --97 第 2章 I 『情 報 提 供 モ デ ル 』 と し て の 取 引 所 先 物 取 引 能 力 .......................99 改 正 の 必 要 性 --------------------------------- -------- --------------------- --99 1 立 法 経 緯 一 急 務 と さ れ た 先 物 取 引 法 制 改 革 99 2 背 景 一 ~旧 法 の 問 題 点 1〇 1 0 1 9 8 6 年 第 2 次 経 済 犯 罪 対 策 法 に よ る 取 引 所 法 改 正 ----------------------------------------- -----1 改 正 の 必 要 性 III 2 取 引 所 法 89条 の 刑 罰 規 定 110 112 3 刑 罰 規 定 の 私 法 的 意 義 11フ 111情 報 書 面 に よ り 付 与 さ れ る 取 引 所 先 物 取 引 能 力 ---- 取 引 所 法 1989年 改 正 ------------ -------------------- ---------------------- 119 1 個 人 投 資 家 の 取 引 所 先 物 取 引 能 力 一 『情 報 提 供 モ デ ル 』 2 改 正 の 趣 旨 を さ ら に 徹 底 さ せ る た め の 措 置 12斗 3 「 証 拠 金 モ デ ル 」 の 廃 止 — 54条 の 削 除 128 119 4 『情 報 提 供 モ デ ル 』 の 意 義 128 I V 『情 報 提 供 モ デ ル 』 が 提 起 し た 問 題 -------------------------------- ---------- 129 1 『情 報 提 供 モ デ ル 』 の 投 資 家 保 護 機 能 へ の 疑 問 2 情 報 提 供 で は 捕 捉 し 得 な い 問 題 134 3 そ の 後 の 展 開 129 ―証 拠 金 の 投 資 家 保 護 機 能 の 法 規 範 化 に 向 け た 試 み と 挫 折 リ 6 第 3 章 ド イ ツ に お け る 「 情 報 提 供 モ デ ル 」 の 生 成 と 展 開 …................ 1 3 9 I 序 I I 灰 1 2 3 III金 1 2 … … …… … … ^^9 色 資 本 市 場 に お け る 民 事 責 任 法 理 の 形 成 と 発 展 ------------------------------14〇 問 題 の 所 在 140 一 般 私 法 上 の 目 論 見 書 責 任 油 ;1 1 1 1 8 〉 141 ロ ン ド ン 商 品 先 物 オ プ シ ョ ン 取 引 仲 介 者 の 民 事 責 任 法 理 14ぅ 融 機 関 の 説 明 . 助 言 義 務 一 動 的 シ ス テ ム 論 に よ る 素 描 ................. ....... 149 ド イ ツ に お け る 問 題 状 況 -----動 的 シ ス テ ム 論 の 必 要 性 説 明 ，助 言 義 務 の 具 体 化 巧 3 小 括 I フ4 149 第 4 章 監 督 ル ー ル と 民 事 ル ー ル の 協 働 に よ る 「 情 報 提 供 モ デ ル 」 …-…ゥ 6 I ------ ---------- 176 証 券 取 引 法 に よ る 行 為 規 制 の 導 入 1 序 1ァ 6 2 行 為 規 制 の 基 本 枠 組 ウ 8 3 証 券 取 引 法 上 の 行 為 義 務 一 31条 2 項 を 中 心 に 186 II 「取 引 能 力 」 制 度 の 役 割 の 終 焉 一 併 存 、 そ し て 吸 収 へ ........ ............ 193 1 制 度 の 重 複 193 2 立 法 経 過 一 「取 引 所 先 物 取 引 能 力 制 度 」 の 終 焉 の 国 内 法 化 に よ る 「適 合 性 原 則 」 の 明 文 イ 匕 ------------------------------ 198 I 1 河 正 10の 国 内 法 化 一 意 義 と 特 徴 2 ^1丨 ド 10に お け る 行 為 規 制 198 ―~丑 11に お け る 新 た な リ テ ー ル 投 資 家 策 の 試 み 199 3 利 益 相 反 回 避 義 務 と 「情 報 提 供 モ デ ル 」 一 投 資 助 言 の 「質 」 2〇 4 I V 「機 能 上 の 民 事 ル ー ル 」 と 一 般 民 事 ル —ル ------ --------- ------ 2〇 8 1 「機 能 上 の 民 事 ル ー ル 」 と し て の 行 為 規 制 208 2 監 督 ル ー ル と し て の 「適 合 性 原 則 」 と 民 事 ル ー ル と し て の 「投 資 家 ， 投 資 対 象 適 合 的 な 助 言 義 務 」 の 接 近 2リ 第 3部 ド イ ッ .