放射線医学総合研究所 平成２７年度 資料集 3-8. 監査・コンプライアンス室 概況 監査・コンプライアンス室は、理事長・理事のもとに設置されている独立した組織で、以下の業務を 行っている。 （１）内部監査及びその結果に基づく対応の企画及び提案に関すること。 （２）会計経理の検査に係る内外との連絡及び調整に関すること。 （３）不正行為の防止及び対応に関することのうち、他の所掌に属さない業務に関すること。 （４）内部通報及び外部通報の受付又は処理に関すること。 ここでは、内部監査業務の概要と平成 27 年度における内部監査の実施状況について記載する。 内部監査の目的は、研究所の業務について、その実態を正確に把握し、業務の適正かつ能率的な運営 を確保することにある。 内部監査については、当該年度分の定期監査計画を理事長の承認の下、毎事業年度定めている。 また、上記定期監査のほか特定の事項について理事長が必要と認めて行う臨時監査があり、平成 27 年 度は無かった。 監査項目については、規程に定められた監査を除き、コンプライアンス、ガバナンスの観点から、研 究所において脆弱性が高いと思われる項目について監査を実施している。 平成 27 年度における内部監査の実施状況は、下記のとおりである。 平成 27 年度実施状況 監査日時 監査項目 目的 H27. 4.23 文部科学省共済組合支部の監査 文部科学省共済組合運営規則に基づく監査 H27. 7. 1 ～ 7.31 研究不正防止（研究費不正防 止）に関する監査 平成 27 年 6 月末日現在における取引業者との債権・ 債務残高について監査 H27. 9.17 ～ 10. 7 外部資金（科学研究費等）の監 査 科学研究費補助金申請に必要となる監査を含め、外部 資金研究事業を対象に監査 H27.10.29 ～ 11. 6 情報セキュリティに関する監査 情報セキュリティ基本方針に基づく監査 H28. 1.12 ～ 1.15 参加費・会費の支出状況に関す る監査 団体への加盟・加入及び学会等への年会費・参加費等 経費の取扱いに基づく監査 H28. 1.18 ～ 1.19 法人文書管理に関する監査 法人文書管理規程に基づく監査 検収・検査体制に関する監査 中央検収所での検収状況を確認するとともに、業者の 納品に同行し検査職員の検査状況について監査 H28. 3. 7 ～ 3.15 198 放射線医学総合研究所 National Institute of Radiological Sciences
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