FAQ zur HMW Vermögensverwaltung Wie muss ich vorgehen, um die HMW VV in mein Portfolio aufzunehmen? Um Ihnen den Start mit der HMW Vermögensverwaltung zu erleichtern, haben wir nachfolgend die einzelnen Schritte bis zur Depoteröffnung für Sie zusammengefasst. 1. Kooperationsvereinbarung HMW VV Die Kooperationsvereinbarung ist bei der HMW in Pullach anzufordern. Bitte verwenden Sie hierfür folgende Kontaktdaten: - per Mail: [email protected] - per Telefon: 089/122 281 200 Sobald Sie die Kooperationsvereinbarung der HMW VV angefordert haben, erhalten Sie diese in zweifacher Ausfertigung zur Unterzeichnung, mit der Bitte um Rücksendung an die HMW. 2. Login Beratungsprozess Nach Unterzeichnung der Kooperationsvereinbarung sowie Prüfung der Voraussetzungen für die Finanzvermittlungstätigkeit (insb. § 34f Abs. 1 Nr. 1 der Gewerbeordnung), erhalten Sie Ihre persönlichen Zugangsdaten für den Online-Beratungsprozess per Mail. Um Ihnen das Ausfüllen der Eröffnungsunterlagen („Zeichnungsscheine“) zu erleichtern, werden Sie Schritt-für-Schritt durch den Online-Beratungsprozess geführt. Hinweis: Damit Ihre eingegebenen Daten nicht verloren gehen, speichern Sie bitte regelmäßig Ihre Zwischenschritte. Zusätzlich verwenden Sie bitte den Abwicklungsleitfaden („Ausfüllhilfe“), sowie die Unterschriften-Checkliste die Ihnen auf der nächsten Seite bereitsteht. Nach Fertigstellung der Eröffnungsunterlagen sind diese in einfacher Ausführung an die DFP zu senden. 3. Depoteröffnung Nach Fertigstellung der Eröffnungsunterlagen sind diese zur Prüfung an die HMW nach Pullach zu senden. Anschließend werden diese an die DFP zur weiteren Bearbeitung und Weiterleitung an die FFB geschickt. Die vollständigen Depoteröffnungsunterlagen werden an den Kunden durch die FFB zurückgesandt. Unterschriften-Checkliste zur HMW Vermögensverwaltung Unterschriftencheck DFP FFB Seite 6 ................................. Kunde Konto- und Depoteröffnungsantrag Seite 7.................................. Kunde Seite 3 ................................. Kunde Seite 3 ................................. Vermittler (bei Untervermittler) Seite 13................................ Kunde Seite 14................................ Kunde Seite 14................................ Vermittler Informationsbogen ............................................. Kunde Vollmacht für den Vermögensverwalter Seite 15................................ Vermittler .............................................. Kunde Seite 17................................ Kunde Freistellungsauftrag für Kapitalerträge Seite 20................................ Kunde .............................................. Kunde Seite 20................................ Vermittler Seite 21................................ Kunde Seite 24................................ Kunde Seite 27................................ Kunde Seite 28................................ Kunde Feststellungen zur Geeignetheit des Vermögensverwaltungsmandats ................................ Vermittler
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