ヨ ー ロ ッ パ 法 の 現 在 — 模 索 さ れ る セ ー フ テ イ ネ ッ ト の あ り 方 一 っ 21 第 1 章 金 融 危 機 が 露 呈 さ せ た 「 情 報 提 供 モ デ ル 」 の 限 界 --------- --222 ヨ ー ロ ッ ノ ：こ お け る 規 制 改 革 の 動 向 I 1 ----------------- ---------------------- 222 リ テ ー ル 投 資 家 保 護 政 策 の 転 換 一 一 リ テ ー ル 投 資 家 の 分 節 化 と 「 金 融 商 品 .サ ー ビ ス の 消 費 者 」 へ の 着 目 222 2 ^1^10-11で 提 案 さ れ て い る リ テ ー ル 投 資 家 保 護 の あ り 方 0 ド イ ツ に お け る 新 た な 展 開 … ------ ---------- ---一 - … 1 立 法 に み る 「情 報 提 供 モ デ ル 」 の 軌 道 修 正 2 判 例 に お け る 「情 報 提 供 モ デ ル 」 の 新 展 開 III 小 括 224 ------------228 228 2% ...... .......................... .......... ..... .............. ...... 241 1 リ テ ー ル 投 資 家 保 護 策 の 転 換 2 投 資 家 保 護 の 正 当 化 根 拠 242 3 「情 報 提 供 モ デ ル 」 の 限 界 を め ぐ る ス タ ン ス 242 第 2 章 投 機 取 引 論 の 現 在 --------- -- ----------- 2 4 5 「賭 博 の 抗 弁 」 の 可 能 性 一 デ イ 卜 レ ー デ イ ン グ 判 決 を め ぐ っ て ------------- 245 I 1 は じ め に 2 デ イ ト レ ー デ イ ン グ 判 決 2斗 5 24フ 3 判 決 の 波 紋 2” 4 結 び に 代 え て 一 ド イ ツ 法 か ら の 示 唆 266 I I 投 機 取 引 へ の 未 経 験 者 の 誘 惑 禁 止 規 定 --------- --------------------------------269 1 緒 言 269 2 制 度 の 位 相 3 運 用 の 実 態 4 結 び に 代 え て 269 2% 292 第 3章 ド イ ツ に お け る 不 動 産 バ ブ ル が も た ら し た 新 た な 課 題 ―消 費 者 保 護 法 適 用 の 模 索 と そ の 混 乱 --------- I は じ め に …--- ---------- ---------- -----------------------------1 ジ ャ ン ク 不 動 産 投 資 被 害 3〇 〇 2 問 題 の 構 造 3 本 章 の 構 成 3〇 〇 3〇 〇 301 ヌ 02 I I ジ ャ ン ク 不 動 産 投 資 被 害 に 対 す る 銀 行 の 民 事 責 任 …… --------------------- 3〇 3 1 ド イ ツ 私 法 と 消 費 者 法 と の 緊 張 関 係 ―~欧 州 司 法 裁 判 所 を 巻 き 込 ん だ 展 開 2 訪 問 取 引 撤 回 権 ア プ ロ ー チ 3 説 明 義 務 違 反 に 基 づ く 損 害 賠 償 ア プ ロ ー チ 4 若 干 の 検 討 彡 11 1 0 投 資 家 も 「消 費 者 」 な の か ----- ------------------ ---- --- -------------- 3エ 2 1 問 題 の 所 在 312 2 判 例 変 更 と そ の 背 景 ” 4 IV 情 報 提 供 モ デ ル の 曲 が り 角 ？ ―交 渉 力 の 構 造 的 不 均 衡 へ の ア ブ ロ ー チ … 1 新 た な 保 護 法 理 の 模 索 2 £0消 費 者 法 の 視 点 か ら -----------------------------3" ” 8 ”8 3 「交 渉 力 の 構 造 的 不 均 衡 」 を 反 映 さ せ た 新 た な 保 護 法 理 の 模 索 4 手 続 法 を 視 野 に 入 れ た 模 索 39 5 判 例 法 理 の 再 定 位 と い う 視 点 か ら ―情 報 提 供 モ デ ル か ら の 決 別 ？ 324 320 V 結 び に 代 え て ------------ ---------------------------- -- --- -- ----- ---------- 325 1 ジ ャ ン ク 不 動 産 投 資 被 害 の 特 異 性 と 普 遍 性 2 わ が 国 へ の 示 唆 326 325 第 4 部 日 本 法 へ の 示 唆 … ……… … … … 329 第 1 章 わ が 国 に お け る 適 合 性 原 則 の 現 在 -------------- ------- ----- 33〇 民 事 裁 判 例 を 通 し て み る 適 合 性 原 則 ---------- -------------------------------ー 33〇 I 1 2 3 4 民 適 適 取 事 合 合 引 ル 性 性 継 ー 原 原 続 ル 則 則 中 の に の の 礎 と し て の 最 判 平 17年 ％〇 お け る 「物 的 」 側 面 333 中 心 的 課 題 と し て の 「人 的 」 側 面 適 合 性 原 則 一 商 品 先 物 取 引 を 例 に 5 適 用 領 域 の ひ ろ が り 知 347 0 小 括 ----課 題 の 設 定 …----- --------- ------------------------------------------- 35° 1 わ が 国 に お け る 民 事 ル ー ル と し て の 適 合 性 原 則 の 特 徴 3ラ 〇 2 課 題 の 設 定 巧 1 第 2章 金 融 商 品 取 引 に お け る 適 合 性 原 則 I ---------------------- 353 最 判 平 17年 の 再 定 位 ------------------------------------------------------------ 353 1 ド イ ツ ，ヨ ー ロ ッ パ 法 の 議 論 を と お し て み る 特 徴 353 2 「機 能 上 の 民 事 ル ー ル 」 か ら み え て く る も の 355 3 「狭 義 の 適 合 性 原 則 」 の 多 層 性 ― 投 機 ，賭 博 論 、 暴 利 行 為 論 、 能 力 論 ” 9 I I 適 合 性 原 則 の 機 能 と 多 層 性 --------- --------------------------------------------363 1 適 合 性 原 則 と 賭 博 論 2 適 合 性 原 則 と 公 序 良 俗 363 ―~顧 客 の リ ス ク 管 理 判 断 能 力 を 支 え る 環 境 へ の 着 目 3 適 合 性 原 則 の 機 能 #8 #4 第 3 章 消 費 者 取 引 に お け る 適 合 性 原 則 ------------------------------------37〇 I 適 合 性 原 則 の 適 用 領 域 の 拡 大 -----------------------------1 問 題 の 所 在 2 投 資 家 保 護 と 消 費 者 保 護 の 交 錯 37〇 犯 3 「狭 義 」 と 「広 義 」 の 切 り 分 け へ の 一 視 点 375 I I 課 題 と 展 望 -----------------------1 消 費 者 契 約 法 の 法 体 系 上 の 位 置 づ け と い う 視 点 か ら 378 378 目 次 IX 2 投 資 家 保 護 か ら 消 費 者 保 護 へ 382 3 「 適 合 性 原 則 」 の 消 費 者 契 約 法 へ の 導 入 ------- 試 論 初 出 一 覧 387 事 項 索 引 389 判 例 索 引 （日 本 ） 394 判 例 索 引 （日 本 以 外 ） 396
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